Usa Patriot y Victory Act.

“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”

UNIVERSIDAD PRIVADA “JOSE CARLOS MARIATEGUI”

CARRERA : CONTABILIDAD

CICLO : VIII

CURSO : AUDITORIA FORENSE

TEMA : USA PATRIOT Y VICTORY ACT

DOCENTE : CPC. HUGO CHAVEZ MANCHEGO

FECHA : 30/09/2013

ALUMNOS : RUBEN LIMACHI CONDORI

FREDDY PUMA VILLANUEVA

GLORIA HUAYNA HUAYTA

EDWIN ACUÑA QUESADA

ILO – PERÚ

2013

30 de septiembre de 2013

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INTRODUCCIÓN

El Acta Patriótica de Estados Unidos (USA PATRIOT Act por sus siglas en inglés: Uniting

and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Requiredto Intercept and Obstruct

Terrorism Act of 2001) entró a regir el 26 de octubre del 2001, durante el mandato del presidente

George W. Bush.

Esta acta aumenta la capacidad del gobierno para intervenir comunicaciones telefónicas y

vía e-mail, así como expedientes médicos y financieros, entre otros. El acta expande la autoridad de

la Secretaría del Tesoro para regular las transacciones financieras, particularmente las que

involucran individuos y entidades extranjeras. Además, promueve la discreción de las autoridades de

inmigración y de aplicación de la ley para detener y deportar inmigrantes sospechosos de actos

relacionados con terrorismo. Uno de los puntos principales del Acta es que amplía la definición de

terrorismo para incluir el terrorismo doméstico, lo cual expande el número de actividades en las que

el Acta Patriótica puede ser aplicada.

El Acta Patriótica fue aprobada por amplios márgenes en el Congreso, tanto por el partido

Republicano como por el partido Demócrata. Los opositores de la ley han criticado la posibilidad de

detener indefinidamente a los inmigrantes, así como la potestad de allanar un negocio o casa sin

necesidad del permiso o conocimiento del dueño. También se critica el permiso que se le otorga al

FBI para investigar todos los datos de una persona (teléfono, correo, financieros) sin una orden de

corte.

En el 2005 se emitió una reautorización con variaciones sustanciales en varias secciones del

acta, mientras que también se emitió otra reautorización que mantenía casi todo el lenguaje original.

Las dos reautorizaciones posteriormente se unieron por medio de una reunión que fue criticada tanto

por el partido Demócrata como por el Republicano por ignorar los problemas que el acta presentaba

en el tema de los derechos civiles. Esta reautorización, que finalmente eliminó casi todos los

cambios de la versión del Senado se declaró ley el 9 y 10 de marzo del 2006, por el presidente

Bush.


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USA PATRIOT ACT

La Ley Patriota, denominada en inglés USA PATRIOT Act, es un texto legal estadounidense promulgado el 26 de octubre de 2001.

El objetivo de esta ley es ampliar la capacidad de control del Estado en aras de combatir el terrorismo, mejorando la capacidad de las distintas agencias de seguridad estadounidenses al coordinarlas y dotarlas de mayores poderes de vigilancia contra los delitos de terrorismo. Así mismo la ley también promulgó nuevos delitos y endureció las penas por delitos de terrorismo.

La Ley Patriótica ha sido duramente criticada por diversos organismos y organizaciones de derechos humanos, debido a la restricción de libertades y garantías constitucionales que ha supuesto para los ciudadanos, tanto estadounidenses como extranjeros.

1.- ANTECEDENTES

Sobre el Terrorismo

El terrorismo se define como el uso del terror para coaccionar a sociedades o gobiernos. El terrorismo es una forma de violencia política que se distingue del terrorismo de estado porque en el segundo caso la responsabilidad de los actos recae sobre instituciones gubernamentales. Otra característica que lo separa de los actos y crímenes de guerra es precisamente que se lleva a cabo en momentos en los que no hay guerra. El uso de la palabra terrorismo está políticamente cargada, y es frecuentemente usada por un grupo para referirse a las acciones de su opositor, sea este cual sea, por lo que es difícil encontrar una definición consensuada de terrorismo.

El terrorismo es definido habitualmente como violencia motivada políticamente, perpetrada contra objetivos no combatientes por grupos sub-nacionales o agentes clandestinos. Un "grupo terrorista" es definido como un grupo que practica el terrorismo o que tenga subgrupos significativos que lo practiquen. Sin embargo, el terrorismo en esta definición involucra solamente actividades de grupos, omitiendo acciones individuales de terrorismo, las cuales han aumentado en frecuencia y visibilidad. Existe controversia, además, sobre el tipo de terror y violencia al que se refiere, ya que también se puede sabotear mediante un virus informático que podría inhabilitar infraestructuras vitales para una sociedad.

Sobre Estados Unidos en el 2001

El 20 de enero del 2001, después de un período relativamente tranquilo, al mando del presidente Bill Clinton, George W. Bush toma el poder como presidente de Estados Unidos. Pocos meses después, el 11 de setiembre a las 8:46 de la mañana, toman lugar los ataques terroristas que destruyeron completamente el WorldTrade Center en Nueva York. Estos atentados, completamente inesperados, han sido los peores hasta el momento en Estados Unidos.


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Se llevaron a cabo con cuatro grupos de secuestradores, cada uno con un piloto encargado de llevar el avión a su destino. Los dos primeros aviones fueron estrellados contra las torres gemelas, que se derrumbaron en las dos horas siguientes. De los otros dos vuelos, uno impactó contra el Pentágono y otro avión nunca se estrelló en campo abierto, debido a que los tripulantes y pasajeros intentaron retomar el control. En total, además de los 19 secuestradores, murieron unas 2973 personas y 24 más nunca fueron encontradas.

