Envío de Prospecto Electrónico
vía Sistema Ingresador
Rolando Valverde ChaverriÁrea de Sistemas
Ley 8454 (Agosto 2005)(Ley de Certificados, Firmas Digitales y
Documentos Electrónicos)
• Valor Equivalente (art. 9): “Los documentos y las comunicaciones suscritos mediante firma digital, tendrán el mismo valor y la eficacia probatoria de su equivalente firmado en manuscrito.”
• Presunción de autoría (art. 10)“Todo documento […] asociado a una firma digital certificada se presumirá, salvo prueba en contrario, de la autoría y responsabilidad del titular del correspondiente certificado digital […]”
Beneficios de la Firma Digital
• Seguridad jurídica (Ley 8454) y tecnológica– Respaldo jurídico (no repudio)– Certeza en la identificación de la persona
física que firma e ingresa la información.• No es necesaria la inclusión gráfica de la firma
manuscrita.
Consideraciones relevantes
• Los documentos no se firman por página. • Cualquier documento electrónico (Word, PDF,
jpg, etc.) es modificable. La firma digital es la que garantiza la integridad del documento completo.
• Cualquier formato de archivo podría ser firmado.
Sistema Ingresador Superintendencia General de Valores
de Costa Rica
Infraestructura
• Plataforma para el envío seguro de información.
• Basado en Certificados Digitales (SNCD).
Características
• Flexibilidad• Autenticación• No repudio• Confidencialidad
• Integridad• Acuse de Recibo• Disponibilidad
Infraestructura
• Aplicaciones o subsistemas que interactúan como un todo.– Firmador Electrónico– Ventanilla Virtual– Servicio de Carga– Servidor de Información Periódica (SIP)– Módulo de Administración de Privilegios
del Sistema Ingresador (MAPSI)
Roles
• Administrador de Sistema– Administrar los privilegios y datos de los
funcionarios de la entidad.• Firmante
– Firmar documentos para envío a SUGEVAL.• Acceso a Ventanilla Virtual
– Entrega electrónica de documentos en SUGEVAL.
Documentos Oficiales
Depto. de OfertaPública
Servicios de Administración y Control
Reg
ula
do
Inte
rnet
SU
GEV
AL
Esquema general
Ventanilla Virtual
Sistema Cargador
Firmador Electrónico
Documento Firmado
VPN
Sistema Ingresador
Firmador Electrónico
Sistema Ingresador
Cliente VPN
Sistema Ingresador Ventanilla Virtual
Consideraciones importantes1. Comprimir las imágenes antes de insertarlas: formato jpeg2. Utilizar “Compresión de imágenes…” al guardar el documento en Word.
(Verificar la calidad del documento)3. Si la imagen es pesada: Selecciónela, luego “Cortar”, luego “Pegado
Especial” y seleccione jpeg. Verifique que es legible y guarde.
Ejemplo: Compresión de documento con imágenes
Formato DocumentoResolución
(ppi)Tamaño (En Kb) Porcentaje Calidad Final
Original 5822 100% ExcelenteImpresión 220 4377 75% ExcelenteWeb o Proyector 150 2402 41% Muy buenaPdf web 150 2034 35% Muy buenaFormato para Correo 96 1571 27% BajaPáginas: 186
Original Impresión Web o Proyector
(odt)
Web o Proyector
Pdf web Formato para
Correo
0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%
100%
100%
75%
39% 41%35%
27%
Opciones de Compresión de do-cumento (Word)
Se hizo una prueba de compresión de un documento real de 186 páginas con encabezados, imágenes, tablas, y gráficos incrustados.
Al revisar el documento, se debe verificar que:• La calidad de cada imagen
almacenada sea la adecuada.• El tamaño del documento guardado
no supere el máximo que se ha definido en la ventanilla.
No se recomienda abusar en la inclusión de imágenes si no son necesarias.
Enlaces de interés:• http://office.microsoft.com/es-es/word-help/
reducir-el-tamano-de-archivo-de-una-imagen-HA010192200.aspx
• http://es.myhotarticles.appspot.com/article/5-tips-for-optimizing-images-in-word-documents
Consideraciones importantes
• Los certificados digitales vencen cada 2 años, por política nacional.
• Para renovar el certificado, NO es necesario cambiar la tarjeta inteligente.
Proceso de acreditación
Plazo Máx. Actividad
19-oct-2012 Nombrar a Administrador del Sistema y cuenta de correo oficial de la entidad.
2-nov-2012 Adquirir certificados digitales, tarjetas inteligentes y lectoras en las Autoridades de Registro.
