Voluntary Principles IGT-SPANISH GUIA.pdf

IGTIGTIGTIGTIGTPrincipios Voluntarios deSeguridad y Derechos HumanosGua orientativa de implementacin Un conjunto de herramientasdestinado a ayudar a lasempresas, sus empleados y contratistas a implementar los Principios de Seguridad y Derechos Humanos

Prlogo 3

Uso de este archivo pdf interactivo 4

Uso de la Gua 5

Hoja de ruta de la Gua 7

Descripcin de los principios voluntarios 8

Mdulo 1: Interaccin con actores sociales relevantes 10

Mdulo 2: Evaluacin del riesgo 22

Mdulo 3: Seguridad pblica 36

Mdulo 4: Seguridad privada 48

Glosario 58

Glosario de siglas 59

Anexos 60

Agradecimientos 98

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ndice

2 Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos Gua orientativa de implementacin

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Prlogo

En 2000, un pequeo grupo degobiernos, empresas y organizacionesno gubernamentales cooperaron enel desarrollo y lanzamiento de unconjunto de Principios voluntarios de seguridad y derechos humanos(VPSHR por su denominacin en ingls).

Los VPSHR tiene como objetivo ayudar a lasempresas extractivas a mantener la seguridadde sus operaciones dentro de un marco operativo de garanta del respeto a los derechoshumanos y las libertades fundamentales y,donde corresponda, del derecho internacionalhumanitario. Con posterioridad, otras empresas,gobiernos y ONG se unieron a la iniciativa ymuchas otras firmas han declarado pblicamenteque aplican los VPSHR en sus lugares deoperacin.

No obstante, la implementacin de los VPSHRpuede no ser tarea fcil, especialmente cuandola empresa est operando en reas en conflicto ocon debilidad gubernamental. Los participantesen los VPSHR advirtieron que era necesariocontar con otras herramientas para la aplicacin prctica. La implementacin resultaparticularmente difcil para las firmas que noforman parte de esta iniciativa, dado que tienenpocas oportunidades de acceder al intercambio de experiencias que es una parte integral de la participacin en los VPSHR. En consecuencia,la necesidad de desarrollar herramientasorientativas para la implementacin eraampliamente reconocida.

Gare SmithSecretara de PrincipiosVoluntarios

David Angell (Canad)Representante de los gobiernos participantes en los Principios voluntarios de seguridad y derechoshumanos, 20112012

Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos Gua orientativa de implementacin 3

La Corporacin Financiera Internacional (IFC),el Consejo Internacional de Minera y Metales(ICMM), y la Asociacin internacional de laindustria del gas y el petrleo para asuntossociales y ambientales (IPIECA), conscientes de la necesidad de contar con este tipo deherramientas, aceptaron financiar conjuntamenteel proyecto junto con los participantes en losVPSHR, quienes aportaran su experiencia. En calidad de experto tambin brind orientacinel Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR).Estas organizaciones supervisaron el proyecto,encargndole a un grupo de consultores,encabezado por Stratos con el apoyo de PSA, eldesarrollo de esta gua en estrecha consulta conlos participantes en los VPSHR.

El resultado es esta Gua de herramientas parala implementacin. La Gua no es prescriptivasino que presenta una amplia gama deherramientas diferentes a las que las empresaspueden recurrir, de acuerdo con sus necesidadesy circunstancias individuales. Si bien losparticipantes en los VPSHR estuvieronestrechamente vinculados con el desarrollo delas herramientas, no las han aprobadoformalmente dado que son de naturalezaorientativa y resultado de la cooperacin entrevarias organizaciones. A pesar de haber sidodiseadas teniendo en mente el sectorextractivo, tambin podran resultar tiles aempresas de otras industrias que deban operaren entornos difciles.

Estas herramientas constituyen una gua dereferencia til para cualquier empresa quequiera desarrollar sus operaciones asegurandoel respeto a los derechos humanos y libertadesfundamentales.

(Principios voluntarios de seguridady derechos humanos)

IGTIGTIGTIGTIGTEste archivo pdf fue creado usando enlaces activos con cadaseccin de la Gua. Tambin contiene enlaces a organizaciones yartculos relacionados. Los enlaces se presentan en color y/oestn subrayados en el texto incluido el ndice, los mdulos yherramientas lo nico que tiene que hacer es colocar el cursorsobre los enlaces y pulsar para activarlos. Al pulsar sobre lasflechas coloreadas (vase ms abajo) se accede directamenteal comienzo de cada mdulo. Tambin puede activar marcadoresque lo ayuden a desplazarse de un lado a otro de la Gua.

Uso de este archivo pdf interactivo

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NDICE


Uso de la Gua

Qu es la Gua? Es un conjunto de herramientas destinado aayudar a las empresas, sus empleados ycontratistas a implementar los PrincipiosVoluntarios de Seguridad y Derechos Humanos.

A quin est destinada? A las personas responsables de implementarlos compromisos empresariales en materia deseguridad y derechos humanos en proyectosespecficos. La Gua puede ser usada tanto porlas empresas participantes en los principiosvoluntarios como por aquellas que no lo son.

Hoja de Ruta Los PrincipiosVoluntarios

Mdulo 2: Evaluacin delriesgo

Anexos

Dndeempezar?

Qu son losPrincipiosvoluntarios?

Cmo trabajarcon otros?

Nuevosrecursos,herramientas yexperiencias

Fortalecimientode la seguridadpblica

El apoyo de laseguridadprivada

Los mdulos 24 reflejan componentes clave de losPrincipios Voluntarios

Introduccin ala evaluacin yla gestin delriesgo

Mdulo 3: Seguridadpblica

Mdulo 4: Seguridadprivada

Mdulo 1: Interaccin conactores socialesrelevantes

Cmo usar la Gua?La gua presenta una serie de preguntasdisparadoras y herramientas,a consultar yutilizar segn sea necesario. Lo mejor esutilizarlas cuando la creatividad y la innovacinpermiten potenciar las aplicaciones de lasherramientas.

Cundo usar la Gua? La Gua debe consultarse y utilizarse cuando seplanteen o puedan plantearse temas de seguridady derechos humanos, lo que puede ocurrir enmuchas clases de entornos empresariales.

Cuatro Mdulos

Qu es la Gua orientativa de implementacin?

La Gua orientativa de implementacin consta de cuatromdulos, que se pueden utilizar de forma individual o conjunta.El primer mdulo, Relacin con actores sociales relevantes,detalla los pasos necesarios para sentar las bases del buenfuncionamiento de los restantes mdulos. No obstante, tambinse puede utilizar cada mdulo de forma independiente, comoherramientas autnomas para fines especficos.


Paso 1.1 Identificar a las partes interesadasy observar sus caractersticas

Las partes interesadas desempean una funcin vital en losesfuerzos de las empresas por aplicar los PV. La primeraherramienta de este mdulo ayuda a las empresas aidentificar a las partes interesadas concretas que podrancontribuir a sus esfuerzos por aplicar los PV. Las funcionesque se presentan en esta herramienta no sern las mismasen todos los pases. Por otro lado, la lista de funciones noes exhaustiva; su finalidad es, ms bien, ayudar a identificarautnomamente las partes interesadas de un proyecto,instalacin o empresa especficos. Al mismo tiempo,algunas partes interesadas pueden ser vulnerables a

riesgos concretos en relacin con los derechos humanos, obien ser fuente de dichos riesgos. Estos aspectos se recogenen el Mdulo 2. Una vez identificadas las partes interesadas,tambin se pueden determinar sus niveles de inters einfluencia por medio de un esquema de cartografa departes interesadas (stakeholder mapping). En el Anexo D sepuede consultar una herramienta sencilla para realizar unacartografa de partes interesadas, para las empresas que noestn familiarizadas con esta tcnica. Esto puede ayudar ala empresa a identificar dnde debe empezar a trabajar conlas partes interesadas en la aplicacin de los PV.

Autoevaluacin

Identificacin y caractersticas de las partes interesadas

Examine la siguiente lista de categoras de partes interesadas y las correspondientesconsideraciones sobre el posible papel que tendran en la aplicacin de los PV. Enumere laspartes interesadas concretas que seran aplicables a las operaciones de la empresa.1.1

Grupo de partesinteresadas

Posible papel de las partes interesadas en la aplicacinde los PV

Quines son laspartes interesadasconcretas de suempresa?

Gobierno anfitrin Responsable de la proteccin de los derechos humanos [Enumere las partes Nacional Hacer que se respete el Estado de derecho interesadas especficas de la

Facilitar proteccin para los inversores extranjeros empresa para cada grupo de Facilitar mecanismos de presentacin de quejas judiciales y no judiciales partes interesadas] Facilitar apoyo en la aplicacin de los PV Investigacin sobre motivos de preocupacin en materia de derechos

humanos (para ms informacin vase el mdulo 2 for more information)

Gobierno anfitrin Facilitacin de informacin con respecto a los conflictos o las dinmicas de Gobierno local seguridad en la regin del proyecto

Apoyar los esfuerzos de la empresa en relacin con los PV

Gobierno anfitrin Facilitacin de informacin sobre la seguridad en la regin del proyecto Altos cargos de seguridad Lneas de comunicacin en caso de preocupaciones en materia de derechos

a nivel nacional humanos, en particular en torno a los proveedores de seguridad pblica Apoyo a los esfuerzos de la empresa por aplicar los PV

Gobierno del pas de origen Facilitacin de informacin sobre la seguridad en la regin del proyecto Agentes de seguridad Lneas de comunicacin en caso de problemas o preocupaciones

a nivel local (proyecto) Apoyar los esfuerzos de la empresa en relacin con los PV

Gobierno del pas de origen Intervenciones con los gobiernos de los pases de origen en relacin con Nacional motivos de preocupacin en materia de derechos, si corresponde

Gobierno del pas de origen Facilitacin de informacin de seguridad y sobre conflictos en el pas Representante local y en la regin

Facilitacin de lneas de comunicacin con gobiernos de los pases de origen en caso de preocupacin en materia de derechos humanos

Facilitacin de un "abanderado" local de los PV (los gobiernos miembros delos PV deben designar uno)

Herramient

12 Gua Orientativa para la Implantacin (IGT) de los Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos

Step 1.1 continued on next page...