Este atentado creó una enorme sensación de inseguridad en todo el mundo occidental debido al uso de objetos ‘comunes’ y cotidianos como armas, como es el caso de los aviones. Fueron estos atentados los que dieron inicio a la guerra contra el terrorismo.

Aproximadamente una semana después del 11 de setiembre, el FBI tuvo que trabajar en el caso llamado Amerithax, que consistió en la investigación de diversos ataques con ántrax, una bacteria mortal. El ataque se llevó a cabo enviando cartas infectadas con la bacteria a diversos medios de comunicación y a dos senadores demócratas. Esto aumentó el clima de terror e inseguridad que ya reinaba en Estados Unidos. Aunque no se ha encontrado al culpable de este atentado, el vicepresidente Dick Cheney dijo en el momento:

“La única manera de mostrar responsabilidad es actuar considerando que podría haber un nexo. Sabemos que Bin Laden ha intentado a través de los años obtener armas de destrucción masiva, tanto biológicas como químicas.”

Consecuencias de los atentados:

En el ámbito económico, Estados Unidos entró en una etapa de recesión, después de 10 años de desarrollo casi ininterrumpido. La psicosis colectiva que los atentados provocaron en la población hizo que el consumo disminuyera, ya que nadie quería visitar sitios concurridos o viajar.

Además, la cantidad de material fibroso y de gases tóxicos liberados por la explosión e incendio dela Zona Cero causaron enfermedades y hasta la muerte de las personas que tuvieron que trabajar en el área o que vivieron alrededor.

Sobre la Autoría de los atentados:

El FBI, junto con el Departamento de Justicia, identificó a 19 secuestradores fallecidos en apenas 72 horas. Casi todos llevaban consigo las identificaciones y las tarjetas de crédito, y fácilmente se comprobó que eran casi los únicos pasajeros árabes de los aviones. Las pesquisas que se llevaron a cabo, con más de 7000 agentes, determinaron que la responsabilidad de los atentados recaía sobre Osama Bin Laden y Al Qaeda. Si bien poco después del atentado Bin Laden negó cualquier vinculación con los hechos, poco antes de las elecciones del 2004, admitió la responsabilidad por los atentados, y en declaraciones posteriores afirmó que consideraba héroes a los pilotos de los aviones y que el terrorismo contra Estados Unidos era justificado y benéfico.

Dentro de los motivos para atacar a Estados Unidos se dice que los ataques cumplían con la intención declarada en la fatwa de 1998 de Osama Bin Laden:


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“Dicha fatwa lista tres "crímenes y pecados" cometidos por los estadounidenses en opinión de sus autores:

* Apoyo militar de EE.UU. a Israel.

* Ocupación militar de la península arábiga por EE.UU.

* Agresión estadounidense contra el pueblo de Iraq.

La fatwa establece que Estados Unidos:

* Saquea los recursos de la Península arábiga.

* Dicta la política a seguir a los gobernantes de dichos países.

* Apoya a regímenes y monarquíasabusivos que oprimen a su propia gente.

* Tiene bases e instalaciones militares en la península arábiga, violando así su Tierra Santa, con el fin de atemorizar a los estados vecinos.

* Intenta dividir a los estados árabes con la finalidad de debilitarlos como fuerza política.

* Apoya a Israel, y desea distraer a la opinión mundial de la ocupación de los Territorios Palestinos.”

Respuesta de Estados Unidos:

Mientras que muchos se concentraron en rescatar, ayudar a los necesitados y trabajar en los escombros, otros se dedicaron al racismo y hostigamiento de la población árabe. Muchos incluso fueron asesinados por lucir como árabes, como los sijs, por usar turbantes.

Casi todo el pueblo respaldó las acciones antiterroristas del gobierno, por lo que el índice de aprobación de George Bush llegó a alcanzar el 86%.

Después de los ataques, se registraron las huellas digitales de unos 80 000 árabes radicados en Estados Unidos, bajo la Alien Registration Act de 1940.

Una de esas respuestas fue el Acta Patriótica, que será discutida posteriormente.

Respuesta internacional:

Muchos gobiernos aprobaron leyes antiterroristas o endurecieron las existentes; también se congelaron las cuentas relacionadas con Al Qaeda. Muchos servicios de seguridad arrestaron sospechosos relacionados con Al Qaeda.


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Guerra contra el Terrorismo:

Este es el nombre que se le da a la campaña de Estados Unidos –apoyada por varios países de la OTAN- para acabar con el terrorismo internacional, eliminando los grupos terroristas.

Como consecuencia directa de los actos terroristas del 11 de setiembre del 2001, una de las primeras medidas de Estados Unidos fue la invasión de Afganistán el 7 de octubre del 2001 con el apoyo de las Naciones Unidas y fuerzas de la OTAN, ante la negativa del gobernante de entregar a Osama Bin Laden. Desde entonces, los talibanes se han unido con Al Qaeda y se han reorganizado como una guerrilla insurgente.

El segundo paso que se tomó para luchar contra el terrorismo fue la invasión a Iraq en marzo del 2003, acción militar de parte de Gran Bretaña y Estados Unidos, sin la autorización de las Naciones Unidas. Países como Italia y España se solidarizaron y enviaron ayuda humanitaria a la zona. La invasión se justificó mediante la supuesta posesión de armas de destrucción masiva, además de que tenían fuertes motivos para creer que Saddam Hussein se relacionaba con Al Qaeda. Hasta el momento, se ha detonado una guerra civil no declarada, dejando como consecuencia la muerte de más de 34 000 civiles y aparentemente unos 1.7 millones de iraquíes desplazados internamen

El Acta Patriótica

1. Puntos principales y controversia 1.1. Puntos principales:

Título I: Mejorar la Seguridad Nacional contra el Terrorismo:

El título I autoriza medidas para mejorar la habilidad de los servicios de seguridad doméstica para prevenir el terrorismo. El título establecía un fondo para actividades contra el terrorismo e incrementaba los fondos para el Centro de Soporte Técnico del FBI. Sea autorizó al ejército a proveer asistencia ensituaciones que involucraran armas de destrucción masiva cuando así fuera solicitado por el Fiscal General. Este título también condenaba la discriminación contra los árabes musulmanes naturalizados estadounidenses, que se dio poco después del ataque del 11 de setiembre.

