€¦ · Web vie. TRUST MANAGEMENT SOURCING S. A ... preferentemente en formato Word, ......

CONVOCATORIA PARA INVITACIÓN NACIONAL A CUANDO MENOS A TRES PERSONAS ELECTRÓNICA BAJO EL CRITERIO DE EVALUACIÓN DE PUNTOS Y

PORCENTAJES PARA LA ASESORÍA ESPECIALIZADA PARA ELABORAR Y DISEÑAR UNA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS A LOS QUE

NACIONAL FINANCIERA, SOCIEDAD NACIONAL DE CRÉDITO, INSTITUCIÓN DE BANCA DE DESARROLLO, SE ENCUENTRE EXPUESTA EN MATERIA DE

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

FOLIO COMPRANET: IA-006HIU001-E202-2017.EXP.1501619 - PRO. 848568

RELACIÓN DE LICITANTES INVITADOS

1. BSTG CONSULTING S.A. DE C.V. Contacto: Dr. Miguel TenorioAv. Reforma 250 Torre A, piso 8, suite 859, Edificio Capital Reforma. Col. Juárez, C.P. 00660, CDMXTel. 36007458e-mail: [email protected]

2. TRUST MANAGEMENT SOURCING S. A. P. I. DE C.V. Blvd. Adolfo López Mateos 428, Col. San Ángel Inn, C.P. 01060, Ciudad de México.Contacto: Lic. Teodoro BriseñoTel. 55367611e-mail: [email protected]://tmsourcing.com

3. KPMG CARDENAS DOSAL S.C. Manuel Ávila Camacho 176 P1; Reforma Social, Miguel Hidalgo. C.P. 11650 Ciudad de MéxicoContacto: Elizabeth AlfaroTel. 52797250e-mail: [email protected]://home.kpmg.com/mx

4. TRACES CORPORATE CONSULTING S.C. Mariano Escobedo 353 A interior 902, Col. Polanco, C.P. 11570, Ciudad de México.Contacto: Jose Luis RojasTel. 55 25 80 52e-mail: jlrojas@ traces.cc http://traces.cc

Página 1 de 103

mailto:jlrojas@

http://home.kpmg.com/mx

mailto:[email protected]

http://tmsourcing.com/


http://www.bst.consulting/







1. DATOS GENERALES O DE IDENTIFICACIÓN DE LA INVITACIÓN CUANDO MENOS A TRES PERSONAS

1.1. Contratante.

NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., en adelante NAFIN, en cumplimiento de las disposiciones que establece la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público (LAASSP), y su Reglamento (RLAASSP), a través de la Subdirección de Adquisiciones, ubicada en Av. Insurgentes Sur 1971, Conjunto Plaza Inn, Torre IV, Piso 7, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, con teléfono 53256373, celebrará la citada invitación a cuando menos tres personas, en adelante invitación, bajo la siguiente convocatoria:

1.2. Medios que se utilizarán para la invitación y carácter de la misma.

La presente invitación es de carácter nacional electrónica mediante el uso del Sistema Electrónico de Información Pública Gubernamental, denominado COMPRANET.

1.3. Número de invitación.

La presente invitación será identificada con el número y código de procedimiento, así como expediente que se observa en el encabezado.

1.4. Ejercicio fiscal de la contratación.

La contratación de la presente invitación corresponde al ejercicio fiscal 2017.

1.5. Idioma.

NAFIN recomienda la LECTURA COMPLETA Y CUIDADOSA de la presente convocatoria, con el fin de que elaboren debidamente sus proposiciones, en IDIOMA ESPAÑOL .

1.6. Disponibilidad presupuestaria.

El contrato que se celebrará para la formalización de la prestación de servicios objeto de la presente convocatoria cuenta con suficiencia presupuestal, en la partida 33501, denominada Estudios e Investigaciones.

Página 2 de 103






2. OBJETO Y ALCANCE DE LA INVITACIÓN

2.1. Información específica de los servicios a contratar.

Descripción de los servicios:

ASESORÍA ESPECIALIZADA PARA ELABORAR Y DISEÑAR UNA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS A LOS QUE NACIONAL FINANCIERA, SOCIEDAD NACIONAL DE CRÉDITO, INSTITUCIÓN DE BANCA DE DESARROLLO, SE ENCUENTRE EXPUESTA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO, en apego a lo dispuesto en el Capítulo II Bis “Enfoque Basado en Riesgo”, de la Resolución que reforma, adiciona y deroga diversas de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 2017, el Anexo 3 de dicha Resolución y la Guía para la elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, difundida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores el 29 de mayo de 2017, y considerando como elemento permanente de insumo para operar, calibrar y mantener la metodología de evaluación de riesgo, el documento denominado “Evaluación Nacional de Riesgos”, que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público dé difusión.

La descripción detallada de los servicios se encuentra en el Anexo 1 y 1A de esta convocatoria, denominado “Proposición Técnica” y “Descripción General del Servicio” respectivamente, en donde se incluye la Propuesta de Trabajo.

2.2. Agrupación de servicios en partidas.

No aplica para este proceso.

2.3. Precio máximo de referencia.


2.4. Descripción de normas que deben cumplir los licitantes.

La Dirección de Contraloría Interna de NAFIN, determinó que no le aplica ninguna de las normas oficiales mexicanas, normas mexicanas, normas internacionales,

Página 3 de 103






normas de referencia, o especificaciones conforme a la Ley Federal sobre Metrología y Normalización.

2.5. Método de validación de pruebas de acuerdo al Artículo 29, fracción X, de la LAASSP.


2.6. Cantidades y tipo de contratación.

Las cantidades de los servicios a contratar son las que se citan en el Anexo 1A de esta convocatoria denominado “Anexo Técnico descripción general del servicio”. Éstas no podrán ser modificadas por ninguna de las partes.

El instrumento que se formalizará para la prestación de los servicios objeto de la presente convocatoria, será un contrato sujeto a las condiciones previstas en los Artículos 19 y 45 de la LAASSP.

2.7. Modalidad de contratación.

La modalidad bajo la que se desarrollará este proceso de invitación será por puntos y porcentajes, por tratarse de una asesoría clasificada como personalizada o a la medida de conformidad con los lineamientos para la aplicación del criterio de evaluación de proposiciones a través del mecanismo de puntos o porcentajes en los procedimientos de contratación.

2.8. Tipo de adjudicación.

NAFIN asignará el contrato correspondiente a esta invitación a un solo licitante.

2.9. Condiciones contractuales.

Las actividades relacionadas con el servicio objeto de esta invitación, se realizarán en en las instalaciones del proveedor, pudiendo accesar a las instalaciones de NAFIN, ubicada en Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre IV, Piso 9, Col. Guadalupe Inn, Del. Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, de a cuerdo a las necesidades para la realización de la asesoría.

Los productos generados por la asesoría objeto de la presente invitación, deberán entregarse a la persona que designe la Dirección de Contraloría Interna

Página 4 de 103






Una vez recibidos los servicios, el área requirente dispondrá de un plazo de 5 (cinco) días hábiles para la revisión y en su caso aceptación de conformidad, a fin de que el proveedor pueda emitir y entregar su factura o bien, al término de este plazo el área requirente deberá informar al proveedor las irregularidades identificadas en los servicios para que el proveedor realice las adecuaciones correspondientes y continúe el proceso de pago.

2.10. Tipo de cambio.


2.11. Seguros.

En virtud de que el personal del licitante ganador realizará actividades dentro de las instalaciones de NAFIN, es recomendable que contrate un seguro de responsabilidad civil, toda vez que será responsable por los daños y perjuicios que pudiera ocasionar a los inmuebles, al equipo propiedad o bajo custodia de NAFIN, al personal de NAFIN y/o a terceras personas.

Todo daño, robo o deterioro de cualquier naturaleza que sufran los equipos propiedad del proveedor o arrendados por éste, que destine para llevar a cabo la prestación de los servicios objeto de esta invitación dentro de las instalaciones de NAFIN, será de exclusiva responsabilidad del proveedor por lo que resulta conveniente que los equipos se encuentren asegurados hasta su retiro de dichas instalaciones, ya que ningún caso NAFIN o su personal serán responsables de los daños o pérdidas que lleguen a sufrir los referidos equipos.

2.12. Deducciones.


2.13. Obligación garantizada

Las obligaciones que contraiga el licitante ganador derivadas del contrato que se formalice, tendrán el carácter de indivisibles.

En caso de incumplimiento por parte del proveedor a las obligaciones que tenga pactadas, se aplicará la pena por incumplimiento establecida en el punto 3.11.11 de la presente convocatoria.

Página 5 de 103






2.14. Ajuste a la garantía de cumplimiento de contrato

En caso de que llegaran a presentarse cambios en el monto, plazo o vigencia del contrato el proveedor deberá ajustar la garantía otorgada, para lo cual deberá entregar a NAFIN, el endoso correspondiente dentro de los 10 (diez) días naturales siguientes a la fecha de firma del convenio modificatorio correspondiente.

2.15. Desglose del presupuesto a ejercer:


2.16. Relaciones contractuales

El licitante ganador se contituye como único patrón del personal que ocupe con motivo del cumplimiento de las obligaciones objeto del contrato que se formalice, y será el único responsable de las obligaciones a su cargo derivadas de las disposiciones legales y demás ordenamientos en materia de trabajo y de seguridad social; por lo mismo, responderá de todas las reclamaciones que el personal que ocupe para la prestación de los servicios presente en su contra o en contra de NAFIN, en relación con el objeto del contrato, liberando a NAFIN de cualquier responsabilidad laboral al respecto, por lo que se obliga a afrontar cualquier responsabilidad legal, civi y de seguridad social frente al personal que utilice para la prestación de los servicios.

Asimismo, el proveedor responderá ante terceros, por cualquier responsabilidad o reclamación civil mercantil, penal, profesional, o de cualquier otra índole en que incurra el personal que utilice en la prestación de los servicios, liberando a NAFIN de cualquier responsabilidad legal, civil y de seguridad social frente al personal que utilice para la prestación de sus servicios.

El licitante ganador se obliga a fijar las tareas y supervisar las actividades del personal que utilice para la prestación del servicio, por lo que NAFIN en ningún momento será considerado como patrón solidario de acuerdo a lo establecido en el artículo 15 de la Ley del Seguro Social.

La comunicación entre NAFIN y el licitante ganador se realizará a través del personal técnico de los servicios en sitio de NAFIN, directamente con el representante legal o la persona designada por el licitante ganador para este fin, considerando que deberá ser un empleado de planta del licitante ganador.

Página 6 de 103






NAFIN se reserva el derecho de solicitar por escrito al proveedor en cualquier momento durante la vigencia del contrato, la entrega de las altas y las constancias de las aportaciones obrero patronales al Instituto Mexicano del Seguro Social del personal propio o subcontratado que destine para la prestación de los servicios objeto del contrato, las cuales se obliga a entregarlas a los 5 (cinco) días hábiles siguientes de la solicitud realizada por NAFIN.Así mismo y en caso de que NAFIN así lo solicite al licitante ganador, éste estará obligado a entregar la siguiente documentación:

Lista con los nombres de los trabajadores con los que proporciona el servicio,

Copia de los comprobantes fiscales por concepto de pago de salarios de dichos

trabajadores,

Copia de la declaración de entero de las retenciones de impuestos efectuadas a

dichos trabajadores,

Copia de los acuses de recibo de la declaración de entero de las retenciones de

impuestos efectuadas a dichos trabajadores y

Copia del pago de las cuotas obrero patronales al Instituto Mexicano del Seguro

Social de dichos trabajadores.

Copia simple de la declaración mensual del Impuesto al Valor Agregado

correspondiente al mes en que se trasladó,

Copia simple del acuse de recibo del pago del Impuesto al Valor Agregado

correspondiente al mes en que se trasladó y

Copia simple de la información reportada al Servicio de Administración Tributaria sobre el pago de dicho impuesto.

En caso de que el Licitante ganador realice la prestación de servicios objeto de esta convocatoria con personal que se encuentre bajo el régimen de servicios profesionales (Honorarios), no le será aplicable la presentación de los documentos señalados en el párrafo anterior. Lo anterior deberá manifestarlo bajo protesta de decir verdad mediante el Formato Anexo C “Manifiesto Tamaño de la Empresa” de ésta convocatoria.

Página 7 de 103






3. FORMA Y TÉRMINOS QUE REGIRÁN LOS DIVERSOS ACTOS DEL PROCEDIMIENTO.

3.1. Reducción de plazo.


3.2. Calendario de los actos.

Los licitantes únicamente podrán participar de manera electrónica a través del sistema CompraNet.

Acto Fecha Hora Observaciones

Junta de aclaraciones06 de

octubre de 2017

09:30 hrs. Las preguntas que presenten los licitantes en relación con la convocatoria, se les dará respuesta a través del Sistema CompraNet.

Los actos de junta de aclaraciones a la convocatoria, presentación y apertura de proposiciones, así como fallo se llevarán a cabo sin la presencia de los licitantes, de conformidad con lo establecido en el segundo párrafo de la fracción II, del artículo 26 Bis, de la LAASSP.

Visita a las instalaciones No se realizarán visitas

Límite para registrar propuestas en CompraNet

13 de octubre de

201711:00 hrs.

Apertura de Proposiciones

13 de octubre de

201711:01 hrs.

Fallo17 de

octubre de 2017

13:00 hrs.

Fecha estimada para la firma de contrato (sujeta a ratificación o modificación en el acta de fallo)

03 de noviembre de 2017

13:00 hrs.

Para todos los efectos las fechas y horas son las que se detallan en el presente calendario.

3.2.1. Aclaraciones a la convocatoria de la invitación.

En caso de dudas deberán enviarlas en el formato “Solicitud de Aclaraciones” identificado como Anexo 2 de esta convocatoria, a través del Sistema CompraNet, preferentemente en formato Word, en la sección

Página 8 de 103






mensajes Unidad Compradora/Licitantes, conjuntamente con sus preguntas el escrito a que hace referencia el Artículo 33 bis de la LAASSP en el que expresen su interés de participar en la invitación a través del “Formato de escrito de interés en participar electrónicamente en la presente invitación” identificado como Anexo 3, por sí o en representación de un tercero, manifestando en todos los casos los datos generales del interesado y en su caso del representante, a partir del momento en que conozca de la convocatoria y hasta 24 horas antes de la fecha y hora establecida para la “Junta de Aclaraciones”. Las solicitudes de aclaración que se reciban con posterioridad al plazo anterior, no serán contestadas por NAFIN.

NAFIN considerará hora de recepción de las solicitudes la que registre el sistema CompraNet.

Los licitantes se darán por notificados del acta que se levante de la junta de aclaraciones, cuando ésta se encuentre publicada en la página de CompraNet

Se podrá modificar la presente convocatoria, mediante publicación de un aviso a través de CompraNet, a más tardar el 7º (séptimo) día natural previo al acto de presentación y apertura de proposiciones.

Cualquier modificación a la convocatoria de la invitación, incluyendo las que resulten de la o las juntas de aclaraciones, formará parte de la convocatoria y deberá ser considerada por los licitantes en la elaboración de su proposición.

En caso necesario, NAFIN, podrá modificar la fecha y hora en que se realizará el acto de presentación y apertura de las proposiciones de conformidad con el Artículo 33 bis de la LAASSP.

3.2.2. Instrucciones para elaborar las proposiciones “técnicas y económicas”.

a) Utilizar el formato de "Proposición Técnica" incorporado como Anexo 1 y el formato "Proposición Económica" como Anexo A de la presente convocatoria. Estos modelos podrán ser reproducidos por cada licitante en el modo que estimen conveniente, debiendo respetar su contenido y preferentemente el orden indicado.

b) Deben ser legibles, con membrete del licitante o al menos señalar la denominación, domicilio y teléfonos del licitante.

Página 9 de 103






3.2.3. Los licitantes participantes se sujetarán a lo siguiente:

Los licitantes deberán contar con un certificado digital vigente determinado por la Secretaría de la Función Pública, mediante la Firma Electrónica Avanzada emitida por el Servicio de Administración Tributaria como medio de identificación en sustitución de la firma autógrafa para enviar sus proposiciones apegándose a lo siguiente:

a) Reconocerán como propia y auténtica la información enviada a través del sistema CompraNet y que, a su vez, se distinga por el certificado digital de la Firma Electrónica Avanzada o el medio de identificación electrónica que les certifique la Secretaría de la Función Pública, en dicha información quedará comprendida la proposición, la documentación distinta a ésta y las manifestaciones bajo protesta de decir verdad que les requiera NAFIN.

b) Realizarán oportunamente los trámites para la obtención de la Firma Electrónica Avanzada, respecto de cualquier modificación o revocación de las facultades otorgadas a su apoderado o representante legal que firme electrónicamente las proposiciones.

c) Aceptarán que el uso de la Firma Electrónica Avanzada por persona distinta al representante legal, quedará bajo su exclusiva responsabilidad.

d) Admitirán que se tendrán por no presentadas las proposiciones y la demás documentación requerida por NAFIN, cuando los archivos contengan virus informáticos o no puedan abrirse por cualquier causa motivada por problemas técnicos imputables a sus programas o equipos de cómputo.

e) Consentirán que será motivo de que la Secretaría de la Función Pública invalide su certificado digital, cuando hagan mal uso de la red privada de comunicaciones de CompraNet.

f) Sus solicitudes de aclaración a la convocatoria de invitación deberán ser presentadas utilizando el sistema CompraNet en la sección destinada para esta función adjuntando el archivo que contenga el escrito de interés correspondiente, en caso de omisión no se dará respuesta a las aclaraciones presentadas.

Página 10 de 103






g) Las actas que se deriven de los distintos eventos de la invitación deberán ser consultadas en el Sistema CompraNet, en la dirección electrónica https://compranet.funcionpublica.gob.mx, donde estará a su disposición el mismo día en que se celebre el evento.

h) Los licitantes se sujetarán al ACUERDO por el que se establecen las disposiciones que se deberán observar para la utilización del Sistema Electrónico de Información Pública Gubernamental denominado CompraNet, publicado en el Diario Oficial de la Federal (DOF) el 28 de junio de 2011.

3.2.4. Entrega de las proposiciones y documentación.

En el acto de presentación y apertura de proposiciones, NAFIN descargará de CompraNet los archivos que integran las proposiciones técnicas y económicas de los licitantes y verificará que cumplan cuantitativamente con lo solicitado en la presente convocatoria.

3.2.5. Instrucciones para elaboración y envío de proposiciones:

a) Las proposiciones deberán considerar lo señalado en los numerales subsiguientes del punto 6 de esta convocatoria denominado “Documentos y datos que deben registrar los licitantes” preferentemente en formato PDF. Para facilitar su carga en CompraNet se recomienda que los archivos antes señalados no excedan un tamaño de 25 Mb.

b) Preferentemente, deberán identificarse cada una de las páginas que integran las proposiciones, con los datos siguientes:

Registro Federal de Contribuyentes; Número de invitación y, Número de páginas.

c) Los licitantes deberán concluir el envío de sus proposiciones y verificar que fueron transmitidas exitosamente.

3.2.6. Acto de presentación y apertura de proposiciones.

El sistema CompraNet no aceptará registrar proposiciones después de la fecha y hora límite señaladas en el calendario de la presente convocatoria.

Página 11 de 103

https://compranet.funcionpublica.gob.mx/






Los licitantes aceptarán que se tendrán por notificados con el acta que se levante, cuando ésta se encuentre a su disposición a través del sistema CompraNet el mismo día que se celebre cada evento. En el supuesto de que durante el acto de presentación y apertura de proposiciones, por causas ajenas a la voluntad de la Secretaría de la Función Pública o de NAFIN, no sea posible abrir las proposiciones enviadas por el sistema CompraNet, el acto se reanudará a partir de que se restablezcan las condiciones para su inicio o reanudación, salvo que las proposiciones en las que se incluya dicha información contengan virus informáticos o no puedan abrirse por cualquier causa motivada por problemas técnicos imputables a los programas o equipo de cómputo del licitante, el cual admitirá que se tendrán por no presentadas las proposiciones y la demás documentación requerida por NAFIN.

La Secretaría de la Función Pública podrá verificar en cualquier momento que, durante el lapso de la interrupción, no se haya suscitado alguna modificación a las proposiciones que obren en su poder.

En el acto de presentación y apertura de proposiciones, se dejará asentado en el acta, el número de hojas o tamaño de los archivos que integran cada proposición, así como, el importe de las mismas.

En caso necesario, NAFIN podrá señalar la nueva fecha y hora en que se notificará el fallo, de conformidad al Artículo 35 fracción III de la LAASSP y 48 último párrafo del Reglamento.

3.2.7. Firma de acta.

Se levantará acta que servirá de constancia de la celebración del acto de presentación y apertura de las proposiciones, en la que se harán constar las proposiciones recibidas en tiempo y forma, y el importe de cada una de ellas; el acta será firmada por los servidores públicos que intervienen y quedará a su disposición a través del sistema CompraNet.

