01_CRITERIOS_PRESENTACION_PROYECTOS

MINISTERIO DE ENERGÍA Y MINAS DIRECCION GENERAL DE ELECTRIFICACIÓN RURAL (DGER) DIRECCION DE FONDOS CONCURSABLES (DFC)

DIRECCIÓN GENERAL DE ELECTRIFICACIÓN RURAL DIRECCIÓN DE FONDOS CONCURSABLES

GUIA DE PRESENTACIÓN DE PROYECTOS DE ELECTRIFICACION RURAL CON ENERGÍA

FOTOVOLTAICA – FV

Lima-Perú Setiembre 2012


Guía de presentación de proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica 2

ÍNDICE

1 FORMATO DESCRIPTIVO DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO SECCIÓN A: DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROYECTO A.1 NOMBRE DEL PROYECTO

A.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA A.3 UBICACIÓN DEL PROYECTO A.4 MARCO DE REFERENCIA A.5 SITUACIÓN ACTUAL A.6 OBJETIVO Y ALCANCE DEL PROYECTO

SECCIÓN B: ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA Y CONSUMO B.1 PROYECCIÓN DE LOTES POR ELECTRIFICAR

B.2 DEMANDA

SECCIÓN C: SOLUCIONES TÉCNICAS – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS C.1 GENERALIDADES SOBRE LAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

C.2 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS C.3 BREVE RESUMEN DE SALVAGUARDAS AMBIENTALES Y SOCIALES

SECCIÓN D: COSTOS DE INVERSIÓN Y EXPLOTACIÓN PARA ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS D.1 COSTOS DE INVERSIÓN D.2 COSTOS DE EXPLOTACIÓN

SECCIÓN E: TARIFAS DE COMPRA Y VENTA DE ENERGÍA Y TARIFAS DE CONEXIÓN – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS E.1 TARIFA DE VENTA DE ENERGÍA

SECCIÓN F: CALENDARIOS DE EJECUCIÓN – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

SECCIÓN G: MODELOS DE GESTIÓN – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

2 ANÁLISIS ECONÓMICO FINANCIEROS PARA ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS E INDICADORES ECONOMICO FINANCIEROS 2.1 GENERALIDADES 2.2 MODELO ECONOMICO FINANCIERO PARA LA ALTERNATIVA CON ENERGÍA FOTOVOLTAICA -FV 2.3. INDICADORES ECONOMICO FINANCIEROS

3 SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA DEL PROYECTO 3.1 SUSTENTO DE LA SELECCIÓN

3.2 DESCRIPCIÓN DETALLADA 3.3. INDICADORES ECONOMICO FINANCIEROS

4 ANEXOS 1. ANEXOS – BASE DE DATOS

1.1. PLANOS 1.2. DATOS CLIMATICOS Y DE RECURSOS NATURALES

INTRODUCCIÓN

A. LISTA DE ACRONIMOS UTILIZADOS EN LA GUÍA B. INSTRUCCIONES C. CRITERIOS PARA PROYECTOS DE ELECTRIFICACION RURAL CON ENERGÍA

FOTOVOLTAICA – FV



1.3. DOCUMENTOS DE GESTIÓN DEL PROYECTO 1.4. DATOS DE LA SITUACIÓN ACTUAL EN LA ZONA DEL PROYECTO 1.5. ENCUESTAS DE CAMPO 1.6. DATOS PARA EL CÁLCULO DE LA DEMANDA Y CONSUMO

2. ANEXOS – ALTERNATIVA ADOPTADA DEL PROYECTO 2.1. DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS 2.2. PLANOS 2.3. CÁLCULOS 2.4. METRADOS Y PRESUPUESTOS 2.5. COSTOS DE EXPLOTACIÓN 2.6. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN

3. ANEXOS – OTRAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS 3.1. DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS 3.2. PLANOS 3.3. CÁLCULOS 3.4. METRADOS Y PRESUPUESTOS 3.5. COSTOS DE EXPLOTACIÓN 3.6. CRONOGRAMAS DE EJECUCIÓN 4. ANEXOS – FORMATOS SNIP

5. ANEXOS –IMPACTO SOCIO AMBIENTAL

6. ANEXOS – FORMATOS SIG-FONER



INTRODUCCIÓN

A. LISTA DE ACRONIMOS UTILIZADOS EN LA GUÍA

En el texto ulterior de las indicaciones y recomendaciones de la Guía se utilizarán los acrónimos según se señala en la tabla siguiente: BM Banco Mundial BT Baja Tensión CCDD Concesionaria de distribución DFC Dirección de Fondos Concursables del MEM DGE Dirección General de Electricidad del MEM DGER Dirección General de Electrificación Rural del MEM DGPI Direccion General de Politicas de Inversiones del MEF EIA Estudio de Impacto Ambiental FV Fotovoltaico/a GEF Global Environment Facility GDE Grupo Diesel Electrógeno IGV Impuesto General a las Ventas INC Instituto Nacional de Cultura INEI Instituto Nacional de Estadística e Informática INRENA Instituto Nacional de Recursos Naturales LT Línea de Transmisión MEF Ministerio de Economía y Finanzas MEM Ministerio de Energía y Minas MT Media Tensión NRECA National Rural Electric Cooperative Association O&M Operación y Mantenimiento OPI-MEM Oficina de Programación e Inversión del MEM OSINERGMIN Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería PIP Proyectos de Inversión Pública POC Puesta en Operación Comercial PS Precio Social RP Redes Primarias RS Redes Secundarias SENAMHI Servicio Nacional de Meteorología e Hidrología SFVC Sistema Fotovoltaico Comunitario SFVD Sistema Fotovoltaico Domiciliario (Individual) SNIP Sistema Nacional de Inversión Pública TdR Términos de Referencia TIR Tasa Interna de Retorno TIRF Tasa Interna de Retorno Financiero TIRS Tasa Interna de Retorno Social VAN Valor Actual Neto VANF Valor Actual Neto Financiero



B. INSTRUCCIONES El objeto de esta Guía es precisar el contenido y alcances de proyectos/estudios que deben ser presentados por las Empresas Concesionarias de Distribución (CCDD) a la Dirección General de Electrificación Rural (DGER) del Ministerio de Energía y Minas, como parte de expedientes de solicitudes de subsidio proveniente del Préstamo del Banco Mundial, que maneja la Dirección de Fondos Concursables (DFC), destinado a la ejecución de Proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica, en aplicaciones individuales. El proyecto debe ser elaborado con un nivel de calidad y precisión compatible con un estudio de Perfil Integrado, según los niveles definidos en las normas del SNIP1. Sin embargo, se exigirá un mayor nivel de desarrollo que en un estudio de pre-factibilidad, con debido sustento de información de base de datos y de procesos de la elaboración del proyecto. La información de base de datos y el proceso de elaboración del proyecto deben ser sustentados con visitas y encuestas en campo, datos estadísticos de la CCDD, del INEI y de otras fuentes confiables, así como por normas legales y técnicas, existentes en el sector sub-eléctrico. Dicha información presentada debe estar actualizada a una fecha no anterior a los seis (06) meses de la fecha de presentación del proyecto a la DGER.

Asimismo, cabe señalar que el proyecto debe ser elaborado por profesionales debidamente calificados en las diversas áreas necesarias para su formulación. La elaboración del proyecto debe seguir el orden del índice de la presente Guía y tomar en cuenta las indicaciones y recomendaciones que figuran en cada uno de sus numerales. Finalmente, en la elaboración de cada proyecto deben ser tomados en cuenta y cumplidos los criterios de presentación de proyectos, explicados en “Criterios de presentación de proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica”. Los proyectos presentados que no cumplen estos criterios, no serán procesados por la DFC y serán desestimados.

A las CCDD interesadas en participar en las Rondas de presentación de proyectos con energía fotovoltaica, convocadas por la DGER, se les entregará por parte de la DFC todo el soporte informático, que constará de la presente Guía y otros documentos que se crean necesarios según el interés de las CCDD y la disponibilidad de la DFC.

