Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión ......Identificación del Riesgo...

Identificación del Riesgo

Valoración del Riesgo de Corrupción Monitoreo y Revisión

Proceso

/Objetivo

Causa

Riesgo Consecuencias

Análisis del Riesgo Valoración del Riesgo Fecha

Acciones

Responsables

Indicador Riesgo Inherente

Probabilidad

Impacto

Zona

del Riesgo

Controles

Riesgo Residual Acciones Asociadas al Control

Probabilidad

Impacto

Zona

del Riesgo

Periodo de Ejecuc

ión

Acciones

Registro

Planeación estratégica

Interés propio

Mal manejo de la información de planeación estratégica

Memorandos

2 20 40 Alta

0 2 20 40 Alta

Julio Organizar el archivo de gestión fecha. Actualizar el FUID.

FUID actualizado



Proceso

/Objetivo

Causa Riesgo Consecuencias


Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Periodo de Ejecución

Acciones

Registro

Fomento deporte

Beneficiar a un particular

Realizar inscripción de particulares sin el lleno de los requisitos

Sanciones

2 4 80 Extrema

0 2 4 80 Extrema

Junio Realizar la debida verificar de los requisitos para acceder a los programas

Lista de requisitos



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones

Registro

Promoción de la recreación



Sanciones

2 4 80 Extrema

0 2 4 80 Extrema


Lista de requisitos

Promoción de la recreación


Préstamo de escenarios deportivos sin realiza

Sanciones

2 4 80 Extrema

0 2 4 80 Extrema

Junio Realizar formato donde se identifique los

Formato

r el debido tramite

requisitos y escenarios para su debido préstamo



Proceso /Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del Riesgo


Acciones

Registro

Aprovechamiento del tiempo libre



Sanciones

2 4 80 Extrema

0 2 4 80 Extrema


Lista de requisitos

Aprovechamiento del tiempo libre


Préstamo de escenarios deportivos sin

Sanciones

2 4 80 Extrema

0 2 4 80 Extrema

Junio Realizar formato donde se identif

Formato

realizar el debido tramite

ique los requisitos y escenarios para su debido préstamo



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones

Registro

Gestión de eventos

Beneficio particular

Sobrestimar los valores de bienes o servicios en la elaboración de eventos

Investigación disciplinaria

3 20 60 Extrema

0 3 30 60 Extrema

Junio General formato de chequeo con los valores y materiales y demás que se van a utilizar en el evento

Formato

Gestión de

Beneficio

Beneficiar a un particul

Sanciones

4 20 80 Extrema

0 4 20 80 Extrema

Febrero

Crear lista de

Lista de

eventos

particular

ar para que asista a un evento sin el lleno de los requisitos

requisitos para ser participe en los eventos del IMDERS

requisitos



Proceso /Objetiv

o



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones Registro

Gestión administrativa y financiera

omisión Causación errónea de los libros presupuestales con el propósito de favoreces proceso o contractuales

Errores en él envió de informes

3 10 30 Alta

0 3 10 30 Alta

Marzo

Verificación mensual de la contabilidad y presupuesto.

Informe

Gestión administrativa y

Favorecer intereses de

Entrega de dinero caja

Sanción 4 5 20 Moderada

1 4 5 20 Moderada

Febrero

Informar oportunamente a los

Soporte de las

financiera

terceros

menor son el respectivo soporte

funcionarios encargados de caja menor el motivo por el cual no se hace la entrega de los dineros

facturas


No tener conocimiento claro de los procesos

Reporte de informes con datos que no corresponde a la realidad

Sanción 3 10 30 Alta

2 3 20 60 Extrema

Febrero

Validación y comparación de la información suministrada.

Informes


Omisión de los procesos estipulados

Realizar pago de cheques o transferencias sin los soportes y docume

Sanción 4 10 40 Alta

1 4 10 40 Alta

Febrero

Mejorar la validación de cada uno de los procesos con el asesor jurídico

Informe

ntación necesaria

para tomar decisiones en los procesos de pago de cuentas.


Poca apropiación de funciones

Pago de cuentas a contratistas sin el cumplimiento de los requisitos pre establecidos

Sanción 3 20 60 Extrema

0 3 20 60 Extrema

Marzo

Establecer lista de chequeo para pago de cuentas.

Lista de chequeo.



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del Riesgo

Periodo de

Ejecución

Acciones Registro

Gestión de recursos físicos

Descuido de los objetos del IMDERS

Hurto, extracción o Perdida de elementos del IMDERS

Sanciones

3 20 60 Extrema

0 3 20 60 Extrema

Marzo Establecer un inventario personalizado

Inventario


Descuido del inventario del almacén

Hurto, extracción o Perdida de elementos del almacén

Sanciones

3 20 60 Extrema

0 3 20 60 Extrema

Septiembre

Realizar revisión de inventarios físicos una vez al año.