En el acta referida anteriormente, se señalará fecha y hora en que se dará a conocer el fallo de la invitación.

Página 12 de 103






3.3. Presentación de proposiciones por otro medio.

No se aceptarán proposiciones enviadas a través del servicio postal o de mensajería, ni presenciales o por algún otro medio que no sea CompraNet.

3.4. No podrán retirarse o dejarse sin efecto las proposiciones recibidas.

Recibidas las proposiciones en la fecha y hora establecidas, éstas no podrán retirarse o dejarse sin efecto, por lo que deberán considerarse vigentes dentro del procedimiento de invitación hasta su conclusión.

3.5. Proposiciones conjuntas.


3.6. Presentación de una proposición.

Los licitantes que participen sólo podrán presentar una proposición para la presente invitación.

3.7. Forma de entrega de las proposiciones.

Las proposiciones técnica, económica y documentación complementaria deben presentarse simultáneamente a través del sistema CompraNet.

3.8. Revisión preliminar de la documentación distinta a las proposiciones.


3.9. Acreditamiento de personalidad.

El licitante deberá presentar escrito en el que MANIFIESTE BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD que cuenta con facultades suficientes para comprometerse por sí o por su representada, documentación electrónica que los licitantes deberán registrar con el objeto de acreditar su personalidad en el acto de presentación y apertura de proposiciones. El no presentar dicho escrito será motivo de desechamiento de acuerdo con lo previsto en el Artículo 48 fracción V del RLAASSP. Asimismo, deberá ACOMPAÑAR CON COPIA POR AMBOS LADOS DE IDENTIFICACIÓN OFICIAL VIGENTE, Anexo 4 de esta convocatoria.

Página 13 de 103






El objeto social o giro comercial establecido en la escritura constitutiva o en alguna modificación a ésta del licitante, deberá abarcar la realización de los actos necesarios para cumplir con las obligaciones contenidas en el contrato materia de esta invitación.

Toda esta documentación solicitada para acreditar el cumplimiento de los requisitos se entregará electrónicamente a más tardar el día del "acto de presentación y apertura de proposiciones” y antes de la hora indicada en el calendario de actos de esta convocatoria. Se recomienda se entregue relacionada conforme al Anexo D de esta convocatoria, denominado “Verificación de la recepción de los documentos requeridos en la convocatoria de la invitación”

3.10. Rúbrica de las proposiciones que se reciban.

Se rubricarán por parte de la convocante las proposiciones económicas mismas que formarán parte del acta que se levante.

3.11. Acto de fallo y firma del contrato.

3.11.1. Acto de fallo.

Se celebrará Acto de Fallo, en el que se presentará internamente el dictamen técnico, administrativo y económico. En el fallo se hará constar el análisis de las proposiciones y las razones para admitirlas o desecharlas, y se levantará para constancia el acta correspondiente.

Los licitantes se darán por notificados del fallo cuando éste se encuentre a su disposición en el sistema CompraNet.

En el acta del evento se dejará asentado el resultado del análisis de las proposiciones, sirviendo este documento como notificación formal a los interesados de los cumplimientos e incumplimientos determinados en las evaluaciones. Los importes ofrecidos se registrarán en un cuadro comparativo.

El licitante ganador deberá presentar al siguiente día hábil a la fecha del fallo, la documentación que se señala en el cuarto párrafo del punto 3.11.2 de la presente convocatoria, ante la Subdirección de Adquisiciones para la formalización del contrato.

3.11.2. Firma del contrato.

Página 14 de 103






El contrato que se celebrará es el que aparece como Anexo 5 de la presente convocatoria, denominado “Formato de Contrato”. En caso de discrepancia entre lo establecido en éste y la presente convocatoria o en sus juntas de aclaraciones prevalecerá lo dispuesto en éstas.

El representante del licitante ganador deberá presentarse a firmar el contrato, en la fecha que quede asentada en el Acta de Fallo. Para tal efecto, deberá acudir a la Subdirección de Adquisiciones, sita en Av. Insurgentes Sur 1971, Torre IV, Piso 7, Col. Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020 Ciudad de México. Quien firme el contrato deberá tener facultades generales para actos de administración o poder especial que incluya las facultades para la firma del contrato, debiendo acreditar su personalidad con el testimonio notarial correspondiente, con datos de inscripción ante el Registro Público de la Propiedad y de Comercio, cuando la Ley así lo establezca.

Previamente, para la firma del contrato el licitante ganador, deberá mostrar original para cotejo de su identificación oficial vigente, así como el Registro Federal de Contribuyentes de la empresa que representa, también deberá presentar original o copia certificada para su cotejo y copia fotostática para su archivo de la escritura constitutiva y del poder con el que acredita su personalidad y facultades, y cualquier otra escritura en la que hubiese habido modificación y en el caso de que aplique, deberán contener los datos de inscripción en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio que corresponda, o bien la constancia de que la escritura respectiva se encuentre en trámite de inscripción en el citado registro; así como presentar manifiesto bajo protesta de decir verdad de conflicto de interés del art. 49 fracción IX de la Ley General de Responsabilidades Administrativas (Anexo 16).

Si el interesado no firmase el contrato por causas imputables al mismo, en la fecha o plazo previsto, NAFIN podrá, sin necesidad de un nuevo procedimiento, adjudicar el contrato al participante que haya obtenido el segundo lugar, siempre que la diferencia en precio con respecto a la proposición inicialmente adjudicada, no sea superior a un margen del 10% (diez por ciento), de acuerdo a lo previsto en el segundo párrafo del Artículo 46 de la LAASSP.

3.11.3. Vigencia del contrato.

Página 15 de 103






La vigencia del contrato será a partir del día natural siguiente a la fecha de notificación del fallo, de conformidad con el artículo 84 del Reglamento de la LAASSP, y concluirá el día 7 de diciembre de 2017, en el entendido de que los documentos indicados en el punto 3 del Anexo 1A Anexo Técnico Descripción General del Servicio deberán entregarse a más tardar el día 30 de noviembre de 2017.

3.11.4. Garantía contractual.

La garantía relativa al cumplimiento del contrato, deberá constituirse por el proveedor mediante la expedición de una FIANZA a favor de NAFIN, por el 10% (diez por ciento) del importe total del contrato, sin considerar el I.V.A. Es indispensable que dicha fianza contenga por lo menos el texto contenido en el Anexo 6 de esta convocatoria, denominado “Texto de Fianza para Garantizar el Cumplimiento del Contrato”, aceptando expresamente que la afianzadora se somete al procedimiento de ejecución previsto en los Artículos 178, 279, 280 y 283 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas, póliza que estará vigente hasta el total cumplimiento de sus obligaciones derivadas del contrato recibidas a entera satisfacción de NAFIN.

3.11.5. Entrega de la garantía.

La garantía de cumplimiento del contrato deberá entregarla el licitante ganador, en la Subdirección de Adquisiciones, ubicada en Av. Insurgentes Sur 1971, Torre IV, Piso 7, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, dentro de los 20 (veinte) días naturales siguientes a la notificación de fallo, de acuerdo a lo previsto en el Artículo 48 de la LAASSP, y conforme al Anexo 6 de la presente convocatoria, formato “Texto de Fianza para Garantizar el Cumplimiento de Contrato”. Para cubrir el pago de los servicios, la póliza de garantía deberá estar autorizada por el área jurídica de NAFIN.

3.11.6. Liberación de la garantía.

NAFIN otorgará la aceptación de la entrega de los servicios en el momento en que el proveedor cumpla con la totalidad de sus obligaciones, a entera satisfacciónde NAFIN. Por lo anterior, se extenderá y entregará la autorización expresa de NAFIN, junto con el original de la póliza de fianza, para que el proveedor acuda ante la institución afianzadora a tramitar su cancelación.

Página 16 de 103






3.11.7. Vicios ocultos o defectos de fabricación.


3.11.8. Prórrogas.

Previo al vencimiento de las fechas del plazo de cumplimiento estipulado en el punto 3.11.3 de esta convocatoria, a solicitud expresa del proveedor, y por caso fortuito o fuerza mayor, que a juicio de NAFIN esté debidamente justificado o por causas atribuibles a NAFIN, ésta podrá autorizar por escrito el diferimiento sin necesidad de modificar el contrato. Si el diferimiento modifica la vigencia del contrato, será necesario elaborar un convenio modificatorio. En ambos casos no aplicarán penas por atraso.

En caso de que el proveedor no obtenga el diferimiento de referencia, por ser causa imputable a éste el atraso, será acreedor de la penalización establecida en el punto 3.11.10 de esta convocatoria.

3.11.9. Sanciones.

Los licitantes o proveedores que infrinjan las disposiciones de la LAASSP, podrán ser sancionados por la Secretaría de la Función Pública, conforme a las disposiciones normativas aplicables.

3.11.10. Penalización.

La penalización que se aplicará por atraso en las fechas de entrega de los servicios son:

2% (dos por ciento) calculado sobre el importe total del contrato por cada día hábil de atraso, de la fecha de los servicios no prestados oportunamente en el plazo señalado en el punto 3.11.3 de esta convocatoria.

El pago de la penalización la deberá cubrir el proveedor al 5° (quinto) día natural siguiente a la fecha en que NAFIN le notifique por escrito de la penalización y el importe correspondiente a la misma, debiendo efectuar

Página 17 de 103






dicho pago mediante cheque certificado (salvo buen cobro), en favor de NAFIN. El pago de la asesoría especializada quedará supeditado proporcionalmente al pago que deba hacer el licitante ganador por la penalización por atraso en que incurra. La penalización por atraso no podrá exceder individual o acumulativamente del monto de garantía de cumplimiento del contrato, y en el evento de que el licitante ganador alcance dicho monto, NAFIN podrá rescindir el contrato y aplicar la penalización por incumplimiento del contrato de la convocatoria, en el entendido de que NAFIN podrá optar por continuar con el contrato o rescindirlo, aún sin llegar al porcentaje máximo de la garantía.

3.11.11. Pena por incumplimiento del contrato.

En caso de rescisión del contrato por causas imputables al proveedor, éste se compromete a pagar a NAFIN, por concepto de pena por incumplimiento, dentro de los 5 (cinco) días hábiles siguientes a la fecha de la notificación de la rescisión que le haga NAFIN por escrito, una cantidad equivalente al importe de la garantía de cumplimiento del contrato al momento de la rescisión, o en su defecto, se hará efectiva la garantía de cumplimiento del contrato.

3.11.12. Rescisión de contrato.

Podrá ser motivo de rescisión del contrato, el incumplimiento por parte del licitante ganador, de cualquiera de los compromisos específicamente señalados en la presente convocatoria de invitación, de los contraídos en el correspondiente contrato, así como cuando haya transcurrido el plazo convenido para la prestación de los servicios, sin que esto se haya llevado a cabo en su totalidad.

Para efectos de lo anterior, se estará al procedimiento descrito en el Artículo 54 de la LAASSP.

En este supuesto, se aplicará la pena por incumplimiento de conformidad con lo previsto en el punto 3.11.11 de la presente convocatoria.

En caso de que NAFIN rescinda el contrato, sin necesidad de resolución judicial alguna, por causas imputables al proveedor, de conformidad con los términos previstos en el Artículo 41, fracción VI, de la LAASSP, podrá

Página 18 de 103






adjudicar el contrato al licitante que haya obtenido el segundo o ulterior lugar, dentro del referido margen, siempre que la diferencia en precios con respecto a la postura inicialmente ganadora no sea superior al 10% (diez por ciento).

3.11.13. Terminación anticipada del contrato.

NAFIN podrá dar por terminado anticipadamente el contrato cuando concurran razones de interés general o bien, cuando por causas justificadas se extinga la necesidad de requerir los servicios originalmente contratados y se demuestre que de continuar con el cumplimiento de las obligaciones pactadas, se ocasionaría algún daño o perjuicio a NAFIN o se determine la nulidad total o parcial de los actos que dieron origen al contrato, con motivo de la resolución de una inconformidad emitida por la Secretaría de la Función Pública, de conformidad a lo establecido en el Artículo 54 Bis de la LAASSP.

3.11.14. Suspensión.

Cuando en la prestación de los servicios se presente caso fortuito o de fuerza mayor, NAFIN, bajo su responsabilidad, podrá suspender la prestación de los mismos aplicándose en lo conducente lo establecido en el Art. 55 Bis de la LAASSP, y en su caso, el Art. 102 de su Reglamento.

3.11.15. Características económicas.

a) Precios.

Los precios deberán cotizarse en moneda nacional y presentarse conforme al modelo de “Proposición económica”, Anexo A, de la presente convocatoria.

b) Vigencia de la proposición económica.

La vigencia de la proposición económica deberá ser de 90 (noventa) días naturales, contados a partir de la fecha del acto de presentación y apertura de proposiciones.

Página 19 de 103






c) Vigencia de precios.

Los precios no estarán sujetos a incremento alguno durante la vigencia del contrato correspondiente, incluso durante sus posibles ampliaciones.

d) Condiciones de pago que se aplicarán.

Una vez recibido el servicio a entera satisfacción de NAFIN y se haya otorgado la aceptación formal del servicio por la Dirección de Contraloría Interna, NAFIN cubrirá el pago del mismo en moneda nacional, más el Impuesto al Valor Agregado (IVA) correspondiente, a los 20 (veinte) días naturales contados a partir de la entrega de la factura debidamente requisitada. En caso de que el vencimiento del vigésimo día sea inhábil el pago se efectuará el día hábil inmediato posterior a éste.

e) Pago interbancario.

En el caso de que el licitante ganador manifieste su conformidad para que sus pagos se efectúen de manera interbancaria, deberá requisitar a la firma del contrato el formato que se incluye como Anexo 8 de esta convocatoria, denominado “Solicitud de Pago Interbancario”.

En este caso, NAFIN hará la transferencia electrónica a la cuenta CLABE que el licitante ganador indique por escrito. En caso de que éste cambie su cuenta CLABE, deberá notificarlo igualmente por escrito a NAFIN, a la atención de las personas que designen a la firma del contrato por parte de la Dirección de Contraloría Interna, con 5 (cinco) días hábiles de anticipación al vencimiento de los 20 (veinte) días naturales establecidos para el pago.

En el caso de que el proveedor no notifique a NAFIN por escrito el cambio de su cuenta CLABE en el plazo señalado en el párrafo anterior, o bien, si NAFIN no puede realizar la transferencia electrónica en la cuenta CLABE del proveedor que tenga registrada para efectos de pago, por causas no imputables a NAFIN, está última contará con un plazo de 5 (cinco) días hábiles posteriores a los 20 (veinte) días naturales para realizar el pago correspondiente mediante cheque de caja, sin que lo anterior se considere como un atraso en el pago por los

Página 20 de 103






servicios, por lo que el proveedor estará de acuerdo en que no procederá solicitarle a NAFIN el pago de gastos financieros en los supuestos mencionados en este párrafo.

f) Programa de Cadenas Productivas.

Los pagos se incorporarán al Programa de Cadenas Productivas de NAFIN, y se dará de alta en el mismo la totalidad de cuentas por pagar del proveedor, para ello la factura aceptada se registrará en dicho programa a más tardar 5 (cinco) días naturales posteriores a su recepción, misma que podrá ser consultada en el portal www.nafin.com a efecto de que el licitante ganador pueda adelantar el cobro de sus facturas, ejerciendo la cesión de derechos de cobro al intermediario financiero de su preferencia, en apego a los términos del último párrafo del Artículo 46 de la LAASSP. Ver Anexo 9 de esta convocatoria, denominado “Cadenas Productivas”.

g) Afiliación a Cadenas Productivas.

NAFIN requiere que el licitante ganador, con base en la información que se indica en el Anexo 9 de esta convocatoria, denominado “Cadenas Productivas”, inicie su afiliación en un plazo no mayor a 5 (cinco) días naturales posteriores al fallo, comunicándose al número telefónico 50.89.61.07 o al 01.800.NAFINSA (01-800-6234672), o acudiendo a las oficinas de NAFIN donde se le atenderá para el proceso de afiliación.

Afiliarse al programa es por única vez por lo que no es necesario realizar el proceso nuevamente en alguna otra dependencia o entidad, además de que no tiene ningún costo.

h) Otorgamiento de anticipo.


i) Impuestos y derechos.

Los impuestos y/o derechos que procedan serán pagados por:

a) NAFIN, el Impuesto al Valor Agregado (I.V.A.) que se derive de la facturación;

Página 21 de 103

http://www.nafin.com/






b) El licitante ganador todos los demás impuestos y/o derechos que deriven de la prestación de los servicios, excepto el I.V.A.

j) Criterios que se aplicarán para adjudicar el contrato:

Una vez hecha la evaluación de las proposiciones, el contrato se adjudicará al licitante cuya oferta obtenga la puntuación más alta y por lo tanto resulte solvente, porque cumple con los requisitos administrativos, legales, técnicos y económicos establecidos en la presente convocatoria y por tanto garantiza el cumplimiento de las obligaciones respectivas y, en su caso:

En caso de existir igualdad de condiciones, se dará preferencia a las personas que integren el sector de micro, pequeñas y medianas empresas nacionales.

De subsistir el empate entre las personas de la micro, pequeña y mediana empresa nacionales, la adjudicación se efectuará a favor del licitante que resulte ganador del sorteo por insaculación que se realice en términos del RLAASSP.

3.11.16 Patentes, marcas y derechos de autor.

El licitante que se resulte adjudicado del contrato, asumirá la responsabilidad total para el caso en que al suministrar los servicios a NAFIN, infrinjan patentes o marcas, o viole registros de derechos de autor, obligándose a sacar a NAFIN en paz y a salvo de cualquier reclamo al respecto.

3.11.17 Declarar desierta la invitación.

Se declarará desierta la invitación, en los siguientes casos:

a) Si no se registran proposiciones el día del acto de presentación y apertura de proposiciones en el sistema CompraNet.

b) Si al evaluar las proposiciones ninguna cumple con todos los requisitos establecidos en la convocatoria de la invitación.

Página 22 de 103






c) Si al evaluar las proposiciones estas se encuentran por debajo del puntaje mínimo señalado en el punto 4.1.5 de esta convocatoria.

d) Si después de efectuada la evaluación no fuese posible adjudicar el contrato a ningún licitante porque sus precios rebasan el presupuesto máximo establecido para este proceso

Si la invitación se declara desierta, NAFIN podrá adjudicar directamente el contrato respectivo de conformidad con lo establecido en el último párrafo del artículo 43 de la LAASSP.

3.11.18 Cancelación de invitación.

NAFIN podrá cancelar la invitación, por caso fortuito o fuerza mayor, de igual manera, podrá cancelar cuando existan circunstancias debidamente justificadas, que provoquen la extinción de la necesidad para contratar la prestación de los servicios y que de continuarse con el procedimiento de contratación se pudiera ocasionar un daño o perjuicio a NAFIN. La determinación de dar por cancelada la invitación, deberá precisar el acontecimiento que motiva la decisión, la cual se hará del conocimiento de los licitantes y no será procedente contra ella recurso alguno atendiendo lo dispuesto por el Artículo 38 de la LAASSP.

4. ENUMERACIÓN DE LOS REQUISITOS QUE LOS LICITANTES DEBEN CUMPLIR, EN ESTE PROCESO.

Núm. Punto de Convocatoria Descripción del Documento

Documentos Indispensables para

EvaluarLa no presentación

será causa para desechar la propuesta

1 3.2.5

Preferentemente, deberán identificarse cada una de las páginas que integran las proposiciones, con los datos siguientes:

Registro Federal de Contribuyentes; Número de invitación y, Número de páginas.

Al efecto, se deberán numerar de manera individual las proposiciones técnica y económica, así como el resto de los documentos que entregue el licitante.

SI

2 6.1Escrito de acreditamiento de personalidad, SICopia por ambos lados de identificación oficial vigente. NO

Página 23 de 103






3 6.2 Manifiesto que el proveedor es de nacionalidad mexicana SI

4 6.3 Copia de los documentos de las normas que le aplican. (No aplica para este procedimiento). NO

5 6.4 Dirección de correo electrónico NO

6 6.5 Manifiesto bajo protesta de decir verdad de no encontrarse en los supuestos de los Artículos 50 y 60 de la LAASSP

SI

7 6.6 Carta de declaración de integridad SI8 6.7 Personal con discapacidad NO9 6.8 Estratificación de la empresa SI10 6.9 Equidad de género NO11 3.2.6. Presentación de la proposición técnica y económica SI

Se desecharán las proposiciones que hubieren omitido alguno de los documentos indispensables y obligatorios señalados en esta tabla.

4.1 Desechamiento de una proposición.

Se desecharán las proposiciones en los siguientes casos:

4.1.1 Será causa de desechamiento el incumplimiento de alguno de los requisitos especificados en la convocatoria de la invitación o de los requerimientos establecidos en la Proposición Técnica que se incluye en el Anexo 1, así como no presentar firmado por el representante legal en cualquiera de sus puntos.