Herramientas de autoevaluacin Guan a las empresas mediante una serie de preguntas para que se autoevalen en temas clave.

Herramientas para planificar acciones Guan a las empresas para determinar qu acciones son necesarias para que la empresa pueda avanzar en cierta rea.

Herramientas de clculo Ofrecen un marco para que la empresa analice una serie de cuestiones en forma sistemtica.

Herramientas de referencia Facilitan informacin o consideraciones complementarias que las empresas pueden incorporar a su toma de decisiones.

Tipos de Herramientas

Sabemos que las herramientas que ofrece la Gua no permitenabordar todas las situaciones concebibles en las que se podranaplicar los Principios Voluntarios. No obstante, tienen comoobjeto ayudar a las empresas a aplicar dichos principios endiversas circunstancias. Los mdulos y herramientas incluidosson meramente orientativos: han sido concebidos para facilitar y mejorar la evaluacin y la toma de decisiones sensatas, pero no las sustituyen. La Gua no es prescriptiva ni ofrece frmulas.

A continuacin, presentamos algunas delas herramientas tpicas que encontraren la Gua:

Las herramientas son interactivas.En la mayora de los casos, lassecciones que aparecen sombreadasen GRIS sern preguntas oconsideraciones sobre las que sesugiere reflexionar.

Las secciones que se presentanen ROJO permiten que losusuarios registren sus propiasopiniones y respuestas.


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NDICE

Hoja de ruta de la Gua

Quiero...

Introduccin

Cuatro mdulos

Mdulo

1:Interaccin

conactores

socialesrelevantes

Mdulo

2:Evaluacin

delriesgo

Mdulo

3:Seguridadpblica

Mdulo

4:Seguridadprivada

Anexos


...comenzar a aplicar los principios voluntarios

Aprender a utilizar la Gua

Saber ms sobre los derechos humanos y el derecho internacional humanitario A

Buscar el texto oficial de los Principios Voluntarios B

Conocer qu derechos humanos son ms relevantes en el marco de los Principios Voluntarios

...colaborar con la comunidad y otros actores sociales en la aplicacin de los principios voluntarios

Identificar posibles actores sociales y su papel en la aplicacin de los principios voluntarios 1.1

Comparar actores sociales segn su nivel de inters y de influencia D

Determinar cmo colaborar con el gobierno anfitrin 1.2

Determinar cmo colaborar con el gobierno del pas de origen de la empresa 1.3

Determinar cmo colaborar con las ONG 1.4

Determinar cmo colaborar con las comunidades 1.5

Abordar la resistencia a los principios voluntarios en el gobierno anfitrin 1.6

Conocer la relacin entre los Principios Voluntarios y los mecanismos de presentacin de quejas 1.6 3.4 4.4

Superar otros desafos en la relacin con la comunidad y otros actores sociales 1.6

llevar a cabo una evaluacin del riesgo

Decidir cul es el mejor enfoque para una evaluacin del riesgo en funcin de los Principios Voluntarios 2.1 E

Establecer a qu tipos de riesgos de seguridad se podra exponer la empresa 2.2 E

Definir los riesgos de manera ms especfica 2.3 E

Evaluar las consecuencias y la probabilidad de los riesgos 2.4 E

Elegir formas de mitigar los riesgos a los que se enfrenta la empresa 2.5 E

Monitorear y comunicar la evaluacin de riesgos 2.6

Superar otras dificultades relativas a la evaluacin de riesgos en relacin con los Principios Voluntarios 2.7 E

Entender qu fuentes de informacin utilizar para una evaluacin del riesgo F

Manejar la relacin con los proveedores de seguridad

Decidir la mejor forma de relacionarse con los proveedores de seguridad 3.1 4.1

Relacin con los proveedores de seguridad 3.2 4.2

Identificar deficiencias en los servicios de seguridad e identificar opciones 3.3 4.3

Qu hacer frente a denuncias en materia de derechos humanos contra la seguridad pblica 3.4

Cmo superar otras dificultades relativas a los proveedores de seguridad 3.5 4.5

Comprender cmo manejar las transferencias de equipamiento 3.3

Establecer memorandos de entendimiento con la seguridad pblica 3.4

Manejar las conductas indebidas de la seguridad privada 4.4

Conocer los requisitos para el uso de la fuerza y las armas de fuego H

aprender de la experiencia de otros

Aprender de estudios de caso C

Ver un ejemplo de informe de incidente K

Ver un ejemplo de un Acuerdo de nivel de servicio de seguridad privada L

Ver un ejemplo de clusulas contractuales relativas a los Principios Voluntarios J

Descripcin de los principios voluntarios

Qu son los Principios Voluntarios deSeguridad y Derechos Humanos?

Los Principios Voluntarios de Seguridad y DerechosHumanos (VPSHR) fueron desarrollados en 2000 porgobiernos, empresas del sector extractivo y energtico[Compaas] y organizaciones no gubernamentales (ONG).Los Principios Voluntarios (vase el Anexo A no sonvinculantes y orientan a las empresas para que susoperaciones sean seguras, y garanticen el respeto a losderechos humanos y al derecho humanitario. Los VPSHRabarcan tres elementos clave, con respecto a los cuales esta Gua ofrece orientacin y sugerencias:

Evaluacin del riesgo: las empresas deben evaluar los riesgos de seguridad y la posibilidad de que ocurran violaciones de los derechos humanos vase el Mdulo 2

Seguridad pblica: las empresas deben interactuar con la seguridad pblica (es decir, la polica y las fuerzas armadas) a fin de promover la proteccin de los derechos humanos vase el Mdulo 3

Servicios de seguridad privada: de igual modo, las empresas deben interactuar con servicios de seguridad privada (es decir, seguridad contratada) impulsando el respeto a los derechos humanos vase el Mdulo 4.

Qu son los Derechos Humanos?

Los derechos humanos son derechos de los que gozan todas las personas, simplemente por el hecho de ser sereshumanos, sin distincin alguna de raza, origen nacional osocial o cualquier otra condicin. Se los divide en derechosciviles y polticos (por ejemplo, el derecho a no ser sometidoa tortura) y derechos econmicos, sociales y culturales (porejemplo, el derecho a gozar de un nivel de vida adecuado en lo relativo a salud y bienestar). Estos derechos fueronconsagrados en la Declaracin Universal de DerechosHumanos y codificados en el Pacto Internacional deDerechos Civiles y Polticos (PIDCP) y en el PactoInternacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales(PIDESC). Todos estos documentos en conjunto componen lo que se conoce como Carta Internacional de DerechosHumanos. Adems, los ocho convenios fundamentales de laOIT1 son convenios de derechos humanos directamenteaplicables a las empresas. Los tipos de derechos humanosms aplicables a los Principios Voluntarios son los relativosa las situaciones de conflicto: por ejemplo, el derecho a lavida, a la libertad y a la seguridad personal, el derecho a no ser sometido a tortura, detencin arbitraria o exilio. Es probable que otros derechos, como el derecho a lanacionalidad, a la educacin o al descanso y el ocio guardenuna menor relacin con los Principios Voluntarios (vase en el Anexo B una lista de los artculos sobre derechoshumanos y su pertinencia en relacin a los PrincipiosVoluntarios).

1 Se trata de los convenios 87 (sobre la libertad sindical y la proteccin del derecho de sindicacin), 98 (sobre el derecho de sindicacin y de negociacin colectiva), 29 (sobreel trabajo forzoso), 105 (relativo a la abolicin del trabajo forzoso), 138 (sobre la edad mnima de admisin al empleo), 182 (sobre las peores formas de trabajo infantil), 100(sobre igualdad de remuneracin) y 111 (sobre la discriminacin (empleo y ocupacin)).

2 Para ms informacin sobre el derecho internacional humanitario, consulte http://www.icrc.org/eng/resources/documents/publication/p0882.htm (en ingls)

Los derechos humanos son derechos de los quegozan todas las personas,simplemente por el hechode ser seres humanos, sindistincin alguna de raza,origen nacional o social ocualquier otra condicin.


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NDICE

Por qu aplicar los VPSHR?

La aplicacin de los VPSHR es importante por numerosasrazones: Reduccin de retrasos de produccin; Mantenimiento de la licencia social para operar; Acceso a financiacin: por ejemplo, a travs de las

instituciones financieras adheridas a los Principios de Ecuador o la Corporacin Financiera Internacional;

Mitigacin del peligro de litigios Mantenimiento y mejora de la reputacin de la empresa; y Confianza para operar correctamente en entornos

empresariales complejos.

Qu se necesita para aplicar los VPSHR?

Si bien las ventajas de aplicar los VPSHR son claras, supuesta en prctica sobre el terreno no suele ser sencilla.Esta gua ayuda a desglosar en pasos concretos laaplicacin de los VPSHR. No obstante, los usuarios de lagua deben tener en cuenta que la aplicacin efectiva de losVPSHR se ve facilitada por una serie de factores clave,como los siguientes:

Mandato corporativo desde arriba: el compromiso empresarial explcito de respetar los derechos humanos es un factor determinante, que ayuda al personal del pas y del proyecto a aplicar los VPSHR de forma efectiva.