El proyecto deberá presentarse en soporte papel (3 juegos) y en soporte magnético.

Se debe considerar los “Criterios de presentación de proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica, especificados a continuación.

C. CRITERIOS PARA PROYECTOS DE ELECTRIFICACION RURAL CON ENERGÍA FOTOVOLTAICA – FV

Para fines del presente documento, un proyecto de electrificación rural con Energía Fotovoltaica (FV) será el proyecto donde cada usuario posea una fuente de generación de energía eléctrica sobre la base del recurso solar. Los criterios para la presentación de proyectos con energía fotovoltaica son los siguientes:

a) Deberán ser propuestos por una empresa concesionaria de distribución de electricidad (CCDD), incluyendo: Empresa Regional de Distribución – EEDD, y otros que cumplan con la definición señalada en el Manual de Operaciones del Proyecto FONER);



b) Deben encontrarse en la zona fuera de concesión pero en el área de influencia del proveedor de servicio de electricidad;

c) No deben estar comprendidos en los alcances del programa de ampliación de servicio eléctrico

mediante extensión de redes del proveedor de servicio de electricidad en un plazo de por lo menos cinco (05) próximos años.

d) Deben contar con un número mínimo de conexiones de cuatrocientas (400);

e) La participación de la concesionaria de servicio de electricidad en la inversión será del 10% de su monto total, sin incluir los impuestos de ley, (que serán asumidos por la CCDD), debiendo tener este aporte la tasa de retorno antes de impuesto de por lo menos de doce por ciento (12%).

La inversión en la que la DFC participará con su subsidio cubre:

Costo Directo que comprenderá: Costo de Diseño y Expediente Técnico Costo de Ejecución de obra (Ingeniería del proyecto, suministro, montaje, pruebas)

Sobre la suma del costo directo se aplicarán: los gastos generales directos, gastos generales indirectos y utilidades del contratista. Otros Gastos, que comprenderán:

Supervisión de Obra Elaboración de salvaguardas ambientales y sociales – EIA con EIS Certificación de componentes del sistema fotovoltaico

Además de su participación, el proveedor de servicio eléctrico cubrirá todos los demás costos de inversión (costos de concesión, servidumbre, seguros, etc.), así como el IGV total. La tasa económica de retorno total del proyecto debe ser igual o mayor que exigida por el SNIP (10%) El subsidio requerido unitario no debe superar 900 USD/conexión, sin IGV.



1 FORMATO DESCRIPTIVO DE PRESENTACIÓN DEL PROYECTO

SECCIÓN A: DESCRIPCIÓN GENERAL DEL PROYECTO

A.1 NOMBRE DEL PROYECTO Indicar el nombre del proyecto, el cual generalmente debe estar relacionado con el tipo de fuente de energía fotovoltaica a utilizar, nombre de la zona o de las principales localidades que se atenderán con el proyecto.

A.2 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

ENTIDAD QUE PRESENTA EL PROYECTO

NOMBRE DE ENTIDAD : (Razón Social de la CCDD que presenta el proyecto) DOMICILIO LEGAL : (Dirección de la CCDD)

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora: Unidad Ejecutora 005 - Dirección General de Electrificación Rural (DGER) Dirección de Fondos Concursables

Sector Energía y Minas Pliego Ministerio de Energía y Minas Teléfono 476-1550; 476-1551 Dirección Avenida Las Artes Sur No 260 – San Borja Persona Responsable Cargo Director de Fondos Concursables Correo electrónico [email protected]

Unidad Ejecutora: Razón Social de la CCDD

Sector Energía y Minas Pliego Ministerio de Energía y Minas Teléfono --------------------- Dirección ---------------------

A.3 UBICACIÓN DEL PROYECTO A.3.1 Zona Geográfica

Región(es) o zona(s) geográficas donde se ubica el proyecto: indicar si corresponde a costa, sierra o selva y la altitud sobre el nivel del mar. Indicar los datos climáticos, hidrológicos, geológicos y geofísicos principales de la zona del proyecto: (i) Temperaturas (oC) máxima, mínima y promedio según la temporada, (ii) Precipitaciones (mm) máxima, mínima y promedio según la temporada, (iii) Humedad relativa (%) máxima, mínima y promedio según la temporada, (iv) Viento – velocidad (m/s) máxima, mínima y promedio según la temporada y sus direcciones, (v) Datos solares: irradiación (kWh/m2/día). Hacer referencia y adjuntar en Anexos – Base de datos, el plano en donde se puede visualizar la ubicación del proyecto a nivel nacional y departamental y el área de influencia del proyecto (escala 1:100,000). Asimismo, hacer referencia y adjuntar en el acápite correspondiente de Anexos – Base de datos, la documentación sustentatoria sobre los parámetros principales climáticos que son de importancia para el proyecto, en este caso, el recurso solar.



A.3.2 Departamento Nombre de la Región y Departamento(s) donde se ubica el proyecto.

A3.3 Provincia Provincia(s) donde se ubica el proyecto.

A3.4 Localidades beneficiadas Incluir el cuadro de los centros poblados que se beneficiarán con el suministro de energía eléctrica, indicando sus nombres, número total de habitantes, ubigeo (provincia y distrito), y las coordenadas UTM.

A.4 MARCO DE REFERENCIA Explicar de manera resumida los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y la participación de entidades involucradas en su gestión. Hacer referencia y adjuntar en Anexos – Base de datos (Documentos de gestión del proyecto), las actas de comités y/o solicitudes presentadas por las poblaciones organizadas, de los Gobiernos Regionales y/o Locales, etc.

A.5 SITUACIÓN ACTUAL Se deberá incluir la información según se indica a continuación:

A.5.1 Descripción cualitativa del terreno Describir brevemente las características geográficas, geológicas y topográficas predominantes que inciden en el diseño y construcción de las instalaciones del proyecto. Indicar si los terrenos son llanos o accidentados, si son de cultivo o áridos, si contienen vegetación abundante, etc.

A.5.2 Vías de acceso a la zona del proyecto Presentar una breve descripción de las vías de acceso desde la capital del Departamento, de la Provincia o de la ciudad importante más próxima (ciudad de referencia) a la zona del proyecto. De ser la ciudad de referencia una ciudad importante de la zona, indicar el acceso a la misma desde la capital del departamento. Especificar las vías de enlace entre los centros poblados del área de influencia del proyecto, indicando: (i) las características principales de las vías - caminos de herradura, caminos carrozables, carreteras afirmadas, carreteras asfaltadas de una vía, de doble vía, etc.; (ii) longitudes en km de vías; y (iii) tiempo estimado de llegada desde la ciudad de referencia hasta el último centro poblado del proyecto, especificando el medio de transporte. Hacer referencia y adjuntar en Anexos – Base de datos, el plano donde se presentan los accesos desde la ciudad de referencia hasta la zona del proyecto y entre los centros poblados del proyecto.

A.5.3 Población y actividades económicas actuales La EEDD deberá conducir un estudio socioeconómico en una muestra de hogares de las localidades beneficiarias del proyecto, teniendo en cuenta su representatividad (tamaño de la muestra), a fin de establecer:

a) Condición socioeconómica de los pobladores de cada localidad. b) La estructura de consumo de energía de los hogares. c) La capacidad y voluntad de pago de la población. d) La disposición de los jefes de familia y/o responsable para contratar el servicio y efectuar

los pagos correspondientes con el fin de garantizar la sostenibilidad de los sistemas instalados.

e) Croquis descriptivo de la localidad, en el cual deberá mostrarse la disposición de las viviendas y los locales comunales.



