Términos de Referencia (TdR) Evaluación de Procesos [Nombre del Programa]
[Nombre de la Dependencia / Entidad] Ejercicio Fiscal 2019
Mayo 2020
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
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Contenido
Glosario de Términos. ........................................................................................................................ 4
I. Introducción. ................................................................................................................................ 8
II. Objetivos de la Evaluación. ....................................................................................................... 10
III. Alcance de la Evaluación. ......................................................................................................... 11
III.1. Descripción del servicio. ...................................................................................................... 11
III.2. Productos derivados de la Evaluación. ............................................................................... 11
IV. Metodología para la Evaluación. ............................................................................................... 13
IV.1. Descripción de la Metodología. ............................................................................................ 13
IV.2. Modelo para la Evaluación de Procesos. ............................................................................ 14
IV.3. Formato de Respuesta .......................................................................................................... 16
IV.4. Consideraciones de Respuesta ........................................................................................... 18
IV.5. Apartados de la Evaluación .................................................................................................. 18
V. Estructura del Informe Final de Evaluación. ............................................................................ 19
VI. Responsabilidades y Compromisos......................................................................................... 21
VI.1. De la Unidad Técnica de Evaluación (UTE). ........................................................................ 21
VI.2. De la Instancia Técnica Evaluadora (ITE). ........................................................................... 21
VII. Criterios Técnicos para la Evaluación de Procesos. ............................................................... 23
Contextualización General del Programa. ................................................................................... 24
Capítulo I. Análisis Institucional. .................................................................................................. 27
Capítulo II. Análisis de la Estrategia. ........................................................................................... 35
Capítulo III. Análisis de Gestión de los Procesos. ...................................................................... 42
Capítulo IV. Orientación a Resultados. ........................................................................................ 53
Capítulo V. Rendición de Cuentas y Transparencia. .................................................................. 57
Capítulo VI. Hallazgos. .................................................................................................................. 65
Capítulo VII. Análisis FODA y Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM). .................................. 68
Capítulo VIII. Conclusiones. ......................................................................................................... 72
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Capítulo IX. Criterios de Valoración. ............................................................................................ 74
Capítulo X. Anexos. ....................................................................................................................... 77
Anexo 1. Presupuesto por objeto del gasto del Programa 2017 – 2019................................ 78
Anexo 2. Bienes y servicios desglosados en productos o acciones específicas. ............... 79
Anexo 3. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) ......................................................... 80
Anexo 4. Análisis CREMAA de Indicadores de Desempeño. ................................................. 82
Anexo 5. Análisis para la identificación de procesos. ........................................................... 84
Anexo 6. Límites (insumos – productos) y sistemas de Información de los procesos. ...... 86
Anexo 7. Grado de Consolidación Operativa del Programa. ................................................. 87
Anexo 8. Metas y resultados de los indicadores estratégicos y de gestión. ........................ 88
Anexo 9. Gastos desglosados por Capítulo – Partida del Gasto del Programa. .................. 91
Anexo 10. Fuentes de Información. ......................................................................................... 92
Anexo 11. Formato CONAC para la Difusión de los Resultados de las Evaluaciones. ........ 93
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Glosario de Términos.
Análisis de Gabinete.- Conjunto de actividades que involucra el acopio, la organización,
sistematización y la valoración de información concentrada en registros administrativos, bases de
datos, evaluaciones internas y/o externas, documentos oficiales y normativos.
Análisis FODA.- Técnica de diagnóstico que vincula el estudio del contexto de operación de un
programa junto con las capacidades de gestión internas del mismo.
Áreas de Oportunidad.- Son todos aquellos aspectos que son susceptibles de mejorar y que forman
parte de la operación de un Programa.
Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM).- los compromisos que asumen los entes públicos
evaluados para introducir mejoras en un programa, con base en los hallazgos, debilidades,
oportunidades y amenazas identificadas en una evaluación externa.
Buenas Prácticas.- Son todas aquellas iniciativas innovadoras, replicables y sostenibles en el tiempo
que permiten mejorar los resultados de un Programa.
CONAC.- Consejo Nacional de Armonización Contable.
Consolidación.- Son acciones, procedimientos y estrategias que permiten afinar, fortalecer y
perfeccionar los aspectos productivos de un programa.
Ente Público.- Son los poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial de la Federación y de las entidades
federativas; los órganos autónomos de la Federación y de las entidades federativas; los ayuntamientos
de los municipios; los órganos político-administrativos de las demarcaciones territoriales del Distrito
Federal; y las entidades de la administración pública paraestatal federal, estatal o municipal;
Evaluación.- Análisis sistemático y objetivo de las políticas, fondos y fideicomisos públicos, programas
presupuestarios y el desempeño institucional de programas, que tiene como finalidad determinar la
pertinencia y el logro de sus objetivos y metas, así como su eficiencia, eficacia, calidad, resultados e
impacto.
Evaluación de Procesos.- Analiza los procesos operativos (Actividades) desarrollados para
transformar insumos en bienes y servicios (Componentes) con valor público para una población
objetivo, de tal manera que se optimicen (eficacia – eficiencia) aquellos procesos que logran generar
mejores resultados en el Programa, generando información que contribuye a mejorar la gestión
operativa de los programas.
Diagnóstico.- Estudio que busca identificar las causas y consecuencias de los problemas que se
pretenden resolver o aminorar con la puesta en marcha de un Programa y de cuyos resultados es
posible derivar estrategias de solución.
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Indicador.- Expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa que proporciona un medio sencillo y fiable
para medir logros, reflejar los cambios vinculados con las acciones del Programa, monitorear y evaluar
sus resultados.
Indicador de Desempeño.- Expresión cuantitativa o, en su caso, cualitativa que proporciona un medio
sencillo y fiable para medir logros, reflejar los cambios vinculados con las acciones de un Programa,
monitorear y evaluar sus resultados.
Indicador Estratégico.- Mide el grado de cumplimiento de los objetivos de las políticas públicas y de
los Programas presupuestarios, contribuye a corregir o fortalecer las estrategias y la orientación de los
recursos e incluye Indicadores de Fin, Propósito y de Componentes que consideran apoyos, bienes y/o
servicios que impactan directamente a la población o área de enfoque. Este tipo de indicador impacta
de manera directa en la población o área de enfoque.
Indicador de Gestión.- Mide el avance y logro en procesos y actividades, es decir, sobre la forma en
que los bienes y/o servicios públicos son generados y entregados e incluye los Indicadores de
actividades y de componentes que entregan bienes y/o servicios para ser utilizados por otras instancias.
Material en Proceso o Inventario.- Dimensión de indicadores que mide el nivel de materiales,
productos o servicios al interior de un determinado proceso en un momento dado.
Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).- Herramienta de planeación estratégica que en forma
resumida, sencilla y armónica establece con claridad los objetivos del Programa y su alineación con
aquellos de la planeación del desarrollo; incorpora los Indicadores que miden los objetivos y resultados
esperados; identifica los medios para obtener y verificar la información de los Indicadores; describe los
bienes y servicios a la sociedad, así como las actividades e insumos para producirlos; e incluye
supuestos que son factores externos al Programa que influyen en el cumplimiento de los objetivos.
Metodología de Marco Lógico (MML).- Herramienta de planeación estratégica basada en la
estructuración y solución de problemas o áreas de mejora, que permite organizar de manera
sistemática y lógica los objetivos de un Programa y sus relaciones de causa y efecto, medios y fines; y
facilita el proceso de conceptualización y diseño de Programas.
Monitoreo.- Proceso continuo que usa la recolección sistemática de información, como indicadores,
estudios, diagnósticos, entre otros, para orientar a los servidores públicos acerca de los avances en el
logro de objetivos de una intervención pública respecto a los resultados esperados.
Población o Área de Enfoque Atendida.- Beneficiarios efectivos que reciben los bienes y servicios
que componen un Programa en un ejercicio fiscal determinado.
Población o Área de Enfoque Objetivo.- Beneficiarios que el Programa tiene planeado o programado
atender en un período pudiendo responder a la totalidad de la población potencial o sólo una parte de
ella.
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Población o Área de Enfoque Potencial.: Población o área de enfoque total que presenta un
problema o necesidad que justifica el diseño de un Programa y que es elegible para recibir los
beneficios que el Programa entrega de acuerdo con su diseño de atención, sean éstos bienes o
servicios.
Pregunta Metodológica: Pregunta de investigación que se formula de manera precisa y clara, de tal
manera que no exista ambigüedad respecto al tipo de respuesta esperada.
Presupuesto basado en Resultados (PbR).- Proceso basado en consideraciones objetivas para la
asignación de recursos económicos hacia aquellos Programas que sean pertinentes y estratégicos para
obtener los resultados esperados y, cuyo aporte, sea decisivo para el desarrollo sostenible.
Problema o Necesidad.- Refiere a una situación que denota inconveniencia, insatisfacción, o un hecho
negativo evidente por la forma en que afecta a una población o área de enfoque y que justifica la
intervención pública mediante un programa presupuestario.
Proceso.- Conjunto de operaciones o actividades que producen un bien o servicio.
Productividad.- Dimensión de indicadores que mide el grado de aprovechamiento del factor humano
para la producción de bienes y servicios.
Programa.- Fondo público o Programa Presupuestario evaluado.
Programa Presupuestario.- Se refiere a la categoría programática que permite organizar, en forma
representativa y homogénea, las asignaciones de recursos y cuya identificación corresponde a la
solución de un asunto o problema de carácter público, que de forma directa o intermedia entrega bienes
o presta servicios públicos a una población objetivo o área de enfoque claramente identificada y
localizada, y que debe clasificarse en atención a lo establecido en el Acuerdo por el que se emite la
Clasificación Programática publicado por el Consejo Nacional de Armonización Contable (CONAC) en
el Diario Oficial de la Federación de fecha 8 de Agosto de 2013.
Operadores.- Recursos humanos que están encargados de la implementación de un programa o
acción pública.
Recomendaciones.- Son las sugerencias emitidas a partir de una evaluación, que se derivan de los
hallazgos, las áreas de oportunidad encontradas, la identificación de restricciones y del análisis
estratégico FODA para contribuir a la mejora de los resultados de un Programa.
Reingeniería de Procesos.- Es una transformación radical o sustantiva en la manera de operar de un
determinado programa o fondo que modifica sus procesos a efecto de alcanzar sus objetivos de la
mejor forma posible.
Restricciones.- Son todas aquellas prácticas, procedimientos, operaciones o actividades y trámites
que por su naturaleza, obstaculizan o limitan las capacidades de los procesos que forman parte de un
programa para alcanzar sus objetivos.
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Sistema de Jalar.- Enfoque en el diseño de un proceso, que establece las capacidades secuenciales
de las operaciones o actividades de forma ascendente, desde su inicio hasta su entrega, a efecto de
reducir el material en proceso o inventario y reducir su tiempo de respuesta.
TdR.- Son los Términos de Referencia que describen el propósito de la evaluación y establecen una
definición clara de hacia dónde debe ir dirigido el enfoque de evaluación.
Tiempo de Respuesta.- Tiempo que tarda en producirse una unidad identificada de un bien o servicio
en un determinado proceso desde su solicitud hasta su entrega.
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I. Introducción.
La transparencia y la rendición de cuentas en el destino, ejercicio y resultados de los recursos públicos,
es uno de los elementos más relevantes que inciden en el quehacer público, ya que requiere
información concreta, confiable y verificable, lo cual queda establecido en el artículo 134 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), la Ley Federal de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria (LFPRH) artículos 85 y 110, la Ley General de Contabilidad
Gubernamental (LGCG) artículos 54, 61, 71, 72 y 79, y en el caso de la normativa estatal, en las
disposiciones contenidas en la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Nuevo León,
artículo 85, fracción V; Ley de Administración Financiera para el Estado de Nuevo León, artículos 13,
fracción III; y 15; Ley de Egresos del Estado de Nuevo León para el Ejercicio Fiscal 2020, artículos 4º,
87, primer párrafo, y 88; y en los Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo del Estado de Nuevo
León para la Consolidación del Presupuesto por Resultados (PpR) y el Sistema de Evaluación del
Desempeño (SED).
