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UNIVERSIDAD DEL AZUAY Facultad de Ciencias de la Administración Escuela de Contabilidad Superior AUDITORÍA DE CALIDAD A LA GESTIÓN ESCOLAR DE LA UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR INTERAMERICANA Trabajo de graduación previo a la obtención del título de Ingeniera en Contabilidad y Auditoría Autor: Román Puga Erika Fernanda Director: Ing. Herrera Mora Benjamín Cuenca - Ecuador 2019
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UNIVERSIDAD DEL AZUAY
Facultad de Ciencias de la Administración
Escuela de Contabilidad Superior
AUDITORÍA DE CALIDAD A LA GESTIÓN ESCOLAR DE LA
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR INTERAMERICANA
Trabajo de graduación previo a la obtención del título de Ingeniera en
Contabilidad y Auditoría
Autor:
Román Puga Erika Fernanda
Director:
Ing. Herrera Mora Benjamín
Cuenca - Ecuador
2019
1
Contenido
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................ 6
CAPÍTULO 1. FUNDAMENTOS TEÓRICOS ............................................................... 8
1.1 LA AUDITORÍA DE CALIDAD Y SUS PROCESOS EN BASE A LA
NORMA ISO 19011 ..................................................................................................... 8
1.1.1 Definición de calidad .................................................................................. 8
1.1.2 Definición de auditoría de calidad .............................................................. 9
1.1.3 Norma Internacional ISO 19011:2011 ..................................................... 10
Términos y definiciones de la norma ISO 19011:2011 ................................... 11
Principios de auditoría según la norma ISO 19011:2011 ................................ 12
Procesos de auditoría de la norma ISO 19011:2011 ........................................ 13
Gestión del Programa de auditoría. .................................................................. 15
1.2 ESTÁNDARES DE CALIDAD EDUCATIVA DEL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN ............................................................................................................. 17
1.2.1 El inicio de los Estándares de Calidad Educativa en el Ecuador.............. 17
1.2.2 Los estándares de calidad educativa y su reforma en el 2017 .................. 28
1.3 ANALISIS DESCRIPTIVO DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN
ESCOLAR. ................................................................................................................. 31
1.3.1 Descripción de los Estándares de Gestión Escolar. ....................................... 32
1.3.2 Los estándares de gestión escolar y sus indicadores de calidad educativa. ... 34
1.4 MANUAL DE AUDITORÍA DE CALIDAD DEL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN. ............................................................................................................ 39
1.4.1 Actores del proceso de auditoría. .................................................................. 40
1.4.2 Subprocesos de la auditoría de calidad a la Gestión Educativa. .................... 41
Planificación. ................................................................................................... 42
Ejecución. ........................................................................................................ 42
Evaluación. ...................................................................................................... 44
Seguimiento y mejora ...................................................................................... 45
CAPÍTULO 2. EL ENTORNO EMPRESARIAL DE LA UNIDAD EDUCATIVA
PARTICULAR INTERAMERICANA .......................................................................... 46
2.1 EL ENTORNO INSTITUCIONAL DE LA UNIDAD EDUCATIVA
BILINGÜE INTERAMERICANA Y SU PROBLEMATICA. ................................. 46
2.1.1 Reseña Histórica ....................................................................................... 46
2.1.2 La Unidad Educativa Particular Interamericana en los últimos 4 Años ... 47
2
2.1.3 La Unidad Educativa Particular Interamericana y su realidad con los
Estándares De Calidad ............................................................................................ 49
2.2. DESCRIPCCIÓN DE LAS ACTIVIDADES PRINCIPALES Y LA GESTIÓN
DE PROCESOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION. ....................................... 50
2.2.1 Descripción de los procesos y actividades de la Unidad Educativa Bilingüe
Interamericana ........................................................................................................ 51
Procesos Gobernantes: ..................................................................................... 51
Procesos de Valor. ........................................................................................... 51
Procesos de apoyo. ........................................................................................... 53
2.2.2 Organigrama estructural de la institución. ................................................ 54
2.3. DESCRIPCION DE ESPACIOS INSTITUCIONALES SEGÚN LOS
ESTÁNDARES DE INFRAESTRUCTURA. ............................................................ 57
CAPÍTULO 3. GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA ................................ 58
3.1. PLANIFICACIÓN .............................................................................................. 58
3.1.1 Indagación preliminar. ................................................................................... 58
3.1.2 Desarrollo del programa de auditoría. ........................................................... 59
Establecer el objetivo del programa de auditoría: ........................................... 59
Directrices para el desarrollo del programa de auditoría: ................................ 60
3.1.3 Estructura del programa de auditoría............................................................. 62
3.1.4 Aspectos a considerar para la implementación del programa de auditoría. .. 64
3.3. EJECUCIÓN Y SUS PROCEDIMIENTOS ....................................................... 66
3.3.1 Inicio de la auditoría. ..................................................................................... 67
Contacto inicial con el auditado ....................................................................... 67
3.3.2 Preparación de las actividades de auditoría. .................................................. 67
Plan de auditoría para la dimensión Gestión Administrativa. ......................... 68
Plan de auditoría para la dimensión Gestión Pedagógica: ............................... 72
Plan de auditoría para la dimensión convivencia y participación escolar ....... 74
Plan de auditoría para la dimensión Sistema Integral de Gestión de Riesgos
Escolares .......................................................................................................... 77
Escala de valoración para los estándares de calidad MinEduc. ....................... 79
3.3.4 Realización de las actividades de auditoría. .................................................. 79
Reunión de apertura ......................................................................................... 79
Preparación de los documentos de trabajo ....................................................... 79
Hojas de verificación por cada estándar de gestión escolar. ............................ 80
3.4 EVALUACIÓN DE RESULTADOS ................................................................. 100
3.4.1 Resultados generales de la evaluación de la gestión escolar. ...................... 100
3
3.4.2 Resultados por Dimensión del Estándar Gestión Escolar. .......................... 103
3.4.3 Resultados por componentes ....................................................................... 108
3.4.4 Resultados por sección o área institucional. ................................................ 114
3.5 INFORME .......................................................................................................... 115
3.5.1 ENFOQUE DE LA AUDITORÍA ............................................................... 115
Motivo de la auditoría .................................................................................... 115
Objetivo de la auditoría. ................................................................................. 115
Alcance de la auditoría .................................................................................. 115
Principales políticas de Educadores Luteranos .............................................. 115
Misión Institucional .................................................................................................. 115
Programa y plan de auditoría ......................................................................... 117
Resultados obtenidos ..................................................................................... 120
Conclusiones: ................................................................................................. 124
Recomendaciones y acciones correctivas. ..................................................... 124
CAPITULO 4. PLAN DE MEJORA ............................................................................ 125
4.1 OBJETIVO Y ALCANCE DEL PLAN DE MEJORA ...................................... 125
4.2 DESARROLLO DEL PLAN DE MEJORA ..................................................... 125
4.3 CONCLUSIONES .............................................................................................. 129
DISCUSION Y CONCLUSIONES ............................................................................. 130
BIBLIOGRAFÍA .......................................................................................................... 131
ANEXOS ...................................................................................................................... 133
4
Resumen:
En el 2012 el Ministerio de Educación del Ecuador transforma su modelo educativo,
emitiendo los llamados estándares de calidad educativa, que son de obligatorio
cumplimiento para las instituciones educativas públicas y privadas. Con el presente
trabajo de titulación se busca evaluar los procesos de gestión escolar de la Unidad
Educativa Particular Bilingüe Interamericana en base al estándar establecido por el
MINEDUC, para lo cual se realizó una auditoria de calidad con la finalidad de establecer
el nivel de cumplimiento de dicho estándar. Para su ejecución se tomó como guía los
procesos de la norma internacional ISO 19011:2011. Como resultado se obtuvo un
informe poco satisfactorio, en razón de que la Institución cumple solo con ciertos
estándares. Se recomienda seguir un plan de mejora que permita cumplir.
