2 Elementos Basicos Proyectos

ASPECTOS BASICOS PARA ELABORACION DE UNA INICIATIVA DE INVERSION

PROYECTO DE INVERSIÓN

Corresponde a la decisión sobre el uso de recursos con el fin de incrementar, mantener o mejorar la producción de bienes o prestación de servicios. Se materializa por lo general en una obra física. Normalmente su ejecución se financia con gastos de capital o inversión y su operación con gastos corrientes o de funcionamiento.

¿Qué problema se pretende abordar con el proyecto?

¿Por qué se requiere? Fundamentación

¿A quiénes se dirigirá? Población

¿Dónde se efectuará? Localización

¿Para qué se efectúa? Objetivos

¿Cómo se alcanzarán los objetivos? Productos y Actividades

PREGUNTAS Y ORIENTACIONES PREGUNTAS Y ORIENTACIONES GENERALES PARA SU GENERALES PARA SU

FORMULACIÓNFORMULACIÓN

FORMULACION DEL PROYECTO: ELEMENTOS

Diagnóstico Optimización de Situación

ActualAnálisis de AlternativasEvaluación de AlternativasCronograma de ActividadesPresupuesto OficialNomina de Equipamiento

LA FASE DE DIAGNÓSTICO

¿QUÉ ES EL ¿QUÉ ES EL DIAGNOSTICO?DIAGNOSTICO?

•El diagnóstico se define como el proceso de análisis, medición e interpretación que ayuda a identificar situaciones problemas y los factores causales implicados a fin de obtener los antecedentes necesarios para planificar y orientar la acción.

•Descriptiva

•Explicativa

•Predictiva

FUNCIONES DEL FUNCIONES DEL DIAGNÓSTICODIAGNÓSTICO

• FUENTES PRIMARIAS - Entrevistas a informantes calificados.- Focus groups.- Encuestas específicas (estudios de casos)

• FUENTES SECUNDARIAS- Censos- Estadísticas económicas.- Encuestas de Hogares, de Empleo, otras

FUENTES DE FUENTES DE INFORMACIÓNINFORMACIÓN

ELEMENTOS ELEMENTOS QUE DEBEN QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN ELIDENTIFICARSE EN EL

DIAGNOSTICODIAGNOSTICO

PROBLEMA POBLACIÓN

LOCALIZACIÓNDEFICIT

(DETERMINACIONOFERTA Y DDA)

FUENTES DE FUENTES DE INFORMACIÓNINFORMACIÓN

PROBLEMA CENTRAL

Experiencia sistematiza

da

Revisión bibliográfica

Percepción de la

población

TECNICAS PARA PRECISAR EL TECNICAS PARA PRECISAR EL PROBLEMAPROBLEMA

•Existen diversas técnicas o herramientas que facilitan el análisis de un problema. Por ej. “Espina de pescado” y “Árbol de Problemas”

•El árbol de problemas es un modelo explicativo, un esquema simplificado de la realidad y se elabora de forma participativa mediante aproximaciones sucesivas.

IDENTIFICACION IDENTIFICACION

DELDEL

PROBLEMAPROBLEMA

¿CUÁL ES EL ¿CUÁL ES EL PROBLEMAPROBLEMA??

Concepto:

Se refiere a un estado o situación insatisfactoria,

que no puede ser resuelta, en forma autónoma, por los

afectados.

