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Procedimiento FFMM SIN APV

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Con APV

APV Depósito Convenido

Tipos de Operaciones

• Tenemos dos categorías:

Sin APV

Operación Normal

Operación En Tránsito

Confirmación por Correo

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Procedimiento Fondos Mutuos - AGF

Ingreso Cliente

GenerarContratos

FirmaContratos

Envío a Operaciones

FFMM

Visación Contratos

Creación en Alef Data y se asocia

a Ejecutivo Ingreso Primera

Inversión

Creación Sitio Privado Cliente (MF)

Mail de Bienvenida

• Aportes – Rescates – Transferencias por MF (cliente)• Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo)

• Aportes – Rescates – Transferencias por Planex (Ejecutivo)• Cuenta Mercantil

AGF

Corredora

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Visación de Contratos

Escuela Militar

Express

Alcántara

Urgente

Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM.

Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM.

Contrato General

de Fondos

Copia Carnet

Identidad Cliente

Caratula Carnet

Identidad

RegionesDocumento se escanean y se envían via mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos – Apoquindo 3885 Piso 19. Enviar los originales por valija.

Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato.

En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM.

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Esta es la sección donde encontrará todo lo referente a operaciones con FFMM

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Importante: Considerar Horarios

Cualquier transacción después de estos horarios, serán efectivas recién al día hábil siguiente.

Los horarios para realizar transacciones con Fondos Mutuos en días hábiles son los siguientes:

Inversiones – 13:00 hrs. Rescates – 14:00 hrs. Transferencias – 14:00 hrs.

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Contratos

8

Para verificar el estado de los contratos asociados a un RUT, seleccione

“Administración Contratos”:

• Contratos Históricos: encontrará todos los tipos de contratos disponibles, posibilidad de impresión PDF, pre-visualización de documento y el estado de certificación de cada documento.

• Contratos Vigentes: sólo verá el estado de los contratos, fecha de aprobación y también puede visualizar los contratos ya llenados.

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CASO_ Persona Natural

Contratos deben estar visados para poder realizar operaciones

Hacer Clic en ícono PDF para generar contratos.

Visualizar contratos ya firmados por el cliente

PRECAUCIÓN:Si usted genera un nuevo contrato, el anterior queda inmediatamente inválido.

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Para FFMM, sólo completar los Contratos AGF

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CASO _ Persona Jurídica

Documentos Legales es el único ítem

distinto respecto de una Persona

Natural

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Visación de Contratos

Escuela Militar

Express

Alcántara

Urgente

Tania Rojas o Hedy Vidal escanean y envían a Operaciones FFMM.

Rubén Vergara escanea y envía a Operaciones FFMM.

Contrato General

de Fondos

Copia Carnet

Identidad Cliente

Caratula Carnet

Identidad

RegionesDocumento se escanean y se envían vía mail en formato PDF a Operaciones Fondos Mutuos. Enviar los originales por valija a – Apoquindo 3885 Piso 19.

Se solicita a Operaciones Fondos Mutuos que se visen de manera urgente para poder operar de inmediato.

En caso de Contrato General de Fondos sin firmar o No contar con copia de Carnet de Identidad, se solicita autorización a Claudio Asecio o Diego Tirado para poder operar. Luego deben hacerse llegar los documentos firmados a Operaciones FFMM.

Mínimo para operar Urgente

Contrato Internet

Origen de Fondos

FacturaciónElectrónica

Documentos Legales

Perfil de Inversionista

Persona Natural

Persona Jurídica

Enviar a Operaciones Fondos Mutuos

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Simbología utilizada en Administración de Contratos

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Simbología de acciones posibles

Simbología estado de operaciones

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FFMM Sin APV

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Tipos de Acciones Posibles

Acciones Posibles Descripción Aporte Inicial Aportes Periódicos

Inversión Se ingresa dinero a un FFMM

Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado.Luego pueden hacerse aportes mediante el ícono “Realizar Inversión”

Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado+ Contrato Autorización Inversión Periódica+ PAC o Descuento Empleador Selección de Alternativas

Rescate Se retira dinero del FFMM

Usted requiere firmar Solicitud de Rescate si éste se realiza a través del ejecutivo (operación normal)

No aplica

Transferencia Se extrae dinero de un FFMM para ingresarlo a otro

Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado.

Usted requiere tener el Contrato de Suscripción de Cuotas firmado+ Contrato Autorización Inversión Periódica

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Qué hago si no tengo el Contrato Autorización Inversión Periódica

Pase el mouse sobre el ícono verde que aparece para cada tipo de FFMM.Aparecerá una pequeña ventana que dice “Impresión Planex”. Haga clic en el ícono verde de esa ventana y aparecerá el contrato.