Bajo este contexto, en el marco de la operación de la Gestión por Resultados (GpR), en los gobiernos
se implementan acciones en materia de monitoreo de los programas públicos con enfoque a
resultados y evaluación de desempeño de estos programas; orientadas a mejorar y fortalecer las
etapas del ciclo presupuestario y contribuir al sistema de rendición de cuentas para la generación de
valor público1.
Con este enfoque, la evaluación de fondos y programas públicos es un mecanismo que proporciona
información acerca de su desempeño, con la finalidad de identificar discrepancias y áreas susceptibles
de mejoramiento de la gestión para resultados, ejercicio de los recursos, destino y aportación para
resolver los problemas públicos que aquejan a la población con el diseño e implementación de las
acciones. También es una etapa fundamental dentro del ciclo de la gestión de las políticas públicas,
que permite tomar decisiones presupuestales y establecer juicios documentados de valor.
Los Términos de Referencia (TdR) que se encuentran en este documento, contienen los objetivos, la
estructura, las especificaciones y los criterios técnicos para realizar la valoración objetiva y sistemática
del desempeño del Programa [Nombre del Programa Presupuestario], correspondiente al
ejercicio fiscal 2019, ya que dicho documento metodológico constituye un instrumento homogéneo
1 Valor Público: Se entiende como el esfuerzo conjunto entre sociedad y gobierno, en la búsqueda por mejorar la calidad de vida y las condiciones de progreso social, medida a través de los resultados que se obtengan de la implementación de programas, proyectos y acciones estratégicas para la atención de los asuntos públicos y el desarrollo integral en los ámbitos social, económico, territorial y urbano.
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de evaluación que establece las directrices básicas e indispensables, bajo las cuales los ejecutores
de los recursos, a través de instancias externas, podrán realizar la evaluación de procesos y
garantizar, mediante su correcta aplicación, la generación de resultados útiles que sirvan para la toma
de decisiones por parte de los funcionarios públicos responsables de ejecutar los recursos del
Programa.
Considerando lo anterior, es importante señalar que la Evaluación de Procesos es de utilidad para
analizar el avance en el cumplimiento de los objetivos y metas programadas, es por ello, que la
metodología de esta evaluación, permite analizar información en los siguientes temas: I. Análisis
Institucional; II. Análisis de la Estrategia; III. Análisis de la Gestión de los Procesos; IV. Orientación a
Resultados y V. Rendición de Cuentas y Transparencia.
En tal sentido, el modelo de TdR que se muestra en el presente documento, se conforma por cinco
capítulos temáticos y un total de 25 preguntas de análisis, así como de 11 anexos, que en conjunto
permitirán sustentar y justificar la valoración final del desempeño del Programa [Nombre del
Programa Presupuestario], correspondiente al ejercicio fiscal 2019.
El presente documento describe los alcances que se esperan de una Evaluación de Procesos, y con
ello proporcionar a los responsables de la administración y ejecución del Programa, elementos
sustentados que permitan llevar a cabo acciones encaminadas a mejorar el quehacer público; así como
una apreciación informada acerca de su orientación hacia el logro de resultados y la congruencia de
las acciones para su obtención. La aplicación de los TdR debe complementarse con el análisis particular
de los temas, procesos o elementos relacionados, apoyándose para ello de los conocimientos y
experiencia probada de los evaluadores externos contratados para la realización de dicho ejercicio.
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II. Objetivos de la Evaluación.
II.1. Objetivo General
Realizar un análisis sistemático de la gestión operativa del Programa [Nombre del Programa
Presupuestario] aplicado durante el ejercicio fiscal 2019 que permita valorar si sus procesos
cumplen con los elementos de consistencia necesarios para producir los bienes y servicios, alcanzar el
propósito y lograr las metas.
II.2. Objetivos Específicos
Evaluar el grado de pertinencia actual del Programa, respecto de su filosofía institucional en
comparación con las acciones realizadas.
Analizar la implementación del Programa a partir de la descripción de sus procesos y
procedimientos que permitan identificar retrocesos, duplicidades, tiempos muertos,
restricciones o cuellos de botella.
Identificar y evaluar el grado de importancia de las restricciones, tanto normativas como
operativas, que obstaculizan la gestión operativa del Programa, así como sus fortalezas,
debilidades, amenazas y oportunidades que permitan delinear sugerencias para la definición de
buenas prácticas.
Describir la implementación del Programa, a través de la orientación y vinculación hacia
resultados entre el Plan de Desarrollo o Programa Institucional, con sus procesos y la Matriz de
Indicadores para Resultados (MIR).
Identificar y establecer los principales Hallazgos y los Aspectos Susceptibles de Mejora que
coadyuven sustancialmente con el mejoramiento de la implementación del Programa.
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III. Alcance de la Evaluación.
Identificar las fortalezas, retos y recomendaciones sobre la gestión de operativa de los procesos del
programa [Nombre del Programa Presupuestario], a través del análisis de gabinete2 que se realiza
con base en las evidencias documentales proporcionadas por los responsables de la operación del
Programa, mismo que debe ser complementado con los resultados de sesiones técnicas de trabajo
sostenidas con los servidores públicos; es decir, con trabajo de campo, con el fin de conocer con mayor
detalle la contribución, así como la orientación a resultados que el diseño aporta durante la ejecución
de este.
III.1. Descripción del servicio.
Para cumplir con el objetivo general y los objetivos específicos de la evaluación, la instancia de
evaluación externa debe:
a) Organizar, revisar y valorar la información disponible sobre la justificación, diseño y estructura
del Programa, para lo cual es importante considerar que las evidencias documentales deben
ser proporcionadas por las instancias responsables del Programa.
b) Complementar la revisión documental, en caso de aplicar, con los resultados de las entrevistas
a profundidad y de las sesiones técnicas de trabajo sostenidas con los servidores públicos a
cargo de la operación del Programa.
c) Responder las preguntas y completar los anexos que conforman los “Criterios técnicos para
la Evaluación de Procesos”, con base en las evidencias documentales recabadas, en la
información derivada de las sesiones técnicas de trabajo realizadas, a partir de lo cual se
generarán los productos derivados de la evaluación.
III.2. Productos derivados de la Evaluación.
1. Plan de trabajo, instrumentos específicos para la recolección de información y minuta de la
sesión técnica de trabajo para la apertura del proceso de evaluación.
2. Informe Preliminar de Evaluación del Programa en formato digital.
3. Informe Final de Evaluación del Programa, en apego a la Estructura del Reporte Final de
Evaluación establecido en los presentes TDR.
4. Formato CONAC para la difusión de los resultados de la evaluación.
2 El análisis de gabinete se define como el conjunto de actividades que involucra el acopio, la organización y la valoración de información concentrada en registros administrativos, bases de datos, evaluaciones y documentación pública. Sin embargo, de acuerdo con las necesidades de información y tomando en cuenta la forma de operar de cada Programa, se podrán programar y llevar a cabo sesiones técnicas de trabajo (presenciales o a través de medios digitales) con los servidores públicos relacionados con la aplicación del Programa.
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5. Productos complementarios de la evaluación, en caso de aplicar: a) archivo de trabajo y base
de datos generados con la información de gabinete y/o de campo para el análisis de la
evaluación; b) los instrumentos de recolección de información: cuestionarios, entrevistas y
formatos, entre otros; c) evidencia fotográfica, audio u otra, recolectada para la evaluación del
Programa, d) minutas de las sesiones técnicas de trabajo.
6. Resultados finales de la Evaluación del Programa, en presentación ejecutiva de los resultados
y minuta de la sesión técnica de trabajo del cierre del proceso de evaluación.
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IV. Metodología para la Evaluación.
IV.1. Descripción de la Metodología.
La Metodología de la Evaluación de Procesos está basada en las buenas prácticas llevadas a cabo
y promovidas por el Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social (CONEVAL),
agregando y adecuando elementos útiles para la toma de decisiones del Ente Público ejecutor del
Programa. En ese sentido, los TdR fueron diseñados para que la evaluación genere información útil,
rigurosa y homogénea, de tal forma que contribuya a mejorar la toma de decisiones.
La evaluación conlleva un análisis de gabinete; esto es, un análisis valorativo de la información
contenida en registros administrativos, bases de datos, evaluaciones, documentos oficiales, normativos
y sistemas de información, entre otros; acopiados y enviados como “fuentes de información” por parte
de la Unidad Técnica de Evaluación (UTE), y remitida por ésta, a la Instancia de Evaluación Externa,
constituida para efectos del proceso de evaluación como Instancia Técnica Evaluadora (ITE).
Y también, en caso de ser necesario, lleva a cabo un trabajo de campo, el cual consiste en la realización
de sesiones técnicas presenciales o a través de medios digitales, con los servidores públicos
involucrados en los procesos de gestión del Programa, los cuales deben ser convocadas por el
evaluador externo en función de las necesidades de información complementarias que se requieran
para realizar un análisis exhaustivo de las preguntas de cada sección temática.
La respuesta a cada una de las preguntas metodológicas, independientemente de si se antepone o no
una “respuesta binaria” (SÍ o NO), debe ser justificada plenamente con las referencias
correspondientes a las fuentes de información analizadas, mismas que se colocan al pie de página, en
tipología de letra Arial tamaño 9.
Asimismo, la evaluación implica identificar los principales hallazgos derivados del análisis de cada una
de las preguntas metodológicas, en función de los objetivos y finalidades del Programa.
También, incluye la identificación de las principales fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas
que sean identificadas para cada uno de los temas en evaluación, al mismo tiempo que se emiten
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recomendaciones específicas. Esto, con el propósito de enlistar las recomendaciones orientadas a
mejorar la gestión y operación del fondo, denominadas “Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)”3.
Finalmente, en la evaluación se elaboran conclusiones por cada uno de los capítulos temáticos de
evaluación, fundamentadas en el análisis de los resultados; incluyendo también un Resumen Ejecutivo
de la Evaluación, previo al documento formalizado del reporte.
IV.2. Modelo para la Evaluación de Procesos.
Análisis Institucional: busca identificar las características propias de la institución, a través del trabajo
emprendido en materia de planeación estratégica plasmada en su filosofía organizacional.
Análisis de la Estrategia: busca identificar las estrategias que conllevan al cumplimiento de los
objetivos institucionales, a través de las líneas de acción vinculadas con el Programa.
3 Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM): son los compromisos que asumen los Entes Públicos evaluados derivados de recomendaciones para introducir acciones de mejora en un Programa, con base en los hallazgos y el análisis FODA (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas) identificadas en la evaluación externa.
Institucional
Gestión de Procesos
Resultados Estrategia
Línea de Proceso
1 2 3 4 5 6 7
Entrada Salida
Identificación de la variabilidad en las capacidades de las actividades del proceso, errores secuenciales, deficiencias, tiempos muertos y restricciones a partir de un enfoque de valor agregado.
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Análisis de la Gestión de los Procesos: analiza el conjunto de Actividades inmersas en los procesos
y procedimientos para llevar a cabo la estrategia (implementación del programa), con los criterios de
eficacia y eficiencia para identificar tiempos de respuestas, restricciones y variabilidad de los factores,
así como su articulación con las diversas áreas funcionales de la organización.
Orientación a Resultados: busca identificar la vinculación de la planeación estratégica, la estrategia
implementada y su proceso con el enfoque hacia resultados.