Cooperacin interna entre departamentos y funciones:para aplicar correctamente los VPSHR es preciso que los distintos departamentos de la empresa colaboren y cooperen entre s (por ejemplo, Seguridad, Relaciones con la comunidad, Asuntos gubernamentales o externos, Medio ambiente) o, en el caso de empresas de menor tamao, que las personas que desarrollan esas tareas se articulen entre s. Es imposible que un solo departamento o nivel (por ejemplo, Seguridad) aplique con xito los VPSHR en forma aislada.

Apoyo de las comunidades locales como medida clave de seguridad: a menudo, una de las instancias ms importantes de seguridad que puede tener una empresa es el apoyo de la comunidad local (licencia social para operar). De igual forma, la articulacin entre las actividades de relacin con la comunidad y la seguridad es un componente esencial de la aplicacin de los VPSHR.

Cooperacin con actores externos: resulta muy difcil, si no imposible, que una empresa en forma aislada aplique con xito los VPSHR sin colaborar con otros actores sociales. Los gobiernos, las ONG, las comunidades locales y otros actores tienen un importante papel a desempear en la aplicacin exitosa de los VPSHR. En el mdulo 1 se presenta una resea que muestra que la colaboracin con otros actores sociales puede ayudar al xito en la aplicacin de los VPSHR.

El marco normativo relativo a proteger, respetar yremediar desarrollado por el Representante Especial del Secretario General de la ONU sobre Empresas y DerechosHumanos surge de una iniciativa concebida para aclararlas funciones y responsabilidades de los actorespertinentes en este campo. Este marco se apoya en trespilares:

Proteger: los gobiernos tienen el deber de proteger los derechos humanos. Las empresas deben ser conscientes de las responsabilidades de los gobiernos, ya que son parte esencial en la aplicacin de los VPSHR (vase el Mdulo 1: Relacin con la comunidad y otros actores sociales).

Respetar: las empresas tienen la responsabilidad de respetar los derechos humanos. Fundamentalmente, esto implica ejercer la diligencia debida para evitar violar los derechos de otras personas. El mdulo 2que se ocupa de la evaluacin de riesgos, orienta sobre el significado de esta norma sobre diligencia debida de conformidad con los VPSHR, y presenta otras herramientas orientativas sobre el respeto por los derechos humanos.

Remediar: para que las quejas puedan ser atendidas y resueltas en forma temprana y directa, las empresas deben establecer o participar en mecanismos de queja efectivos y operativos para las personas y comunidades que pueden verse perjudicadas (vanse los Mdulos 3y 4).

Qu es el derecho internacional humanitario?

El derecho internacional humanitario regulaespecficamente situaciones de conflicto armado, por lo que se lo conoce como derecho de los conflictosarmados y derecho de la guerra. Su premisafundamental es que, incluso en los conflictos armados,debe respetarse y protegerse la dignidad humana. Ms concretamente, el derecho internacional humanitarioregula el recurso a medios y mtodos de guerra, y tienepor objeto garantizar la proteccin y el trato humanitariode las personas que no participan directamente en lashostilidades o han dejado de participar en ellas. Lasnormas del derecho internacional humanitario puedenencontrarse en diversos tratados, en particular en losConvenios de Ginebra y sus protocolos adicionales, y en el derecho consuetudinario internacional. El derechointernacional humanitario no solo es vinculante para losEstados, los grupos armados organizados y los soldados,sino tambin para cualquier otro actor cuya actuacinest estrechamente vinculada con un conflicto armado.En consecuencia, el derecho internacional humanitariotambin puede aplicarse a empresas en reas afectadaspor conflictos. Las violaciones graves del derechointernacional humanitario constituyen crmenes deguerra. El Comit Internacional de la Cruz Roja haelaborado un documento en el que se describen losderechos y obligaciones de las empresas de conformidadcon el derecho internacional humanitario2.


Descripcin de los principios voluntarios SECCIN SIGUIENTE SECCIN ANTERIOR

NDICE


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NDICEMdulo 1:Interaccin con actores sociales relevantes

Este mdulo orienta a las empresas sobre la forma decolaborar con diferentes actores sociales y, en particular,con gobiernos, comunidades y ONG. Como en los demsmdulos, las herramientas de esta seccin ofrecen a lasempresas numerosas consideraciones para ayudarlas aevaluar de manera adecuada la forma de aplicar los VPSHR.Sin embargo, el desarrollo de una relacin constructiva y deconfianza con los principales actores sociales requiere unconsiderable tiempo y esfuerzo.

Qu se Entiende por relacin con lacomunidad y otros actores sociales y cmo se vincula con los VPSHR?

A menudo, la relacin con la comunidad y otros actoressociales sirve de base para la aplicacin efectiva de losVPSHR. Los actores sociales son cualquier organizacin o persona afectada por los esfuerzos de una empresadestinados a aplicar los VPSHR, o que pueda verse afectadapor ellos. Un actor social puede ser un gobierno nacional oextranjero, los miembros de la comunidad local, las ONG,otras empresas o muchos otros actores ms.

Si bien el la relacin con la comunidad y otros actoressociales es importante en diversos contextos, esta prcticatiene una aplicacin especfica en el caso de los VPSHR.Dada su naturaleza interactiva, compleja y multidisciplinar,una empresa depender inevitablemente de otros actoressociales y no puede aplicar los VPSHR en solitario.

Paso 1.1Identificar ycaracterizar alos actoressociales

Paso 1.2Colaborar conel gobiernoanfitrin

Paso 1.3Colaborar conel gobiernodel pas deorigen de laempresa

Paso 1.4Colaborarcon ONG Paso 1.5

Colaborarcon lacomunidad

Paso 1.6Abordar los desafosen la relacin con lacomunidad y otrosactores sociales

Cmo utilizar las Herramientas de este Mdulo

Una relacin efectiva con la comunidad y otros actoressociales permite a la empresa: Realizar evaluaciones de riesgo tiles, mediante la

obtencin de informacin creble sobre un pas, una regin o el emplazamiento de un proyecto;

Responder de forma efectiva a denuncias de violaciones de derechos humanos;

Tener una alerta temprana de posibles dificultades en las relaciones entre la empresa, la comunidad y otros actores sociales;

Colaborar de manera exitosa con la seguridad pblica y privada;

Entender qu actores sociales pueden ser vulnerables a los riesgos derivados de los arreglos de seguridad;

Aprender de otras experiencias en la aplicacin efectiva de los VPSHR; y

Obtener un apoyo valioso en los esfuerzos de la empresa para implementar los VPSHR.

Este mdulo ofrece orientacin sobre la colaboracin con lacomunidad y otros actores sociales, dado que forma la baseque permite aplicar otros mdulos de esta Gua.

Objetivos del Mdulo 1

El mdulo sobre relacin con la comunidad y otrosactores sociales ayuda a las empresas a: Definir la relacin con la comunidad y otros

actores sociales en el contexto de los VPSHR; y Trabajar con los actores sociales, incluidos

gobiernos, comunidades y ONG, en la aplicacin de los VPSHR.

Este mdulo consta de los siguientes pasos:


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NDICE

Paso 1.1 Identificar y caracterizar a los actores sociales

Los actores sociales desempean una funcin vital en los esfuerzos de las empresas para aplicar los VPSHR. La primera herramienta de este mdulo ayuda a lasempresas a identificar a los actores sociales concretos quepodran contribuir a sus esfuerzos para aplicar los VPSHR.Las funciones que se presentan en esta herramienta nosern las mismas en todos los pases. Por otro lado, la listade funciones no es exhaustiva; su finalidad es ayudar aidentificar a los actores sociales de un proyecto, instalacino empresa especficos. Al mismo tiempo, algunos actoressociales pueden ser vulnerables a determinados riesgos

de derechos humanos, o bien ser fuente de dichosriesgos. Estos aspectos se recogen en el Mdulo 2.Una vez identificados los actores sociales, tambin sepueden determinar sus niveles de inters e influencia por medio de un mapa de actores sociales. En el Anexo D se puede consultar una herramienta sencillapara preparar un mapa de los actores sociales, paralas empresas que no estn familiarizadas con estatcnica. Puede ayudar a identificar dnde debeempezar a trabajar con los actores sociales en laaplicacin de los VPSHR.

Autoevaluacin

Identificacin y caracterizacin de los actores sociales

Examine la siguiente lista de categoras de actores sociales y las correspondientesconsideraciones sobre el posible papel que tendran en la aplicacin de los VPSHR. Haga una lista de los actores sociales que seran aplicables a las operaciones de la empresa.1.1

Grupo de actoressociales

Posible papel de los actores sociales en la aplicacin delos VPSHR

Quines son losactores socialesespecficos para suempresa?

Gobierno anfitrin Responsable de la proteccin de los derechos humanos y de: [Enumere los actores Nacional Aplicacin de la ley sociales especficos para la Proporcionar proteccin a los inversores extranjeros empresa en cada grupo de

Establecer mecanismos de quejas judiciales y no judiciales actores sociales] Facilitar apoyo en la aplicacin de los VPSHR Investigacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos (para

ms informacin vase el mdulo 2

Gobierno anfitrin Provisin de informacin con respecto a los conflictos o dinmicas de Gobierno local seguridad en la regin del proyecto

Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR

Gobierno anfitrin Provisin de informacin de seguridad en la regin del proyecto Altos cargos de seguridad Lneas de comunicacin en caso de inquietudes en materia de derechos

a nivel nacional humanos, en particular en relacin con la seguridad pblica Apoyo a los esfuerzos de la empresa para aplicar los VPSHR

Gobierno del pas de origen Provisin de informacin de seguridad en la regin del proyecto Altos funcionarios de Lneas de comunicacin en caso de problemas o inquietudes

seguridad a nivel nacional Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR

Gobierno del pas de origen Intervenciones frente al gobierno del pas de origen en relacin con Nacional inquietudes en materia de derechos, si corresponde

Gobierno del pas de origen Provisin de informacin de seguridad y sobre conflictos en el pas y Representante local en la regin

Provisin de lneas de comunicacin con el gobierno del pas de origen en caso de inquietudes en materia de derechos humanos

Designacin de un abanderado local de los VPSHR (los gobiernos miembros de los VPSHR deben designar uno)

Herramienta


Paso 1.1 contina en la pgina siguiente...

