LA COOPERACIÓN PENALEN EUROPA
MÓDULO IIILA COOPERACIÓN JUDICIAL EN EL MARCO DE LA UE
TutoraMaría Poza Cisneros
TEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
Medidas de Medidas de investigación: investigación: cooperación cooperación policialpolicial• Asistencia policialAsistencia policial• Vigilancia Vigilancia
transfronterizatransfronteriza• Persecución “en Persecución “en
caliente”caliente”• Entregas vigiladasEntregas vigiladas
TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
Medidas de agilizaciónMedidas de agilización• Ampliación del ámbito de asistenciaAmpliación del ámbito de asistencia
Procedimientos de indemnización por instrucción o Procedimientos de indemnización por instrucción o condenas injustificadascondenas injustificadas
Procedimientos de graciaProcedimientos de gracia Acciones civiles derivadas de ilícitos penalesAcciones civiles derivadas de ilícitos penales Notificaciones multasNotificaciones multas Alternativas a la ejecución de la pena de prisiónAlternativas a la ejecución de la pena de prisión Infracciones reglamentariasInfracciones reglamentarias
• Notificación de documentos por correo. ExcepcionesNotificación de documentos por correo. Excepciones• Comunicación directa entre autoridades judiciales. Comunicación directa entre autoridades judiciales.
ExcepcionesExcepciones• Registro o embargo de bienes. Limitación de motivos de Registro o embargo de bienes. Limitación de motivos de
denegacióndenegación
TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
Comisiones rogatoriasComisiones rogatorias• Comunicación directa entre autoridades Comunicación directa entre autoridades
judicialesjudiciales• Posibilidad de transmisión vía INTERPOLPosibilidad de transmisión vía INTERPOL• Información de resoluciones y medidas Información de resoluciones y medidas
que afectan a nacionalesque afectan a nacionales• Transmisión de denunciasTransmisión de denuncias• TraducciónTraducción
TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
Principio “ne bis in idem”Principio “ne bis in idem”• Precedentes: Convenio Europeo de Extradición y su Precedentes: Convenio Europeo de Extradición y su
Protocolo AdicionalProtocolo Adicional• Arts. 54 a 58 del Convenio de Aplicación del Acuerdo Arts. 54 a 58 del Convenio de Aplicación del Acuerdo
SchengenSchengen Ámbito de aplicación: art. 54Ámbito de aplicación: art. 54 LitispendenciaLitispendencia Petición de informacionesPetición de informaciones Abono de privación de libertadAbono de privación de libertad Posibilidad de declaraciones de no vinculaciónPosibilidad de declaraciones de no vinculación
• Hechos total o parcialmente cometidos en su territorioHechos total o parcialmente cometidos en su territorio• Hechos cometidos por funcionario con violación de las Hechos cometidos por funcionario con violación de las
obligaciones de su cargoobligaciones de su cargo• Hechos constitutivos de infracción contra la seguridad del Hechos constitutivos de infracción contra la seguridad del
Estado u otros intereses esencialesEstado u otros intereses esenciales
TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
Transmisión de la ejecución de sentenciasTransmisión de la ejecución de sentencias• Complemento al Convenio de Estrasburgo de Complemento al Convenio de Estrasburgo de
1983 sobre traslado de personas condenadas1983 sobre traslado de personas condenadas• Cumplimiento pena de prisión de nacionales en Cumplimiento pena de prisión de nacionales en
su país de origensu país de origen• Alternativa a la extradición de nacionalesAlternativa a la extradición de nacionales• Posibilidad de prisión preventivaPosibilidad de prisión preventiva• Irrelevancia del consentimiento del penado si Irrelevancia del consentimiento del penado si
el Estado de condena pide que se ejecute ésta el Estado de condena pide que se ejecute ésta a la Parte en cuyo territorio se hubiese a la Parte en cuyo territorio se hubiese refugiado el condenado refugiado el condenado
TEMA 7 ESPACIO SCHENGENTEMA 7 ESPACIO SCHENGEN
El sistema de información SchengenEl sistema de información Schengen• Objeto: Red informática de intercambio de señas de Objeto: Red informática de intercambio de señas de
personas y objetos.personas y objetos.• Protección de datosProtección de datos• OrganizaciónOrganización
Ámbito internacional: Comité Ejecutivo/ Ámbito internacional: Comité Ejecutivo/ Grupo CentralGrupo Central / /grupos de grupos de trabajotrabajo