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IV.3. Formato de Respuesta
Cada una de las respuestas a las preguntas metodológicas de los presentes Términos de Referencia,
deberá contener los siguientes apartados:
a) Para las respuestas BINARIAS CON ANÁLISIS DESCRIPTIVO CON VALORACIÓN
CUANTITATIVA, se deberá responder con alguna de las siguientes opciones, y en apego a los
criterios de la pregunta y a las notas para el evaluador:
● SÍ: cuando el Programa cuente con información o evidencia para responder la pregunta.
● NO: cuando el Programa no cuente con información, ni evidencia para responder a la pregunta
o no se cumpla con ninguna de las características consideradas.
● NO APLICA: cuando las particularidades del Programa no permitan responder a la pregunta.
De presentarse el caso, se deberán explicar las causas en la justificación de la opción de
respuesta.
Al concluir en análisis y la redacción de la respuesta deberá definir el criterio y valoración que tiene la
pregunta en apego a los siguientes criterios que están en función de los elementos técnicos señalados
en las preguntas metodológicas, asignándoles una valoración de 1 a 3, tal y como se señala a
continuación:
Verde: El Programa cumple entre el 100.0 y el 85.0% con los principios de eficacia, eficiencia,
economía, transparencia y honradez.
Amarillo: El Programa cumple entre el 84.9% y 60.0% con los principios de eficacia, eficiencia,
economía, transparencia y honradez.
Rojo: El Programa cumple entre el 59.9% y 0.0% con los principios de eficacia, eficiencia, economía,
transparencia y honradez.
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Criterios de Valoración
Criterio
Alto La respuesta cuenta con los elementos señalados
en la pregunta en un rango que esta entre el 100.0 y
85.0%.
Medio La respuesta cuenta con los elementos señalados
en la pregunta en un rango que esta entre el 84.9 y
60.0%.
Bajo La respuesta cuenta con los elementos señalados en la pregunta en un rango que esta entre el 59.9 y 0.0%.
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
En caso de que la respuesta a la pregunta No Aplique, NO se tomará en cuenta la pregunta para efectos de la valoración final del capítulo evaluado.
Las respuestas con valoración 2 y 1 se verán reflejadas en los hallazgos, análisis FODA y Aspectos Susceptibles a Mejorar para ser considerados por el Ente Evaluado y mejorar la Gestión del Programa.
Para determinar el significado de la semaforización, se tomó lo establecido en el artículo 134 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) y demás normatividad en materia de
Presupuesto, Responsabilidad Hacendaria y Contabilidad Gubernamental.
b) Para las respuestas de ANÁLISIS DESCRIPTIVO SIN VALORACIÓN CUANTITATIVA, las
respuestas se plasmarán en texto libre de manera clara y concisa, en apego a los criterios de la
pregunta y a las notas para el evaluador.
La justificación de las respuestas, sea la pregunta BINARIA CON ANÁLISIS DESCRIPTIVO CON
VALORACIÓN CUANTITATIVA o de ANÁLISIS DESCRIPTIVO SIN VALORACIÓN CUANTITATIVA,
se deberá hacer referencia a las fuentes de información utilizadas, colocadas como “referencia” en
Notas al Pie de Página, con tipología de letra Arial y tamaño 9, párrafo sencillo y justificado. Lo anterior
para dar certeza a cada una de las justificaciones presentadas en el informe final de evaluación.
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IV.4. Consideraciones de Respuesta
● Cada una de las respuestas a las preguntas metodológicas deberán ser respondidas de acuerdo
al formato de respuesta establecido;
● Las preguntas deberán ser respondidas en su totalidad e incluir su justificación, aunque la
respuesta haya sido “NO” o “NO APLICA”;
● De manera enunciativa más no limitativa, se deberán utilizar las fuentes de información
sugeridas en cada pregunta metodológica;
● El evaluador externo podrá consultar información adicional que considere pertinente para
aclarar o mejorar la justificación brindada;
● Se deberá cuidar en todo momento la congruencia entre las respuestas, y
● En las preguntas metodológicas donde se establezca que se deba responder a un anexo, en la
respuesta se deberá hacer mención a éste e incluir una síntesis descriptiva de la información
en éstos contenida.
IV.5. Apartados de la Evaluación
La Evaluación de Procesos contiene 25 preguntas metodológicas agrupadas en cinco capítulos
temáticos, de la siguiente manera:
Capítulos Temáticos Preguntas
Preguntas Binarias con Análisis
descriptivo con valoración
cuantitativa
Preguntas con Análisis descriptivo
sin valoración cuantitativa
Total
- Contextualización General del Programa.
a – f - - -
I. Análisis institucional. 1 – 5 1 – 5 - 5
II. Análisis de la estrategia. 6 – 10 6 – 10 - 5
III. Análisis de la gestión de los procesos.
11 – 19 11 – 15 y 17 16 y 18 - 19 9
IV. Orientación a resultados. 20 – 21 20 – 21 - 2
V. Rendición de cuentas y transparencia.
22 – 25 22 – 25 - 4
Total de Preguntas 25
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V. Estructura del Informe Final de Evaluación.
La estructura del informe final de la evaluación, debe contener lo siguiente:
● Portada con los logotipos del gobierno y en su caso UTE, del Ente Público responsable de la
ejecución del Programa y de la Instancia Técnica Evaluadora; así como el nombre de la
evaluación y fecha de entrega del reporte;
● Un Resumen Ejecutivo del reporte de evaluación;
● Contenido;
● Introducción;
● Contextualización General del Programa;
● Capítulo I. Análisis Institucional;
● Capítulo II. Análisis de la Estrategia;
● Capítulo III. Análisis de la Gestión de los Procesos;
● Capítulo IV. Orientación a Resultados;
● Capítulo V. Rendición de Cuentas y Transparencia;
● Capítulo VI. Hallazgos;
● Capítulo VII. Análisis FODA y Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM);
● Capítulo VIII. Conclusiones;
● Capítulo IX. Criterios de Valoración, y
● Capítulo X Anexos.
Anexo 1. Presupuesto por objeto del gasto del Programa 2018 – 2019.
Anexo 2. Bienes y servicios desglosados en productos o acciones específicas.
Anexo 3. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).
Anexo 4. Análisis CREMAA de Indicadores de Desempeño.
Anexo 5. Análisis para la identificación de procesos.
Anexo 6. Límites (insumos _ productos) y sistemas de Información de los procesos.
Anexo 7. Grado de Consolidación Operativa del Programa
Anexo 8. Metas y resultados de los indicadores estratégicos y de gestión.
Anexo 9. Gastos desglosados por Capítulos – Partida del Gasto del Programa.
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Anexo 10. Fuentes de Información:
● Primaria (Base de datos de gabinete utilizadas para el análisis en formato electrónico y/o
impreso); y
● Secundaria (consultas en portales oficiales de internet, entrevistas o encuestas
realizadas por la Instancia Técnica Evaluadora).
● Metodología para llevar a cabo el Análisis de Campo.
Anexo 11. Formato CONAC para la Difusión de los Resultados de las Evaluación.
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21
VI. Responsabilidades y Compromisos
VI.1. De la Unidad Técnica de Evaluación (UTE).
Suministrar a la Instancia Técnica Evaluadora (ITE) la documentación entregada y validada por
el Ente Público responsable de la ejecución de los recursos del Programa, así como las bases
de datos relacionadas con el mismo.
Revisar el informe preliminar y entregar oportunamente a la ITE los comentarios que de la
revisión resulten, así como de las observaciones del Ente Público responsable de la ejecución
de los recursos del Programa a fin de que sean incorporados por el evaluador en la versión final
del informe.
Socializar el informe preliminar de evaluación con el Ente Público responsable de la ejecución
de los recursos del Programa, para establecer una etapa de retroalimentación entre éste y la
ITE.
Verificar que el informe final de la evaluación cumpla con el contenido establecido en estos TdR,
para la evaluación correspondiente.
VI.2. De la Instancia Técnica Evaluadora (ITE).
Acreditar su constitución legal en los términos de la legislación aplicable y el cumplimiento de
sus obligaciones fiscales y en su caso patronales.
Garantizar la calidad del estudio y el cumplimiento a estos Términos de Referencia (TdR).
Proporcionar el informe preliminar a la UTE para su socialización con el Ente Público
responsable de la ejecución de los recursos del Programa y atender las observaciones
derivadas de la revisión del informe preliminar.
Atender puntualmente las fechas señaladas en el calendario específico que forma parte del
contrato o convenio de prestación de los servicios de evaluación.
Elaborar el Informe Final de la Evaluación utilizando las siguientes reglas:
o Texto abierto: tipología de la fuente en Arial con tamaño 11, interlineado múltiple de
1.25 y párrafo justificado.
o Texto en cuadros y gráficas: tipología de la fuente en Arial con tamaño 10, interlineado
de línea única y párrafos justificados, centrados o alineados a la izquierda o derecha
según sea lo más explicativo.
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22
o Numeración al pie de página y notas a pie de página: tipología de fuente en Arial,
con tamaño 9 y para el caso de las notas al pie de página párrafos justificados.
o Márgenes: el derecho e izquierdo deberán establecerse a 2 centímetros, mientras que
los márgenes superior e inferior en formato libre, de acuerdo con las características de
diseño del Informe Final de Evaluación.
Entregar el informe final en formato impreso en tres tantos y en versión digital.
Entregar el formato CONAC para la difusión de los resultados de las evaluaciones en formato
digital, y los demás documentos complementarios establecidos en los presentes TdR.
Incorporar los resultados finales de la evaluación en el Informe Anual de Resultados de la
Evaluación.
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23
VII. Criterios Técnicos para la
Evaluación de Procesos.
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24
Contextualización General del Programa.
Nota para el Evaluador:
De acuerdo con los datos de carácter jurídico y normativo relacionados con el Programa, así como de la
información proporcionada por el Ente Público evaluado, se debe realizar una descripción detallada de
las siguientes características:
Tipo de Respuesta: Análisis Descriptivo sin valoración cuantitativa.
Inciso Característica
a.
Datos del Programa: Programa Presupuestario: Clasificación programática: Ente Público evaluado: Describir la filosofía institucional (Misión, Visión y Objetivos Institucionales) del Ente Público evaluado de acuerdo con la normatividad estatal e institucional de este, e identificar la naturaleza y vocación de la acción gubernamental de la institución pública responsable de ejecutar el Programa.
b. Identificar las necesidades o problemas que atiende el Ente Público evaluado relacionados con sus objetivos institucionales, así como con sus atribuciones y funciones y demás normatividad aplicable al Programa.
c.
Valorar la alineación del Programa con la planeación del desarrollo, de acuerdo a lo siguiente: Primer Nivel Segundo Nivel. Tercer Nivel. Cuarto Nivel (si aplica) Objetivo de FIN del Programa Presupuestario.
Tabla No. 1 Alineación al [Nombre de documento de Planeación]
[Nombre del Ente Público]
Nombre del Programa:
Ente Público:
Primer Nivel:
Segundo Nivel::
Tercer Nivel:
Cuarto Nivel (si aplica):
Objetivo de Fin [Enunciar el Objetivo]
d.
Describir la evolución del presupuesto del Ente Público evaluado, considerando la eficacia en la gestión presupuestaria (crecimiento del presupuesto, aprobado vs modificado, y subejercicios).
Tabla No. 2 Evolución del Presupuesto 2017 - 2019
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[Nombre del Ente Público]
Eje
rcic
io F
iscal
Ap
rob
ad
o
Mo
dif
icad
o
Co
mp
rom
eti
do
Deven
gad
o
Eje
rcid
o
Pag
ad
o
2017
2018
2019
Fuente:
Completar Anexo 1 de los presentes TdR. Realizar análisis de eficiencia presupuestaria del programa presupuestario (participación por capítulo de gasto, Aprobado vs Modificado por capítulo de gasto y Modificado vs Ejercido por capítulo de gasto).
e.