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Plazos para Pagos de Rescates

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Plazos para Pagos de Rescates Fondo Mutuo Plazo Normal de PagoMoney Market

1 día hábil

Patrimonio Equilibrado

Retorno Total

Experto

Rendimiento UF

Chile 18

2 días hábilesDólar

Ventaja Local

Dividendo Local

Capital

3 días hábiles

Balance Global

USA

Asia

Europa

Proyección A

Proyección C

Proyección E

Retorno Global

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Tipos de Operación – FFMM Sin APV

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Tipos de Operaciones

Las operaciones que usted puede realizar en Planex FFMM pueden realizarse de 3 maneras, según la necesidad:

Ingreso Cliente

Selección Tipo de FFMM

Selección Serie del

FFMM

Contratos Firmados

Monto a invertir Transferencia realizada/ Cheque

recibido

Normal

En tránsito Pendiente Pendiente Pendiente

Por Correo Electrónico Pendiente a confirmación internet

Pendiente a confirmación internet

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Persona Natural, que ya es partícipe.

Quiere invertir en FFMM Sin APV.

Vamos a “Crear Nuevo Fondo”

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Para identificar distintas cuentas, en caso de tener diferentes inversiones en el mismo tipo de FFMM

con la misma serie. Se usa cuando la persona tiene objetivos de inversión distintos.

Elegimos el FFMM

Elegimos la Serie

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Elegir canal de venta según origen: • Euroamérica • Corredora, • Otro…

Seleccionar Tipo de Operación:

Seleccionar Forma de Pago. Si es operación En tránsito o Por Correo Electrónico, puede quedar en blanco.

Seleccionar Cantidad a invertir: Si es operación En tránsito o Por Correo Electrónico, puede quedar en blanco.

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Una vez elegidos:

- Fondo- Serie- N° Cuenta- Beneficio

Tributario- Canal de Venta- Tipo de

Operación- Monto Inversión- Forma de Pago

Haga click en Continuar

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Forma de Pago ¿Qué hacer?

TesoreríaUsado normalmente en caso de hacerse un rescate. Esta opción significa que se deja el dinero en Tesorería EuroAmerica a la espera de instrucciones del cliente.

ChequeIngresar el número del documento, banco y del cliente en Planex.El cheque se lleva a caja EuroAmerica con los contratos correspondientes. Comprobar buena emisión del cheque.

Depósito Se lleva el comprobante de depósito a caja o bien se registran los datos para posterior comprobación por parte de tesorería.

Transferencia Electrónica

El Cliente debe realizar la transferencia electrónica y el Asesor debe registrar el N° de la Transferencia donde se solicita: “N° de Documento”.Si no lo tiene, escriba “1”. Luego debe llevar documento de Transferencia Electrónica adjunto a los Contratos de Suscripción de Cuotas (3 copias) a Caja para ser timbrados.

Vale VistaIngresar el número del documento, banco y del cliente.El Vale Vista se lleva a caja EuroAmerica con los contratos correspondientes.

Formas de Pago

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Cuentas EuroAmerica para Aportes

EuroAmerica Adm. Gral. De Fondos S.A. Rut : 77.750.920-9

• Nota: En caja tienen la instrucción de que cuando lleguen con efectivo los clientes puedan depositar en la Suc. Banco Itau que se encuentra al frente del edificio donde están.

Banco CuentaChile 52144-02Santander 074-01-08259-4Bci 10520601

Para los aportes, SIEMPRE PREFERIR

LA CUENTA DE EUROAMERICA EN EL BANCO CHILE.

Las otras cuentas son alternativas en caso de que sean más convenientes para

el cliente.

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Operación Normal

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Ingreso Cliente

Contratos firmado presencial o Confirmación directa desde el e-mail del cliente

Selección Fondo y Serie

Monto a Invertir Seleccionado

Forma de Pago Seleccionada

Inversión Finalizada

Operación Normal

• En este tipo de operación, usted puede completar la inversión de manera inmediata.

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Operación Normal

Transferencia

Estimado XXXXXXX,De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado:Transferencia desde FFMM …………….Hacia FFMM ……………. Por favor, espero su confirmación

Inversión

Estimado XXXXXXX,De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado:Aporte $ ………….. Fondo Mutuo ……………. Por favor, espero su confirmación

Rescate Total

Estimado XXXXXXX,De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado:Rescate TotalFondo Mutuo ……………. Forma de pago ……………. Por favor, espero su confirmación

Rescate Parcial

Estimado XXXXXXX,De acuerdo a las instrucciones recibidas , hemos realizado:Rescate parcial por $ …………….Fondo Mutuo ……………. Forma de pago ……………. Por favor, espero su confirmación

Cuando usted realiza la operación de FFMM Normal, y ha recibido una instrucción por correo o por llamada telefónica, como respaldo usted requiere enviar a su cliente un mail confirmando la acción realizada. Si el cliente le envía una instrucción por correo electrónico, es muy importante que ésta sea enviada desde el mismo correo que está asociado al Contrato General de Fondos.