Palabras Claves: estándar, educación, calidad, auditoria, norma ISO.
5
6
INTRODUCCIÓN
El Ecuador es un estado constitucional de derechos y justicia social (Constitución,
2008), la sola palabra derechos implica grandes responsabilidades del gobierno, que
aseguren la calidad de vida de cada uno de sus integrantes. Dentro de este conjunto de
derechos se encuentra la más grande garantía constitucional que impacta no solo el
presente sino también el futuro de las nuevas generaciones esta es la educación. En el
2008 con la reforma de la constitución ecuatoriana, realizada en Montecristi por medio
de la Asamblea Constituyente, se busca que la educación ecuatoriana sea de calidad, trae
como consecuencia que, en el año 2012 el Ministerio de Educación (MINEDUC)
publique los llamados Estándares de Calidad Educativa por medio del registro oficial
482. Cuyo instrumento que sin duda tiene una buena intención, se ha convertido en una
camisa de fuerza para muchas instituciones privadas del país, lo que trajo como
consecuencia el cierre de muchas de ellas y generó un impacto social y económico.
En el caso de la Unidad Educativa Particular Interamericana el MinEduc realizó
su primera intervención en auditoría educativa en el año 2013, obteniendo un porcentaje
de cumplimiento del 12,56 % en cuanto a los estándares de calidad. Es lógico que con
este resultado el MinEduc interviniera por segunda ocasión a la institución, es así que en
el año 2015 se realizó una nueva auditoría en la cual el porcentaje obtenido fue del
78,92%. Desde esta fecha hasta el año 2018 los directivos no han considerado la
aplicación de una auditoría interna que les permita determinar el nivel de cumplimiento
de los estándares educativos, considerando que con la puntuación obtenida anteriormente
el Ministerio de Educación por medio de la Dirección Nacional de Auditoría puede
intervenir a la institución en un lapso no mayor a 5 años como lo establece el Manuel de
Auditoría de Calidad.
Para el periodo lectivo 2017 – 2018, los directivos consideraron la ejecución de
una auditoría interna con la finalidad de medir el nivel de desempeño de cada uno de los
procesos académicos y administrativos. A partir de esta disposición, se planifican las
diversas actividades relacionadas a la auditoría educativa, tomando como referencia la
norma ISO19011:2011 “Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión” y el
Manual de Auditoría de Calidad del MinEduc.
7
En el proceso de auditoría, con la revisión documental, la recopilación de
evidencia y la formulación de los hallazgos se logra determinar que la institución
educativa cumple en un 46,30% de los estándares de gestión escolar requeridos por el
MinEduc. A partir de estos resultados se trabaja junto con el personal pertinente que
labora en la institución, en un plan de mejora, que permita alcanzar las expectativas del
Ministerio de Educación, padres de familias y estudiantes.
8
CAPÍTULO 1. FUNDAMENTOS TEÓRICOS
1.1 LA AUDITORÍA DE CALIDAD Y SUS PROCESOS EN BASE A LA
NORMA ISO 19011
1.1.1 Definición de calidad
Es importante entender la definición conceptual de calidad antes de profundizar en los
fundamentos teóricos de la auditoría de calidad. El término calidad ha sido enriquecido
conceptualmente a lo largo de los años junto con la oferta de bienes y servicios, cada día
las empresas buscan obtener una ventaja competitiva en la promoción y colocación de sus
productos y servicios dentro del mercado, con la finalidad de obtener beneficios
económicos que permitan obtener la sostenibilidad financiera necesaria para sus
operaciones y permanencia en el mercado. La calidad de un producto entregado a un
cliente, le otorga seguridad y confianza y dirige la empresa hacia a un alto concepto de
prestigio institucional e imagen empresarial.
Para (Gonzalez, 2009) la calidad es el conjunto de características que posee un producto
o servicio, así como su capacidad de dar satisfacción a los requerimientos de los usuarios
que los adquieren. En otras palabras, para que un producto o servicio sea de calidad este
debe cumplir con requisitos y características impuestas por ya sea el cliente, la empresa,
el gobierno local y todas las partes interesadas de la empresa.
Estos requisitos, no son más que una serie de parámetros, medidas, características,
condiciones, especificaciones y demás estándares que definan un producto o servicio
conforme para que pueda ser ofertado en el mercado. Por ejemplo, las fundas de leche de
litro, debe cumplir con requisitos para que puedan ser colocadas dentro del mercado. Lo
requisitos del cliente para la leche serian: que tenga un buen sabor y que sea de un precio
accesible a su bolsillo, para las entidades gubernamentales los requisitos de este producto
seria el cumplimento con todas la condiciones técnicas y químicas de la normativa INEN,
y así sucesivamente nos podríamos preguntar ¿Cuáles son los requisitos o las exigencias
que los grupos de interés de nuestra empresa podrían esperar de nosotros?, toda empresa
debe hacerse esta pregunta para que diariamente, materialice el concepto de calidad de
los productos y servicios que oferta hacia la comunidad local, nacional e internacional.
9
Todo este conjunto de especificaciones, requisitos o características son definidos como
estándares, que las empresas deben cumplir. En base a estos elementos nacen documentos
regulatorios de alcance internacional que son emitidos por el Organismo Internacional de
Estandarización (ISO). Es esta organización quien da lineamientos internacionales para
cumplir estándares bajo un sistema de gestión de calidad. “ISO crea documentos que
proporcionan requisitos, especificaciones, directrices o características que se pueden
utilizar de forma coherente para garantizar que los materiales, productos, procesos y
servicios sean adecuados para su propósito” (ISO, International Organization for
Standardization, 2018)
Es por ello, que en consecuencia de la búsqueda de la calidad y el cumplimento de
estándares para satisfacer las expectativas de los clientes y los diferentes grupos de
interés, las empresas enlazan sus actividades operativas a la auditoría de calidad.
1.1.2 Definición de auditoría de calidad
La palabra auditoría etimológicamente proviene del verbo latino “audite” que significa
oír, esta denominación viene de un contexto histórico en el cual los antiguos auditores
eran aquellos que juzgaban la verdad o falsedad de un hecho cuya verificación inicial era
el escuchar la contraparte o al juzgado. (Audicon, 2011). La real academia de la lengua
española define a la auditoría como la “revisión sistemática de una actividad o de una
situación para evaluar el cumplimiento de las reglas o criterios objetivos a que aquellas
deben someterse” (RAE, 2018).