Informe

Gestión de recur

Poca apropiación de

no revisión de las

Sanción 4 20 80 Extrema

0 4 20 80 Extrema

Marzo Revisión oportuna de las

Base datos

sos físicos

los procesos de contratación

condiciones técnicas de elementos o equipos obtenidos por contratación

diferentes condiciones técnicas. Informe escrito de las revisiones. Entradas y salidas sistematizadas en software.


Descuido o poco conocimiento el funcionario

Dar de baja elementos o equipos sin aprobación del comité de bajas

Sanciones

2 20 40 Alta

0 2 20 40 Alta

Marzo M Convocar periódicamente al Comité de Bajas.

Actas de reuniré.



Proceso

/Objetivo

Causa

Riesgo Consecuencias


Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones Registro

Tic´s Omisión

Ocultar información de interés al ciudadano

Sanciones

3 20 60 Extrema

0 3 20 60 Extrema

Mejorar oportunamente la información importante para ciudadanía.

Publicación página web

Tic´s Beneficio particular

Uso indebido de la información para obtener un

Sanciones

2 10 20 Moderada

0 2 10 20 Moderada

Marzo

Mejorar el manejo de información. Capacitación a servidore

Informe N° capacitaciones

beneficio particular

s sobre el uso de la información.

realizadas.



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones Registro

Gestión jurídica y contractual

omisión Dejar vencer los términos para dar respuesta las solicitudes o derechos de petición

Sanción disciplinaria

3 20 60 Extrema

2 2 10 20 Moderada

Junio Generar sistemas de evaluación y control de derechos de petición, solicitudes y demás procesos, tener sistematizado.

Planilla Software o sistema

Gestión jurídic

Omisión según los casos

Emisión de actos administr

Sanción disciplinaria

1 20 20 Moderada

2 1 10 10 Baja

Junio Generar sistemas de

Sistema

a y contractual

ativos con desconocimiento a la normatividad aplicable

documentación judicial. Establecer control por parte de jefe inmediato.

Gestión jurídica y contractual

Favorecimiento personal

Revisión de actos administrativos con el objetivo con el favorecer intereses personales

Sanciones

1 10 10 Baja

0 1 10 10 Baja

Junio Generar sistemas de documentación judicial. Establecer control por parte de jefe inmediato.

Sistema



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona

del Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones

Registro

Gestión documental

Beneficios e interés a terceros

Uso indebido de la información y manipulación de la misma

Sanciones

1 10 10 Baja

0 1 10 10 Baja

Marzo

Tener definidos los controles de seguimiento y mayor seguridad en el lugar

Formato de seguimiento

Gestión documental

Falta de controles en materia

Perdida de la información

Sanciones

2 20 40 Alta

1 20 10 20 Moderada

Marzo

Tener inventarios documentales y mejor sitio

Inventario

Gestión

Interés a

No entrega

Sanciones

1 10 10 0 1 10 10 Baja

Diciembre

Tener inventar

Inventario

documental

particulares

de información entre los términos

Baja

ios documentales y un manual y/o reglamento del archivo

documental y manual



Proceso

/Objetivo



Acciones

Responsables


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo

Controles


Probabilidad

Impacto

Zona del

Riesgo


Acciones

Registro

Evaluación y seguimiento

Beneficio de un funcionario en particular

Elaboración de informes de auditoria sin incluir todos los hallazgos pertinentes

Investigación

3 20 60 Extrema

0 3 20 60 Extrema

Marzo

Inclusión de los hallazgos importantes. Entrega de copia de informes a auditados y alcalde para revisión.

Informe de auditoria

Evaluación y

Beneficio de un

No revisión de

Investigación

4 10 40 Alta

0 4 10 40 Alta

Marzo

Revisión oportuna de los

Informes

seguimiento

funcionario en particular

informes de las diferentes dependencias debe entregar a los diferentes organismos de control

informes de las demás dependencias. Establecer cronograma de informes de la Entidad.

Cronograma

Evaluación y seguimiento

Beneficio de un funcionario en particular

No realizar revisión de seguimiento a los derechos de petición

Investigación

2 10 20 Moderada

0 2 10 20 Moderada

Marzo

Mejorar el chequeo de los derechos de petición. Hacer seguimiento trimestral a Derechos de petición.

Derechos de petición Informe.

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