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Operación Normal

34

Operación Normal

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Como vimos antes, en esta sección debemos

completar los Datos del Cliente,

El Fondo de Destino Y

TIPO DE OPERACIÓN:En este caso, NORMAL

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TIPO DE OPERACIÓN:En este caso, NORMAL

Forma de Pago: Transferencia Electrónica

Haga clic en “Confirmar”

$ 500.000

123456

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Si la operación es realizada después de las 13.00 hrs, quedará para

el día hábil siguiente.

Haga clic en “Aceptar”

38

$500.000

123456

123456

La operación ha sido confirmada

El sistema genera un N° de Folio y nos indica que la

Transacción está OK.

Haga clic en “Imprimir” para generar los contratos

a firmar por el cliente.

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Operación Normal

Los contratos generados por el Sistema deben ser FIRMADOS por el

AGENTE y por el PARTÍCIPE.

Llevar las tres copias del contrato a CAJA para ser

recepcionados y timbrados.

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Operación En Tránsito

41

Operación En Tránsito

• Las operaciones en tránsito son aquellas en las que se imprimen los documentos en blanco (los contratos), solo con los datos básicos del cliente y luego de saber el monto de la inversión y la forma de pago confirmamos la operación. Se requiere la firma del cliente en los documentos generados para ser ingresados.

Por confirmar: Monto a InvertirForma de Pago

Finalizar Inversión

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Al confirmar, nos va a aparecer un mensaje que nos confirma que el tipo de operación es “En Tránsito”, lo que significa que nos faltan acciones para terminar la operación de inversión.

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Se finaliza así la Operación En Tránsito.

Ahora toca imprimir los contratos para sacar las firmas y terminar la operación de forma completa.

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Contratos que aparecen para imprimir son:

1. Comprobante de Operación en Tránsito2. Contrato Suscripción de Cuotas en 3 copias (Partícipe,

FFMM y Tesorería)

3. Debe conseguir la firma de los papeles por parte del partícipe y luego pasar por caja!

IMPORTANTE:

Especificar Monto a Invertir y Forma de Pago.Lo puede ingresar a mano.

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VERIFIQUE LOS MOVIMIENTOS EN TRÁNSITO

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En esta sección usted puede:

• FINALIZAR INVERSIÓN• ELIMINAR

OPERACIÓN

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FINALIZAR OPERACIÓN:

SE REQUIERE INGRESAR CANTIDAD A INVERTIR Y FORMA DE PAGO.

48

PARA ELIMINAR OPERACIÓN.

Simplemente haga clic en la X y confirme

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51

Operación Por Correo Electrónico

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Operación Por Correo Electrónico

• Son aquellas en la cual no es necesario que el cliente firme directamente un contrato, sino que realiza la confirmación de la operación ingresando su “usuario” y “Clave Mundo Financiero” en un link que es enviado a su email.

Asesor Gestiona Operación Por Correo Electrónico en

Planex

Cliente Finaliza Inversión Confirmando Operación con su

clave en Mundo Financiero

Instrucción de parte del Cliente: Inversión – Rescate - Transferencia

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Operación Por Correo Electrónico

Cuando usted haya realizado todas las selecciones de Fondo Mutuo y Serie, en la sección Datos de

Transacción, debe especificar que el tipo de operación a realizar es “Confirmación Por Correo”.

Seleccione enviar mensaje al mail del cliente o bien, por mensaje de texto.

HAGA CLIC EN “CONTINUAR”

mail@cliente.cl

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Operación Por Correo Electrónico

Note que al “Continuar” en la sección anterior, el

Estado de la Operación se da por

“INICIADA”, a la espera de la

confirmación del cliente.

55

Operación Por Correo Electrónico

Al confirmar, le saldrá

opción de “Imprimir”, pero este

documento NO LE

SIRVE. Sólo es para

respaldo del agente.

56

Operación Por Correo Electrónico

Este es el mail que le llega al cliente para

CONFIRMAR LA OPERACIÓN

57

El Link trae al Cliente a esta página para

CONFIRMAR LA OPERACIÓN

58

En esta página, el cliente

CONFIRMA LA OPERACIÓN

INGRESANDO SU CLAVE SEGURA

NOMBRE CLIENTE

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12.348.456-1

12345

Después de Confirmar la Operación, al Cliente le

aparece esta pantalla en su sitio de Mundo

Financiero confirmando la finalización de la

transacción y los detalles de la inversión.

60

La misma información que le aparece en Mundo

Financiero, es enviada al correo del cliente confirmando la finalización de la

transacción y los detalles de la inversión.

61

El cliente puede ver que su inversión ha sido

registrada.

Tesorería debe verificar la recepción de los aportes

para que se reflejen en su página de Mundo

Financiero.

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63

Verificación Inversiones

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“MOVIMIENTOS PARTÍCIPE”

En Planex también podemos verificar la creación de los

FFMM Sin APV del partícipe.

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“OPERACIONES”

Acá veremos:

• Los FFMM Sin APV asociados al RUT

• Saldo en Cuotas y en Pesos para cada FFMM

• Funciones: podemos Invertir, Rescatar o Realizar Transferencias entre FFMM.