ARBOL DE PROBLEMAS: ELABORACION

1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA SITUACION ANALIZADA

2. FORMULAR EL PROBLEMA CENTRAL

3. DEFINIR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA Y VERIFICAR SU IMPORTANCIA

4. ANOTAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL

5. DIAGRAMAR EL ARBOL DE CAUSA-EFECTO

6. REVISAR EL ESQUEMA Y VERIFICAR VALIDEZ

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3

CAUSA 2.1 CAUSA 2.2CAUSA 3.1

CAUSA 3.1.1

EFECTO 3

EFECTO 1 EFECTO 2

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DETERIORO DELFRUTO TOMATE EN LA RECOLECCION

PERDIDAS EN LACOSECHA

DISMINUCION INGRESOS DE

AGRICULTORES

INADECUADODISEÑO

MECANICO

FRAGILIDADEN LAFRUTA

CAUSAS

PROBLEMACENTRAL

EFECTOS

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

FASE DE SELECCIÓN DE ESTRATEGIAS DE INTERVENCIÓN

ANALISIS DE ALTERNATIVAS

1. IDENTIFICAR OBJETIVOS A EXCLUIR PORQUE NO SON DESABLES O FACTIBLES

2. IDENTIFICAR DIFERENTES ETAPAS DE MEDIOS - FINES COMO POSIBLES ESTRATEGIAS ALTERNATIVAS PARA EL PROYECTO

3. ESTIMAR QUE ALTERNATIVA REPRESENTA UNA ESTRATEGIA OPTIMA PARA EL PROYECTO, UTILIZANDO CRITERIOS COMO: RECURSOS DISPONIBLES; PROBABILIDAD DE ALCANZAR OBJETIVOS; FACTIBILIDAD POLITICA; IMPACTO DURADERO

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS:CASO DEL TOMATE

DOS ALTERNATIVAS FORMULADAS

1. DISEÑO DE MÁQUINA RECOLECTORA ADECUADA

2. DESARROLLO DE UNA VARIEDAD DE FRUTA QUE RESISTA LA

RECOLECCION MECANICA

OBJETIVOSOBJETIVOS

MEDIOS MEDIOS FINESFINES

SANEAMIENTO AMBIENTAL INADECUADO

INSUFICIENTE SIST. SANEAMIEN.

ELEVADA CONTAMINACION

MALA ATENCION CENTRO SALUD

AUSENCIA PROGR. PREVEN.

PAUTAS CULT. INADECUADA

DISMINUCION INGRESOS

FALTA ALCANTARIL.

ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL AREA DE ESTUDIO

INSUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS MEDICOS

MALA ALIMENTACION DE LA POBLACION

FALTA AGUA POTABLE

VEHICULOS CONTAMINA.

INDUSTRIA CONAMINA.

FALTA EQUIPAMIEN.

FALTA PSNAL MEDICO

INSUFCIENTE ESPACIO

AUSENCIACAPMATERNA

AUSENCIA CAMPA. EDU.

DIETA DES-BALANCEADA

ALIMEN-TOS MAL ESTADO

FALTA FUEN-TES TRABAJO

TRABAJO RURAL TEMP.

ALTOS NIV. DESEMPLEO

MENOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

ALTO AUSENTISMO LABORAL

AUMENTO DE LAS TASAS DE MORTALIDAD

DISMINUCION DE PRODUCTIVIDAD

ALTO AUSENTISMO ESCOLAR

DISMINUCION DE LOS INGRESOS

AUMENTO DEL DESEMPLEO

BAJO RENDIMIEN. ESCOLAR

POCAS EXPECTA. BUENOS EMPLEOS

INCREMENTO CRISIS FAMILIAS

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

SANEAMIENTO AMBIENTAL ADECUADO

SUFICIENTE SIST. SANEAMIENTO

BAJA CONTAMINACION

BUENA ATENCION CENTRO SALUD

HAY PROGRAMA. PREVENTIVOS

PAUTAS CULT. ADECUADAS

AUMENTO DE INGRESOS

HAY ALCANTARIL.

BAJAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL AREA DE ESTUDIO

SUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS MEDICOS

BUENA ALIMENTACION DE LA POBLACION

HAY AGUA POTABLE

VEHICULOS NO CONTAM.

INDUSTRIA NO CONTAMINA.

HAY EQUIPAMIEN.

HAY PERSON. MEDICO

SUFCIENTE ESPACIO

HAY CAPAC. MATERNA

HAY CAMPA. EDUCAT.

DIETA BALANCEADA

ALIMENTOS BUEN ESTADO

HAY FUENTES TRABAJO

TRABAJO RURAL ESTAB.

BAJOS NIV. DESEMPLEO

MAYOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

BAJO AUSENTISMO LABORAL

DISMINUCION DE LAS TASAS DE MORTALIDAD

AUMENTO DE PRODUCTIVIDAD

BAJO AUSENTISMO ESCOLAR

AUMENTO DE LOS INGRESOS

DISMINUCION DEL DESEMPLEO

ALTO RENDIMIEN. ESCOLAR

EXPECTATIVAS BUENOS EMPLEOS

DISMINUCION CRISIS FAMILIAS

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

LA BUENA IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA, FACILITA LA BÚSQUEDA DE SOLUCIONES...