Con el pasar de los años se ha desagregado algunas ramas de la auditoría, que parten del
concepto base ya mencionada, clasificando la auditoría en las siguientes ramas: auditoría
financiera, auditoría de gestión, auditoría de calidad, auditoría de sistemas y auditoría
forense. Así también se clasifica por la naturaleza de quien los realiza siendo esta
auditoría interna y auditoría externa. La auditoría externa es realizada por personal
externo e independiente de la organización es usada generalmente para auditorías de tipo
financiera y legal. La auditoría interna es realizada por personal propio de la organización
es realizada generalmente en proceso de control interno.
La Norma ISO 19011:2011 directrices para la auditoría de sistemas de gestión, define a
la auditoría de calidad como un “proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
10
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría” (ISO, Directrices para la
Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011). Al analizar cada una de las palabras
contextuales de la definición que nos brinda dicha norma, se pude profundizar en los
términos, sistemático, independiente y documentado:
Sistemático: La auditoría sigue un conjunto ordenado de procedimientos que permiten
cumplir con los objetivos planteados al inicio de su planificación.
Independiente: La auditoría es un proceso que tiene que ser realizado con suma
objetividad por el equipo de auditoría, no debe ser sesgada ni manipulada por intereses
particulares del auditado.
Documentado: La auditoría se basa en evidencias es por ello que debe estar debidamente
respaldada por los diferentes medios de verificación documental y de autenticidad.
La auditoría de calidad es un proceso que permite a la empresa tener una amplia
visualización del cumplimiento de los estándares que debe cumplir. Las auditorías de
calidad evalúan la eficacia de los sistemas de gestión de calidad de una organización, sin
embargo, no solo evalúa a estos sistemas que son estandarizados por la norma ISO
9001:2015 sino también aquellos estándares propios de los sectores gubernamentales y
de control para una de las organizaciones. (AEC, 2010).
1.1.3 Norma Internacional ISO 19011:2011
La norma internacional ISO 19011:2011 fue creada por primera vez, por el comité técnico
ISO/TC 176 denominado Gestión de Aseguramiento de la Calidad en el año 2002, y es
titulada como directrices para la auditoría de sistemas de gestión. En el 2011 se lanza la
segunda edición que incluye la ampliación del alcance de la auditoría a los sistemas de
gestión de calidad y ambiental, se introducen métodos de auditoría, se definen los
conceptos de riesgo de auditoría y se incluyen anexos ilustrativos que sirven de guía para
los usuarios de dicho manual (ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de
Gestión, 2011).
El objetivo principal de esta norma es dar directrices sobre la aplicación de auditorías a
sistemas de gestión de calidad, considerando los principios de auditoría y los procesos
fundamentales que aseguran la confiabilidad de los resultados obtenidos por los auditores
en el informe final. Esta norma es aplicable para toda organización que requiera llevar
auditoría de manera sistemática y programada. (ISO, 2011)
11
Términos y definiciones de la norma ISO 19011:2011
La norma define términos básicos que deben ser considerados obligatoriamente en la
aplicación de la auditoría.
Criterio de auditoría: “grupo de políticas o requisitos usados como referencia y contra
los cuales se compara la evidencia de auditoría” (ISO, 2011)
Evidencia de auditoría: “registros, declaraciones de hechos, o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables” (ISO, 2011).
Hallazgo de auditoría: “resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría” (ISO, 2011).
Conclusiones de la auditoría: “resultado de la auditoría tras considerar los objetivos de
la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría” (ISO, 2011).
Cliente de auditoría: “organización o persona que solicita una auditoría” (ISO,
Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011), en el caso de las
auditorías internas, el cliente de auditoría también puede ser el auditado o la persona que
maneja el programa de auditoría.
Auditado: “organización que está siendo auditada” (ISO, 2011).
Auditor: “persona que lleva a cabo una auditoría” (ISO, 2011).
Equipo auditor: “uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo si es
necesario, de expertos técnicos” (ISO, 2011).
Experto técnico: “persona que aporta el conocimiento o experiencia específicos al equipo
auditor” (ISO, 2011).
Observador: “persona que acompaña al equipo auditor” (ISO, 2011), un observador no
es parte del equipo de auditoría y no interfiere ni influencia con la realización de la
auditoría.
Programa de auditoría: “conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo
determinado de tiempo y dirigidas hacia un propósito específico” (ISO, 2011).
12
Alcance de la auditoría: “extensión y límites de la auditoría”, el alcance incluye
generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las
actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo cubierto. (ISO, 2011).
Plan de auditoría: “descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría” (ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011).
Riesgo: “efecto de la incertidumbre de los objetivos” (ISO, 2011).
Competencia: “habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los
resultados esperados” (ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión,
2011).
Conformidad: “cumplimiento de un requisito” (ISO, 2011)
No conformidad: “incumplimiento de un requisito” (ISO, 2011)
Sistema de gestión: “sistema para establecer políticas y objetivos para alcanzar dichos
objetivos” (ISO, 2011).
Principios de auditoría según la norma ISO 19011:2011
La auditoría se caracteriza por estar ligada de manera dependiente de principios, que
aseguran la confiabilidad de los resultados obtenidos al aplicar una auditoría hacia un
sistema de gestión. La aplicación de estos principios es un requisito obligatorio para
proporcionar conclusiones de auditoría que sean pertinentes y suficientes para sustentar
los hallazgos de auditoría y el informe del auditor.
Dentro de los principales principios tenemos:
Integridad: es el fundamento del profesionalismo, los auditores deben llevar a cabo su
trabajo con honestidad, diligencia, y responsabilidad, cumpliendo con todos los requisitos
legales, y demostrando imparcialidad en todo el desarrollo de la auditoría. (ISO,
Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011)
Presentación ecuánime: se refiera a la obligación de reportar con veracidad y exactitud
la aplicación de la auditoría. “Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría
deberían reflejar con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. La
comunicación debería ser sincera, exacta, objetiva, clara y complete.” (ISO, Directrices
para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011)
13
Debido cuidad profesional: se refiere a la aplicación del juicio y la diligencia al auditar.
Los auditores deberían proceder con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de
la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría
y por otras partes interesadas (ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de
Gestión, 2011).
Confidencialidad: es la seguridad de la información, Los auditores deberían ejercitar la
discreción en el uso y protección de la información adquirida en el curso de sus labores.
La información de auditoría no debería ser usada de manera inapropiada para ganancia
personal del auditor o del cliente de auditoría ni de manera tal que vaya en detrimento de
los intereses legítimos del auditado. (ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas
de Gestión, 2011).
Independencia: Los auditores deberían ser independientes de la actividad que es auditada
mientras esto sea posible, y actuar de manera tal que estén libres de sesgo y conflicto de
intereses. Para auditorías internas, los auditores deberían ser independientes de los
gerentes operativos de las funciones a ser auditadas. Los auditores deberían mantener una
actitud objetiva a lo largo del proceso de auditoría para asegurarse de que los hallazgos y
conclusiones de la auditoría estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría. (ISO,
Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011).
Enfoque basado en evidencias: La evidencia de la auditoría debería ser verificable. En
general, está basada en muestras de la información disponible, ya que una auditoría se
lleva a cabo durante un período de tiempo delimitado y con recursos finitos (ISO,
Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011).
