ACTA CORRESPONDIENTE A LA VIGÉSIMA SEGUNDA SESIÓN ... del Comite/XXII SESIÓN 090615.pdfACTA...

Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx

ACTA CORRESPONDIENTE A LA VIGÉSIMA SEGUNDA SESIÓN ORDINARIA

DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV

9 DE JUNIO DE 2015

En la Ciudad de México, D. F. siendo las 12:00 horas del día nueve de junio de dos mil quince, en la Sala de

Juntas ubicada en el 8o piso de la Torre Sur Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes Sur

1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

(CNBV), a la cual asistieron los Servidores Públicos que a continuación se enlistan:

MIEMBROS DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN

Lic. René Trigo Rizo

Suplente del Presidente del Comité de Información

Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe

Titular de la Unidad de Enlace

C.P. Eduardo Pérez Arenas

Suplente del Titular del Órgano Interno de Control

Invitados:

Lic. Itzel Moreno Macías, Directora General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Lic. Federico Borrego Meriodo, Director General de Supervisión de Participantes en Redes

Lic. Laura Elizabeth De la Borbolla Aguirre, Directora Contenciosa

Lic. Brenda López Muñoz, Inspector de Supervisión de Participantes en Redes

Lic. Jorge Manfred Ramírez Castañeda, Inspector de Sociedades Financieras Populares

Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez, Especialista Contencioso

Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales

C. Mónica Josefina Lara Paredes, Analista Administrativo de Organización y Recursos Humanos

C. Jaime Soria Sierra, Especialista comisionado a la Dirección General de Organización y Recursos Humanos

Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se da lectura al siguiente:

ORDEN DEL DIA

1. Lista de Asistencia

2. Solicitudes de Información

2.1. Solicitud de Información del No.0610000119315, recibida el 12/05/15

Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles





Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales


Dirección General de Desarrollo Regulatorio

“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”





9 DE JUNIO DE 2015



2.9. Solicitudes de Información de los No. 0610000033615, 0610000033715, 0610000033815, 0610000034015,

0610000036315, recibidas el 13/04/15 y la 0610000117415, recibida el 21/05/15

2.10. Solicitudes de Información de los No. 0610000032915, 0610000033015, 0610000033515,

0610000034315, 0610000034415, 0610000035815, 0610000035915, 0610000036015, recibidas el 13/04/15

Dirección General Contenciosa

3.- Generales

3.1. Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 1552-15, solicitud de información 061000024615, recibida

el 3 de junio de 2015.


Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

3.2. Recurso de Revisión RDA 2845-15 recibido el 3 de junio de 2015, solicitud de información 061000111915.






Unidad de Enlace

3.5. Recurso de Revisión RDA 2938-15 recibido el 08 de junio de 2015, solicitud de información

061000116415.


Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares


061000117215.


3.7. Recurso de Revisión RDA 2189-15, solicitud de información 06100029415.


2. Solicitudes de Información


Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles

Texto de la solicitud






9 DE JUNIO DE 2015

“Información sobre el número de observaciones y su razón relacionadas con el sistema denominado de

Control Interno desde 2009 hasta 2015, realizadas por esa H. Comisión a las personas morales siguientes:

Bolsa Mexicana de Valores, Mexder, Asigna, Contraparte Central de Valores e Indeval.” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Itzel Moreno Macías, Directora General de Supervisión de Entidades e

Intermediarios Bursátiles de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité la confirmación de la respuesta de esa

Unidad Administrativa en el sentido de dar a conocer que el contenido de las observaciones tiene carácter

RESERVADO, de conformidad con los artículos 13 fracción V, 14 fracción VI de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y Vigésimo Cuarto fracción I y Vigésimo

Noveno de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y

entidades de la Administración Pública Federal, si bien informó que se revelaría al solicitante, el número total de

observaciones realizadas por esa Unidad Administrativa (119) a cada entidad señalada en la solicitud.

Acuerdo CI 15/22/01

Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta proporcionada por la Dirección General de

Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles de la CNBV en el sentido de dar conocer que el contenido

de las observaciones es RESERVADO de conformidad con los artículos 13 fracción V, 14 fracción VI de la

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y Vigésimo Cuarto fracción I y

Vigésimo Noveno de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las

dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que su revelación podría causar un serio

perjuicio a las actividades de verificación del cumplimiento de las Leyes.




