LOS PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA Y EL
DESARROLLO LOCAL
¿QUE ES DESARROLLO LOCAL?
El desarrollo económico local es un proceso de crecimiento y cambio estructural que mediante la utilización del potencial de desarrollo existente en el territorio conduce a la mejora del bienestar de la población de una localidad o una región.
El desarrollo es un proceso participativo y equitativo que promueve el aprovechamiento sostenible de los recursos locales y externos, en el cual se articulan los actores clave del territorio para generar empleo, ingresos para mejorar la calidad de vida de la población.
PROCESO DE PLANEAMIENTO PARA EL DESARROLLO LOCAL
VISION DE DESARROLLO DE
LAGO PLAZO
LINEAS Y OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos.
Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios.
Sus beneficios se generan durante la vida útil del Proyecto independientemente de otros proyectos.
Puede ejecutarse en mas de un ejercicio presupuestal.
Genera utilidad independiente de otros proyectos.
¿QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA – PIP?
“Construir una aula” no es un PIP por si mismo. Además del aula, el PIP deberá prever un profesor, carpetas y todo lo necesario para brindar el servicio de educación.
“Construcción de Pistas” no es un PIP por si mismo. Además de la pista, el PIP deberá prever veredas, sardineles, señalización.
“Mejoramiento del Parque” El PIP deberá prever, veredas, áreas verdes, árboles, riego, juegos infantiles, bancas.
EJEMPLOS DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
Es la secuencia que deberá seguir todo proyecto dentro del SNIP. El ciclo comprende tres fases:
¿CUÁL ES EL CICLO DE UN PIP?
BUSCA VERIFICAR LA GENERACION DE LOS BENEFICIOS SOCIALES DURANTE LAVIDA UTIL DEL PROYECTO
Idea y su proceso
FASE
FASE
FASE
IDEA DEL PROYECTO
La idea de un proyecto nace con la identificación de un problema
EJEMPLOS DE PROBLEMAS
DE MANERA INCORRECTA
No existe pista en laAvenida Los Olivos.
Falta de veredas, bancas, juegos y áreas verdes deterioradas en el parque primavera.
Falta losa deportiva en Asociación Chuquitanta.
DE MANERA CORRECTA
Inadecuada transitabilidad vehicular en Av. Los Olivos.
Inadecuado desarrollo de actividades de recreación y esparcimiento en el parque primavera.
Inadecuada practicas deportivas en la Asociación Chuquitanta.
Mayor de S/. 1’200,000 hasta S/. 6’000,000
Perfil Simplificado - PIP MENOR
Formato SNIP 04
Menor o igual a S/. 300,000
Perfil - PIP MAYOR
PASOS A SEGUIR EN LA FASE PRE-INVERSION.
Paso 1: Elaboración del Estudio a nivel de Perfil
Para el Perfil, desarrollar los contenidos mínimos según el monto de inversión
Mayor de S/. 300,000 y hasta S/. 1,200,000
Anexo SNIP 05A
Paso 2: Registro del Perfil en el Banco de Proyectos
Terminada la elaboración del Perfil, la UF debe registrar en el Banco de Proyectos, como requisito previo para la evaluación (Formato SNIP – 08).
Al registrar el Perfil, el Banco de Proyectos genera un código de identificación único, que permite el seguimiento y la evaluación
Paso 3: Evaluación del Perfil
1. La Unidad Formuladora debe remitir a la OPI el Perfil junto con la Ficha de Registro
2. La OPI cuenta con plazos máximos para la evaluación del Perfil
Perfil Simplificado 10 días Hábiles
Perfil Normal 20 días Hábiles
Pre-factibilidad 30 días Hábiles
Factibilidad 40 días Hábiles
Paso 3: Evaluación del Perfil
3. La OPI emite un Informe Técnico, con los posibles resultados:
a. Remite la aprobación a la UF para que inicie el siguiente nivel de estudio. Pre-factibilidad o Factibilidad.
b. Observa el Perfil y lo remite a la UF junto con la lista de las observaciones, para que realice las modificaciones.
c. Rechaza el Perfil.
d. Aprueba el Perfil y lo remite a la UE para que inicie la fase inversión elaborando el Expediente Técnico o Estudio Definitivo
IV Evaluación
II Identificación
III FormulaciónI AspectosGenerales
ETAPAS DE UN PERFIL
NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre debe ser claro.
