PLAN DE MEJORAMIENTO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD CON
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA VIGENCIAS 2011 - 2012
AVANCES A MARZO 31 DE 2014
VIGENCIA 2011
De los hallazgos encontrados por la Contraloría General de la Republica resultado de
auditoría realizada en la vigencia de 2012, respecto de la gestión de la vigencia 2011,
quedaron pendientes por cumplir 10 hallazgos, de los cuales 8 fueron cumplidos a
diciembre 31 de 2013 y 2 están por cumplir con fecha de vencimiento junio 30 de 2014.
HALLAZGO 25
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405
de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:
“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las
sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las
normas que lo modifiquen o adicional.
Acción de mejora
La Superintendencia en el marco de sus competencias y analizada la base de datos de
prestadores y estableció que de los 10.182 Prestadores de Servicios de Salud incluidos
en la Base del MSPS, 5.801 (53%) presentan inconsistencias por duplicados, registros
vencidos y no clasificados, es decir que frente a 4.381 IPS (47%) la superintendencia
realiza las funciones de IVC. Responsable: Superintendencia Delegada Para La
Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud
Avance
La Delegada remitió a OAP información de 2011-2012, para el cálculo y liquidación de
4.838 IPS Priv, 911 IPS Públicas. Se requirieron a los 32 departamentos y 4 distritos para
que la revisión y actualización de la información del REPS. Ministerio de Salud expidió la
Resolución 1441/2013, que define procedimientos y condiciones que deben cumplir los
IPS CUMPLIDO
HALLAZGO 26
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405
de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:
“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las
sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las
normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe realizar el cruce entre la base de
prestadores de servicios de salud y el reporte de Circular Única de las IPS privadas, para
determinar los vigilados que no cumplen con el envío de información y adelantar las
actuaciones administrativas respectivas. Responsable. Superintendencia Delegada
Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud
Avance
La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no reportaron, se
están estructurando las aperturas de investigación correspondientes. IPS pública
reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no reportaron información y 115 IPS reportaron
extemporáneamente, se adelantan actuaciones de investigación. CUMPLIDO
HALLAZGO 27
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405
de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:
“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las
sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las
normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación la base
de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base en el universo,
remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de la tasa. Responsable.
Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos
Económicos Para La Salud.
Avance
La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no reportaron, se
están estructurando las aperturas de investigación correspondientes. IPS pública
reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no reportaron información y 115 IPS reportaron
extemporáneamente, se adelantan actuaciones de investigación. CUMPLIDO
HALLAZGO 28
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405
de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:
“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las
sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las
normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de
decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la toda para las
entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los reportes
históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades presentadas en la
base de prestadores de servicios de salud. Responsable. Oficina Asesora De
Planeación Y Oficina Asesora Jurídica.
Avance
Se proyectó de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el cálculo de la tasa
para los que no reportan información se realiza con datos históricos, acorde con lo
estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002. Adicionalmente se proyectó
Resolución de modificación de la Liquidación de Tasa, la cual se encuentra en Ministerio
de Hacienda y Crédito Público, para su aprobación. CUMPLIDO
HALLAZGO 29
Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405
de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:
“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las
sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las
normas que lo modifiquen o adicionan.
Acción de mejora
La Superintendencia Delegada para la Atención en Salud realizará las actuaciones
administrativas frente a las entidades territoriales para el reporte oportuno y con calidad
de la información al MSPS sobre el registro de prestadores de servicios de salud, de
acuerdo con lo establecido en los artículos 10, 11, 13, 16, 17, 18 y 19 del Decreto 1011 de
2006 y con base en la información del MS. Responsable. Superintendencia Delegada
Para Atención En Salud.
Avance
Al 30 de Noviembre de 2013 la Coordinación del Grupo de investigaciones administrativas
cuenta con 839 actuaciones por concepto de no reporte de información requerida, así
como por indicadores de Circular Única. Se da por cumplido toda vez que se han
adelantado actuaciones administrativas por no reporte de información CUMPLIDO
HALLAZGO 30
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y
cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con
el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión
de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los
cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.
Acción de mejora
La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación la base
de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base en el universo,
remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de la tasa. Responsable.
Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos
Económicos Para La Salud Y Tecnología De La Información
Avance
La Delegada remitió a la OAP información financiera, correspondiente a las vigencias
2011-2012, para el cálculo y liquidación de la tasa de IPS Privadas y IPS Públicas
CUMPLIDO
HALLAZGO 31
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y
cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con
el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión
de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los
cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.