Identificar el problema

Examinar los efectos del problema

Identificar las posibles causa del problema

Definir los objetivos para la solución: Medios - Fines

Identificar estrategias para el logro de objetivos

Postular alternativas 6

1

2

3

4

5

Identificaciónde involucrados

Participaciónde

involucrados

Señal sobre la existenciadel problema

IDENTIFICACION DE ALTERNATIVASDiagnóstico:

Arbol de problemas

Arbol de objetivos

Identificación de alternativas



PROBLEMA POBLACIÓN



Se puede hablar de 3 tipos de población:

Población de referencia: es una cifra de población global, que tomamos como marco de referencia para calculo, comparación y análisis de la demanda.

Población afectada: es el segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. También se le llama población carente.

POBLACIÓNOBJETIVO

POBLACIÓN AFECTADA

(POTENCIAL)

Población objetivo:

Personas hacia las cuales se dirige el accionar del proyecto.

Es la población afectada focalizada con diferentes criterios.

POBLACION OBJETIVOPOBLACION OBJETIVO

TIPOS DE POBLACION TIPOS DE POBLACION

POBLACION NO AFECTADA

POBLACION AFECTADA

POBLACIONAFECTADA

POSTERGADA

POBLACION OBJETIVO

POBLACIONPOBLACION

• Identificación de la Población

– Características demográficas– Características económicas– Características culturales– Características sociales

FocalizaciFocalización de la Población ón de la Población ObjetivoObjetivo

– Se puede estimar mediante diferentes criterios, a modo de ejemplo se mencionan los siguientes:

Ubicación Espacial Grupos Etáreos Distinción según Género Nivel de Ingreso Grupos Vulnerables



PROBLEMA POBLACIÓN



LOCALIZACIONLOCALIZACION

– La localización corresponde a la presentación y descripción del espacio físico en el que habita la población afectada y objetivo.

– En múltiples oportunidades dicha caracterización permite comprender con mayor profundidad las particularidades del problema central.

Área de influencia

Escuela

Consultorio de Salud

Centro Comercial

LOCALIZACIONLOCALIZACION

• Localización espacial donde se presenta el problema:– Región– Comuna– Localidad– Barrio

• Focalización territorial, localización de la población Objetivo:– Región– Comuna– Localidad– Barrio



PROBLEMA POBLACIÓN



f) Análisis de la demanda

• La necesidad que esta asociada a la población objetivo debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes y servicios que generará el proyecto.

• Entonces hay que determinar cual es la demanda, cuales son las necesidades que tiene la población objetivo: demanda por bienes, demanda por salud, demanda por educación, demanda por movilización, etc.

Métodos para estimar la demanda:

1. A partir de estándares de consumo:

Muchos proyectos están asociados a una población objetivo identificable, por lo cual es viable traducir la demanda a “unidades de consumo per capita”.

D = PxC

D=demanda esperada

P=población carente

C=consumo normal per capita

2. A partir de registros históricos de consumo

Se pueden hacer proyecciones a partir de una serie histórica de datos.

El método consiste en identificar cual ha sido la tendencia de consumo de los años anteriores y proyectar el consumo esperado para los próximos años manteniendo la tendencia observada.

Pasos del método: definir la tendencia y ajustar sobre la tendencia

• Se puede hacer gráficamente, analíticamente.Un método usado es el ajuste lineal (regresión lineal), en el cual se busca la línea recta que mejor representa la tendencia de la serie.– Y=a + bx

y=variable que estamos analizando

x=variable cronológica (años)

a y b = parámetros que definen la recta.

3. Otros métodos

• Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes de atención, solicitudes de matriculas.

• Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de compras, conteo vehicular, etc.

g) Análisis de la oferta

• Es el volumen de bienes o servicios que es provisto en el área de influencia. Ej: Nº de matriculas, volumen de agua potable, etc.

• Para estimar la oferta, hay que considerar:– capacidad de infraestructura existente

– equipos y personal calificado disponible

– cumplimiento de normas de calidad de servicio

h) Calculo del déficit

• La diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto, para satisfacer las necesidades, es el déficit.

– Déficit= Oferta - Demanda

Cuando la oferta es inexistente, el déficit corresponderá a la totalidad de la demanda estimada.

El deficit puede ser:

• Cuantitativo (cobertura)=población no atendida.

• Cualitativo (calidad) = población mal atendida.