Definición y cuantificación de la población potencial, población objetivo y población atendida con los recursos del Programa.
Tabla No. 3 Cuantificación de la Población Potencial, Objetivo y Atendida
[Nombre del Programa Presupuestario]
Objetivo de PROPOSITO del Programa
Ejercicio Fiscal Población Potencial Población Objetivo Población Atendida
2018
2019 Fuente:
Completar Anexo 2 de los presentes TdR y relacionar la información del anexo con el análisis de la población.
f.
Los indicadores de desempeño del Programa a través de los cuales se da seguimiento a los resultados. Completar Anexo 3 de los presentes TdR.
Fuentes de Información:
Documento oficializado de la planeación estratégica institucional del Ente Público evaluado.
Reglamento Interior del Ente Público evaluado, Acuerdo de Creación, en caso de aplicar y
demás normatividad en materia de constitución u operación.
Documento oficializado de la planeación del desarrollo (plan de desarrollo y programa sectorial
o institucional, en caso de aplicar).
Diagnóstico específico oficializado del Programa.
Árboles de problemas y objetivos.
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Matriz de Indicadores para Resultados 2019.
Ficha Técnica de Indicadores del Programa 2019.
Documento oficializado donde se anexe la clasificación por momentos del egreso del Ente
Público evaluado (aprobado, modificado, comprometido, devengado, ejercicio y pagado) de los
ejercicios fiscales 2017, 2018 y 2019, cuya fuente de información sea la cuenta pública del
cierre anual.
Documento oficializado donde se anexe la clasificación por objeto del gasto (nivel capítulo) del
Programa, con los momentos del egreso: aprobado, modificado y ejercido, de los ejercicios
fiscales 2018 y 2019, cuya fuente de información sea la cuenta pública del cierre anual.
Documento oficializado y técnico sobre la definición y cuantificación de la población potencial,
población objetivo y población atendida con las acciones realizadas con los recursos del
Programa.
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Capítulo I. Análisis Institucional.
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Pregunta Metodológica No. 1
¿El Ente Público evaluado cuenta con un diagnóstico específico que contextualice la
problemática que se atiende con la implementación del Programa?
Si la respuesta es positiva, el diagnóstico debe describir de manera específica lo siguiente:
a) Causas, efectos y características del problema.
b) Cuantificación y características de la población que presenta el problema.
c) Ubicación territorial de la población que presenta el problema.
d) Plazo de revisión y actualización.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar las relaciones causa – efecto principales de las características del problema y describir las características de la población que presenta el problema.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Reglas de Operación del Programa (ROP), en caso de aplicar. Diagnóstico específico oficializado del Programa. Árbol de Problemas. Árbol de Objetivos. Estudios o documentos oficiales que contengan información sobre el impacto o
resultados del Programa.
Nota para el Evaluador
En la respuesta se deben incluir: Las principales relaciones causas - efectos del problema, establecidas en los árboles
de problemas y objetivos y señaladas en el diagnóstico. La cuantificación de las poblaciones o áreas de enfoque (potencial, objetivo y
atendida), y la metodología y fuentes de información para determinarlas (completar tabla):
Tabla No. 4 Análisis de Población Beneficiada con la aplicación del Programa [Nombre del Ente Público]
Población total del Estado
2015 CONAPO
2018
Grado de Rezago Social
(2015) Coneval
* Población Potencial (PP)
Año Pob. Objetivo /1
(PO) Pob. Atendida /2
(PA) Cobertura
(PA/PP)*100 Eficiencia
(PA/PO)*100
2018
2019 * Población Potencial: Población o Área de Enfoque que presenta el problema o necesidad que justifica el diseño de un Programa y que es elegible para recibir los beneficios que el programa entrega mediante bienes y/o servicios.
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1/ Población Objetivo: Beneficiarios que el Programa tiene planeado o programado atender en un período pudiendo responder a la totalidad de la población potencial o sólo una parte de ella. 2/ Población Atendida: Beneficiarios efectivos que recibieron los bienes y/o servicios que componen el Programa en un ejercicio fiscal determinado. Fuente:
Señalar las actualización y vigencias del diagnóstico y si este establece plazos para su revisión y/o actualización.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 2
¿El Ente Público evaluado cuenta con mecanismos o procedimientos documentados de
planeación estratégica y financiera para ejecutar los recursos del programa?
Si la respuesta es positiva, los procedimientos deben cumplir con las características que se enuncian
a continuación:
a) Verificar que se toman en cuenta las necesidades de la población a las que se encuentra
orientado el Programa y si considera información estadística, socioeconómica y
sociodemográfica para la planeación, asignación y seguimiento de los recursos del Programa.
b) Consideran los costos y fuentes de financiamiento disponibles para llevar a cabo la ejecución
del Programa.
c) Están apegados a un documento normativo, están estandarizados y son conocidos por las
unidades administrativas responsables del Programa.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar si el Ente Público evaluado tiene establecidos instrumentos de planeación estratégica y táctica para determinar las necesidades de la población y los problemas a atender en las localidades.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable como lo son: Reglas de Operación o Lineamientos de Operación de Programa (en caso de aplicar).
Documento oficializado o normativo donde se establezcan los mecanismos o procedimientos de planeación de los recursos del Programa.
Nota para el Evaluador
En la respuesta se debe mencionar el nombre, fecha de emisión y vigencia del documento revisado y además: Describir los mecanismos o procedimientos de planeación establecidos por el ente
público e identificar si los mecanismos o procedimientos están estandarizados, es decir, se encuentran plasmados en documentos oficiales.
Verificar si los mecanismos o procedimientos utilizados contemplan el mediano y largo plazo.
Identificar si los responsables de este proceso conocen el monto anual que reciben por concepto del programa, así como los rubros en que es posible aplicar los recursos, y si se considera en la planeación de todas las fuentes de financiamiento concurrentes.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
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Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 3
¿El Ente Público evaluado cuenta con una filosofía institucional con al menos, los siguientes
elementos?
a) Definición de su Misión.
b) Definición de su Visión.
c) Definición de sus Valores, y
d) Definición de sus Objetivos Institucionales.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Conocer si el Ente Público evaluado cuenta con una filosofía institucional donde se defina la Misión, la Visión, sus Valores y Objetivos Institucionales.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Documento que identifique la Filosofía Institucional, de manera específica la Misión, la Visión, los Valores y Objetivos Institucionales.
Documentos normativos de creación del Ente Público evaluado, en caso de aplicar. Reglamento Interior del Ente Público evaluado. Manual de Organización y/o Procedimientos.
Nota para el Evaluador
Deberá describir la implementación del programa, mediante la identificación de la filosofía institucional (Misión, Visión, Valores y Objetivos Institucionales) y los documentos normativos institucionales.
Deberá determinar si los elementos de la filosofía institucional cumplen con las características mínimas para alcanzar una representación institucional congruente y actualizada.
Deberá describir si los elementos de la filosofía institucional se enfocan a atender el problema o necesidad de la población que atiende el Programa.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 4
¿Los objetivos y rubros de ejecución del Programa fueron considerados en los ejes u objetivos
estratégicos de la planeación del desarrollo y/o en algún programa especial o institucional?
a) Se identifica el nivel de la planeación del desarrollo donde se encuentran los objetivos y rubros
de ejecución del Programa (Plan de Desarrollo, Programa Institucional o Especial o Programas
de Trabajo Anual).
b) Se identifica que los objetivos y rubros de ejecución del Programa están programáticamente
alineados a la planeación del desarrollo a través del monitoreo de indicadores a nivel de la
planeación del desarrollo.
c) Se observa si los indicadores a nivel de la planeación del desarrollo asociados a los objetivos
y rubros de ejecución del Programa contribuyen a los Objetivos de Desarrollo Sostenible.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance
Determinar las oportunidades de mejora en la vinculación entre los objetivos del Programa con los correspondientes a la planeación del desarrollo y si esta vinculación contribuye a los Objetivos de Desarrollo Sostenible 2030, para que en su caso, se propongan las recomendaciones pertinentes para corregir o fortalecer su alineación.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Documento oficializado de planeación estratégica institucional. Normatividad aplicable como lo son: Reglas de Operación o Lineamientos de Operación
de Programa (en caso de aplicar). Plan de Desarrollo o en su caso Programa Institucional o Especial o bien Programas de
Trabajo Anual de las dependencias que ejecutan el fondo. MIR del Programa.
Nota para el Evaluador
Deberá señalar la documentación revisada, así como señalar y justificar las características que tiene.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 5
¿El Ente Público evaluado cuenta con documentos normativos para la implementación de las
acciones del Programa, que proporcionen los elementos suficientes para fundamentar
adecuadamente la realización de sus procesos y procedimientos?
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Determinar cuál es la normatividad aplicable en materia de implementación de procesos y procedimientos.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. Manuales de organización y/o procedimientos.
Nota para el Evaluador
Deberá describir cuales documentos normativos rigen la implementación del Programa, su descripción u objeto y en que se vincula.
Deberá valorar si estos documentos contienen los elementos suficientes para fundamentar los procesos y/o procedimientos para la ejecución del Programa.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Capítulo II. Análisis de la Estrategia.
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Pregunta Metodológica No. 6
¿El Ente Público evaluado cuenta con un Plan o Programa Estratégico Institucional con las
siguientes características?
a) Ejercicios de planeación estratégica institucionalizados, es decir, siguen un procedimiento
establecido en un documento.
b) Contempla el mediano y/o largo plazo.
c) Establece los resultados que quieren alcanzar.
d) Cuenta con indicadores para medir los avances en el logro de sus resultados.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Conocer si el Ente Público responsable de la ejecución del Programa cuenta con una planeación estratégica institucional, donde se vincule la filosofía institucional, así como la identificación de indicadores para medir el logro de los resultados.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Plan o Programa Estratégico Institucional del Ente Público evaluado. Plan Estatal de Desarrollo (PED). Programa Sectorial o Institucional derivado del PED.
Nota para el Evaluador
Deberá presentar las estrategias, objetivos específicos y líneas de acción establecidos en el Plan Estratégico Institucional y argumentar por qué se considera que cuenta con las características señaladas en la pregunta metodológica.
Deberá identificar la línea estratégica del Programa. Describir la implementación del programa, mediante la identificación de la estrategia
presentada en el plan o programa estratégico institucional.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 7
¿El Plan o Programa Estratégico del Ente Público responsable del Programa es pertinente y se
encuentra bien adaptado al contexto y las condiciones económicas, sociales y políticas en el
que se desarrolla?
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar con elementos objetivos, si existe suficiente congruencia y pertinencia respecto del Plan o Programa Estratégico del Ente Público evaluado con el contexto y la condiciones en las cuales se desarrolla.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Plan o Programa Estratégico Institucional del Ente Público evaluado. Plan Estatal de Desarrollo (PED). Programa Sectorial o Institucional derivado del Plan de Desarrollo.
Nota para el Evaluador
Deberá presentar las estrategias, objetivos y líneas de acción establecidos en el Plan Estratégico Institucional se debe realizar un análisis de su grado de adaptación al contexto en el cual se desarrolla.
Verificar la pertinencia de las acciones realizadas por parte del Programa con respecto al contexto en el cual se desarrolla.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 8
¿La línea estratégica identificada para la gestión o implementación del Programa tiene una
vinculación pertinente y sólida para su cumplimiento, a través de las acciones realizadas?