Acción de mejora
Adelantar las actuaciones administrativas frente a los sujetos de IVC por el incumplimiento
en el reporte de información. Responsable. Superintendencia Delegada Para La
Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
De las 307 IPS privadas incumplieron con la obligación de reportar información de la
vigencia 2012, 18 IPS públicas incumplieron con la obligación con la información de 2012,
y 115 Instituciones reportaron extemporáneamente, se están estructurando las aperturas
de investigación correspondientes. CUMPLIDO
HALLAZGO 32
Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y
cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con
el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión
de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los
cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.
Acción de mejora
La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de
decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la tasa para las
entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los reportes
históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades presentadas en la
base de prestadores de servicios de salud. Responsable. Oficina Asesora De
Planeación Y Oficina Asesora Jurídica
Avance
Se elaboró el proyecto de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el cálculo
de la tasa para los que no reportan información se realiza con datos históricos, acorde con
lo estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002. CUMPLIDO
HALLAZGO 33
Gestión de Cobro Coactivo Tasa De acuerdo con la información aportada por el Grupo de
Administración financiera, en la cartera tasa IVC a 31-12-11, existen cuentas por cobrar
con una antigüedad superior a 5 años, debido a que se causaron en los años 2002 al
2006, que alcanzan a $2.239 millones y equivalen al 9.59% del total de la cartera, como
se muestra en el siguiente cuadro.
Acción de mejora
Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,
elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad
Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la obligación,
adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se configure la pérdida de
la acción de cobro de la obligación. Responsable. Secretaria General Y Oficina
Asesora Jurídica.
Avance
Teniendo en cuenta la respuesta dada por la Oficina Jurídica la cual fue:
“En materia de las obligaciones por concepto de Tasa IVC, se encontró que existen 6008
registros de las vigencias 2002 a 2008, que no cuentan con los documentos soportes
idóneos para realizar el cobro coactivo por carecer de constancia de firmeza, lo cual
impide realizar cualquier tipo de análisis jurídico tendiente a establecer si ha acaecido
algún fenómeno relacionado con la extinción de las obligaciones por prescripción del
derecho a ejercer la acción ejecutiva o por pérdida de fuerza ejecutoria.
De esta forma, al descocer el momento exacto a partir del cual el acto impositivo de la
obligación se hizo exigible, a la luz de las normas aplicable, no es posible predicar la
prescripción, caducidad o pérdida de fuerza ejecutoria”. La acción queda POR CUMPLIR.
HALLAZGO 34
Cartera En el listado saldo cartera tasa IVC a 31-12-12, existen saldos por cobrar con una
antigüedad mayor a 360 días, es decir entre los años 2002 y 2010, que superan el 50%
del total de la cartera, situación que genera incertidumbre sobre su recuperación De otra
parte, de las vigencias 2002 a 2010 existen 3.913 partidas de capital entre $1 y $100 mil
que alcanzan un valor de $75 millones.
Acción de mejora
Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,
elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad
Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la obligación,
adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se configure la pérdida de
la acción de cobro de la obligación. Responsable. Oficina Asesora Jurídica Y
Secretaria General.
Avance
Teniendo en cuenta la respuesta dada por la Oficina Jurídica la cual fue:
“En materia de las obligaciones por concepto de Tasa IVC, se encontró que existen 6008
registros de las vigencias 2002 a 2008, que no cuentan con los documentos soportes
idóneos para realizar el cobro coactivo por carecer de constancia de firmeza, lo cual
impide realizar cualquier tipo de análisis jurídico tendiente a establecer si ha acaecido
algún fenómeno relacionado con la extinción de las obligaciones por prescripción del
derecho a ejercer la acción ejecutiva o por pérdida de fuerza ejecutoria.
De esta forma, al descocer el momento exacto a partir del cual el acto impositivo de la
obligación se hizo exigible, a la luz de las normas aplicable, no es posible predicar la
prescripción, caducidad o pérdida de fuerza ejecutoria”. La acción queda POR CUMPLIR.
VIGENCIA 2012
De la Auditoría realizada en la vigencia de 2013 por parte de la Contraloría General de la
Republica respecto de la gestión de la vigencia 2012, se generaron 25 hallazgos, de los
cuales 21 fueron cumplidos a diciembre 31 de 2013 y quedaron pendientes por cumplir 3
cuya fecha de vencimiento es junio 30 de 2014.