“Solicito conocer en copia electrónica la información relacionada a los servicios de mensajería y

paquetería de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, los montos autorizados para la partida

presupuestal del contrato CNBV/393/13, quiénes fueron y son los proveedores que participaron en dichos

servicios, conocer copia electrónica de los contratos formalizados de dichos servicios, copia electrónica de

las facturas correspondientes a dichos servicios del ejercicio 2013

1. Cuál fue el monto autorizado para el contrato CNBV/393/13, 2013 para la prestación del servicio de

Mensajería que requirió su secretaría o dependencia

2. Quiénes fueron los proveedores que participaron en el procedimiento de contratación de invitación a

cuando menos tres personas CNBV/393/13, 2013 para el servicio su secretaría o dependencia

3. Solicito conocer en copia electrónica del contrato formalizado con el proveedor de servicio asignado o

adjudicado en el procedimiento de contratación de invitación a cuando menos tres personas

CNBV/393/13, 2013, para la prestación del servicio de mensajería en el ejercicio, 2013 de su secretaría o

dependencia.”(sic)


https://www.google.com.mx/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&cad=rja&uact=8&ved=0CBwQFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.cnbv.gob.mx%2F&ei=tNhUVai9J8uYyASwnoGwCg&usg=AFQjCNHVXqj8-d3s3VUuHELy6XYI1YMQfQ&bvm=bv.93112503,d.aWw





9 DE JUNIO DE 2015

En uso de la palabra la Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de

la indicada Unidad Administrativa, solicitó a los miembros del Comité de Información confirmar la versión

pública preparada del contrato CNBV/393/13, correspondiente al numeral 3 de la solicitud, en razón de que

contiene información CONFIDENCIAL, de datos personales, de conformidad con la fracción II del artículo 18

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, 70 fracción IV del

Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y la fracción

XVII del Trigésimo Segundo de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de

las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.

Adicionalmente, la Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de la

indicada Unidad Administrativa manifestó que en lo referente al numeral 1 se haría del conocimiento del

solicitante los presupuestos mínimo y máximo autorizados, para el servicio formalizado en el contrato

CNBV/393/13, además de la ruta de acceso pormenorizada en https://compranet.funcionpublica.gob.mx a lo

solicitado en el numeral 2.

Acuerdo CI 15/22/02


Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de la CNBV, en el sentido de que la información solicitada

correspondiente al numeral 3 de la solicitud, contiene información CONFIDENCIAL, de datos personales, de

conformidad con la fracción II del artículo 18 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental, 70 fracción IV del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental y la fracción XVII del Trigésimo Segundo de los Lineamientos para la

clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública

Federal, y por ende aprueban la versión pública preparada para su entrega al particular, previo pago de derechos

que se haga.
















dependencia.” (sic)


https://compranet.funcionpublica.gob.mx/






9 DE JUNIO DE 2015




contiene información CONFIDENCIAL, de datos personales, de conformidad con la fracción II del artículo 18

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, 70 fracción IV del




Adicionalmente, la Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de la


solicitante el monto autorizado para el servicio formalizado en el contrato CNBV/303/14, además de la ruta de

acceso pormenorizada en https://compranet.funcionpublica.gob.mx a lo solicitado en el numeral 2.

Acuerdo CI 15/22/03









que se haga.
















dependencia.” (sic)


https://compranet.funcionpublica.gob.mx/






9 DE JUNIO DE 2015




contienen información CONFIDENCIAL, de datos personales, de conformidad con la fracción II del artículo

18 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, 70 fracción IV del




En adición a lo anterior la servidora pública Lic. Karla Rivera Cid, solicitó a los miembros del Comité de

Información confirmar la respuesta de la Dirección General de Programación, Presupuesto y Recursos

Materiales de la CNBV en el sentido de dar a conocer la INEXISTENCIA de la información solicitada en el

numeral 2, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que el contrato CNBV/050/15 fue adjudicado de

manera directa y no a través de una invitación a cuando menos tres personas.

Finalmente, la Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de la


solicitante el monto autorizado para el servicio formalizado en el contrato CNBV/050/15.

Acuerdo CI 15/22/04









que se haga.

De igual forma los miembros del Comité confirmaron la respuesta de la Dirección General de Programación,

Presupuesto y Recursos Materiales de la CNBV, en el sentido de que la información relativa al numeral 2 de la

solicitud es INEXISTENTE con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a

la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que el contrato CNBV/050/15 fue adjudicado de manera

directa y no a través de una invitación a cuando menos tres personas.









9 DE JUNIO DE 2015

“1.- Cual fue el monto autorizado a la partida presupuestal 31801 Servicio Postal para los ejercicios 2011,

2012, 2013, 2014 y 2015

2.- Cual fue el importé ejercido en la partida presupuestal 31801 servicio postal para los ejercicios 2011,

2012, 2013, 2014 y lo que va de 2015.

3.- Solicito conocer una copia electrónica de los contratos o instrumentos celebrados con motivo de la

contratación de los servicios de entrega de correspondencia, mensajería y paquetería con la que se han

ejercido los recursos asignados a la partida presupuestal 31801.” (sic)



pública preparada de los contratos CNBV/303/14 y CNBV/050/15, correspondiente al numeral 3 de la solicitud,

en razón de que contienen información CONFIDENCIAL, de datos personales, de conformidad con la fracción

II del artículo 18 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, 70

fracción IV del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública

Gubernamental y la fracción XVII del Trigésimo Segundo de los Lineamientos para la clasificación y

desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.