Ámbito nacionalÁmbito nacional• Configuración: N.SIS+ C.SIS+SIRENEConfiguración: N.SIS+ C.SIS+SIRENE• Áreas en que deben introducirse datosÁreas en que deben introducirse datos
Peticiones de detención a efectos de extradiciónPeticiones de detención a efectos de extradición Peticiones de detención a efectos OEDPeticiones de detención a efectos OED Otros datosOtros datos
• Capacidad limitada del sistemaCapacidad limitada del sistema
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Ámbito de aplicaciónÁmbito de aplicación Auxilio judicial en Auxilio judicial en
generalgeneral Formas específicas de Formas específicas de
asistencia judicialasistencia judicial Intervención de las Intervención de las
telecomunicacionestelecomunicaciones Información y control Información y control
de cuentas bancariasde cuentas bancarias
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Ámbito subjetivoÁmbito subjetivo• Todos los EE miembros de la UE, exceptoTodos los EE miembros de la UE, excepto
GreciaGrecia IrlandaIrlanda ItaliaItalia
• Protocolo: igual, salvo Estonia.Protocolo: igual, salvo Estonia.• +Islandia y Noruega+Islandia y Noruega
Ámbito objetivo: ampliaciónÁmbito objetivo: ampliación• Procedimientos administrativos con revisión Procedimientos administrativos con revisión
jurisdiccionaljurisdiccional• Hechos imputados a persona jurídicaHechos imputados a persona jurídica• Infracciones fiscalesInfracciones fiscales
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Relaciones de complementariedad con Relaciones de complementariedad con otros Conveniosotros Convenios• Convenio europeo de asistencia judicial en Convenio europeo de asistencia judicial en
materia penal de 20.4.1959materia penal de 20.4.1959 Vigencia supletoria (contenido mínimo de las Vigencia supletoria (contenido mínimo de las
comisiones rogatorias, idioma, declaraciones comisiones rogatorias, idioma, declaraciones presenciales)presenciales)
Referente interpretativoReferente interpretativo Diferente ámbito subjetivoDiferente ámbito subjetivo
• Convenio de Aplicación del Acuerdo de Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen de 19.6.1990: derogaciones Schengen de 19.6.1990: derogaciones expresasexpresas
• Tratado BeneluxTratado Benelux• Otros (disposiciones más favorables)Otros (disposiciones más favorables)
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Auxilio judicial internacional en generalAuxilio judicial internacional en general Ley aplicable a la ejecución:forum regit actumLey aplicable a la ejecución:forum regit actum
• Solicitud E. requirente y descripción procedimientoSolicitud E. requirente y descripción procedimiento• Compatibilidad con principios fundamentales del Dº del E.requeridoCompatibilidad con principios fundamentales del Dº del E.requerido• ExcepcionesExcepciones
Señalamiento de plazo de ejecuciónSeñalamiento de plazo de ejecución Notificación y traslado de documentos procesales: Notificación y traslado de documentos procesales:
• Por correo, salvoPor correo, salvo Domicilio desconocidoDomicilio desconocido Necesidad prueba efectiva notificación distinta a la que proporciona el Necesidad prueba efectiva notificación distinta a la que proporciona el
correocorreo Imposibilidad de entregaImposibilidad de entrega Razones para pensar que será ineficaz o inadecuadaRazones para pensar que será ineficaz o inadecuada
• Traducción?Traducción? Vías de transmisiónVías de transmisión
• Norma general: comunicación directa entre autoridades judicialesNorma general: comunicación directa entre autoridades judiciales• AlternativasAlternativas• ExcepcionesExcepciones
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Formas específicas de asistencia judicialFormas específicas de asistencia judicial• Restitución de objetosRestitución de objetos• Traslado temporal de detenidos con fines de Traslado temporal de detenidos con fines de
investigacióninvestigación• Declaraciones de testigos o peritos (y Declaraciones de testigos o peritos (y
acusados) por videoconferencia o conferencia acusados) por videoconferencia o conferencia telefónicatelefónica
• Entregas vigiladasEntregas vigiladas• Equipos conjuntos de investigaciónEquipos conjuntos de investigación
Creación y finesCreación y fines ComposiciónComposición Ámbito territorial y material de actuaciónÁmbito territorial y material de actuación
• Investigaciones encubiertasInvestigaciones encubiertas
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Intervención de telecomunicacionesIntervención de telecomunicaciones• Según exigencias de asistenciaSegún exigencias de asistencia