4.1.2 Si se comprueba que tienen acuerdo con otros licitantes para elevar los precios de los servicios objeto de la invitación.

4.1.3 Cuando el licitante se encuentre en alguno de los supuestos establecidos en los Artículos 50 y 60 de la LAASSP (Excepto la fracción II del art. 50 de la LAASSP siempre y cuando cuenten con autorización previa y específica de la Secretaría de la Función Pública y se acredite con el documento correspondiente).

4.1.4 Cuando se compruebe que tiene cualquier otro acuerdo que tenga como fin, obtener ventaja sobre los demás licitantes.

4.1.5 Se desecharán aquellas proposiciones técnicas que no cumplan con un mínimo de puntos de:

Página 24 de 103






75% de la puntuación máximos que se puedan obtener en su evaluación

4.1.6 Cuando las propuestas presentadas no sean firmadas electrónicamente o bien, que el Sistema CompraNet reporte como Firma Digital no válida.

Para estos casos, se incluirán las observaciones que corresponda en el Acta de Fallo.

5. CRITERIOS ESPECÍFICOS CONFORME A LOS CUALES SE EVALUARÁN LAS PROPOSICIONES Y SE ADJUDICARÁ EL CONTRATO RESPECTIVO

Criterios de evaluación de la capacidad administrativa, criterio de evaluación técnica y económica (esquema de puntos).

NAFIN por conducto de la Dirección de Contraloría Interna, responsable de la contratación de los servicios, evaluará las proposiciones en términos del Artículo 36 de la LAASSP.

5.1 Aspectos administrativos a evaluar

Se realizará evaluación de la documentación obligatoria mediante la revisión, análisis y verificación del cumplimiento de todos los requerimientos de esta invitación señalados en la convocatoria, de acuerdo con los criterios de evaluación mencionados en cada uno de los puntos de dicho numeral, conforme al esquema binario "cumple-no cumple" identificado como Anexo 11 de esta convocatoria, denominado “Cédula de evaluación administrativa”, será motivo de desechamiento, el incumplimiento de alguna de las especificaciones establecidas como obligatorias.

5.2 Aspectos técnicos y económicos a evaluar

NAFIN, por conducto de la Dirección de Contraloría Interna, responsable de la contratación del servicio, EVALUARÁ MEDIANTE EL MECANISMO DE PUNTOS Y PORCENTAJES, de acuerdo con lo siguiente:

Concepto

I)Capacidad del

licitante

II)Experiencia y

especialidad del licitante

III)Propuesta de

trabajo

IV)Cumplimiento

de contratoTotal

Rango permitido por la Ley 35 - 45 % 7.5 - 15 % 30 - 45 % 10 - 20 %

Rangos de puntuación 28 - 36 puntos 6 – 12 puntos 24 – 36 puntos 8 - 16 puntos 80 puntos

Puntuación asignada 28 puntos 12 puntos 32 puntos 8 puntos 80 puntos

Página 25 de 103






Requisitos: en cada caso se establecen los puntajes de cumplimiento por parte de los licitantes.

Apartado Técnico 80 puntos para servicios del valor total de la proposición.

Se asigna una calificación a cada uno de los requisitos, en base a los criterios de decisión. Para considerarse la propuesta técnica como solvente, la sumatoria del apartado técnico no deberá ser menor a 75% DE LOS 80 PUNTOS PARA SERVICIOS.

Para elaborar el apartado técnico de su proposición, el licitante deberá tomar en cuenta todos y cada uno de los puntos que se mencionan en el Anexo 1, denominado “Proposición Técnica”, en donde se incluye la propuesta de trabajo. Lo anterior, a efecto de obtener el mayor número de puntos posibles.

Apartado Económico 20 puntos para servicios del valor total de la proposición

a) La evaluación económica se efectuará conforme la siguiente fórmula:

PPE=(MPemb×20)/MPi En donde:PPE=Puntuación ouniddes procentuales quecorrespondena la Propuesta Económica .MPemb=Monto de la Propuestaeconómica másbaja .MPi=Monto de lai−ésimaPropuesta económica .

b) Resultado total de la proposición es de máximo 100% (cien por ciento). Para obtener el resultado total de la proposición del licitante, se sumará el total de puntos técnicos (80), más el total de puntos económicos (20), para obtener un número entre 0 y 100.

Se le asignarán puntos a cada uno de los siguientes rubros:

Empresas que cuenten con trabajadores con discapacidad; Empresas que hayan aplicado políticas y prácticas de igualdad de género

conforme a la certificación correspondiente.

NAFIN ASIGNARÁ EL CONTRATO CORRESPONDIENTE AL LICITANTE QUE HAYA OBTENIDO EL MEJOR RESULTADO EN LA EVALUACIÓN COMBINADA DE PUNTOS.

Para elaborar el apartado económico de su proposición, el licitante deberá tomar en cuenta todos y cada uno de los puntos que se mencionan en el Anexo A “Proposición

Página 26 de 103






Económica”. Cabe mencionar que en caso de no entregar este apartado, será motivo de desechamiento de la proposición, por afectar su solvencia.

Se verificará que las operaciones aritméticas sean correctas con relación al precio unitario ofrecido, en caso de error se realizarán los ajustes respetando el precio unitario de acuerdo al “Proposición Económica” del Anexo A.

5.3. No serán causales de desechamiento.

No serán objeto de evaluación y por lo tanto no serán causales de desechamiento, los aspectos que tienen como propósito facilitar la presentación de las proposiciones, tales como:

a) Que no vengan foliadas en su totalidad las hojas de los apartados técnico, económico y administrativo, salvo que presenten la falta absoluta del folio.

b) Cuando la proposición sea presentada en un formato distinto al establecido por la convocante, siempre que ésta contenga de manera clara la información requerida.

c) Proponer un plazo de prestación de los servicios menor al solicitado, en cuyo caso prevalecerá el estipulado en la presente convocatoria.

d) El omitir aspectos que puedan ser cubiertos con la información contenida en la propia proposición técnica o económica.

6. DOCUMENTOS Y DATOS QUE DEBEN REGISTRAR LOS LICITANTES

6.1. Escrito de acreditamiento de personalidad.

Escrito a que se refiere el Artículo 48 fracción V del RLAASSP denominado “Acreditamiento de personalidad”, acompañado de copia (por ambos lados), de identificación oficial vigente.

6.2. Manifiesto que el proveedor es de nacionalidad mexicana .

Escrito BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, en el cual el licitante manifieste que es de nacionalidad mexicana.

6.3. Copia de los documentos de las normas que le aplican.


Página 27 de 103






6.4. Dirección de correo electrónico.

Señalar, ratificar o rectificar, en su caso, su correo electrónico para recibir todo tipo de notificaciones.

6.5. Manifiesto bajo protesta de decir verdad de no encontrarse en los supuestos de los artículos 50y 60 de la LAASSP.

Escrito mediante el cual el licitante manifieste BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, que no se ubica en los supuestos de los Artículos 50 y 60 de la LAASSP, de acuerdo al Anexo 13 de esta convocatoria.

6.6. Carta de declaración de integridad.

Escrito en el que el licitante manifieste BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, que por sí o a través de interpósita persona, se abstendrá de adoptar conductas, para que los servidores públicos de NAFIN, induzcan o alteren las evaluaciones de las proposiciones, el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones más ventajosas con relación a los demás participantes, en términos del Anexo 14 de esta convocatoria.

6.7. Personal con discapacidad.

Manifestación del licitante en la que indique BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, que es una persona física con discapacidad, o bien, tratándose de empresas que cuentan con trabajadores con discapacidad en la proporción que establece el segundo párrafo del Artículo 14 de la LAAASSP, esto será comprobado con el aviso de alta de tales trabajadores al régimen obligatorio del IMSS.

6.8. Estratificación de la empresa.

Manifestación del tamaño de la empresa conforme al Anexo E de esta convocatoria.

6.9. Equidad de género.

El licitante deberá presentar certificado vigente emitido por las autoridades y organismos facultados para tal efecto, en el que conste que en su empresa se han aplicado políticas y prácticas de igualdad de género, y en caso de ser así, demostrar su cumplimiento.

Página 28 de 103






6.10. Convenio de participación conjunta.


6.11. Opinión del SAT sobre el cumplimiento de las obligaciones fiscales. (Únicamente aplica para el licitante ganador).

Para los efectos del Artículo 32-D, del Código Fiscal de la Federación, el licitante que resulte adjudicado, deberá presentar la respuesta de opinión favorable sobre el cumplimiento de las obligaciones fiscales emitida por el Servicio de Administración Tributaria (SAT) y obtenida a través del portal (http://www.sat.gob.mx/), conforme lo establece la Resolución Miscelánea Fiscal vigente, esto deberá efectuarse a más tardar al día hábil siguiente al fallo.

En caso de que el licitante ganador subcontrate a un tercero para el apoyo en la entrega de los servicios objeto de esta convocatoria, también deberá presentar la opinión positiva sobre el cumplimiento de las obligaciones fiscales del tercero.

El licitante adjudicado que no se encuentre al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales o que no firme el contrato por causas imputables al mismo, será sancionado por la Secretaría de la Función Pública, en los términos de los Artículos 59 y 60 de la LAASSP y 109 de su Reglamento.

6.12 Opinión del Instituto Mexicano del Seguro Social. (Únicamente aplica para el licitante ganador).

Los particulares que pretendan celebrar las contrataciones y, en su caso, los que estos últimos subcontraten, podrán obtener del Instituto Mexicano del Seguro Social la opinión de cumplimiento de obligaciones fiscales en materia de seguridad social, de conformidad con el procedimiento establecido en la Regla Quinta del Anexo Único del ACDO.SA1.HCT.101214/281.P.DIR, publicado en el DOF el día 27 de febrero de 2015.

Dicha opinión en caso de ser positiva, tendrá una vigencia de 30 días naturales contados a partir del día de su emisión.

Es recomendable que los licitantes participantes gestionen con la debida anticipación las opiniones sobre el cumplimiento de encontrarse al corriente en sus obligaciones en

Página 29 de 103

http://www.sat.gob.mx/






materia de seguridad social y fiscal emitidas por el Instituto Mexicano del Seguro Social y el SAT respectivamente para que el licitante ganador las presente al día hábil siguiente al fallo.

El licitante ganador que no se encuentre al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales o en materia de Seguridad Social o que no firme el contrato por causas imputables al mismo, será sancionado por la Secretaría de la Función Pública, en los términos de los Artículos 59 y 60 de la LAASSP y 109 de su Reglamento.

6.13 Opinión del Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores sobre el cumplimiento de obligaciones. (Únicamente aplica para el licitante ganador).Los particulares que, para efectos de celebrar contrataciones con las dependencias y entidades a que se refiere el artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación y, en su caso, los que aquéllos subcontraten, o quienes pretendan acceder al otorgamiento de subsidios y estímulos de las mismas dependencias y entidades, requieran del INFONAVIT, una constancia de situación fiscal.La Constancia de situación fiscal en materia de aportaciones patronales y entero de descuentos deberá presentarse “Sin adeudo o con garantía”, “Con adeudo, pero con convenio celebrado” o “Sin antecedente”, previo a la firma del contrato. En ningún caso se contratará con personas que no se encuentren al corriente en el cumplimiento de las obligaciones en materia de aportaciones patronales y entero de descuentos, obtenidas a través del portal institucional del INFONAVIT (www.infonavit.org.mx).

6.14 Declaración relativa al artículo 49 fracción IX de la Ley General de Responsabilidades Administrativas. (DOF 18 de julio de 2016)

El licitante presentará una declaración bajo protesta de decir verdad, en la que manifieste por escrito que su representante legal y socios o accionistas que ejercen control sobre la sociedad a la que representa, no desempeñan empleo, cargo o comisión en el servicio público o, en su caso, que a pesar de desempeñarlo, con la formalización del contrato que derive de la presente licitación, no se actualiza un Conflicto de Interés, además de tener pleno conocimiento que dicha manifestación que hace constar por escrito, se hará del conocimiento del Órgano Interno de Control de NAFIN, previo a la celebración del contrato que derive de este procedimiento de contratación. (Anexo 16).

7. INCONFORMIDADES

Página 30 de 103






Conforme a lo establecido en los Artículo 66 de la LAASSP, los licitantes podrán interponer inconformidad ante el Área de Responsabilidades del Órgano Interno de Control en NAFIN, ubicado en Av. Insurgentes Sur 1971, Torre IV, Piso 9, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020 Ciudad de México, por actos del procedimiento de contratación que estime contravienen las disposiciones que rigen las materias objeto de la LAASSP, o bien, podrán presentarla a través de la dirección electrónica de CompraNet en: https://compranet.funcionpublica.gob.mx

7.1 Las condiciones de esta convocatoria y las proposiciones presentadas no podrán ser negociadas.

De conformidad con el Artículo 26 séptimo párrafo de la LAASSP, ninguna de las condiciones contenidas en esta convocatoria, así como en las proposiciones presentadas por los licitantes, podrán ser negociadas.

8. SANCIONES A LICITANTES O PROVEEDORES

8.1 Infracciones y Sanciones al amparo de la LAASSP y RLAASSP.

Los licitantes o proveedores que se ubiquen en alguno de los supuestos previstos en el artículos 50 y 60 de la LAASSP o 109 de su Reglamento, podrán ser sancionados por la Secretaría de la Función Pública con multa equivalente a la cantidad de cincuenta hasta mil veces el salario mínimo general vigente (SMGV) en la Ciudad de México elevado al mes en la fecha de la infracción; multa equivalente a la cantidad de diez hasta cuarenta y cinco veces el SMGV en la Ciudad de México elevado al mes en la fecha de la infracción, e inhabilitación temporal para participar de manera directa o por interpósita persona en procedimientos de contratación o celebrar contratos regulados por dicha Ley, en términos de lo dispuesto por las referidos preceptos legalescelebrar contratos regulados por dicha Ley, en términos de lo dispuesto por las referidos preceptos legales.

FIN DE TEXTO

Página 31 de 103

https://compranet.funcionpublica.gob.mx/






9. FORMATOS PARA LA PRESENTACIÓN Y RECEPCIÓN DE LAS PROPOSICIONES

Anexo A PROPOSICIÓN ECONÓMICA

Anexo B MANIFIESTO QUE EL PROVEEDOR ES DE NACIONALIDAD MEXICANA

Anexo CMANIFESTACIÓN, BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, RESPECTO DE LA ESTRATIFICACIÓN DE MICRO, PEQUEÑA O MEDIANA EMPRESA (MIPYMES)

Anexo D VERIFICACIÓN DE LA RECEPCIÓN DE LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS EN LA CONVOCATORIA DE LA INVITACIÓN

Anexo 1 PROPOSICIÓN TÉCNICA

Anexo 1A ANEXO TÉCNICO DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SERVICIO

Anexo 2 SOLICITUD DE ACLARACIONES

Anexo 3 FORMATO DE ESCRITO DE INTERÉS EN PARTICIPAR ELECTRÓNICAMENTE EN LA PRESENTE INVITACIÓN

Anexo 4 FORMATO DE ACREDITAMIENTO DE PERSONALIDAD

Anexo 5 FORMATO DE CONTRATO

Anexo 6 FORMATO TEXTO DE FIANZA PARA GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

Anexo 6 BisFORMATO DE TEXTO DE FIANZA DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO PLURIANUAL Y CON RENOVACION EN CADA EJERCICIO FISCAL

Anexo 7 FORMATO TEXTO DE FIANZA PARA GARANTIZAR EL ANTICIPO DEL CONTRATO (NO APLICA PARA ESTE PROCESO)

Anexo 8 SOLICITUD DE PAGO INTERBANCARIO

Anexo 9 CADENAS PRODUCTIVAS

Anexo 10 CÉDULA DE EVALUACIÓN ADMINISTRATIVA

Anexo 11 CÉDULA DE EVALUACIÓN TÉCNICA

Anexo 12 CÉDULA DE EVALUACIÓN DE VISITA A LAS INSTALACIONES (NO APLICA PARA ESTE PROCESO)

Página 32 de 103






9. FORMATOS PARA LA PRESENTACIÓN Y RECEPCIÓN DE LAS PROPOSICIONES

Anexo 13MANIFIESTO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS DE LOS ARTÍCULOS 50 Y 60 DE LA LAASSP.

Anexo 14 CARTA DE DECLARACIÓN DE INTEGRIDAD DEL LICITANTE

Anexo 15

ENCUESTA PARA DETERMINAR Y MEJORAR LA ATENCIÓN A PROVEEDORES (ESTE DOCUMENTO DEBERÁ SER REQUISITADO POR TODOS LOS PARTICIPANTES AL FINALIZAR EL EVENTO Y ENVIARLO POR CORREO ELECTRÓNICO A [email protected] A MÁS TARDAR TRES DÍAS HÁBILES SIGUIENTES AL FALLO)

Anexo 16 MANIFIESTO ARTÍCULO 49 FRACCIÓN IX DE LA LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS

Página 33 de 103







Anexo A

PROPOSICIÓN ECONÓMICA

No. CONCEPTO CANTIDAD PRECIO UNITARIO

PRECIO TOTAL

1

ASESORÍA ESPECIALIZADA PARA ELABORAR Y DISEÑAR UNA METODOLOGÍA DE EVALUACIÓN DE RIESGOS A LOS QUE NACIONAL FINANCIERA, SOCIEDAD NACIONAL DE CRÉDITO, INSTITUCIÓN DE BANCA DE DESARROLLO, SE ENCUENTRE EXPUESTA EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO, en apego a lo dispuesto en el Capítulo II Bis “Enfoque Basado en Riesgo”, de la Resolución que reforma, adiciona y deroga diversas de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 2017, el Anexo 3 de dicha Resolución y la Guía para la elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, difundida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores el 29 de mayo de 2017, y considerando como elemento permanente de insumo para operar, calibrar y mantener la metodología de evaluación de riesgo, el documento denominado “Evaluación Nacional de Riesgos”, que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público dé difusión.

1 $0.00 $0.00

SUMA $0.00DESCUENTO $0.00SUBTOTAL $0.00I.V.A. (16%) $0.00

TOTAL $0.00

La cotización y el importe total deberán expresarse en moneda nacional, con número y letra.

A T E N T A M E N T E

NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

Este modelo podrá ser reproducido por cada licitante en el modo que estime conveniente, debiendo respetar su contenido y preferentemente el orden indicado.

Página 34 de 103






NOTA: NAFIN, revisará las operaciones aritméticas y en caso de error se harán los ajustes necesarios respetando los precios unitarios ofrecidos y el licitante se sujetará al resultado del ajuste, si no acepta dicho ajuste, se desechará la proposición.

Página 35 de 103






Anexo B

MANIFIESTO QUE EL PROVEEDOR ES DE NACIONALIDAD MEXICANA

EJEMPLO DE FORMATO PARA LA MANIFESTACIÓN QUE DEBERÁN PRESENTAR LOS LICITANTES QUE PARTICIPEN EN LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN DE CARÁCTER NACIONAL.

__________de __________ de ______________ (1)

________(2)____________

P r e s e n t e.

Me refiero al procedimiento _______(3)___________ No. __(4)____ en el que mi representada, la empresa _______________(5)___________________ participa a través de la proposición que se contiene en el presente sobre.

Sobre el particular, manifiesto que el que suscribe, declara bajo protesta decir verdad, que es de nacionalidad mexicana .


________________(6)_________________

INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DEL FORMATO PARA LA MANIFESTACIÓN QUE DEBERÁN PRESENTAR LOS LICITANTES QUE PARTICIPEN EN LOS PROCEDIMIENTOS DE CONTRATACIÓN DE CARÁCTER NACIONAL, PARA DAR CUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO EN LA REGLA SÉPTIMA DE ESTE ACUERDO NÚMERO DESCRIPCIÓN:

1. Señalar la fecha de suscripción del documento.2. Anotar el nombre de la dependencia o entidad convocante.3. Precisar el procedimiento de que se trate, licitación pública o invitación a cuando menos tres

personas.4. Indicar el número respectivo.5. Citar el nombre o razón social o denominación de la empresa.6. Anotar el nombre y firma del representante de la empresa licitante.

NOTA: En el supuesto de que el licitante se trate de una persona física, se deberá ajustar el presente formato en su parte conducente.

Página 36 de 103






Anexo C MANIFESTACIÓN, BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD, DE LA ESTRATIFICACIÓN DE MICRO, PEQUEÑA O MEDIANA EMPRESA (MIPYMES)

_________ de __________ de _______ (1)

_________ (2)________

P r e s e n t e.

Me refiero al procedimiento de _________(3)________ No. ________(4) _______ en el que mi representada, la empresa_________(5)________, participa a través de la presente proposición.