Título II: condiciones de vigilancia mejoradas:

El título II cubre todos los aspectos de la vigilancia de los sospechosos de terrorismo, aquellos sospechosos de cometer abuso informático y agentes de un poder extranjero que estén involucrados en actividades clandestinas. Este título permite que el gobierno reúna información tanto de ciudadanos estadounidenses como extranjeros para remover una barrera entre las investigaciones criminales y la vigilancia para los propósitos de recopilar información externa. El alcance y disponibilidad de las órdenes de vigilancia fueron expandidos en el título II. El Acta permitía a cualquier juez de distrito emitir las órdenes de vigilancia y órdenes de allanamiento para


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investigaciones terroristas. Además se le permitía el acceso al FBI a correos de voz guardados con solo una orden de allanamiento, en vez de las más estrictas leyes de intervención telefónica. Las citaciones dadas a los proveedores de servicios de internet se expandieron para incluir tanto el nombre, dirección, facturación, número telefónico o identidad del subscriptor, sino también tiempos de sesión, tipos de serviciosusados, direcciones IP, tipo de pago, cuentas bancarias y número de tarjeta de crédito.

Título III: Anti-lavado de dinero para prevenir el terrorismo:

El título III del Acta pretende facilitar la prevención, detección y persecución de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Se dividió en tres subtítulos, de los cuales;

El primero manejaba básicamente el fortalecimiento de las reglas de los bancos específicamente en contra del lavado de dinero, especialmente a nivel internacional.

El segundo pretende mejorar la comunicación entre las agencias de seguridad y las instituciones financieras.

El tercer subtítulo maneja tráfico y falsificación de dinero, cuadriplicando la pena máxima por falsificar moneda extranjera. Además el título hizo más estricto el registro de las instituciones financieras para reportar las sumas agregadas de transacciones procesadas desde áreas del mundo donde el lavado de dinero es una preocupación para el gobierno de Estados Unidos. Además de expandir los requisitos de registro, aplicó nuevas regulaciones para facilitarle a las autoridades la identificación de actividades de lavado de dinero y dificultarle a los culpables de lavado ocultar su identidad. Se aplicaron restricciones en cuentas de bancos extranjeros sin presencia física en los Estados Unidos o que no están sujetos a ninguna supervisión por una autoridad en un país ajeno a los Estados Unidos donde se prohíba.

Título IV: Seguridad en la Frontera:

El título IV enmienda el Acta de Inmigración y Nacionalidad de 1952 para dar más poderinvestigativo al Fiscal General de los Estados Unidos y al Servicio de Inmigración y Naturalización. Se reservaron suficientes fondos para triplicar el número máximo de personal en la Patrulla Fronteriza, Servicio de Aduanas e inspectores del Servicio de Inmigración y Naturalización, junto con unos cincuenta millones de dólares adicionales para financiar el Servicio de Inmigración y Naturalización (INS) y para el Servicio de Aduanas de los Estados Unidos para mejorar la tecnología de monitoreo en la Frontera Norte y adquirir equipo adicional en la frontera canadiense. También, se le permitió al INS accesar al Centro Interestatal Nacional de Información Criminal, al archivo de Personas Buscadas y a cualquier otro documento en posesión del Centro Nacional de Información Criminal para determinar la aprobación de visa para los aplicantes, y permitirles acceso a suelo norteamericano. Se obligó al Departamento de Estado a finalizar las regulaciones sobre los procedimientos para tomar huellas digitales y las condiciones bajo las cuales el departamento podía accesar dicha información. Todo esto fue hecho para estandarizar el uso de tecnologías base para chequeos de conducta entre distintas agencias y plataformas del país y verificar la conducta de individuos y sus identidades.


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TÍTULO VI: Las víctimas y las familias de las víctimas del terrorismo:

El título VI hizo enmiendas al Acta de Víctimas de Crímenes de 1984 para hacer cambios en cómo se manejaba y se invertía el Fondo de Víctimas de Crímenes de los Estados Unidos. Se lehicieron cambios a dicha acta para mejorar la provisión rápida de ayuda a familias de oficiales de seguridad pública por medio de pagos expeditos a oficiales o familias de oficiales. Entre los cambios, los pagos deben hacerse en menos de 30 días después de que el oficial fue herido o asesinado en su labor. Además, se incrementó el fondo para las víctimas de crímenes, y la forma en que era distribuido. Además, el programa puede proveer compensación a ciudadanos que fueron afectados en otros países. Además, se incluyó entre los beneficiados a personas víctimas del terrorismo o violencia en masa. Los fondos también podían ser usados en caso de emergencia, incluyendo respuesta a crisis, asistencia, compensación, entrenamiento y asistencia técnica para investigaciones y persecuciones al terrorismo.

Título VIII: Derecho penal Terrorismo:

El título VIII altera las definiciones de terrorismo, y establece o redefine las reglas con las que se le trata. Redefinió el término “terrorismo doméstico” para incluir ampliamente la destrucción en masa y asesinatos o secuestros como actividad terrorista. La definición también incluye actividades que son peligrosas para la vida humana y que son una violación de las leyes penales de los Estados Unidos o cualquier Estado, y que están dirigidas a intimidar o coaccionar a la población civil, influenciar las políticas del gobierno por intimidación o coerción, o que son usadas para afectar la conducta del gobierno por medio de la destrucción en masa, asesinatos o secuestros. Además, semodificaron las definiciones del ciber-terrorismo, como “computadora protegida”, “daño”, “convicción”, “persona” y “pérdida”.