Procesos de auditoría de la norma ISO 19011:2011
El proceso de auditoría parte de la gestión del programa de auditoría, que consiste en la
elaboración del programa de auditoría que abarca la planificación y ejecución de uno o
más planes de auditoría en diferentes intervalos de tiempo. La alta dirección debe dar los
lineamientos necesarios para la elaboración de dicho programa, además debe asegurarse
que los objetivos estén establecidos y a su vez designar a una o más personas competentes
para gestionar este programa y se cumpla los objetivos planteados.
La implementación del programa de auditoría deber ser monitoreado y revisado por la
alta dirección, con el fin de identificar las posibles mejoras a ser implementadas en
auditorías posteriores, esto se liga al concepto y la búsqueda de la mejora continua.
14
La norma ISO 19011:2011 presenta una serie de procesos que dan lugar a la gestión del
programa de auditoría los cuales se consolidan en el siguiente flujograma.
Flujo grama de los procesos de gestión del programa de auditoría
Una vez culminado los procesos para gestionar el programa de auditoría, con respecto a
su implementación, adecuación y mejora, se da inicio a la realización de las actividades
de auditoría. Los programas de auditoría están conformados por planes de auditoría los
cuales son efectuados a intervalos planificados. Los procesos de realización de auditoría
de la norma ISO 19011:2011 proporcionan una orientación sobre la planificación y la
forma de llevar a cabo las actividades de auditorías planteadas en los planes de auditoría.
Establecer los objetivos el programa de auditoria.
Establecer el programa de auditoria:
* Roles y responsabilidades del encargado de GESTIÓNar el programa de auditoria.
* Competencia del responsable del programa de auditoria.
* Establecer el alcance del programa de auditoria.
* Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoria.
*Establecer procedimientos para el procedimientos para el programa de auditoria.
* Identificar los recursos para el programa de audtoria.
Implementacion del programa de auditoría
* Definicion de los objetivos. alcance y criterios para una auditoria individual.
*Seleccion de los métodos de auditoria.
*Seleccion de los miembros del equipo auditor.
*GESTIÓNar el resultado del programa de auditoria.
* GESTIÓNar y mantener regristros del programa de auditoria.
Monitorear el programa de auditoria
Revisar y mejorar el programa de auditoria
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La aplicación de los procesos de realización de la auditoría depende del objetivo y el
alcance de cada plan de auditoría. (ISO, 2011)
Flujograma para la realización de la auditoría
Gestión del Programa de auditoría.
La gestión del programa de auditoría tiene un proceso sistemático dado por los siguientes
parámetros:
1. Definir los objetivos del programa de auditoría: la alta dirección estratégica de la
empresa debe plantear los objetivos del programa de auditoría considerando sus
Inicio de la auditoría
* Establecer el contacto inical con el auditado.
*Determinar la viabilida de la auditoría.
Preparación de actividades de auditoría.
*Revisión de documentos en la preparación de la auditoria.
*Preparacion del plan de auditoria.
*Asignacion del equipo auditor.
*Preparación de los documentos de trabajo
Realización de las actividades de auditoría.
* Realizacion de la reunion de apertura
* Revision documental
*Comunicacion de la auditoria
*Asignacion de roles y reponsabilidades
* Recoleccion y verificacion de la información.
* Generación de Hallazgos
* Conclusiones y reuniòn de cierre de la auditoría.
Prepracion de los reportes de auditoría
Finalizaciòn y seguimiento de la auditoría.
16
metas empresariales. Los objetivos pueden están basados en la mejora del sistema
de gestión empresarial, con el cumplimiento de los estándares de un producto o
servicio, en la verificación o evaluación del sistema de gestión de calidad entre
otros. Los objetivos deben ser planteados en base a lo que la empresa desea llegar
al realizar una auditoría. (ISO, 2011)
2. Constituir los roles y responsabilidades de la persona que gestiona el programa de
auditoría: desde primera instancia la persona que gestiona el programa de
auditoría debe encargarse de: (ISO, 2011)
3. Definir el alcance del programa de auditoría
4. Identificar los riesgos
5. Establecer las responsabilidades de la auditoría
6. Definir los procedimientos a utilizarse
7. Determinar los recursos necesarios
8. Asegurarse de la implementación del programa.
9. Monitorear, revisar y mejorar el programa.
10. Competencia de la persona que gestiona el programa de auditoría: es importante
que la persona que coordina el programa de auditoría tenga las competencias
necesarias para llevar a cabo esta labor. La alta dirección debe buscar los
mecanismos para asegurarse de que la persona elegida sea competente.
11. Definir el alcance del programa de auditoría: la persona que coordina o es
encargada del programa de auditoría debe establecer el alcance considerando la
naturaleza y complejidad del sistema de gestión del auditado. Existen factores que
impactan el alcance del programa de auditoría que deben ser considerados como:
(ISO, Directrices para la Auditoria de los Sistemas de Gestión, 2011).
12. Factores que afectan la efectividad del sistema de gestión.
Identificación de los riesgos del programa de auditoría: es importante que el encargado
del programa de auditoría determine los posibles riesgos asociados al cumplimiento del
programa de auditoría dentro de la planeación, solicitud de los recursos, selección del
equipo auditor, implementación, monitoreo y seguimiento (ISO19011, 2011).
17
1.2 ESTÁNDARES DE CALIDAD EDUCATIVA DEL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN
La palabra estándar es definida según la (RAE, 2018) como un modelo, norma, patrón o
una referencia a seguir, para el Ministerio de Educación este vocablo se ha convertido en
la base fundamental de la calidad dentro de su modelo educativo, en el año 2012 el
Gobierno Central por medio del Ministerio de Educación emitió el primer Acuerdo
Ministerial N° 482, que menciona los llamados “Estándares de Calidad Educativa” estos
son definidos como patrones de logros esperados cuyo objetivo es orientar, apoyar y
monitorear las acciones de los actores que conforman el sistema educativo con el fin de
llegar a la mejora continua (MinEduc, 2017).
A lo largo de este periodo las Instituciones Educativas del sistema público, fiscomisional
y particular con el apoyo de cada Coordinación Zonal y Distrital de Educación, han
elaborado planes de acción que permitan implementar estos estándares, sin embargo, esta
meta a largo plazo no ha sido cristaliza en su totalidad, debido a la falta de competencia
en el campo de auditoría por parte de los educadores, si bien es cierto los manuales de
implementación dan parámetros específicos para el desarrollo de la evaluación e
implementación de los estándares, pero no dan directrices técnicas para determinar
cuantitativamente y con indicadores los niveles de avance con la finalidad de direccionar
a una mejor continua.
1.2.1 El inicio de los Estándares de Calidad Educativa en el Ecuador
Según Acuerdo Ministerial 0482-12 (MinEduc, 2012) se plantea la primera propuesta de
implementación de estándares educativos con 155 descriptores de logros administrativos,
pedagógicos y de infraestructura, que a su vez son de obligatorio cumplimiento para todas
las instituciones educativas a nivel nacional, es así que empieza la implementación de
estos elementos. Los estándares iniciales se clasificaron de la siguiente manera:
18
De la clasificación de los estándares presentada en la tabla 1, se definieron procesos
básicos de gestión con aplicación en diferentes dimensiones catalogadas según la
naturaleza del estándar tal como se menciona a continuación:
ESTÁNDARES DE GESTIÓN EDUCATIVA
Procesos Básicos de
Gestión Estándares.