Al respecto y de conformidad con lo dispuesto por el artículo 34 del Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, MANIFIESTO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD que mi representada está constituida conforme a las leyes mexicanas, con Registro Federal de Contribuyentes _________(6)________, y asimismo que considerando los criterios (sector, número total de trabajadores y ventas anuales) establecidos en el Acuerdo por el que se establece la estratificación de las micro, pequeñas y medianas empresas, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de junio de 2009, mi representada tiene un Tope Máximo Combinado de _________(7)________, con base en lo cual se estatifica como una empresa _________(8)________.

Asimismo, manifiesto que mi representada ____(9)____ con empleados de planta registrados ante el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), así como ____(10)_____ con personal subcontratado a través de la empresa ____(11)_____ y ___(12)____ personal bajo el regimen de servicios profesionales; por lo que, para efecto de la presente proposición, el personal ____(13)____ será con el cual se prestará el servicio.


___________(14)____________

DESCRIPCIÓN

Página 37 de 103






Formato para que los licitantes manifiesten, bajo protesta de decir verdad, la estratificación que les corresponde como Mipymes, de conformidad con el Acuerdo de Estratificación de las Mipymes, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 30 de junio de 2009.

INSTRUCTIVO DE LLENADO:

Llenar los campos conforme aplique tomando en cuenta los rangos previstos en el Acuerdo antes mencionado y/o N/A, en caso de que no aplique.

1. Señalar la fecha de suscripción del documento.2. Anotar el nombre de la convocante.3. Precisar el procedimiento de contratación de que se trate (licitación pública o

invitación a cuando menos tres personas).4. Indicar el número de procedimiento de contratación asignado por CompraNet.5. Anotar el nombre, razón social o denominación del licitante.6. Indicar el Registro Federal de Contribuyentes del licitante.7. Señalar el número que resulte de la aplicación de la expresión: Tope Máximo

Combinado = (Trabajadores) x10% + (Ventas anuales en millones de pesos) x 90%. Para tales efectos puede utilizar la calculadora MIPYME disponible en la página http://www.comprasdegobierno.gob.mx/calculadoraPara el concepto “Trabajadores”, utilizar el total de los trabajadores con los que cuenta la empresa a la fecha de la emisión de la manifestación.Para el concepto “ventas anuales”, utilizar los datos conforme al reporte de su ejercicio fiscal correspondiente a la última declaración anual de impuestos federales, expresados en millones de pesos.

8. Señalar el tamaño de la empresa (Micro, Pequeña o Mediana), conforme al resultado de la operación señalada en el numeral anterior.

9. Señalar si cuenta o no cuenta con empleados de planta registrado ante el IMSS.10.Señalar si cuenta o no cuenta con personal subcontratado11.Señalar el nombre de la empresa con la cual se tenga personal subcontratado.12.Señalar si cuenta o no cuenta con persona bajo el régimen de servicios

profesionales13. Indicar con qué tipo de personal prestará el servicio (de planta, subcontratado, o

bajo el régimen se servicios profesionales).14.Anotar el nombre y firma del apoderado o representante legal del licitante

Página 38 de 103

http://www.comprasdegobierno.gob.mx/calculadora






Anexo D

VERIFICACIÓN DE LA RECEPCIÓN DE LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS EN LA CONVOCATORIA DE LA INVITACIÓN

NOMBRE DE LA EMPRESA:

DocumentosPunto de

Referencia en la

Convocatoria

ENTREGÓ

SI NO

ESCRITO DE ACREDITAMIENTO DE PERSONALIDADEscrito a que se refiere el artículo 48, fracción V, del RLAASSP denominado “Acreditamiento de personalidad”, acompañada de copia por ambos lados de identificación oficial vigente.

6.1.

MANIFIESTO QUE EL PROVEEDOR ES DE NACIONALIDAD MEXICANA Escrito “bajo protesta de decir verdad”, en el cual el licitante manifieste que es de nacionalidad mexicana.

6.2.

COPIA DE LOS DOCUMENTOS DE LAS NORMAS QUE LE APLICANCopia de los documentos mediante los cuales el licitante acredita el cumplimiento de las Normas Oficiales Mexicanas, las normas mexicanas, las normas internacionales, las normas de referencia, especificaciones o sistemas solicitados conforme a la Ley Federal sobre Metrología y Normalización. Así como el escrito en el que manifieste su conformidad respecto a que no se suscriba el contrato en el caso de no presentar los originales o copias certificadas de dichos documentos al momento de la firma.

6.3.

DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICOEl licitante deberá señalar, ratificar o rectificar en su caso, su correo electrónico para recibir todo tipo de notificaciones.

6.4.

LICITANTES QUE NO PODRÁN PARTICIPAREscrito mediante el cual el licitante manifieste, “bajo protesta de decir verdad”, que no se ubica en los supuestos de los artículos 50 y 60 de la LAASSP”.

6.5.

CARTA DE DECLARACIÓN DE INTEGRIDADEscrito en el que el licitante manifieste, “bajo protesta de decir verdad”, que por sí o a través de interpósita persona, se abstendrá de adoptar conductas, para que los servidores públicos de la institución, induzcan o alteren las evaluaciones de las proposiciones, el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones más ventajosas con relación a los demás participantes.

6.6.

PERSONAL CON DISCAPACIDADManifestación del licitante en la que indique “bajo protesta de decir verdad” que es una persona física con discapacidad, o bien, tratándose de empresas que cuentan con trabajadores con discapacidad en la proporción que establece dicho precepto legal, el aviso de alta de tales trabajadores al régimen obligatorio del IMSS.

6.7.

MANIFESTACIÓN DEL TAMAÑO DE LA EMPRESA 6.8.

EQUIDAD DE GÉNERO 6.9.

PROPOSICIÓN TÉCNICA Anexo 1

PROPOSICIÓN ECONÓMICA Anexo A

ANEXO TÉCNICO DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SERVICIO Anexo 1A

Es recomendable que los licitantes participantes gestionen con la debida anticipación las opiniones sobre el cumplimiento de encontrarse al corriente en sus obligaciones en materia de seguridad social y fiscal

Página 39 de 103






emitidas por el Instituto Mexicano del Seguro Social y el SAT respectivamente para que el licitante ganador las presente al día hábil siguiente al fallo.

Anexo 1

PROPOSICIÓN TÉCNICA

I. CAPACIDAD DEL LICITANTE (28 puntos). Consiste en la valoración de los recursos humanos, económicos, técnicos y de equipamiento para la prestación del servicio requerido.

A. CAPACIDAD DEL LICITANTE (28 PUNTOS)1. CAPACIDAD DE LOS RECURSOS HUMANOS (19 PUNTOS)1.1. Experiencia en asuntos relacionados con la materia (5.7 puntos) Calificaci

ón MáximaElemento a evaluar Parámetro de evaluación Experiencia Puntaje

El licitante deberá presentar para acreditar experiencia en ofrecer asesoría especializada en diseño, desarrollo e implementación de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero.La experiencia será demostrada mediante entrega de currículum vitae de socio(s), director(es) o presidente de la firma, así como del experto responsable del proyecto, en el que se identifique claramente los años de experiencia, documento de alta en el IMSS dentro de la empresa, así como carta(s) de recomendación, otorgadas por clientes previos a esta convocatoria, en papel membretado, que contengan, nombre completo de los contactos, direcciones y Teléfonos de Clientes con Proyectos similares.

Experto responsable del proyecto de la firma licitante. Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

Más de 3 años 3

5.7

De 1 hasta 3 años 2

Menos de 1año 1

Socio o socios, director o presidente de la firma licitante, que no sean el experto responsable del proyecto. Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

Más de 3 años 2

De 1 hasta 3 años 1

Menos de 1 año 0.3

Personal que integre el equipo de trabajo de la firma licitante. Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

Más de 3 años 0.7

De 1 hasta 3 años 0.5

Menos de 1 año 0.3

1.2. Conocimientos sobre la materia objeto del servicio de asesoría (9.5) Calificación

MáximaElemento a evaluar Parámetro de evaluación Documentos PuntajeEl licitante deberá presentar para acreditar competencia o habilidad en la materia objeto de la presente invitación, sus conocimientos académicos o

Conocimientos académicos o profesionales del experto responsable del proyecto, relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención

Título o Cédula Profesional

Más de una constancia

6.5 9.5

Página 40 de 103






profesionales, los cuales serán demostrados mediante la presentación de título, cedula profesional y constancia de especialización, en su caso.

e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.


Una constancia

4.5

Sin título o Cédula Profesional

Ninguna materia

0

Conocimientos académicos o profesionales del socio ( de los socios), directo (o directores), presidente de la firma, que no sean el experto responsable del proyecto, relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.


Más de un certificado en la materia

3


Un certificado en la materia

2


Sin certificado en la materia

0

1.3. Dominio de aptitudes relacionadas con el servicio de asesorías (3.8) Calificación

MáximaElemento a evaluar Parámetro de evaluación PuntajeQue el personal asignado al proyecto cuente con conocimiento en el uso de herramientas (programas informáticos), que se requieran para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR.

Copia simple de evidencia en el uso de herramientas del experto responsable del proyecto y/o del personal que integre el equipo de trabajo, conforme a lo solicitado en elemento a evaluar.

3.8

3.8

No entrega evidencia en capacitación del experto; responsable del proyecto y/o del personal que integre el equipo de trabajo.

0

2. CAPACIDAD DE LOS RECURSOS ECONÓMICOS Y EQUIPAMIENTO (5.6 PUNTOS) Calificación

MáximaElemento a evaluar Parámetro de evaluación PuntajeEl licitante deberá acreditar ingresos equivalentes al 20% del monto total de su oferta, lo cual será demostrado presentando copia de la última declaración fiscal anual y la última declaración fiscal provisional del impuesto sobre la renta, presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos igual o mayores del 20% con relación al monto de su propuesta económica antes de impuestos.

5.6

5.6

Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos de 10% y hasta 19% con relación al monto de

3

Página 41 de 103






su propuesta económica antes de impuestos.Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos menores al 10% al monto de su propuesta económica antes de impuestos

2

3. PARTICIPACIÓN DE DISCAPACITADOS (0.3 PUNTOS)

Elemento a evaluar Parámetro de evaluación PuntajeCalificaci

ón Máxima

Se otorgará a los licitantes que cuenten con personal con discapacidad, cuya antigüedad no sea inferior a seis meses, misma que se comprobará con el aviso de alta al régimen obligatorio del Instituto Mexicano del Seguro Social.

Cuenta con trabajadores acreditados en términos del Artículo 14 de la LAASSP. 0.3

0.3No cuenta con trabajadores con discapacidad0

4. MAYORES CAPACIDADES TÉCNICAS O COGNOSCITIVAS (2.8 PUNTOS)


ón Máxima

El licitante podrá presentar para acreditar mayores capacidades técnicas y cognoscitivas en la materia objeto de la presente invitación, su experiencia en impartición de cursos, artículos publicados, ponencias en seminarios o congresos, concursos y premios, todo referente a Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

Más de 5 evidencias de cualquiera de las señaladas en “Elementos a Evaluar”, presentando copia simple de constancia o carta de participación, o bien, cualquier otro documento probatorio.

2.8

2.8Entre 1 y 5 evidencias de cualquiera de las señaladas en “Elementos a Evaluar”, presentando copia simple de constancia o carta de participación, o bien, cualquier otro documento probatorio.

2

No entrega evidencia de participación. 0

5. EQUIDAD DE GÉNERO (0.3 PUNTOS)


ón Máxima

Se otorgará a los licitantes que cuenten con políticas corporativas o empresariales relacionadas con la equidad de género y que demuestren la participación de la mujer y el hombre en igualdad de circunstancias y oportunidades.

Entrega copia simple del documento en el cual se dé evidencia de que la empresa cuenta con políticas relacionadas a equidad de género.

0.3

0.3No entrega copia simple del documento en el cual se dé evidencia de que la empresa cuenta con políticas relacionadas a equidad de género.

0

II. EXPERIENCIA Y ESPECIALIDAD DEL LICITANTE (12 puntos). Se refiere a los contratos del servicio de la misma naturaleza del que se pretende contratar que el licitante acredite haber realizado.

B. EXPERIENCIA Y ESPECILIADAD DEL LICITANTE (12 PUNTOS)1. EXPERIENCIA (6 PUNTOS)

Página 42 de 103






1.1. Diseño de modelos de riesgo PLD en el sector financiero (3.6 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá demostrar su experiencia en el diseño de modelos de riesgo en materia de prevención de operaciones ilícitas y financiamiento al terrorismo en el sector financiero, mediante la evidencia de contratos concluidos o firmados pero en proceso, en esa misma especialidad.

Presenta de 1 a 3 contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de diseño de modelos de riesgo en PLD-FT, implementados o por concluir su implementación en cualquier participante del sector financiero.

3.6

3.6

No presenta evidencia alguna en contratos y/o facturas que acrediten la experiencia de diseño de modelos de riesgo en PLD-FT. 0

1.2. Implementación modelos de riesgo bajo normas internacionales ISO (1.8 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá acreditar experiencia en implementación bajo normas internacionales ISO, en lo referente a la gestión de riesgos y otros elementos a considerar en el diseño de modelos de riesgo, a efecto de implementar un Modelo PLD-EBR robusto y de acuerdo a las demandas internacionales ante bancos extranjeros con los que se mantiene relación de negocio, el marco conceptual deberá incorporar los elementos de modelos de referencia o normas internacionales, como Auditoría independiente Gestión de riesgos, Cumplimiento normativo, Seguridad de la información, Prácticas anti-soborno.

Entrega evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.8

1.8

Entrega incompleta de evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, de algunos de los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.4

No entrega evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0

1.3. Realización de trabajos similares no mayor a 2 años 6 meses (0.6 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá demostrar con documento fehaciente que permita verificar que ha realizado trabajos de implementación de modelos de riesgos con antigüedad no mayor a 2 años 6 meses

Presenta evidencia de contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de haber realizado trabajos similares con una antigüedad menor a 2 años 6 meses.

0.6

0.6No presenta evidencia de contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de haber realizado trabajos similares.

0

2. ESPECIALIDAD (6 PUNTOS)2.1. Certificado CNBV en materia de PLD-FT (6 puntos)

Elemento a evaluar Parámetro de evaluación Puntaje Calificaci

Página 43 de 103






ón Máxima

El licitante deberá acreditar que el experto responsable de la firma (el despacho) cuenten con el Certificado vigente en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, expedido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Entrega de copia simple de la certificación expedida por la CNBV, del experto responsable del proyecto.

6

6No entrega evidencia de la certificación expedida por la CNBV, ni de la firma o despacho, ni del experto responsable del proyecto.

0

III. Integración de la propuesta de trabajo (32 puntos). Evaluar la consistencia y congruencia de la propuesta técnica con los requisitos y/o aspectos técnicos establecidos en los términos de referencia del servicio.

C. PROPUESTA DE TRABAJO (32 PUNTOS)3. METODOLOGÍA PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO (19.2 PUNTOS)3.1. Diagnóstico inicial del modelo PLD-FT actual y vigente (1.9 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar una propuesta genérica donde indique la metodología mediante la cual elaborará el diagnóstico inicial del Modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución, así como de los productos y servicios, tipo de operaciones que realiza, zonas geográficas, prácticas y tecnologías con las que realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable y que sirva de punto de partida para la elaboración de una propuesta conceptual y de diseño del Modelo PLD-EBR.

Entregar documento con propuesta genérica de la metodología mediante la cual llevará a cabo el diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución, que contenga lo indicado en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.9

1.9Entrega incompleta del documento con metodología para diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución, que contenga algunos de los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0.5

No entrega del documento con metodología para diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución.

0

3.2. Diagnóstico general de productos, procedimientos, tipos de clientes, etc. (5.8 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar una propuesta genérica donde indique la metodología que utilizará para realizar un diagnóstico general por líneas de productos y servicios, procedimientos, métodos, prácticas, tecnologías, canales de transferencia y recepción de recursos, clientes o usuarios, países y zonas geográficas, macroprocesos y procesos internos, estructuras orgánicas y corporativas, que el prestador del servicio deberá conocer como parte del

Entrega del documento de una propuesta genérica donde indique la metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN, que contenga lo indicado en el rubro “Elementos a Evaluar”.

5.8

5.8

Entrega incompleta del documento con metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR

1

Página 44 de 103






conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN.

adecuado y preciso para NAFIN, que contenga algunos de los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.No entrega del documento con metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN.

0

3.3. Propuesta conceptual del Modelo PLD-EBR para Nafin (11.5 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar una propuesta genérica donde indique la metodología para elaborar un proyecto conceptual del Modelo PLD-EBR, mediante la cual se muestre y explique de manera específica los aspectos y elementos analíticos, técnicos, metodológicos, métricos, sistemáticos y procedimentales que se determinen adecuados e idóneos al quehacer de la Institución, para la identificación, detección, medición, mitigación, y adecuado tratamiento integral de los riesgos en materia de PLD-FT.

Entrega del documento con explicación de la metodología para elaborar la propuesta conceptual del Modelo PLD-EBR, de acuerdo a las necesidades operativas y de procesos de NAFIN, que contenga lo indicado en el rubro “Elementos a Evaluar”.

11.5

11.5

Entrega incompleta del documento con explicación de la metodología para elaborar la propuesta conceptual del Modelo PLD-EBR, de acuerdo a las necesidades operativas y de procesos de NAFIN, que contenga algunos de los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

8

No entrega del documento con explicación de la metodología para elaborar la propuesta conceptual del Modelo PLD-EBR, de acuerdo a las necesidades operativas y de procesos de NAFIN.

0

4. PLAN DE TRABAJO PROPUESTO POR EL LICITANTE (3.2 PUNTOS)


ón Máxima

El licitante deberá presentar un documento en el cual exponga un plan de trabajo para el diseño, elaboración e implementación del Modelo PLD-EBR, el cual deberá expresar las actividades, etapas y fechas de cumplimiento de cada una de las etapas o fases, en forma clara y definida, considerando al menos tres: diseño, implementación y valoración.

Entrega del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los tres considerandos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

3.2

3.2

Entrega incompleta del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga algunos de los tres considerandos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2

No entrega del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, considerando que el proyecto tiene término el 30 de noviembre de 2017.

0

Página 45 de 103






5. DOCUMENTACIÓN DE ACTIVIDADES Y SOPORTE EVIDENCIAL (9.6 PUNTOS)5.1. Documentación descriptiva de trabajo de campo (3.4 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar un documento en el cual exponga la forma en la cual documentará tanto el trabajo de campo como los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, de servicio y de soporte, y el análisis de las posibles fuentes internas, externas, factores y elementos de riesgo en PLD-FT, respecto de los productos, servicios, tipo de operaciones, transacciones y canales de envío y recepción de recursos, zonas geográficas, prácticas o tecnologías con las que actualmente la Institución realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable.

Entrega del documento que exponga la forma en la cual documentará el trabajo de campo a realizar, así como de los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

3.4

3.4No entrega del documento en el cual exponga la forma en la cual documentará el trabajo de campo a realizar, así como de los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0

5.2. Guía y material técnico respecto del Modelo PLD-EBR (2.9 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar un documento en el cual describa en términos generales las guías y material técnico que proporcionará como base de análisis y de soporte metodológico para la implementación del Modelo PLD-EBR, identificando factores y elementos de riesgo en PLD-FT, respecto de los productos, servicios, tipo de operaciones, transacciones y canales de envío y recepción de recursos, zonas geográficas, prácticas o tecnologías con las que actualmente la Institución realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable.

Entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico que sirva de base analítica y soporte metodológico, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2.9

2.9No entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico que sirva de base analítica y soporte metodológico, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR.

0

5.3. Guía y material técnico para actualización del manual PLD (2.8 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar un documento en el cual describa en términos generales las guías y material técnico que proporcionará la base incorporar, adecuar y/o modificar en el manual interno de PLD-FT, y la descripción de la congruencia del modelo con las Disposiciones, al implementar los aspectos que se deriven del Modelo PLD-EBR, por capítulo o por tema.

Entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico base para incorporar, adecuar y/o modificar el Manual PLD-FT y la descripción de la congruencia de las Disposiciones con el Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2.8

2.8

No entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico base para incorporar, adecuar y/o modificar

0

Página 46 de 103






el Manual PLD-FT y la descripción de la congruencia de las Disposiciones con el Modelo PLD-EBR.

5.4. Informe de actividades realizadas en la prestación del servicio (0.5 puntos)


ón Máxima

El licitante deberá presentar un documento en el cual explique la metodología para elaborar su informe final de actividades realizadas al concluir la prestación de trabajos de asesoría especializada, congruente con el plan de trabajo solicitado y documentado en cada etapa y fase de la implementación del Modelo PLD-FT.

Entrega del documento descriptivo de la metodología para la elaboración del informe final de actividades y su congruencia con el plan de trabajo, respecto del objeto de la presente invitación, con relación a la implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0.5

0.5

No entrega del documento descriptivo de la metodología para la elaboración del informe final de actividades y su congruencia con el plan de trabajo, respecto del objeto de la presente invitación, con relación a la implementación del Modelo PLD-EBR.