Además, la Lic. Karla Rivera Cid, Analista de Programación, Presupuesto y Recursos Materiales de la indicada

Unidad Administrativa manifestó que en lo referente a los numerales 1 y 2 se informaría al solicitante los montos

requeridos.

Acuerdo CI 15/22/05









que se haga.


Dirección General de Desarrollo Regulatorio


“Solicito los boletines de regulación elaborados por la CNBV de los años 2000 a 2014. También solicito

saber cual fue el monto de las sanciones impuestas por la CNBV al sector bancario del año 2000 hasta el

2014. Por ultimo solicito la estructura orgánica de la CNBV.” (sic)

La servidora pública de la Unidad de Enlace C. Mónica Josefina Lara Paredes dio lectura a la respuesta de la

Dirección General de Desarrollo Regulatorio de la CNBV, que no se encontró representada en la reunión,

respecto de la solicitud de los boletines de regulación elaborados por la CNBV entre 2000 y 2014, en la cual se

da conocer su INEXISTENCIA, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley

Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que el primer ejemplar

que se emitió de los boletines de regulación fue el correspondiente al primer trimestre de dos mil quince.






9 DE JUNIO DE 2015

Acuerdo CI 15/22/06

Los miembros del Comité confirmaron la respuesta de la Dirección General de Desarrollo Regulatorio de la

CNBV, en el sentido de que los boletines de regulación elaborados por la CNBV de los años 2000 a 2014 son

INEXISTENTES con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la


Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que el primer ejemplar que se emitió de los boletines de

regulación fue el correspondiente al primer trimestre de dos mil quince.




“copia simple informe general de la visita de inspección previa a la intervención de Ficrea, junto con todos

los anexos que sean el soporte documental de este informe.” (sic)

En uso de la palabra la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, en su carácter de Directora Contenciosa,

adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité de Información

confirmar la respuesta de la referida Unidad Administrativa para AMPLIAR EL PLAZO a efecto de atender la

misma. Lo anterior, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 44 primer párrafo de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Acuerdo CI 15/22/07

Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta, en atención a la petición formulada por la Dirección

General Contenciosa de la CNBV para que, con fundamento en lo establecido por los artículos 44 primer párrafo

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 71 del Reglamento de la

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, esa Unidad Administrativa

cuente con una PRÓRROGA hasta de 20 días hábiles, para la atención de la solicitud.




“montos de las multas decretadas por dicha comision en contra de las instituciones bancarias por

institucion bancaria y cuantas de esas multas y sus importes han sido condonadas o han perdido el juicio y

ordenan su cancelacion (de la multa) del año 2011 a la fecha.” (sic)


adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité de Información

confirmar la respuesta de la referida Unidad Administrativa para AMPLIAR EL PLAZO a efecto de atender la

misma. Lo anterior, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 44 primer párrafo de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Acuerdo CI 15/22/08

Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta, en atención a la petición formulada por la Dirección

General Contenciosa de la CNBV para que, con fundamento en lo establecido por los artículos 44 primer párrafo

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 71 del Reglamento de la

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, esa Unidad Administrativa

cuente con una PRÓRROGA hasta de 20 días hábiles, para la atención de la solicitud.






9 DE JUNIO DE 2015


0610000034015, 0610000036315, recibidas el 13/04/15 y la 0610000117415, recibida el 21/05/15


0610000033615


“copia simple del documento en el que se determina el periodo de tiempo que el interventor asignado por

la CNBV sera el responsable o encarcargdo de Ficrea sigue a cargo de su administración". accion que se

ha llevado a cabo desde 19 de diciembre de 2014, en oficio publicado en el diario oficial de la federación, la

SHCP y la CNBV anuncian la revocación del permiso para que Ficrea opere como sociedad financiera

popular, al tiempo que se ordena su liquidación, y se designa al sae como liquidador.” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, en su carácter de Directora Contenciosa,

adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité la confirmación de

la respuesta de esa Unidad Administrativa en el sentido de dar a conocer que la información solicitada tiene

carácter RESERVADO, de conformidad con los artículos 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental y Vigésimo Noveno de los Lineamientos para la clasificación y

desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por

existir un procedimiento que no ha concluido e información relativa al patrimonio y operación de la misma.

Acuerdo CI 15/22/09

Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta proporcionada por la Dirección General Contenciosa

de la CNBV, en el sentido de dar conocer que el contenido de la información solicitada es RESERVADO de

conformidad con los artículos 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental y Vigésimo Noveno de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la

información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que existe un

procedimiento que no ha concluido e información relativa al patrimonio y operación de la misma.