HALLAZGO NO 1
EJECUCIÓN PRESUPUESTAL La SNS, presenta baja ejecución de los recursos
aforados en la vigencia 2012, toda vez que del presupuesto asignado en cuantía de
$112.117 millones, se ejecutó el 35% equivalente a $38,937 millones, contraviniendo los
principios presupuestales (planificación, anualidad y la programación integral) estipulados
en el Estatuto Orgánico del Presupuesto, fundamentalmente.
Acción de mejora
Secretaria General y Oficina Asesora de Planeación realizaran lo siguiente: 1)
Implementar una herramienta de seguimiento presupuestal articulada con el PAG. 2)
Adelantar por la Secretaría General de la Superintendencia Nacional de Salud, reuniones
mensuales de seguimiento a la ejecución presupuestal, con las áreas trasversales y con
todas las dependencias encargadas de ejecutar el presupuesto. Responsable.
Secretaria General, Oficina Asesora De Planeación, Delegadas y Oficinas
Avance
La Superintendencia adquirió un aplicativo denominado BSC (Balance Score Card) para
realizar el seguimiento a la ejecución del Plan Anual de Gestión de la vigencia, el cual
muestra resultados mensuales de la misma frente a las metas programadas.
CUMPLIDO
HALLAZGO NO 2
SEGUIMIENTO AL PLAN ANUAL DE GESTION PAG Para la realización del seguimiento
al cumplimiento del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia Nacional de Salud SNS
-, se tomó una muestra significativa de las actividades más relevantes que conforman los
procedimientos asociados con los principios de IVC que se propusieron las
Superintendencias Delegadas para la Generación Gestión de los Recursos Económicos
para la Salud.
Acción de mejora
La Oficina Asesora de Planeación, continuará realizando el acompañamiento y asesoría a
las dependencias de la Superintendencia Nacional de Salud en la formulación del PAG.
Responsable. Secretaria General, Oficina Asesora de Planeación, Delegadas y
Oficinas
Avance
Se realizó taller para la formulación del Plan Estratégico Institucional 2014-2019 y el Plan
Anual de Gestión para la vigencia 2014, donde se articuló con el presupuesto de inversión
y funcionamiento y el Plan de Adquisiciones, el 6 de diciembre de 2013 con participación
de todas las dependencias de la entidad y liderado por el Señor Superintendente Nacional
de Salud. CUMPLIDO
HALLAZGO No. 3
INDICADORES: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 6° del Decreto 1018 de
2007 es función de la Oficina de Planeación Establecer los índices y los indicadores
necesarios para garantizar un adecuado control de gestión a los planes y actividades de
las dependencias de la Superintendencia, así como efectuar seguimiento y análisis de
datos de los indicadores.
Acción de mejora
Realizar la formulación e implementación de indicadores definidos desde esta
dependencia, que permitan medir el cumplimiento de acciones tendientes al mejoramiento
continuo de los procesos de las áreas misionales de la Entidad y proporcionar a las
mismas, técnicas para la formulación de indicadores que garanticen su caracterización,
pertinencia, sostenibilidad y uniformidad. Responsable. Oficina Asesora De Planeación,
Delegadas y Oficinas.
Avance
La Oficina Asesora de Planeación realizó capacitación y acompañamiento permanente
durante la vigencia a los gestores de las dependencias de la entidad en la formulación de
los indicadores de eficiencia (gestión) eficacia y efectividad para la Programación del Plan
Anual de Gestión 2014, que fue aprobado según Resolución 2352 del 12 de diciembre de
la presente vigencia. CUMPLIDO
HALLAZGO 4
CONTABILIZACION DEL TÉRMINO DE CADUCIDAD EN PROCESOS
SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 1212 de 2007, en relación con la Publicidad
de los Actos Administrativos, en su Artículo 16. Notificación personal Artículo 5° del
proceso sancionatorio. Caducidad de la potestad sancionatoria. En la revisión realizada al
expediente del Municipio de Pradera-Valle 2009, adelantado por la Superdelegada.
Acción de mejora
Superdelegada de generación realizará las siguientes
1. Fortalecer el sistema SIAD, que integre las áreas responsables (Tecnología, Secretaría
General y Superintendencias Delegadas) y que incluya cada una de las etapas
procesales, para tener control del estado de cada proceso.