Dimensión: Planificación estratégica
La institución educativa de calidad establecerá procesos para:
Organización
Elaborar el Proyecto Educativo Institucional
Desarrollar la metodología de autoevaluación institucional
Desarrollar planes de mejora con la participación de las
autoridades y el comité de autoevaluación.
Dimensión: Gestión Administrativa
Lineamientos Normativos
Aplicar la normativa legal en todos los ámbitos pedagógicos,
administrativos y servicios de apoyo.
Actualizar puntualmente el Archivo Maestro de Instituciones
Educativas (AMIE)
Organizar el calendario académico, carga horaria escolar y
docente, distribución de espacios priorizando las actividades de
aprendizaje.
Desarrollar el Plan de Reducción de Riesgos.
Desarrollar manuales de procedimientos académicos y
administrativos.
Talento Humano Desarrollar e implementar planes de inducción.
Implementar mecanismos de acompañamiento pedagógico.
Estandares de gestión Educativa
Hace referencia a la GESTIÓN y procesos institucionales que contribuyen a la formacion integral de los estudiantes.
Estándares de Desempeño Profesional
Hace referencia al hacer profesional educativo, contiene todas aquellas practicas del personal del institucion relacionadas con el desarrollo y formacion de los estudiantes.
Estándares de Aprendizaje
Son los descriptores de los logros del Apredinzaje que los estudiantes deben alcanzar a lo largo de su trayectoria escolar.
Estándares de Infraestructura
Determinan cuales son los requisitos infraestructurales basicos y esenciales para la formacion del estudiante y que contribuya al alcance los resultados optimos de su formacion.
Tabla 1.1 Estándares de Calidad MinEduc 2012 Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012)
19
Elaborar el plan interno de desarrollo profesional.
Gestionar el plan de desarrollo profesional.
Definir y ejecutar un sistema de incentivos económicos y no
económicos.
Recursos didácticos y
físicos.
Gestionar los recursos financieros y realizar la rendición de
cuentas
Supervisar el uso correcto de los espacios físicos
Promover el uso correcto de los recursos didácticos.
Información y
comunicación.
Mantener un sistema de información y comunicación con todos
los miembros de la comunidad educativa.
Dimensión: Gestión Pedagógica
Gestión del aprendizaje
Implementar el currículo nacional vigente.
Desarrollar estrategias de evaluación y solución de conflictos.
Desarrollar e implementar adaptaciones curriculares para
estudiantes con necesidades especiales.
Desarrollar estrategias de evaluación hacia los estudiantes.
Desarrollar programas de asistencia psicológica y pedagógica.
Tutorías y acompañamiento
pedagógico.
Desarrollar planes de refuerzo académico.
Desarrollar planes pedagógicos para estudiantes con
necesidades educativas especiales.
Dimensión: Convivencia Escolar
Convivencia escolar y
formación ciudadana.
Elaborar el código de convivencia.
Establecer mecanismos para la resolución de conflictos.
Supervisar el cumplimiento del código de convivencia.
Servicios Complementarios. Optimizar los servicios relacionados con la educación como:
DECE, salud, biblioteca, transporte, bares escolares, etc.
Dimensión: Relación con la comunidad Educativa.
Programas en redes de
trabajo.
Promover y desarrollar programas en redes de trabajo.
Propiciar trabajo cooperativo con la comunidad.
Tabla 1 Estándares de Gestión Educativa MinEduc 2012 Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012)
Los estándares de gestión educativa o gestión escolar determinan la manera como un
plantel debe organizarse es sus procesos de gestión para mejorar la calidad del aprendizaje
de los estudiantes, vincula las áreas administrativas, pedagógicas y de servicios
complementarios con el bienestar de ellos. Sin embargo el MinEduc solo emite
orientaciones generales es decir el “qué hacer” y es responsabilidad de la institución
definir el “cómo hacer “desarrollando procesos de gestión que permitan cumplir con estas
orientaciones generales del MinEduc.
En cuanto a los estándares de desempeño se clasifican en: desempeño directivo y
desempeño docente. Estos estándares permiten establecer las características y prácticas
de un docente de calidad quien además de tener la competencia pedagógica necesaria, son
capaces de evidenciar su desempeño en las habilidades adquiridas de los estudiantes a lo
largo de su formación académica (MinEduc, 2012). Los estándares de desempeño
20
directivo hacen referencia a cualidades como liderazgo, competencia y habilidades que
un directivo debe tener con la finalidad de asegurar que su influencia sea efectiva en los
subalternos para que los estudiantes logren alcanzar sus aprendizajes. Estos se clasifican
según el siguiente cuadro.
ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO PROFESIONAL DIRECTIVO
N
o
ESTÁNDARES
GENERALES ESTÁNDARES ESPECÍFICOS
DIMENSIÓN A: PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
1 A1
El directivo
promueve la
creación y el
cumplimiento del
Proyecto Educativo
Institucional y de
planes de mejora
A.1.1 Dirige la construcción y difusión del Proyecto Educativo
Institucional (PEI) y participa en dichas acciones junto con el
Gobierno Escolar
A.1.2 Controla y participa en la aplicación del PEI y garantiza la toma
de decisiones para la mejora continua
A.1.3 Desarrolla y evalúa su gestión para la toma de decisiones, de
acuerdo con los lineamientos del PEI y con la filosofía institucional
2 A2
El directivo ejerce
un liderazgo
compartido y
flexible, y genera
altas expectativas en
la comunidad
educativa
A.2.1 Establece canales y procesos de información y comunicación
para la mejora del clima institucional y de los programas educativos
A.2.2 Promueve el liderazgo de los miembros de la comunidad
educativa para que participen activa y responsablemente en la toma
de decisiones
A.2.3 Establece altas expectativas con respecto a su rol, el rol de los
docentes y al rol de los estudiantes
A.2.4 Socializa las expectativas y los estándares de calidad entre toda
la comunidad educativa
A.2.5 Difunde en la comunidad educativa experiencias exitosas en las
que se han cumplido las altas expectativas de sus miembros y de la
Autoridad Educativa Nacional
3 A3
El directivo
desarrolla procesos
de autoevaluación
institucional
A.3.1 Dirige el desarrollo de la metodología y del proceso de
autoevaluación institucional bajo responsabilidad del comité de
autoevaluación, para la mejora continua de la institución
A.3.2 Utiliza los resultados y considera las propuestas de la comisión
de autoevaluación para la toma de decisiones institucionales y la
elaboración de planes de mejora
A.3.3 Monitorea y supervisa la utilización de diversos medios
convencionales y alternativos para comunicar oportunamente
información relevante a los miembros de la comunidad educativa
A.3.4 Presenta informes periódicos de rendición social de cuentas a
la comunidad y a las autoridades educativas
DIMENSIÓN B: GESTIÓN PEDAGÓGICA
21
1 B1
El directivo
Gestiona el
currículo para
cumplir con los
estándares
educativos
B.1.1 Monitorea y evalúa la implementación del currículo vigente de
acuerdo al PEI, y de acuerdo a las necesidades educativas especiales
e intereses de los estudiantes del establecimiento educativo y del
entorno