Título IX: Mejora de la Inteligencia:

El título IX enmienda el Acta de Seguridad Nacional de 1947 para obligar al Director de Inteligencia Central a establecer requerimientos y prioridades para la inteligencia extranjera recolectada y el proveer asistencia al Fiscal General para asegurar que la información entregada por medio de vigilancia electrónica o búsquedas físicas sea diseminada para mejorar la eficiencia y efectividad de la inteligencia extranjera. Con la excepción de información que podría comprometer una investigación actual, se convirtió en un requisito que el Fiscal General, o el director de cualquier otro departamento o agencia de un Gobierno Federal con responsabilidades en el cumplimiento de la ley, le brindara información al Director de Inteligencia Central sobre cualquier inteligencia extranjera adquirida por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Además, se le ordenó al Fiscal General y al Director de Inteligencia Central desarrollar procedimientos para que el Fiscal General llevara a cabo para informar al Director, con tiempo, de cualquier intención de investigación de una actividad criminal de una fuente de inteligencia extranjera o fuente potencial de inteligencia extranjera basada en información entregada por un miembro de la comunidad de inteligencia. También se incluyó a las actividades terroristas internacionales dentro del ámbito de la inteligenciaextranjera bajo el Acta de Seguridad Nacional.

Título X: Varios:


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El título X creó o alteró el número de leyes misceláneas que no calzaban dentro de ninguna otra sección del Acta Patriótica de Estados Unidos. Licencias para el manejo de materiales peligrosos fueron limitadas a conductores que pasaban por un chequeo de antecedentes y que podían demostrar conocimiento en el manejo de los materiales. El Inspector General del Departamento de Justicia debía indicarle a un oficial el monitoreo, chequeo y reportarle al congreso todas las alegaciones de abusos de los derechos civiles en contra del Departamento de Justicia. Enmendó la definición de vigilancia electrónica para excluir la intercepción de comunicaciones hechas a través de o desde una computadora protegida donde el usuario permite la intercepción, o que está involucrado en una investigación legal. Casos de lavado de dinero podían ser llevados ante una corte en el distrito donde se llevaba a cabo el lavado de dinero o desde donde se enviaba el dinero. A los extranjeros que cometían este crimen se les prohibía volver a entrar al país. Se le ordenó también al Fiscal General el llevar a cabo una investigación sobre la confiabilidad de identificadores biométricos para identificar personas cuando intentaban ingresar a los Estados Unidos, y que podían estar incluidas en la base de datos del FBI de criminales suspendidos. Además, se llevó a cabo una investigación sobre la efectividad de darle nombres de personas buscadas a las aerolíneas antes de queingresaran a un avión. También se le permitió temporalmente al Departamento de Justicia el autorizar el uso de sus fondos para contratos privados en asuntos de seguridad. Por último, se creó una nueva acta llamada Acta de Crímenes Contra Norteamericanos Caritativos, que obligaba a las organizaciones que solicitaban ayuda para algún fin caritativo por algún medio de comunicación dar información sobre dicho fin, incluyendo nombre y dirección física de la organización. A su vez, incrementó la pena de un año a cinco años de prisión para aquellos que cometían fraude por medio de la suplantación de identidad de un miembro de la Cruz Roja.

2. Controversia:

El Acta Patriótica ha generado mucha controversia. Los oponentes afirman que su aprobación fue oportunista después de los actos terroristas del 11 de setiembre del 2001. En varias ocasiones, el Acta ha sido acusada de inconstitucional, debido a que las comunicaciones de estadounidenses inocentes de terrorismo también podrían ser interceptadas por error.

Se critica, además, el hecho de que se puedan intervenir correos de voz simplemente con una orden de allanamiento común y corriente, en vez de los permisos especiales que se requerían antes del Acta. Esta investigación, además, puede ser realizada sin aviso previo. Otra queja es que el Acta viola la cuarta enmienda, porque si se escucharan los mensajes sin previo aviso, ilegalmente, lohallado allí no podría ser usado en contra del acusado.

Una de las controversias más grandes fue otorgarle al FBI la capacidad de investigar teléfono, email, y registros financieros sin una orden de ninguna corte.

Otra provisión del Acta trajo mucha consternación entre los libreros. La sección 215 permite al FBI aplicar para una orden para producir materiales que asistan en investigaciones que protejan contra el terrorismo internacional o las actividades clandestinas de inteligencia.

Otro aspecto controversial son las provisiones inmigratorias que permiten el arresto de cualquier extranjero indefinidamente, si el Fiscal General lo considera que pueda causar un ataque terrorista.


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La renovación de 2005

Las estipulaciones más restrictivas de derechos del Acta fueron inicialmente sancionadas como normas provisorias de emergencia hasta el 31 de diciembre de 2005. En los meses previos a la fecha límite, los sectores defensores del Acta Patriótica comenzaron a presionar para que las limitaciones a los derechos y garantías constitucionales fueran permanentes. A mediados de 2005 las dos cámaras del Congreso aprobaron proyectos de reforma radicalmente distintos: mientras el Senado dejaba sin efecto la mayor parte de las limitaciones a los derechos establecidas en 2001, la Cámara de Representantes mantenía el Acta original casi sin alteraciones, dándole carácter permanente. Ambos proyectos fueron finalmente compatibilizados en una comisión bicameral, eliminándose la mayor parte de las normas de restablecimiento de los derechos que contemplaba el proyecto del Senado, siendo sancionada por el Congreso el 2 de marzo de 2006 y promulgada como ley por el presidente Bush el 9 de marzo. Senadores de ambos partidos criticaron duramente la enmienda, sosteniendo que afectaba las libertades constitucionales.