0610000033715


“copia simple del documento en el que la CNBV elabora y determina en su opiniones que conformaron

delitos de carácter financiero con base a la la ley de ahorro y crédito popular, que el propio González

Aguade describió en su adiciona frente a la bicameral en marzo del 2015.” (sic)

En uso de la palabra la Directora Contenciosa, Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, solicitó a los

miembros de este Comité, confirmar la respuesta de la Dirección General Contenciosa de la CNBV, en el sentido

de que la información solicitada se encuentra clasificada como RESERVADA y CONFIDENCIAL, con

fundamento en los artículos 14 fracción VI y 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a

la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno, Trigésimo Segundo fracción IX y

Trigésimo Sexto fracciones I y II de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información

de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal por existir un procedimiento que no ha

concluido e información relativa al patrimonio y operación de la misma.






9 DE JUNIO DE 2015

Acuerdo CI 15/22/10


de la CNBV, de que la información solicitada se encuentra clasificada como RESERVADA y

CONFIDENCIAL, con fundamento en los artículos 14 fracción VI y 18 fracciones I y II de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno,

Trigésimo Segundo fracción IX y Trigésimo Sexto fracciones I y II de los Lineamientos para la clasificación y

desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal por


0610000033815


“copia simple del documento que González Aguadé manifestó que la CNBV dio aviso a la calificadora HR

Ratings que señaló públicamente irregularidades en abril de 2012, sobre Leadman, empresa relacionada

de Ficrea: "la calificadora calificaba a Leadman, no calificaba a la Sofipo, nunca puso una condición de

emergencia (sobre las irregularidades), lo que decía es que (Ficrea) se financiaba de Leadman. lo supo (la

calificadora) porque ya lo habíamos nosotros observado, porque se lo había prohibido la CNBV desde

2011 a la propia Ficrea, y fue de ahí que la calificadora lo tomó en su reporte... como no les gustó a los

dueños de Leadman la calificadora, ya para 2013 ya no hizo pública la calificación... no tiene nada que ver

con que nos hubiera alertado la calificadora sino fue al revés.” (sic)




fundamento en los artículos 14 fracción VI y 18 fracción I de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno y Trigésimo Sexto fracciones I y II de

los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la

Administración Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha concluido.

Acuerdo CI 15/22/11



CONFIDENCIAL, con fundamento en los artículos 14 fracción VI y 18 fracción I de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno y


de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha

concluido.

0610000034015


“copia simple del documento en la que la CNBV advierte a Ficrea que no podía hacer operaciones de otro

nivel diferentes al nivel 1 por que no tenía la capacidad de hacerla. Gonzales Aguade expresa en sección

bicameral de marzo del 2015 "por eso no la dejamos, por eso no podía hacer estas otras operaciones, y por

eso es que ellos, al tratar de hacerlo, es que generaron todo este esquema... no es que hicieran de nivel 4

sino que querían moverse hacia nivel 4 y nuestra fueron autorizados por la comisión.” (sic)






9 DE JUNIO DE 2015





la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno y Trigésimo Sexto de los

Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la

Administración Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha concluido.

Acuerdo CI 15/22/12




Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno y

Trigésimo Sexto de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la información de las

dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha

concluido.

0610000036315


“solicito copia simple del reporte de la intervencion que se presento ante la CNBV para el decreto la

suspensión de operaciones y la liquidacion de Ficrea. descrito en el documento de la CNBV resolución de

Ficrea S.A. de C.V. sociedad financiera popular, México D.F. 19 de diciembre del 2014 emitido por la

CNBV. en el que dice a la letra.” (sic)

En uso de la palabra, la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, en su carácter de Directora Contenciosa,

adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité la confirmación de

la respuesta de esa Unidad Administrativa en el sentido de dar a conocer que la información solicitada se

encuentra clasificada como RESERVADA, de conformidad con los artículos 14 fracción VI de la Ley Federal

de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y Vigésimo Noveno de los Lineamientos

para la clasificación y desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración

Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha concluido.

Acuerdo CI 15/22/13


de la CNBV, en el sentido de dar conocer que la información solicitada se encuentra RESERVADA de

conformidad con los artículos 14 fracción VI de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental y Vigésimo Noveno de los Lineamientos para la clasificación y desclasificación de la

información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, ya que existe un

procedimiento que no ha concluido.

0610000117415


“documento oficial que le otorga la prerrogativa pregunto al fondo de protección que es un ente que esta

por debajo del nivel de autoridad de la CNBV y de la SHCP y no siendo una figura de carácter legal para

la toma de dicha decisión instruyo a la CNBV a disolución y liquidación de la sociedad.” (sic)






9 DE JUNIO DE 2015





la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno, Trigésimo Segundo fracción IX y


de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por existir un procedimiento que no ha

concluido e información relativa al patrimonio y operación de la misma.