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance
Conocer si el Ente Público responsable de la ejecución del Programa cuenta con una planeación estratégica institucional, donde se vinculen los objetivos del desempeño de Fin y Propósito de la MIR, así como los indicadores para medir el logro de los resultados. Asimismo, identificar la congruencia con la planeación del desarrollo municipal.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Plan Estratégico Institucional del Ente Público evaluado. Documentos oficiales de planeación y/o programación. MIR del Programa.
Nota para el Evaluador
Deberá presentar los objetivos establecidos en el Plan Estratégico Institucional y argumentar por qué se considera que cuenta con las características señaladas en la pregunta metodológica.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Pregunta Metodológica No. 9
¿El Programa, a través de los objetivos de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) se
vinculan con la(s) línea(s) estratégicas del plan estratégico institucional y por ende se valida la
lógica causal vertical?
a) Los medios y fines del árbol de objetivos tiene relación con el plan estratégico institucional y
se vinculan con los objetivos de la Matriz de Indicadores para Resultados.
a) Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir los Componentes (Bienes y/o
Servicios) del Programa y están formuladas como procesos lógicos secuenciales;
b) Los Componentes son los suficientes para lograr el Propósito y están bien definidos;
c) Al cumplirse el Propósito, este contribuye al Fin, y el Fin se alinea a un objetivo superior de la
planeación de desarrollo; y
d) Los Supuestos (factores externos) ayudan en los niveles de desempeño donde se establecen.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar en el resumen narrativo (objetivos del Programa) de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) la vinculación con el análisis de fines y medios del árbol de objetivos.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Árbol de objetivos. MIR del Programa.
Nota para el Evaluador
En la respuesta se debe completar la siguiente tabla: Tabla No. 5 Vinculación de los Objetivos del Programa con el Árbol de Objetivos y
Líneas Estratégicas. [Nombre del Programa Presupuestario]
Nivel de Desempeño
Objetivos del Programa
Vinculación a Fines o Medios del árbol de
objetivos
Relación con Línea(s) Estratégica(s) del Plan Estratégico
Fin
Propósito
Componentes
Fuente:
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta: Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 10
¿El Programa cuenta con un conjunto de Objetivos – Indicadores - Medios de verificación, con
el que se puede validar la lógica horizontal para cada nivel de desempeño de la Matriz de
Indicadores para Resultados (MIR)?
Si la respuesta es positiva, deberá de analizarse lo siguiente:
a) Los medios de verificación son los necesarios para alimentar de información a los indicadores,
y así realizar su cálculo.
b) Los indicadores permiten medir de manera directa o indirectamente el objetivo al nivel de
desempeño correspondiente.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Validar la lógica horizontal de acuerdo con los elementos metodológicos para el diseño de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR), y en su caso, proponer mejoras que coadyuven en la mejora de la gestión.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
MIR del Programa. Ficha Técnica de Indicadores.
Nota para el Evaluador
Deberá establecer a manera de propuesta de mejora los cambios necesarios para validar la lógica horizontal en un formato conveniente para su apreciación.
Deberá explicar, de manera resumida, las áreas de mejora de la lógica horizontal de la MIR por niveles de objetivos: - Fin - Indicadores a ese nivel - Medios de Verificación de dichos indicadores. - Propósito - Indicadores a ese nivel - Medios de Verificación de dichos indicadores. - Componentes - Indicadores a ese nivel - Medios de Verificación de dichos
indicadores. - Actividades - Indicadores a ese nivel - Medios de Verificación de dichos indicadores. - Deberá realizar el Análisis CREMA para complementar el análisis de la lógica causal
horizontal Completar Anexo 4 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta: Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
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Capítulo III. Análisis de Gestión de los
Procesos.
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Pregunta Metodológica No. 11
¿Se tienen evidencia de que existe la descripción detallada del proceso general del Programa y
esta se encuentra vinculada con la(s) línea(s) estratégica(s) institucional(es)?
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Determinar el proceso general para la implementación del Programa, así como los procesos principales y áreas funcionales responsables, identificando si están normados y si se llevan a la práctica.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. MIR del programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Análisis de campo vía medios digitales con las áreas funcionales involucradas en el
Proceso.
Nota para el Evaluador
Deberá describir el proceso que se realiza para implementar el Programa, asimismo identificar las áreas responsables o que aportan cierto apoyo en la gestión institucional.
Deberá identificar si es posible mejorar un proceso, o si es prescindible para la implementación.
Deberá realizar el análisis de campo vía medios digitales de acuerdo con el “Modelo de Análisis para la Identificación y Relación de Procesos”.
Describir la implementación del Programa, a través de la identificación de las tareas, actividades y procesos que integran el procedimiento de implementación.
Completar Anexo 5 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 12
¿Se identifican los límites del proceso del Programa y cuál es su articulación o dependencia con
otros programas llevados a cabo por parte del Ente Público evaluado?
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Conocer la existencia de límites al proceso general para la implementación del Programa, así como su vinculación organizacional o institucional con otras unidades u organizaciones públicas.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. MIR del programa(s) presupuestario(s) ejecutados por parte del mismo Ente Público
evaluado. Análisis de Campo vía medios digitales con las áreas funcionales involucradas en el
Proceso.
Nota para el Evaluador
Deberá describir los límites del proceso que se realiza para implementar el Programa, asimismo identificar las unidades, organizaciones o áreas responsables que tienen una posible vinculación.
Completar Anexo 6 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.
45
Pregunta Metodológica No. 13
¿Los recursos e insumos que son necesarios para la operación y puesta en marcha del proceso
son suficientes y adecuados para su funcionamiento, en términos de tiempo, personal, recursos
financieros e infraestructura?
a) Describir la implementación del Programa, a través de la identificación de las tareas,
actividades y procesos que integran el procedimiento de implementación e identificar posibles
retrocesos, tiempos muertos, o restricciones.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Determinar los recursos e insumos que son necesarios para la operación y puesta en marcha del proceso general y los riesgos de restricción o de fallo generalizado.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Ente Público evaluado. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Estructura organizacional autorizada del Ente Público evaluado. Listado de equipo de cómputo y de transporte y sus características con lo que cuenta el
Ente Público evaluado. Análisis de campo vía medios digitales con las áreas funcionales involucradas en el
proceso.
Nota para el Evaluador
Deberá describir las capacidades del proceso que se realiza para implementar el Programa, asimismo identificar las áreas responsables o que aportan cierto apoyo en la gestión institucional.
Tabla No. 6 Descripción del Procesos. [Nombre del Programa Presupuestario]
Secuencia Descripción Genérica del Proceso Tiempo Programado
Cumple
1 … … SÍ/NO
… … … …
… ... … ...
… ... … ...
n … … … Fuente:
Deberá identificar si es posible mejorar un proceso, o si es prescindible para la implementación. Deberá identificar las principales restricciones y riesgos de bloqueo o fallo.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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46
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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47
Pregunta Metodológica No. 14
¿Las características de salida del proceso en términos de las expectativas de sus usuarios
(pertinencia, calidad y tiempos de respuesta) son los adecuados y acordes con lo planificado?
a) Describir la implementación del Programa, a través de la identificación de sus características
de salida.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Determinar si la pertinencia, calidad y tiempos de respuesta son los adecuados con base en los tiempos establecidos para cada uno de ellos con la finalidad de identificar oportunidades de mejoramiento del proceso.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. MIR del Programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Diagrama de Flujos Tipo Calles.
Nota para el Evaluador
Deberá considerar todos los elementos que forman las características de salida o producto final del proceso a efecto de identificar su importancia relativa respecto al cumplimiento de las expectativas y necesidades que han sido identificadas en la población objetivo del programa presupuestario.
Completar Anexo 7 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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48
Pregunta Metodológica No. 15
¿Existe variabilidad importante en los factores relacionados con los recursos financieros,
humanos, materiales, infraestructura y/o tecnológicos que impacten en inconsistencias del
proceso(s) tal como retrocesos, duplicidades, deficiencias, tiempos muertos o cuellos de
botella?
a) Describir la implementación del Programa, a través de la identificación de las tareas,
actividades y procesos que integran el procedimiento de implementación, así como identificar
retrocesos y restricciones.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar si existe alguna variabilidad en los factores relacionados con los recursos financieros, humanos, materiales, infraestructura y/o tecnológicos que impacten en el desarrollo del proceso(s).
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Estructura organizacional autorizada del Ente Público evaluado. Listado de equipo de cómputo y de transporte y sus características con lo que cuenta el
Ente Público evaluado. Diagrama de Flujos Tipo Calles.
Nota para el Evaluador
Deberá identificar cada una de las variabilidades de los factores identificadas en relación a los recursos financieros, humanos, materiales, infraestructura y/o tecnológicos, así como los retrocesos, tiempos muertos, o cuellos de botella en la implementación del programa presupuestario.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 16
¿Cuál es el impacto generado en los usuarios del proceso por la existencia de retrocesos,
duplicidades, deficiencias, tiempos muertos o cuellos de botella en la implementación del
Programa?
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar en qué medida impacta tener algún retroceso, tiempo muerto, o cuello de botella en el desarrollo del proceso(s) e implementación del Programa.
Tipo de Respuesta Análisis descriptivo sin valoración cuantitativa
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Diagrama de Flujos Tipo Calles. Análisis de campo vía medios digitales, en caso de requerirse.
Nota para el Evaluador Describir el impacto que genera algún retroceso, tiempo muerto, o cuello de
botella en la implementación del Programa.
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 17
¿Existen mecanismos eficaces, eficientes y confiables para conocer el grado de satisfacción y
cumplimiento de expectativas de los beneficiarios del Programa respecto de los bienes y
servicios que ofrece?
a) Describir la capacidad de proceso para interactuar y adaptarse al grado de cumplimiento de la
satisfacción y el cumplimiento de expectativas por parte del Programa.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Conocer y valorar el grado de eficacia, eficiencia y confiabilidad de los posibles mecanismos de medición de la satisfacción y el cumplimiento de expectativas de los beneficiarios del Programa.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad aplicable del Programa. Manuales de Organización y/o Procedimientos. Diagrama de Flujos Tipo Calles. Mecanismos de evaluación del desempeño y la satisfacción de los beneficiarios del
Programa Análisis de Campo con las áreas funcionales involucradas en el proceso.
Nota para el Evaluador
Conocer, describir y evaluar los mecanismos de evaluación de la satisfacción y cumplimiento de expectativas por parte de los beneficiarios del Programa.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 18
¿El Ente Público evaluado cuenta con alguna certificación nacional o internacional en materia
de Procesos?
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar si el Ente Público evaluado cuenta con alguna certificación nacional o internacional en materia de Procesos para la implementación del Programa.
Tipo de Respuesta
Análisis descriptivo sin valoración cuantitativa.
Información Requerida
Documento que muestre la certificación obtenida en materia de procesos para el Programa.
Nota para el Evaluador
Describir en que consiste la certificación y como fortalece la gestión o implementación del Programa y por consiguiente al Ente Público evaluado.
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 19
¿Cuál es el grado de consolidación operativa del Programa en términos de los documentos que
norman su proceso; del conocimiento, habilidad y experiencia de sus operadores, y de su nivel
y detalle de estandarización?
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Determinar la vinculación entre el proceso de implementación del Programa con la lógica de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR).
Tipo de Respuesta
Análisis descriptivo sin valoración cuantitativa.
Información Requerida
Plan o Programa Estratégico Institucional del Ente Público. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Programa. Diagrama de Flujos Tipo Calles.
Nota para el Evaluador
Deberá describir la vinculación entre el proceso de implementación y la MIR del Programa.
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Capítulo IV. Orientación a Resultados.