Detractores

El Acta Patriótica ha sido fundada en el argumento básico, de que, después de los atentados del 11 de septiembre de 2001, el pueblo norteamericano debía elegir entre su seguridad y sus derechos constitucionales, optando por restringir estos últimos para garantizar aquella. A pesar del amplio apoyo recibido en ambas cámaras del Congreso, diversos sectores de la sociedad estadounidense, aún bajo riesgo de ser calificados de favorecer al terrorismo, han criticado el Acta Patriótica por haber suspendido según ellos la vigencia de los derechos humanos y las libertades civiles en los Estados Unidos. En el mismo sentido, varios fallos judiciales la han declarado inconstitucional por violar los derechos y garantías de la Constitución de los Estados Unido. Es indispensable saber que la ley patriota, fue juramentada y muy bien recibida por el actual presidente de Estados unidos (USA) agobiado de recibir informes negativos de su nación.

Con todo, la Patriot Act se preocupó por regular los instrumentos necesarios para atacar al terrorismo y el lavado de dinero. En el caso del terrorismo desde la Section 201 hasta la 225 regula la materia estableciendo facultades a las autoridades para interceptar comunicaciones orales, escritas o electrónicas, conocer de investigaciones criminales, vigilar a presuntos sospechosos a través de seguimientos, realizar la búsqueda y respectiva captura de los mismos fuera de los Estados Unidos, obtener información de organismos de inteligencia extranjera y realizar allanamientos. Por otra parte, el lavado de dinero, desde la Section 312 hasta la 365 se dispuso el incremento de las políticas de duediligence para la banca privada y cuentas corrientes y el conocimiento del cliente y de las otras instituciones financieras a través del Fin CEN poniendo en marcha estándares mínimos en sus procedimientos, la prohibición para las instituciones financieras de tener cuentas corrientes con bancos pantalla en el exterior, la creación de procedimientos para que estas instituciones compartan entre sí información sobre clientes, lavado de dinero y terrorismo, además se autorizó al Departamento del Tesoro para prevenir el uso de “cuentas de concentración” por parte de los clientes y así mismo se prohibió informarles de su existencia, y por último, la necesidad de la creación de programas anti lavado para los corredores bursátiles, negocios de servicios monetarios, tarjetas de crédito y fondos.

http://es.wikipedia.org/wiki/Emergencia_%28desastre%29

http://es.wikipedia.org/wiki/Derechos_humanos

http://es.wikipedia.org/wiki/Libertad

http://www.fincen.gov/


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Rastreo de Comunicaciones

La ley federal de privacidad de las comunicaciones presenta un sistema de tres niveles, creado con el doble propósito de proteger la confidencialidad de las comunicaciones por teléfono privado, frente a frente y por ordenador, al mismo tiempo que permite a las autoridades identificar e interceptar comunicaciones criminales.

La Omnibus Crime Control and Safe Streets Act de 1968 satisface el primer nivel. Prohíbe escuchar de manera electrónica conversaciones telefónicas, conversaciones frente a frente o comunicaciones por ordenador y otras formas electrónicas en casi todos los casos. Sin embargo, proporciona a las autoridades de manera restringida un proceso definido para una vigilancia electrónica que se utilice como último recurso en casos graves. Los agentes pueden solicitar una orden de la Corte (entiéndase de un Juez) que les autoriza a captar conversaciones de manera secreta relacionadas con cualquier lista legal de delitos (delitos tipificados). Las órdenes de la Corte (contempladas en elTitle III de laPatriotAct) vienen repletas de instrucciones que describen la duración permitida y el alcance de la vigilancia, así como las conversaciones que puedan captarse.

El siguiente nivel de protección de la privacidad cubre las grabaciones telefónicas, el correo electrónico que se conserva en almacenamiento (también de terceros) y similares (18 U.S.C. 2701-2709 Capítulo 121). Aquí se permite el acceso forzoso para cumplir la ley, generalmente de conformidad con una orden judicial o bajo un subpoena (notificación) en algunos casos, pero en conexión con cualquier investigación criminal y sin los niveles extraordinarios de aprobación o restricción que marca la interceptación del Title III.

El procedimiento menos exigente y tal vez menos molesto de todos para el poder gubernativo es el que regula las órdenes judiciales que aprueban el uso de cualquier elemento de rastreo, un tipo de identificador secreto (v. gr. de llamadas), que identifica la fuente y destino de las llamadas hechas de y hacía un teléfono particular, (18 U.S.C. 3121-3127 Capítulo 206). Las órdenes se emiten con la certificación administrativa, no requieren autorización judicial, y puede utilizarse para cualquier sospecha de crimen. La Ley modifica los procedimientos en cada uno de los tres niveles.

Permite órdenes para el uso de elementos de rastreo para comunicaciones electrónicas (v. gr. correo electrónico).

Autoriza a nivel nacional la ejecución de las órdenes de la Corte para el uso de aparatos de rastreo, así como acceso a correo electrónico almacenado o archivos de comunicación.

Proporciona al sistema de almacenaje de mensajes de voz un trato similar al del correo electrónico.

Permite a las autoridades interceptar comunicaciones hacia y desde un intruso dentro de un sistema informático.

