Febrero 2007Febrero 2007 11
AML Secure Exchange AML Secure Exchange Information System Information System
(SEIS)(SEIS)
Revisión del proyecto, sus Revisión del proyecto, sus componentes y sus avances.componentes y sus avances.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 22
Anti Money Laundering – Anti Money Laundering – Secure Exchange Information Secure Exchange Information
SystemSystem Situación Inicial.Situación Inicial. Herramientas y arquitectura.Herramientas y arquitectura. SEIS: Alcance del proyecto.SEIS: Alcance del proyecto. Proyección futura inmediata.Proyección futura inmediata. Tareas y necesidades a resolver.Tareas y necesidades a resolver. Otros temas importantes.Otros temas importantes.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 33
Alcance OriginalAlcance Original
Permitir el intercambio de Permitir el intercambio de información entre PNC y UIF*información entre PNC y UIF*
Proporcionar a la UIF un medio para Proporcionar a la UIF un medio para registrar ROS, CTRs e información registrar ROS, CTRs e información adicional.adicional.
* La Superintendencia (SSF) opto no participar en el sistema.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 44
La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”
Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.
Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 55
La Herramienta “DIG”La Herramienta “DIG”
Provee a las organizaciones de un Provee a las organizaciones de un único método de acceso a todas sus único método de acceso a todas sus fuentes de información.fuentes de información.
Conecta las organizaciones entre sí, Conecta las organizaciones entre sí, de manera tal que los usuarios de manera tal que los usuarios puedan buscar información ubicada puedan buscar información ubicada en cualquiera de las organizaciones en cualquiera de las organizaciones conectadas, en forma inmediata.conectadas, en forma inmediata.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 66
La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”
Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.
Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 77
La Herramienta “Sirtech”La Herramienta “Sirtech”
Permite la transferencia de información -Permite la transferencia de información -SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que SEGURA y AUTOMATICA- entre entidades que deban enviar información a algún organismo deban enviar información a algún organismo destinatario (UIF, PNC, etc.) destinatario (UIF, PNC, etc.)
Brinda a los organismos destinatarios que Brinda a los organismos destinatarios que permiten automatizar y estructurar su labor permiten automatizar y estructurar su labor diaria.diaria.
Facilita a las entidades el reporte de Facilita a las entidades el reporte de operaciones sospechosas y de otra operaciones sospechosas y de otra información.información.
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 88
SoluciónSolución Original del SEIS Original del SEIS
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 99
Alcance ActualAlcance Actual
Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Permitir que los sujetos obligados (Bancos, Casas de Cambio, etc.) envíen sus Casas de Cambio, etc.) envíen sus reportes a la UIF vía Internet.reportes a la UIF vía Internet.
Los hoteles puedan enviar a la PNC la Los hoteles puedan enviar a la PNC la información de los viajeros que ingresan / información de los viajeros que ingresan / salen de los hoteles.salen de los hoteles.
Las prestaciones de las herramientas, la Las prestaciones de las herramientas, la calidad del trabajo realizado y la activa calidad del trabajo realizado y la activa colaboración, compromiso y participación de colaboración, compromiso y participación de todos los involucrados, permitieron ampliar el todos los involucrados, permitieron ampliar el alcance del proyecto, incorporando estas alcance del proyecto, incorporando estas funciones:funciones:
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1010
Alcance Actual del SEISAlcance Actual del SEIS
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1111
Estado de ImplementaciónEstado de Implementación
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1212
Bancos reportantes a UIFBancos reportantes a UIF
Incorporación de nuevos Sujetos Incorporación de nuevos Sujetos Obligados (bancos)Obligados (bancos)
Establecimiento de vínculosEstablecimiento de vínculos CapacitaciónCapacitación Personalización de SirtechPersonalización de Sirtech
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1313
Tareas: Ámbito UIFTareas: Ámbito UIF
Refuerzo de la estructura de soporte Refuerzo de la estructura de soporte internointerno
Incorporación de mas bancos de Incorporación de mas bancos de forma gradual, continua y forma gradual, continua y programadaprogramada
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1414
Tareas y necesidades a Tareas y necesidades a resolverresolver
Implementar Sirtech para HotelesImplementar Sirtech para Hoteles Piloto de envío de datosPiloto de envío de datos Incorporar nuevos hoteles de forma Incorporar nuevos hoteles de forma
gradual, continua y programadagradual, continua y programada Capacitación de personal de los hotelesCapacitación de personal de los hoteles
Capacitación adicional @ UIF & CICACapacitación adicional @ UIF & CICA
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1515
Otros factores importantesOtros factores importantes
Compromiso InstitucionalCompromiso Institucional Implementación / aceptación de Implementación / aceptación de
nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos de colaboración y nuevos procesos internosnuevos procesos internos
Mantenimiento y Soporte del SEIS y Mantenimiento y Soporte del SEIS y sus usuarios mientras que desarrolle sus usuarios mientras que desarrolle la capacidad internola capacidad interno
Office of Technical AssistanceOffice of Technical Assistance(OTA)(OTA) 1616
El Sistema “AML SEIS”El Sistema “AML SEIS”
1717
Thank You!Thank You!
Joseph M. BognannoJoseph M. BognannoResident AdvisorResident Advisor
(Argentina)(Argentina)
[email protected]@ota-it.usT: +54 (11) 4816.6448T: +54 (11) 4816.6448F: +54 (11) 4813.0117F: +54 (11) 4813.0117
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