2
GESTION POR PROCESOS
Actividad
1
Actividad
2
Actividad
XENTRADAS SALIDAS
CONTROL
Registros
conservados
INDICADORES
ANALIZADOS
Documentos
aplicados
Nombre del proceso
AlcanceOBJETIVOS
ResponsableMEJORA
CONTINUA
ACTIVIDAD “A”
PROCESO
ACTIVIDAD “C”
ACTIVIDAD “B”
Peligros y Riesgos
No Conformidades
INVENTARIO
INVENTARIO
INVENTARIO
Peligros y Riesgos
No Conformidades
Peligros y Riesgos
No Conformidades
Aspectos e Impactos Ambientales
Aspectos e Impactos Ambientales
Aspectos e Impactos Ambientales
Procedimiento
------------------------------
Peligros y Riesgos
Aspectos - Impactos
Ambientales
No Conformidades
INVENTARIOACTIVIDAD“A”
8
RIESGO INACEPTABLE
RIESGO IMPORTANTE
RIESGO MODERADO
MATRIZ DE ANALISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
CONSECUENCIAS
LIGERAMENTE
DAÑINODAÑINO
EXTREMADAMENTE
DAÑINO
PR
OB
AB
ILID
AD
BAJARIESGO
TRIVIAL
RIESGO
TOLERABLERIESGO MODERADO
MEDIARIESGO
TOLERABLE
RIESGO
MODERADORIESGO IMPORTANTE
ALTARIESGO
MODERADO
RIESGO
IMPORTANTERIESGO INACEPTABLE
9
PREVENCION
COMPETENCIAS
CONCEPTO AMPLIO
¡ES UN NUEVO PARADIGMA!Los trabajadores deben ser competentes en la administración de los riesgos inherentesa sus actividades
10
PREVENCIÓNHACIA UNA CULTURA PREVENTIVA
PREVENCIÓN
Significado Amplio
PROCALSEDAD = COMPETITIVIDAD
IDENTIFICAR
/ PERCEPCION DE PELIGROS REALES Y POTENCIALES
EVALUAR Y ESTIMAR LOS RIESGOS
+ IMPLEMENTAR PLANES DE ACCION
SEGURIDAD INTEGRAL
ntoPROGRAMASINADECUADOS
ESTANDARESINADECUADOS
DEL PROGRAMA
CUMPLIMIENTOINADECUADO DE
LOS ESTANDARES
FALTA DE
CONTROLFUENTE
FALLASOMISIONES
YDEBILIDADES
EN LOSSISTEMAS
YPROCESOS
FACTORES
PERSONALES
FACTORES
DEL TRABAJO
ACTOS Y
CONDICIONES
SUBESTANDARES
CAUSAS
FUNDAMENTALES
CAUSAS
DIRECTAS
Incidente
de
Seguridad
Incidente
de
Calidad
Incidente
Medio
Ambiental
Accidentes
PNC
Impactos
Por Qué Por QuéPor QuéPor QuéPor Qué
Causas Evento Efectos
MODELO DE CAUSALIDAD DE EVENTOS
GENERADORES DE Pérdidas
13
CALIDAD
CADENA ABASTECIMIENTO
TIC
ISO
9001:2015
ISO 28000
ISO 27000
SISTEMAS DE GESTION
SEGURIDAD
y SALUD EN
EL
TRABAJO
OHSAS
18001:2007
GUIA ISO 73
ISO
31000/31010
ISO 22301
Responsabilidad Social Empresarial
ISO 26.000
ISO
14001:2015
14031
MEDIO
AMBIENTE
AUDITORIAS ISO 19011:2011
16
GESTION DEL RIESGO NTC ISO 31000:2011
PROCESO ITERATIVO PARA EL ESTABLECIMIENTO DELCONTEXTO, IDENTIFICACION, ANALISIS, EVALUACION,TRATAMIENTO, MONITOREO Y COMUNICACIÓN DE LOSRIESGOS ASOCIADOS CON CUALQUIER ACTIVIDAD, FUNCIONO PROCESO DE FORMA QUE LA ORGANIZACIÓN MINIMICEPERDIDAS Y MAXIMICE OPORTUNIDADES
NTC ISO 31000:2011 GESTION DEL RIESGO
a) Crea valor.