Acuerdo CI 15/22/14




Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el Vigésimo Noveno,

Trigésimo Segundo fracción IX y Trigésimo Sexto fracciones I y II de los Lineamientos para la clasificación y

desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, por



0610000034315, 0610000034415, 0610000035815, 0610000035915, 0610000036015, recibidas el 13/04/15


0610000032915


“copia simple del documento en el que la CNBV le confirmo a hr ratings que sabia de la triangulacion que

realizaba ficrea en sus contratos desde el 2012. como lo expreso Gonzalez Aguade en secion bicamaral

realizada en el mes de marzo”. (sic)

En uso de la palabra la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Directora Contenciosa de la CNBV solicitó

a los miembros de este Comité, confirmar la respuesta de la Dirección General Contenciosa, en el sentido de que

la información es INEXISTENTE, en los términos solicitados, con fundamento en los artículos 46 de la Ley

Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de

la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que no existe un

documento elaborado por este Organismo en el que haya manifestado lo señalado por el solicitante.

Acuerdo CI 15/22/15


de la CNBV, de que la información es INEXISTENTE, en los términos solicitados, con fundamento en los

artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción

V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que

no existe un documento elaborado por este Organismo en el que haya manifestado lo señalado por el solicitante.






9 DE JUNIO DE 2015

0610000033015


“documento en que advierten y o sancionan a ficrea por tener ahorradores mayores de cien millones de

pesos.” (sic)





la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Acuerdo CI 15/22/16




V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

0610000033515


“cipia simple del oficio firmado por el Servicio de Administración de Bienes de la Secretaría de Hacienda

(SAE), en por su apoderado legal, dice que después de tres meses y medio de que la CNBV decretó la

liquidación de ficrea, el SAE no ha aceptado la designación como liquidador.” (sic)






Acuerdo CI 15/22/17





0610000034315


“copia del documento en el que la CNBV le solicita a NAFINSA es el valor de la cartera, y bajo que

fundamentos de la ley CNBV solicit la creación, administración y valorización de los recursos de ficrea.”






9 DE JUNIO DE 2015



la información es INEXISTENTE, con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y

Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de

Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que esta CNBV no le solicitó a

NAFIN lo señalado por el solicitante.

Acuerdo CI 15/22/18


de la CNBV, de que la información es INEXISTENTE, con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de


Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental ya que la CNBV no solicitó a

NAFIN lo señalado por el solicitante.

0610000034415


“Se solicita atentamente: i) hacer entrega del informe(s) que en su momento fue(ron) turnado(s) al comité

técnico del fondo de protección de sociedades financieras populares y de protección a sus ahorradores con

el fin de determinar la intervención gerencial, suspensión y posterior liquidación de Ficrea, S.A. de C.V.

S.F.P. ("Ficrea"); ii) especificar el número de pagos y montos por concepto de seguro (hasta por 25,000)

efectuados hasta esta fecha por la liquidación de Ficrea; iii) entregar copia de todos y cada uno de los

contratos de arrendamiento puro y/o financiero celebrados por Ficrea y Leadman Trade, S.A. de C.V.

("Leadman Trade"); iv) entregar todas y cada una de las recomendaciones que en su momento fueron

entregadas o realizadas a Ficrea con el fin de que ésta regularizara su situación legal en el marco de las

atribuciones de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores; iv) especificar los pagos realiazados a todos y

cada uno de los arrendadores de las oficinas, locales y/o bodegas que se encuentran en uso por parte de

Ficrea y Leadman; v) especificar todas y cada una de las cuentras bancarias y nombre de las instituciones

financieras en donde se encuentran todos los depositos de Ficrea y Leadman hasta esta fecha y; vi)

entregar copia todos los contratos de fideicomiso celebrados por Ficrea y Leadman con Nacional

Financiera (Nafinsa) hasta esta fecha.” (sic)


a los miembros de este Comité de Información, confirmar la respuesta de la Dirección General Contenciosa, en

el sentido de que la información solicitada en los numerales i), ii), iii), iv) [segundo], v) y vi) es

INEXISTENTE, con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la


Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que dicha información la tiene el interventor gerente.

Adicionalmente, la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Directora Contenciosa de la CNBV solicitó la

confirmación de que la información solicitada en el numeral iv) es RESERVADA y CONFIDENCIAL en

términos de los artículos 14 fracción VI y 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental, por tratarse de procedimientos que no han concluido e información

confidencial.






9 DE JUNIO DE 2015

Acuerdo CI 15/22/19


de la CNBV, de que la información solicitada en los numerales i), ii), iii), iv) [segundo], v) y vi)es

INEXISTENTE, con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la


Acceso a la Información Pública Gubernamental ya que dicha información la tiene el interventor gerente.