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Pregunta Metodológica No. 20
¿El Ente Público evaluado cuenta con instrumentos de monitoreo y/o reportes mediante los
cuales documenta los resultados del Programa?
a) Los indicadores se reportan en una plataforma informática o en un portal de internet en
materia de Presupuesto basado en Resultados y están disponibles para consulta pública.
b) Los indicadores se publican en la Cuenta Pública (Trimestral y Cierre Anual).
c) Los indicadores cuentan con umbrales de mínimo – máximo que determinen el logro de
metas.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar si el Ente público responsable del Programa cuenta con mecanismos de monitoreo para dar seguimiento a los resultados derivados de la ejecución del Programa.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Reportes del seguimiento a los indicadores del ejercicio fiscal 2019 de la MIR. Documentos oficializados de reporte de indicadores y avance de metas.
Nota para el Evaluador
Señalar los instrumentos de medición mediante los cuales el Ente Público evaluado documentó los resultados del Programa.
Mencionar si los instrumentos y sus resultados son de carácter público. Indicar si los instrumentos utilizados son conocidos por los servidores públicos
involucrados en los procesos de gestión del Programa. Determinar las oportunidades de mejora de los instrumentos utilizados por el Ente
Público evaluado para documentar los resultados del Programa y, en su caso, proponer las recomendaciones pertinentes para corregirlos o fortalecerlos.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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Pregunta Metodológica No. 21
¿El Ente Público evaluado estableció metas para cada uno de los indicadores estratégicos o
de gestión que utilizó para medir el cumplimiento de los objetivos del Programa en el ejercicio
fiscal evaluado?
Si la respuesta es positiva, las metas planteadas deben cumplir con las características que se
enuncian a continuación:
a) Su diseño permite acreditar el grado de avance de los objetivos del Programa (determinar si
éstas son demasiado ambiciosas o, por el contrario, están por debajo del umbral de la capacidad
del Ente Público evaluado).
b) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los recursos presupuestales con los que
contó el ente público por concepto del Programa.
c) Se programaron a cabalidad y de acuerdo con la periodicidad de medición del indicador.
d) Se tienen establecidos para las metas los umbrales (mínimo – máximo) de cumplimiento y
cuentan con unidad de medida.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar los resultados que se ha obtenido el Ente Público evaluado con el ejercicio de los recursos del Programa.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Fichas Técnicas de los Indicadores de Desempeño del ejercicio fiscal 2019. Reportes trimestrales ejercicios fiscales 2019 del seguimiento a los indicadores de la
MIR del Programa.
Nota para el Evaluador
Señalar si el Ente Público evaluado estableció metas para cada uno de los indicadores estratégicos o de gestión que utilizó para medir el cumplimiento de los objetivos y el avance de las metas establecidas para el Programa.
Indicar las causas por las cuales se considera que las metas no cumplen con alguna de las características establecidas.
Determinar las oportunidades de mejora en el diseño y el planteamiento de las metas de los indicadores utilizados por el Ente Público evaluado y, en su caso, proponer las recomendaciones pertinentes para corregirlos o fortalecerlos.
Completar Anexo 8 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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Capítulo V. Rendición de Cuentas y
Transparencia.
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Pregunta Metodológica No. 22
El Programa identifica, cuantifica y publica los gastos en los que incurre para generar los bienes
y los servicios (Componentes) que ofrece y los desglosa en las siguientes categorías:
a) Gastos en operación: Se deben incluir los directos (gastos derivados de los subsidios monetarios
y/o no monetarios entregados a la población atendida, considere los capítulos 2000 y/o 3000 y gastos
en personal para la realización del programa, considere el capítulo 1000) y los indirectos (permiten
aumentar la eficiencia, forman parte de los procesos de apoyo. Gastos en supervisión, capacitación y/o
evaluación, considere los capítulos 2000, 3000 y/o 4000).
b) Gastos en mantenimiento: Requeridos para mantener el estándar de calidad de los activos
necesarios para entregar los bienes o servicios a la población objetivo (unidades móviles, edificios,
etc.). Considere recursos de los capítulos 2000, 3000 y/o 4000.
c) Gastos en capital: Son los que se deben afrontar para adquirir bienes cuya duración en el programa
es superior a un año. Considere recursos de los capítulos 5000 y/o 6000 (Ej.: terrenos, construcción,
equipamiento, inversiones complementarias).
d) Gasto unitario: Gastos Totales / Población Atendida (Gastos totales = gastos en operación + gastos
en mantenimiento + gasto en capital).
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Verificar que el Programa realice el registro presupuestal, a través de la clasificación por objeto del gasto.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Información programática presupuestal del Programa (Reporte oficializado del clasificador por objeto del gasto (Capítulo – Partida) y momento contable del egreso, emitido por el sistema de gestión financiera del ejercicio fiscal 2019.
Cuenta pública de ejercicio fiscal 2019, cierre anual.
Nota para el Evaluador
En la respuesta se debe explicar la metodología, las fórmulas de cuantificación, las fuentes de información utilizadas, los gastos desglosados, y/o unitarios determinados, y las áreas de mejora identificadas.
Tabla No. 7 Presupuesto 2019 en categorías del gasto [Nombre del Programa Presupuestario]
Concepto Gts.
Operación Gts.
Mantenimiento Gts.
Capital Población Atendida
Gasto Unitario
Modificado
Ejercido
% Eficiencia Fuente:
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Deberá explicar cuánto del total del presupuesto del Programa llega a la población atendida en bienes y/o servicios, monetarios o no monetarios; es decir, a cuánto asciende el apoyo otorgado entregado a la población atendida. Se deberá cuantificar el monto total de subsidios y transferencias, considere capítulo 4000.
Deberá señalar las fuentes oficiales donde se publica la información presupuestaria del Programa.
Completar Anexo 9 de los presentes TdR.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta: Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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Pregunta Metodológica No. 23
El Programa cuenta con mecanismos de rendición de cuentas con las siguientes características:
a) Las Reglas de Operación del Programa (ROP) o documentos normativos están
disponibles en la página electrónica de manera accesible, a menos de tres clics.
b) Los resultados principales del Programa (de ejercicio de recursos y de resultados) son
difundidos en la página electrónica de manera accesible, a menos de tres clics.
c) Cuenta con un teléfono, correo electrónico, aplicación para dispositivo móvil o redes
sociales para informar y orientar tanto al beneficiario como al ciudadano en general, y esta
información se encuentra disponible en la página electrónica, accesible a menos de tres
clics.
d) Cuenta con padrón de beneficiarios con mecanismos sistematizado y estandarizados
para su actualización, depuración y difusión.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Verificar que el Programa cuenta con mecanismos de rendición de cuentas en materia de normatividad e información presupuestaria y de resultaos.
Tipo de Respuesta
Binaria con análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Reglas de Operación del Programa o documentos normativos de su aplicación y alcance.
Cuenta pública de ejercicio fiscal 2019, cierre anual. Link del portal de internet donde se encuentra la información presupuestaria, de
resultados y de beneficiarios del Programa. Documento oficializado donde se enlisten los medios de difusión que se tienen para dar
a conocer los alcances del Programa.
Nota para el Evaluador
Deberá indicar los mecanismos de rendición de cuentas existentes para la información presupuestaria, de resultados y de registro de beneficiarios.
Deberá verificar los medios de difusión de los alcances del Programa. Deberá verificar los mecanismos para el registro de beneficiarios. Deberá emitir recomendaciones, si fuera el caso, de áreas de oportunidad para mejorar
los mecanismos de rendición de cuentas.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta: Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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61
Pregunta Metodológica No. 24
¿El Programa cuenta con recomendaciones emitidas derivadas de evaluaciones del desempeño,
informes y/o estudios de ejercicios fiscales anteriores y existe evidencia de que fueron
implementadas mediante un mecanismo formal para dar seguimiento a Aspectos Susceptibles
de Mejora?
Si la respuesta es positiva, la evidencia documental disponible debe permitir analizar y describir lo
siguiente:
a) Identificar si el Ente Público evaluado cuenta con un mecanismo formal para dar seguimiento
a las recomendaciones a través de Aspectos Susceptibles de Mejora identificados en
evaluaciones, documentos técnicos o informes de ejercicios anteriores.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance
Identificar si el Ente Público evaluado cuenta con una programación para atender las recomendaciones emitidas derivadas de evaluaciones del desempeño, informes y/o estudios; asimismo, conocer si se da seguimiento a las recomendaciones a través de un mecanismo para atender Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM).
Tipo de Respuesta
Binaria, análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Evaluaciones de desempeño de ejercicios fiscales anteriores. Programa de trabajo para definir y aplicar los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM). Mecanismo institucional para el seguimiento de los ASM.
Nota para el Evaluador
En la respuesta debe señalar lo siguiente: Describir el mecanismo utilizado por el Ente Público evaluado para dar seguimiento a
los ASM, así como la fecha de implementación y su vigencia. Mencionar puntualmente el nombre y vigencia del documento oficial en el cual fueron
plasmados los compromisos, plazos de cumplimientos y productos finales para verificar la correcta verificación de la implementación de los ASM.
Complementar la siguiente Tabla: Tabla No. 8 Seguimiento de Aspectos Susceptibles de Mejora ASM
[Nombre del Ente Público evaluado]
Ejercicio fiscal evaluado
Total de
ASM
No. de ASM Aceptados
No. ASM Aceptado Tipo de
ASM Acciones
establecidas Medios de verificación
% avance
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Fuente:
Señalar la dirección del portal de internet en la que pueden ser consultados los documentos de trabajo derivados del mecanismo de seguimiento a los ASM.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
Ejercicio Fiscal 2019
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Pregunta Metodológica No. 25
¿El Ente Público responsable de la ejecución del Programa da cumplimiento al Artículo 70 de la
Ley General de Transparencia y Acceso a la Información Pública (LGTAIP), Fracciones XV y XL
o su equivalente en el Estado (artículo 95, fracción XVI y XLI de la Ley de Transparencia y Acceso
a la Información Pública del Estado de Nuevo León)?
Si la respuesta es positiva, la evidencia documental debe identificar lo correspondiente a:
Fracción XV: La información de los programas de subsidios, estímulos y apoyos, en el que se deberá
informar respecto de los programas de transferencia, de servicios, de infraestructura social y de
subsidio, en los que se deberá contener lo siguiente:
a) Área;
b) Denominación del programa;
c) Periodo de vigencia;
d) Diseño, objetivos y alcances;
e) Metas físicas;
f) Población beneficiada estimada;
g) Monto aprobado, modificado y ejercido, así como los calendarios de su programación
presupuestal;
h) Requisitos y procedimientos de acceso;
i) Procedimiento de queja o inconformidad ciudadana;
j) Mecanismos de exigibilidad;
k) Mecanismos de evaluación, informes de evaluación y seguimiento de recomendaciones;
l) Indicadores con nombre, definición, método de cálculo, unidad de medida, dimensión,
frecuencia de medición, nombre de las bases de datos utilizadas para su cálculo;
m) Formas de participación social;
n) Articulación con otros programas sociales;
o) Vínculo a las reglas de operación o Documento equivalente;
p) Informes periódicos sobre la ejecución y los resultados de las evaluaciones realizadas; y
q) Padrón de beneficiarios mismo que deberá contener los siguientes datos: nombre de la persona
física o denominación social de las personas morales beneficiarias, el monto, recurso, beneficio
o apoyo otorgado para cada una de ellas, unidad territorial, en su caso, edad y sexo.
Fracción XL: Todas las evaluaciones y encuestas que hagan los sujetos obligados a programas
financiados con recursos públicos.
Respuesta:
Valor Criterio Semaforización
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Descripción de los Elementos Técnicos de la Pregunta
Alcance Identificar si el Ente Público ejecutor de los recursos del Programa da cumplimiento a la normatividad aplicable en materia de transparencia y acceso a la información.