Agrega a la lista negra de delitos del Title III, crímenes de terrorismo e informáticos. Hace respetar la protección de los que ayudan a ejecutar las órdenes del Title III, c.121 y

c.206. Fomenta la cooperación entre las diversas autoridades encargadas del cumplimiento de la

ley.

http://transition.fcc.gov/Bureaus/OSEC/library/legislative_histories/1615.pdf


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Contraespionaje

La Ley aligera algunas de las restricciones en casos de reunión de inteligencia extranjera dentro de los Estados Unidos y ofrece a los organismos de inteligencia estadounidenses un mayor acceso a la información que se descubre durante una investigación criminal, sin embargo, también establece y aumenta garantías contra el abuso oficial. De manera más específica:

Permite una vigilancia donde se considere necesario (la Corte ordena que se omita la identificación del instrumento, instalaciones o lugar en particular donde se llevará a cabo la vigilancia, cuando es probable que el objetivo frustre la identificación, puede tener efectos transnacionales)

Incrementa en la Corte el número de jueces de 7 a 11 dentro de la Foreign Intelligence Surveillance Act (FISA).

Permite presentar una solicitud para una vigilancia FISA o una orden de búsqueda cuando el aumento de inteligencia extranjera sea una razón más importante para dicha solicitud que la razón misma.

Autoriza órdenes para el uso de aparatos de rastreo para correo electrónico; así como para conversaciones telefónicas.

Lavado de Dinero

Según la ley federal, el lavado de dinero es el flujo de efectivo o de otros objetos de valor que provienen de o pretenden facilitar el cometido de un delito. Es el movimiento de los frutos e instrumentos del crimen. Las autoridades federales atacan el lavado de dinero a través de reglamentos, sanciones criminales y decomiso.

Reglamento: La Ley aumenta la autoridad del Secretario del Tesoro para reglamentar las actividades de las instituciones financieras estadounidenses, en particular, sus relaciones con los individuos y entidades extranjeras. El Secretario del Tesoro promulga reglamentos:

1. Bajo los cuales, agentes de valores y operadores, así como comerciantes de materias primas, asesores y operadores de acciones deben presentar informes de actividades sospechosas (SARs); CRS-4.

2. Exige a las empresas que solo tenían que informar al InternalRevenueService (Hacienda) operaciones de efectivo que involucraran más de $10,000, presentar la SARs también.

3. Impone medidas especiales adicionales y requisitos de una duediligence para combatir el lavado de dinero extranjero.

4. Prohíbe a las instituciones financieras estadounidenses conservar las cuentas correspondientes a bancos extranjeros fantasmas.

5. Impide que las instituciones financieras permitan a sus clientes ocultar sus actividades financieras.

6. Establece normas mínimas de identificación para clientes nuevos y para mantener un registro y recomendar un método efectivo para verificar la identidad de clientes extranjeros.


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7. Estimula que las instituciones financieras y organismos encargados del cumplimiento de la ley compartan información relacionada con la sospecha de lavado de dinero y actividades terroristas.

8. Requiere que las instituciones financieras mantengan programas en contra del lavado de dinero, las cuales deben de incluir por lo menos a un funcionario supervisor; un programa de capacitación para el empleado; desarrollo de políticas, procedimientos y controles internos; y una auditoría independiente.

Crímenes: La Ley incluye un número de nuevos crímenes relacionados con el lavado de dinero, así como penas corregidas y aumentadas para crímenes recientes. Esta Ley:

1. Prohíbe el lavado (en los Estados Unidos) de lo recaudado por crímenes extranjeros por violencia o corrupción política.

2. Prohíbe el lavado de lo recaudado por el crimen cibernético o apoyo a una organización terrorista.

3. Aumenta las penas por falsificación. 4. Fomenta una acción judicial por lavado de dinero en el lugar donde ocurra el delito

tipificado.

Decomisos: La Ley crea dos tipos de decomisos y modifica un gran número de procedimientos relacionados con la confiscación. La ley permite la confiscación de todas aquellas propiedades de individuos o empresas que planeen o participen en algún acto de terrorismo nacional o internacional; asimismo, permite la confiscación de cualquier propiedad que se utilice para facilitar el terrorismo nacional o internacional o que sea resultado de éste sin necesidad de autorización judicial. En lo que a procesos se refiere, la Ley:

1. Establece un mecanismo para obtener jurisdicción (a nivel federal) sobre el individuo o la empresa para procesos por decomiso.

2. Permite la confiscación de propiedades localizadas en USA para un grupo más amplio de delitos cometidos como violación al Derecho extranjero.

3. Permite la aplicación de las leyes estadounidenses en el extranjero sobre órdenes de decomiso; RS-5.

4. Exige el embargo de las cuentas existentes en instituciones bancarias estadounidenses y en el caso de bancos que a su vez tengan en el extranjero activos sujetos a decomiso.

5. Niega a entidades con personalidad jurídica el derecho a oponerse al decomiso en caso de que su accionista mayoritario sea un prófugo.

Otros Delitos, Penas y Procesos

Nuevos Delitos: La Ley establece como nuevos delitos federales los ataques terroristas en medios de transporte público, los ataques con armas biológicas, el encubrimiento de terroristas, el solventar económicamente el material de los terroristas, el comportamiento ilícito relacionado con el lavado de dinero antes mencionado, la realización de negocios que afecten el comercio nacional y extranjero mediante la comisión premeditada de actos terroristas y la incitación a cometer fraude en


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instituciones de beneficencia. Aunque estrictamente hablando éstos no son nuevos delitos federales, por lo general complementan las leyes existentes al llenar vacíos y aumentar las penas.

Nuevas Penas: La Ley aumenta las penas por actos de terrorismo y crímenes que puedan cometer los terroristas. De manera más específica, establece una pena máxima alternativa por actos de terrorismo; eleva las penas por conspiración para cometer ciertos actos terroristas; prevé condenar a algunos terroristas a libertad condicional de por vida y aumenta las penas por falsificación, delitos cibernéticos y fraudes cometidos en la beneficencia.