Al leerlo debe permitir formarse una idea de lo que se persigue con su ejecución.
El nombre debe identificar al proyecto durante toda su vida.
Hay que realizar 3 preguntas clave que ayudan a definir el nombre de un proyecto
I. ASPECTOS GENERALES
¿QUE SE VA HACER?
¿CUAL ES EL BIEN O
SERVICIO A INTERVENIR?
¿DONDE SE VA A REALIZAR?
NOMBRE DEL
PROYECTO
CONSTRUIRLA PISTA YVEREDAS
ASOCIACIÓN DE VIVIENDA SAN PEDRO
DE COPA
CONSTRUCCIÓN DE PISTA Y VEREDAS EN LA ASOC. DE
VIV. SAN PEDRO DE COPA
IMPLEMENTAR
EL SISTEMA DE
SEGURIDAD CIUDADANA
DISTRITO DE SAN MARTÍN DE PORRES
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
SEGURIDAD CIUDADANA EN EL
DSMP
REHABILITAREL SISTEMA DE RIEGO
URB. LOS ANDES
REHABILITACIÓN DEL SISTEMA DE
RIEGO EN LA URB. LOS ANDES
UBICACIÓN GEOGRAFICA DEL PIP
Departamento : Lima
Provincia : Lima Metropolitano
Distrito : San Martín de Porres
Centro Poblado : Urbanización Condevilla
Localidad : Av. Los Olivos
ADJUNTAR ESQUEMAS DE MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN
MACROLOCALIZACIÓN
Departamento de Lima
Provincia de Lima Metropolitana Distrito de San Martín de Porres
MICROLOCALIZACION
Localidad de San Ramón Urbanización Condevilla
UNIDAD FORMULADORA (UF) GERENCIA DE DESARROLLO URBANO GERENCIA DE SERVICIOS PÚBLICOS Y MEDIO AMBIENTE GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO Y FISCALIZACIÓN GERENCIA DE SEGURIDAD CIUDADANA GERENCIA DE DESARROLLO HUMANO
UNIDAD EJECUTORA (UE)
SUB GERENCIA DE OBRAS PÚBLICAS SUB GERENCIA DE PROMOCION EMPRESARIAL
UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
Dan su punto de vista acerca del problema.
Conocen los beneficios y los efectos indirectos del PIP.
Para asumir compromisos:Co-financiamiento Mantenimiento y
Reparación del PIP.
MARCO DE REFERENCIA
Describir :
Hechos importantes relacionados con el origen del PIP.
Resumen de sus antecedentes.
Características de la situación negativa que se intenta modificar.
Razones por las que tiene interés la Comunidad
Explicar por qué es competencia del Gobierno Local
Su relación con otros proyectos y su evolución hasta la preparación del Perfil.
Señalar como se enmarca en el contexto local y regional y en los lineamientos de la política sectorial
“Nunca medicar antes de
diagnosticar ”
II. IDENTIFICACION
DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
Conocer el contexto del problema. Identificar el problema central. Identificar las causas del problema. Identificar las ccaracterísticas del problema. Identificar los efectos del problema
Responde a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se puede realizar con una “lluvia de ideas”. Consiste en hacer una lista de causas entre las ideas que surjan.
EFECTOS DEL PROBLEMA
Responde a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a la realizada para definir las causas.
A
GF
DCB
I
C
K L
H
SEGURIDAD CIU.
MEDIO AMBIENTE
EDUCACION
J
TRANSPORTES
A1
G1F1
D1
I
A2
LL M
CAUSAS DEL PROBLEMA
Especificar con precisión el problema central identificado.
Determinar las principales causas que lo generan, así como sus características cuantitativas y cualitativas.
Incluir el árbol de causas-problema-efectos.
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
DESCRIPCIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL
Señalar el objetivo central del proyecto y los objetivos específicos. Deben reflejar los cambios que se espera lograr con el proyecto. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines.
INDICADORES DEL OBJETIVO CENTRALSeñalar como máximo 3 indicadores que permitan medir los cambios producidos por el proyecto sobre la población objetivo.