Tipo de Respuesta
Binaria, análisis descriptivo con valoración cuantitativa.
Información Requerida
Normatividad federal, estatal en materia de transparencia y acceso a la información pública.
Link del portal de internet en materia de transparencia y acceso a la información pública. Evidencia documental de la información pública en internet referente a los resultados y
ejercicio de los recursos (link de las páginas de transparencia). Procedimiento para la atención de las solicitudes de acceso a la información.
Nota para el Evaluador
En la respuesta se deben indicar los mecanismos de transparencia existentes, medios de difusión de dichos mecanismos y propuestas para las áreas de oportunidad identificadas.
Criterios de Valoración
Definir el criterio y valoración de acuerdo con los elementos técnicos de la respuesta:
Criterios de Valoración
Criterio Alto Medio Bajo
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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65
Capítulo VI. Hallazgos.
Términos de Referencia PAE NL 2020 Evaluación de Procesos
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66
Hallazgos.
Con la finalidad de especificar los hallazgos, su definición es la siguiente: Son los resultados de la
evaluación comparados con los objetivos (el general y los específicos) de la misma; por lo
anterior, se deben puntualizar hallazgos positivos o negativos con respecto a los objetivos de la
evaluación.
Identificación de los Hallazgos
Capítulo Evaluado Hallazgo
I. Análisis institucional.
II. Análisis de la estrategia.
III. Análisis de la gestión de los procesos.
IV. Orientación a resultados.
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Identificación de los Hallazgos
Capítulo Evaluado Hallazgo
V. Rendición de cuentas y transparencia.
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68
Capítulo VII. Análisis FODA y Aspectos
Susceptibles de Mejora (ASM).
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Análisis de las Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas.
Aspectos Negativos Aspectos Positivos
Factores Internos
Debilidades
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Fortalezas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Factores Externos
Amenazas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Oportunidades
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Nota al evaluador: Deberá establecer un mínimo de 3 y un máximo de 6 para cada concepto de la matriz
FODA de la siguiente manera:
1. Definir claramente el objetivo respecto del cual realizará el análisis.
2. Identifique las fortalezas y las debilidades y anótelas en el recuadro correspondiente.
3. Identifique las amenazas y oportunidades y anótelas en las casillas correspondientes.
4. Vea el conjunto de la matriz, reflexione acerca de la relación entre los diversos elementos anotados y realice
ajustes a sus consideraciones iniciales.
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Aspectos Susceptibles de Mejora.
Los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM), son los hallazgos en términos de debilidades y amenazas
identificadas, las cuales pueden ser atendidas para la mejora de programas y proyectos. Se basan en
las recomendaciones y sugerencias señaladas por el evaluador externo, a partir de las cuales los Entes
Públicos involucrados se comprometen a realizar acciones para mejorar la aplicación de los recursos.
Tipos de Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM)
Específicos: Aquéllos cuya solución corresponde a las unidades responsables.
Institucionales: Aquéllos que requieren de la intervención de una o varias áreas de la dependencia
y/o entidad para su solución.
Interinstitucionales: Aquéllos que para su solución se deberá contar con la participación de más de
una dependencia o entidad.
Intergubernamentales: Aquéllos que demandan la intervención de gobiernos estatales o municipales.
Alcance de los Aspectos Susceptibles de Mejora (ASM).
Corrige: Corrige actividades o procesos del Programa. Se refiere a aquellos aspectos que están
relacionados con las Actividades de la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Programa, tales
como mejoras en sus indicadores, cambios no sustantivos en sus Reglas de Operación, mejoras en los
procesos operativos, firma de convenios, ejercicios presupuestarios, entre otros.
Modifica: Modifica apoyos del Programa. Se refiere a aquellos aspectos que están relacionados con
los Componentes de la MIR del Programa, es decir, modificaciones o mejoras en los bienes y/o
servicios que brinda.
Adiciona: Adiciona o reubica el Programa. Se refiere a aquellos aspectos que buscan reforzar el
programa por medio de la generación de sinergias con otros programas o incluso la integración de dos
o más programas en uno solo, así como acciones para que el programa sea operado por otra
dependencia, entidad o unidad responsable.
Reorienta: Reorienta sustancialmente el Programa. Se refiere a aquellos aspectos que están
relacionados con el Propósito del programa, como por ejemplo acciones relacionadas con la planeación
estratégica, con la focalización, con mejoras en la definición de su población objetivo, con la realización
de evaluaciones de impacto, entre otros.
Suspende parcial o totalmente el Programa: Se refiere a aquellos aspectos que derivan en la
suspensión parcial o total del Programa.
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No. ASM Tipo de
ASM Recomendación
Alcance del
ASM
1
2
3
4
5
Nota al evaluador: Deberá establecer los ASM de acuerdo a los siguientes criterios:
a) Claridad: estar expresado en forma precisa y clara;
b) Relevancia: ser una aportación específica y significativa para el logro de los objetivos del Programa;
d) Justificación: estar sustentado mediante la identificación de un problema, debilidad, oportunidad o amenaza; y
c) Factibilidad: ser viable de llevar a cabo, en un plazo determinado, por una o varias instancias gubernamentales.
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Capítulo VIII. Conclusiones.
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Conclusiones.
Con base en la evaluación realizada se deberán desarrollar conclusiones generales por cada capítulo
evaluado, en las que se integren y relacionen los hallazgos identificados en la evaluación. Además,
derivado de los hallazgos y el análisis FODA de la evaluación, se debe valorar la situación particular
del Ente Público evaluado con relación al diagnóstico, diseño y ejecución del Programa y mencionar si
estos fortalecen o limita la gestión del ejercicio de los recursos públicos.
Cabe señalar que las conclusiones deben ofrecer orientación para la toma de decisiones, y para la
mejora en la gestión y desempeño del Programa.
Notas al Evaluador:
Incorporar al final de las conclusiones la siguiente leyenda:
Sírvanse las conclusiones del presente informe de evaluación para observar lo dispuesto en las “IV.
Disposiciones Específicas”, apartado de Presupuestación, numeral 28 del “Acuerdo por el que se
establecen las disposiciones generales del Sistema de Evaluación del Desempeño” 4 que a la letra
dice: “La información de los resultados alcanzados en el cumplimiento de los objetivos y metas y la
obtenida de las evaluaciones realizadas en los ejercicios fiscales anteriores y en curso, será un
elemento a considerar, entre otros derivados de los diversos sistemas o mecanismos de evaluación,
para la toma de decisiones para las asignaciones de recursos y la mejora de las políticas, de los
programas presupuestarios y del desempeño institucional”.
Tomar en cuenta lo siguiente para elaborar un buen capítulo de Conclusiones: 1. Escribir una oración de apertura.- No utilizar clichés como: “En conclusión”, “Para concluir”, etc.
Después de todo, los lectores ya saben que se está por concluir con el texto. En su lugar se puede utilizar,
por ejemplo, “La evidencia que presentamos anteriormente demuestra que”, “Finalmente…”.
2. Evitar las repeticiones.- Aunque sí es correcto abordar los puntos principales, eso no significa que se
tenga que aburrir a los lectores repitiendo la misma información de forma abreviada. Se pueden usar frases
como “Debido a”, “Como se puede notar”, “Por las razones que se mencionaron”, de esta manera se
establece relación con las ideas sin volverlas a repetir y se tiene espacio para concluir de una manera
nueva y creativa.
3. Dejar una impresión duradera.- Las impresiones duraderas son aquellas que quedan en la mente de
los lectores incluso después de terminar de leer el texto. Esto se puede lograr haciendo preguntas
provocativas, terminando con advertencias, evocando una imagen, haciendo una llamada a la acción,
sugiriendo resultados y mucho más.
4 Publicado en el Diario Oficial de la Federación (DOF) con fecha a 31 de Marzo del 2008: https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/154427/acuerdo_sed.pdf.
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Capítulo IX. Criterios de Valoración.
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Criterios de Valoración.
En este capítulo se presentan las valoraciones de las preguntas por capítulo evaluado.
Los criterios están en función de los elementos técnicos señalados en las preguntas metodológicas,
asignándoles una valoración de 1 a 3, tal y como está señalado a continuación:
Criterios de Valoración
Criterio
Alto La respuesta cuenta con los elementos señalados
en la pregunta en un rango que esta entre el 100.0 y
85.0%.
Medio La respuesta cuenta con los elementos señalados
en la pregunta en un rango que esta entre el 84.9 y
60.0%.
Bajo La respuesta cuenta con los elementos señalados en la pregunta en un rango que esta entre el 59.9 y 0.0%.
Valor 3 2 1
Semaforización Verde Amarillo Rojo
En caso de que la respuesta a la pregunta No Aplique, NO se tomará en cuenta la pregunta para efectos de la valoración final del capítulo evaluado.
Las respuestas con valoración 2 y 1 se verán reflejadas en los hallazgos, análisis FODA y Aspectos Susceptibles a Mejorar para ser considerados por el Ente Evaluado y mejorar la Gestión del Programa.
Notas al Evaluador:
Se deberá de presentar el siguiente formato con la valoración final del Programa:
Valoración final por capítulo evaluado
Capítulo Evaluado Total de Preguntas Criterio Valor
Promediado Semaforización
I. Análisis institucional. 5
II. Análisis de la estrategia. 5
III. Análisis de la gestión de los procesos. 9
IV. Orientación a resultados. 2
V. Rendición de cuentas y transparencia. 4
Valoración Final. 25
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Verde: El Programa cumple entre el 100.0 y el 85.0% con los principios de eficacia, eficiencia,
economía, transparencia y honradez.
Amarillo: El Programa cumple entre el 84.9% y 60.0% con los principios de eficacia, eficiencia,
economía, transparencia y honradez.
Rojo: El Programa cumple entre el 59.9% y 0.0% con los principios de eficacia, eficiencia, economía,
transparencia y honradez.
Para determinar el significado de la semaforización, se tomó lo establecido en el artículo 134 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) y demás normatividad en materia de
Responsabilidad Hacendaria y Contabilidad Gubernamental.
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Capítulo X. Anexos.
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Anexo 1. Presupuesto por objeto del gasto del Programa 2017 – 2019.
[Nombre del Programa Presupuestario]
[Nombre del Ente Público Evaluado]
Capítulo Concepto Aprobado Modificado Ejercido
2017
1000 Servicios Personales
2000 Materiales y Suministros
3000 Servicios Generales
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas
5000 Bienes Muebles e Inmuebles
6000 Obras Públicas Total 2018
2018
1000 Servicios Personales
2000 Materiales y Suministros
3000 Servicios Generales
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas
5000 Bienes Muebles e Inmuebles
6000 Obras Públicas Total 2019
2019
1000 Servicios Personales
2000 Materiales y Suministros
3000 Servicios Generales
4000 Transferencias, Asignaciones, Subsidios y otras Ayudas
5000 Bienes Muebles e Inmuebles
6000 Obras Públicas Total 2019
Fuente:
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Anexo 2. Bienes y servicios desglosados en productos o acciones específicas.
[Nombre del Programa Presupuestario]
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Componente 1 C1.
Productos / acciones específicas.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Componente 2 C2.
Productos / acciones específicas.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Notas al Evaluador:
- Completar el anexo por cada componente que contenga la MIR, ej.
Componente 2 C2. VIALIDADES ENTREGADAS.
Productos / acciones específicas.
1. Puentes entregados.
2. Pasos a desnivel entregados.
3. Carreteras intermunicipales entregadas.
4. Interconexiones metropolitanas entregadas.
5. Vialidades urbanas entregadas.
- Realizar trabajo de campo vía medios digitales con el Enlace Coordinador de la Evaluación para completar el
anexo, la evidencia de este trabajo deberá ser mediante un documento oficializado.