B.1.2Garantiza la aplicación, ajuste y adaptación del currículo en las
diferentes áreas disciplinarias, considerando las necesidades
educativas de los estudiantes, su diversidad y su contexto
2 B2
El directivo
garantiza que los
planes educativos y
programas sean de
calidad, mediante la
atención a la
diversidad y al
contexto escolar
B.2.1 Promueve y monitorea la aplicación de procesos de enseñanza
enfocados en el cumplimiento de los Estándares de Aprendizaje y en
los principios y lineamientos pedagógicos curriculares e
institucionales
B.2.2 Verifica que el personal docente evalúe de manera permanente,
oportuna y precisa el progreso de los estudiantes en un ambiente
propicio de aprendizaje
B.2.3 Supervisa y evalúa la implementación del programa de
inclusión escolar
B.2.4 Dirige la utilización de los resultados de la evaluación e
información de los estudiantes para realizar los ajustes necesarios en
los procesos de enseñanza, e implementar planes de apoyo y
recuperación pedagógica
B.2.5 Garantiza los procesos de información y comunicación a los
padres de familia o representantes legales sobre el aprendizaje de los
estudiantes
3 B3
El directivo
organiza, orienta,
lidera y evalúa el
trabajo técnico -
pedagógico de los
docentes
B.3.1 Genera una cultura de corresponsabilidad y de trabajo
colaborativo respecto al aprendizaje de los estudiantes
B.3.2 Orienta la aplicación de estrategias de aprendizaje colaborativo
y evaluativo entre los miembros de la comunidad educativa
B.3.3 Dirige la aplicación de procesos de investigación,
experimentación e innovación pedagógica en la comunidad educativa
B.3.4 Asesora pedagógicamente a los docentes, utilizando diversas
fuentes de investigación, autoevaluación y evaluación, para su
mejoramiento continuo
B.3.5 Implementa y asesora políticas inclusivas en el proceso de
aprendizaje y evaluación de los estudiantes
DIMENSIÓN C: GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO Y RECURSOS
1 C1
El directivo
establece
condiciones
institucionales
apropiadas para el
desarrollo integral
del personal
C.1.1 Diseña e implementa el plan orgánico funcional, alineado a las
metas institucionales
C.1.2 Identifica las necesidades y fortalezas institucionales y del
personal para la toma de decisiones respecto a roles, funciones y
formación continua
C.1.3 Gestiona con instancias gubernamentales y no gubernamentales
acciones que promueven el mejoramiento continuo
22
C.1.4 Organiza programas de desarrollo integral para su formación y
la del personal, de acuerdo a las necesidades institucionales
C.1.5 Implementa procesos de acompañamiento, seguimiento y
evaluación a la práctica docente
C.1.6 Genera espacios de intercambio de conocimientos y
experiencias entre sus miembros y con instituciones similares
C.1.7 Evalúa la eficacia de las acciones tomadas en relación a la
capacitación y formación continua, mediante el seguimiento de su
aplicación en el aula, para fortalecer las competencias del personal
del establecimiento
C.1.8 Favorece la construcción de espacios de reflexión y análisis
entre el personal, para el cumplimiento de las metas institucionales
en relación con su desempeño profesional
2 C2
El directivo
planifica y Gestiona
la obtención y
distribución de
recursos
C.2.1 Tramita oportunamente la provisión de recursos para el
cumplimiento del PEI
C.2.2 Toma decisiones respecto al uso eficiente de los recursos, de
acuerdo con lo estipulado en el PEI
C.2.3 Desarrolla iniciativas para obtener recursos adicionales
orientados al cumplimiento del PEI
C.2.4 Promueve y hace uso eficiente de los recursos de la institución
educativa, y asegura a la planta docente y administrativa el apoyo
necesario para cumplir las funciones
C.2.5 Presenta periódicamente, a la autoridad correspondiente y a la
comunidad educativa, su informe de rendición de cuentas
3 C3
El directivo
enmarca su gestión
en el cumplimiento
de la normativa
legal
C.3.1 Verifica el cumplimiento de la normativa y de los requisitos
legales para la apertura y funcionamiento de las áreas: pedagógica,
administrativa y de servicios de apoyo
C.3.2 Cumple con las normas establecidas para la administración del
personal
C.3.3 Enmarca su gestión en la aplicación de la normativa: LOEI,
Reglamento General a la LOEI, Código de la Niñez y de la
Adolescencia y otras leyes que garanticen el bienestar de sus
estudiantes
C.3.4 Dirige la aplicación de las disposiciones de la Junta Distrital de
Resolución de Conflictos
C.3.5 Dirige la aplicación de los procesos de selección y evaluación
de proveedores de servicios (bar, transporte, uniformes y salud)
cuando corresponda, de conformidad con la normativa vigente
23
C.3.6 Dirige el adecuado cumplimiento de la jornada escolar,
mediante el desarrollo de manuales de procedimientos de: a)
Funciones: orgánico estructural, funcional y posicional; b)
Procedimientos operativos: seguridad, emergencia, movilización de
estudiantes, uso de espacios y recursos físicos, ausentismo docente,
ingreso y salida de estudiantes; c) Procedimientos académicos:
asentamiento de calificaciones y de uso de recursos pedagógicos y d)
Jornada extracurricular
4 C4
El directivo
demuestra en su
gestión una sólida
formación
profesional
C.4.1 Se mantiene actualizado respecto a los avances e
investigaciones sobre gerencia educativa y temáticas afines.
C.4.2 Promueve la participación de los miembros de la comunidad
educativa en la conformación de los organismos escolares y en la
implementación y desarrollo de la cultura organizacional necesaria
para mejorar la calidad de los aprendizajes
C.4.3 Monitorea y fomenta en la institución educativa una cultura de
aprendizaje y evaluación permanente, encaminada a la mejora
continua del personal y del establecimiento
DIMENSIÓN D: CLIMA ORGANIZACIONAL Y CONVIVENCIA ESCOLAR
1 D1
El directivo propicia
en la institución
educativa un
ambiente de respeto,
cultura de paz y
compromiso,
sustentado en el
Código de
Convivencia y en el
marco del Buen
Vivir
D.1.1 Lidera acciones para la planificación y elaboración
participativa del Código de Convivencia
D.1.2 Dirige el cumplimiento del Código de Convivencia
D.1.3 Gestiona, de forma participativa, actividades que generan un
clima de confianza, sentido de pertenencia y promoción de una
cultura de paz
D.1.4 Lidera acciones para la prevención, tratamiento y solución de
conflictos y para asegurar la integridad física y psicológica de
estudiantes, docentes y directivos durante las actividades académicas
y en los diferentes ambientes escolares
2 D2
El directivo
fortalece lazos con
la comunidad, para
generar
compromisos
sustentados en el
marco del Buen
Vivir
D.2.1 Coordina la implementación de acciones entre el
establecimiento educativo, el hogar y la comunidad, para fortalecer el
bienestar y la formación integral de los estudiantes
D.2.2 Gestiona y desarrolla alianzas estratégicas y redes de trabajo
con instituciones de apoyo técnico o pedagógico, en beneficio del
establecimiento educativo
D.2.3 Dirige y evalúa las acciones implementadas para cubrir las
necesidades educativas especiales y para el fortalecimiento de la
comunidad
Tabla 2 Estándares de Desempeño Directivo MinEduc 2012
Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012, págs. 12-14)
24
ESTÁNDARES DE DESEMPEÑO PROFESIONAL DOCENTE
N
o
.