2. Informe de seguimiento con periodicidad mensual sobre las actuaciones
administrativas, detallado por cada proceso. Responsable. Superintendencia
Delegadas Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Durante 2013 se solicitó a la OTI ajustes y funcionalidades del SUPERSIAD, establecer
controles de seguridad y alarmas frente a caducidades para identificar el riesgo para
priorizar su trámite. En PAG/ 2013, la Delegada incluyó indicado mensual que permita
identificar el riesgo frente a los expedientes, así como los profesionales responsables del
trámite. CUMPLIDO
HALLAZGO 5
SUJETOS PASIVOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO Dispone la
ley 15 de 1989 en su artículo 25: Artículo 25: El superintendente, los superintendentes
Delegados y seccionales, mediante resolución motivada podrán sancionar. A) A los
organismos y entidades sometidas a su vigilancia y control. B) A los representantes
legales de dichas entidades y organismos, así como a sus funcionarios
Acción de mejora
1 Fortalecer el análisis integral y normativo, seguimiento frente a las fuentes y usos,
análisis a los reportes de circular única para determinar la consistencia y oportunidad de
la información.
2 Estructurar las actuaciones administrativas de manera integral de manera que incluya
los cruces de información de fuentes internas y externas, evaluando los ciclos de los
recursos para lograr. Responsable: Superintendencia Delegadas Para La Generación
Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del Decreto – Ley
1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran proyectadas 57 actuaciones
para iniciar proceso administrativo sancionatorio a EAPB a las ET, se aperturaron 56
procesos sancionatorios. CUMPLIDO
HALLAZGO 6
OPORTUNIDAD PARA LA RESOLVER RECURSOS DE VIA GUBERNATIVA Artículo 60
del Código Contencioso Administrativo, establece el deber de resolver los recursos de vía
gubernativa en un término de 2 meses, vencido el cual el funcionario competente no
queda eximido de responsabilidad. En los siguientes procesos, la entidad ha tardado más
de 2 meses e incluso hasta más de un año, para resolver recursos.
Acción de mejora
1) Fortalecimiento del equipo profesional en el área del Derecho
2) Realizar seguimiento y monitoreo a la gestión del grupo de apoyo Jurídico de la
Delegada. Responsable.
Avance
060120110009: SE resolvió Resol. 2005 11/10/2013,
notificado1/12/2013.0601201000129: resolvió Resolución. 2011 1/10/2013, trámite
notificación. Generadores incluyó indicador de seguimiento mensual identifica riesgo
frente a los expedientes, fortaleció la acción incorporando 20 abogados.
HALLAZGO 7
OPORTUNIDAD PARA ADOPTAR DECISIONES DE FONDO EN PROCESOS
ADMINISTRATIVOS SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 3140 de 2011, en sus
artículos 32 Auto de iniciación; 34 Término para rendir descargos y 37 Adopción de la
decisión. En el proceso administrativo sancionatorio contra FAMISANAR, no se estableció
término para rendir descargos.
Acción de mejora
Realizar seguimiento y monitoreo permanente a la gestión del grupo de apoyo Jurídico de
la Delegada y depuración de la base de datos y gestión de tramite al expediente.
Responsables. Superintendencia Delegadas Para La Generación Y Gestión De
Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
La Delegada AS diseñó 4 instructivos con directrices de caducidad, estándares y
componentes principales sobre los procesos administrativos. Se diseñaron formatos de
auto de alegatos, pruebas, y resolución de sanción para algunos procesos, se realizó
instructivo, formato y capacitación a profesionales sobre la elaboración de conceptos
técnicos CUMPLIDO
HALLAZGO 8
TRASLADO Y GESTIÓN DE COBRO PERSUASIVO Y COACTIVO 12010030 (A) La
efectividad de una sanción administrativa pecuniaria está dado por su cobro efectivo. En
los siguientes procesos con sanción debidamente ejecutoriada no se ha trasladado ni
iniciado la gestión de cobro coactivo a que había lugar. Proceso administrativo
sancionatorio contra el Municipio CUMARIBO- Vichada; COTORRA- Córdoba.
Acción de mejora
Proceso administrativo sancionatorio al Municipio de la COTORRA- Córdoba, el 17 de
mayo de 2012 se hace cobro persuasivo al Municipio de Cotorra y el 18 de mayo de 2012
se solicita a la DIAN informar el domicilio del ex alcalde. Responsable.
Superintendencia Delegadas Para La Generación Y Gestión De Recursos
Económicos Para La Salud. Atención En Salud, Para La Protección Al Usuario Y La
Participación Ciudadana.
Avance
La OAJ mediante memorando que se remite a las Superintendencias Delegadas,
establecerá los términos y documentos que se deberán remitir con el expediente que
constituye el Título Ejecutivo, con el cual se inicia el procedimiento de cobro persuasivo y
coactivo. El expediente de municipio de COTORRA - CÓRDOBA, se realizó cobro
coactivo. CUMPLIDO.
