Download - FORWARD OMGEO DCV REGISTROS CUSTODIA INTERNACIONAL CUSTODIA NACIONAL.

FORWARD

OMGEO

DCV REGISTROS

CUSTODIA INTERNACIONAL

CUSTODIA NACIONAL

2

1. La compañía

2. Rol del DCV en el mercado de valores

3. Características del servicio

4. Beneficios de estar en DCV

El Depósito Central de Valores S.A., (DCV) es una Sociedad Anónima constituida de acuerdo a la Ley 18.876, su reglamento y a las instrucciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS). El DCV está facultado para recibir en depósito valores de oferta pública y facilitar así las operaciones de transferencia de dichos valores entre los depositantes, de acuerdo a los procedimientos contemplados en la citada Ley.

DCV21 AÑOS DE

INNOVACIÓN EN EL

MERCADO DE CAPITALES

3

CONSTITUCIÓN

Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de operaciones en septiembre de 1995.

MARCO LEGALLey 18.876 y Reglamento DL 734 1991.

SUPERVISIÓNSuperintendencia de Valores y Seguros 4

MISIÓN

Ser proveedor de infraestructura de

custodia, liquidación y otros servicios

complementarios para el mercado de

valores, tanto local como internacional,

cumpliendo los más altos estándares de

seguridad, disponibilidad, eficiencia y

calidad.

5

VISIÓN

Ser una institución altamente eficiente y

con una excelente calidad de servicio,

líder en el desarrollo e innovación de

servicios para el mercado de capitales,

tanto en el ámbito local como

internacional.

2 UNIDADES ESTRATÉGICAS DE NEGOCIO

6

LA PROPIEDAD DEL DCV

7

Sociedad Interbancaria

de Depósito de Valores

S.A. (Bancos)

Inversiones DCV S.A.

(AFP)

Bolsa de Comercio

de Santiago

DCV Vida S.A.

(Cía. De Seguros)

Inversiones

Bursátiles S.A.

(Bolsa Electrónica)

Bolsa de

Corredores de

Valparaíso y otros

30% 30%

1%6%10%23%

Gobierno Corporativo

DCV MANTIENE 4 COMITÉS DE DIRECTORES

Comité Negocios

Comité RRHH y Compensaciones

Comité de Auditoria y Riesgo Operacional

Comité de TecnologíaY Procesos

8

Rating Thomas Murray A+

9

Estructura del mercado de valores de Chile

10

Bolsa de Valores Bolsa de Comercio de Santiago

Bolsa Electrónica

Bolsas de Corredores de Valparaíso

Mercado OTC

Liquidación

Sector Público•Banco Central de Chile

•Tesorería General de la República

•Instituto de Previsión Social

Sector Privado•Banco Comerciales

•Sociedades anónimas

Negociación

CombancLBTR (BCCH)

Mundo Emisor

Negociación

CCLV

11

Principales servicios


12

FORWARD

OMGEO


CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S

Custodia de Valores(públicos y privados)

Registro y liquidación

Eventos de Capital

Emisión Desmaterializada

Registro Electrónico de Prendas

Custodia de Valores

MILA B.V.E.

Registro e Informes

Firmas Electrónicas Custodia

Adm. Poderes

Reg. Accionistas y aportantes

Fondos de Inversión

Fondos Mutuos

Central Trade Manager (CTM)

ALERT

Custodia de Cuotas de Fondos Mutuos

Servicio Informes Estadísticos

Copy forInformation (CFI)

[[

El DCV realiza las funciones de custodia de valores en cuentas de posición:

Cuenta de valores propiosCuenta de valores de terceros

• Cuentas Agrupadas • Cuentas nominadas o

individuales (cuenta de mandantes)

Cuenta de Inventario custodia de BRAA

13

CUSTODIA NACIONAL

El DCV registra electrónicamente la transferencia de la propiedad, resultado

de las operaciones realizadas por sus depositantes:

Mercado BursátilesMercados fuera de las bolsas (OTC)

[ [14

REGISTRO DE OPERACIONES

15

EMISIÓN DESMATERIALIZADA

1.-Instrucción para la emisión

EMISOR2,.Revisión, validación y

creación de la emisión

desmaterial

Cuenta propia del emisor

Cuenta propia del agente colocador

Cuenta propia del inversionista final

3.-Depósito en …

El DCV ofrece servicios de registro de emisiones desmaterializadas de valores de oferta pública, facilitando la

colocación primaria de éstas.[ [

[ [El DCV coordina y suministra la

información necesaria para la liquidación financiera de las operaciones y la

administración de vencimientos de las emisiones.