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NDICE

Grupo de actoressociales

Posible papel de las actores sociales en la aplicacin delos VPSHR

Quines son losactores socialesespecficos para suempresa?

Gobierno del pas de origen Funcionarios de seguridad

pblica (por ejemplo, un agregado de defensa, un representante del Ministerio de Defensa)

Instituciones nacionales dederechos humanos Mecanismos policiales y

judiciales de presentacin de demandas, organizacionesprofesionales (colegios de abogados, asociaciones policiales)

ONG, organizaciones de lasociedad civil y de desarrollo ONG locales e

internacionales de desarrollo y de defensa, organizaciones pertenecientes al Movimiento internacional de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja, organizaciones de la ONU

Miembros de la comunidad Incluidos lderes

comunitarios, mujeres y grupos de jvenes y otras organizaciones comunitarias

Otras empresas oasociaciones del sector

Accionistas

Sindicatos/agrupacioneslaborales

Otros (especificar):

Facilitacin de informacin con respecto a los conflictos o las dinmicas de seguridad en la regin del proyecto

Apoyo a los esfuerzos de la empresa en relacin con los VPSHR Asistencia para comunicarse con el gobierno anfitrin, si corresponde

Facilitar acceso a procedimientos judiciales y no judiciales de presentacin de quejas

Orientacin sobre los procesos para denunciar violaciones de derechos humanos Informacin actualizada sobre la situacin de derechos humanos en el pas

Facilitacin de informacin sobre seguridad y conflictos en el pas y en la regin del proyecto

Asistencia para facilitar formacin en derechos humanos y derecho humanitario, segn corresponda

Asistencia para suministrar informacin sobre denuncias de violaciones de derechos humanos y sus investigaciones correspondientes, si corresponde

Funcin de anlisis crtico de la aplicacin de los VPSHR, donde corresponda

Apoyo a los esfuerzos de la empresa para aplicar los VPSHR Facilitacin de informacin sobre seguridad y dinmica de los conflictos en las

inmediaciones del proyecto Informacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos o vulnerabilidad

de grupos especficos, donde corresponda

Compartir seguridad e informacin con respecto a riesgos y proveedores de seguridad pblica y privada

Compartir las mejores prcticas con respecto a la aplicacin de los VPSHR Ayuda para sensibilizar sobre temas de derechos humanos, si corresponde Desarrollo de lneas de comunicacin ms congruentes e influyentes con el

gobierno anfitrin

Compartir temas de derechos humanos en el pas, su relacin con los riesgos del proyecto y la empresa y la forma en la que se los est manejando

Compartir informacin sobre inquietudes en materia de derechos humanos y cmo se las est manejando, si corresponde

Compartir informacin sobre riesgos de seguridad y conflictos, si corresponde

Asistencia con cualquiera de los puntos mencionados

Si bien todos los actores sociales que hemosmencionado pueden ser pertinentes para la aplicacinde los VPSHR, el trabajo con gobiernos, ONG ycomunidades es especialmente relevante para losVPSHR. Las restantes subherramientas de este mdulose centran en estos grupos de actores sociales.


Paso 1.1 contina de la pgina anterior...

Paso 1.1 Identificar y caracterizar a los actores sociales

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NDICE

Paso 1.2 Colaboracin con el gobierno anfitrin

El segundo paso de este mdulo orienta a las empresassobre la forma de colaborar con los gobiernos anfitriones,que son actores sociales importantes en la aplicacin delos VPSHR.

Planificacin de la accin

Colaboracin con el gobierno anfitrin

Analice la columna de consideraciones y evale cules son pertinentes para su empresa. Con respecto a aquellas que lo sean, revise las medidas que podra tomar y seleccione las ms adecuadas. Complemntelas aadiendo otras, especficas para su empresa, y antelas en el rea Otras (especificar). Priorice las medidas seleccionadas para crear un plan deaccin de colaboracin con el gobierno del pas anfitrin.

1.2Herramienta

Definir expectativas:asegurarse de explicar algobierno anfitrin lasexpectativas con respecto alos VPSHR al ms alto nivelposible, segn la influenciade la empresa

Entablar relaciones quepuedan ayudar a aplicar los VPSHR: identificar yentablar relaciones conpersonas y organismosconcretos que puedanayudar a implementarlos VPSHR

Consideracionessobre el trabajo con el gobiernoanfitrin

Medidas que puede tomar Qu prioridad tienen lassiguientes tareas para suempresa? (Alta esencial o urgente; Media necesaria,Baja conveniente; No aplicable)

Plantear los VPSHR inmediatamente despus de las decisiones de inversin y de las negociaciones contractuales (vase el caso de estudio 7)

Plantear los VPSHR en todas las reuniones y consultas habituales

Plantear, si corresponde, sus motivos de preocupacin en materia de derechos humanos

Otras (especificar):

Identificar a personas u organismos que apoyan o pueden influir en la implementacin de los VPSHR a escala nacional, regional y local

Desarrollar contactos con ministerios y organismos pertinentes

Identificar un abanderado de los VPSHR en el gobierno anfitrin

Consultar y aprovechar los contactos en el gobierno para que le ayuden en el proceso de evaluacin de riesgos

Consultar y aprovechar los contactos en el gobierno para que le ayuden con problemas concretos (por ejemplo, solicitudes de transferencia de equipos)


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Abordar problemas decomunicacin: pueden surgirproblemas si la comunicacinsobre los VPSHR con elgobierno anfitrin no esfrecuente o no se realiza alnivel adecuado. El desarrollode canales de comunicacinsobre los VPSHR con elgobierno anfitrin y a losniveles adecuados (porejemplo, el Ministerio delInterior, el Ministerio deDefensa, etc.) puede sermuy til a la hora de abordardiversos problemas.

Procurar que el gobiernoanfitrin investigue lasdenuncias de violaciones de derechos humanos.Hacer todo lo posible paraasegurar que el gobiernoanfitrin investigue lasdenuncias de abusos contralos derechos humanos,proteja a las vctimas yresuelva la situacin deconformidad con la ley.

Incorporar los VPSHR en los contratos de inversin,de ser posible. Aunque nosiempre es posible, existenejemplos de empresas quehan logrado incorporar losVPSHR en el contrato deinversin con el gobiernoanfitrin

Comunicar sus expectativas con respecto a los VPSHR

Ponerse en contacto con el Ministerio pertinente para corroborar la informacin de los proveedores de seguridad

Establecer mecanismos formales y consistentes de presentacin de informes y comunicacin

Otras (especificar)

Comunicar sus expectativas y hacer seguimiento con el gobierno anfitrin en caso de denuncias de violaciones de derechos (vaseel paso 3.5)


Examinar la posibilidad de incorporar los VPSHR en los contratos de inversin


Consideracionessobre el trabajocon gobiernosanfitriones


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Paso 1.2 Colaboracin con el gobierno anfitrin

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Paso 1.3 Colaboracin con el gobiernodel pas de origen

El tercer paso de este mdulo orienta a las empresas sobre laforma de trabajar con el gobierno del pas de origen, que es unactor social importante en la aplicacin de los VPSHR.


Colaboracin con el gobierno del pas de origen

Analice la columna de consideraciones y evale cules son pertinentes para su empresa. Con respecto a aquellas que lo sean, revise las medidas que podra tomar y seleccione las ms adecuadas. Complemntelas aadiendo otras, especficas para su empresa, y antelas en el rea Otras (especificar). Priorice las medidas seleccionadas para crear un plan deaccin de colaboracin con el gobierno del pas de origen.

1.3Herramienta

Identificar personas decontacto: como primer paso,es importante identificar alas personas de contactoadecuadas, tanto en laembajada o consulado comoen el ministerio odepartamento pertinente,responsable de los VPSHR y de la seguridad y losderechos humanos

Ayudar en el proceso deevaluacin de riesgos ycolaboracin: el gobierno delpas de origen puede ayudarbrindando informacin sobreel pas y la regin, que sepodr utilizar como insumoclave en el proceso deevaluacin de riesgos

Ayudar en caso de denunciasde violacin de derechoshumanos: el gobierno delpas de origen pueden ser unimportante interlocutor entrela empresa y el gobierno delpas anfitrin en caso dedenuncia de violaciones dederechos humanos

Ayudar en la gestin dedesafos asociados contransferencias de equipos: el gobierno del pas de origenpuede ser un interlocutoreficaz cuando exista riesgo de uso inadecuado dematerial transferido a laseguridad pblica (porejemplo, ejerciendo presinpara minimizar esos riesgos)

Consideracionespara la colaboracincon el gobierno delpas de origen

Medidas que puede tomar Qu prioridad tienen lassiguientes tareas para suempresa?(Alta esencial o urgente; Media necesaria,Baja conveniente; No aplicable)

Identificar a la persona de contacto en la embajada o alta comisin del pas de origen responsable de los VPSHR y de la seguridad y los derechos humanos

Identificar a la persona de contacto del ministerio del pas de origen responsable de los VPSHR y de la seguridad y los derechos humanos

Identificar los lazos legales o polticos entre el gobierno del pas de origen y el anfitrin que puedan ser de ayuda en la aplicacin de los VPSHR (por ejemplo, asistencia para el desarrollo, tratados, acuerdos

Establecer lneas formales de comunicaciones e informes con las personas de contacto del gobierno del pas de origen


Vincularse con el punto de contacto adecuado, encargado de los VPSHR (o el departamento poltico correspondiente, agregado de defensa, etc.) en la embajada o alta comisin del pas de origen, para su aporte al proceso de evaluacin de riesgos


Identificar a los interlocutores adecuados del pas de origen para situaciones de denuncias de violaciones de derechos humanos

Dirigirse al punto de contacto adecuado del pas de origen encargado de los VPSHR, de la seguridad o de asuntos afines cuando surjan denuncias de abusos contra los derechos


Vincularse con el punto de contacto adecuado del pas de origen, encargado de los VPSHR, seguridad o equivalente, en caso de pedidos de transferencia de equipos que la seguridad pblica podra utilizar de manera indebida


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Paso 1.4 Colaboracin con ONG

El cuarto paso de este mdulo orienta a las empresas sobre elplanteamiento adecuado a la hora de trabajar con ONG, que sonactores sociales importantes en la aplicacin de los VPSHR.


