DIPLOMADO GRATUITO“DIPLOMADO EN DERECHO PENAL Y DERECHO PROCESAL
PENAL: EVALUACIÓN DE LA APLICACIÓN DEL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL EN EL DISTRITO JUDICIAL DE LAMBAYEQUE
PONENCIA: “Diligencias Preliminares”
PONENTE: Dra. Lea Guayan Huacha
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DILIGENCIAS PRELIMINARES
Magister Lea Guayán Huaccha
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONTEXTO
SEPARACION
DE ROLES
CONTEXTO
MANEJO ESTRATEGICO DE LA NOTICIA
CRIMINAL
FISCAL INVESTIGADOR
CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO
PLAN E HIPOTE
SISDE
INVESTIGACION
TIEMPO QUE PASA
VERDAD QUE
HUYE
DILIGENCIAS PRELIMINARESREFERENTES CONSTITUCIONALES Y
LEGALES
DILIGENCIAS
PRELIMIANRES
TUTELA JUDICIAL EFECTIVA
DEBIDO PROCESO
MOTIVACION DE
RESOLUCIONES
DERECHO DE DEFENSAP
RIN
CIP
IO D
E
LEG
ALID
AD
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo I. Justicia Penal Artículo II. Presunción de inocencia Artículo III. Interdicción de la persecución penal múltiple Artículo IV. Titular de la acción penal Artículo V. Competencia judicial. Artículo Vl. Legalidad de las medidas limitativas de
derechos. Artículo Vll. Vigencia e interpretación de la Ley procesal
penal Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba Artículo IX. Derecho de Defensa Artículo X. Prevalencia de las normas de este Título.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo I Justicia Penal Toda persona tiene derecho a un juicio
previo, oral, público y contradictorio, desarrollado conforme a las normas de este Código.
La justicia penal es gratuita, salvo el pago de las costas procesales establecidas conforme a este Código.
Plazo razonable.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo II. Presunción de inocencia.- 1. Toda persona imputada de la comisión de un
hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos, se requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías procesales
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo II. Presunción de inocencia.-
En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad pública puede presentar a una persona como culpable o brindar información en tal sentido.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo III. Interdicción de la persecución penal múltiple.-
Nadie podrá ser procesado, ni sancionado mas de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo IV. Titular de la acción penal.-
1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio.
2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional.
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Artículo Vl. Legalidad de las medidas limitativas de derechos.-
Las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones previstas en la Constitución, sólo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el modo, forma y con las garantías previstas por la Ley. Se impondrán mediante resolución motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial debe sustentarse en suficientes elementos de convicción, en atención a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de limitación, así como respetar el principio de proporcionalidad.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo Vlll. Legitimidad de la prueba:
1. Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo IX. Derecho de Defensa:
1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. También tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley señala.
NUEVO CODIGO PROCESAL PENALTITULO PRELIMINAR
Artículo IX. Derecho de Defensa:
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra sí mismo, contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de información y de participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad pública está obligada a velar por su protección y a brindarle un trato acorde con su condición.
PROCESO COMUN
INVESTIGACION PRELIMINAR INVESTIGACION PREPARATORIA ETAPA INTERMEDIA JUZGAMIENTO EJECUCION
ETAPAS
PREPARATORIA INTERMEDIA JUZGAMIENTO
DILIGENCIAS PRELIMINARESDEFINICION
Es un estadío previo a la Formalización de la Investigación Preparatoria, comprende un lapso temporal inicial y muy corto de la investigación del delito.
DILIGENCIAS PRELIMINARESFINALIDAD
FINALIDAD
INMEDIATA MEDIATA
FINALIDAD INMEDIATAREALIZAR
LOS ACTOS URGENTES O INAPLAZABL
ES
asegurar los elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en su comisión, incluyendo a
los agraviados.
Determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad
DILIGENCIAS PRELIMINARESFINALIDAD MEDIATA
Artículo 330.1.: “El fiscal puede, bajo su dirección, requerir la intervención de a Policía o realizar por sí mismo diligencias preliminares de investigación para determinar
si debe formalizar la Investigación Preparatoria”.
DILIGENCIAS PRELIMINARESACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
URGENTE: Es lo que necesita ser realizado con mucha rapidez.
URGENTE: Es todo lo que necesita una acción o solución rápida.
INAPLAZABLE: Que no se puede aplazar
que no se puede retrasar.
DILIGENCIAS PRELIMINARESACTOS URGENTES O
INAPLAZABLES
ACTOS DE INVESTIGACION: Se refiere a una hipótesis y persigue
alcanzar el conocimiento de los hechos para determinar si luego puede hacerse una afirmación sobre los hechos.
Proveen de fundamento para que se dicten resoluciones (medidas limitativas de derechos, sobreseimiento, etc.)
DILIGENCIAS PRELIMINARESACTOS URGENTES O INAPLAZABLES ACTOS DE INVESTIGACION: Permiten un juicio de mera probabilidad
acerca de la responsabilidad de una persona.