Otros Ajustes Procesales: En otros ajustes procesales diseñados para facilitar las investigaciones de delitos, la Ley:

Aumenta las recompensas por información en casos de terrorismo. Extiende las excepciones a la Posse Comitatus Act. Autoriza órdenes de allanamiento imprevistas o repentinas. Permite la aplicación nacional e internacional de órdenes judiciales en casos de terrorismo. Facilita el acceso gubernamental a información confidencial. Permite al Fiscal reunir muestras de ADN de los prisioneros declarados culpables de algún

delito federal de violencia o terrorismo. Extiende las leyes que fijan términos de prescripción aplicables a crímenes de terrorismo. Aclara la aplicación de leyes penales federales en bases y residencias estadounidenses del

personal de gobierno de USA en el extranjero. Ajusta programas federales sobre indemnización y asistencia a las víctimas.

Efectos Internacionales de su aplicación

Desde su creación en el año 2001, los efectos restrictivos de la Ley sobre los derechos y libertades individuales fueron objeto de discusión. No obstante, pocos son los que analizaron los efectos internacionales de su aplicación. ¿Puede esta ley tener consecuencias extraterritoriales, que podrían afectar la privacidad de particulares que no son ciudadanos o residentes de los Estados Unidos? Desde su aprobación, la Patriot Act de los Estados Unidos hizo posible que las autoridades norteamericanas tuvieran acceso a numerosas bases de datos que contienen información confidencial sobre cientos de miles de ciudadanos. Más allá de su lógica aplicación a ciudadanos y empresas norteamericanas, ¿Podría esta ley permitir a las autoridades norteamericanas tener acceso a información confidencial sobre particulares y sociedades extranjeras? La respuesta ha de ser afirmativa. Puede que los efectos de la aplicación de la Patriot Act de los Estados Unidos se extiendan más allá de las fronteras norteamericanas y así violar los derechos de privacidad de miles de ciudadanos no norteamericanos y de empresas extranjeras. Dado que la Ley parece haber llegado para quedarse, es importante que cada particular extranjero, reflexione de qué modo, ya sea directa o indirectamente, podría afectarle esta Ley.

http://www.dojgov.net/posse_comitatus_act.htm


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USA VICTORY ACT

Origen de Victory Act

Los escándalos de fraudes corporativos, como Worldcom, Enron, Tyco, y de empresas

multinacionales como Parmalat, generaron nuevas leyes como la segunda parte de la ley patriótica,

conocida como el Acta de la victoria “Victory Act”.

Esta segunda parte de la Ley Patriótica de los Estados Unidos, se refiere a la reglamentación y

actualización de los procesos criminales, fortalece y aumenta significativamente la penalización en

casos como el lavado de dinero y activos, el ocultamiento de información vital en las investigaciones

en cuanto al financiamiento del terrorismo y reglamenta el proceso para la confiscación de bienes y

capitales procedentes del crimen internacional organizado.

El senador Orrin Hatch es el autor de Victory Act o Ley de la Victoria, originada en su lucha por

fusionar la guerra contra el terrorismo y la guerra contra las drogas en una sola campaña. Incluye un

conjunto de disposiciones aumentar la capacidad del gobierno para investigar, escuchas telefónicas,

enjuiciar y encarcelar a los lavadores de dinero, fugitivos, "narcoterroristas" y los distribuidores de

drogas no violentos.

Objetivos de Victory Act

• Desmantelar las organizaciones criminales que financian el crimen a través del lavado de

dinero.

• Reformar y endurecer las sentencias y la penalización.

• Proveer las herramientas para ganar la guerra contra el terrorismo, el narcotráfico y el

crimen organizado.

Narcoterrorismo

El artículo 101 de la Ley de la Victoria crea una nueva categoría de delito llamado "narco-terrorismo".

Un narco-terrorista sería todo aquel que posee la más mínima cantidad de una droga ilegal con la

intención de distribuir esa droga a alguien que - con o sin droga distribuidor el conocimiento - la

planificación para llevar a cabo un ataque terrorista.

En resumen, el narcotráfico es el crimen de vender, distribuir o fabricar una sustancia controlada con

la intención de ayudar a un grupo terrorista.


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Entre las secciones 227 a 309 de Victory Act están compilados los más importantes tópicos de la

más severa reforma de la Ley Antiterrorista que provee a las agencias federales, estatales y

departamentos de policía, todos los poderes para perseguir el crimen organizado. Dichas secciones

son:

Sección 227: Autoriza a las agencias de investigación para tener acceso a todos los records de

impuestos.

Sección 228: Autoriza al gobierno para repatriar capitales de organizaciones criminales y de

individuos convictos de crímenes de tipo económico y asociados con el narcotráfico.

Sección 229: Omisión o falsedad en reporte de transacciones, mala práctica, negligencia, ceguera

intencional y responsabilidad de la persona jurídica.

“Confiscación de valores o dinero en efectivo, incluso propiedades por el delito de encubrimiento o

falsedad en el reporte de transacciones financieras”.

Sección 231: Autoridad para intervención telefónica o de cualquier tipo de comunicación, para

delitos de tipo financiero y lavado de dinero.

Este hecho ha generado en muchos países modificaciones a las leyes penales, a través de estatutos

antiterroristas bastante cuestionados por el temor a infringir derechos civiles de los ciudadanos.

Entre otras cosas:

• Permitiría al FBI la obtención de una orden para intervenir las comunicaciones de los dispositivos

inalámbricos, como ser un teléfono celular, a través de cualquier tribunal de distrito de ese país

• Reduciría las restricciones al acceso gubernamental a registros financieros confidenciales

• Brindaría al gobierno mayores facilidades para incautar o inhibir los bienes de aquellas personas

acusadas de lavado de dinero

• Aumentaría el poder del FBI para enviar citaciones por cuenta propia en casos de investigaciones

relacionadas con el terrorismo sin necesidad de dar intervención a un juez

Sección 232: Investigación y confiscación de propiedades y garantías.