Colaboracin con ONG

Analice la columna de consideraciones y evale cules son pertinentes para su empresa. Con respecto a aquellas que lo sean, revise las medidas que podra tomar y seleccione las ms adecuadas. Complemntelas aadiendo otras, especficas para su empresa, y antelas en el rea Otras (especificar). Priorice las medidas seleccionadas para crear un plan deaccin de colaboracin con ONG.

1.4Herramienta

Identificar y comprender alas ONG: puede que en elpas haya varias ONG con las que la empresa puedecolaborar. Puede haberdistintos tipos de ONG.Pueden diferir en lo que serefiere a orientacin (porejemplo, puede que algunasse dediquen primordialmenteal trabajo de incidenciamientras que otras secentren ms en el trabajo de desarrollo), tamao yalcance (algunas songlobales y otras sonespecficas del pas)

Colaborar con la ONG: laempresa debe tener claro el tipo de relacin que desea entablar con la ONG. Una ONG no es uncontratista ni unaconsultora; la relacin debebasarse en el dilogo y unaalianza de iguales.

Aprovechar el conocimientoque tenga la ONG de lascomunidades anfitrionas:probablemente, las ONG quetrabajan sobre el terrenocon las comunidades localesconozcan bien las dinmicasde estas

Consideracionespara la colaboracincon ONG


Identificar a todas las ONG nacionales, regionales y locales a las que puedan interesarles las operaciones de la empresa

Averiguar los objetivos y las preocupaciones de la ONG

Evaluar si la ONG podran ser un aliado viable o no

Averiguar los riesgos a los que se enfrenta la ONG al colaborar con la empresa


Definir sus expectativas

Describir el tipo de relacin deseada

Explicar el compromiso de la empresa y sus actividades para aplicar los VPSHR

Establecer una relacin basada en una alianza entre pares (unaONG no es una consultora ni un contratista)


Vincularse con ONG que puedan conocer bien las dinmicas de las comunidades locales


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Paso 1.4 Colaboracin con ONG SECCIN SIGUIENTE SECCIN ANTERIOR

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Aprovechar el conocimientoque tengan las ONG de ladinmica de conflicto local:las ONG pueden tener unconocimiento significativo de la dinmica de conflictolocal

Colaborar con ONG paramanejar dificultades decomunicacin: a veces, lasONG pueden ser valiososinterlocutores o mediadorespara comunicarse con laseguridad, gobiernos ocomunidades anfitrionas

Colaborar con ONG paraabordar denuncias deviolaciones de derechoshumanos: las ONG puedenser valiosas fuentes deinformacin o interlocutoresen los casos de denunciasde violaciones de derechoshumanos

Consideracionespara el trabajo conONG

Medidas que puede tomar Qu prioridad tienen lassiguientes tareas para suempresa?(Alta esencial o urgente; Media necesaria,Baja conveniente; No aplicable)

Vincularse con ONG que puedan conocer en profundidad la dinmica de conflicto local y que puedan aportar informacin para el proceso de evaluacin de riesgos


Considerar la colaboracin con ONG para resolver problemas de comunicacin, si corresponde


Consultar a ONG en caso de denuncias de violacin de derechos humanos para obtener informacin sobre la naturaleza y antecedentes de la denuncia

Consultar con ONG en temas de capacitacin sobre derechos humanos y derecho internacional humanitario para los proveedores de seguridad


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Paso 1.5 Colaboracin con la comunidad

El quinto paso de este mdulo orienta a las empresas sobrela colaboracin con la comunidad, que son actores socialesimportantes en la aplicacin de los VPSHR.


Colaboracin con la comunidad

Analice la columna de consideraciones y evale cules son pertinentes para su empresa. Con respecto a aquellas que lo sean, revise las medidas que podra tomar y seleccione las ms adecuadas. Complemntelas aadiendo otras, especficas para su empresa, y antelas en el rea Otras (especificar). Priorice las medidas seleccionadas para crear un plan deaccin de colaboracin con la comunidad.

1.5Herramienta

Comprender la dinmica dela comunidad(representacin, lengua,lderes, grupos ycomunidades adyacentes).Las comunidades puedenser bastante complejas.Es importante identificar alos distintos miembros de lacomunidad, as como lasorganizaciones activas en elseno de estas, y entenderqu lenguas y subgruposexisten.

Comunicar los arreglos deseguridad: la empresa debecomunicar a la comunidadesanfitrionas las disposicionesde seguridad y elcompromiso de la empresacon los VPSHR. Esto debehacerse con cuidado para no originar riesgos deseguridad

Establecer un mecanismode presentacin de quejas(o utilizar el existente):proceso mediante el cual losmiembros de la comunidadpueden presentar quejas osus inquietudes en materiade derechos humanos,y la empresa puedeidentificar dicho tipo depreocupaciones de formaproactiva y responder aellas. No es necesario quelos mecanismos de quejasean exclusivos de losVPSHR. Si ya existenmecanismos comunitariosde queja, las cuestionesreferidas a los VPSHR deben integrarse en ellos

Consideracionespara la colaboracincon la comunidad


Identificar a representantes de la comunidad y evaluar en qu medida hablan en nombre de la comunidad

Identificar grupos que no estn bien representados o quesean vulnerables dentro de la comunidad (por ejemplo, mujeres y jvenes)

Identificar los grupos y subgrupos existentes en la comunidad anfitriona

Identificar los grupos de la comunidades que puedan ser vulnerables a riesgos relacionados con los arreglos de seguridad

En las consultas con la comunidad, mencionar los VPSHR: comunicar la finalidad de los arreglos de seguridad y aludir al compromiso de la empresa con los VPSHR


Identificar el proceso que usarn los miembros de la comunidad para plantear quejas o preocupaciones de derechos humanos

Desarrollar un proceso para abordar las inquietudes transmitidas


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Paso 1.5 Colaboracin con la comunidad SECCIN SIGUIENTE SECCIN ANTERIOR

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Incluir la seguridad comopunto a tratar en lassesiones informativas o enlas consultas con lacomunidad: la seguridad ylos derechos humanos sepueden incluir en lasconsultas ordinarias con lacomunidad. Los grupos de lacomunidad pueden conocermuy bien los riesgos para la seguridad existentes en las inmediaciones. La celebracin peridica de debates con miembros de la comunidad puede seruna buena forma deconseguir informacin sobre riesgos de seguridad.

Tener en cuenta los riesgosvinculados a la percepcinde la comunidad cuando seestablezcan medidas deseguridad: las medidas deseguridad que se considerenduras pueden acabarcreando riesgos para laseguridad, en lugar dereducirlos, ya que puedenponer en peligro losesfuerzos encaminados afomentar la confianza de lacomunidad (por ejemplo, atravs de actividades deinversin social o deresponsabilidad socialcorporativa)

Consideracionespara la colaboracincon la comunidad


Incluir los arreglos de seguridad como punto a tratar en el orden del da de las consultas comunitarias y plantearse crear un foro de seguridad para la comunidad y otros actores sociales (vase el caso de estudio 7)

Utilizar el conocimiento que tiene la comunidad sobre la situacin de la seguridad al evaluar los riegos para la seguridad y planificar cuestiones relacionadas

Asegurarse de que los mensajes transmitidos sean coherentes


Tener en cuenta los efectos de las percepciones de la comunidad al desarrollar medidas de seguridad

Consultar a las personas de la empresa encargadas de responsabilidad social empresarial (RSE) y comunicaciones con la comunidad


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Paso 1.6 Abordar los desafos en la relacincon los actores sociales

La ltima herramienta de este mdulo describe desafostpicos a los que las empresas pueden enfrentarse cuando serelacionan con los actores sociales para la implementacinde los VPSHR, y ofrece algunas sugerencias para respondera dichos desafos. La lista de consideraciones y desafos noes exhaustiva, pero puede servir de orientacin en algunascircunstancias habituales.