HALLAZGO 9
PROCESOS SANCIONATORIOS ADMINISTRATIVOS VS PRINCIPALES MOTIVOS DE
POR FORMULADOS POR LOS USUARIOS Dispone el artículo 20 del Decreto 1018 de
2007: Artículo 20°. Funciones de la Superintendencia Delegada para la Protección al
Usuario y la Participación Ciudadana. La Superintendencia Delegada para la Protección al
Usuario y la Participación Ciudadana tendrá las siguientes funciones.
Acción de mejora
Gestionar los procedimientos administrativos sancionatorios al 100% de remisiones
calificadas del Grupo de Inspección y Vigilancia -I.V., aplicando acumulación en los casos
que opere. Responsables. Superintendencia Delegada Para La Atención En Salud.
Avance
Se Aperturaron 72 procesos sancionatorio por vulneraciones al SGSSS., se acumularon
13 procesos. Se instruyó a los grupos, para determinar la vulnerabilidad de mayor
denuncia para acumular las investigaciones administrativas y lograr recaudar material
probatoria; se creó Grupo para manejo de tutelas. CUMPLIDO
HALLAZGO 10
EJERCICIO DE LA FUNCIÓN DE CONTROL POR PARTE DE LA
SUPERINTENDENCIA DELEGADA DE ATENCIÓN EN SALUD La Superintendencia
Delegada para la Atención en Salud, tiene como objetivo principal, el de ejercer la
Inspección, la Vigilancia y el Control del aseguramiento en salud, la calidad de la atención
en salud, la implementación del sistema obligatorio de la garantía de la calidad entre
otros.
Acción de mejora
Cambio de criterios de priorización para la atención de lo particular a lo general.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Función Jurisdiccional Y De
Conciliación.
Avance
La Coordinación del Grupo de investigaciones administrativas en el 2013 adelantó un total
de 1326 actuaciones. Se designó a un Técnico para realizar el seguimiento de las
actuaciones administrativas para su numeración, a su fechado y posterior envío a
notificaciones. CUMPLIDO
HALLAZGO 11
OPORTUNIDAD DEL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL. Dispone el
artículo 126 de la Ley 1438 de 2011 en relación con la función jurisdiccional de la
Superintendencia Nacional de Salud: Modificar el parágrafo 20 del artículo 41 de la Ley
1122 de 2007, el cual quedará así: La función jurisdiccional de la Superintendencia
Nacional de Salud se desarrollará mediante un procedimiento preferente.
Acción de mejora
1. Notificación electrónica
2. Suspensión y prórroga de términos.
3. Contratación de personal
4. Ventanilla Única de Radicación.
5. Conformación de grupos de trabajo.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Función Jurisdiccional Y De
Conciliación.
Avance
La notificación electrónica actualmente en los procesos jurisdiccionales, la suspensión de
términos se hace cuando el proceso lo requiera, se contrataron 12 personas, se
contrataron 2 personas para la ventanilla única de radicación, y se conformaron grupos de
trabajo relacionados con el tema jurisdiccional. CUMPLIDO.
HALLAZGO 12
ANÁLISIS DE FONDO DE SOLICITUDES PARA EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN
JURISDICCIONAL Revisado el expediente adelantado en ejercicio de la función
jurisdiccional por solicitud formulada por la Señora ADRIANA LOPEZ CIFUENTES con
cédula de ciudadanía No. 51.942.142 de Bogotá, en la cual solicita un reconocimiento
económico por parte de COMPENSAR EPS, por la atención recibida en la Clínica.
Acción de mejora
La Superintendencia Delegada ejercerá su Función acatando los principios y derechos
constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales están sujetos al imperativo legal
de la segunda instancia, y a los principios constitucionales que señalan la autonomía
judicial, sin perjuicio de la revocatoria que no es motivo de falta disciplinaria.
Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Los
Recursos Económicos Para La Salud
Avance
La Superintendencia Delegada continuará ejerciendo su Función acatando los principios
y derechos constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales están sujetos al
imperativo legal de la segunda instancia, y a los principios constitucionales que señalan la
autonomía judicial. SE EJECUTÓ BAJO TODOS LOS PARAMETROS JURIDICOS
CUMPLIDO
HALLAZGO 13
SANCIONATORIOS POR NO PAGO DE EPS A IPS'S Dispone el artículo 133 de la Ley
1438 de 2011. MULTAS POR NO PAGO DE LAS ACREENCIAS POR PARTE DEL
FOSYGA O LA ENTIDAD PROMOTORA DE SALUD. La Superintendencia Nacional de
Salud impondrá multas entre cien (100) y dos mil quinientos (2.500) salarios mínimos
mensuales vigentes cuando el Fosyga, injustificadamente, no gire oportunamente de
acuerdo con…
Acción de mejora
Seguimiento a indicadores financieros de los vigilados, Margen de Solvencia y Patrimonio
Mínimo para EPS y de suficiencia patrimonial para IPS. Actuaciones administrativas por
incumplimiento de flujo de recursos. Apertura de investigaciones a entidades territoriales
por incumplimiento de recursos de esfuerzo propio. Seguimiento al giro directo de
recursos a las EPS y a las IPS. Responsable. Superintendencia Delegada Para La
Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.