0

D. CAPACITACIÓN O TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTOS1. NO APLICA PARA ESTE PROCESO


ón Máxima

No aplica para este proceso. No aplica para este proceso 0 0

IV. Cumplimiento de contratos (8 puntos). Se refiere al cumplimiento total de las obligaciones contractuales en la prestación de servicios que el proveedor haya atendido en los últimos 3 años.

E. CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO (8 PUNTOS)1. CONTRATOS CUMPLIDOS SATISFACTORIAMENTE CON CLIENTES (8 PUNTOS)


ón Máxima

Acreditar el haber cumplido satisfactoriamente contratos concluidos y relacionados a la prestación de servicios en trabajos de la misma naturaleza prestados con anterioridad, mediante copia simple de cancelación de garantías o manifestación escrita, en papel membretado de la licitante, sobre el cumplimiento total de obligaciones contractuales.

Entrega de copia simple de la cancelación de garantías y manifestación por escrito en papel membretado, respecto del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

8

8

Entrega de copia simple de la cancelación de garantías o manifestación por escrito en papel membretado, respecto del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

6

No entrega de copia simple de la cancelación de garantías ni manifestación por escrito en papel membretado, respecto

0

Página 47 de 103






del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

Página 48 de 103






Anexo 1A

ANEXO TÉCNICO DESCRIPCIÓN GENERAL DEL SERVICIO

Página 49 de 103






Página 50 de 103






Página 51 de 103






Página 52 de 103






Página 53 de 103






Página 54 de 103






Página 55 de 103






Página 56 de 103






Anexo 2

SOLICITUD DE ACLARACIONES

No Progresivo

Punto específico de la Convocatoria

Pregunta especifica(Planteada por el licitante)

Respuesta(para requisitar por la

convocante)

123456789

10

Firma y nombre del Representante Legal

Las solicitudes de aclaraciones deberán plantearse de manera concisa y estar directamente vinculadas con los puntos de la convocatoria.

Las solicitudes que no cumplan con el formato establecido, podrán ser desechadas por la convocante (Artículo 45 sexto párrafo del RLAASSP).

Página 57 de 103






Anexo 3

FORMATO DE ESCRITO DE INTERÉS EN PARTICIPARELECTRÓNICAMENTE EN LA PRESENTE INVITACIÓN

Nacional Financiera, S.N.C., I.B.D. Subdirección de AdquisicionesPresente.

El que suscribe (nombre de la empresa o persona física licitante), bajo protesta de decir verdad, manifiesta que cuenta con facultades suficientes para comprometerse por sí o por su representada, para participar en la Invitación (datos de la Invitación), número (número de Invitación), convocada para la adquisición de (concepto de la Invitación), para tal efecto se describen los datos siguientes:

Personas Morales

RFC: _________________________________________

Nombre y domicilio de su apoderado y/o representante: __________________

Objeto Social de la empresa: ____________________________

Reformas o modificaciones a escrituras públicas: _________________________

Nombre de los socios: ______________________________________________

El representante legal: las escrituras públicas en las que le fueron otorgadas las facultades para suscribir las propuestas. _________________________________

Personas físicas

RFC: _____________________________________________

Nombre y domicilio: ________________________________

Representante y/o apoderado en su caso: _______________

En virtud de lo anterior, se adjunta al presente un escrito, que contiene (número de preguntas) preguntas acerca de la convocatoria que nos ocupa, a efecto de que sean contestadas en el acto de junta de aclaraciones correspondiente.

Atentamente

________________________________Nombre y firma del Representante Legal oen su caso persona física licitanteCargo

NOTA: Este documento deberá enviarse junto con la solicitud de aclaraciones (formato Anexo 2), a más tardar 24 horas antes del inicio de la junta de aclaraciones respectiva, a través de CompraNet.

Página 58 de 103






Anexo 4FORMATO DE ACREDITAMIENTO DE PERSONALIDAD

__________(NOMBRE)_______, manifiesto bajo protesta de decir verdad, que los datos aquí asentados, son ciertos y cuento con facultades suficientes para participar en la presente invitación para la contratación de ________________, a nombre y representación de (persona moral) Registro federal de contribuyentes:Domicilio:Calle número:

Colonia: Delegación o Municipio:

Código Postal: Entidad Federativa:

No. de escritura pública en la que consta su Acta Constitutiva: Fecha:

Fecha y datos de la inscripción en el Registro Público de Comercio:

Nombre, número y lugar del Notario Público ante el cual se dio fe de la misma:

Relación de Socios:Apellido Paterno: Apellido Materno: Nombre(s):

Descripción del objeto social TRANSCRIBIR EN FORMA COMPLETA EL OBJETO SOCIAL TAL COMO APARECE EN SU ACTA CONSTITUTIVA o actividad preponderante (tratándose de personas físicas), que deberá abarcar la realización de los actos necesarios para cumplir con las obligaciones contenidas en el contrato materia de esta Invitación:

Reformas y modificaciones, indicando el No. de escritura pública en la que consta : Fecha:

Nombre del apoderado o representante:R.F.C.Domicilio: Datos del documento mediante el cual acredita su personalidad y facultades:

Escritura pública número: Fecha:

Nombre, número y lugar de Notario Público ante el cual se otorgó:(Lugar y Fecha)Protesto lo necesario(firma)Nota: El presente formato podrá ser reproducido por cada licitante en el modo que estime conveniente, debiendo respetar su contenido, preferentemente en el orden indicado.

Página 59 de 103






Anexo 5 FORMATO DE CONTRATO CONTRATO DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS QUE CELEBRAN POR UNA PARTE, NACIONAL FINANCIERA, S.N.C.,QUE EN ADELANTE SE DENOMINARA “NAFIN”, REPRESENTADA POR ____________________________________, Y POR LA OTRA PARTE, ____________________, QUE EN ADELANTE SE DENOMINARA “EL PRESTADOR DE SERVICIOS”, REPRESENTADO ___________________, EN SU CARÁCTER DE _________________, AL TENOR DE LAS DECLARACIONES Y CLÁUSULAS SIGUIENTES:

D E C L A R A C I O N E S

I. Declara NAFIN, por conducto de su representante que:

a) En su carácter de Institución de Banca de Desarrollo, se rige por su Ley Orgánica publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de diciembre de 1986, cuya modificación más reciente se llevó a cabo mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el día 10 de enero de 2014 y tiene por objeto la promoción del ahorro y la inversión, así como la canalización de apoyos financieros y técnicos al fomento industrial y al desarrollo económico nacional y regional del país

b) La personalidad y facultades de su representante se acreditan con la escritura pública ________ de fecha _de _____ del año 20__, pasada ante la fe del Lic. ______________, Notario Público N° __ de la Ciudad de México, inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio de la Ciudad de México, en el folio mercantil número 1275, con fecha __ de ____ de 20__.

c) La adjudicación del presente contrato se realizó mediante el procedimiento de Invitación Nacional Electrónica a Cuando Menos Tres Personas número IA-006HIU001-E__-2017, EXP. _____, PRO. _____, en adelante LA INVITACIÓN, celebrada con fundamento en lo previsto por los artículos 26 fracción II, 26 Bis fracción II y 28 fracción I de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público (LAASSP).

d) La erogación que representa el presente contrato está prevista dentro su presupuesto autorizado para el ejercicio 2017, el cual fue autorizado por la Subdirección de Seguimiento Presupuestal en la partida número 33501, denominada Estudios e Investigaciones, según consta en la convocatoria de LA INVITACIÓN registrada con el número de expediente electrónico NFI-INVI-00009-2017, en el Sistema Integral de Gestión de Adquisiciones (SIGA), sistema propiedad de NAFIN, con folio de saldo pre comprometido EGN-____/09-2017 para la disponibilidad presupuestal correspondiente.

e) Para dar cumplimiento al artículo 19 de la LAASSP, se cuenta con la autorización de los recursos por parte del Director General Adjunto de Administración y Finanzas mediante oficio número AIA/OC/095/2017 de fecha 9 de junio de 2017, así como con el escrito con referencia DAR/026/2017 de fecha 19 de junio de 2017 emitido por la Dirección de

Página 60 de 103






Administración de Riesgos en el que indica que no es posible llevar a cabo la realización de las actividades objeto de este contrato por dicha área, debido al grado de especialización de las mismas.

Asimismo, mediante oficio DCP-324/2017 de fecha 9 de junio de 2017, el Director de Contabilidad y Presupuesto informó que dentro de los controles que tiene establecidos dicha Dirección, no existen antecedentes de contrataciones de servicios con el mismo objeto al que es materia del presente instrumento.

g) Tiene su domicilio en Av. Insurgentes Sur N° 1971, Torre IV, 9° Piso, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad México, mismo que señala para los fines y efectos legales que se deriven del presente contrato.

h) De conformidad a lo establecido en el séptimo párrafo del artículo 84 del Reglamento de la LAASSP, el responsable de administrar y vigilar el cumplimiento de este contrato es _________________________ de NAFIN, en caso de que dicha persona cambie, será(n) responsable(s) la(s) persona(s) que NAFIN designe por escrito para tales efectos.

i) Se cercioró de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS se encuentra al corriente en sus obligaciones en materia de seguridad social, al obtener de éste la Opinión Positiva de Cumplimiento de Obligaciones en materia de seguridad social, emitida por el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) con fecha __ de ______ de 2017. (ajustar en caso de subcontratación)

II. Declara EL PRESTADOR DE SERVICIOS a través de su representante, que:

a) Es una sociedad mexicana constituida mediante escritura pública N° _________ de fecha ____ de ________ de _____, otorgada ante la fe del Lic. _________________, Notario Público N° ______ del _________________, inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio de _________________, bajo el folio mercantil número _____________ de fecha ____ de __________ de _____.

b) Su representante acredita su personalidad y facultades con la escritura pública Nº ______ de fecha __ de ______ de ____, otorgada ante la fe del Lic. _____________________, Notario Público Nº __ del __________________, e inscrita en el Registro Público de la Propiedad y del Comercio ______________ en el folio mercantil número ____ de fecha __ de ____ de ____.

c) Tiene por objeto entre otros ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________.

Página 61 de 103






d) Tiene su domicilio en Calle ____________, número ___, Colonia ______________, Delegación ________, C.P. _____, en _____________, mismo que señala para los fines y efectos legales del presente contrato.

e) Su Registro Federal de Contribuyentes es el número ______________.

f) Manifiesta bajo protesta de decir verdad, que ninguno de sus socios y/o accionistas desempeña un empleo, cargo o comisión en LA ASESORÍA público, así como que no se encuentra en alguno de los supuestos a que se refieren los artículos 50 y 60 de la LAASSP.

g) Para los efectos de lo previsto por el artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación, manifiesta que se encuentra al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones fiscales, lo cual acredita mediante la Opinión Positiva del Cumplimiento de Obligaciones Fiscales emitida por el Servicio de Administración Tributaria (SAT) de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, de fecha __ de ______ de 2017.

h) Manifiesta en comunicado de fecha __ de _____ de 2017, bajo protesta de decir verdad, que de conformidad con los criterios establecidos en el Acuerdo por el que se establece la estratificación de las micro, pequeñas y medianas empresas, publicado en el Diario Oficial de la Federación el día 30 de junio de 2009, tiene un Tope Máximo Combinado de ____, con base en lo cual se estratifica como una empresa ______ y que LA ASESORÍA materia del presente contrato se prestarán con personal (propio/subcontratado/servicios profesionales).

i) Para los efectos de lo previsto por el artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación, manifiesta que se encuentra al corriente en el cumplimiento de sus obligaciones en materia de seguridad social, lo cual acredita mediante la Opinión Positiva del Cumplimiento de Obligaciones en materia de Seguridad Social emitida por el IMSS, de fecha __ de ______ de 2017. (ajustar en caso de subcontratación)

j) Cuenta con la experiencia profesional, con el personal suficiente, con los medios técnicos, organización administrativa, capacidad económica y experiencia para prestar LA ASESORÍA objeto del presente contrato.

k) Mediante comunicados de fecha __ de ____ de 2017, sus socios: ______, __________, ____________ manifiestan bajo protesta de decir verdad, que no desempeñan empleo, cargo o comisión en el servicio público y que dichas manfiestaciones se realizan teniendo pleno conocimiento de que la Ley General de Responsabilidades Administrativas prevee los actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves, asi como de sus sanciones.

m) Para los efectos de lo previsto por el artículo 32-D del Código Fiscal de la Federación, manifiesta que se encuentra al corriente en el cumplimiento de sus aportaciones patronales y entero de descuentos, lo cual acredita mediante la constancia de situación fiscal en materia de aportaciones patronales y entero de descuentos emitida por el

Página 62 de 103






Instituto del Fondo Nacional de la Vivienda para los Trabajadores (INFONAVIT), de fecha __ de ______ de 2017.

III. Declaran los representantes de ambas partes:

Que se reconocen la personalidad y facultades con las que se ostentan y manifiestan que las facultades con que actúan no les han sido revocadas o modificadas en forma alguna, por lo que están conformes en obligarse de acuerdo al contenido de las siguientes:

C L Á U S U L A S

PRIMERA. OBJETO.- Bajo los términos y condiciones del presente contrato, NAFIN encomienda a EL PRESTADOR DE SERVICIOS y éste se obliga con NAFIN a prestarle sus servicios con el objeto de llevar a cabo la asesoría especializada para elaborar y diseñar una metodología de evaluación de riesgos a los que NAFIN se encuentre expuesta en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, en apego a lo dispuesto en el capítulo II Bis “Enfoque Basado en Riesgo”, de la resolución que reforma, adiciona y deroga diversas de las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito, publicada por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 2017, el Anexo 3 de dicha Resolución y la Guía para la elaboración de una metodología de evaluación de riesgos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, difundida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores el 29 de mayo de 2017, y considerando como elemento permanente de insumo para operar, calibrar y mantener la metodología de evaluación de riesgo, el documento denominado “Evaluación Nacional de Riesgos”, que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público dé difusión, en adelante LA ASESORÍA.Los anexos que firmados por las partes se integran a este contrato son los que se indican a continuación:Anexo “A” "Proposición Técnica", “Anexo Técnico descripción General del Servicio”,

“Aclaraciones a LA INVITACIÓN” y “Fallo”

Anexo “B” “Proposición Económica"

Anexo “C” “Documentación en Materia Fiscal”

Anexo “D” “Medidas de Seguridad”

SEGUNDA. PRECIO.- NAFIN pagará a EL PRESTADOR DE SERVICIOS por concepto de LA ASESORÍA materia del presente contrato, la cantidad total de $_________________.00 (______________ DE PESOS 00/100 M.N.) más el Impuesto al Valor Agregado correspondiente.

Página 63 de 103






La cantidad indicada en la presente cláusula no está sujeta a incremento alguno durante la vigencia del presente contrato y comprende el pago de la totalidad de LA ASESORÍA, incluyendo cualquier tipo de gastos, por lo que no procederá el pago de alguna otra cantidad por ningún otro concepto.

TERCERA. FORMA DE PAGO.- Una vez recibidos todos los documentos entregables a que se refiere la cláusula QUINTA de este contrato a entera satisfacción de NAFIN, ésta cubrirá a EL PRESTADOR DE SERVICIOS mediante una sola exhibición, la cantidad total indicada en la cláusula SEGUNDA anterior, a los 20 (veinte) días naturales contados a partir de la entrega de la factura debidamente requisitada, en caso de que el vencimiento del vigésimo día sea inhábil el pago se efectuará el día hábil inmediato posterior a éste.

En virtud de que el pago a que se refiere la presente cláusula podrá será efectuado de forma interbancaria, NAFIN hará el depósito electrónico a la cuenta CLABE que EL PRESTADOR DE SERVICIOS le indique por escrito. En caso de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS cambie su cuenta CLABE, deberá de notificarlo por escrito a NAFIN, a la atención de _______________, con 5 (cinco) días hábiles de anticipación al vencimiento de los 20 (veinte) días naturales establecidos en esta cláusula.

Si EL PRESTADOR DE SERVICIOS no notifica a NAFIN por escrito del cambio de su cuenta CLABE en el plazo de anticipación señalado en el párrafo anterior, o bien, si NAFIN no puede efectuar el depósito electrónico en la cuenta CLABE de EL PRESTADOR DE SERVICIOS que tenga registrada para efectos de pago, por causas no imputables a NAFIN, esta última contará con un plazo de 5 (cinco) días hábiles posteriores a los 20 (veinte) días naturales, para realizar el pago por LA ASESORÍA que corresponda mediante cheque de caja, sin que lo anterior se considere como un atraso en el pago, por lo que EL PRESTADOR DE SERVICIOS está de acuerdo en que no procederá solicitarle a NAFIN el pago de gastos financieros en los supuestos mencionados en éste párrafo.

CUARTA. LUGAR DE PRESTACIÓN DE LA ASESORÍA.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS llevará a cabo las actividades relacionadas con LA ASESORÍA materia de este contrato en sus instalaciones, pudiendo accesar a las instalaciones de NAFIN ubicadas en Av. Insurgentes Sur N° 1971, Torre IV, 9° Piso, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad México, de acuerdo a las necesidades para la realización de LA ASESORÍA.

QUINTA. ENTREGABLES.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga a entregar a NAFIN los documentos a que se refiere el punto 3 del “Anexo Técnico Descripción General del Servicio” que forma parte del Anexo A de este contrato, en los plazos que determinen las partes por escrito para los tres primeros entregables y a más tardar al día 30 de noviembre de 2017 para los demás documentos descritos en dicho punto; la entrega deberá realizarse de conformidda a lo estipulado en dicho punto 3 y en el domicilio de NAFIN ubicado en Avenida Insurgentes Sur Nº 1971, Torre IV, 9° piso, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México a la persona que designe la Dirección de Contraloría Interna de NAFIN.

Página 64 de 103






SEXTA. VIGENCIA DEL CONTRATO.- La vigencia del presente contrato inicia al día natural siguiente a la fecha de notificación del fallo de LA INVITACIÓN, de conformidad con el cuarto párrafo del artículo 84 del Reglamento de la LAASSP y concluirá el día 7 de diciembre de 2017.

SÉPTIMA. VIOLACIÓN DE PATENTES, MARCAS Y/O DERECHOS DE AUTOR.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS asume todas las responsabilidades por las violaciones que se causen en materia de patentes, marcas y derechos de autor, respecto de LA ASESORÍA objeto de este contrato, originadas por la utilización de las técnicas, procedimientos, herramientas, dispositivos, redacciones, textos, etc., que utilice EL PRESTADOR DE SERVICIOS en el cumplimiento de las obligaciones derivadas del presente contrato, liberando a NAFIN de cualquier responsabilidad al respecto.

Con independencia de lo anterior y en caso de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS incurra en las referidas violaciones, se obliga a sacar en paz y a salvo a NAFIN y/o a sus funcionarios de cualquier reclamación que se presente al respecto, debiendo dar continuidad a la prestación de los servicios objeto del presente contrato; si no fuera posible lo anterior, NAFIN podrá rescindir el presente contrato y aplicar lo establecido en la cláusula de este contrato denominada PENA POR INCUMPLIMIENTO.

OCTAVA. CONFIDENCIALIDAD.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS y el personal que utilice para cumplir con sus obligaciones materia del presente instrumento, se obligan a guardar absoluta confidencialidad durante la vigencia del presente contrato y con posterioridad a su terminación, con respecto a toda la documentación e información inherente a LA ASESORÍA materia del presente instrumento, a las actividades u operaciones de NAFIN, de la información que las partes contratantes identifiquen como confidencial, incluyendo toda aquella información relativa a las operaciones activas, pasivas y de servicios respecto de las cuales NAFIN esté obligada a guardar el secreto de conformidad con el artículo 142 de la Ley de Instituciones de Crédito.

Asimismo, EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga a no editar, publicar, difundir, comercializar, modificar, reproducir total o parcialmente la información que NAFIN le proporcione en virtud del presente contrato, por lo cual responderá de los daños y perjuicios que EL PRESTADOR DE SERVICIOS y en su caso el personal que utilice, le causen a NAFIN por el uso indebido de la información de que dispongan.

NOVENA. SUPERVISIÓN POR PARTE DE LA COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga mediante el presente instrumento a:1.- Recibir visitas domiciliarias por parte del auditor externo de NAFIN, de la Comisión Nacional bancaria y de Valores (CNBV) o de los terceros que la propia CNVB designe en términos de lo dispuesto por el Artículo 117 de la Ley de Instituciones de Crédito, a efecto de llevar a cabo la supervisión correspondiente, con el exclusivo propósito de obtener información para constatar que los servicios contratados por NAFIN, le permiten a esta última cumplir con las disposiciones de la Ley de Instituciones de Crédito que le resultan aplicables.

Página 65 de 103






2.- Aceptar la realización de auditorías por parte de NAFIN, en relación con LA ASESORÍA objeto del presente contrato, a fin de verificar la observancia de las disposiciones que son aplicables a NAFIN.