ESTÁNDARES
GENERALES ESTÁNDARES ESPECÍFICOS
DIMENSIÓN A: DOMINIO DISCIPLINAR Y CURRICULAR
1 A1
El docente conoce,
comprende y tiene
dominio del área
del saber que
enseña, las teorías
e investigaciones
educativas y su
didáctica
A.1.1 Domina el área del saber que enseña
A.1.2 Comprende la epistemología del área del saber que enseña y sus
transformaciones a lo largo de la historia
A.1.3 Conoce la relación del área del saber que enseña con otras
disciplinas
A.1.4 Conoce la didáctica de la disciplina que imparte, y las teorías e
investigaciones educativas que la sustentan
2 A2
El docente conoce
el currículo
nacional
A.2.1 Comprende los componentes de la estructura curricular, cómo
se articulan y cómo se aplican en el aula
A.2.2 Conoce el currículo anterior y posterior al grado/curso que
imparte
A.2.3 Conoce los ejes transversales que propone el currículo nacional
3 A3
El docente domina
la lengua con la
que enseña
A.3.1 Usa de forma competente la lengua en la que enseña
DIMENSIÓN B: GESTIÓN DEL APRENDIZAJE
1 B1
El docente
planifica para el
proceso
B.1.1 Planifica mediante la definición de objetivos acordes al nivel y
al grado/curso escolar, al contexto, a los estilos, ritmos, y necesidades
educativas de los estudiantes, tomando en cuenta el currículo prescrito
y los estándares de aprendizaje
B.1.2 Incluye en sus planificaciones actividades de aprendizaje y
proceso evaluativos, de acuerdo con los objetivos educativos
establecidos
B.1.3 Selecciona y diseña recursos didácticos que sean apropiados
para potenciar el aprendizaje de los estudiantes
B.1.4 Adapta los tiempos planificados a las necesidades de
aprendizaje de los estudiantes
B.1.5Planifica sus clases para que los estudiantes apliquen sus
conocimientos y relacionen con sus propios procesos de aprendizaje
2 B2
El docente
implementa
procesos de
enseñanza -
aprendizaje en un
clima que
promueve la
B.2.1 Comunica a los estudiantes acerca de los objetivos de
aprendizaje al inicio de la clase/ unidad y cuáles son los resultados
esperados de su desempeño en el aula
B.2.2 Crea un ambiente positivo que promueve el diálogo tomando en
cuenta intereses, ideas y necesidades educativas especiales de los
estudiantes para generar reflexión, indagación, análisis y debate
25
participación y el
debate
B.2.3 Responde a situaciones críticas que se generan en el aula y actúa
como mediador de conflictos
B.2.4 Organiza y emplea el espacio, los materiales y los recursos de
aula, de acuerdo con la planificación y desempeños esperados
B.2.5Utiliza varias estrategias que ofrecen a los estudiantes caminos
de aprendizaje colaborativo e individual
B.2.6 Promueve que los estudiantes se cuestionen sobre su propio
aprendizaje y busquen alternativas de explicación o solución a sus
propios cuestionamientos
3 B3
El docente evalúa,
retroalimenta e
informa acerca de
los procesos de
aprendizaje de sus
estudiantes
B.3.1 Promueve una cultura de evaluación que permita la
autoevaluación y la co-evaluación de los estudiantes
B.3.2 Diagnostica las necesidades educativas de aprendizaje de los
estudiantes considerando los objetivos del currículo y la diversidad
del estudiantado
B.3.3 Evalúa los objetivos de aprendizaje planificados durante su
ejercicio docente
B.3.4 Evalúa de forma permanente el progreso individual, tomando
en cuenta las necesidades educativas especiales, con estrategias
específicas
B.3.5 Comunica a sus estudiantes, de forma oportuna y permanente,
los logros alcanzados y todo lo que necesitan hacer para fortalecer su
proceso de aprendizaje
B.3.6 Informa a los padres de familia o representantes legales,
docentes y directivos, de manera oportuna y periódica, acerca del
progreso y los resultados educativos de los estudiantes
DIMENSIÓN C: DESARROLLO PROFESIONAL
1 C1
El Docente se
mantiene
actualizado
respecto a los
avances e
investigaciones en
la enseñanza de su
área del saber
C.1.1 Participa en proceso de formación relacionados con su ejercicio
profesional, tanto al interior de la institución como fuera de ella
C.1.2 Investiga y se actualiza permanentemente en temas que tienen
directa relación con su ejercicio profesional y con la realidad de su
entorno y la del entorno de sus estudiantes
C.1.3 Aplica experiencias y conocimientos aprendidos en los procesos
de formación, relacionados con su ejercicio profesional
2 C2
El docente
participa, de forma
colaborativa, en la
construcción de
una comunidad de
aprendizaje
C.2.1 Comparte sus experiencias y conocimientos con otros
profesionales de la comunidad educativa
C.2 2 Trabaja con los padres de familia o representantes legales y otros
miembros de la comunidad educativa involucrándolos en las
actividades del aula y de la institución
C.2.3 Genera un ambiente participativo para el intercambio de
experiencias y búsqueda de mecanismos de apoyo y asistencia a
estudiantes con necesidades educativas especiales
26
3 C3
El docente
reflexiona antes,
durante y después
de su labor sobre el
impacto de su
gestión en el
aprendizaje de sus
estudiantes
C.3.1 Examina los efectos de sus prácticas pedagógicas en el
aprendizaje del estudiantado y se responsabiliza de ellos, a partir de
los resultados académicos, de la observación de sus propios procesos
de enseñanza, de la de sus pares y de la retroalimentación que recibe
de la comunidad educativa
C.3.2 Valora su labor como docente y agente de cambio
DIMENSIÓN D: COMPROMISO ÉTICO
1 D1
El docente tiene
altas expectativas
respecto al
aprendizaje de
todos los
estudiantes
D.1.1 Fomenta en sus estudiantes el desarrollo de sus potencialidades
y capacidades individuales y colectivas en todas sus acciones,
tomando en cuenta las necesidades educativas especiales
D.1.2 Comunica a sus estudiantes altas expectativas acerca de su
aprendizaje, basadas en la información real sobre sus capacidades y
potencialidades individuales y grupales
D.1.3 Estimula el acceso, permanencia y promoción en el proceso
educativo de los estudiantes dentro del sistema educativo
2 D2
El docente
promueve valores
y garantiza el
ejercicio
permanente de los
derechos humanos
en el marco del
Buen Vivir
D.2.1 Fomenta en sus estudiantes la capacidad de organizar acciones
de manera colectiva, respetando la diversidad, las individualidades y
las necesidades educativas especiales
D.2.2 Toma acciones para proteger a estudiantes en situaciones de
riesgo que vulneren sus derechos
D.2.3 Promueve y refuerza prácticas que contribuyan a la
construcción del Buen Vivir
D.2.4 Fomenta las expresiones culturales de los pueblos, las etnias,
las nacionalidades y la lengua materna de sus estudiantes
3 D3
El docente se
compromete con el
desarrollo de la
comunidad
D.3.1 Genera y se involucra en la promoción y apoyo de proyectos de
desarrollo comunitario
D.3.2 Promueve acciones que sensibilicen a la comunidad sobre
procesos de inclusión educativa y social
Tabla 3 Estándares de Desempeño Profesional Docente MinEduc 2012
Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012, págs. 16-18)
Los estándares de aprendizaje están relacionados a los logros adquiridos por el estudiante
en las materias del tronco común que son: lengua y literatura, matemáticas, ciencias
sociales y ciencias naturales. Los logros son evaluados por niveles que van desde el
primero de educación general básica hasta el tercero de bachillerato. Estos estándares son
manejados exclusivamente por los educadores dentro de la rama de pedagogía. De manera
27
general existen 3 estándares para cada materia con cinco niveles de aplicación según las
edades y el curso al cual pertenece el estudiante.