Avance
Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del Decreto – Ley
1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran proyectadas 57 actuaciones
para iniciar proceso administrativo sancionatorio a EAPB a las ET, se aperturaron 56
procesos sancionatorios. CUMPLIDO
HALLAZGO 14
CADUCIDAD DE LOS PROCESOS SANCIONATORIOS ENTREGADOS A
COLJUEGOS. Dispone la Resolución 1212 de 2007, en su artículo 16 un término de 3
años para que opere la caducidad de la facultad sancionatoria. En 35 de los procesos
sancionatorios entregados por parte de la SNS a COLJUEGOS, operó el fenómeno de la
caducidad cuando los mismos se encontraban en poder de la segunda entidad.
Acción de mejora
Se encuentra en trámite proyecto de decreto para clarificar la competencia de la SNS,
Coljuegos y el CNJSA, debido a la incoherencia en la misma norma. * Plan de acción que
debe entregar la Dirección con los responsables para garantizar la continuidad y la
consistencia en las actuaciones administrativas, de acuerdo al concepto de la Oficina
Asesora Jurídica de la SNS del 11 de junio. Responsable. Superintendencia Delegada
Para La Protección Del Usuario Y La Participación Ciudadana.
Avance
Se está trabajando conjuntamente con la OAJ de la SNS y Presidencia de la República,
con el fin de clarificar competencias de SNS y Coljuegos y el Consejo Nacional de Suerte
y Azar, continúa tramitando los procesos administrativos sancionatorios devueltos por
Coljuegos y el Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, CUMPLIDO
HALLAZGO 15
ATENCION DE SOLICITUDES CIUDADANAS. Se evidenció una deficiente gestión en la
atención de las siguientes OS's, Seguimiento a desacato Tutela Nueva EPS, adopción de
medidas para mejorar la atención de la Asociación de Jubilados, Pensionados y
Sustituidas del Terminal Marítimo de Tumaco, frente a la IPS Recuperar.
Acción de mejora
Convocar a las partes, tanto al Asegurado y al Asegurador, a una reunión, con el fin de
que se acuerden compromisos relacionados con la eficiencia en la prestación de los
servicios de Salud. Al no presentarse el cumplimiento de los mismos se tramitará una
actuación administrativa. Responsable. Superintendencia Delegada Para La
Protección Del Usuario Y La Participación Ciudadana.
Avance
1. Caso Leopoldo Moreno Guerrero, atendió con NURC 2-2013-023631; 2. Señora María
Angélica Moreno fue atendido NURC 1-2013-033586, NURC 1-2013-080315; 3.Caso
Asociación de jubilados, pensionados y sustitutas del Terminal Marítimo de Tumaco, se
realiza seguimiento, se ha estableciendo comunicaciones con la organización, para
conocer y definir la situación actual. CUMPLIDO
HALLAZGO 16
RESULTADOS DE VISITAS A EMPRESAS DE LICORES A pesar que la SNS adelantó
auditoria a la Cervecería del Valle en la vigencia 2012, a la fecha, han pasado más de 10
meses sin que se haya enviado el informe final de auditoria al vigilado, lo que impide que
la SNS pueda emprender las actuaciones administrativas necesarias si a ello hubiere
lugar. Lo anterior en consideración a que la función.
Acción de mejora
SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA GENERACIÓN Y GESTIÓN DE
RECURSOS ECONÓMICOS PARA LA SALUD. Realizará: Acta con concepto legal y
técnico. Enviar Informe Final de Visita al Vigilado Fortalecer el cumplimiento de los
procedimientos y seguimiento a la calidad y oportunidad en los informes de visita
Fortalecimiento de Instrumentos y soportes de visita.