OBJETIVOS DEL PROYECTO
RELACIÓN PROBLEMA Y OBJETIVO
OBJETIVO
Adecuada transitabilidad vehicular en la Avenida Los Olivos
Adecuadas practicas deportivas en la Asoc. Chuquitanta
PROBLEMA
Inadecuada transitabilidad vehicular en la Avenida Los Olivos
Inadecuada practicas deportivas en la Asoc. Chuquitanta
Plantear 2 alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las causas que las generan y los objetivos a alcanzar.
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Las alternativas de solución deben:
i)Tener relación con el objetivo central;
ii) Ser técnicamente posibles y pertinentes;
Construcción de Pistas con pavimento flexible en la Av. Los Olivos:
Obras provisionales Obras preliminares Pavimento Flexible
EJEMPLO DE 2 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Construcción de Pistas con pavimento rígido en la Av. Los Olivos:
Obras provisionales Obras preliminares Pavimento Rígido
Sardineles Señalización
Sardineles Señalización
III. FORMULACIÓN
ANALISIS DE LA DEMANDA
Determinar la demanda del bien o servicio que será cubierta por el proyecto y proyectarla por el horizonte de evaluación, sustentando los parámetros y metodología utilizada. Ejemplo:
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
Sustentar el número de años planteado para el horizonte de evaluación. Ejemplo: 10 Años
Servicios Unidad Medida
AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
1 2 3 4 5 6 78 9 10
IMD Vehículos 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95
Determinar la oferta actual del bien o servicio sobre la cual el proyecto intervendrá y proyectarla por el horizonte de evaluacion y enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la proyección.
ANÁLISIS DE LA OFERTA
Servicios Unidad Medida
AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
1 2 3 4 5 6 78 9 10
IMD Vehículos 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45
BALANCE OFERTA - DEMANDA
Determinar la demanda no atendida, insatisfecha y proyectada por el horizonte de evaluación del proyecto.
SERVICIOS AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
DEMANDA 50 55 60 65 70 75 8085
90 95
OFERTA 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45
DEMANDA NO
ATENDIDA
5 10 15 20 25 30 35 40 45 50
10% 18% 25% 38% 43% 47% 50% 53% 56% 58%
DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
COSTOS
Determinar el monto de la inversión de cada alternativa, estimando los costos desagregados por componentes y rubros, precisando las cantidades y precios unitarios.
DE INVERSIÓN
Determinar los costos de operación y mantenimiento que no es inversión pública , así como tampoco reposición de activos asociadas a la operatividad y funcionamiento del proyecto.
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
DENOMINACION ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
Expediente técnico 9,000.00 9,000.00
COSTO DE OBRA (*) 238,008.97 268,753.93
GASTOS GENERALES 10% 23,800.90 26,875.39
UTILIDAD 10% 23,800.90 26,875.39
PRESU. DE OBRA 294,610.77 331,504.71
SUPERVISIÓN DE OBRA 9,000.00 9,000.00
TOTAL INVERSIÓN S/. 303,610.77 340,504.71
(*) Incluye IGV
ESTIMACION DEL PRESUPUESTO SOCIAL (*)
COMPONENTESCOSTO PRECIO
MERCADOFACTOR DE
CORRECCIÓNCOSTO SOCIAL
EXPEDIENTE TECNICO 9,000.00 0.90 8,100.00
OBRAS PRELIMINARES 4,284.00 3,624.27
BIENES NACIONALES 3,427.20 0.84 2,878.85
MANO DE OBRA NO CALIFICADO 642.60 0.86 552.64
MANO DE OBRA CALIFICADO 214.20 0.90 192.78
MOVIMIENTO DE TIERRA 50,387.12 42,627.50
BIENES NACIONALES 40,309.69 0.84 33,860.14
MANO DE OBRA NO CALIFICADO 7,558.07 0.86 6,499.94
MANO DE OBRA CALIFICADO 2,519.36 0.90 2,267.42
PAVIMENTO 94,947.77 80,325.81
BIENES NACIONALES 75,958.07 0.84 63,804.90
MANO DE OBRA NO CALIFICADO 14,242.17 0.86 12,248.26
MANO DE OBRA CALIFICADO 4,747.39 0.90 4,272.65
ESTIMACION DEL COSTO SOCIAL (*)
COMPONENTESCOSTO A PRECIO
MERCADO
FACTOR DE CORRECCIÓN
COSTO A PRECIO SOCIAL
MURO DE CONTENCION 88,390.08 74,778.01
BIENES NACIONALES 70,712.07 0.84 59,398.14