Referencia

Desafos en la relacin con los actores sociales

Utilice la informacin de esta tabla como herramienta de referencia durante todo el proceso de relacin con los actores sociales para comprender de qu manera su empresa puederesponder a determinados desafos en la relacin.1.6

No hay una persona de contactoencargada de los VPSHR en laembajada o alta comisin del pas deorigen en el pas anfitrin

Resistencia a los VPSHR en el gobierno local del pas anfitrin

Resistencia a los VPSHR en el gobierno nacional del pas anfitrin

Ausencia de ONG crebles con las que la empresa pueda trabajar

Incertidumbre sobre cundo empezara plantear los VPSHR ante el gobiernodel pas anfitrin

Riesgo de que, cuando la empresa aborde los VPSHR, se considere queest interfiriendo en las cuestionesinternas del gobierno del pasanfitrin

Falta de capacidad del gobiernoanfitrin para apoyar la aplicacin de los VPSHR

Herramienta

Tipos de desafo Su empresa podra considerar

Pedir que algn alto directivo (por ejemplo, el director ejecutivo) se ponga en contacto con el ministro correspondiente del pas de origen o su equivalente para designar a una persona de contacto

Colaborar con otras empresas en presionar al ministerio con el fin de que designe un representante del pas de origen

Vincularse con contactos en el gobierno nacional del pas anfitrin para comunicarles su preocupacin y fomentar la aceptacin de los VPSHR a escala local

Colaborar con otras empresas de la localidad para fomentar la aceptacin de los VPSHR en el plano local

Crear un grupo asesor externo de actores sociales que ayude a monitorear la seguridad y los derechos humanos. El grupo deber incluir a actores sociales con legitimidad frente al gobierno anfitrin (por ejemplo, un antiguo jefe de gobierno, un estadista internacional, etc.);

Colaborar con la embajada o alta comisin para generar un dilogo con el gobierno del pas anfitrin o persuadirle de aceptar o apoyar los VPSHR

Colaborar con otras asociaciones empresariales o industriales para persuadir al gobierno anfitrin de aceptar o apoyar los VPSHR

Colaborar con ONG internacionales o con organizaciones multilaterales para identificar o desarrollar la capacidad de las ONG locales, de forma de permitir alianzas en torno a los VPSHR

Realizar el ejercicio de mapa de actores sociales con respecto al gobierno anfitrin (vase el Anexo D)

Consultar al gobierno del pas de origen, otras empresas u ONG para identificar a las personas clave en el gobierno anfitrin

Consultar a los contactos existentes en el gobierno anfitrin (por ejemplo, Ministerio de Comercio e Inversiones, Ministerio del Interior)

Colaborar con el gobierno del pas de origen para sensibilizar al gobierno del pas anfitrin sobre los VPSHR

Colaborar con socios locales, empresas locales o asociaciones locales de la industria para plantear los VPSHR al gobierno del pas anfitrin

Colaborar con el gobierno del pas de origen para sensibilizar al gobierno del pas anfitrin sobre los VPSHR

Apoyar programas de asistencia tcnica, segn corresponda, para desarrollar la capacidad del gobierno anfitrin


Mdulo 2:Evaluacin deriesgo

Los principios voluntarios indican que:

La capacidad de evaluar con precisin los riesgos existentes en el entorno operativo de una empresa es crtica para la seguridad del personal, las comunidades locales y los activos; el xito de las operaciones de la compaa a largo plazo, as como la promocin y proteccin de los derechos humanos.

La evaluacin de riesgos es un componente explcito de los VPSHR, y en este mdulo se describe cmo llevar a cabo una evaluacin de riesgo especfica para los VPSHR.


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La evaluacin de riesgos no tiene por qu ser excesivamentecompleja. Se trata de un proceso que consta de siete sencillospasos, es compatible con la norma de gestin de riesgos ISO31000 y es fcil alinearlo con la mayora de los procesos degestin de riesgos que usan las empresas. El Anexo E ofreceun ejemplo terminado de todos los pasos genricos deevaluacin de riegos que se describen en las prximaspginas. Puede ser conveniente que la empresa designe auna persona o un pequeo equipo responsable del proceso de evaluacin de riesgos y verifique el cumplimiento de lospasos que se mencionan en el mdulo.

Qu es una evaluacin de riesgo y cmo serelaciona con los VPSHR?

El riesgo es sencillamente el impacto de la incertidumbreen los objetivos3 Una evaluacin de riesgo se ocupa deidentificar, analizar y evaluar dichas incertidumbres. El objetivo de los VPSHR es garantizar que la seguridad se maneje con respeto por los derechos humanos y elderecho humanitario. Por lo tanto, una evaluacin de riesgoconforme a los VPSHR evala las incertidumbres quepodran afectar ese objetivo e identifica cmo abordarlas.

En numerosas actividades se llevan a cabo evaluaciones de riesgo, y las formas de hacerlo estn bastantenormalizadas (por ejemplo, la norma ISO 31000 para lagestin del riesgo es un conjunto de principios fciles deentender). En una evaluacin del riesgo conforme a losVPSHR se siguen dichas normas; la nica diferencia es quela evaluacin se concentra en los VPSHR. Por lo tanto, lasherramientas descritas en este mdulo pueden integrarsefcilmente con los enfoques y mtodos de gestin delriesgo existentes. De igual forma, se pueden adaptar lasherramientas y enfoques existentes para tener en cuentamejor los VPSHR.

Paso 2.1Establecer el alcance y la escala

Paso 2.2Identificarlas fuentesde riesgo

Paso 2.3Identificarlos riesgos Paso 2.4

Evaluar losriesgos Paso 2.5

Identificar eltratamiento o la mitigacin de los riesgos

Cmo llevar a cabo una evaluacinde riesgo

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Objetivos del Mdulo 2

El mdulo de evaluacin de riesgos ayuda a lasempresas a: Definir la evaluacin de riesgos conforme a

los VPSHR; y Llevar a cabo una evaluacin de riesgos

conforme a los VPSHR.

En una evaluacin del riesgo conforme a los VPSHRse analizan los riesgos de seguridad para la empresaas como los riesgos en materia de derechoshumanos que afectan a las comunidades en las que la empresa opera. Este tipo de evaluacin del riesgoconsidera el riesgo de complicidad de la empresaen violaciones de los derechos humanos. El trminocomplicidad hace referencia a la implicacinindirecta de las empresas en violaciones de losderechos humanos4, y puede ocurrir cuando unaempresa contribuye conscientemente a una violacinde los derechos humanos cometida por otro agente,aunque no haya cometido la violacin en formadirecta.5

De esta forma, se garantiza que en las evaluacionesde riesgo se tenga en cuenta un amplio abanico desituaciones que podran generar riesgos para laseguridad y los derechos humanos (por ejemplo,mediante el conocimiento de temas como el Estadode derecho y las causas de los conflictos).

3 Norma ISO 31000 sobre la gestin de riesgos4 www.reports-and-materials.org/Ruggie-report-7Apr-2008.pdf 5 Tomado de Human Rights Translated, p. xvii http://human-rights.unglobalcompact.org/doc/human_rights_translated.pdf

Este Mdulo se compone de los siguientes pasos


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Cundo llevar a cabo una evaluacin de riesgo Una regla bsica en todas las evaluaciones de riesgo esllevarlas a cabo lo antes posible. En cualquier rea, laevaluacin de riesgo es un proceso proactivo concebidopara prever y abordar problemas en forma anticipada, demodo de atenuar o directamente evitar las consecuencias.En el caso de los VPSHR, normalmente esto implica que laevaluacin de riesgo debe llevarse a cabo:

Cuando se est considerando un proyecto: una evaluacin de riesgo conforme a los VPSHR puede ayudar a identificar riesgos concretos a los que puede enfrentarse el proyecto. Dicha evaluacin podra considerarse una parte o complemento de una evaluacin ms amplia de los riesgos polticos o del pas.

Al comienzo de un nuevo proyecto: una vez que se ha tomado la decisin de avanzar con un proyecto, se debe realizar, lo antes posible, una evaluacin del riesgo de dicho proyecto desde la perspectiva de los VPSHR.


De forma complementaria a una decisin importante:Cualquier decisin importante relativa a un proyectoo empresa puede ser una oportunidad para realizar o revisar una evaluacin del riesgo basada en los VPSHR. Puede acompaar a una ampliacin del proyecto, una adquisicin o fusin o cualquier otra decisin empresarial importante.

Cuando se haya producido o est a punto de ocurrir un acontecimiento externo importante: frente a algn cambio sustancial en las circunstancias externas puede que sea necesario llevar a cabo una evaluacin de riesgos desde la ptica de los VPSHR. Puede tratarse, por ejemplo, de un cambio de gobierno, el estallido de un conflicto, una crisis econmica o una decisin poltica importante.

Cmo llevar a cabo una evaluacin de riesgo

Sugerencia 1Unas palabras sobre la terminologa: Riesgo o Impacto: Cul es la diferencia?

Sugerencia 2Qu fuentes de informacin se debenconsultar durante una evaluacin de riesgos?

La diferencia entre riesgos e impactos es a menudofuente de debates y confusin. A menudo, se consideraque los riesgos se aplican a las empresas y losimpactos afectan a las comunidades o a los actoressociales. Sin embargo, esto no es del todo exacto.Los riesgos tienen que ver con la incertidumbre, ynormalmente se evalan segn su probabilidad yconsecuencias. Pueden afectar tanto a las empresascomo a las comunidades. En este mdulo abordamosincertidumbres que pueden afectar a ambas.Bsicamente, no se debe desatender una circunstanciasolo porque no se sepa con seguridad si crearproblemas de derechos humanos.

Por otro lado, los impactos suelen entenderse comoactos de las empresas que afectan a las comunidades yal medio ambiente. Normalmente, los impactos tienenlugar cuando los riesgos se materializan. Los impactosde las empresas pueden ser una fuente de riesgos, ydeben examinarse en cualquier evaluacin de riesgos.Los impactos de los proyectos se evalan en generalpor medio de Evaluaciones de Impacto Ambiental,Social y Sanitario (ESHIA por su sigla en ingls). Si bienlas ESHIA pueden ser un aporte importante para laevaluacin de riesgos, un examen de impactos por ssolo no es suficiente para realizar una slida evaluacinde riesgos.