Reconocimiento y autoridad para los casos de investigación y confiscación de propiedades producto

de delitos específicos catalogados como “delitos mayores”.

Teniendo en cuenta que el lavado de dinero y activos no solo proviene de actividades de

narcotráfico, sino también de corrupción administrativa y evasión fiscal entre otros, la nueva ley, se

extiende a cubrir la impunidad reinante observada en funcionarios públicos que gozan de sus

fortunas inclusive en el mismo Estados Unidos; se expropiarán bienes de latinos corruptos.


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Procedimientos técnicos legales para localizar el producto de delitos económicos sección 233 al 246.

Sección 233: Autoridad para desarrollar procedimientos y técnicas para localizar dinero producto de

“delitos económicos” y “lavado de dinero”.

Sección 234: Autoridad para compartir propiedad confiscada, con gobiernos y países cooperantes

en investigaciones.

Sección 235: Autoridad para la confiscación de propiedades o dinero productos de delitos

económicos y financieros en custodia de un gobierno.

Sección 236: Autoridad para continuar con un caso de confiscación de propiedades y dinero de un

acusado, aunque este muera durante el proceso, se continuará con la confiscación a sus sucesores.

Sección 238: Autoridad para confiscación de bienes y propiedades de prisioneros en custodia de las

autoridades.

Sección 239: Restitución de daños y perjuicios económicos a víctimas de crímenes.

Sección 240: Admisibilidad de testimonio ante la Corte de los propietarios de bienes (o de terceros)

durante el proceso de confiscación.

Sección 241: Autoridad de ampliación de la jurisdicción de las decisiones de los jueces y

magistrados en los casos de delitos mayores

Sección 242: Procedimientos técnico - legales para efectos de investigaciones y confiscación de

valores y propiedades producto de actividades criminales.

Sección 245: Autoridad para actuar en casos juzgados por la Corte, y para continuar con la

confiscación de acuerdo a investigaciones posteriores.

Sección 246: Detener y confiscar valores (documentos títulos valores) y dineros, en todas las

fronteras de los EE.UU.

Sección 307: Aumento y ajuste de las sentencias en casos de conspiración y confabulación para

casos de crimen organizado, lavado de dinero, narcotráfico, fraude, falsedad, delitos económicos y

financieros.

1.11 Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los

funcionarios institucionales según la ley Victory Act

Sobre el delito y su implicación legal:


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“…Cualquier persona, en cualquier circunstancia, que manipule, importe, exporte, distribuya o

intente cualquier tipo de sustancia controlada, o químico que sea utilizado en substancias

controladas…”

“Que conspire o confabule o ayude, directa o indirectamente, o que de alguna forma se lucre

pecuniariamente de este tipo de delito, que de alguna forma contribuya a la economía de

organizaciones terroristas, o grupos que preparan actos terroristas, o grupos organizados de

delincuentes armados…

“…Serán penalizados, de acuerdo a lo provisto en la sección B. No menos de 20 años a Vida en

Prisión…”

“Si hay una muerte o lesiones relacionada con la actividad criminal… No menos de 30 años a Vida.

Y una multa que no exceda los 4 Millones…”

“Si es en contra de una persona ciudadana, o entidad de los EE.UU o bajo las leyes de los EE.UU. Y

cualquier intento o acto cometido incluso fuera del territorio o jurisdicción de los EE.UU...”

“En estos casos, el gobierno No tendrá que probar que el acusado sabia o no, que una organización

criminal había sido designada como (FOT) “Foreign Terrorist Organization” de acuerdo con las leyes

del acta de nacionalidad de los Estados Unidos…”

Como se puede ver resulta imprescindible el tratamiento jurídico del terrorismo y el lavado de dinero,

ya que por medio de la legalización de los dineros provenientes de actividades ilícitas como el

narcotráfico principalmente, se están financiando los actos terroristas más atroces, poniendo al

servicio de la Ciberdelincuencia las instituciones financieras en el manejo de ese dinero sucio y la

inversión del mismo en negocios lícitos que les reporte mayor ganancia.

Finalmente, cabe destacar que toda persona, empresa, gobierno, que tenga negocios con Estados

Unidos está sujeto a esta ley, debido a que para poder negociar se necesita la intervención de dos

factores, uno en el extranjero y otro con base en los Estados Unidos, por lo tanto cualquier

movimiento en dólares o documentos de valor, mercancías, servicios, etc. están sujetos a las

normas regulaciones y la aplicación esta ley norteamericana.


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Conclusiones

El Acta Patriótica fue un documento aprobado al calor de una situación de amenaza para el país, que, a pesar de combatir un peligro para la población, arriesgó sus libertades y derechos.

Dentro de la controversia en la que se ha visto envuelta el acta, es el hecho de ‘no haber sido realmente leída’ prácticamente por ningún miembro del Congreso.

Tomando como justificación los actos de los que fue víctima el 11 de setiembre, Estados Unidos ha cometido múltiples atropellos incluso a nivel internacional.

Desde muchos puntos de vista, el Acta es un retroceso más que un avance, ya que todoaquello que limite derechos ya consagrados de personas inocentes significa ir hacia atrás.

Si bien, como se dice, de mantener todas las libertades, las investigaciones contra el terrorismo serían menos efectivas, habría que valorar el precio de juzgar y encerrar a un inocente, y el precio que tiene en el pueblo la violación de sus derechos.


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Usa Patriot y Victory Act.

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