`
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Anexo 3. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR)
[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Nivel
de la
MIR
Objetivo Indicador Fórmula Medio de
Verificación Supuestos
Fin
Pro
pósito
Com
ponente
s
C1.
C2. `
C3.
Activid
ades
A1C1.
A2C1.
A3C1.
A1C2.
A2C2.
A3C2.
A1C3.
A2C3.
A3C3.
Fuente:
Notas al Evaluador:
- En caso de que el Ente Público evaluado no cuente con MIR, en este formato redactar nota técnica haciendo la
observación.
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[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Nivel de la MIR
Indicador Definición Tipo de
Indicador
Dimensión del
Indicador
Unidad de Medida
Frecuencia de
Medición
Fin
Pro
pósito
Com
ponente
s
Activid
ades
Fuente:
Notas al Evaluador:
- En caso de que el ente evaluado no cuente con Ficha Técnica de Indicadores, en este formato redactar nota
técnica haciendo la observación.
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Anexo 4. Análisis CREMAA de Indicadores de Desempeño.
Nota al evaluador: En cada uno de los criterios solo responder S (SÍ), N (NO) o NA (NO
APLICA).
[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Nivel de la MIR
Objetivo Indicador Fórmula C R E M A AM
Fin
Pro
pósito
Com
ponente
s
C1.
C2.
C3.
Activid
ades
A1C1.
A2C1.
A3C1.
A1C2.
A2C2.
A3C2.
A1C3.
A2C3.
A3C3.
Fuente:
Claros (C): los indicadores son precisos e inequívocos.
Relevantes (R): los indicadores están directamente relacionados con los objetivos del Programa.
Económicos (E): el indicador debe estar disponible a un costo razonable.
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Monitoreables (M): existe claridad y validación de los medios de verificación de las variables que
integran los indicadores, así como del método de cálculo.
Adecuados (A): los indicadores aportan una base suficiente para emitir un juicio sobre el desempeño
del Programa.
Aporte marginal (AM): en el caso de que exista más de un indicador para medir el desempeño en
determinado nivel de objetivo, el indicador debe proveer información adicional en comparación con los
otros indicadores propuestos.
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Anexo 5. Análisis para la identificación de procesos.
Identificación de Procesos.
[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Manual de Organización
Área Responsable Nivel (1)
Área Responsable Nivel (2)
Área Responsable Nivel (3)
Manual de
Pro
cedim
iento
s o
R
egla
s d
e O
pera
ció
n Área
Responsable Secuencia
Descripción del Proceso o Procedimiento
Norma Práctica
Nivel (*) 1 SÍ / NO SÍ / NO
Nivel (*) 2 SÍ / NO SÍ / NO
Nivel (*) . SÍ / NO SÍ / NO
. . SÍ / NO SÍ / NO
. . SÍ / NO SÍ / NO
. n SÍ / NO SÍ / NO
. SÍ / NO SÍ / NO Fuente:
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Implementación - Diagrama de Flujo.
Notas al Evaluador:
En este apartado del anexo se debe presentar el diagrama de flujo de calles correspondiente al análisis de
identificación de los procesos obtenido mediante el análisis de campo.
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Anexo 6. Límites (insumos – productos) y sistemas de Información de los procesos.
[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Proceso:
Dimensión del proceso Actividad o actividades del proceso
Límites Inicio
Fin
¿Los insumos y recursos
son suficientes y adecuados?
Tiempo
Personal
Recursos financieros
Infraestructura
Otros
Productos
Productos del Proceso
¿Sirven de insumo para el proceso siguiente?
Sistemas de información
Sistema(s) empleado
Tipo de información recolectada
¿Sirve de información para el monitoreo?
¿Es adecuada la coordinación entre actores para la ejecución del proceso?
¿El proceso es pertinente para el cumplimiento de los objetivos?
Fuente:
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87
Anexo 7. Grado de Consolidación Operativa del Programa.
[Nombre del Programa Presupuestario]
Ejercicio Fiscal 2019
Criterio de valoración
Puntaje Comentarios
Sí Parcial No NA
1) Si existen documentos que normen los procesos;
2) Si son del conocimiento de todos los operadores los procesos que están documentados
3) Si los procesos están estandarizados, es decir son utilizados por todas la instancias ejecutoras
4) Si se cuenta con un sistema de monitoreo e indicadores de gestión
5) Si se cuenta con mecanismos para la implementación sistemática de mejoras
Grado de consolidación operativa
Fuente:
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88
Anexo 8. Metas y resultados de los indicadores estratégicos y de gestión.
[Nombre del Programa Presupuestario]
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FIN Y PROPÓSITO
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
Fin
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
Propósito
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
Nota al evaluador: Utilizar la nomenclatura siguiente en caso de requerirse, duplicar el formato en el
análisis COMPONENTE - ACTIVIDAD.
Nomenclatura: N/R: No reportado.
N/D: No disponible.
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COMPONENTES - ACTIVIDADES
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
C1
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
A1C1
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
A2C1
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
Nivel de
Objetivo Indicador Fórmula
Frecuencia de Medición
Unidad de Medida
A3C1
Responsable del registro del avance Evolución de Metas de Desempeño
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Meta 2019 (1)
Avance 2019 (2)
% de desempeño 3 = (2/1)
Justificación del avance con respecto a la meta:
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Anexo 9. Gastos desglosados por Capítulo – Partida del Gasto del Programa.
[Nombre del Programa Presupuestario]
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Capítulo Partida Modificado Ejercido
1000
Servicios Personales
Total Capítulo 1000 $ $
1100 Remuneraciones al personal de carácter permanente
1200 Remuneraciones al personal de carácter transitorio
1300 Remuneraciones adicionales y especiales
1400 Seguridad social
1500 Otras prestaciones sociales y económicas
1600 Previsiones
1700 Pago de estímulos a servidores públicos
2000 Materiales y Suministros
Total Capítulo 2000 $ $
2100 Mat. de admón., emisión de documentos y art. oficiales
2200 Alimentos y utensilios
2300 Materias primas y mat. de producción y comercialización
2400 Mat. y artículos de construcción y de reparación
2500 Productos químicos, farmacéuticos y de laboratorio
2600 Combustibles, lubricantes y aditivos
2700 Vestuario, blancos, prendas de protección y art. deportivos
2800 Materiales y suministros para seguridad
2900 Herramientas, refacciones y accesorios menores
3000 Servicios Generales
Total Capítulo 3000 $ $
3100 S. básicos
3200 S. de arrendamiento
3300 S. profesionales, científicos, técnicos y otros servicios
3400 S. financieros, bancarios y comerciales
3500 S. de instalación, reparación, mantenimiento y conservación
3600 S. de comunicación social y publicidad
3700 S. de traslado y viáticos
3800 S. oficiales
3900 Otros servicios generales
4000
Transferencias, Asignaciones,
Subsidios y otras Ayudas
Total Capítulo 4000 $ $
4100 Transferencias internas y asignaciones al sector público
4200 Transferencias al resto del sector público
4300 Subsidios y subvenciones
4400 Ayudas sociales
4500 Pensiones y jubilaciones
4600 Transferencias a fideicomisos, mandatos y otros análogos
4700 Transferencias a la seguridad social
4800 Donativos
4900 Transferencias al exterior
5000 Bienes Muebles e
Inmuebles
Total Capítulo 5000 $ $
5100 Mobiliario y equipo de administración
5200 Mobiliario y equipo educacional y recreativo
5300 Equipo e instrumental médico y de laboratorio
5400 Vehículos y equipo de transporte
5500 Equipo de defensa y seguridad
5600 Maquinaria, otros equipos y herramientas
5700 Activos biológicos
5800 Bienes inmuebles
5900 Activos intangibles
6000 Obras Públicas
Total Capítulo 6000 $ $
6100 Obra pública en bienes de dominio público
6200 Obra pública en bienes propios
6300 Proyectos productivos y acciones de fomento
Total $ $
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Anexo 10. Fuentes de Información.
Enlistar las Fuentes de Información utilizadas para dar respuesta a las preguntas de la Evaluación del Programa, clasificándolas en:
● Primaria (base de datos de gabinete utilizadas para el análisis en formato electrónico y/o impreso); y
● Secundaria (consultas en portales oficiales de internet, entrevistas o encuestas realizadas por la Instancia Técnica Evaluadora).
Fuentes de Información Primaria
Número Fuente
Fuentes de Información Secundaria
Número Fuente
Nota al evaluador: Insertar en cada cuadro el número de renglones que sean necesarios.
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Anexo 11. Formato CONAC para la Difusión de los Resultados de las Evaluaciones.
1. Descripción de la Evaluación
1.1 Nombre de la evaluación:
1.2 Fecha de inicio de la evaluación (dd/mm/aaaa):
1.3 Fecha de término de la evaluación (dd/mm/aaaa):
1.4 Nombre de la persona responsable de darle seguimiento a la evaluación y nombre de la unidad administrativa a la que pertenece:
Nombre: Unidad administrativa:
1.5 Objetivo general de la evaluación:
1.6 Objetivos específicos de la evaluación:
1.7 Metodología utilizada en la evaluación: La evaluación se realiza mediante un análisis de gabinete con base en:
Instrumentos de recolección de información:
Cuestionarios ___ Entrevistas__ Formatos___ Otros X Especifique:
Descripción de las técnicas investigación y/o modelos utilizados para la evaluación:
2. Principales Hallazgos de la Evaluación
1.1 Describir los hallazgos más relevantes de la evaluación:
2.2 Señalar cuáles son las principales Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA), de acuerdo con los temas del programa o fondo evaluado.
2.2.1 Fortalezas:
2.2.2 Oportunidades:
2.2.3 Debilidades:
2.2.4 Amenazas:
3. Conclusiones y Recomendaciones de la Evaluación
3.1 Describir brevemente las conclusiones de la evaluación:
3.2 Describir las recomendaciones de acuerdo a su relevancia:
4. Datos de la Instancia Evaluadora
4.1 Nombre del coordinador de la evaluación:
4.2 Cargo:
4.3 Institución a la que pertenece:
4.4 Principales colaboradores:
4.5 Correo electrónico del coordinador de la evaluación:
4.6 Teléfono (con clave lada):
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5. Identificación del (los) Programa(s)
5.1 Nombre del (los) programa(s) evaluado(s):
5.2 Siglas:
5.3 Ente público coordinador del (los) programa(s):
5.4 Poder público al que pertenece(n) el(los) programa(s):
Poder Ejecutivo ___ Poder Legislativo___ Poder Judicial___ Ente Autónomo___
5.5 Ámbito gubernamental al que pertenece(n) el(los) programa(s):
Federal ___ Estatal ___ Local___
5.6 Nombre de la(s) unidad(es) administrativa(s) y de (los) titular(es) a cargo del (los) programa(s):
5.6.1 Nombre(s) de la(s) unidad(es) administrativa(s) a cargo de (los) programa(s):
5.6.2 Nombre(s) de (los) titular(es) de la(s) unidad(es) administrativa(s) a cargo de (los) programa(s) (nombre completo, correo electrónico y teléfono con clave lada):
Nombre: Unidad administrativa:
6. Datos de Contratación de la Evaluación
6.1 Tipo de contratación:
6.1.1 Adjudicación Directa ___ 6.1.2 Invitación a tres___ 6.1.3 Licitación Pública Nacional___
6.1.4 Licitación Pública Internacional___ 6.1.5 Otro: (Señalar)___
6.2 Unidad administrativa responsable de contratar la evaluación:
6.3 Costo total de la evaluación:
6.4 Fuente de Financiamiento:
7. Difusión de la Evaluación
7.1 Difusión en internet de la evaluación:
7.2 Difusión en internet del formato CONAC:
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