b) Parte Integrante de losprocesos de organización.
c) Parte de la toma dedecisiones.
d) Aborda explícitamente la
incertidumbre.
e) Sistemática, estructurada yoportuna.
f) Basada en la mejorinformación disponible. Mejora
Mandato ycompromiso
(4.2)
Diseño delmarco
conceptualpara la gestión
(4.3)
Aplicación de
Establecer el contexto(5.3)
Evaluación del riesgo (5.4)
Identificación de riesgos(5.4.2)
g) Adoptado a la medida.
h) Tiene en cuenta los factoreshumanos y culturales .
i) Transparente e inclusivo.
continua delmarco
conceptual(4.6)
la gestión deriesgos (4.4)
Análisis de riesgo (5.4.3)
Evaluación de riesgo
j) Dinámico, Interactivo y derespuesta al cambio.
k) Facilita la mejora deorganización.
PRINCIPIOS
Seguimiento yrevisión del
marco (4.5)
MARCO
(5.4.4)
El tratamiento del riesgo(5.5)
PROCESO
18
ESTABLECER EL CONTEXTO•El contexto estratégico•El contexto organizacional•El contexto de gestión de riesgos•Criterio desarrollado•Definir la estructura
IDENTIFICAR RIESGOS•Qué puede suceder?•Cómo puede suceder
ANALIZAR RIESGOSDeterminar los controles existentes
•Comparar contra criterios•Establecer prioridades de riesgo
Determinar laprobabilidad
Determinar lasconsecuencias
EVALUAR RIESGOS
Calcular nivel de riesgo
TRATAR LOS RIESGOS
•Identificar opciones de trabajo•Evaluar las opciones de tratamiento•Preparar planes de tratamiento•Implementar planes
Evaluar los riesgos No
SiAceptarriesgos
Mo
nit
ore
ar y
rev
isar
Co
mu
nic
ar y
co
nsu
ltar
Herramientas para
análisis de riesgos ISO 31010• What-If.¿Que pasa si…?
• Checklist. Listas de verificación
• Tormenta de ideas
• HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad
• Modo de fallas y efectos (FMEA)
• Análisis de árbol de fallas (FTA)
• Análisis del árbol de sucesos (ETA)
• LOPA Análisis de capas de protección
• BTA Análisis de corbatín
• Técnica Delphi
• Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC)
• Análisis de causas principales
A= Aceptar el riesgo E = Evitar T= Transferir el riesgo
Pt = Proteger la empresa Pv = Prevenir el riesgo R= Retener las pérdidas
FRECUENCIA Valor
Muy Alta
4
20Zona de riesgo
Tolerable
Pv, R
40Zona de riesgo
Grave
Pv, Pt, T
80Zona de riesgo
Inaceptable
Pv, Pt, T
160Zona de riesgo
Inaceptable
E, Pv, Pt
Alta
3
15Zona de riesgo
Tolerable
Pv, R
30Zona de riesgo
Grave
Pv, Pt, T
60Zona de riesgo
Grave
Pv, Pt, T
120Zona de riesgo
Inaceptable
E, Pv, Pt
Media 2
10Zona de riesgo
Tolerable
Pv, R
20Zona de riesgo
Tolerable
Pv, Pt, R
40Zona de riesgo
Grave
Pv. Pt. T
80Zona de riesgo
Inaceptable
Pv. Pt. T
Baja 1
5Zona de
Aceptabilidad
A
10Zona de riesgo
Tolerable
Pt, R
20Zona de riesgo
Tolerable
Pt, T
40Zona de riesgo
Grave
Pt, T
IMPACTO Leve Moderado Severo Catastrófico
Valor 5 10 20 40
MATRIZ DE RIESGOS Y MEDIDAS DE TRATAMIENTO
30
N
I
V
E
L
D
E
L
R
I
E
S
G
O
INVERSION EN MEDIDAS DE CONTROL DEL RIESGO
IMPLEMENTACION
MEDIDAS REDUCCION RIESGOS
CRITERIOS
COSTOSO
31
ALARP ( As low as reasonable practicable)
Región no tolerable
El riesgo es
inaceptable
a cualquier
nivel
Región tolerable Se requiere un
análisis de
costo/beneficio
Región
aceptable
El riesgo es
aceptable
tal como
existe
A
L
A
R
P
Tan bajo
como sea
razonablemente
practicable
32
DIAGNÓSTICO INICIAL CONDICIONES SST
OBJETIVOS CONTROL RIESGOS PRIORITARIOS
PROGRAMAS DE GESTION
¿Qué
hacer?Responsable Inversión
¿Cuándo? / ¿Cada cuánto?