• La oferta se proyecta considerando la evolución esperada de los servicios actualmente provistos, considerando su mantenimiento adecuado.

• La demanda se proyecta de acuerdo al crecimiento poblacional y/o variables especificas.



PROBLEMA POBLACIÓN

LOCALIZACIÓN

DEFICIT(DETERMINACIONOFERTA Y DDA)

Optimización de la Situación Actual

• Una de las alternativas, que siempre se debe examinar es la situación base optimizada o la optimización de la situación actual.

• Corresponde a la situación actual mejorada con medidas de bajo costo. Pueden ser medidas administrativas, de procedimientos, cambios de métodos.

• Puede contemplar:

– Inversiones menores

– Medidas de gestión

– Reformas institucionales

• Algunas medidas posibles:

– Redistribución del Personal

– Contratación de personal adicional

– Aumento de horarios de servicio

– Reasignación de población

– Cambios en el uso de la infraestructura

– Readecuación de recintos

– Redistribución de equipos

– Reparaciones menores de infraestructura

– Reparación de equipos

– Capacitación de personal

– Informatización

– Cooperación ciudadana o del sector privado.

A qué llamamos A qué llamamos Línea BaseLínea Base??

– Es el resultado del diagnóstico, el patrón contra el cual se va a comparar y evaluar el resultado de la intervención.

A qué llamamos A qué llamamos Línea BaseLínea Base??

– Línea base inicial Sin optimización.

– Línea base optimizada Esta última consiste en la situación original mejorada, sobre la cual intervendrá el proyecto. Se puede afirmar entonces que la brecha o déficit real del proyecto se obtiene a partir de la línea base optimizada.

EVALUACIÓN DE ALTERNATIVAS

La relación de costos y beneficios, brindará información sobre la conveniencia de cada alternativa y permitirá

compararlas para seleccionar la mejor.

Beneficios y costos:

• Directos: C/B asociados directamente con el proceso productivo o la mayor disponibilidad del producto.

• Indirectos: Efectos de sustitución, encadenamiento, externalidades.

l) Tipologías de Beneficios

Para la definición de beneficios deben considerarse solo los incrementales, es decir los que se esperan que ocurran si efectivamente se lleva a cabo el proyecto (previa optimización).

Los beneficios pueden expresarse de diferentes formas, de acuerdo a como se quiere reflejar el impacto del proyecto.

• Por un lado, se deberá conocer la calidad y cantidad del producto que adicionalmente a la situación actual entregará el proyecto.

• Complementariamente será necesario identificar y cuantificar la población que será beneficiada directamente con el proyecto.

• En estos casos bastara normalmente con la cuantificación de las unidades de producto o con la definición del número de beneficiarios. Ej: Proyectos de salud o educación.

• En otros casos se deseará medir el efecto final que

significará el proyecto para la población beneficiada. Aquí se necesitara efectuar una medición monetaria de los beneficiarios, como expresión adecuada del valor de la satisfacción percibida. Ej: Proyectos de infraestructura, vialidad.

• Generalmente los beneficios cuantitativos, están asociados a proyectos que incrementan la disponibilidad social de un bien o servicio.

• Cuando se trata de proyectos cuyo propósito es mejorar la calidad de lo existente, los beneficios serán de carácter cualitativo.

• Ej. Mejorar la potabilidad del agua por cambio del sistema de tratamiento.

El tratamiento de los beneficios se puede hacer en 2 pasos:

• A. Identificación: para lo cual se puede utilizar un formato donde se relacionan y describen en su esencia los beneficios que deberá generar el proyecto.

• B. Elaboración del flujo de beneficios: mediante un cuadro en el que se cuantifican para cada año de operación el número de unidades producidas o atendidas.

Tipologías de beneficios:

• Ingresos monetarios• Ahorro de costos• Otros:

– revalorización de bienes

– reducción de riesgos

– impacto ambiental positivo

– mejor imagen

– seguridad nacional

Categorías de Costos:

• Costos de Inversión:son aquellos en los que se debe incurrir para dotar de capacidad operativa al proyecto. Normalmente son los que se causan entre el 1º desembolso y la puesta en marcha, es decir cuando el proyecto está en condiciones de iniciar su funcionamiento.