16

LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES

17

EVENTOS DE CAPITAL

El DCV gestiona eventos de capital•Programados•No programadosPagos de cupónVencimientos de emisiónPrepago parcialPrepago de emisiónPago de dividendos

[[

Clientes Depositantes

Total: 186 depositantes

18

Corredores de bolsa 41

Compañías de seguros de vida 32

Compañías de seguros generales 29

Administradoras generales de fondos 23

Bancos comerciales 23

Sociedades anónimas 10

Administradoras de fondos de pensión 6

Depósitos de valores 4

Agencias de valores 3

Organismos de estado 3

Bolsas de valores 3

Otras sociedades 8

CUSTODIA NACIONAL

Saldo de la cartera total de inversiones depositada en el DCV a Septiembre de 2014:UF 6.761 millones.US$ 271,6 mil millones.

El total de la cartera de inversiones depositada se compone:95,5% por instrumentos emitidos en forma desmaterializada. 4,5%, emitidos en forma física.

19

Volúmenes en custodia

CUSTODIA NACIONAL

20

BENEFICIOS

Especialización

Altamente regulada

Alta disponibilidad

SEGURIDADRespaldo

Pólizas de

seguro


21

FORWARD

OMGEO


CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S



Eventos de Capital



Custodia de Valores

MILA B.V.E.

Registro e Informes


Adm. Poderes



Fondos Mutuos


ALERT




22


El servicio de custodia internacional permite a los participantes que invierten en valores en el exterior, custodiar esas inversiones a través del DCV, de manera similar a como

ocurre con las custodia de valores nacionales

Red de custodios globales[[

23


Infraestructura

24

Bancos

Administradoras de Fondos

Corredores de Bolsa

Bolsas

Cía. de Seguros

Clientes

CUSTODIA INTERNACIONAL28

CLIENTES HAN

CONFIADO EN EL

SERVICIO


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FORWARD

OMGEO


CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S



Eventos de Capital



Custodia de Valores

MILA B.V.E.

Registro e Informes


Adm. Poderes



Fondos Mutuos


ALERT




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El servicio Forward permite realizar el registro, firma, custodia

centralizada y electrónica de contratos forward que suscriban

depositantes del DCV.

FORWARD

[[

27

Modelo General

FORWARD

Acuerdo (1)

Firma de apoderados(4)

Firma de apoderados(4)

Registro(2)

Registro(2)

Comparaciónde contrato (3)

Comparaciónde contrato (5)

28

Clientes

FORWARD


29

FORWARD

OMGEO


CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S



Eventos de Capital



Custodia de Valores

MILA B.V.E.

Registro e Informes


Adm. Poderes



Fondos Mutuos


ALERT




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Omgeo Central Trade Manager (Omgeo CTM) es un servicio que

tiene como principal objetivo facilitar la comunicación entre corredor e

inversionista durante el proceso de "matching post-trade y pre-

settlement" de las operaciones[ [OMGEO

31

¿Qué es?

OMGEO Central Trade Manager

SM

Es una plataforma única para el matcheo centralizado de operaciones nacionales e internacionales donde pueden participar los corredores y gestoras de inversión.

Central Trade

Manager

Inversionista Corredor

OMGEO

32

Ámbito de acción

OMGEO

33

Clientes

OMGEO


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FORWARD

OMGEO


CUSTODIA NACIONA

L

DCVREGISTRO

S



Eventos de Capital



Custodia de Valores

MILA B.V.E.

Registro e Informes


Adm. Poderes



Fondos Mutuos


ALERT




El DCV Registros, a contar del año 2000, ofrece al mercado el servicio de

Administración de registros de accionistas y aportantes de fondos.[ [

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DCV REGISTROS

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Principales Beneficios

Externalizar riesgos, ya que DCV cuenta con una póliza de seguros asociada.

Especialización, al contar con más de 250 registros administrados y más de 12 años de trayectoria y experiencia.

Disminución de costos.

Acceso a servicios legales adicionales, tales como informes de poderes, sucesiones mandatarios y otros.

Servicio de juntas de accionistas: Con una estructura interna y externa ofrece el registro de asistencia, quórum, votación e informes requeridos por ley.

DCV REGISTROS

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Clientes

DCV Registros administra los registros de accionistas y de aportantes de más de 261 emisores de variados sectores industriales

DCV REGISTROS

Depósito Central de Valores S.A.Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12Las Condes, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015

DCV Registros S.A.Huérfanos 770, Piso 22Santiago Centro, Santiago.Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119

www.dcv.cl