MANO DE OBRA NO CALIFICADO 13,258.51 0.86 11,402.32
MANO DE OBRA CALIFICADO 4,419.50 0.90 3,977.55
SUPERVISION 9,000.00 0.90 8,100.00
GASTOS GENERALES 23,800.90 0.90 21,420.81
UTILIDAD 23,800.90 0.90 21,420.81
TOTAL PRESUPUESTO 303,610.77 260,397.21
(*) Incluye IGV
COSTO A PRECIOS SOCIALES (*)
DENOMINACION ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
Expediente técnico 8,100.00 8,100.00
COSTO DE OBRA (*) 201,355.58 227,365.82
GASTOS GENERALES 10% 21,420.81 22,736.58
UTILIDAD 10% 21,240.81 22,736.58
PRESU. DE OBRA 244,197.19 280,938.98
SUPERVISIÓN DE OBRA 8,100.00 8,100.00
TOTAL INVERSIÓN S/. 260,397.19 289,038.98
(*) Incluye IGV
CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN
El cronograma se realiza en DOS NIVELES:
CRONOGRAMA FISICO
CRONOGRAMA FINANCIERO
BENEFICIOS
BENEFICIOS INCREMENTALESDeterminar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.
BENEFICIOS CUANTITATIVOSIdentificar y estimar los beneficios que pueden cuantificarse monetariamente, incluyendo la situación actual optimizada. Enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la estimación.
BENEFICIOS CUALITATIVOSIdentificar y describir los beneficios sociales que no pueden valorizarse monetariamente.
IV. EVALUACIÓN EVALUACIÓN SOCIAL
La Evaluación determina la rentabilidad económica y social de cada Alternativa de Solución.
Se calcula a precios sociales considerando los parámetros de evaluación señalados en la normatividad del SNIP.
METODOLOGIAS DE
EVALUACIÓN
Costo/Beneficio
Costo/Efectividad
Costo / Beneficio.
El C/B permite conocer los indicadores de rentabilidad social del proyecto mediante el VAN y TIR
Costo / Efectividad.
El C/E consiste en comparar los costos y beneficios, con el objeto de seleccionar la alternativa de menor costo dentro de los límites de una línea de corte
SOSTENIBILIDAD
Debe incluir los siguientes aspectos:
Acuerdos institucionales previstos para la fase de Operación y Mantenimiento.
La capacidad de gestión de la organización encargada de etapa de operación.
Señalar los aportes de los involucrados (Municipalidad, beneficiarios, Gobierno Nacional, otros).
La participación de los beneficiarios.
IMPACTO AMBIENTAL
Describir impactos positivos y negativos del proyecto y medidas de mitigación durante las etapas del PIP:
a. Durante la inversión del proyecto
b. Post inversión del proyecto
Los costos de las medidas de mitigación deberán ser incluidos en el cálculo de costos de las alternativas.
ALTERNATIVA SELECCIONADA
Se selecciona la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones.
CONCLUSIÓNSeñalar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto a nivel de la Fase de la Pre-inversion.
V. ANEXOS1. Acta de compromiso del cofinanciamiento, 2. Acta de compromiso para el mantenimiento del proyecto, 3. Presupuesto a detalle, 4. Planos de planta y de habilitación urbana, aprobados,
A. La elaboración del Perfil del PIP es obligatoria para iniciar cualquier nivel de inversión publica.
B. Los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad dependen del Monto de inversión, Tecnología, Complejidad del PIP y otros factores.
C. Los estudios de pre-inversion permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo de invertir.
REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA
D. Cuanto mas grande es el proyecto que involucra un alto nivel de inversión, mayor es la profundización de los estudios, a fin de reducir el alto nivel de incertidumbre.
E. No se puede pasar de la fase de Pre-inversion a la fase de Inversión sino se cuenta con la Declaratoria de Viabilidad del PIP por la OPI.
F. La elaboración de los expedientes técnicos deben ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad por la OPI, bajo responsabilidad de la UE. Art. 23 Directiva SNIP
REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA
Presentación de perfiles del
18/08 al 14/09/2010
GRACIAS POR SU ATENCION
Eco. Víctor Urday Mendoza
Jefe del Equipo Técnico
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