9-nov-2012 Elaboración y envío de Poder de autorización de firmantes.
9-nov-2012 Inclusión de funcionarios involucrados en MAPSI.
26-nov-2012 Capacitación a funcionarios que enviarán información.
30-nov-2012 Sistema listo para remisión electrónica de prospecto.
Gracias por su atención
¿Preguntas, dudas o comentarios?
Instrucciones para la remisión de prospectos de entidades emisoras y
documentos relacionados
Patricia Mata Solís
Directora de Oferta Pública
Antecedentes
Modificaciones aprobadas al
Reglamento sobre oferta pública en julio 2012,
por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
Obligatoriedad de los emisores de
mantener el prospecto
debidamente actualizado
Existencia de un sistema de cifrado y firma digital basado en principios de
autenticidad, confidencialidad,
integridad, no repudio y conservación
SGV-A-182Procedimientos que deben observarse
Aplica para:• Todos los emisores, excepto Gobierno Central y Banco
Central (costarricenses y extranjeros), organismos internacionales con participación del Estado costarricense y entidades públicas no bancarias que cuentan con garantía solidaria del Estado.
Inscripción Modificación
Desinscripción Actualización de prospectos
Presentación de la información
Nuevos emisores En formato físico o en un
dispositivo de almacenamiento de datos (cuando se entregue en las instalaciones de SUGEVAL)
Por correo electrónico a la dirección [email protected]
Presentación de la información
Prospecto: Documento en formato MS Word + los anexos: se presentan
independientes y con un nombre de fácil identificación.
Anexos
A# XXX
A# XXX
A# XXX
Documento completo
Prospecto
Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx
Presentación de la información
Emisores inscritos (trámites de inscripción, modificación y desinscripción)
Solicitud Borrador del
prospecto Imágenes digitales escaneadas
Prospecto
Prospecto Compañía A – Versión No. 1.docx
IMPORTANTE
• La carta de solicitud y el prospecto deberán ser remitidos por medio de la ventanilla virtual en formato electrónico y suscritos digitalmente por el representante legal de la entidad emisora.
• Inscripción, modificación y desinscripción: cumplimiento de requisitos finales queda sujeto a la presentación de los originales de las certificaciones notariales o registrales o cualquier otra documentación legal requerida.
Revisión inicial de un prospecto electrónico – actualización por HR
La Compañía A, es un emisor inscrito ante el Registro Nacional de Valores e Intermediarios.
Desea realizar una modificación en la revelación de sus riesgos, según lo establecido en el artículo 21 del Reglamento sobre oferta pública de valores, para lo cual ha ingresado un trámite de modificación mediante la ventanilla virtual.
El proceso de revisión requiere en primera instancia validar que el prospecto únicamente ha sido modificado por lo comunicado en el Hecho relevante correspondiente.
Versión inicial disponible en el RNVI
Versión remitida por la empresa emisora
Comparativo
Corresponde a la versión original
Corresponde a la versión modificada
Comparativo
Otras consideraciones Las declaraciones juradas remitidas deben
apegarse a los formatos establecidos en el acuerdo SGV-A-182 (No se remiten previamente los borradores).
Los números de trámite y documentos deben coincidir con los de la última versión ingresada a la ventanilla virtual.
Situaciones que pueden generar reprocesos en los trámites
de Oferta Pública Documentación incompleta o no presentada. Solicitudes y prospectos sin la firma de un representante legal
autorizado ante la Sugeval. Certificaciones notariales del consejo de administración o junta
directiva en la que no se delegue expresamente la potestad sobre la administración para definición o modificación de características (inscripciones o modificaciones).
Declaraciones juradas en las que no se asignen correctamente los números de trámite, documentos y/o anexos (incorporados, modificados o eliminados) o no correspondan a las del trámite que se está realizando.
Ubicación de requisitos
Ubicación de requisitos
Fechas importantes
Empresas con cierre fiscal en setiembre: Deberán remitir en formato electrónico el prospecto actualizado de conformidad con lo dispuesto en el SGV-A-75 Acuerdo sobre suministro de información periódica y sus reformas, empleando la opción del trámite “Actualización anual de prospecto”. (9 de enero del 2013)
Empresas con cierre fiscal en diciembre: Deberán presentar en formato electrónico entre el 1° de diciembre del 2012 y el 9 de enero del 2013 el prospecto vigente a esa fecha e incorporar como parte integral toda la información que hubiese sido suministrada mediante Comunicados de Hechos Relevantes y que afecten su contenido.
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