3.- Entregar a solicitud de NAFIN, al auditor externo de NAFIN y a la CNBV o al tercero que ésta designe, libros, sistemas, registros, manuales y documentos en general, relacionados con LA ASESORÍA objeto de este contrato. Asimismo, permitirá que se tenga acceso al personal responsable y a sus oficinas e instalaciones en general, relacionados con LA ASESORÍA.

4.- Informar a NAFIN de manera inmediata respecto de cualquier reforma a su objeto social o en su organización interna que pudiera afectar la prestación de los servicios objeto de la presente contratación.

DÉCIMA. RELACIONES CONTRACTUALES.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se constituye como único patrón del personal que ocupe con motivo del cumplimiento de las obligaciones objeto del presente contrato y será el único responsable de las obligaciones a su cargo derivadas de las disposiciones legales y demás ordenamientos en materia de trabajo y de seguridad social; por lo mismo, responderá de todas las reclamaciones que el personal que ocupe para la prestación de LA ASESORÍA presente en su contra o en contra de NAFIN en relación con el objeto del contrato, liberando a NAFIN de cualquier responsabilidad laboral al respecto, por lo que se obliga a afrontar cualquier responsabilidad legal, civil y de seguridad social frente al personal que utilice para la prestación de LA ASESORÍA.

Asimismo, EL PRESTADOR DE SERVICIOS responderá ante terceros, por cualquier responsabilidad o reclamación civil mercantil, penal, profesional, o de cualquier otra índole en que incurra el personal que utilice en la prestación de LA ASESORÍA objeto de este instrumento, liberando a NAFIN de cualquier responsabilidad al respecto.

EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga a fijar las tareas y supervisar las actividades del personal que utilice en la prestación de LA ASESORÍA materia de este instrumento, por lo que NAFIN en ningún momento será considerado como patrón solidario de acuerdo a lo establecido en el artículo 15 de la Ley del Seguro Social.

NAFIN se reserva el derecho de solicitar por escrito a EL PRESTADOR DE SERVICIOS en cualquier momento durante la vigencia de este contrato, la entrega de las altas o modificaciones de las constancias de las aportaciones obrero patronales al IMSS del personal propio o subcontratado que destine para la prestación de LA ASESORÍA objeto de este contrato, las cuales se obliga a entregarlas a los 5 (cinco) días hábiles siguientes de la solicitud realizada por NAFIN.

La comunicación entre NAFIN y EL PRESTADOR DE SERVICIOS se realizará a través del Consultor de Prevención de Operaciones Ilícitas de NAFIN, directamente con el representante legal o la persona designada por EL PRESTADOR DE SERVICIOS para este fin, considerando que deberá ser un empleado de planta de este último.

Página 66 de 103






Durante la vigencia del presente contrato, en caso que NAFIN así lo solicite a EL PRESTADOR DE SERVICIOS/PROVEEDOR, se obliga a entregar la documentación que se señala en el Anexo C de este contrato, en los términos establecidos en dicho Anexo. En el caso de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS preste LA ASESORÍA objeto del presente contrato, con personal que se encuentre bajo el régimen de servicios profesionales (honorarios), no le será aplicable la presentación de los documentos señalados en el Anexo C citado.

Las partes acuerdan expresamente que para el caso de que NAFIN llegara a erogar alguna cantidad derivada de algún tipo de reclamación o demanda, será EL PRESTADOR DE SERVICIOS quien estará obligado a cubrir a NAFIN, sin menoscabo del pago de daños y perjuicios a que haya lugar.

DÉCIMA PRIMERA. SEGUROS.- En virtud de que el personal de EL PRESTADOR DE SERVICIOS podrá llevar a acabo actividades dentro de las instalaciones de NAFIN para el desarrollo de LA ASESORÍA, es recomendable que contrate un seguro de responsabilidad civil, toda vez que será responsable por los daños y perjuicios que pudiera ocasionar al equipo propiedad o bajo custodia de NAFIN, a los inmuebles o a su personal y/o a terceras personas.

Todo daño, robo o deterioro de cualquier naturaleza que sufran los equipos propiedad del EL PRESTADOR DE SERVICIOS o arrendados por éste, que destine para llevar a cabo el objeto de este contrato dentro de las instalaciones de NAFIN, será de su exclusiva responsabilidad, por lo que resulta conveniente que los equipos se encuentren asegurados hasta su retiro de dichas instalaciones, ya que en ningún caso NAFIN o su personal serán responsables de los daños o pérdidas que lleguen a sufrir los referidos equipos.

DÉCIMA SEGUNDA. GARANTÍA DE CUMPLIMIENTO.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga, para garantizar el cumplimiento de las obligaciones del presente contrato, a entregar una fianza expedida por compañía autorizada para ello, a favor de NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., por un importe equivalente al 10% (diez por ciento) del importe total que se especifica en la cláusula SEGUNDA de este contrato. Dicha fianza deberá ser entregada a NAFIN dentro de los 20 (veinte) días naturales siguientes a la fecha de notificación del fallo de LA INVITACIÓN.

EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga a mantener vigente la fianza citada desde el inicio de la vigencia de este contrato y hasta el total cumplimiento de sus obligaciones a entera satisfacción de NAFIN, o hasta le fecha en que NAFIN hubiere comunicado la terminación anticipada del mismo; en caso de controversia estará vigente durante la substanciación de todos los recursos legales o juicios que se interpongan hasta que se dicte por autoridad competente resolución definitiva que quede firme, en la inteligencia de que sólo podrá ser cancelada mediante autorización previa y por escrito de NAFIN.

Asimismo, EL PRESTADOR DE SERVICIOS se compromete a presentar la fianza referida en esta cláusula con la especificación por parte de la compañía afianzadora del objeto de este contrato y de que en caso de exigir el pago de las obligaciones de manera forzosa, el procedimiento de ejecución aplicable será el establecido por los artículos 178, 279 y 280 de la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas, aún para el caso de que procediera el cobro de

Página 67 de 103






intereses con motivo del pago extemporáneo del importe de la fianza que nos ocupa de conformidad con el artículo 283 de dicho ordenamiento.

DÉCIMA TERCERA. RESCISIÓN.- NAFIN podrá rescindir el presente contrato de manera administrativa, cuando EL PRESTADOR DE SERVICIOS por causas imputables a este, incumpla con cualquiera de las obligaciones contraídas en el presente contrato, para lo cual bastará que NAFIN notifique el incumplimiento por escrito a EL PRESTADOR DE SERVICIOS; a partir del día siguiente de la fecha de notificación del incumplimiento, EL PRESTADOR DE SERVICIOS contará con un plazo de 5 (cinco) días hábiles para exponer lo que a su derecho convenga y aporte las pruebas pertinentes, período después del cual NAFIN emitirá su resolución fundada y motivada en los términos de lo previsto por el artículo 54 de la LAASSP y en caso de determinar la rescisión, será aplicable lo previsto en la cláusula DÉCIMA CUARTA de este contrato..

DÉCIMA CUARTA. PENA POR INCUMPLIMIENTO.- Para el caso de rescisión del presente contrato por causas imputables a EL PRESTADOR DE SERVICIOS, éste se obliga a pagar a NAFIN por concepto de pena por incumplimiento, dentro de los 5 (cinco) días hábiles siguientes a la fecha de la notificación de la rescisión que emita NAFIN por escrito, una cantidad equivalente al importe de la garantía de cumplimiento de este contrato, y en su defecto se hará efectiva la garantía de cumplimiento a que se refiere la cláusula DÉCIMA SEGUNDAde este instrumento.

DÉCIMA QUINTA. PENA POR ATRASO.- Ambas partes convienen en que si EL PRESTADOR DE SERVICIOS por causas imputables a éste no cumple con el plazo de entrega establecido en el punto 3 del “Anexo Técnico Descripción General del Servicio” que forma parte del Anexo A de este instumento, es decir a más tardar el día 30 de noviembre de 2017 para la entrega de los documentos indicados en dicho punto, le será aplicable una pena equivalente al 2% (dos por ciento), por cada día hábil de atraso, calculado sobre el importe total del presente contrato.

El pago de la penalización lo deberá hacer EL PRESTADOR DE SERVICIOS el 5º (quinto) día natural siguiente a la fecha en que NAFIN a través de Arlette Ruiz Mendoza Directora de Contraloría Interna, le notifique por escrito de la penalización y el importe correspondiente, debiendo efectuar dicho pago mediante cheque certificado a favor de Nacional Financiera, S.N.C. El pago del precio de LA ASESORÍA quedará supeditado al pago que deba hacer EL PRESTADOR DE SERVICIOS de la penalización por atraso en que incurra.

La penalización a que hace referencia el primer párrafo de esta cláusula, no podrá rebasar individual o acumulativamente el equivalente al 10% (diez por ciento) del importe señalado en la cláusula SEGUNDA de este contrato y en el evento de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS alcance dicho porcentaje, NAFIN podrá rescindir el presente contrato y aplicará la pena por incumplimiento prevista en la cláusula DÉCIMA CUARTA de este contrato.

Esta sanción se establece por el atraso en la entrega de LA ASESORÍA, sin perjuicio del derecho que tiene NAFIN de optar por el cumplimiento del contrato o rescindirlo, aún sin llegar al porcentaje citado en el párrafo anterior.

Página 68 de 103






DÉCIMA SEXTA. TERMINACIÓN ANTICIPADA.- NAFIN, por concurrir razones de interés general o cuando por causas justificadas se extinga la necesidad de requerir LA ASESORÍA y se demuestre que de continuar con el cumplimiento de las obligaciones pactadas se ocasione algún daño o perjuicio a NAFIN, o cuando ésta determine la nulidad total o parcial de los actos que dieron origen al contrato, con motivo de la resolución de una inconformidad emitida por la Secretaría de la Función Pública de acuerdo a lo establecido en el artículo 54 Bis de la LAASSP, podrá dar por terminado anticipadamente el presente contrato mediante notificación por escrito que dé a EL PRESTADOR DE SERVICIOS con 10 (diez) días naturales de anticipación a la fecha en que deba surtir efectos la misma, en cuyo caso NAFIN pagará a EL PRESTADOR DE SERVICIOS únicamente el importe que corresponda al porcentaje de avance de LA ASESORÍA, realizado a entera satisfacción de NAFIN, previa entrega de la factura debidamente requisitada.

DÉCIMA SÉPTIMA. MODIFICACIONES AL CONTRATO.- Cualquier modificación a los términos del presente contrato será establecido por escrito y debidamente firmado por sus representantes legales.

De dichas modificaciones, EL PRESTADOR DE SERVICIOS dará aviso a la compañía afianzadora que garantice el cumplimiento del presente contrato, a efecto de que se actualice la póliza correspondiente con el propósito de que continúe vigente la garantía otorgada, debiendo entregar a NAFIN la modificación de dicha póliza, dentro de los 10 (diez) días naturales posteriores a la fecha de suscripción del convenio modificatorio correspondiente.

DÉCIMA OCTAVA. OBLIGACIONES INDIVISIBLES.- Ambas partes están de acuerdo en que las obligaciones que contrae EL PRESTADOR DE SERVICIOS por medio del presente instrumento tienen el carácter de indivisibles, por lo que en caso de incumplimiento se aplicará lo establecido en la cláusula DECIMA SEGUNDA del presente contrato.

DÉCIMA NOVENA. LIBERACIÓN DE RESPONSABILIDAD.- En este acto EL PRESTADOR DE SERVICIOS manifiesta que deslinda de cualquier responsabilidad a NAFIN y se obliga a sacarla en paz y a salvo, respecto de cualquier acto, indicio o sospecha en la que EL PRESTADOR DE SERVICIOS pudiera verse relacionado por situaciones de lavado de dinero y/o financiamiento al terrorismo y/o cualquier ilícito que se hubiere actualizado antes o durante la vigencia del presente contrato.

VIGÉSIMA. SUSPENSIÓN.- Cuando en la prestación de los servicios para la realización de LA ASESORÍA se presente caso fortuito o de fuerza mayor, NAFIN bajo su responsabilidad, podrá suspender el suministro de los mismos, aplicando en lo conducente lo establecido en el artículo 55 bis de la LAASSP.

VIGÉSIMA PRIMERA. MEDIDAS DE SEGURIDAD.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se compromete a que el personal que utilice para llevar a cabo el objeto del presente contrato, dará debido y exacto cumplimiento de los controles de acceso y medidas de seguridad que NAFIN tenga establecidos en los inmuebles en los cuales el personal tendrá acceso, de conformidad con el Anexo D de este contrato.

Página 69 de 103






VIGÉSIMA SEGUNDA. TRANSMISIÓN DE DERECHOS.- EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga a no transferir a terceras personas físicas o morales, sus derechos y obligaciones que se deriven del presente contrato, con excepción de los derechos de cobro.

De conformidad con las Disposiciones Generales a las que deberán sujetarse las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal para su incorporación al programa de Cadenas Productivas de Nacional Financiera, S.N.C. Institución de Banca de Desarrollo, en este acto, NAFIN manifiesta su conformidad para que EL PRESTADOR DE SERVICIOS ceda sus derechos de cobro a favor de un intermediario financiero mediante operaciones de factoraje o descuento electrónico en cadenas productivas.

VIGÉSIMA TERCERA. AUDITORÍA.- De conformidad con lo dispuesto en el artículo 57 de la LAASSP y 107 de su Reglamento, la Secretaría de la Función Pública (SFP) y el Órgano Interno de Control en NAFIN (OIC), con motivo de las auditorías, visitas o inspecciones que practiquen, podrán solicitar a EL PRESTADOR DE SERVICIOS información y documentación relacionada con el presente contrato, para tal efecto EL PRESTADOR DE SERVICIOS se obliga con NAFIN a proporcionar la información que en su momento se le requiera por la SFP o OIC.

Las solicitudes de información y documentación que requiera la SFP o el OIC se formularán mediante oficio, señalando el plazo que se otorga para su entrega, el cual se determinará considerando la naturaleza y la cantidad de fojas de dicha información y documentación, sin que en ningún caso pueda ser inferior a 5 (cinco) días naturales. En el supuesto de que EL PRESTADOR DE SERVICIOS considere que el plazo otorgado es insuficiente, podrá solicitar la ampliación del mismo, señalando las razones que lo justifiquen.

VIGÉSIMA CUARTA. PROCEDIMIENTO DE CONCILIACIÓN.- Las partes acuerdan que en cualquier momento durante la vigencia del presente instrumento, EL PRESTADOR DE SERVICIOS o NAFIN podrán presentar ante la SFP, solicitud de conciliación por desavenencias derivadas del cumplimiento del presente contrato, para lo cual se estará al procedimiento establecido en los artículos 77, 78 y 79 de la LAASSP y 129,130, 131, 132, 133, 134, 135 de su Reglamento.

El escrito de solicitud a la SFP para la conciliación que presente EL PRESTADOR DE SERVICIOS o NAFIN, de conformidad con el artículo 128 del Reglamento de la LAASSP y 15 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo deberá contener lo siguiente: el nombre, denominación o razón social de quien o quienes promuevan, en su caso de su representante legal, domicilio para recibir notificaciones, así como nombre de la persona o personas autorizadas para recibirlas, la petición que se formula, los hechos o razones que dan motivo a la petición, el órgano administrativo a que se dirigen y lugar y fecha de su emisión, así como el objeto, vigencia y monto del presente contrato y en su caso a sus convenios modificatorios si los hubiera, debiendo adjuntar copia de dichos documentos debidamente suscritos. En los casos en que no se cuente con dichos instrumentos por no haberse formalizado, se deberá presentar copia del fallo correspondiente.

Página 70 de 103






Dicho escrito de solicitud deberá estar firmado por el interesado o su representante legal adjuntando los documentos que acrediten su personalidad, así como los que en cada caso sean requeridos en los ordenamientos respectivos.

VIGÉSIMA QUINTA. DOMICILIOS CONVENCIONALES.- Para los efectos que se deriven de la aplicación del presente contrato, para recibir todo tipo de notificaciones, aún las personales, así como para el emplazamiento en caso de juicio, las partes señalan como sus domicilios los establecidos en las declaraciones del presente contrato.

Cualquier cambio en el domicilio de las partes deberá ser notificado por escrito a la otra, con acuse de recibo, con 10 (diez) días naturales de anticipación a la fecha en que se quiera que surta efectos ese cambio. Sin este aviso, todas las comunicaciones se entenderán válidamente hechas en los domicilios señalados.

VIGÉSIMA SEXTA. COMPETENCIA JURISDICCIONAL.- Para la interpretación, cumplimiento y ejecución del presente contrato, así como para todo aquello que no esté estipulado en el mismo, las partes se someten a la legislación y jurisdicción de los Tribunales competentes de la Ciudad de México, renunciando las partes expresamente al fuero que pudiera corresponderles por razón de su domicilio presente o futuro.

Enteradas las partes del contenido, alcance y fuerza legal del presente contrato lo firman por triplicado en la Ciudad de México, el día __ de octubre de 2017, correspondiendo dos ejemplares para NAFIN y uno para EL PRESTADOR DE SERVICIOS.

NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. EL PRESTADOR DE SERVICIOS

T E S T I G O S

LPF/CONVOCATORIAS/CONVOCATORIAS 2017/PRE CONTRATO ASESORÍA ESPECIALIZADA PARA ELABORAR Y DISEÑAR MODELO DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES ILICTAS CON ENFOQUE BASADO EN RIESGO)

Página 71 de 103






Anexo 6

FORMATO TEXTO DE FIANZA PARA GARANTIZAREL CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO

NOMBRE Y DOMICILIO DE LA AFIANZADORA:

ANTE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D., CON DOMICILIO EN AVENIDA INSURGENTES SUR NÚM. 1971, TORRE IV, PISO 9, COLONIA GUADALUPE INN, DELEGACIÓN ÁLVARO OBREGÓN, C.P. 01020, CIUDAD DE MÉXICO.

PARA GARANTIZAR POR NUESTRO FIADO ______________________, CON DOMICILIO EN __________, N° __ , COLONIA ____________, DELEGACIÓN _________, CIUDAD DE MÉXICO, EL DEBIDO CUMPLIMIENTO DE TODAS Y CADA UNA DE LAS OBLIGACIONES A SU CARGO, DERIVADAS DEL CONTRATO No. ____ DE FECHA __ DE _____ DE 201_, RELATIVO A______________, POR UN IMPORTE TOTAL DE $ __________ (____________PESOS ____/100 M.N.) MÁS I.V.A. LA PRESENTE FIANZA ESTARÁ VIGENTE DESDE EL INICIO DE LA VIGENCIA DEL CONTRATO Y HASTA EL TOTAL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE NUESTRO FIADO A ENTERA SATISFACCIÓN DE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C.,O A PARTIR DE AQUELLA FECHA EN QUE ÉSTA ÚLTIMA HUBIERE COMUNICADO LA TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL CONTRATO Y ESTARÁ VIGENTE DURANTE LA SUSTANCIACIÓN DE TODOS LOS RECURSOS LEGALES O JUICIOS QUE SE INTERPONGAN Y HASTA QUE SE DICTE POR AUTORIDAD COMPETENTE RESOLUCIÓN DEFINITIVAQUE QUEDE FIRME. LA PRESENTE FIANZA SOLO PODRÁ SER CANCELADA MEDIANTE AUTORIZACIÓN ESCRITA DE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. EN CASO DE QUE LA PRESENTE FIANZA SE HAGA EXIGIBLE DE MANERA FORZOSA, ESTA AFIANZADORA SE SOMETE EXPRESAMENTE AL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN QUE ESTABLECEN LOS ARTÍCULOS 178, 279 Y280 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS Y MANIFIESTA SU CONFORMIDAD EN QUE SE LE APLIQUE DICHO PROCEDIMIENTO CON EXCLUSIÓN DE CUALQUIER OTRO, AÚN PARA EL CASO DE QUE PROCEDIERA EL COBRO DE INTERESES CON MOTIVO DEL PAGO EXTEMPORÁNEO DEL IMPORTE DE LA FIANZA DE CONFORMIDAD A LO SEÑALADO EN EL ARTÍCULO 283 DE LA LEY CITADA. LA RESPONSABILIDAD DE ESTA INSTITUCIÓN AFIANZADORA SERÁ HASTA POR LA CANTIDAD DE $___________ (CORRESPONDIENTE AL __% DE LA CANTIDAD SEÑALADA COMO IMPORTE TOTAL DEL CONTRATO, (___________PESOS ____/100 M.N.), POR LA QUE SE EXPIDE ESTA FIANZA.

Página 72 de 103






NOTA: ES IMPORTANTE QUE LOS PROVEEDORES VERIFIQUEN QUE LAS FIANZAS CONTENGAN EL O LOS NOMBRES DE LOS FUNCIONARIOS AUTORIZADOS QUE FIRMAN DICHO DOCUMENTO EN ORIGINAL EN REPRESENTACIÓN DE LA AFIANZADORA.