Los sustentos deberán estar adjuntos en los Anexos – Base de Datos. Población Indicar en un cuadro, por cada centro poblado y total de los centros poblados del proyecto, el número total de: (i) viviendas existentes; (ii) viviendas habitadas; (iii) viviendas deshabitadas; (iv) viviendas electrificadas (de ser el caso); (v) habitantes y el número promedio de habitantes por vivienda. Los datos deben ser sustentados con la información proveniente de las encuestas, y contrastada con los datos provenientes del último censo elaborado por el INEI, estadísticas municipales u otra fuente. Se estimará el grado de error de las cifras en función de la visita a las poblaciones que forman parte del proyecto. Se establecerá el porcentaje de viviendas ocupadas con fines de vivienda solamente, viviendas para negocios y las desocupadas. Asimismo se indicará el número de edificaciones destinadas a otros usos, como por ejemplo usos sociales tales como escuelas, centros de salud, locales comunales, etc. Actividades económicas Indicar y describir las actividades económicas principales de la población, utilizando la terminología del INEI.

A.5.4 Situación energética actual de la población objetivo La información se presentará con referencia a las instalaciones eléctricas existentes en los centros poblados del área de influencia del proyecto y comprenderá una descripción resumida de sus condiciones.

Caso 1 - El centro poblado cuenta con servicio eléctrico. En este caso, se presentarán los siguientes: a) Fuente de suministro

Si se trata de sistemas aislados, indicar el tipo y datos nominales de las unidades generadoras, los combustibles que utilizan, potencia efectiva actual (kW), horas de servicio diario, costos de generación por kWh consumido, etc.

Si el suministro es desde la red nacional o regional, describir brevemente las características y estado de las instalaciones de conexión y la capacidad máxima de suministro actual, sea por límites de capacidad de las líneas o de los transformadores.

b) Describir las características y estado de las RS en los centros poblados, tipo y capacidad de los transformadores, tipo de acometidas, tipo de medidores, sistema de alumbrado público, características técnicas del alumbrado público, número de luminarias por cada centro poblado.

c) Punto de suministro. d) Tarifas de compra de energía; indicar la tarifa regulada que se aplica. e) Coeficiente de electrificación actual. f) Estadísticas de consumo:

Porcentaje de usuarios con respecto a la población total y el número desglosado de usuarios por categorías de uso: doméstico, comercial, productivos y general.

Consumos promedio por usuario según las categorías indicadas. Consumo total de alumbrado público. Potencia y energía (puede darse el número y

potencia de las lámparas y las horas de servicio) Tarifas de venta de energía aplicadas a los usuarios, indicando los precios vigentes. Pérdidas en las redes primarias y secundarias (% respecto a las ventas registradas)

g) Cantidad de motores, bombas, etc., utilizadas en los consumos productivos actuales, diferenciando su fuente de energía (electricidad, diesel, hidráulica, etc.)

Caso 2 – El centro poblado no cuenta con servicio eléctrico: En este caso, se debe presentar la información que describe y cuantifica los medios alternativos usados por la población para cubrir sus necesidades de alumbrado, cocción, calefacción y/o refrigeración, entretenimiento, actividades productivas, etc.



La información será proporcionada en cuadros por cada centro poblado y en resumen para todo el proyecto e incluirá lo siguiente: a) Fuentes de energía usadas para iluminación. b) Fuentes de energía para equipos de radio (pilas o baterías). c) Fuentes de energía para equipos de TV (baterías o equipos de generación eléctrica

individual). d) Fuentes de energía para cocción, calefacción y/o refrigeración, actividades productivas, etc. e) Otros usos y fuentes de energía. f) Costos de las fuentes de energía anteriores, unitarios y estimados de gastos por usuario

promedio por mes. g) Voluntad y capacidad de pago expresadas por el encuestado para el uso de energía eléctrica.

Los puntos anteriores se reflejarán en un cuadro resumen, según se indica a continuación:

Toda la información será recopilada a través de las encuestas en los centros poblados y, después de ser procesada, estará incluida como sustento en los Anexos – Base de datos.

A.5.5 Infraestructuras y servicios en el área del proyecto Se presentará un resumen de los servicios básicos con que cuenta cada centro poblado: agua potable, alcantarillado, servicio de telefonía, centros educativos, servicios de sanidad (postas médicas, centros de salud, hospital, farmacias), servicios municipales, servicios policiales y otros. Esta información será incluida en los Anexos – Base de datos.

A.6 OBJETIVO Y ALCANCE DEL PROYECTO Debe indicarse con absoluta claridad, cual es el objetivo del proyecto, basado en la situación actual descrita en el literal A.5. Considerando el objeto de la presente Guía, el objetivo del proyecto podría ser, a manera de ejemplo: El objetivo del proyecto es dotar de energía eléctrica a centros poblados desatendidos,

mediante un sistema de generación de energía solar, que comprenderá la instalación de sistemas fotovoltaicos domiciliarios y comunales.

El objetivo del proyecto es sustituir generación térmica local por el suministro de energía a través de sistemas de energía fotovoltaica e incluir nuevos usuarios.

Asimismo, se debe exponer una breve descripción del proyecto para proporcionar una idea general sobre sus alcances, que en los siguientes numerales de la guía serán descritos en forma detallada.

Uso Fuente Unidad Costo unitario

Gasto total estimado

Alumbrado Radio, TV Ventilación y aire acondicionado

Cocción Refrigeración Usos productivos Otros (indicarlos)



SECCIÓN B: ESTIMACIÓN DE LA DEMANDA Y CONSUMO

B.1 PROYECCIÓN DE LOTES POR ELECTRIFICAR B.1.1 Descripción de hipótesis y metodología de cálculo

Se describirá de manera breve las características habitacionales predominantes de las localidades tales como: edificación concentrada o dispersa, tipo de calles y plazas, áreas de recreo, esparcimiento y deportes, servicios comunales, escuelas, colegios, centros de salud, municipio, y otras edificaciones. Se incluirá en los Anexos – Base de datos, los planos de manzaneo con indicación de los lotes de viviendas y edificaciones importantes de los centros poblados. Se indicará el número de usuarios a ser atendidos durante el horizonte del proyecto, así como su proyección, desagregado por cada tipo (doméstico, comercial y usos generales), debidamente comprobados mediante visitas a cada centro poblado, información del INEI y/o de la EEDD. Hay que resaltar que, dada la naturaleza de los proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica y las características socioeconómicas de la población que se busca atender, es usual que el número inicial de usuarios beneficiarios permanecerá constante en el horizonte del proyecto, manteniéndose el coeficiente de electrificación inicial. Estas pautas se considerarán en el modelo económico financiero. Todos los datos usados deberán ser sustentados y presentados en los Anexos-Base de datos, como se indica en el texto ulterior.

B.1.2 Resumen

Se presentarán tablas en que se resumirá el número inicial y la proyección de lotes por electrificar por cada tipo de usuario, por cada centro poblado y para el total del proyecto. Los sustentos referentes a las tasas de crecimiento respectivas deberán estar incluidos en los Anexos – Base de Datos.

B.2 DEMANDA La proyección de la demanda y del consumo debe ser realizada separando las diferentes categorías y justificando debidamente las estimaciones. Se proyectará la demanda para un período de 20 años a partir de la fecha de entrada en operación del proyecto.

B.2.1 Doméstica

Se deberán determinar el consumo promedio mensual inicial por usuario y su proyección futura. La aplicabilidad de los sistemas fotovoltaicos es, en general, cuando el consumo inicial en las localidades beneficiarias del proyecto es bajo y se espera que éste permanezca constante (o con una variación mínima) en el horizonte del proyecto. Esta consideración es indispensable para el modelo económico financiero, dado que un sistema dimensionado para atender las demandas posteriores sería sobredimensionado durante los primeros años de operación, con lo que los índices de viabilidad del proyecto difícilmente serían cumplidos. Siendo éste un parámetro muy importante en proyectos de electrificación rural, debe estar adecuadamente calculado y sustentado con los resultados del estudio socioeconómico en campo y con estadísticas de consumo reales en localidades similares de la zona de concesión de la CCDD o inclusive de las otras CCDD aplicables. El consumo por usuario debe estar correlacionado con su capacidad de pago mensual, con el uso que se da a la electricidad y con las condiciones climáticas predominantes. Los documentos sustentatorios, referentes al consumo mensual inicial (kWh/mes) y su tasa de crecimiento anual, se deben adjuntar en los Anexos – Base de datos.

