“ La UIF-Perú y los Mecanismos deColaboración con las Investigaciones por Lavado de Activos procedentes del TID”
Unidad de Inteligencia Financiera
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
Diciembre 2013
Unidad de Inteligencia Financiera del Perú
Funciones y competencias:
Recibe y analiza los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS).
Emite Informes de Inteligencia Financiera y otras comunicaciones al Ministerio Público.
Emite informes de análisis estratégico.
Brinda capacitación a sujetos obligados y regula sus obligaciones en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LAFT).
Supervisa a los sujetos obligados que no cuenten con organismo supervisor propio.
Contacto de intercambio de información a nivel internacional en la lucha contra el LAFT.
Ejecución del Plan Nacional Anti LAFT - Comisión Ejecutiva Multisectorial contra el LAFT.
Emite al Ministerio Público informes sobre la licitud o ilicitud del origen de fondos retenidos a la entrada o salida del país.
Emite reportes con valor probatorio en los casos requeridos por el Ministerio Público.
Organismos Supervisores y Sujetos Obligados
Sistema financiero, seguros, AFP, servicios complementarios y conexos, fiduciarios
SAB e intermediarios de valores, administradoras de fondos mutuos e inversión, sociedades titulizadoras, compensación y liquidación de valores, fondos colectivos
Casinos, tragamonedas, agencias de viajes, hoteles, restaurantes
Servicio de correo y Courier
Empresas mineras
Vendedores de armas, fabricantes de explosivos
Sociedades de lotería
Organizaciones no gubernamentales, personas receptoras de donaciones o aportes de terceros
Agencias de aduana, despachadores de operaciones de importación y exportación
Laboratorios y empresas productoras o comercializadoras de insumos químicos utilizados para la producción de drogas y explosivos
Notarios, CAC, Compra venta de moneda extranjera, constructoras e inmobiliarias, compra venta de vehículos, comercio de joyas, martilleros públicos, comercio de antigüedades, etc.
DEPARTAMENTO DE
CUMPLIMIENTO
DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS
OPERATIVO
DEPARTAMENTO DE ANÁLISIS
ESTRATEGICO
SUPERINTENDENCIA ADJUNTA DE
INTELIGENCIA FINANCIERA
Organigrama de la Unidad de Inteligencia Financiera
Actividades de la UIF en el ámbito de la Prevención del LAFT
Análisis Operativo
Estudio y tratamiento de ROS, haciendo uso de información de diversas fuentes para identificar
casos de LAFT.
Análisis Estratégico
Generación de inteligencia financiera para la toma de decisiones y acciones en la lucha contra el LAFT.
Cumplimiento
Gestión de las actividades de prevención y la
supervisión del cumplimiento de las
normas de LAFT.
Sistema Nacional anti LA y contra el FT
UIF’s
PNP
Poder
JudicialMinisterio
Publico
Sujetos
Obligados
Instituciones
Publicas
ROS
PREVENCION: ANALISIS INVESTIGACION -
SANCION y REPRESION
UIFIIF
Reporta
Comunica Denuncia
Intercambio de información
Supervisa SO sin OSÓrganos
Supervisores
Brinda información
Principales documentos que emite la UIF (DAO)
UIF-Perú
UIFs
del
Extranjero
8
Función Principal de la UIF - Perú
Encargada de recibir, analizar y transmitir
al Ministerio Público información para la
detección y prevención del lavado de
activos y/o del financiamiento del
terrorismo en el Perú.
ROS: Insumo para formulación de IIF
Operaciones
Inusuales
Detectadas como inusuales
Búsqueda de información del OC:
Proceden de alguna actividad ilícita
No tengan un fundamento económico
No tengan fundamento lícito aparente.