Página 73 de 103






Anexo 6 BIS

MODELO DE TEXTO DE FIANZA DE CUMPLIMIENTO DE UNCONTRATO PLURIANUAL Y CON RENOVACION EN CADA EJERCICIO FISCAL

DOMICILIO DE LA AFIANZADORA:

ANTE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D., CON DOMICILIO EN AVENIDA INSURGENTES SUR No. 1971, TORRE IV, PISO XXX, COLONIA GUADALUPE INN, DELEGACIÓN ÁLVARO OBREGÓN, C.P. 01020, CIUDAD DE MÉXICO.

PARA GARANTIZAR POR NUESTROS FIADO __________________, CON DOMICILIO EN __________________, EL DEBIDO CUMPLIMIENTO DE TODAS Y CADA UNA DE LAS OBLIGACIONES A SU CARGO, DERIVADAS DEL CONTRATO No.____ DE FECHA ______________, RELATIVO A ____________________(OBJETO DEL CONTRATO), POR UN IMPORTE TOTAL (O PRESUPUESTO MÁXIMO en caso de contrato abierto) DE $___________ (__________________PESOS __/100 M.N.) MAS EL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO, DE LOS CUALES EL IMPORTE (o PRESUPUESTO MÁXIMO en caso de contrato abierto) DE $______________ (______________PESOS __/100 M.N.) MÁS I.V.A., CORRESPONDEN AL IMPORTE (o PRESUPUESTO MÁXIMO en caso de contrato abierto) PARA EL EJERCICIO ______. LA PRESENTE FIANZA PERMANECERÁ EN VIGOR DURANTE EL TIEMPO EN QUE _______________(NOMBRE DEL PRESTADOR DEL SERVICIO), ENTREGUE A NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D., LA FIANZA DE CUMPLIMIENTO DE CONTRATO PARA EL EJERCICIO ______ (EJERCICIO SIGUIENTE), O AQUELLA EN QUE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. HUBIERE COMUNICADO LA TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL CONTRATO Y EN CASO DE CONTROVERSIA ESTARÁ VIGENTE DURANTE LA SUBSTANCIACIÓN DE TODOS LOS RECURSOS LEGALES O JUICIOS QUE SE INTERPONGAN Y HASTA QUE SE DICTE RESOLUCIÓN DEFINITIVA POR AUTORIDAD COMPETENTE. LA PRESENTE FIANZA SOLO PODRÁ SER CANCELADA MEDIANTE AUTORIZACIÓN ESCRITA DE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. EN CASO DE QUE LA PRESENTE FIANZA SE HAGA EXIGIBLE DE MANERA FORZOSA, ESTA AFIANZADORA SE SOMETE EXPRESAMENTE AL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN QUE ESTABLECEN LOS ARTÍCULOS 178, 279, 280 Y 283 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS AUN PARA EL CASO DE QUE PROCEDIERA EL COBRO DE INTERESES CON MOTIVO DEL PAGO EXTEMPORANEO DEL IMPORTE DE LA FIANZA DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 283 DE LA LEY CITADA Y MANIFIESTA SU CONFORMIDAD EN QUE SE LE APLIQUE DICHO PROCEDIMIENTO CON EXCLUSIÓN DE CUALQUIER OTRO. LA RESPONSABILIDAD DE ESTA INSTITUCIÓN AFIANZADORA SERÁ HASTA POR LA CANTIDAD DE $___________ (__________________PESOS __/100 M.N.), IMPORTE QUE CORRESPONDE AL ___% (____ POR CIENTO) DEL IMPORTE O EL PRESUPUESTO (o PRESUPUESTO MÁXIMO en caso de contrato abierto) PARA EL EJERCICIO DE _______ DEL CONTRATO, POR LA QUE SE EXPIDE ESTA FIANZA. ------FIN DE TEXTO------

Página 74 de 103

NO APLICA PARA ESTE PROCESO






Anexo 7

FORMATO TEXTO DE FIANZA PARAGARANTIZAR EL ANTICIPO DEL CONTRATO

DOMICILIO DE LA AFIANZADORA:

ANTE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D., CON DOMICILIO EN AVENIDA INSURGENTES SUR No. 1971, TORRE IV, PISO XXX, COLONIA GUADALUPE INN, DELEGACIÓN ÁLVARO OBREGÓN, C.P. 01020, CIUDAD DE MÉXICO.

PARA GARANTIZAR POR NUESTRO FIADO _________________, CON DOMICILIO EN ___________________,LA DEBIDA INVERSIÓN O LA DEVOLUCIÓN TOTAL DEL ANTICIPO QUE POR LA CANTIDAD TOTAL DE $ __________ (____________PESOS ____/100 M.N.) INCLUYENDO EL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO CORRESPONDIENTE, RECIBA DE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. CON MOTIVO Y A CUENTA DEL CONTRATO No.____ DE FECHA ____________, RELATIVO A ________________________ (OBJETO DEL CONTRATO). LA PRESENTE FIANZA PERMANECERÁ EN VIGOR A LA FECHA EN QUE SE AMORTICE EL 100% DEL ANTICIPO OTORGADO O A PARTIR DE AQUELLA FECHA EN QUE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. HUBIERE COMUNICADO LA TERMINACION ANTICIPADA DEL CONTRATO Y EN CASO DE CONTROVERSIA ESTARÁ VIGENTE DURANTE LA SUBSTANCIACIÓN DE TODOS LOS RECURSOS LEGALES O JUICIOS QUE SE INTERPONGAN Y HASTA QUE SE DICTE RESOLUCIÓN DEFINITIVA POR AUTORIDAD COMPETENTE. LA PRESENTE FIANZA SÓLO PODRÁ SER CANCELADA MEDIANTE AUTORIZACIÓN ESCRITA DE NACIONAL FINANCIERA, S.N.C. EN CASO DE QUE LA PRESENTE FIANZA SE HAGA EXIGIBLE DE MANERA FORZOSA, ESTA AFIANZADORA SE SOMETE EXPRESAMENTE AL PROCEDIMIENTO DE EJECUCIÓN QUE ESTABLECEN LOS ARTÍCULOS 178, 279, 280 Y 283 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE SEGUROS Y DE FIANZAS, AÚN PARA EL CASO DE QUE PROCEDIERA EL COBRO DE INTERESES CON MOTIVO DEL PAGO EXTEMPORÁNEO DEL IMPORTE DE LA FIANZA DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 283 DE LA LEY CITADA Y MANIFIESTA SU CONFORMIDAD EN QUE SE LE APLIQUE DICHO PROCEDIMIENTO CON EXCLUSIÓN DE CUALQUIER OTRO. LA RESPONSABILIDAD DE ESTA INSTITUCIÓN AFIANZADORA SERÁ HASTA POR LA CANTIDAD DE $ ___________ (___________PESOS ____/100 M.N.) INCLUYENDO EL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO, POR LA QUE SE EXPIDE ESTA FIANZA. .------FIN DE TEXTO------

Página 75 de 103

NO APLICA PARA ESTE PROCESO






Anexo 8

SOLICITUD DE PAGO INTERBANCARIO

NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D.DIRECCIÓN DE ADQUISICIONES Y SERVICIOS

SUBDIRECCIÓN DE ADQUISICIONESSOLICITUD DE PAGO A TRAVÉS DEL SERVICIO DE PAGO INTERBANCARIO

FECHA: ALTA : ACTUALIZACIÓN :

NOMBRE DEL PROVEEDOR: FOLIO:(Para exclusivo de NAFIN)

REG. FED. CONTRIBUYENTES:TIPO DE SERVICIO QUE PRESTA:

CUENTAS DE CHEQUES DISPONIBLES PARA RECIBIR EL PAGO(ANOTE EN PRIMER LUGAR CON LA CUENTA DE SU PREFERENCIA)

BANCO NUMERO DE CUENTA PLAZA SUCURSAL

No. NOMBRE No. NOMBRE

AUTORIZO A NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D., PARA QUE, CON MOTIVO DE LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS OTORGADOS, ME REALICE LOS PAGOS CORRESPONDIENTES, MEDIANTE ABONO A ALGUNA DE LAS CUENTAS CUYOS DATOS APARECEN EN ESTA SOLICITUD.

_______________________________________________NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL

NOTAS: (1) ANEXAR COPIA DE LOS ESTADO DE CUENTA DE LAS CUENTAS ASENTADAS PARA VERIFICAR No. DE CUENTA Y COPIA DE LA ESCRITURA ANTE NOTARIO Y DE LA IDENTIFICACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL.(2) LLENAR LA SOLITUD EN ORIGINAL Y TRES COPIAS.

c.c.p. Caja General.c.c.p. Expediente.c.c.p. Proveedor.

Página 76 de 103

SOLO APLICA PARA EL LICITANTE GANADOR






Anexo 9

CADENAS PRODUCTIVAS

¿Cadenas Productivas?

Es un programa que promueve el desarrollo de las Pequeñas y Medianas Empresas, a través de otorgarle a los proveedores afiliados liquidez sobre sus cuentas por cobrar derivadas de la proveeduría de bienes o servicios, contribuyendo así a dar mayor certidumbre, transparencia y eficiencia en los pagos, así como financiamiento, capacitación y asistencia técnica.

¿Afiliarse?

Afiliarse a Cadenas Productivas no tiene ningún costo, consiste en la entrega de un expediente, hecho que se realiza una sola vez independientemente de que usted sea proveedor de una o más Dependencias o Entidades de la Administración Pública Federal.

Una vez afiliado, recibirá una clave de consulta para el Sistema de Cadenas Productivas que corre en internet. A través de Cadenas Productivas podrá consultar la fecha programada de sus cuentas por cobrar, a fin de contar con la opción de realizar el cobro de manera anticipada, permitiendo con ello planear de manera eficiente sus flujos de efectivo, realizar compras de oportunidad o cumplir con sus compromisos.

Cadenas Productivas ofrece:

Adelantar el cobro de las facturas mediante el descuento electrónico; Obtener liquidez para realizar más negocios; Mejorar la eficiencia del capital de trabajo; Agilizar y reducir los costos de cobranza; Realizar en caso necesario, operaciones vía telefónica a través del Call Center 50 89 61 07 o al

01800 NAFINSA (62 34 672); Acceder a capacitación y asistencia técnica gratuita; Recibir información; Formar parte del Directorio de compras del Gobierno Federal.

Características descuento o factoraje electrónico:

Anticipar la totalidad de su cuenta por cobrar (documento); Descuento aplicable a tasas preferenciales; Sin garantías, ni otros costos o comisiones adicionales; Contar con la disposición de los recursos en un plazo no mayor a 24 horas, en forma electrónica

y eligiendo al intermediario financiero de su preferencia;

DIRECTORIO DE COMPRAS DEL GOBIERNO FEDERAL

¿Qué es el directorio de compras?

Es una base de información de empresas como la suya que venden o desean vender a todas las Dependencias y Entidades del Gobierno Federal. A través de esta herramienta los compradores del

Página 77 de 103






Gobierno Federal tendrán acceso a la información de los productos y servicios que su empresa ofrece para la adquisición de bienes y contratación de servicios.

¿Qué beneficios brinda pertenecer al Directorio?

Incrementar las oportunidades de negocio, ya que a través del directorio las Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal buscarán a proveedores que cuenten con capacidad de respuesta inmediata, con recursos técnicos, financieros y demás que sean necesarios, y cuyas actividades comerciales o profesionales estén relacionadas con los bienes o servicios, objeto del contrato a celebrarse.

Recibirá boletines electrónicos con los requerimientos de las Dependencias y Entidades que se interesen en sus productos y/o servicios para que de un modo ágil, sencillo y transparente pueda enviar sus cotizaciones.

Dudas y comentarios vía telefónica,Llámenos al teléfono 5089 6107 o al 01 800 NAFINSA (62 34 672), de lunes a viernes de 9:00 a 17:00 horas.

Dirección Oficina Matriz de Nacional Financiera, S.N.C., I.B.D., Av. Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México.

LISTA DE DOCUMENTOS PARA LA INTEGRACIÓN DEL EXPEDIENTE DE AFILIACIÓN AL PROGRAMA DE CADENAS PRODUCTIVAS.

1. Carta Requerimiento de Afiliación.Debidamente firmada por el área requirente compradora

2. ** Acta Constitutiva (escritura con la que se constituye o crea la empresa). Esta escritura debe estar debidamente inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio.Debe anexarse completa y legible en todas las hojas.

3. ** Escritura de Reformas (modificaciones a los estatutos de la empresa) Cambios de razón social, fusiones, cambios de administración, etc. Estar debidamente inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio. Completa y legible en todas las hojas.

4. **Escritura pública mediante la cual se haga constar los Poderes y Facultades del Representante Legal para Actos de Dominio. Esta escritura debe estar debidamente inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio. Debe anexarse completa y legible en todas las hojas.

5. Comprobante de domicilio FiscalVigencia no mayor a 2 mesesComprobante de domicilio oficial (Recibo de Agua, Luz, Teléfono fijo, Predial)Debe estar a nombre de la empresa, en caso de no ser así, adjuntar contrato de arrendamiento o comodato.

Página 78 de 103






6. Identificación Oficial vigente del (los) representante(es) legal(es), con actos de dominioCredencial de elector; pasaporte vigente o FM2 (para extranjeros)La firma deberá coincidir con la del convenio

7. Alta en Hacienda y sus modificacionesFormato R-1 ó R-2 en caso de haber cambios de situación fiscal (razón social o domicilio fiscal)En caso de no tener las actualizaciones, pondrán obtenerlas de la página del SAT.

8. Cédula del Registro Federal de Contribuyentes (RFC, Hoja Azul)

9. Estado de Cuenta Bancario (entregado por SEPOMEX no internet) donde se depositarán los recursosSucursal, plaza, CLABE interbancariaVigencia no mayor a 2 mesesEstado de cuenta que emite la Institución Financiera y llega su domicilio.

La documentación arriba descrita, es necesaria para que la promotoría genere los contratos que le permitirán terminar el proceso de afiliación una vez firmados, los cuales constituyen una parte fundamental del expediente:

Contrato de descuento automático Cadenas Productivas.Firmado por el representante legal con poderes de dominio.2 convenios con firmas originales.

Contratos originales de cada Intermediario Financiero.Firmado por el representante legal con poderes de dominio.

(** Únicamente, para personas morales)

Usted podrá contactarse con la Promotoría que va a afiliarlo llamando al 01-800- NAFINSA (01-800-6234672) o al 50-89-61-07; o acudir a las oficinas de Nacional Financiera, S.N.C. en:

Av. Insurgentes Sur No. 1971, Col Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, en el Edificio Anexo, nivel Jardín, área de Atención a Clientes.

Estimado Proveedor del Gobierno Federal:

Con el propósito de iniciar su proceso de afiliación a la Cadena Productiva, es importante que nos proporcione la información abajo indicada; con lo anterior, estaremos en posibilidad de generar los contratos y convenios, mismos que a la brevedad le enviaremos vía correo electrónico.

Información requerida para Afiliación a la Cadena Productiva.

Cadena(s) a la que desea afiliarse:

**

Página 79 de 103






Número(s) de proveedor (opcional):**

Datos generales de la empresa o persona física.Razón Social: Fecha de alta SHCP:R.F.C.:Domicilio Fiscal:Calle:No.:C.P.:Colonia:Ciudad:Teléfono (incluir clave LADA):Fax (incluir clave LADA):e-mail:Nacionalidad:

Datos de constitución de la sociedad: (Acta Constitutiva / Persona Moral):No. de la Escritura:Fecha de la Escritura:

Datos del Registro Público de la Propiedad y de Comercio (Persona Física):Fecha de Inscripción:Entidad Federativa:Delegación o municipio:Folio: Fecha del folio :Libro: Partida:Fojas:Nombre del Notario Público: No. de Notaria:Entidad del Corredor o Notario: Delegación o municipio del corredor o Notario:

Datos de inscripción y registro de poderes para actos de dominio (Persona Moral) : (Acta de poderes y/o acta constitutiva)No. de la Escritura:Fecha de la Escritura: Tipo de Poder: Único ( ) Mancomunado ( ) Consejo ( )

Datos del Registro Público de la Propiedad y de Comercio (Persona Moral) : Fecha de inscripción:Entidad Federativa:Delegación ó municipio:Folio: Fecha del folio :Libro:

Página 80 de 103






Partida: Fojas:Nombre del Notario Público: No. de Notaría:Entidad del Corredor o Notario: Delegación o municipio del corredor o Notario:

Datos del representante legal con actos de administración o dominio:Nombre: Estado civil: Fecha de nacimiento: R.F.C.:Fecha de alta SHCP:Teléfono:Fax (incluir clave LADA): e-mail:Nacionalidad:Tipo de identificación oficial: Credencial IFE ( ) Pasaporte Vigente ( )

FM2 o FM3 extranjeros ( )

No. de la identificación (si es IFE poner el No. que está en la parte donde está su firma):Domicilio Fiscal:Calle:No.:C.P.:Colonia:Ciudad:

Datos del banco donde se depositarán recursos:

Moneda: pesos ( X ) dólares ( )Nombre del banco:No. de cuenta (11 digitos):Plaza:No. de sucursal: CLABE bancaria:(18 digitos): Régimen: Mancomunada ( )

Individual ( ) Indistinta ( ) Organo colegiado ( )

Persona(s) autorizada(s) por la PyME para la entrega y uso de claves:

Nombre: Puesto:Teléfono (incluir clave LADA): Fax: e-mail:

Página 81 de 103






Actividad empresarial:

Fecha de inicio de operaciones: Personal ocupado:Actividad ó giro:Empleos a generar:Principales productos:Ventas (último ejercicio) anuales: Netas exportación:Activo total (aprox.):Capital contable (aprox.)

Requiere Financiamiento: SI ( ) NO ( )

Página 82 de 103






Anexo 10

CÉDULA DE EVALUACIÓN ADMINISTRATIVA

Nombre de la empresa:

DOCUMENTOS PRESENTADOS CUMPLESI NO

ESCRITO DE ACREDITAMIENTO DE PERSONALIDADEscrito a que se refiere el artículo 48, fracción V, del RLAASSP, denominado “Acreditamiento de personalidad”, acompañada de copia por ambos lados de identificación oficial vigente.

MANIFIESTO QUE EL PROVEEDOR ES DE NACIONALIDAD MEXICANA Escrito “bajo protesta de decir verdad”, en el cual el licitante manifieste que es de nacionalidad mexicana.

COPIA DE LOS DOCUMENTOS DE LAS NORMAS QUE LE APLICANCopia de los documentos mediante los cuales el licitante acredita el cumplimiento de las Normas Oficiales Mexicanas, las normas mexicanas, las normas internacionales, las normas de referencia, especificaciones o sistemas solicitados conforme a la Ley Federal sobre Metrología y Normalización. Así como el escrito en el que manifieste su conformidad respecto a que no se suscriba el contrato en el caso de no presentar los originales o copias certificadas de dichos documentos al momento de la firma.

DIRECCIÓN DE CORREO ELECTRÓNICOEl licitante deberá entregar la dirección de correo electrónico, en caso de contar con la misma, para recibir todo tipo de notificaciones.

LICITANTES QUE NO PODRÁN PARTICIPAREscrito mediante el cual el licitante manifieste “bajo protesta de decir verdad”, que no se ubica en los supuestos de los artículos 50 y 60 de la LAASSP”.

CARTA DE DECLARACIÓN DE INTEGRIDADEscrito en el que el licitante manifieste “bajo protesta de decir verdad”, que por sí o a través de interpósita persona, se abstendrá de adoptar conductas, para que los servidores públicos de la institución, induzcan o alteren las evaluaciones de las proposiciones, el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones más ventajosas con relación a los demás participantes.

MANIFESTACIÓN DEL TAMAÑO DE LA EMPRESAPERSONAL CON DISCAPACIDAD

Manifestación del licitante en la que indique “bajo protesta de decir verdad” que es una persona física con discapacidad, o bien, tratándose de empresas que cuentan con trabajadores con discapacidad en la proporción que establece dicho precepto legal, el aviso de alta de tales trabajadores al régimen obligatorio del IMSS.EQUIDAD DE GÉNERO

PROPOSICIÓN TÉCNICA Y ECONÓMICA

Página 83 de 103






Elaboró Evaluación Admnistrativa Revisó Evaluación Admnistrativa

Nombre, cargo y firma Nombre, cargo y firma

Página 84 de 103






Anexo 11

CÉDULA DE EVALUACIÓN TÉCNICA

A. CAPACIDAD DEL LICITANTE (28 PUNTOS)1. CAPACIDAD DE LOS RECURSOS HUMANOS (19 PUNTOS)1.1. Experiencia en asuntos relacionados con la materia (5.7 puntos) Califica

ción Máxima Referen

cia

Licitante 1

Puntaje Obtenido por rubro

Puntaje Total

Obtenido

Elemento a evaluar Parámetro de evaluación Experiencia (años)

PuntajeReferen

cia

El licitante deberá presentar para acreditar experiencia en ofrecer asesoría especializada en diseño, desarrollo e implementación de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero.La experiencia será demostrada mediante entrega de currículum vitae de socio(s), director(es) o presidente de la firma, así como del experto responsable del proyecto, en el que se identifique claramente los años de experiencia, documento de alta en el IMSS dentro de la empresa, así como carta(s) de recomendación, otorgadas por clientes previos a esta convocatoria, en papel membretado, que contengan, nombre completo de los contactos, direcciones y Teléfonos de Clientes con

Experto responsable del proyecto de la firma licitante. Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

Más de 3 3

7.1

De 1 hasta 3 2

Menos de 1 1

Socio o socios, director o presidente de la firma licitante, que no sean el experto responsable del proyecto. Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

Más de 3 2

De 1 hasta 3 1

Menos de 1 0.3

Personal que integre el equipo de trabajo de la firma licitante. Más de 3 0.7

Página 85 de 103






Proyectos similares.