POSIBILIDAD DE DECLARAR EL SECRETO
PARA ASEGURAR LAS FUENTES DE
PRUEBA
DILIGENCIAS PRELIMINARESVALOR PROBATORIO
PRUEBA PRE-CONSTITUIDA: Aquella practicada antes del inicio formal
de la investigación del proceso penal- en la denominada fase pre-procesal y en la propia fase de investigación realizada con las garantías constitucionales y legales y en la medida en que sean de imposible o de muy difícil reproducción.
DILIGENCIAS PRELIMINARESVALOR PROBATORIO
PRUEBAPRE
CONSTITUIDA
La irrepetibilidad del hecho( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)
La intervención judicial y la posibilidad de contradicción
(con citación de las partes, salvo las diligencias de allanamiento, incautación, inspecciones oculares preliminares, levantamiento de cadáver.
La lectura de documentos(deben ser introducidas al juicio oral a
través de lectura de documentos u oralización de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARESVALOR PROBATORIO
Artículo 383.1.: Sólo podrán ser incorporados al juicio para su lectura:
b) La denuncia, la prueba documental o de informes, y las certificaciones o constataciones
DILIGENCIAS PRELIMINARESVALOR PROBATORIO
Artículo 383.1.: Sólo podrán ser incorporados al juicio para su lectura:
e) Las Actas levantadas por la policía, el Fiscal o el Juez de la I°P° que contienen diligencias objetivas e irreproducibles actuados conforme a lo previsto en este Código o la ley, tales como las actas de detención, reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje, hallazgo, incautación y allanamiento entre otros.
DILIGENCIAS PRELIMINARESVALOR PROBATORIO
PRUEBAPRE
CONSTITUIDA
La irrepetibilidad del hecho( no han de poder ser
reproducidas en el juicio oral)
La intervención judicial y la posibilidad de contradicción
(con citación de las partes, salvo las diligencias de allanamiento, incautación, inspecciones oculares preliminares, levantamiento de cadáver.
La lectura de documentos(deben ser introducidas al juicio oral a
través de lectura de documentos u oralización de medios probatorios)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
ESTRATEGIA DE
INVESTIGACION
FISCAL INVESTIGADOR
Elementos del
delito
CONSTRUCCION DE
LA TEORIA DEL CASO
Las diligencias preliminares y la Criminalística
PRINCIPIOS DE LA CRIMINALISTICA:
PRINCIPIO DE USO
PRINCIPIO DE PRODUCCION
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE CARACTERISTICAS
PRINCIPIO DE RECONSTRUCCION DE HECHOS Y FENOMENOS
PRINCIPIO DE PROBABILIDAD
PRINCIPIO DE CERTEZA
DILIGENCIAS PRELIMINARESROL DE LA FISCALIA
BINOMIO : POLICIA-FISCALIA
Art. 166 de la Constitución Política del Estado
Artículo 159 de la Constitución Política del Estado
DILIGENCIAS PRELIMINARESINICIO
DENUNCIA
DENUNCIA VERBAL DENUNCIA ESCRITA
DILIGENCIAS PRELIMINARESINICIO
DENUNCIA OBLIGATORIA: Quienes están obligados a hacerlo por
expreso mandato de la ley. En especia los profesionales de la salud y los educadores.
Los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razón del cargo, tomen conocimiento de la realización de algún hecho punible.
DILIGENCIAS PRELIMINARESINICIO
DENUNCIA NO OBLIGATORIA: Nadie está obligado a formular denuncia
contra su cónyuge y parientes comprendidos del 4° grado de consanguinidad o 2° de afinidad.
Tampoco existe esta obligación cuando el conocimiento de los hechos está amparado por el secreto profesional.
DILIGENCIAS PRELIMINARESDENUNCIA-CONTENIDO
Toda denuncia contendrá:
Debe contener la identidad del denunciante.
Una narración detallada y veraz de los hechos
De ser posible la individualización del presunto responsable.
DILIGENCIAS PRELIMINARESROL DEL FISCAL
El Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Promueve la investigación
DE OFICIO A PETICION DE LOS DENUNCIANTES
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
EFECTUAR UN EXAMEN CON LA FINALIDAD DE ESTABLECER LA REALIDAD DE LOS HECHOS Y EN SU CASO, IMPEDIR QUE EL DELITO PRODUZCA CONSECUENCIA ULTERIORES Y QUE SE ALTERE LA ESCENA DEL DELITO.
AL TENER CONOCIMIENTO DE UN DELITO DE EJERCICIO PUBLICO DE LA ACCION PENAL
PODRA CONSTITUIRSE INMEDIATAMENTE EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
CON EL PERSONAL Y MEDIOS ESPECIALIZADOS NECESARIOS
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARESACTUACION POLICIAL
TAN PRONTO LA POLICIA TENGA NOTICIA DE LA COMISION DE UN DELITO LO PONDRA EN CONOCIMIENTO DEL MINISTERIO PUBLICO
POR LA VIA MAS RAPIDAINDICANDO LOS ELEMENTOS ESENCIALES DEL HECHO Y DEMAS ELEMENTOS INICIALMENTE RECOGIDOS, ASI COMO LA ACTIVIDAD CUMPLIDA, SIN PERJUICIO DE DAR CUENTA DE TODA LA DOCUMENTACIÓN QUE PUDIERA EXISTIR.
LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
AUN DESPUES DE COMUNICADA LA NOTICIA DEL DELITO
LA POLICIA CONTINUARA LAS INVESTIGACIONES QUE HAYA INICIADO Y DESPUES DE LA INTERVENCION DEL FISCAL PRACTICARA LAS DEMAS INVESTIGACIONES.
DILIGENCIAS PRELIMINARESINFORME POLICIAL
ESTRUCTURA
I. Antecedentes
II. Relación de diligencias efectuadas
III. Análisis de los hechos investigados.
Adjuntará:
Actas levantadas
Manifestaciones recibidas
Comprobación del domicilio
Datos personales de los imputados
DILIGENCIAS PRELIMINARESPLAZO
Si hay detenido: 24 horas 20 días Otro plazo distinto que fije el fiscal de
acuerdo a las características, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigación.
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONTROL DE PLAZO
Quien se considera afectado por una excesiva duración de las diligencias preliminares solicitará al Fiscal le dé término y dicte la Disposición que corresponda.
Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable se podrá acudir al Juez de la I°P° en el plazo de 5 días instando su pronunciamiento.
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONTROL DE PLAZO
Casación No. 002-2008-La Libertad (03.Jun2008)
Los plazos para las diligencias preliminares, de 20 días naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto según las características, complejidad y circunstancias de los hechos, objeto de investigación son diferentes y no se hayan comprendidos en los 120 días naturales más la prórroga a la que alude la norma pertinente que corresponde a la I°P°
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONCLUSION
Fiscal: Declarará que no procede formalizar y
continuar Investigación Preparatoria. Ordenar la intervención de la policía cuando
faltare la identificación del autor o partícipe. Reservar provisionalmente la investigación
cuando faltare algún requisito de procedibilidad.
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONCLUSION
APLICAR PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
O
ACUERDO REPARATORIO
FORMALIZAR Y CONTINUAR INVESTIGACION PREPARATORIA
DILIGENCIAS PRELIMINARESCONCLUSION
Formular acusación directa.
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Derecho constitucional al plazo razonable de la investigación preliminar (policía o fiscal): Lapso de tiempo suficiente para el esclarecimiento de los hechos objeto de investigación y la emisión de la decisión respectiva.(Expediente N. 2748-2010-PHC/TC: Caso Mosquera Izquierdo)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
PLAZO RAZONABLE:Para iniciar investigación: causa
probable y búsqueda razonable de la comisión de un ilícito penal.
Plazo: para su determinación : criterios objetivos y subjetivos.
(Expediente No. 5228-2006-PHC/TC Caso Gleiser Katz)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Actividad fiscal previa al inicio del proceso penal: El Fiscal actúa como defensor de la legalidad y representante de la causa pública en el proceso penal. En efecto, el respeto de este principio implica que el M.P. ejercite la acción penal por todo hecho que revista los caracteres de delito.(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Debido proceso y tutela jurisdiccional: Al respecto este Colegiado ha reconocido que el debido proceso se proyecta también al ámbito de la etapa prejurisdiccional de los procesos penales, es decir en aquella cuya dirección compete al Ministerio Público.(Expediente No. 6167-2005-PHC/TC: Caso Cantuarias Salaverry)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Control constitucional de los actos del
Ministerio Público: La Constitución no ha excluido la posibilidad de realizar un razonable control constitucional de los actos del Ministerio Público.
(Expediente No. 2725-2005-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Examen corporal: En ese sentido, dado que los actos de investigación corporal buscan determinar hechos que son indispensables para el éxito del proceso penal, su objetivo último lo constituye el no dejar impute la comisión de un delito, y, en consecuencia garantizar el interés público en la investigación del delito, bien jurídico que en definitiva merece atención por parte del Estado.
(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena).
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Examen corporal: Así, la medida de intervención corporal, para el caso en concreto (examen de ADN), tiene por finalidad la averiguación de la identidad del autor en un presunto delito de violación sexual, en el marco de la investigación N° 216-2006. En ese sentido, la medida cuestionada resulta idónea para la realización del fin constitucionalmente protegido en el presente caso, es decir, el interés público en la investigación del delito.
(Expediente No. 00815-2007-PHC/TC: Caso Flores Llerena)
DILIGENCIAS PRELIMINARES y EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Ne bes in idem: Decisión fiscal de “No ha lugar a
formalizar denuncia penal” genera estatus de inamovible cuando el hecho no constituye delito.
Distinto es el caso si el motivo de archivamiento fiscal de una es por déficit o falta de elementos de prueba.
(Expediente No. 2725-2008-PHC/TC: Caso Chauca Temoche)
GRACIAS AMIGOS CHICLAYANOS
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