PRESENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN ESPECIAL MULTIPARTIDARIA PERMANENTE
ENCARGADA DEL CONTROL, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN AL PLAN NACIONAL DE LUCHA
CONTRA LA CORRUPCIÓN
Fuad Khoury ZarzarContralor General de la República
11 de Febrero, 2010
PLAN DE MODERNIZACIÓN DE LA CONTRALORÍA
- Sistema Nacional de Control desarticulado
- Autonomía presupuestal afectada
- No se realiza Control de Gestión Gubernamental
- No existe Gestión de Procesos
- Sistemas Informáticos dispersos
- Normativa de Control obsoleta
- Urgente necesidad de mejorar capacidades gerenciales
- Inadecuada infraestructura de Locales
- Desconocimiento ciudadano del rol de la CGR
SITUACIÓN ACTUAL
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO
Órganos de Control Institucional - OCI
•756 OCI•184 Planilla CGR•572 Planilla Otras Entidades
(Control Interno)
Sociedades de Auditoría - SOA•83 SOA registradas•257 designaciones (2008)•182 designaciones (Ago.2009)
(Control Externo)
CGRENTE
RECTOR
Depen
dencia
Func
ional
Depen
dencia
Adm
inistr
ativa Relación Funcional
Ámbito 4042 2391 Entidades1651 Órganos Desconcentrados
(Información a Oct. 2009)
DETALLE TOTALEJECUCIÓN
PRESUPUESTAL 2008
PORCENTAJE
OCI Jefes Planilla CGR 184 61 040 59%
OCI Jefes Planilla Otras Entidades 572 32 591 32%
SUB TOTAL OCI CON JEFE DESIGNADO 756 93 632 91%
OCI sin Jefe 103 1 901 2%
TOTAL OCI 859 95 534 93%
Entidades y Órganos desconcentrados sin OCI 3 183 7 732 7%
TOTAL 4 042 103 266 100%
En millones de nuevos soles(Información a Oct. 2009)
SISTEMA NACIONAL DE CONTROL DESARTICULADO
1 persona25%
2 personas21%
3 personas17%
De 4 a 6 per-sonas21%
De 7 a 9 per-sonas
7%
Más de 9 personas9%
ESCASA CAPACIDAD OPERATIVA DE LAS 756 OCI
El 63% de las OCI cuenta con 3 o menos personas.
CAPACIDAD OPERATIVA OCI POR TIPOS DE ENTIDAD REPRESENTATIVAS
N° Ent. De 0 a 3 De 4 a 6 De 7 a 9 Más de 9
Organismos Autónomos 13 38% 15% 23% 23%
Ministerios 17 0% 12% 6% 82%
Empresas 35 49% 20% 14% 17%
Universidades 35 40% 26% 29% 6%
Gob. Regionales 25 4% 20% 28% 48%
Municipalidades Provinciales 132 81% 12% 4% 3%
Municipalidades Distritales Lima 45 40% 51% 2% 7%
Municipalidades Distritales Provincia 87 95% 5% 0% 0%
Empresas Municipales 49 57% 29% 8% 6%
MODERNIZACIÓN
ASEGURANDO LA GENERACIÓN DE VALOR PARA LA SOCIEDAD
NUEVACULTURA
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
ALIANZASESTRATEGICAS
GESTIÓN PORRESULTADOS
DESCONCENTRACIÓN Y DESCENTRALIZACIÓN
GESTION DEL CONOCIMIENTO
ESTA
DO
PER
UAN
O CLIENTES EXTERN
OS
CIUDADAN
OS
Reingeniería de Procesos
Gestión de Recursos Humanos Gestión de Tecnologías
Clima Laboral
Gestión de Proyectos
Nueva Imagen
Modernización del SNC
CONTROL INTEGRAL
Control Preventivo
Normalización de las regulaciones
Operativos sorpresa
Evaluación de cumplimiento de políticas públicas
Control de gestión gubernamental
Inteligencia y Análisis de
Información
Auditoria
RECU
RSO
S P
ÚBL
ICO
SSERVICIO
S PÚ
BLICOS
CONTRIBUYENDO CON LA REFORMA DEL ESTADO PERUANO
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
Control de Gestión Gubernamental
Control de Gestión de Recursos
Físicos
Control de Gestión
Financiera
Control de Gestión de Resultados
NUEVO ENFOQUE DE CONTROL
Control de Gestión de Recursos Físicos• Personal• Insumos físicos• Organización
Control de Gestión Financiera• Ingresos y gastos
presupuestarios• Recaudación• Verificación contable • Deuda pública• Patrimonio
Control de Gestión de Resultados• Determinación del
grado de cumplimiento y logro de los resultados
• Performance-desempeño
• Calidad y costos• Relaciones costo
beneficio
CONTROL PREVENTIVO
NORMALIZACIÓN DE REGULACIONES
OPERATIVOS SORPRESA
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS PÚBLICAS
ANÁLISIS ESTRATÉGICO DE LA INFORMACIÓN
AUDITORIA
Nuevo Enfoque de Control
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Nueva Gestión del Talento Humano