B.2.2 Comercial y productivo menor



La demanda y el consumo respectivo corresponden a las actividades que se realizan en la misma vivienda y que comparten un solo suministro para el uso doméstico. Se presentará el consumo promedio mensual por lote o abonado, adecuadamente sustentado. En el caso del uso de sistemas de energía fotovoltaica, es generalmente aplicable considerar que el consumo inicial en las viviendas para uso comercial permanece constante en el horizonte del proyecto.

El sustento de consumo mensual y de su tasa de crecimiento anual, preparado sobre la base de datos estadísticos para las áreas similares de las zonas de concesión de la EEDD o de las áreas similares de las otras EEDDs aplicables, debe ser incluido en los Anexos – base de datos.

B.2.3 Usos generales comunales Se deben identificar estos establecimientos y su consumo de manera individual, describiendo los consumos concretos en números absolutos, no en porcentajes. Los datos de consumo deben ser adecuadamente calculados y sustentados con estadísticas de consumo reales en localidades similares de la zona de concesión de la CCDD o inclusive de las otras CCDD aplicables. En el caso del uso de sistemas de energía fotovoltaica, el consumo inicial en los locales de uso general permanece constante en el horizonte del proyecto.

Los documentos sustentatorios, referentes al consumo mensual inicial (kWh/mes) y su tasa de crecimiento anual, se deben adjuntar en los Anexos – Base de datos.

A manera de ilustración, para el cálculo del consumo y, por consiguiente, del dimensionamiento del sistema de energía fotovoltaica individual, se puede emplear la siguiente tabla:

Equipo Cantidad Potencia (W)

Horas/día (h/d)

Energía consumida (Wh/día)

Total

B.2.4 Determinación del factor de carga promedio esperado y proyectado

El factor de carga promedio esperado y proyectado deberá estar sustentado mediante la presentación de una curva de carga diaria representativa y estimaciones de la potencia demandada o en registros actuales de consumo en las poblaciones y centros poblados de características similares del área de concesión de la CCDD o inclusive de otras CCDD. En el caso del uso de sistemas de energía fotovoltaica, el factor de carga inicial promedio esperado es del 100% o cercano a éste, permaneciendo invariable en el horizonte del proyecto.

Los documentos sustentatorios deben incluirse en la sección correspondiente de los Anexos – Base de datos.

B.2.5 Pérdidas de energía Se debe estimar las pérdidas de energía en los sistemas fotovoltaicos. Típicamente se consideran en el orden del 1%.

B.2.6 Determinación de la máxima demanda Sobre la base del consumo actual y proyectado y de su tasa de crecimiento, así como de los datos sobre el factor de carga, actual y proyectado y de las pérdidas, se deberá calcular la demanda máxima actual y proyectada con la finalidad de poder determinar la potencia instalada. En el caso del uso de sistemas de energía fotovoltaica, la demanda inicial permanece constante en el horizonte del proyecto. Todos los sustentos deben estar adjuntos en la sección correspondiente de los Anexos-Base de datos.

B.2.7 Resumen de demanda



Se debe presentar las tablas en las que se resumen las características de la demanda, la misma que estará proyectada para la vida útil del proyecto (20 años), y considere las demandas antes descritas.

B.2.8 Oferta de potencia disponible y balance de energía Resumir la oferta de energía y de la potencia disponible en los sistemas de energía fotovoltaica para el proyecto propuesto, así como el balance de energía, con la demanda del proyecto. Para las alternativas que consideran el suministro de la energía eléctrica a los centros poblados del proyecto mediante alguna otra fuente de generación, el procedimiento es el mismo.



SECCIÓN C: SOLUCIONES TÉCNICAS – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS C.1 GENERALIDADES SOBRE LAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

Se debe indicar y sustentar al menos dos (02) alternativas de solución, a ser analizadas. Generalmente, las alternativas que corresponden a los alcances de esta Guía pueden ser: a) Alternativa con la generación a través de SFVD b) Alternativa extensión de redes eléctricas convencionales c) Alternativa con planta térmica que abarca grupos electrógenos (GDE) En el proyecto no se deben analizar las alternativas que por sí mismas son ilógicas o poco favorables de ejecutar en el área del proyecto. Por ejemplo, no tiene sentido analizar la alternativa con GDE si se cuenta con redes eléctricas cercanas a la zona del proyecto.

C.2 DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

Cada alternativa debe ser descrita en forma somera pero suficiente para exponer su composición, funcionamiento y parámetros principales de los componentes.

a) Para la Alternativa con SFV se deberá presentar: Datos generales

Ubicación (Indicar el nombre de la localidad(es) donde serán instalados los sistemas fotovoltaicos.

La descripción y parámetros de los componentes principales: Generador fotovoltaico Banco de baterías Controladores de carga Inversor CC/CA (si se considera cargas de 220 Vac) Luminarias

Datos operativos: Datos ambientales para el funcionamiento de los sistemas FV Potencia pico del generador FV (Wp) Capacidad nominal del banco de baterías (Ah) Profundidad de descarga máxima permitida por el regulador Rendimiento energético del inversor Rendimiento energético del regulador-banco de baterías Tensión nominal del banco de baterías Consumo diario de la carga Días de autonomía

b) Para la Alternativa de extensión de redes eléctricas convencionales:

Datos generales

Ubicación del punto de suministro (UTM), tensión de suministro, capacidad. Datos operativos

Sistema eléctrico asociado (LP, RP, RS), con metrados totales, distancia entre postes y subestaciones

Número de subestaciones y su potencia (KVA) Presupuesto detallado de la RP y de la RS Valor de compra de la energía eléctrica en barra Valor de venta de la energía eléctrica BT (cargo variable y costo fijo)

c) Para la Alternativa con planta térmica que abarca grupos electrógenos (GDE), se

deberá presentar: Datos generales

Ubicación (Indicar el nombre del lugar donde será instalada la planta térmica con GDE y la distancia de algún centro poblado o punto de referencia

Datos operativos



Equipo electromecánico Sistema eléctrico asociado (RP. RS) Potencia nominal de grupo Número de grupos Potencia total instalada Nivel de tensión de generación Rendimiento a plena carga y carga mínima (kWh/galón) Precios del combustible puesto en planta Lugar de aprovisionamiento Tensión y longitud de las LP Número y tipo de las Subestaciones Tensión y longitud total de red de RS

C.3 BREVE RESUMEN DE SALVAGUARDAS AMBIENTALES Y SOCIALES Para cada alternativa contemplada se debe presentar un breve resumen de la Declaración de Impacto Ambiental. La Declaración del Impacto Ambiental detallada estará incluida para cada alternativa en la parte correspondiente de los Anexos – Alternativa adoptada del proyecto y Anexos – Otras Alternativas contempladas. Este documento debe incluir: introducción, objetivos, marco legal, metodología, datos sobre el proyecto (ubicación, ámbito de influencia, clima, hidrología, geología, flora, fauna, áreas naturales protegidas, datos de centros poblados y asentamientos humanos, patrimonios culturales e históricos, impactos ambientales previsibles, plan de manejo ambiental, programa de monitoreo, plan de contingencia, plan de abandono y restauración, conclusiones y recomendaciones. Cabe señalar que, en el caso que el proyecto sea declarado viable y sean aplicables los pasos referentes a su ejecución según los procedimientos de la DFC, la EEDD deberá preparar un EIA, teniendo en consideración los documentos Marco de Evaluación de Impacto Ambiental, Política de Reasentamiento y Adquisición de Tierras y Desarrollo de Pueblos Indígenas.



SECCIÓN D: COSTOS DE INVERSIÓN Y EXPLOTACIÓN PARA ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS

D.1 COSTOS DE INVERSIÓN

Para cada Alternativa contemplada se debe presentar el cuadro resumido de costos de inversión, elaborado sobre la base de metrados y presupuestos respectivos, incluidos en las secciones correspondientes de los Anexos– Alternativa adoptada del proyecto y Anexos – Otras Alternativas contempladas. El cuadro contendrá las columnas siguientes: concepto o ítem, unidad de medida, metrado, precio unitario, y precio total en $USA y S/.. Se deberá indicar la tasa de cambio ($USA/S/.) aplicada.