Costos de Inversión:

Estudios y Diseños Terrenos Instalación Faenas Obras civiles Maquinaria y equipos Permisos, Patentes e Impuestos Supervisión y Asesoramiento

Costos Financieros Utilidades Seguros Reposiciones Mano de Obra Capacitación Imprevistos

Costos de Operación:

Son los costos en insumos y recursos que deben concurrir al proceso productivo del proyecto, como su nombre lo indica durante la fase de operación y son necesarios para utilizar y mantener la capacidad instalada del proyecto con el fin de entregar los productos (bienes o servicios), destinados a generar los beneficios previstos.

Costos de Operación:

Sueldos y Salarios Servicios Básicos Arriendos Materiales e Insumos Combustibles

Permisos, Patentes Publicidad Costos Financieros Seguros Impuestos

Costos de Mantenimiento:

Son los necesarios para asegurar la vida útil de los componentes de inversión, en la medida en que se van desgastando o volviendo obsoletos como consecuencia de su uso en el proyecto durante su vida útil.

Costos de Mantenimiento:

Mantención de Equipos Repuestos Reposición Equipamiento Menor Reparaciones Periódicas

Pinturas Bacheo, Resellado

Estimación de Costos:

• Para la evaluación de un proyecto, es necesario estimar los costos. Algunos métodos:

Costos de Proyectos Similares Costos Unitarios Conocidos Cotizaciones

n) Flujo de Fondos del Proyecto

Para poder trabajar con la información, se usan los flujos de fondos de ingresos y costos, que nos permite:

• Ordenar la información, • Facilitar detectar errores u omisiones • Simplificar los cálculos.

El desarrollo de las alternativas de solución al problema, arroja información sobre los requerimientos de instalaciones, operación, localización, cronogramas de aplicación de los recursos. Esto permite:

• Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los beneficios esperados de cada alternativa. Flujo de beneficios.

• Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos de inversión y de operación previstos para cada alternativa. Flujo de Costos.

Flujo de Ingresos y Costos:Año Inversión Oper Manten Ingresos Flujo

Neto0 - 10.000 - 10.0001 -100 1.000 9002 -110 - 1.000 2.000 8903 -120 3.000 2.8804 -120 - 1.000 3.000 1.8805 - 8.000 -120 3.000 - 5.1206 -120 3.000 2.8807 -120 - 1.000 3.000 1.8808 -120 3.000 2.8809 -120 - 1.000 3.000 1.88010 2000 -120 3.000 4.880

PROGRAMACION DE PROGRAMACION DE ACTIVIDADESACTIVIDADES

PRESUPUESTOPRESUPUESTO

PLANIFICACION DE ACTIVIDADES

• LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO DE PRODUCCIÓN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE PROVEERÁ EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO PRODUCTO.

• DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO

CORRESPONDE UNA ACCIÓN O UN CONJUNTO DE ACCIONES CLARAMENTE RELACIONADAS CON ÉL.

CALENDARIZACION DE ACTIVIDADES

• LA CALENDARIZACIÓN O PROGRAMACIÓN ES UNA MANERA DE ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIÓN DE CADA ACTIVIDAD CON EL OBJETIVO DE:

– ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOS

– DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES– FAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS

PRODUCTOS O SERVICIOS– FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL

• EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO

MÁS CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES

CARTA GANTT

1 2 10 11 12 13 14 157 8 93 4 5 6MESES

Actividad 1.1

ACTIVIDADES

Actividad 1.3Actividad 1.2

Actividad 1.4

Actividad 2.1Actividad 2.2Actividad 2.3

Actividad 3.1Actividad 3.2Actividad 3.3Actividad 3.4Actividad 3.5

PRESUPUESTO

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS MATERIALES. • BIENES DE CAPITAL : VIDA ÚTIL

PROLONGADA PARA EL PROGRAMA. POR EJEMPLO: TERRENO, VEHÍCULOS, EQUIPOS, MAQUINARIA, ETC. EN LA GLOSA PRESUPUESTARIA, A ESTE TIPO DE BIENES SE LE IDENTIFICA COMO INVERSIÓN REAL.

• BIENES DE CONSUMO : VIDA ÚTIL MÁS CORTA, GENERALMENTE INFERIOR A UN AÑO, COMO POR EJEMPLO: ALIMENTOS, VESTUARIO, MATERIALES, ARRIENDO DE EQUIPOS, ETC.

F i nF i n

2 Elementos Basicos Proyectos

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