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Reingeniería de Procesos
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Nueva Plataforma Tecnológica
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Actualización de Regulaciones de Control
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Infraestructura Física
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
Descentralización
PROYECTOS DE MODERNIZACIÓN
DESCENTRALIZACIÓN
DESCENTRALIZACIÓN
Descentralizar la toma de decisiones
Acompañar el proceso de descentraliza
ción del Estado.Mejorar la
efectividad del control
gubernamental
Mayor comunicació
n de la población
con los órganos de
control
Mejora del desempeño
de los Órganos de
Control Institucional
MACROREGIONES DE CONTROL PROPUESTAS
Región Norte (Sede
Chiclayo)
Región Costa Centro (Sede
Lima)Región
Sur (Sede Arequipa)
RegiónSierra Central (Sede
Huancayo)
Difusión de Valores
Gestión de procesos
Gestión por Resultados
Transparente administración de recursos
Rendición de Cuentas de
Funcionarios
Sanción Administrativa
Efectiva
Entidades Publicas
FACTORES CRÍTICOS EN LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
Control Gubernam
ental
Desarrollo O
rganizacional
Relaciones con el Entorno
Visión Misión, Valores
Pilares Estratégicos
PILARES ESTRATÉGICOS
Control Gubernamental
Desarrollo
Organizacional
Relaciones con el Entorno
PEI
• 5 Objetivos• 18 Acciones
• 7 Objetivos• 23 Acciones
• 4 Objetivos• 16 Acciones
• 3 Pilares• 16 Objetivos• 16 Metas• 57 Acciones• 10 Responsables• 4 Años - Logro• 2 Años - Consolidar
Plan Estratégico 2010-2016
Articular el Sistema Nacional de Control
Fortalecer la descentralización
Desarrollar un nuevo enfoque de control gubernamental
Implantar el control de gestión gubernamental
Contribuir a mejorar el control interno y los procesos en las entidades públicas
PILAR 1: CONTROL GUBERNAMENTAL
Fortalecer la cultura y clima organizacional
Crear un nuevo modelo de gestión del talento humano
Implantar un modelo de gestión por resultados
Gestionar información estructurada, confiable y oportuna
Implantar la gestión por procesos
Implantar la gestión de proyectos
Desarrollar el soporte administrativo que acompañe el proceso de cambio.
PILAR 2 : DESARROLLO ORGANIZACIONAL
Lograr un alto nivel de confianza y credibilidad en la ciudadanía y en el sector público en general
Fortalecer las relaciones y el trabajo conjunto con las instituciones en la lucha contra la corrupción
Promover el intercambio de información y conocimientos con las instituciones
Incorporar las mejores prácticas de control desarrolladas internacionalmente
PILAR 3 : RELACIONES CON EL ENTORNO
•Tenemos una nueva…
Visión
• Ser reconocida como una institución de excelencia, que crea valor y contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos.
Visión
•Ahora nuestra nueva…
Misión
• Promover el desarrollo de una gestión eficaz y moderna de los recursos públicos en beneficio de todos los peruanos.
Misión
LOS VALORES
Honestidad Siempre con la verdad
Justicia Obrar con la razón y la Ley
LOS VALORES
Prudencia Actuar
oportunamente con conocimiento y
responsabilidad.
LOS VALORES
Honestidad
Justicia
Prudencia
LOS VALORES
Análisis de brechas internas concluido
Plan Maestro 2009-2016 concluido
Estructura orgánica definida
Posicionamiento de la CGR como órgano técnico independiente
Descentralización de la CGR iniciada
Transferencia de las OCI incluida en la Ley del Presupuesto del 2010
Reestructuración y rotación de jefes de OCI
Participación ciudadana en el control gubernamental: Núcleos Ejecutores
Operativos sorpresa exitosos – “Cóndor”
Auditorías especializadas: Agua para Todos, Reconstrucción del Sur y Techo Propio
Designación de las SOA: Modelo de selección modificado, cambiando de modelo de auditoría externa
LA CONTRALORÍA – PRINCIPALES LOGROS 2009
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