Los ítems serán agrupados en las partidas principales siguientes: (i) generador de energía (generador fotovoltaico); (ii) controlador de carga; (iii) inversor; (iv) banco de baterías; (v) luminarias; y (vi) componentes complementarios. La inversión incluirá: a) Costo Directo que comprenderá:

Costo de Ejecución de obra (Replanteo en campo. suministro, montaje, pruebas, y capacitación al usuario)

Sobre la suma del costo directo se aplicarán: los gastos generales directos, gastos generales indirectos y utilidades del contratista. b) Otros Gastos, que comprenderán:

Supervisión de Obra Elaboración de salvaguardas ambientales y sociales – EIA Pruebas de certificación de componentes (que sean requeridos según bases de Licitación)

El monto total de la inversión deberá ser expresada sin IGV, en $USA y en S/. Este monto deberá ingresar en el modelo económico financiero de la alternativa, para determinar sus indicadores económicos y financieros correspondientes.

La DFC subsidiará el 90% de la inversión total antes señalada. La EEDD cubrirá el saldo de la inversión, costos de ampliación de concesión, costos de servidumbre, seguros y el IGV total.

D.2 COSTOS DE EXPLOTACIÓN Los costos de explotación se refieren a los costos de O&M y comerciales, según se detalla a continuación: a) Como gastos de O&M deben considerar los gastos incrementales asociados al proyecto, no los

costos hundidos. Por ejemplo: si la empresa tiene una camioneta subutilizada que se usará para el proyecto, no deberá cargarse el costo de la camioneta pero sí del combustible; igual si se dispone de una oficina que no se modifica por la ejecución del proyecto, no debe considerarse como costo incremental. Para el caso de los sistemas de energía fotovoltaica, no se deberá considerar en este rubro los costos anuales de reposición de los componentes del sistema de generación (baterías, controladores, inversores, etc.). Estos costos de reposición serán debidamente identificados y cuantificados por la EEDD, y serán introducidos en el formato económico financiero tal como se detallará en la Sección 2 de la presente Guía.

b) Los gastos de O&M deben estar justificados según las labores de mantenimiento que se efectúan y la frecuencia anual, así como por las características del equipamiento de los sistemas fotovoltaicos y las características de las instalaciones. Al respecto, se debe adjuntar la documentación sustentatoria en la sección correspondiente de los Anexos – Alternativa adoptada del proyecto y Otras Alternativas contempladas. Esta documentación puede proceder de otros proyectos similares.

c) Los gastos comerciales deben calcularse considerando un esquema de gestión comercial adecuado a las características del proyecto y basado en los medios utilizados por cada empresa. También deben tomarse en cuenta solamente los gastos incrementales, debido a la operación del proyecto.



Los costos de explotación se deben detallar, describir y expresar en $USA y/o S/. por año, para poder ser incluidos en el modelo económico financiero.

Se presentará un cuadro resumen de costos de explotación en montos totales y por la conexión, desglosados por su origen, con la indicación de la suma final.



SECCIÓN E: TARIFAS DE VENTA DE ENERGIA

E.1 TARIFA DE VENTA DE ENERGÍA

E.1.1 Determinación de la tarifa de venta El 16 de agosto se publicó la Tarifa Eléctrica Rural para Sistemas Fotovoltaicos, a cargo de OSINERGMIN, mediante la resolución Nº 206-2010-OS/CD, que considera tarifas diferenciadas para costa, sierra y selva, y para diferentes tamaños de sistemas fotovoltaicos, entre domésticos y comunales. Para el proyecto propuesto, se considerará la TARIFA BT8-XY, siendo XY la potencia (en Wp) del módulo fotovoltaico del SFVD. El OSINERGMIN prevé igualmente opciones tarifarias para “inversiones mixtas” Empresa privada y estado (proyectos con subsidio parcial del estado, literalmente, explica su cálculo: “En el caso de empresas prestadoras del servicio eléctrico con inversión mixta (Estado y Empresa), la tarifa máxima aplicable corresponderá a una ponderación de las tarifas máximas 100% Estado y 100% Empresa, en función de factores de proporción que reflejen la inversión del Estado y la inversión de la Empresa”. Esta tarifa proporcional puede apreciarse en el siguiente cuadro.

Para el caso específico de los proyectos fotovoltaicos financiados con recursos de la DFC/DGER, se tiene previsto que el subsidio sea del 90% del costo del proyecto, por lo que el aporte de la CCDD será de 10%.

E.1.2. Resumen Se presentará una tabla en la que se resume la tarifa de venta, que comprende: La tarifa de venta para SFVD (S/./mes). La tarifa de venta para SFVC (S/./mes).

SECCIÓN F: CALENDARIO DE EJECUCIÓN – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS Para cada alternativa se debe presentar el texto que indicará la duración absoluta de la ejecución y recomendación del mes de inicio del periodo de realización de los trabajos en el campo, debido a las condiciones climáticas y del terreno. Asimismo, se deberá precisar la fecha estimada de la POC del proyecto. Los cronogramas respectivos en formato Excel o MS Project deberán estar incluidos en la sección correspondiente de los Anexos – Alternativa adoptada del proyecto y Otras alternativas contempladas.

SECCIÓN G: MODELO DE GESTIÓN – ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS Se debe presentar una breve descripción de la capacidad operativa y financiera de la CCDD titular del proyecto, a nivel general y particular. La presentación a nivel general debe describir el modelo gestión de la CCDD en toda su área de concesión, indicando su estructura orgánica, oficinas, sucursales, etc.



La presentación a nivel particular debe describir, para cada alternativa del proyecto de ser necesario, los recursos humanos y su experiencia, así como los recursos técnicos (vehículos, maquinaria y herramientas disponibles) en las áreas técnica, comercial y atención al cliente en la zona de influencia del proyecto y que serían directamente involucrados en su funcionamiento.



2. ANALISIS ECONOMICO FINANCIEROS PARA ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS E INDICADORES ECONOMICO FINANCIEROS

2.1 GENERALIDADES

La sostenibilidad económico-financiera de las Alternativas contempladas se calculará mediante el Cálculo económico-financiero basado en un flujo de caja. Para mejor entendimiento, la DFC ha desarrollado una hoja de cálculo “Formato económico-financiero”, que puede servir de referencia a los interesados (solicitar copia a la DFC). Dicho formato realiza un cálculo del flujo de caja y determina los indicadores económico-financieros, que se compararán durante el proceso de la selección de la Alternativa adoptada. El cálculo del flujo de caja se realizará a 20 años. Para el cálculo no se tomarán en cuenta:

a) IGV b) Inflación c) Capital de trabajo inicial

Para las Alternativas de los sistemas fotovoltaicos no se tomarán en cuenta el valor residual o de rescate al finalizar el horizonte del proyecto de 20 años.

En esta parte de la Guía se pretende proporcionar una ayuda para la correcta utilización de libro de hojas de cálculo “Formato económico-financiero” para las Alternativas contempladas. El interesado, podría desarrollar su propia metodología, basándose en sus conocimientos de análisis financiero.

2.2 MODELO ECONÓMICO-FINANCIERO PARA LA ALTERNATIVA CON ENERGÍA FOTOVOLTAICA -FV

El Modelo económico financiero para las Alternativas con FV considera las siguientes premisas: El número inicial de conexiones en los sectores doméstico, comercial y usos generales permanece

constante en el horizonte del proyecto. El consumo inicial de energía en el sector doméstico permanece constante en el horizonte del

proyecto. El coeficiente de electrificación inicial se mantiene constante en el horizonte del proyecto y es del

100%. Se ha previsto la opción de poder ingresar los datos relativos a la estructura de costos de los

sistemas de generación basados en FIER. Las indicaciones respectivas se señalan en el texto ulterior, para el caso de un proyecto modelo, preparado sobre la base de un proyecto empleando módulos fotovoltaicos..