1 2 3 11 41 5 6 74 8 9 10 11 12
PP
GMQUIEN?
Presupuesto Plan
ACT 1
ACT 2
VGE
SMD
$ ACT 1
$ ACT 2
Programada Ejecutada
Deloitte “ La empresa inteligente frente al riesgo “
• No es común encontrar empresas que administraninteligentemente el espectro completo del RIESGO; queevalúan y abordan adecuadamente el riesgo desde todaslas perspectivas y ángulos; que rompen las barrerasorganizativas y las restricciones que le impiden ver todoslos riesgos inherentes al negocio ; y que anticipa y preparasistemáticamente una respuesta integrada a los riesgossignificativos.
Preguntas relacionadas con el Riesgo
• Ha identificado la organización su portafolio de riesgos?
• Ha definido su organización los criterios de aceptabilidad de los riesgos inherentes al negocio?
• Existe en la organización un plan para el manejo de la retención financiera de los riesgos asumidos en el negocio?
• Ha definido su empresa un plan de acción con medidas de intervención basadas en estrategias de prevención, protección y transferencia para el control de los riesgos prioritarios?
Preguntas relacionadas con el Riesgo
• Ha calculado los costos directos e indirectos de los siniestrosocurridos y su incidencia en el balance de pérdidas y gananciasde la compañía?
• Ha definido la organización un plan de contingencia y decontinuidad del negocio ?
• Considera la organización la valoración de los riesgosinherentes al negocio en su definición del direccionamientoestratégico ?
OBJETIVOS ADMINISTRACIÓN
DE RIESGOS
Continuidad de la
operación
Uso eficiente de los
recursos
Protección del medio
ambiente
Disminución de pérdidas
Preservación de la imagen
Seguridad a las personas
Cumplimiento de la
normatividad
Confiabilidad
de la información
RIESGO
Riesgo Probabilidad Posibilidad
Impacto ( Escalas y Variables )
Riesgo Amenaza Vulnerabilidad
Riesgo Incertidumbre
PercepciónApetito y Aversión al
RiesgoTolerabilidadAceptabilidad
Análisis Planeación Acción
Evento
Análisis de Riesgos Planeación de
Contingencia
Preparación y Examinación
Administración
Evento / Crisis
Recuperación
del Negocio
Identificación del Riesgo
Evaluación del Riesgo
Mejora del Riesgo
Habilitar para las
operaciones normales
del Negocio
Proactivo Reactivo
Reflexiones Finales
Resiliencia: Capacidad para sobreponerse y salir fortalecido
Pertinencia: A partir de diagnósticos adecuados, identificar riesgos
prioritarios.
Coherencia: Inversiones focalizadas (tiempo, dinero, formación) con
resultados medibles
“ OCDE”
Inspecciones Aéreas con DronesUso de APPs ( IOS / Android ) i Auditor Auditorias de SST Listas de
VerificaciónSmarts Tools Pack ( Sonómetro / Luxómetro)
ILO ERGONOMIC CHECK POINTS Análisis Ergonómico REBA
Vehículos EléctricosVehículos No Tripulados
Inspecciones Basadas en Riesgos ( RBI) Integridad y Confiabilidad Mecánicas
Planes de Resiliencia del NegocioPlanes de Recuperación de Desastres
Empresas Resilientes Adaptación Cambio Climático
INNOVACION GIR
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