Asimismo, acordaron confirmar que es RESERVADA y CONFIDENCIAL, la información concerniente al

numeral iv) en términos de los artículos 14 fracción VI y 18 fracciones I y II de la Ley Federal de Transparencia

y Acceso a la Información Pública Gubernamental, por tratarse de procedimientos que no han concluido e

información confidencial.

0610000035815


“copia simple del sustento legal en el que la CNBV o el interventor de ficrea se fundamento para añadir

ese párrafo y obligar que lo suscriban los ahorradores al cobro del fondo de seguro para ficrea al cual

tienen derecho los ahorradores y que dice *el firmante renuncia a demandar a los encargados del fondo y

a las autoridades federales*” (sic)






De igual forma, señaló que se pondría a disposición del solicitante la liga electrónica en la que podría encontrar

diversa información de Ficrea y el texto de lo que establece el documento en cita: http://www.cnbv.gob.mx/SECTORES-SUPERVISADOS/SECTOR-POPULAR/CasoFicrea/Modelo%20Carta%20Pago%20Total.pdf

Acuerdo CI 15/22/20





0610000035915


“dictamen del estudio en el la CNBV determine que Di Costanzo Iturriaga, que es el titular de la dirección

de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita de la CNBV en su actuación en el caso de

ficra no está implicado en un conflicto de interés lo anterior derivado que como su puesto se basa en art

16, 43, y 56 del reglamento interior de la CNBV y este conflicto de interés se establece en su relación con

CONDUSEF para el caso ficre.”(sic)


http://www.cnbv.gob.mx/SECTORES-SUPERVISADOS/SECTOR-POPULAR/CasoFicrea/Modelo%20Carta%20Pago%20Total.pdf





9 DE JUNIO DE 2015





Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que esta CNBV no realizó Dictamen

alguno al respecto.

Acuerdo CI 15/22/21




Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que la CNBV no realizó

Dictamen alguno al respecto.

0610000036015


“dictamen realizado por la CNBV con respecto a los gastos de publicidad que ficrea realizo para

promocionarse con respecto a lo que establece la lay, el artículo 12 de la Ley para la trasparencia y

ordenamiento de los servicios financieros.” (sic)





Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, toda vez que esta CNBV no realizó un

Dictamen en los términos solicitados.

Acuerdo CI 15/22/22




Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, ya que la CNBV no realizó un

Dictamen en los términos solicitados.

3.- Generales

3.1. Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 1552-15, solicitud de información 061000024615,

recibida el 3 de junio de 2015.


Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes






9 DE JUNIO DE 2015


“1.- ?Cuantos "buros de credito" operan en Mexico?; 2.- ?Cuantos creditos relativos a cientes

individuales tienen registrados, a la fecha, los "buros de credito"? 3.- ?Cuantos creditos relativos a clietes

individuales tienenregistrados los "burios de credito", con una antiguedad a 72 meses?; 4.- Cuantos

registros de clientes individuales han sido borrados por los buros de credito, como consecuencia de

informacion proporcionada por usuarios en el sentido de que han cumplido con sus obligaciones; 5.-

?Cuantos clientes individuales han sido registrados por los buros de credito por informacion de usuarios

con relacion a prestamos o financiamientos asociados a tarjetas de credito que no hayan solicitado o

contratados con dichos usuarios?; 6.- ?Cuantos clientes individuales se encuentran registrados por los

buros de credito respecto a creditos menores al equivalente (a la fecha) de 1000 UDIS? 7.-?Cuantos

clientes individuales han autorizado expresamente (mediante su firma autografa) en lso ultimos 5 años a

los buros de credito para que proporcionen informacion crediticia a usuarios distintos con los que cuenten

con una relacion financiera? 8.- ?Cuanto cuesta a los clientes individuales obtener un reporte de credito

especial?” (sic)

Con fecha 31 de marzo de 2015, se hizo del conocimiento del solicitante el contenido del memorándum UE-

246/15 relativo a la respuesta proporcionada por la Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes

de la CNBV a la señalada solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo al solicitante e interpuso recurso de

revisión.

En su momento la Lic. Brenda López Muñoz, Inspector de Participantes en Redes de la CNBV sostuvo la

pertinencia de reiterar el contenido de la respuesta dada a conocer al solicitante mediante memorándum UE-

246/15.

Por Acuerdo CI 15/14/09, los miembros del Comité de Información acordaron que para dar atención al Recurso

de Revisión RDA 1552/15 relacionado a la solicitud de información 0610000024615 se debía REITERAR la

INEXISTENCIA de la información solicitada y así lo hicieron, en su oportunidad, los Delegados Especiales del

mencionado Órgano Colegiado C.C. René Trigo Rizo, Presidente Suplente y Delegado Especial del Comité de

Información, Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre Directora de Área de lo Consultivo y Mario Alejandro

Esperón Rodríguez Especialista de la Dirección General Contenciosa de la CNBV, mediante alegatos

formulados ante el Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos

Personales.