2.2.1 ENTRADA DE DATOS Al abrir el libro “Formato económico-financiero” en pantalla aparece una hoja a modo de formulario donde se deben introducir los datos básicos del proyecto, tal y como se muestra a continuación:



Los datos que deben introducirse en la hoja y su contenido son los que se enumeran a continuación: DATOS DE IDENTIFICACIÓN DEL PROYECTO Título: Nombre corto del proyecto. Debe ser el que figura en el apartado A.1 del “Formato descriptivo” en modo breve. Empresa Distribuidora: Nombre de la CCDD que formula el proyecto. Provincia: Nombre de la provincia(s) donde se ubica el proyecto. Igual que el apartado A.3.3 del “Formato descriptivo”. Departamento: Nombre del departamento(s) donde se ubica el proyecto. Igual que el apartado A.3.2 del “Formato descriptivo”. Localidades beneficiadas: Número de localidades que se beneficiarán con el suministro de energía eléctrica. Igual que el apartado A.3.4 del “Formato descriptivo”.

DATOS DE INVERSIÓN Costo Total del Proyecto: Monto total del costo de inversión del proyecto, excluyendo los conceptos indicados en la sección D de esta Guía. Su valor debe ser igual al que figurará en el total del apartado D.1 del “Formato descriptivo” para esta Alternativa. Subsidio local o de terceros: Monto del costo de inversión que proviene de terceros y que sería recibido por la EEDD que formula el proyecto. Se entenderá como subsidio aquellos fondos destinados a la inversión recibidos a fondo perdido. Su cuantía disminuirá el subsidio aportado por la DFC.



DATOS DE POBLACIÓN Y CONSUMOS Lotes posibles: Para cada tipo de usuario se indicará el número de lotes potenciales (con posibilidad real de conexión; no se tomarán en cuenta lotes teóricos existentes en los planos de urbanización), según los valores sustentados en el apartado B.1 del “Formato descriptivo”.

DATOS DE CONSUMOS Consumo mensual: Para cada tipo de usuario se indicará demanda mensual de energía o consumo mensual previsto, según los valores sustentados en el apartado B.2 del “Formato descriptivo”.

DATOS DE LAS TARIFAS DE VENTA DE ENERGÍA Cargo Fijo SFVD: Valor del cargo fijo de la tarifa de venta de energía para los usuarios domésticos atendidos a través de la fuente individual de energía fotovoltaica. DATOS DE COSTOS DE EXPLOTACIÓN Costo anual: En esta celda se introducirá el dato de costo total anual de explotación (costo de O&M y de gestión comercial), que será igual al que figurará en el total del apartado D.2 del “Formato descriptivo”. Crecimiento anual: Tasa de crecimiento anual de los costos de explotación prevista, expresada en % del costo anual. El valor que debe figurar en esta celda es el indicado en el apartado D.2 del “Formato descriptivo”. Típicamente para las FIER, este valor es de cero. OTROS PARÁMETROS Potencia instalada: Se introducirá el dato de la potencia total instalada en kW, que será igual a la suma de las potencias individuales de cada una de las unidades de generación consideradas en el proyecto. Pérdidas de energía: Valor de las pérdidas de energía en los sistemas fotovoltaicos, expresadas en términos de porcentaje sobre la energía total que circulará por el sistema. Este valor estará sustentado en el apartado B.2.5 del “Formato descriptivo”. Coeficiente de electrificación inicial: Relación entre los usuarios potenciales o lotes posibles y los usuarios o lotes realmente conectados en el primer año del horizonte de proyecto. Este valor será el que se haya sustentado en el apartado B.1 del “Formato descriptivo”. Típicamente su valor es 1.0. Coeficiente de electrificación final: Relación entre los usuarios potenciales o lotes posibles y los usuarios o lotes realmente conectados en el último año del horizonte de proyecto. Este valor será el que se haya sustentado en el apartado B.1 del “Formato descriptivo”. Típicamente su valor es 1.0. Tipo de cambio: Tipo de cambio monetario soles/US$ aplicado en proyecto actualizado. Tasa de descuento económico: Valor de la tasa de descuento que se aplica al cálculo del beneficio económico (social) del proyecto. Tasa de descuento financiero: Valor de la tasa de descuento que se aplica al cálculo del beneficio financiero (privado) del proyecto. Tiempo de la sede de la EEDD a la ubicación del proyecto: Tiempo de viaje aproximado de la sede de la EEDD a un punto significativo de la ubicación donde se ejecutará el proyecto. ESTRUCTURA DE COSTOS Y VIDA ÚTIL DEL SFV Módulo Fotovoltaico: Se indicará el costo unitario de cada módulo considerado en el generador fotovoltaico. Típicamente en las viviendas y locales comerciales se emplea solo un módulo de 80 Wp, en función de los resultados de la encuesta en las poblaciones del área de influencia del proyecto. Para el caso de locales comunales, la configuración típica emplea generadores fotovoltaicos entre 200 Wp y 400 Wp, cuya determinación dependerá también de la evaluación de los centros poblados del área de influencia del proyecto. Sin embargo, para acogerse a los beneficios de una economía de escala, es preferible que en un proyecto existan solamente módulos de una potencia nominal para todos los usuarios, llegando a satisfacerse la demanda de los locales comunales con la combinación de varios de ellos.



Es necesario también indicar la vida útil estimada de los componentes importantes del Sistema. Batería: Se indicará el costo unitario de cada batería que compone el banco de baterías. Valores típicos de capacidades del banco de baterías son 100 y 400 Ah, para aplicaciones en viviendas y locales comunitarios, respectivamente. Inversor: Se indicará el costo unitario del inversor y su vida útil, en general para las aplicaciones que consideran sistemas fotovoltaicos para locales comunales. Controlador: Se indicará el costo unitario del controlador de carga y su vida útil. Luminaria: Se indicará el costo unitario de cada luminaria y su vida útil. Para aplicaciones en viviendas y locales comerciales se considerará un total de tres luminarias. Cableado y accesorios: Se considerará el costo global del cableado y accesorios necesarios para la correcta instalación de la fuente individual de energía fotovoltaica, así como su vida útil. Pulsando el botón del menú “IMPRIMIR DATOS” se imprimirá la hoja de datos de proyecto en la impresora predeterminada.

2.2.2 RESULTADOS Una vez introducidos todos los datos del proyecto se pueden visualizar los resultados en la hoja “RESULTADOS” del menú. Se desplegará una hoja según se señala a continuación. En esta hoja se presentan todos los resultados necesarios para completar el apartado 2.3. “Indicadores económico financieros” del presente numeral.

2.2.4 MODELO ECONÓMICO Y FINANCIERO Al En la hoja “MODELO” se visualizará la pantalla en que se efectúan los cálculos de los análisis económico y financiero. En la imagen que sigue más abajo se muestra dicha pantalla. Se pueden



apreciar las tablas del flujo de caja durante el horizonte de proyecto, tanto del análisis financiero como del análisis económico.



2.2.7 PROCESO DE CÁLCULO DEL MODELO

A continuación se describe el proceso de cálculo de la hoja “MODELO” del “Formato económico-financiero”, mediante la cual se realiza el análisis económico y el análisis financiero del proyecto de los subproyectos de electrificación rural empleando sistemas fotovoltaicos. La hoja está estructurada en seis tablas que se muestran y describen a continuación.

Tabla 1 La tabla 1, contiene todos los datos de partida necesarios para realizar los cálculos, y que son los que se han introducido desde entrada de datos.



El único dato que se calcula en esta tabla es el crecimiento anual del coeficiente de electrificación, aunque, dadas las particularidades de del uso de la energía fotovoltaica, se espera que este valor sea igual a cero.

Tabla 2 La tabla 2 corresponde al cálculo del consumo de energía para cada uno de los años considerados en el horizonte del proyecto. Dicha tabla se muestra de forma parcial a continuación.