Avance
Se levantó un acta del 23092013 firmada entre el Coordinador del Grupo de Licores y
Director de Generadores de Recursos en Salud, donde se expone el concepto técnico y
legal. Así mismo, se elaboró el informe final de visita a la Cervecería del Valle el cual fue
enviado al vigilado el 13/01/2014. CUMPLIDO
HALLAZGO 17
SEGUIMIENTO A LA ACTIVIDAD DE INTERVENTORÍA Dispone el artículo 21 del
Decreto 1018 de 2007: Artículo 21°. Funciones de la Superintendencia Delegada para
Medidas Especiales. La Superintendencia Delegada para Medidas Especiales tendrá las
siguientes funciones: Realizar el seguimiento de la gestión de los interventores,
liquidadores y contralores; (...). Durante la visita efectuada.
Acción de mejora
Realizar el seguimiento de la gestión de los agentes interventores, liquidadores y
contralores. Responsable. Superintendencia Delegada Para Medidas Especiales.
Avance
37 informes analizados de 37 informes recibidos - circular única 22 Requerimientos de
informes de circular única Comunicación escrita de seguimiento al 86% de los vigilados
Reunión de información y seguimiento con 13 vigilados 13 visitas de seguimiento de 13
programadas CUMPLIDO
HALLAZGO 18
PLANEACIÓN EN LA GESTIÓN CONTRACTUAL CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE
SERVICIOS 041 y 116, 063 de 2012, suscrito con el objeto de efectuar liquidaciones
pendientes, y cuyos valores no fueron liberados oportunamente. CONTRATO DE
COMPRAVENTA No. 177 de 2012 suscrito el 10-08-2012 con ITS SOLUCIONES
ESTRATEGICAS S.A.S. Y CONTRATO 175 DE 2012 DE SORTISOFT S.A., se faltó al
principio de planeación.
Acción de mejora
Secretaria General realizara lo siguiente:
1. Fortalecer al interior de la Entidad, la aplicación del principio de planeación.
2. Legalizar las actas de liquidación que estén pendiente de trámites.
Responsable. Secretaria General Y Oficina De Tecnología De La Información
Avance
Se expidió Carta Circular No 6 de2013, sobre principio de planeación contractual y se
adelantó capacitación sobre elaboración de estudios previos. Igualmente revisó
contratación 2012 y se liquidaron los contratos legalmente establecidos CUMPLIDO
HALLAZGO 19
ARMONIZACION ENTRE LA GESTION PRECONTRACTUAL -CONTRACTUAL De
conformidad con lo dispuesto en el artículo 3° del Código Contencioso Administrativo, en
virtud del principio de eficacia aplicable en desarrollo de las actuaciones administrativas
(...) se tendrá en cuenta que los procedimientos deben lograr su finalidad, removiendo de
oficio los obstáculos puramente formales y evitando decisiones equivocas. Responsable.
Secretaria General, Oficina Asesora de Planeación, Superintendencias Delegadas.
Acción de mejora
Secretaria General realizara lo siguiente: 1. Fortalecer al interior de la Entidad, la
aplicación del principio de planeación. 2. Legalizar las actas de liquidación que estén
pendiente de trámites.
Avance
En el primer trimestre del año, se continuo la construcción del Manual de Contratación de
la Entidad, dando cumplimiento al artículo 160 del Decreto 1510 de 2013, así como
introduciendo los lineamientos presentes en las guías de la Agencia Colombiana para la
Compra Eficiente. Adicionalmente, y en el marco del Sistema Integrado de Gestión, se
está llevando a cabo el levantamiento de procesos y procedimientos de la Entidad, en el
que se están incluyendo las cambios introducidos por el Decreto 2462 de 2013, así como
los demás cambios normativos que atañen a esta Superintendencia. En el desarrollo de
las anteriores actividades se ha buscado articular la planeación, materializada en los
planes y programas, con los procesos contractuales que lleva acabo la entidad, los cuales
deberán estar enmarcados en los procedimientos en construcción. POR CUMPLIR
HALLAZGO 20
Se evidencia la falta de gestión de la Oficina jurídica de la SNS en el traslado de las
decisiones tomadas por el Comité de Conciliaciones a la Delegada en Atención en Salud
para que se iniciaran los Procesos de Investigación respectivos en relación con las
siguientes actas: Conciliación Convocada por ANGELA MARIA ZAPATA HOYOS y otros,
Acta No.97 del 30 de noviembre de 2011. Conciliación.
Acción de mejora
Dentro de los días (10) días hábiles siguientes a cada sesión del Comité de Conciliación,
se proceda a realizar el respectivo traslado a la Superintendencia Delegada competente.
Responsable. Oficina Asesora Jurídica.