Habitualmente, se considera una buena prctica recogerinformacin sobre un riesgo concreto de tres fuentesindependientes o ms. Normalmente, esto supone buscarinformacin en estudios existentes (por ejemplo, unaESHIA) y aprovechar, adems, otras fuentes. Por ejemplo,en Internet existen numerosos recursos con informacinmuy til sobre derechos humanos, seguridad y riesgo en un amplio abanico de pases. Otras fuentes son, porejemplo, los gobiernos del pas anfitrin y el pas deorigen, las ONG, otras empresas, los lderes y miembrosde la comunidad, consultoras independientes, asociacionesindustriales y toda una gama de otros grupos y personas.

En el Anexo F se facilita una amplia lista de fuentes de informacin que se pueden utilizar para realizarevaluaciones de riesgo segn los VPSHR. Lasherramientas que se presentan en el Mdulo 1tambin pueden ayudar a identificar a los actoressociales y a colaborar con ellos durante el proceso de evaluacin de riesgos. Para algunas fuentes deinformacin, puede ser peligroso revelar informacin,por lo que debe procurarse proteger la confidencialidadde las fuentes.

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Paso 2.1 Establecer el alcance y la escalade la evaluacin

El paso 2.1 ayuda a establecer la escala y el alcance de la evaluacin de riesgos, instando a considerar elcontexto de conflictos, provisin de seguridad,gobernabilidad y condiciones socioeconmicas y fsicasambientales de un proyecto en un pas o regindeterminados (vase el caso de estudio 1).

Autoevaluacin

Establecimiento del alcance y la escala de la evaluacin

Considere las preguntas que se plantean bajo cada una de las situaciones que aparecen en laprimera columna. Cuando conteste a las preguntas, tenga en cuenta incidentes pasados, recientes,actuales y potenciales. Para cada pregunta, determine cules pueden ser las posibles fuentes deriesgo para el proyecto o la empresa. A la hora de responder, recuerde examinar varias fuentes deinformacin (en el Anexo F encontrar recursos sugeridos).

Una vez que haya respondido a todas las preguntas, tome nota del nmero de preguntas a las queha respondido S. Si ha respondido S a muchas de las preguntas, posiblemente sea necesariauna evaluacin ms detallada. Si solo ha respondido S a unas pocas preguntas, esto podraimplicar que no es necesaria una evaluacin tan detallada (Nota: cualquier respuesta afirmativapuede indicar fuentes de posibles riesgos y debe evaluarse en profundidad en los siguientes pasos).

2.1Herramienta

Pregntese Es esta una posiblefuente de riesgopara su empresa?

Situacin de conflicto

Ha existido recientemente o ha estado a punto de desencadenarse un conflicto violento en el pas?

Es probable que vuelva a desencadenarse?

Es motivo de preocupacin la posibilidad de un conflicto internacional?

Estn extendidos en el pas el narcotrfico, la trata de seres humanos, el contrabando o cualquier otra actividad ilcita?

Existen altos ndices de criminalidad?

Operan en el pas grupos insurgentes, separatistas armados, guerrilleros o paramilitares?

Existen reclamos territoriales o polticos no resueltos como resabio de conflictos anteriores?

Depender la empresa de la seguridad pblica?

Hay una gran proliferacin de armas de fuego y de otro tipo?

Es posible que se ejerza violencia contra grupos vulnerables (por ejemplo, mujeres, minoras o pueblos indgenas)?


Provisin de seguridad

Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad pblica?

Se ha cuestionado alguna vez la competencia de la seguridad privada?

Son escasos los recursos de los que dispone la seguridad pblica (es decir, escasez de equipamiento, combustible, vehculos, etc.)?

Tiene la seguridad pblica fama o antecedentes de violaciones de los derechos humanos (por ejemplo, detenciones arbitrarias, tortura, etc.) y violaciones del derecho humanitario?

Tiene la seguridad privada fama o antecedentes de violaciones de los derechos humanos?

Es legal en el pas la seguridad privada y hay proveedores disponibles?

Los proveedores de seguridad tienen conocimientos deficientes en materia de derechos humanos y derecho humanitario?

Se le paga a seguridad pblica sueldos insuficientes o los cobran de manera irregular?


En algunos casos, con ayuda de las herramientas quese facilitan en este paso, la empresa puede decidir quese necesita realizar una evaluacin muy profunda ydetallada; en otras ocasiones, puede que baste unaevaluacin bsica; por ltimo, en otras, puede que noest claro el nivel de esfuerzo necesario hasta que nose realice una labor de evaluacin preliminar.


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Pregntese Es esta una posiblefuente de riesgopara su empresa?


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Paso 2.1 Establecer el alcance y la escalade la evaluacin

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Gobernabilidad

Se percibe la corrupcin como un problema en el pas?

Existen antecedentes o posibilidades de inestabilidad poltica?

Se considera que se reprimen o se violan los derechos de los grupos minoritarios?

Se podra cuestionar la credibilidad de las investigaciones de denuncias de violaciones de los derechos humanos en el pas?

El gobierno del pas anfitrin carece de capacidad para llevar a cabo investigaciones eficaces?

Podran producirse interferencias polticas en dichas investigaciones?

Existen limitaciones a la libertad de prensa o de la sociedad civil?

Estn reprimidas las libertades democrticas o polticas?

Se cuestiona la capacidad del gobierno para gobernar de forma efectiva?


Factores socioeconmicos

Est extendida la pobreza?

Existen conflictos, armados o de otro tipo, con respecto al uso de la tierra o de los recursos naturales (por ejemplo, acceso a la tierra, cantidad o calidad del agua, etc.)?

Existe una gran disparidad en la distribucin de la riqueza o los ingresos?

Existen tensiones tnicas o religiosas?

Son problemticas las cuestiones laborales en el pas (por ejemplo, huelgas, conflictos laborales, etc.)?

Preocupa la represin de los derechos civiles y polticos (por ejemplo, libertad de circulacin, de opinin o de expresin)? (vase el Anexo B)

Se considera que se cometen violaciones de los derechos de los pueblos indgenas?

Existen rivalidades empresariales no convencionales o no transparentes en el pas?

Hay antecedentes de oposicin de la comunidad a proyectos de desarrollo o inversin?

Se carece de una sociedad civil activa y coordinada?

El proyecto implicar el reasentamiento de una comunidad?

Ambiente fsico

Existen impactos ambientales negativos reales o percibidos (por ejemplo, suelo, aire, agua, etc.)?

Ha sido deficiente en el pasado la actuacin ambiental de la industria o de otros actores en el pas o regin?

Es el rea susceptible de catstrofes naturales (por ejemplo, tifones, inundaciones, aludes, terremotos, volcanes, etc.)?

Existen importantes desafos o preocupaciones ambientales en la futura rea de operaciones de la empresa (por ejemplo, elevados niveles de biodiversidad, especies en peligro de extincin)?


Paso 2.2 Identificar fuentes de riesgospara la seguridad y los derechos humanos

Una vez determinados la escala y el alcance de laevaluacin de riesgos, el siguiente paso consiste en conocer mejor las fuentes (o causas) de los posiblesriesgos, con el fin de identificar los riesgos para laseguridad y los derechos humanos que podran surgir.

Autoevaluacin

Identificar fuentes de riesgo para la seguridad y los derechos humanos

Remtase a las situaciones y consideraciones en las que contest S en el paso 2.1. Identifique los tipos de riesgos para la seguridad y los derechos humanos que podran derivarse de estasfuentes (columna 2). Identifique si se trata de riesgos que pueden afectar a la empresa o susoperaciones, contestando S o No (columna 3).

Tenga en cuenta que la columna 2 no es una lista exhaustiva, sino que est pensada para hacerlo reflexionar sobre los riesgos que pueden ser pertinentes. Recuerde que puede aadir otrosriesgos para la seguridad y los derechos humanos a la lista.

2.2Herramienta

Fuentes de posibleriesgo

Este riesgo afectaa su empresa?

Situacin de conflicto

Antecedentes recientes de conflicto

Posible resurgimiento del conflicto

Posible conflicto internacional

Actividades ilcitas (por ejemplo, narcotrfico, contrabando, etc.)

Insurgencia, grupo separatista armado o guerrillero

Reivindicaciones territoriales no resueltas


Bajo nivel de competencia de la seguridad pblica

Bajo nivel de competencia de la seguridad privada

Bajo nivel de recursos

Deficiente historial de respeto a los derechos humanos por parte de la seguridad pblica

Los proveedores de seguridadtienen escasos conocimientos sobre derechos humanos y derecho humanitario

Posibles riesgos para la seguridad y los derechos humanos

Agresiones contra el personal de la empresa

Ataques contra los activos de la empresa

Secuestros de personal de la empresa

Ataques contra la comunidad o contra sectores de la comunidad

Guerra/conflicto civil

Robo de bienes de la empresa

Perturbacin de las actividades de la empresa

Extorsin


Violaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por parte de la seguridad pblica encargada de proteger los bienes de la empresa (por ejemplo, tortura, detencin arbitraria, etc.)