Los valores de lotes electrificados (filas 2 a 4) para el año 1 del proyecto resultan de aplicar el coeficiente de electrificación inicial (tabla 1, fila 20) a los lotes posibles (tabla 1, filas 11 a 13). Para los años siguientes (2 a 20) se aplica el crecimiento anual del coeficiente de electrificación (tabla 1, fila 22) al valor de lotes electrificados del año anterior (p.ej. el año 2 se calcula aplicando dicho crecimiento al valor del año 1). En la fila 14 se totalizan los lotes electrificados en cada año.

Los valores del consumo mensual (filas 7 a 9) para el año 1 de proyecto se obtienen en forma directa de la tabla 1 (filas 16 a 18). Estos valores permanecen constantes a lo largo del horizonte del proyecto. El consumo anual (filas 11 a 18) se calcula mediante el producto de lotes electrificados, consumo mensual y 12 meses, obteniendo así, para cada tipo de consumo, la energía anual consumida. La fila 21 totaliza la energía total consumida por los usuarios. Sobre este valor se aplica el porcentaje de pérdidas (fila 22) obteniendo la energía anual total requerido de los sistemas fotovoltaicos (fila 23). Finalmente, en la fila 24 se indica el costo de compra de energía que en el caso de los proyectos con energía fotovoltaica cero. Tabla 3 En la tabla 3 se realiza el análisis financiero del proyecto. Esta tabla es en realidad el flujo de caja durante el horizonte de proyecto. Tal como se señaló anteriormente, el costo de energía será igual a cero. Los costos de explotación, como se indicó anteriormente, para un año específico se obtienen aplicando al valor del año anterior de dicho costo la tasa de crecimiento anual (tabla 1, fila 28). El valor para el año 1 es el introducido en la hoja de datos desde la tabla 1 (fila 27). En la fila 14 y para cada año se totalizan los costos del proyecto.

Los ingresos se refieren a la venta de energía a los sectores doméstico, comercial y uso general. Se obtienen del producto del número de lotes electrificados de cada sector por su tarifa aplicable. Para el sector doméstico y comercial es el producto de los lotes electrificados (Tabla 2, filas 7 y 8) por la tarifa aplicable que es la que corresponde al cargo fijo por sistema fotovoltaico doméstico. Para el sector de uso general es el producto de los lotes electrificados (Tabla 2, fila 9) por el cargo fijo correspondiente al sistema fotovoltaico comunitario. En la fila 20 se totalizan los ingresos anuales.

Los siguientes rubros son resultados de aplicación de fórmulas de cálculo financiero. La columna de VNA contiene el Valor Actual Neto de los flujos. La fila 22 refleja el flujo neto del proyecto (diferencia entre ingresos y egresos). En la fila 23 se obtiene el valor de la TIR financiera (TIRF o FIRR) del proyecto, sin aplicar subsidio.



En la siguiente fila 24 se calcula el subsidio mínimo necesario, compuesto del subsidio de DFC y de terceros) para que la TIRF sea 12%. La fila 25 muestra el flujo de caja aplicando el subsidio requerido para TIRF de 12% y la fila 26, que es meramente de comprobación, muestra la TIRF con el subsidio requerido, que obviamente debe ser 12%. La fila 27 muestra el subsidio de terceros en caso exista la posibilidad que la EEDD reciba a fondo perdido subsidios de terceros. La fila 28 muestra el subsidio de la DFC, siendo éste la diferencia entre el monto total requerido del subsidio y el aporte de terceros.

Tabla 4 La Tabla 4 contiene el análisis económico del proyecto. Al igual que la tabla 3, esta tabla es el flujo de caja durante el horizonte de proyecto, pero para análisis de los parámetros económicos.

Para el cálculo de los costos intervienen los rubros de costos inversión, costo de la energía, costos de explotación y costos de reposición, introducidos en las filas de 6 a 13. En primer lugar se determinan las conexiones domésticas anuales (fila 4) cuyos valores se calculan a partir de los lotes conectados (Tabla 2, fila 2) El monto de inversión (fila 6) que se toma en cuenta para el análisis económico es el que corresponde al costo total de la inversión (tabla 1, fila 1). Los rubros de costos de energía y de explotación que figurarán en las filas 7 y 8 tienen el mismo valor que en el análisis financiero (tabla 3, filas 10 y 11).

Los costos de las reposiciones que figurarán en las filas 9 a 13 tienen el mismo valor que en el análisis financiero (tabla 3, filas 5 a 9).

Para el cálculo de los beneficios económicos intervienen el número de lotes electrificados para cada tipo de sector de consumo y el beneficio económico de la electrificación, tomado del estudio de NRECA. El valor del beneficio se obtiene del producto del número de lotes electrificados (Tabla 2, filas 2, 3 y 4) por el beneficio de la electrificación (Tabla 1, fila 35).

A continuación se calculará el flujo económico neto (beneficios menos costos) en la fila 18 y en la fila 19 se calculará la TIR social (TIRS o ERR), que debe ser mayor a 10%.

Al pié de la tabla 4 se muestra un sumario, que contiene los valores más significativos de los resultados (indicadores) económicos y financieros del proyecto, y una tabla de la propuesta de reparto de la inversión, según se puede apreciar a continuación:



En las Tablas 5 y 6 el proceso de cálculo es el mismo que en sus análogas, pero los valores se presentan en US$, aplicando el valor del tipo de cambio en los valores monetarios de las Tablas 3 y 4. 2.3 INDICADORES ECONOMICO - FINANCIEROS

Para cada Alternativa analizada, se indicarán en una tabla resumen los siguientes indicadores, cuyos valores se pueden extraer del apartado de resultados del “Formato económico-financiero”:

a) Inversión total del proyecto en miles de dólares USA (1,000US$) que es igual a la suma total indicada en el literal D.1.

b) Inversión relativa en US$/lote. Es el costo total por lote sin tomar en cuenta los conceptos indicados en el acápite 2.1. Es el resultado de dividir la inversión total, cuyo valor debe figurar en el Total del literal D.1, por el número de lotes posibles, cuyo valor debe figurar en el Total del literal B.2.9.

c) Subsidio total requerido en miles de dólares USA (1,000US$). El dato identifica el subsidio necesario para que el valor de TIR financiera del proyecto alcance el 12%, siempre que éste sea inferior a dicho valor, puesto que, en caso contrario, se supone que el proyecto no necesita subsidio.

d) Subsidio que la EEDD solicita a la DFC (ex FONER) indicado en US$/lote y en % sobre la inversión total. En valor absoluto resultará de la diferencia entre la inversión total y la suma entre la aportación de la EEDD y los subsidios de terceros.

e) Aporte de la EEDD indicado en US$/lote y en % sobre la inversión total. Se indicará la propuesta de aportación por parte de la EEDD que presenta el proyecto. Esta aportación indicará el monto de la inversión que se pretende realizar con fondos propios o financiados que no sean a fondo perdido.

f) Subsidio de terceros (gobierno regional, municipios, asociaciones, etc.) en monto absoluto, relativo (US$/lote) y en % de la inversión total. Se entenderá como subsidio de terceros el monto de aquellas aportaciones a la inversión en las que no participa la EEDD y que sean a fondo perdido, es decir, que no sean fuentes de financiación de una parte o de la totalidad de la aportación de la EEDD.

g) TIR financiera (TIRF) sin considerar subsidios en % sobre la inversión total. Evaluación de la sostenibilidad comercial del proyecto mediante la TIR de los resultados de la explotación (flujo de caja durante el horizonte de proyecto).

h) TIR social (TIRS). Evaluación de la sostenibilidad social del proyecto mediante la TIR calculada en el modelo económico del “Formato económico-financiero”.



3. SELECCIÓN DE LA ALTERNATIVA DEL PROYECTO 3.1 SUSTENTO DE LA SELECCIÓN

Las Alternativas contempladas deberán ser debidamente analizadas. En primera instancia, serían descartadas las que no cumplen los requerimientos del Banco Mundial, según los “Criterios de presentación de proyectos de electrificación rural con energía fotovoltaica”. Las Alternativas que se quedan serán comparadas para determinar la Alternativa óptima, a ser adoptada para la ejecución del proyecto, lo que tiene que ser adecuadamente sustentado. Para seleccionar la Alternativa adoptada, se deben considerar los parámetros de orden técnico, así como los indicadores económico financieros.