En uso de la palabra el Lic. Federico Borrego Meriodo, Director General de Supervisión de Participantes en

Redes de la CNBV expresó que el pasado 3 de junio de 2015 se notificó a esta Comisión el

SOBRESEIMIENTO del Recurso de marras, de lo cual se permitía participar a este Comité.

Acuerdo CI 15/22/23

Los miembros del Comité acordaron tomar nota de las resultas de la tramitación y SOBRESEIMIENTO del

Recurso de Revisión RDA 1552/15 relacionado a la solicitud de información 0610000024615.






9 DE JUNIO DE 2015


061000111915.



“copia del contrato que efectuó la CNBV con el interventor o empresa interventora de Ficrea Federico

López Cárdenas.” (sic)

Se hizo del conocimiento del solicitante la respuesta proporcionada por la Dirección General Contenciosa de la

CNBV a la señalada solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo al solicitante e interpuso recurso de

revisión.


adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV, sostuvo la pertinencia de REITERAR el contenido de

la respuesta dada a conocer al solicitante, al momento de expresar alegatos.

Acuerdo CI 15/22/24

Los miembros del Comité de Información designaron como delegados especiales al Lic. René Trigo Rizo,

Presidente Suplente y Delegado Especial del Comité de Información, a la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla

Aguirre Directora de Área de lo Consultivo y al Lic. Mario Alejandro Esperón Rodríguez Especialista de la

Dirección General Contenciosa de la CNBV, para que procedan a dar contestación y den seguimiento al recurso

de revisión que se tramita ante el Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de

Datos Personales bajo el expediente RDA 2845-15.

Acuerdo CI 15/22/25

Los miembros del Comité de Información acordaron que para dar atención al Recurso de Revisión RDA 2845-15

relacionado a la solicitud de información 0610000111915 se deberá REITERAR la respuesta proporcionada por

la CNBV y señalar que el solicitante, dentro de su punto petitorio, pretende ampliar su solicitud de información.


061000112415.



“copia del tipo de adjudicación para contrato de servicios que efectuó la CNBV con el interventor o

empresa interventora de Ficrea, Federico López Cárdenas.” (sic)



revisión.






9 DE JUNIO DE 2015




Acuerdo CI 15/22/26







Acuerdo CI 15/22/27



la CNBV.


061000119615.


Unidad de Enlace


“Buenas tardes, les solicito la siguiente información: Cuáles son los requisitos que las personas morales

legalmente constituidas en territorio mexicano deben cumplir para poder comercializar en el mismo

seguros de vida con capital económico que se encuentre depositado en cuentas bancarias fuera de México.

Por su atención. Muchas gracias.” (sic)

Se hizo del conocimiento del solicitante la respuesta proporcionada por la Unidad de Enlace de la CNBV a la

señalada solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo al solicitante e interpuso recurso de revisión.




Acuerdo CI 15/22/28












9 DE JUNIO DE 2015

Acuerdo CI 15/22/29



la CNBV.


061000116415.


Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares


“lista de las sofipos que la federación atlántico pacifico del sector de ahorro y crédito popular a.c. audita

del 1 de enero del 2010 al 30 abril del 2015 y de las cuales cuenta con el beneplácito de la CNBV.” (sic)

Se hizo del conocimiento del solicitante la respuesta proporcionada por la Dirección General de Supervisión de

Sociedades Financieras Populares de la CNBV a la señalada solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo

al solicitante e interpuso recurso de revisión.

En uso de la palabra el Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, en su carácter de Directora Contenciosa,



Adicionalmente, el Lic. Jorge Manfred Ramírez Castañeda, Inspector de Sociedades Financieras Populares

señalo conveniente acompañar al escrito de alegatos las impresiones del Diario Oficial de la Federación que se

habían indicado como información pública al solicitante.

Acuerdo CI 15/22/30







Acuerdo CI 15/22/31



la CNBV y acompañar al escrito de de alegatos las impresiones del Diario Oficial de la Federación que se habían

indicado como información pública al solicitante.


061000117215.







9 DE JUNIO DE 2015


“solicito la entrega de información y anexos completos de las auditorias realizadas a la entidad Ficrea s.a.

de c.v. s.f.p. llevadas a cabo por el área respectiva durante el periodo 2011, 2012, 2013, 2014” (sic)



revisión.




Acuerdo CI 15/22/32







Acuerdo CI 15/22/33



la CNBV.