Avance
Con NURC 3-2013-006112 de fecha 18 de Abril de 2.013, en cumplimiento a lo dispuesto
por el Comité de Conciliación, se dio traslado a la Superintendencia Delegada Para la
Atención en Salud, del escrito de conciliación formulado por la señora Ángela María
Zapata Hoyos, CUMPLIDO.
HALLAZGO 21
PARTIDAS CONCILIATORIAS. Analizados los movimientos de la información
suministrada por la entidad e identificadas las partidas conciliatorias, sin incluir las
correspondientes a la cuenta del BBVA se observó que existen partidas que sobrestiman
los deudores en $10.125,7 millones y subestiman los bancos en el mismo valor, al igual
que se subestiman los deudores en $10.663,4 millones y sobreestimado.
Acción de mejora
Depuración de partidas conciliatorias por parte de un profesional contratado y de
dedicación exclusiva para el tema. … Responsable. Secretaria General
Avance
Las partidas conciliatorias en la cuenta de Tasa eran 430. A la fecha de formulación del
plan de mejoramiento se identificaron un total de 738 partidas conciliatorias. Se contrató
una profesional para esta actividad. El avance es del 100%, sobre las partidas
conciliatorias a 31 de diciembre de 2012 y sobre las identificadas a la fecha de
formulación del plan de mejoramiento. CUMPLIDO
HALLAZGO 22
INVERSIONES La falta de seguimiento y conciliación a los registros de las inversiones
subidos al SIIF Nación y la información financiera, de acuerdo a lo reglado en el
Instructivo No. 020 del 14 de diciembre de 2012 y Resolución No 357 de 2008: generó
que los saldos a 31 de diciembre de 2012 de las Inversiones, se encuentren
sobrestimados en $2.588.9 millones. Responsable. Secretaria General
Acción de mejora
Depuración de las conciliaciones bancarias de tal manera que se reduzcan las partidas
conciliatorias, identificando el concepto de las mismas con el fin de efectuar el respectivo
registro contable.
Avance
Se identificó que los $2.588.9 millones no corresponden a la Superintendencia nacional
de Salud, se solicitó a Hacienda el cruce de cuentas se subsanó y mensualmente, con
base en las actas del Comité de inversiones y en la valoración de títulos TES, se efectúa
el cruce de información entre Tesorería y Contabilidad, lo que queda plasmado en actas
mensuales. CUMPLIDO
HALLAZGO 23
DEUDORES El saldo de los deudores a 31 de diciembre de 2012, fue de $40.480
millones, distribuidos en los Ingresos no Tributarios $40.317.6 millones: los cuales
corresponden a las tasas, $20.471.5 millones: intereses, $4.851.4 millones y por
sanciones $15.201.4 millones. Depósitos Entregados en Administración $145.1 millones y
por Otros Deudores $17.2 millones.
Acción de mejora
Secretaria General realizara el seguimiento a las inversiones entre el Grupo de Tesorería
y el Grupo de Contabilidad. Responsable. Oficina Asesora Jurídica Y Secretaria
General
Avance
El Grupo de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva, realizó revisión y análisis de 2121
fichas correspondientes a multas para aprobación del Comité Técnico de Sostenibilidad
Contable, en las cuales operó la prescripción de la acción de cobro, se han aprobado por
parte del citado Comité, depuración de 1363 registros por valor de $6.426.483.137
equivalentes al 64.26%. POR CUMPLIR
HALLAZGO 24
Las Superintendencias Delegadas tienen identificados como riesgos con mayor impacto
en el desarrollo de su gestión entre otros, los relacionados con la falta de gestión de las
DTS, EPS, IPS EAPB y demás actores del SGSSS, cambios en la normatividad, la falta
de reglamentación de la Ley 1438/2011, no contar con la información suficiente, oportuna
y veraz, la falta de recursos de funcionamiento.
Acción de Mejora
1. Fortalecimiento del equipo profesional en las siguientes áreas: a. Técnico científico b.
Financieros c. Abogados 2. Creación grupos internos de trabajo. Responsable.
Superintendencia De Medidas Especiales.
Avance
Acción cumplida con: Contratación de 9 profesionales: 5 de salud, 3 financieros, 1 jurídico.
Resolución 981/2013, por la que se crean 2 grupos: Grupo Medidas Especiales para
Entidades Administradoras de Planes de Beneficios -EAPB y Grupo Medidas Especiales
para Instituciones Prestadoras de Salud -IPS y otros. Resolución 982/2013, Designación
de Coordinadores CUMPLIDO.
Cordialmente,
JUAN DAVID LEMUS PACHECO Jefe de Oficina de Control Interno
Top Related