Los parámetros de orden técnico podrán ser: a) Disponibilidad de la fuente energética fotovoltaica para la ejecución de la Alternativa b) Disponibilidad del equipo para los sistemas fotovoltaica, en el mercado c) Dificultades constructivas durante la ejecución de la Alternativa en la obra d) Riesgos de imprevistos importantes durante la ejecución de la Alternativa en la obra e) Riesgos para el personal y bienes durante la ejecución de la Alternativa en la obra f) Seguridad y durabilidad del equipo g) Simplicidad de operación del equipo h) Autonomía de operación del equipo i) Simplicidad y seguridad de mantenimiento (sobre todo para los componentes del sistema

fotovoltaico) j) Plazo de ejecución del proyecto k) Efectos de EIA

Los parámetros de orden económico financiero serían algunos de los indicados en el apartado 2.4, a saber: a) Inversión total del proyecto en miles de dólares USA (1,000US$) b) Subsidio total requerido por la EEDD a DFC en miles de dólares USA (1,000US$) c) Subsidio relativo que la EEDD solicita a la DFC (ex FONER) indicado en US$/lote.

3.2 DESCRIPCION DETALLADA En este rubro se presentará la descripción detallada de la Alternativa adoptada. No se debe hacer referencia a los fabricantes y suministradores del equipo, a no ser el caso de que para la Alternativa adoptada puedan ser aplicados solamente los productos de uno o algunos fabricantes especializados en el mundo. Asimismo, se indicarán los parámetros técnicos principales. En el texto se debe hacer referencia a los adjuntos que se presentarán en el marco de los Anexos – Alternativa Adoptada del proyecto.

3.3. INDICADORES ECONOMICO FINANCIEROS Se volverá a presentar la tabla con los indicadores económico financieros principales de la Alternativa, según lo señalado en el apartado 2.3.



4. ANEXOS 1. ANEXOS – BASE DE DATOS

1.1. PLANOS 1.2. DATOS CLIMATICOS Y DE RECURSOS NATURALES 1.4. DOCUMENTOS DE GESTION DEL PROYECTO 1.5. DATOS DE LA SITUACIÓN ACTUAL EN LA ZONA DEL PROYECTO 1.6. ENCUESTAS DE CAMPO 1.7. DATOS PARA EL CÁLCULO DE LA DEMANDA Y CONSUMO

2. ANEXOS – ALTERNATIVA ADOPTADA DEL PROYECTO

2.1. DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS 2.2. PLANOS 2.3. CALCULOS 2.4. METRADOS Y PRESUPUESTOS 2.5. COSTOS DE EXPLOTACIÓN 2.6. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN

3. ANEXOS – OTRAS ALTERNATIVAS CONTEMPLADAS 3.1. DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS 3.2. PLANOS 3.3. CALCULOS 3.4. METRADOS Y PRESUPUESTOS 3.5. COSTOS DE EXPLOTACIÓN 3.6. DETERMINACIÓN DE TARIFAS 3.7. CRONOGRAMA DE EJECUCION

4. ANEXOS –FORMATOS SNIP Todos los formatos SNIP llenados para este proyecto con los datos y resultados de acuerdo a los formatos adjuntos

5. ANEXOS –IMPACTO SOCIO AMBIENTAL Guías de Impacto Socio Ambiental del proyecto, que consideran los contenidos de los Estudios Socio Ambientales que deben ser preparados por las Empresas Concesionarias a nivel del estudio del proyecto, que consideran la normatividad vigente de la Dirección General de Asuntos Ambientales del Ministerio de Energía y Minas (DGAAE) y las normas del Banco Mundial.

6. ANEXOS – FORMATOS SIG – FONER

La EEDD debe incluir los formatos SIG-FONER, según adjunto, para la Alternativa adoptada, debidamente llenados en Excel, lo que facilitará al administrador de la DFC ingresar los datos correspondientes en el Sistema Informático Georeferenciado de los proyectos de DFC (SIG-FONER) como se indica en la siguiente dirección: http://sigfoner.minem.gob.pe/webgisfoner

Las coordenadas deberán estar en UTM - WGS84 y para los códigos de ubicación geográfica (Cod. Ubigeo) para las localidades tomar del INEI (http://iinei.inei.gob.pe/iinei/siscodes/UbigeoMarco.htm) y descargar del enlace que dice: Centros Poblados a Nivel Nacional actualizado a los censos Nacionales 2007. El formato es como sigue:



Nota importante: Las consultas dirigirlas a: Ing. Jorge Palomino ([email protected])

Norte(X) Este(Y)

1 1601050016 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS IRLANDA MANUYAMA CATASHUNGA LUCILA 44852933 0755123 9620854

2 1601050016 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS IRLANDA LAVY MACEDO ERNESTO 05324178 0755197 9620611

3 1601050016 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS IRLANDA TANGOA GUAMAN ANDREA MARCELA 80031279 0755181 9620703

4 1601050008 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS IRLANDA MANUYAMA DIAZ RAUL 43651059 0755170 9620747

5 1601050008 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS ATUN COCHA PACAYA FLORES WILSON 00865286 0760208 9623458

6 1601050008 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS ATUN COCHA MANUYAMA SISLEY MARTHA 05356379 0760277 9623360

7 1601050012 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS CANADA SHUPINGAGUA RENGIFO RONALDO 80656747 0756451 9621824

8 1601050012 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS CANADA NUÑEZ LAULATE ENRIQUE 05303165 0756382 9621829

9 1601050012 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS CANADA PACAYA FLORES ILDA RUDI 40560574 0756342 9621819

10 1601050012 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS CANADA GOMEZ PEÑA ALCINA 80527068 0756278 9621777

11 1601050012 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS CANADA FLORES OCHOA ALFONSO 80424847 0756140 9621669

12 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO VASQUEZ ROMERO WIGNER 05355805 0757525 9625495

13 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO CARITIMARI TAPULLIMA JOSE 80528557 0757430 9625522

14 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO CATASHUANGA BROWN CARLOS 05285722 0757409 9625575

15 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO PEREZ JARAMILLO GIDEL 44103732 0757327 9625921

16 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO PERES GOMEZ PEDRO FRANCISCO 05302401 0757202 9626109

17 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS NUEVO PROGRESO PEREZ BROWN LIMBER 05309341 0757197 9626137

18 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS 7 DE JUNIO GONZALES SHADIAMA ROSA MERCEDES 05309308 0749193 9630775

19 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS 7 DE JUNIO SOZA HUANIN CELSO 41969524 0749226 9630805

20 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS 7 DE JUNIO RENGIFO VARGAS MARCELINA 41969526 0749237 9630811

21 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS 7 DE JUNIO GIPA MANAMA RUTH 47770144 0749269 9630738

22 1601050011 LORETO MAYNAS LAS AMAZONAS 7 DE JUNIO RENGIFO PEREZ GIRLE 44641174 0749272 9630711

…

Obs. Para aquellas localidades que no figuren en la B.D. INEI, codificar la localida empezando de 0500.

Ejm. Para la localidad de "Los Charapas" que esta en el distrilo de Las Amazonas el codigo seria: 1601050500

BENEFICIARIOS DEL PROYECTO: "SUMINISTRO E INSTALACIÓN DE SISTEMAS FOTOVOLTAICOS DOMICILIARIOS (SFVD) EN LAS ZONAS RURALES DE LOS DISTRITOS DE LAS AMAZONAS, INDIANA Y MAZAN EN LA REGIÓN LORETO DISTRITO DE LAS AMAZONAS

Cod. Ubigeo Region

FORMATOS SIG – FONER

DNILocalidad NombresCOORDENADAS UTMID

UsuarioDistritoProvincia

01_CRITERIOS_PRESENTACION_PROYECTOS

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