Con necesidad de asistencia técnica de otro EstadoCon necesidad de asistencia técnica de otro Estado• Persona en el Estado requirente, si es necesaria la asistenciaPersona en el Estado requirente, si es necesaria la asistencia• Persona en el Estado requerido, si éste puede intervenirlasPersona en el Estado requerido, si éste puede intervenirlas• Persona en un tercer EstadoPersona en un tercer Estado
Por medio de proveedores de servicios (telemando)Por medio de proveedores de servicios (telemando) Sin asistencia técnica de otro EstadoSin asistencia técnica de otro Estado
• Según exigencias de transmisión/grabaciónSegún exigencias de transmisión/grabación Regla general: intervención + transmisión inmediataRegla general: intervención + transmisión inmediata Excepción: intervención + grabación + ulterior transmisiónExcepción: intervención + grabación + ulterior transmisión
TEMA 8 CONVENIO 2000TEMA 8 CONVENIO 2000
Información de cuentas bancarias y Información de cuentas bancarias y control de transaccionescontrol de transacciones
• El Protocolo del Convenio 2000 de 16.10.2001El Protocolo del Convenio 2000 de 16.10.2001
• Información acerca de titularidad o control de Información acerca de titularidad o control de una persona sobre una o más cuentasuna persona sobre una o más cuentas
• Información acerca de transacciones bancariasInformación acerca de transacciones bancarias• Control de transacciones bancariasControl de transacciones bancarias• Solicitudes complementariasSolicitudes complementarias
TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE
PRÜMPRÜMEL PRINCIPIO DE EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDADDISPONIBILIDAD
• Definición: Programa de Definición: Programa de La Haya La Haya
• Transposición del Transposición del principio.principio.
DM 2006/960/JAIDM 2006/960/JAI Tratado de Prüm.Tratado de Prüm. Decisiones 2008/615 y Decisiones 2008/615 y
616/JAI616/JAI
TEMA TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM• Signatarios originalesSignatarios originales
Alemania, Austria, Benelux, España, Francia Alemania, Austria, Benelux, España, Francia
• Naturaleza: ¿cooperación reforzada?Naturaleza: ¿cooperación reforzada?• ContenidoContenido
Acceso automatizado a ciertos ficherosAcceso automatizado a ciertos ficheros Medidas contra el terrorismoMedidas contra el terrorismo Medidas contra la inmigración clandestinaMedidas contra la inmigración clandestina Otras formas de cooperaciónOtras formas de cooperación Disposiciones sobre protección de datos personalesDisposiciones sobre protección de datos personales
TEMA TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM Acceso automatizado a ficheros Acceso automatizado a ficheros
nacionalesnacionales• Perfiles ADNPerfiles ADN• Datos dactiloscópicosDatos dactiloscópicos• Matrículas de vehículosMatrículas de vehículos• Otros datos Otros datos
TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM Prevención de atentados terroristasPrevención de atentados terroristas
Intercambio de información con fines preventivosIntercambio de información con fines preventivos Escoltas de seguridad en vueloEscoltas de seguridad en vuelo
Lucha contra la inmigración ilegalLucha contra la inmigración ilegal Asesores en documentación falsaAsesores en documentación falsa Apoyo mutuo en repatriacionesApoyo mutuo en repatriaciones
Otros supuestos de cooperaciónOtros supuestos de cooperación Centros de cooperación en fronteraCentros de cooperación en frontera Patrullas comunesPatrullas comunes Cruce de fronterasCruce de fronteras Intervenciones conjuntasIntervenciones conjuntas Cooperación previa peticiónCooperación previa petición
TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM• Protección de datos personalesProtección de datos personales
Garantía de niveles mínimos de protección Garantía de niveles mínimos de protección en los Derechos nacionalesen los Derechos nacionales
Principio de vinculación a fines y limitación Principio de vinculación a fines y limitación tratamiento datos transmitidostratamiento datos transmitidos
Garantía de exactitud y actualización Garantía de exactitud y actualización Historial de consultas, seguridad informática Historial de consultas, seguridad informática
y control jurídicoy control jurídico Derechos individuales: información, Derechos individuales: información,
rectificación, cancelación, indemnizaciónrectificación, cancelación, indemnización..
TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
INCORPORACIÓN DEL TRATADO DE PRÜM INCORPORACIÓN DEL TRATADO DE PRÜM AL DERECHO DE LA UEAL DERECHO DE LA UE
La Decisión 2008/615/JAILa Decisión 2008/615/JAI• Acceso en línea y seguimiento perfiles ADNAcceso en línea y seguimiento perfiles ADN• Datos dactiloscópicosDatos dactiloscópicos• Datos matriculación vehículosDatos matriculación vehículos• Transmisión de datos en relación con acontecimientos Transmisión de datos en relación con acontecimientos
deportivos y reuniones Consejo Europeodeportivos y reuniones Consejo Europeo• Prevención atentados terroristasPrevención atentados terroristas• Otras formas de cooperaciónOtras formas de cooperación• Protección de datosProtección de datos
La Decisión 2008/616/JAI: complemento técnico-La Decisión 2008/616/JAI: complemento técnico-administrativo de la anterioradministrativo de la anterior
TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMTRATADO DE PRÜM
EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN EL EL PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD EN EL PROGRAMA DE ESTOCOLMOPROGRAMA DE ESTOCOLMO
Un nuevo escenario/un nuevo paradigma.Un nuevo escenario/un nuevo paradigma. Reconocimiento expreso del valor del principio de Reconocimiento expreso del valor del principio de
disponibilidad + preocupación por la coherencia y la disponibilidad + preocupación por la coherencia y la protección de derechos fundamentales.protección de derechos fundamentales.
El Plan de Acción de 25 de noviembre de 2009.El Plan de Acción de 25 de noviembre de 2009. Propuesta de Directiva sobre protección de datos por las Propuesta de Directiva sobre protección de datos por las
autoridades competentes para fines de prevención, autoridades competentes para fines de prevención, investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones investigación, detección o enjuiciamiento de infracciones penales. penales.
Propuesta de Reglamento de protección de las personas Propuesta de Reglamento de protección de las personas físicas en el tratamiento de datos personalesfísicas en el tratamiento de datos personales
Propuesta de Reglamento sobro migración a SIS IIPropuesta de Reglamento sobro migración a SIS II
TEMA 9 TEMA 9 PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PRINCIPIO DE DISPONIBILIDAD: ANTECEDENTES PENALES Y TRATADO DE PRÜMPENALES Y TRATADO DE PRÜM
ANTECEDENTES PENALESANTECEDENTES PENALES DM 2008/675/JAI: toma en consideración condenas DM 2008/675/JAI: toma en consideración condenas
extranjerasextranjeras DM 2009/315/JAI: intercambio información antecedentesDM 2009/315/JAI: intercambio información antecedentes
• ObjetivosObjetivos• Obligaciones del Estado miembro de condenaObligaciones del Estado miembro de condena• Obligaciones del Estado miembro de nacionalidadObligaciones del Estado miembro de nacionalidad• Información sobre condenasInformación sobre condenas
Solicitud de informaciónSolicitud de información Respuesta a las solicitudes cursadas en el marco de un Respuesta a las solicitudes cursadas en el marco de un
procedimiento penal fuera de él y por un tercer Estadoprocedimiento penal fuera de él y por un tercer Estado PlazosPlazos Vía de transmisiónVía de transmisión Condiciones de uso de los datos personalesCondiciones de uso de los datos personales
Decisión 2009/316/JAI: ECRISDecisión 2009/316/JAI: ECRIS
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