Experiencia en años en asuntos relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

De 1 hasta 3 0.5

Menos de 1 0.3

1.2. Conocimientos sobre la materia objeto del servicio de asesoría (9.5)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total

ObtenidoElemento a evaluar Parámetro de evaluación Experienci

a (años)

PuntajeReferen

ciaEl licitante deberá presentar para acreditar competencia o habilidad en la materia objeto de la presente invitación, sus conocimientos académicos o profesionales, los cuales serán demostrados mediante la presentación de título, cedula profesional y constancia de especialización, en su caso.

Conocimientos académicos o profesionales del experto responsable del proyecto, relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.


Más de una

constancia

6.5

9.5

Título o Cédula ProfesionalUna

constancia

4.5


Ninguna materia

0

Conocimientos académicos o profesionales del socio ( de los socios), directo (o directores),

Título o Cédula Profesio

3

Página 86 de 103






presidente de la firma, que no sean el experto responsable del proyecto, relacionados con asesoría y diseño de modelos de riesgo en prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y combate del financiamiento al terrorismo en el sector financiero, o afines.

nalMás de un certificado

en la materia


Un certificado

en la materia

2


Sin certificado

en la materia

0

1.3. Dominio de aptitudes relacionadas con el servicio de asesorías (3.8)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total

ObtenidoElemento a evaluar Parámetro de evaluación

PuntajeReferen

ciaQue el personal asignado al proyecto cuente con conocimiento en el uso de herramientas (programas informáticos), que se requieran para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR.

Copia simple de evidencia en el uso de herramientas del experto responsable del proyecto y/o del personal que integre el equipo de trabajo, conforme a lo solicitado en elemento a evaluar.

3.8

3.8No entrega evidencia en capacitación del experto; responsable del proyecto y/o del personal que integre el equipo de trabajo.

0

2. CAPACIDAD DE LOS RECURSOS ECONÓMICOS Y EQUIPAMIENTO (5.6 PUNTOS) Calificación

Licitante 1 Puntaje TotalElemento a evaluar Parámetro de evaluación Puntaje

Página 87 de 103






Referencia Máxima

ReferenPuntaje Obtenido por

rubroObtenid

oEl licitante deberá acreditar ingresos equivalentes al 20% del monto total de su oferta, lo cual será demostrado presentando copia de la última declaración fiscal anual y la última declaración fiscal provisional del impuesto sobre la renta, presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos igual o mayores del 20% con relación al monto de su propuesta económica antes de impuestos.

5.6

5.6

Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos de 10% y hasta 19% con relación al monto de su propuesta económica antes de impuestos.

3

Que en la última declaración fiscal anual o la última declaración fiscal provisional presentada del impuesto sobre la renta presentadas ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, donde se acredite ingresos menores al 10% al monto de su propuesta económica antes de impuestos

2

3. PARTICIPACIÓN DE DISCAPACITADOS (0.3 PUNTOS) Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido

Elemento a evaluar Parámetro de evaluaciónPuntajeReferen

cia

Se otorgará a los licitantes que cuenten con personal con discapacidad, cuya antigüedad no sea inferior a seis meses, misma que se comprobará con el aviso de alta al régimen obligatorio del Instituto Mexicano del Seguro Social.

Cuenta con trabajadores acreditados en términos del Artículo 14 de la LAASSP. 0.3

0.3No cuenta con trabajadores con discapacidad

0

4. MAYORES CAPACIDADES TÉCNICAS O COGNOSCITIVAS (2.8 PUNTOS) Califica Licitante 1 Puntaje

Página 88 de 103







ciaPuntaje Obtenido por

rubro

TotalObtenid

oElemento a evaluar Parámetro de evaluación

PuntajeReferen

cia

El licitante podrá presentar para acreditar mayores capacidades técnicas y cognoscitivas en la materia objeto de la presente invitación, su experiencia en impartición de cursos, artículos publicados, ponencias en seminarios o congresos, concursos y premios, todo referente a Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

Más de 5 evidencias de cualquiera de las señaladas en “Elementos a Evaluar”, presentando copia simple de constancia o carta de participación, o bien, cualquier otro documento probatorio.

2.8

2.8Entre 1 y 5 evidencias de cualquiera de las señaladas en “Elementos a Evaluar”, presentando copia simple de constancia o carta de participación, o bien, cualquier otro documento probatorio.

2

No entrega evidencia de participación.0

5. EQUIDAD DE GÉNERO (0.3 PUNTOS) Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido


cia

Se otorgará a los licitantes que cuenten con políticas corporativas o empresariales relacionadas con la equidad de género y que demuestren la participación de la mujer y el hombre en igualdad de circunstancias y oportunidades.

Entrega copia simple del documento en el cual se dé evidencia de que la empresa cuenta con políticas relacionadas a equidad de género. 0.3

0.3No entrega copia simple del documento en el cual se dé evidencia de que la empresa cuenta con políticas relacionadas a equidad de género.

0

B. EXPERIENCIA Y ESPECILIADAD DEL LICITANTE (12 PUNTOS)1. EXPERIENCIA (6 PUNTOS)1.1.Diseño de modelos de riesgo PLD en el sector financiero (3.6

puntos)Califica

ción Máxima

Licitante 1

Puntaje Obtenido por

Puntaje Total

ObtenidElemento a evaluar Parámetro de evaluación Puntaje

Página 89 de 103






Referencia Referen rubro o

El licitante deberá demostrar su experiencia en el diseño de modelos de riesgo en materia de prevención de operaciones ilícitas y financiamiento al terrorismo en el sector financiero, mediante la evidencia de contratos concluidos o firmados pero en proceso, en esa misma especialidad.

Presenta de 1 a 3 contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de diseño de modelos de riesgo en PLD-FT, implementados o por concluir su implementación en cualquier participante del sector financiero.

3.6

3.6No presenta evidencia alguna en contratos y/o facturas que acrediten la experiencia de diseño de modelos de riesgo en PLD-FT.

0

1.2.Implementación modelos de riesgo bajo normas internacionales ISO (1.8 puntos)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total


PuntajeReferen

ciaEl licitante deberá acreditar experiencia en implementación bajo normas internacionales ISO, en lo referente a la gestión de riesgos y otros elementos a considerar en el diseño de modelos de riesgo, a efecto de implementar un Modelo PLD-EBR robusto y de acuerdo a las demandas internacionales ante bancos extranjeros con los que se mantiene relación de negocio, el marco conceptual deberá incorporar los elementos de modelos de referencia o normas internacionales, como Auditoría independiente Gestión de riesgos, Cumplimiento normativo, Seguridad de la información, Prácticas anti-soborno.

Entrega evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.8

1.8

Entrega incompleta de evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, de algunos de los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.4

No entrega evidencia de incluir en sus experiencias de implementación de Modelos PLD-EBR, o similares, los elementos que se sugieren en las normas internacionales ISO, indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0

1.3.Realización de trabajos similares no mayor a 2 años 6 meses (0.6 puntos)

Calificación

Máxima

Licitante 1

Puntaje Obtenido por

Puntaje Total

ObtenidElemento a evaluar Parámetro de evaluación Puntaje

Página 90 de 103






Referencia Referen rubro o

El licitante deberá demostrar con documento fehaciente que permita verificar que ha realizado trabajos de implementación de modelos de riesgos con antigüedad no mayor a 2 años 6 meses.

Presenta evidencia de contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de haber realizado trabajos similares con una antigüedad menor a 2 años 6 meses.

0.6

0.6No presenta evidencia de contratos y/o las respectivas facturas que acrediten la experiencia de haber realizado trabajos similares.

0

2. ESPECIALIDAD (6 PUNTOS)2.1.Certificado CNBV en materia de PLD-FT (6 puntos) Califica


cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido


cia

El licitante deberá acreditar que el experto responsable de la firma (el despacho) cuenten con el Certificado vigente en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, expedido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Entrega de copia simple de la certificación expedida por la CNBV, del experto responsable del proyecto. 6

6No entrega evidencia de la certificación expedida por la CNBV, ni de la firma o despacho, ni del experto responsable del proyecto. 0

C. PROPUESTA DE TRABAJO (32 PUNTOS)3. METODOLOGÍA PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO (19.2 PUNTOS)3.1.Diagnóstico inicial del modelo PLD-FT actual y vigente (1.9

puntos)Califica


cia

Licitante 1


Puntaje Total


PuntajeReferen

ciaEl licitante deberá presentar una propuesta genérica donde indique la metodología mediante la cual

Entregar documento con propuesta genérica de la metodología mediante la cual llevará a cabo el diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-

1.9 1.9

Página 91 de 103






elaborará el diagnóstico inicial del Modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución, así como de los productos y servicios, tipo de operaciones que realiza, zonas geográficas, prácticas y tecnologías con las que realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable y que sirva de punto de partida para la elaboración de una propuesta conceptual y de diseño del Modelo PLD-EBR.

FT actualmente implementado en la Institución, que contenga lo indicado en el rubro “Elementos a Evaluar”.Entrega incompleta del documento con metodología para diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución, que contenga algunos de los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0.5

No entrega del documento con metodología para diagnóstico inicial del Modelo del modelo de PLD-FT actualmente implementado en la Institución.

0

3.2.Diagnóstico general de productos, procedimientos, tipos de clientes, etc. (5.8 puntos)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total


PuntajeReferen

ciaEl licitante deberá presentar una propuesta genérica donde indique la metodología que utilizará para realizar un diagnóstico general por líneas de productos y servicios, procedimientos, métodos, prácticas, tecnologías, canales de transferencia y recepción de recursos, clientes o usuarios, países y zonas geográficas, macroprocesos y procesos internos, estructuras orgánicas y corporativas, que el prestador del servicio deberá conocer como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN.

Entrega del documento de una propuesta genérica donde indique la metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN, que contenga lo indicado en el rubro “Elementos a Evaluar”.

1.9

1.9

Entrega incompleta del documento con metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para NAFIN, que contenga algunos de los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0.5

No entrega del documento con metodología para realizar el diagnóstico general como parte del conocimiento que requiere para diseñar un Modelo PLD-EBR adecuado y preciso para

0

Página 92 de 103






NAFIN.4. PLAN DE TRABAJO PROPUESTO POR EL LICITANTE (3.2 PUNTOS) Califica


cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido


cia

El licitante deberá presentar un documento en el cual exponga un plan de trabajo para el diseño, elaboración e implementación del Modelo PLD-EBR, el cual deberá expresar las actividades, etapas y fechas de cumplimiento de cada una de las etapas o fases, en forma clara y definida, considerando al menos tres: diseño, implementación y valoración.

Entrega del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los tres considerandos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

3.2

3.2

Entrega incompleta del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga algunos de los tres considerandos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2

No entrega del documento de exposición para la elaboración del plan de trabajo, sus etapas, fases y actividades para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, considerando que el proyecto tiene término el 30 de noviembre de 2017.

0

5. DOCUMENTACIÓN DE ACTIVIDADES Y SOPORTE EVIDENCIAL (9.6 PUNTOS)5.1.Documentación descriptiva de trabajo de campo (3.4 puntos) Califica


cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido


cia

El licitante deberá presentar un documento en el cual exponga la forma en la cual documentará tanto el trabajo de campo como los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, de servicio y de soporte, y el análisis de las posibles fuentes

Entrega del documento que exponga la forma en la cual documentará el trabajo de campo a realizar, así como de los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

3.4 3.4

Página 93 de 103






internas, externas, factores y elementos de riesgo en PLD-FT, respecto de los productos, servicios, tipo de operaciones, transacciones y canales de envío y recepción de recursos, zonas geográficas, prácticas o tecnologías con las que actualmente la Institución realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable.

No entrega del documento en el cual exponga la forma en la cual documentará el trabajo de campo a realizar, así como de los hallazgos en las visitas a las áreas de negocio, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0

5.2.Guía y material técnico respecto del Modelo PLD-EBR (2.9 puntos) Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido


cia

El licitante deberá presentar un documento en el cual describa en términos generales las guías y material técnico que proporcionará como base de análisis y de soporte metodológico para la implementación del Modelo PLD-EBR, identificando factores y elementos de riesgo en PLD-FT, respecto de los productos, servicios, tipo de operaciones, transacciones y canales de envío y recepción de recursos, zonas geográficas, prácticas o tecnologías con las que actualmente la Institución realiza su objeto social, en cumplimiento a la normatividad aplicable.

Entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico que sirva de base analítica y soporte metodológico, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2.9

2.9No entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico que sirva de base analítica y soporte metodológico, para el diseño e implementación del Modelo PLD-EBR.

0

5.3.Guía y material técnico para actualización del manual PLD (2.9 puntos)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total


PuntajeReferen

cia

Página 94 de 103






El licitante deberá presentar un documento en el cual describa en términos generales las guías y material técnico que proporcionará la base incorporar, adecuar y/o modificar en el manual interno de PLD-FT, y la descripción de la congruencia del modelo con las Disposiciones, al implementar los aspectos que se deriven del Modelo PLD-EBR, por capítulo o por tema.

Entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico base para incorporar, adecuar y/o modificar el Manual PLD-FT y la descripción de la congruencia de las Disposiciones con el Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

2.8

2.8

No entrega del documento descriptivo respecto de las guías y material técnico base para incorporar, adecuar y/o modificar el Manual PLD-FT y la descripción de la congruencia de las Disposiciones con el Modelo PLD-EBR.

0

5.4.Informe de actividades realizadas en la prestación del servicio (0.5 puntos)

Calificación

Máxima Referen

cia

Licitante 1


Puntaje Total


PuntajeReferen

ciaEl licitante deberá presentar un documento en el cual explique la metodología para elaborar su informe final de actividades realizadas al concluir la prestación de trabajos de asesoría especializada, congruente con el plan de trabajo solicitado y documentado en cada etapa y fase de la implementación del Modelo PLD-FT.

Entrega del documento descriptivo de la metodología para la elaboración del informe final de actividades y su congruencia con el plan de trabajo, respecto del objeto de la presente invitación, con relación a la implementación del Modelo PLD-EBR, que contenga los aspectos indicados en el rubro “Elementos a Evaluar”.

0.5

0.5No entrega del documento descriptivo de la metodología para la elaboración del informe final de actividades y su congruencia con el plan de trabajo, respecto del objeto de la presente invitación, con relación a la implementación del Modelo PLD-EBR.

0

E. CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO (8 PUNTOS)1. CONTRATOS CUMPLIDOS SATISFACTORIAMENTE CON CLIENTES (8 PUNTOS) Califica


Licitante 1


Puntaje Total

Obtenido

Elemento a evaluar Parámetro de evaluación PuntajeReferen

Página 95 de 103






cia ciaAcreditar el haber cumplido satisfactoriamente contratos concluidos y relacionados a la prestación de servicios en trabajos de la misma naturaleza prestados con anterioridad, mediante copia simple de cancelación de garantías o manifestación escrita, en papel membretado de la licitante, sobre el cumplimiento total de obligaciones contractuales.

Entrega de copia simple de la cancelación de garantías y manifestación por escrito en papel membretado, respecto del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

8

8

Entrega de copia simple de la cancelación de garantías o manifestación por escrito en papel membretado, respecto del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

6

No entrega de copia simple de la cancelación de garantías ni manifestación por escrito en papel membretado, respecto del cumplimiento total de obligaciones contractuales.

0

Razón social de la empresa participante: __________________________________

Elaboró Evaluación Técnica Revisó Evaluación Técnica

Nombre, cargo y firma Nombre, cargo y firma

Nota: Este formato será requisitado durante el proceso de evaluación por personal de NAFIN, no será llenado por los licitantes participantes.

Página 96 de 103






Anexo 12

CÉDULA DE EVALUACIÓN DE VISITA A LAS INSTALACIONES

INFRAESTRUCTURA Y ESPACIO FÍSICO(No aplica para este proceso)

Página 97 de 103






Anexo 13

MANIFIESTO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD DE NO ENCONTRARSE EN LOS SUPUESTOS DE LOS ARTÍCULOS 50 Y 60 DE LA LAASSP

Ciudad de México, a ____ de ____________ de 2017.

NACIONAL FINANCIERA, S.N.C.Dirección de Contraloría InternaPRESENTE.

El que suscribe, C._____________________, bajo protesta de decir verdad, declaro que la empresa a la que represento, así como sus socios y/o accionistas, no nos encontramos en ninguno de los supuestos de los artículos 50 y 60 de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

En el entendido de que no manifestarme con veracidad, acepto que ello sea causa de rescisión del contrato celebrado con la convocante.

Atentamente

________________________________

Nombre y firma del representante legal

Cargo

NOTA: Deberá presentarse en papel que contenga la denominación, domicilio y teléfonos del licitante, FIRMADA POR EL REPRESENTANTE LEGAL o en su caso por la persona física que tenga el carácter de licitante.

Página 98 de 103






Anexo 14

CARTA DE DECLARACIÓN DE INTEGRIDAD DEL LICITANTE

Ciudad de México, a ____ de ____________ de 2017.

NACIONAL FINANCIERA, S.N.C., I.B.D.Dirección de Contraloría Interna

PRESENTE.

El que suscribe, C._____________________, manifiesto bajo protesta de decir verdad, que por sí mismo o a través de interpósita persona, nos abstendremos de adoptar conductas, para que los servidores públicos de la Institución, induzcan o alteren las evaluaciones de las proposiciones, el resultado del procedimiento, u otros aspectos que otorguen condiciones más ventajosas con relación a los demás participantes, de conformidad con el Artículo 39 fracción VI, inciso f) del Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

Atentamente

________________________________

Nombre y firma del representante legal

Cargo

NOTA: Deberá presentarse en papel que contenga la denominación, domicilio y teléfonos del licitante, FIRMADA POR EL REPRESENTANTE LEGAL o en su caso por la persona física que tenga el carácter de licitante.

Página 99 de 103






Anexo 15ENCUESTA PARA DETERMINAR Y MEJORAR LA ATENCIÓN A PROVEEDORES

El siguiente cuestionario tiene la finalidad de conocer cómo perciben los licitantes participantes los procesos de Licitación Pública o Invitación a Cuando Menos Tres Personas, relacionada con la atención recibida, a fin de identificar los aspectos susceptibles de mejora y poder ofrecer un mejor servicio.

El cuestionario consta de 9 preguntas de respuesta cerrada que los encuestados deben puntuar en una escala de LICKERT de cinco grados (1 a 5), siendo 5 Excelente, 4 Muy bueno, 3 Bueno, 2 Regular,1 Deficiente, NA No aplica.

Página 100 de 103






Fecha:Nombre del

Representante Firma

Cargo Teléfono

Razón Social de la Empresa

Página 101 de 103






E-mail

5 Excelente 4 Muy bueno 3 Bueno 2 Regular 1 Deficiente,5 4 3 2 1

1. ¿El contenido de la convocatoria es claro para la adquisición de bienes o contratación de servicios que se pretende realizar?

2. ¿Obtuvo respuestas claras y precisas a las dudas planteadas?

3. ¿Se le concedió derecho de réplica?

4. ¿Considera que las condiciones técnicas señaladas favorecen la libre participación de los licitantes?

5. ¿La resolución técnica fue emitida conforme a la convocatoria y junta de aclaraciones del concurso?

6. ¿En los casos que se desechó alguna proposición, se asentaron y fundamentaron en el acta las razones de tal desechamiento?

Página 102 de 103






7. ¿Todas las actas se reportaron en el Sistema CompraNet el mismo día del evento?

8. ¿Cuál es su percepción de transparencia e imparcialidad del proceso?

9. ¿Volvería a participar en otro proceso que emita esta institución?

(Anotar los comentarios que considere necesarios)

Página 103 de 103

Anexo 16 MANIFIESTO BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD DEL ART. 49 FRACCIÓN IX DE LA LGRA

€¦ · Web vie. TRUST MANAGEMENT SOURCING S. A ... preferentemente en formato Word, ......

Documents

Transcript of €¦ · Web vie. TRUST MANAGEMENT SOURCING S. A ... preferentemente en formato Word, ......