Una persona que ha estado implicada en violaciones de los derechos humanos provee seguridad a la empresa

Violaciones de derechos humanos o del derecho humanitario por parte de la seguridad privada

Intimidacin o acoso contra miembros de la comunidad por parte de los proveedores de seguridad

Uso indebido de equipamiento que la empresa ha transferido a la seguridad pblica (por ejemplo, se lo ha utilizado para cometer violaciones de derechos)

La seguridad (pblica o privada) cobra salarios bajos

La empresa se ha convertido en blanco al transferir equipamiento a la seguridad pblica (ntese que el uso de bienes de una empresa por un bando en un conflicto pueden convertir las instalaciones de la empresa en blanco legtimo, de conformidad con el derecho internacional humanitario)

Cultura de falta de rendicin de cuentas por parte de la seguridad (pblica o privada)

Paso 2.2 contina en la pgina siguiente...Principios Voluntarios de Seguridad y Derechos Humanos Gua orientativa de implementacin 27

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Fuentes de posibleriesgo

Este riesgo afectaa su empresa?

Posibles riesgos para la seguridad y los derechos humanos

Violaciones de los derechos de grupos vulnerables (por ejemplo, mujeres, minoras tnicas, pueblos indgenas)

Deficiente entorno de comando y control y carencia de protocolos(pblicos o privados)


Interferencia poltica en la investigacin de denuncias de violaciones de los derechos humanos (por ejemplo, las investigaciones no se terminan a causa de interferencias polticas)

Se persigue a las vctimas por presentar denuncias de violaciones de los derechos humanos

Interferencia poltica en la conducta de los proveedores de seguridad pblica (por ejemplo, interferencia de grupos polticos en las operaciones de la seguridad pblica que tiene como consecuencia violaciones de los derechos humanos)

Violaciones de los derechos humanos de grupos contrarios a la empresa o al proyecto (por ej., detencin ilegal de miembros de la comunidad o de ONG que se oponen a las actividades de la empresa)

Agresiones violentas por motivos polticos contra los bienes o el personal de la empresa (por ejemplo, se atacan los bienes de la empresa porque se los considera un blanco poltico)

Presencia de otros factores de poder comunitario que influyen en la gobernabilidad


Violaciones de los derechos humanos por parte de los proveedores de seguridad contra personas implicadas en conflictos de tierras o de recursos vinculados con las actividades de la empresa

Las actividades de la empresa exacerban conflictos tnicos o religiosos y violaciones de los derechos humanos conexas (por ejemplo, se considera que la poltica de contratacin de la empresa favorece a un grupo determinado, lo que aumenta la tensin)

Los proveedores de seguridad de la empresa violan los derechos humanos de integrantes de la comunidad, ONG y pueblos indgenas

Los proveedores de seguridad de la empresa violan los derechos humanos de grupos laborales (por ejemplo, al disolver una accin de protesta)


Los derechos humanos de los miembros de la comunidad y de las ONGson vulnerados por los proveedores de seguridad de la empresa

Sistemas deficientes de manejo de catstrofes o crisis, incapaces de responder a los desastres naturales




Gobernabilidad

Corrupcin

Inestabilidad poltica

Estado de derecho frgil

Deficiente capacidad gubernamental

Limitacin o represin de la libertad de prensa, los medios de comunicacin o la sociedad civil

Factores socioeconmicos

Pobreza; Disparidad de ingresos o de riqueza

Conflictos por la tierra o por los recursos

Tensiones tnicas o religiosas

Tensiones relacionadas con reasentamiento

Preocupacin por el impacto social negativo de las actividades de la empresa (por ejemplo, inflacin local, impacto negativo sobre la cohesin social, etc.)

Violacin de los derechos de los pueblos indgenas

Preocupaciones laborales

Rivalidades empresariales

Antecedentes de oposicin a los proyectos por parte de la comunidad

Ambiente fsico

Impacto ambiental negativo (por ejemplo, aire, agua, suelo, etc.) de las actividades de la empresa

Deficiente actuacin ambiental dela industria en el pasado

Importantes retos ambientales (por ejemplo, biodiversidad, especies en peligro de extincin)


Paso 2.2 Identificar fuentes de riesgos para la seguridad y los derechos humanos

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Paso 2.3 Identificar riesgos

Una vez identificados los riesgos para la seguridad y losderechos humanos (vase el paso 2.2), es el momentode identificar y categorizar ms plenamente estosriesgos como escenarios de riesgo o descripcionesde riesgo. Esto tambin suele denominarse anlisis

Sugerencia 3Cmo redactar una Descripcin de riesgoo un Escenario de riesgoPara evaluar un riesgo, es preciso expresarlo de forma tal que se le pueda asignar una probabilidad y una consecuencia(vase el paso 2.4). Existen dos formas habituales de describir estos riesgos:

i. Redactando una descripcin del riesgo concreto (es decir, existe el riesgo de que (algo ocurra), lo que provocara (consecuencias) relacionadas con el objetivo de respetar los derechos humanos y el personal y los bienes de la empresa, o

ii. Identificando un escenario o acontecimiento de riesgo.

Por ejemplo, la seguridad pblica no constituye un riesgo [es una fuente de riesgo]. Sin embargo, una descripcin o escenario de riesgo basado en la identificacin de la seguridad pblica como fuente de riesgo, podra formularse de lasiguiente manera:

Hoja de clculo

Identificar y caracterizar los riesgos

Complete la tabla tomando las fuentes de riesgo pertinentes del Anexo F y los resultados de la herramienta 2.2 y convirtindolos en descripciones de riesgo (vase la sugerencia 3).Asigne a cada escenario de riesgo una letra para identificarlo en el paso de evaluacin. Para cada escenario o descripcin de riesgo, identifique los actores implicados y las posiblesconsecuencias

2.3Herramienta

de riesgo. El uso de escenarios o descripciones deriesgo especficos permite a las empresas evaluarcon precisin su evolucin. Por el contrario, cuandolos riesgos se expresan de forma vaga, es difcil, sino imposible, evaluarlos de manera precisa.

Tipo de riesgo deseguridad oderechos humanos (tomado de la columna 2de la herramienta 2.2)

Nmero oletra deidentificacindel riesgo

Elija de la segundacolumna de laherramienta 2.2

Ejemplo: los proveedoresde seguridad cometenviolaciones de losderechos humanos depersonas implicadas enconflictos de tierra orecursos relacionadoscon las actividades de laempresa

Asigne un nmeroo una letra

A

Posiblesconsecuencias

Afirmacin oescenario deriesgo

Actoressocialesafectados

Actoresimplicados

Redacte un escenarioo una descripcin deriesgo (seaespecfico/a)

La seguridad pblicahostiga e intimida agrupos opositores queprotestan contrael proyecto, lo quedaa nuestrareputacin y hace quealgunos accionistaspidan que se detengael proyecto

Identifique losactores socialesafectados (utiliceel mdulo 1 comoayuda)

ONG que se oponen

Miembros de la comunidad

Identifique losactores implicados(utilice el mdulo 1como ayuda)

Seguridad pblica

Identifique las posibles consecuenciaspara la empresa y las posiblesdisposiciones de derechos humanos o de derecho humanitario que laempresa podra contribuir a violar(vase el Anexo B)

Violaciones de los derechos humanos de grupos opositores (por ejemplo, derecho a la seguridad personal)

Dao a la reputacin en los medios internacionales

Pedidos de accionistas para que cese el proyecto

Si la fuente de riesgo es:

Seguridad pblica

Podra redactarse una descripcin del riesgode la siguiente manera:

La seguridad pblica hostiga e intimida a losgrupos opositores que protestan contra elproyecto, lo que perjudica nuestra reputacin y hace que algunos accionistas pidan que sedetenga el proyecto

Se podra redactar un escenario de riesgo de lasiguiente manera:

Llamados de accionistas a detener el proyectodebido al dao a nuestra reputacin provocadopor el hostigamiento de los grupos opositorespor parte de la seguridad pblica.

Obien


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Paso 2.4 Evaluar riesgos

Una vez expresado un conjunto de riesgos por medio de las descripciones o escenarios de riesgo redactadosen el paso anterior (vase el paso 2.3), es el momentode evaluar estos riesgos segn su probabilidad yconsecuencias y colocarlos en un mapa o matriz de riesgos. A veces tambin se le da el nombre deevaluacin de riesgos, y es un mtodo habitual en laevaluacin de riesgos. Los criterios y el mapa de calorque se presentan en este mdulo no pretenden sustituirlas herramientas y los procesos existentes en cadaempresa, sino ms bien dar una orientacin a las

Calificacin de lasconsecuencias

Definicin

Catastrfica

Grave

Media

Leve

Prdida de vidas de personal de la empresa o las comunidades; o bien

Perjuicio considerable a los bienes de la empresa, su reputacin u otros activos; o bien

Violaciones graves de derechos humanos cometidas por las fuerzas de seguridad (por ejemplo, ejecuciones extrajudiciales, tortura).

Violaciones del derecho internacional humanitario (por ejemplo, ataques indiscriminados contra la poblacin civil, secuestros, castigos colectivos, desplazamientos)

Lesiones del personal de la empresa o las comunidades; o bien

Daos graves para los bienes, la reputacin u otros activos de la empresa; o bien

Violaciones graves, aunque no mortales, de los derechos humanos, cometidas por las fuerzas de seguridad (por ejemplo, detencin ilegal).

Lesiones moderadas del personal de la empresa o las comunidades; o bien

Daos moderados en los bienes, la reputacin u otros activos de la empresa; o bien

Violaciones de los derechos humanos que tienen como consecuencia lesiones leves y no permanentes

Daos leves a los bienes, la imagen u otros activos de la empresa; o bien

Posible percepcin de violaciones leves de los derechos humanos.

empresas que carecen de un proceso o que no hanadaptado los existentes a los VPSHR.

Recuerde: en las evaluaciones de riesgos segn losVPSHR se analizan tanto los riesgos de seguridad para la empresa como los riesgos para los derechoshumanos de las comunidades en las que la empresaopera. Para realizar este paso, muchas empresassuelen organizar talleres con miembros del equipo del proyecto y, en ocasiones

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