3.7. Recurso de Revisión RDA 2189-15, solicitud de información 06100029415.



“documentos que respalden las acciones que la ComisionNacional Bancaria y de Valores a llevado acabo

una vez que tomo conocimiento que la federacionatlanticopasifico del sector de ahorro y credito popular

a.c. la cual realiza funciones de supervisionauxilir realizo actividades ilegales al encontrarce en la lista de

ahorradores de ficrea.” (sic)


adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV expuso los antecedentes del presente asunto señalando

que mediante acuerdo CI 15/15/33, los miembros de este Comité de Información, en la Décimo Quinta Sesión

Ordinaria celebrada el 29 de abril de 2015, confirmaron colegiadamente la respuesta proporcionada por la

Dirección General Contenciosa de la CNBV, en el sentido de que la información solicitada tenía el carácter de

RESERVADA y CONFIDENCIAL, por existir un procedimiento que no ha concluido e información relativa al

patrimonio y de la operación de la misma, con fundamento en los artículos 14 fracción VI y 18 fracciones I y II

de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, en relación con el

Vigésimo Noveno y Trigésimo Segundo fracción IX y Trigésimo Sexto fracciones I y II de los Lineamientos

Generales para la clasificación desclasificación de la información de las dependencias y entidades de la

Administración Pública Federal.






9 DE JUNIO DE 2015

La Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, agregó que por memorando UE-294/15 se hizo del conocimiento

del solicitante la respuesta proporcionada por la Dirección General Contenciosa de la CNBV a la señalada

solicitud; sin embargo dicha respuesta no satisfizo al solicitante e interpuso recurso de revisión.

La propia Directora Contenciosa, adscrita a la Dirección General Contenciosa de la CNBV expresó que con

fecha 20 de mayo de 2015 fue notificada la interposición del recurso de revisión el cual fue radicado por el

Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos Personales bajo el número

de expediente RDA 2189/15.

La Lic. De la Borbolla aclaró que si bien esta CNBV formuló sus alegatos el 29 de mayo de 2015, sería

pertinente que este Comité dejara sin efecto el identificado acuerdo CI 15/15/33 a fin de que se confirme que la

información relativa a la solicitud 06100029415 es INEXISTENTE en los términos solicitados, lo anterior con

fundamento en lo dispuesto por los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información

Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la

Información Pública Gubernamental, toda vez que, tal y como quedó manifestado en los Alegatos presentados

ante el INAI no existe prohibición para que una Federación invierta en sus agremiadas lo que está prohibido es

que invierta en el capital social de éstas, por lo que al no ubicarse en ese supuesto la Federación Atlántico

Pacífico esta Comisión no emitió observaciones al respecto, Motivo por el cual, no se cuenta con los

documentos a que hace referencia el solicitante.

Acuerdo CI 15/22/34

Los miembros del Comité acordaron dejar sin efecto el Acuerdo CI 15/15/33, adoptando , en la Décimo

Quinta Sesión Ordinaria celebrada el 29 de abril de 2015, en la que se confirmó la respuesta proporcionada por

la Dirección General Contenciosa de la CNBV, de que la información solicitada tenía el carácter de

RESERVADA y CONFIDENCIAL. De igual forma, los miembros del Comité de Información acuerdan:

Acuerdo CI 15/22/35

Se declara la formal INEXISTENCIA de la información a que se refiere la solicitud 06100029415, en los

términos solicitados, con fundamento en los artículos 46 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la


Acceso a la Información Pública Gubernamental. Con base en lo anterior, finalmente también acuerdan:

Acuerdo CI 15/22/36

Instruyen a sus Delegados Especiales C.C. René Trigo Rizo, Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre y Mario

Alejandro Esperón Rodríguez, solicitar, al Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y

Protección de Datos Personales el sobreseimiento del Recurso de Revisión RDA 2189/15, en trámite, con

fundamento en lo dispuesto en lo dispuesto por la fracción IV del artículo 58 de la Ley Federal de Transparencia

y Acceso a la Información Pública Gubernamental.






9 DE JUNIO DE 2015

No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Vigésima Segunda Sesión Ordinaria del Comité

de Información, siendo las 13:00 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia,

misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité.

Integrantes del Comité de Información:

Lic. René Trigo Rizo

Suplente del Presidente del

Comité de Información

Director General Contencioso

______________________

Lic. Eduardo Santa Ana

Seuthe

Titular de la Unidad de Enlace

Director General de Organización y

Recursos Humanos ______________________

C.P. Eduardo Pérez Arenas

Suplente del Titular del Órgano

Interno de Control

Titular del Área de Auditoría para

Desarrollo y Mejora de la Gestión

Pública del OIC

______________________

La Vigésima Segunda Sesión Ordinaria del Comité de Información, se celebró al amparo de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental con el fin de no retrasar la gestión en la atención de las solicitudes de información. Toda vez que la Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública en vigor desde el 5 de mayo de 2015 prevé un Régimen distinto en cuanto a la Integración del Comité de Transparencia, esta Comisión formuló una consulta al Instituto Nacional de Transparencia, Acceso a la Información y Protección de Datos Personales a efecto de que determine la forma en que se sesionará.


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