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Capitulo 5: Auditoría de los Universidad Columbia del Paraguay Universidad Columbia del Paraguay Universidad Columbia del Paraguay Universidad Columbia del Paraguay Carrera de Psicología Carrera de Psicología Carrera de Psicología Carrera de Psicología Cuarto Curso Cuarto Curso Cuarto Curso Cuarto Curso 2009 2009 2009 2009 1 Ing. Manuel Benítez Codas (PhD© ) Ing. Verónica Ríos Bordón Sistemas de Calidad

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  • Capitulo 5: Auditora de los

    Universidad Columbia del ParaguayUniversidad Columbia del ParaguayUniversidad Columbia del ParaguayUniversidad Columbia del ParaguayCarrera de PsicologaCarrera de PsicologaCarrera de PsicologaCarrera de Psicologa

    Cuarto CursoCuarto CursoCuarto CursoCuarto Curso2009200920092009

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    Ing. Manuel Bentez Codas (PhD )

    Ing. Vernica Ros Bordn

    Capitulo 5: Auditora de los

    Sistemas de Calidad

  • Auditora Proceso sistemtico,independiente y documentado para

    Criterios de AuditoraConjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia .

    Evidencia de auditoraRegistros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables .

    Interna auditora de primera parte:- Propia, como funcin

    independiente en la organizacin

    Externa auditoria de segundaparte:

    El cliente audita la empresa

    Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora Quin realiza la auditora

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    obtener evidencias de la auditoria yevaluarlas de manera objetiva con el finde determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .

    La empresa audita a sus proveedores

    Externa auditoria de tercera parte Auditor de certificadora Otras entidades

    independientes (Entes reguladores: INTN)

    * Ambiental

    * Financiera

    * Impositiva

    * Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria

    * Sistema de Gestin de Calidad (SGC)

    Propsito Propsito Propsito Propsito 1

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  • Auditora ISO 90001:2008: Interna - De primera parte

    Externa De segunda parte

    Auditora Interna: Objetivos:1. Demostrar conformidad con los

    requisitos y que el sistema estimplementado.

    2. Identificar fortalezas y debilidades3. Mejorar las prcticas actuales4. Informar a la direccin con

    evidencias de efectividad.5. Satisfacer requisitos regulatorios6. Identificar y corregir problemas

    antes de la auditora externa

    Auditora Externa Objetivos: Determinar el propsito,

    implementacin y efectividaddel sistema de calidad

    Seleccionar y mantener unlistado de proveedoresaprobados

    Comunicar a los proveedoreslas expectativas y requisitos

    Brindar confianza a los clientes

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    antes de la auditora externa7. Determinar la eficacia del sistema

    implementado para satisfacer losobjetivos de calidad.

    8. Cumplir con los requisitos de laISO 9001:2000

    Permitir que la organizacinobtenga su certificacin

    Mantener la disciplina entre losgerentes y establecer reas demejora

    Tipos de auditora de Sistemas deGestin de Calidad

    Total: Precertificacin Certificacin Seguimiento Re-certificacin

    Parcial: Detectar problemas Seguimiento de no conformidades Seguimiento de los procesos

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  • 1. Definicin de

    Auditoria

    Proceso sistemtico, independiente ydocumentado para obtener evidencias de laauditoria y evaluarlas de manera objetiva conauditoria y evaluarlas de manera objetiva conel fin de determinar la extensin en que secumplen los criterios de auditoria .

    4

  • 2. Definiciones de auditora de ISO

    9000

    Criterios de Auditora Conjunto de polticas, procedimientos o requisitosutilizados como referencia .

    Evidencia de auditora Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra Registros, declaraciones de hechos o cualquier otrainformacin que son pertinentes para los criterios deauditora y que son verificables .

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  • 3. Clasificacin de auditorias

    Las auditorias se pueden clasificar por:

    1. Propsito o tema 2. Quin realiza la auditoria

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  • 4. Propsito o tema de la auditora

    * Ambiental

    * Financiera

    * Impositiva

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    * Calificacin (proceso de licitacin)* De seguridad / sanitaria

    * Sistema de Gestin de Calidad (SGC)

  • 5. Quin realiza la auditora ?

    Interna auditora de primera parte:-Propia, como funcin independiente en-Propia, como funcin independiente enla organizacin

    8

  • 5. Quin realiza la auditoria ? (cont)

    Externa auditoria de segunda parte:El cliente audita la empresaLa empresa audita a sus proveedores

    Externa auditoria de tercera parteAuditor de certificadoraOtras entidades independientes(Entes reguladores: INTN)

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  • 6. Objetivos de la auditora

    Auditora Interna de primera parte

    Demostrar conformidad con los requisitos y que elsistema est implementando

    Identificar fortalezas y debilidades Mejorar las prcticas actuales Mejorar las prcticas actuales Informar a la direccin con evidencias de efectividad

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  • 7. Objetivos de la auditora

    Auditora Interna de primera parte (cont.)

    * Satisfacer requisitos regulatorios

    * Cumplir los requisitos de ISO 9001:2000

    * Identificar y corregir problemas antes de la auditora* Identificar y corregir problemas antes de la auditoraexterna

    * Determinar la eficacia del sistema implementando parasatisfacer los objetivos de calidad

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  • 8. Mejoras Prcticas

    Manual de CalidadProcedimientosInstrucciones de

    Trabajo

    Empleados

    Verificacin del Auditor

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  • 9. Objetivos de la auditora

    Auditora Externa de segunda parte

    * Determinar el propsito, implementacin, y efectividaddel sistema de calidad

    * Seleccionar y mantener un listado de proveedoresaprobadosaprobados

    * Comunicarle a los proveedores las expectativas yrequisitos

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  • 9. Objetivos de la auditora (cont)

    Auditora Externa de segunda parte (cont.)

    * Determinar el propsito, implementacin y eficacia delsistema de calidad

    * Brindar confianza a los clientes

    * Permitir que la organizacin obtenga su Certificacin

    * Mantener la disciplina entre los gerentes y establecerreas de mejora

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  • 10. Tipos de auditoras de Sistemas de

    Gestin de Calidad

    * Total

    - Pre certificacin

    * Parcial

    - Problemas- Pre certificacin- Certificacin- Seguimiento- Re - Certificacin

    - Problemas- Seguimiento de AC- Seguimiento

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  • 11. Pasos tpicos para la Certificacin

    * Solicitud

    * Negociacin

    * Planificacin de la auditora* Planificacin de la auditora

    * Auditora de pre - certificacin

    * Revisin de documentos

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  • 12. Pasos tpicos para la Certificacin

    (cont.)

    * Auditora de Certificacin

    * Certificacin

    * Seguimiento

    * Re - certificacin

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  • 13. Mantenimiento de la Certificacin

    * Auditoras de Seguimiento- En general una auditora parcial cada 6 meses

    * Auditora de Re - certificacin

    * Los periodos varan segn la entidad certificadora

    - En general cada 3 aos

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