Modelo de Prevención:Eximente (adoptado e implementado antes de la comisión del delito)/Atenuante (adoptado e implementado después de la comisión del delito)
MEDIDAS ADMINISTRATIVAS• Multa.• Inhabilitación.• Cancelación de licencias u otras autorizaciones y clausura.• Disolución.• Decomiso.
IMPACTO REPUTACIONAL• Inclusión en el “ Registro de Personas Jurídicas sancionadas administrativamente”.
• Gravedad del hecho punible.• Tamaño y naturaleza de la persona jurídica.• Capacidad económica de la persona jurídica.• Extensión del daño/peligro.• Beneficio económico obtenido.• Modalidad y motivación.• Posición que ocupa la persona/órgano que incumplió el deber del control.
CRITERIOSpara aplicación de las medidas
MEDIDAS
DELITO COMETIDO:En su nombre, por cuentade ellas y en su beneficio(directo o indirecto).
• Confesión de la comisión del delito.• Colaboración.• Impedimento de consecuencias dañosas del ílicito.• Reparación.• Adopción e implementación de un Modelo de Prevención.
• Entidades de Derecho Privado • Asociaciones• Patrimonio Autónomo • Empresas del Estado• Sociedades Irregulares • Sociedades de Economía Mixta • Fundaciones y Comités
AGRAVANTES
ATENUANTES• Reincidencia.• Utilización instrumental de la entidad.
Formalizado y documentado en el “Reglamento del Modelo de Prevención”.
Certificación del Modelo.
Modelo de Prevención de Delitos
Auditor internode prevención
• Autonomía• Personal• Medios• Facultades
que generan o incrementan riesgos de comisión del delito.
Se designa un auditor interno de prevención.
DISEÑO de PROCESOSY CONTROLES
PLAN de RESPUESTA
3Difusión y supervisión interna del Modelo.
B
IDENTIFICACIÓNde ACTIVIDADES/ PROCESOS
Establecimiento de un sistema de sanciones internas frente al incumplimiento. • Administración y auditoría de
recursos financieros.
• Implementación de sistemas de denuncias y protección al denunciante (canal de denuncias internas).
A2
1Retroalimentacióny mejora continua
MEDIDAS ADMINISTATIVAS
Responsable por:Cohecho activo transnacional
Art. 397 - A del Código Penal
Soborno a funcionario públicode otro Estado
Fuente de EY Perú
Congreso aprueba proyecto de ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional.
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