Operaciones
Sospechosas
Oficial de
Cumplimiento
Monto, magnitud, características,
Periodicidad o velocidad de rotación
No tienen relación con su actividad
Salen de los parámetros de normalidad
No tienen un fundamento legal evidente
Sujeto Obligado
Reporte de
Operación
Sospechosa
ROSUIF
ROS
Registro de Operaciones
PREVENCIÓN
PRIORIZACIÓN
BÚSQUEDA
BD
SOLICITUD INF
ADICIONAL
INFORMACIÓN
DE OTRAS UIF
IDENTIFICACIÓN
HECHOS,
INDICIOS,
GENERACIÓN
DE HIPÓTESIS
TRATAMIENTO ANÁLISIS DIFUSIÓN
Informe
MP
NOTIFICACIÓN
Proceso de AnálisisS
uje
tos
Ob
ligad
os
REGISTRO
EN BD
COMITÉ
CALIDAD
Resumen
Antecedentes
Análisis del Caso
Descripción del caso
Referencias
Aplicación Metodológica
ROS recibidos
Documentos relacionados
ConclusionesPosibles operaciones de LA-FT
Indicios detectados
Elementos típicos
Sustento documentario
Extractos financieros
Cuadros/gráficos explicativos
Información adicional relevante
Oficio de
Remisión
Autoriza
al MP
Formato del IIF
Mecanismos Adicionales de Colaboración
ASISTENCIA
TECNICA
(ATE)
CONGELAMIENTOS
SOLICITUDES
DE INFORMACIÓN
NACIONAL
(SIN)
UIF-PerúINFORMACION
TRANSPORTE
TRANSFRONTERIZO
DE DINERO
14
Asistencia Técnica (ATE) de la UIF-Perú
Permite acceso rápido a información de inteligencia financiera
sobre actividades vinculadas al LA-FT del exterior
Debe ser requerida dentro de una estrategia de investigación
formal
Permite direccionar los pedido formales (intercambio de
información internacional, asistencia judicial, cartas rogatorias,
etc.)
Permite “activar” casos de LA-FT proveniente de ROS
El tiempo de respuesta depende de la base de datos de la UIF
extranjera consultada
Puede ser atendida mediante NIF o incluida en IIF
15
Instituciones Solicitantes
ASISTENCIA
TECNICA
OTRAS
INSTITUCIONES
UIF
Perú
16
Procedimiento seguido ante una Solicitud de ATE
UIF-PerúUIF
Extranjera
Información sobre: •Operaciones Sospechas en el país consultado
•Antecedentes criminales
•Procesos Penales o investigaciones
•Confirmación de operaciones financieras
•Información sobre declaraciones de TTE
•Información comercial, societaria, etc.
Nota de
Inteligencia
Financiera
(NIF)
17
Solicitud de Información Nacional
Permite el acceso rápido a información de inteligencia
financiera sobre actividades vinculadas al LA-FT provenientes
de fuente nacional
Normalmente constituyen fuente de consulta a modo
exploratorio
Es atendida mediante NIF
La respuesta depende de la información recibida por la UIF-
SBS
Permite a la UIF “activar” casos de LA-FT proveniente de ROS
Generalmente es complementada con un IIF
Su destinatario se encuentra bajo el Deber de Reserva sobre su
contenido
http://www.sbs.gob.pe/0/modulos/JER/JER_Interna.aspx?ARE=0&PFL=2&JER=1160
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Procedimiento seguido ante una SIN
UIF-Perú
Base de Datos
de ROS de la
UIF-Perú
• Información sobre ROS recibidos
por la UIF-Perú de todos los
Sujetos Obligados, desde su
creación a la fecha de la consulta
Nota de
Inteligencia
Financiera (NIF)
Congelamiento de Fondos
UIF-SBS
CONFIRMA O REVOCA CONGELAMIENTO DE FONDOS
Poder
Judicial
OTROS PAISES
Ministerio
Publico
LISTA DE TERRORISTAS
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Solicitud de Información Nacional (SIN)
sobre
Transporte Transfronterizo de Dinero (TTD)
El TTD en el Perú
Mas de US$ 10,000
(hasta USD 30,000)
Ingreso
Salida
Transporte Transfronterizo de Efectivo
AñoN° de
Intervenciones
Monto
Transportado
2012 30 1,383,814
2013 54 3,279,471
Total 84 4,663,285
Reportes de Operaciones Sospechosas recibidos - Anual -
Comunicaciones elaboradas por la UIF - Anual -
2,152 Comunicaciones: 604 Informes de Inteligencia Financiera y 1548 Reportes de Información Financiera (respuestas a autoridades nacionales, informes internos y reportes a UIFs y entidades análogas).
596 Informes de Inteligencia Financiera a marzo de 2013: 215 fueron iniciales y 381 ampliatorios.
Posible Delito vinculado Nº de IIFTotal Millones
US$
Tráfico ilícito de drogas 249 5,188
Delitos ambientales 1 1,019
Corrupción de funcionarios 78 189
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando 23 165
Defraudación tributaria 43 165
Estafa / fraude * 18 169
Proxenetismo 8 22
Delitos Aduaneros 4 21
Financiamiento del Terrorismo 16 7
Trata de personas 3 2
Enriquecimiento ilícito 6 3
Otros 155 479
Total 604 7,429*Delito consignado de acuerdo a lo reportado por los sujetos obligados
Monto involucrado en los Informes de Inteligencia Financiera por Delito Precedente
- Enero 2007 a Setiembre 2013-
Monto involucrado en los Informes de Inteligencia Financiera por tipologías
- De enero 2007 a setiembre 2013 -
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