CLASIFICACIÓN DE NIVELES EDUCATIVOS
Primer nivel. Al término del primer año de educación general básica
Segundo nivel. Al termino del cuarto año de educación general básica.
Tercer nivel. Al termino del séptimo año de educación general básica.
Cuarto nivel. Al termino de décimo año de educación general básica.
Quinto nivel. Al termino del tercer año de bachillerato general unificado.
Tabla 4 Niveles de progresión de los estándares de aprendizaje MinEduc 2012 Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012, pág. 19)
Con respecto a los estándares de infraestructura estos hacen referencia al espacio que la
institución debe tener por la cantidad de estudiantes que posee, obliga a los promotores a
distribuir cada área en secciones académicas, administrativas y servicios escolares
complementarios.
ESTÁNDARes de Lengua y literatura:
- Comunicacion Oral
- Comprension de textos escritos.
- Produccion de textos escritos.
ESTÁNDARes del area de Matematicas:
- Números y funciones.
- Álgebra y geometria.
- Estadistica y probabilidades.
ESTÁNDARes del área de Estudios Sociales:
- Construccion historica de la sociedad.
- Relación entre la sociedad y el espacio geográfico.
- Convivencia social y desarrollo humano.
ESTÁNDARes de Ciencias Naturales:
- El planeta tierra como un lugar de vida.
- Dinámica de los ecosistemas.
- Sistemas de vida.
- Transferencia entre materia y energía.
Tabla 5 Estándares de aprendizaje por materia MinEduc 2012
Fuente: Ministerio de Educación (MinEduc, 2012, págs. 20-49)
28
Grafico 1: Alternativas Infraestructura Educativa Fuente. (MinEduc, 2012, pág. 49)
1.2.2 Los estándares de calidad educativa y su reforma en el 2017
Después de cinco años de la emisión de los primeros estándares de calidad, el MinEduc
emitió una reforma bajo Acuerdo Ministerial MINEDUC-2017-00091-A que
básicamente condensa los estándares en dimensiones y componentes, a diferencia de los
primeros que estaban clasificados solamente por componentes y categoría. Después de un
análisis y estudio MinEduc define cincuenta y cinco estándares educativos a ser aplicados
en las instituciones. Además implementa la autoevaluación como una herramienta ligada
a la mejora continua. Es por ello que bajo el acuerdo mencionado anteriormente adjunta
el Manual para la implementación y evaluación de los Estándares de Calidad Educativa
cuyo objetivo es direccionar a los usuarios a la correcta implementación de los estándares
de calidad y que además estos sean evaluados periódicamente.
Los estándares de calidad educativa según (MinEduc, 2017) se clasifican de la siguiente
manera:
2. Estándares de Gestión Escolar: Estos estándares definen la manera en cómo se
organiza la institución educativa en cuanto a sus procesos de gestión
administrativa (MinEduc, 2017).
3. Estándares de Desempeño Directivo: Definen las acciones necesarias para
optimizar la labor directiva es decir de las autoridades como rectorado,
vicerrectorado, inspección general y coordinación del departamento de consejería
estudiantil (MinEduc, 2017).
29
4. Estándares de Desempeño Docente: Estos estándares determinan las acciones
necesarias de la labor docente en los aspectos pedagógicos, disciplinarios y de
ética profesional (MinEduc, 2017).
Cada uno de estos estándares, a su vez está estructurados por dimensiones y componentes
de la siguiente manera:
Dimensión: Es el área de la calidad educativa cuyo tratamiento se abordara mediante
el desarrollo de aspectos específicos, cada estándar tiene cuatro dimensiones.
Gestión Administrativa:
Hace referencia a los aspectos administrativos
que deben ser implementados en
la institución educativa
Gestión Pedagógica:
Hace referencia a los aspectos necesarios para
la planificación y ejecución de acciones que
permitan llevar acabo, las prácticas
pedagógicas, su ejecución, evaluación y
refuerzo, así como el aseguramiento y
atención al desarrollo biopsicosocial del
estudiantado.
Convivencia, participación escolar y
cooperación.
Se refiere a los aspectos que orientan la
relación de las personas que conforman la
institución educativa. Se sustenta en
principios y valores, que propicien un clima
organizacional adecuado a través del trabajo
colaborativo de sus integrantes y la
vinculación con la comunidad en el desarrollo
de proyectos de mutuo beneficio
Seguridad Escolar.
Hace referencia a los aspectos necesarios para
prevenir y mitigar los riesgos de las personas
que integran la comunidad educativa frente a
eventos naturales y antrópicos. Además, se
contempla la atención y la derivación de casos
de vulneración de derechos dentro del espacio
educativo.
Tabla 6 Clasificación de los estándares por dimensiones Fuente. (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los Estandares de Calidad
Educativa, 2017, pág. 14)
30
A si mismo por cada dimensión se ha estructurado un componente que son cada uno de
los aspectos que conforman la dimensión, existen cuatro componentes relacionados a la
gestión administrativa, dos a la gestión pedagógica, dos a la convivencia y uno a la
seguridad escolar (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los
Estandares de Calidad Educativa, 2017).
Componentes de la Gestión Administrativa
C1. Organización Institucional
Hace referencia a los elementos que
dinamizan el funcionamiento de la institución
educativa: normativa, procedimientos
administrativos y académicos, planificación
estratégica y desarrollo profesional.
C2. Desarrollo Profesional
Contempla las actividades tendientes a
actualizar conocimientos y mejorar procesos
de los profesionales de la institución educativa
y reconocer sus méritos a favor de la
institución
C3. Información y Comunicación
Es el conjunto de acciones y recursos
tecnológicos que facilitan el acceso a la
información y la comunicación intra e inter
institucional, para fortalecer el proceso de
enseñanza aprendizaje.
C4. Infraestructura, equipamiento y servicios
complementarios.
Detalla la gestión que facilitara la obtención
de recursos, al uso y mantenimiento adecuado
de las instalaciones y material didáctico. Son
los servicios educativos de transporte,
uniformes, alimentación escolar, textos
escolares, entre otros, que contribuyen al
desarrollo integral del estudiantado.
Componentes de la Dimensión de Gestión Pedagógica
C1. Enseñanza y Aprendizaje.
Centra su atención en la planificación e
implementación del currículo, así como en la
aplicación de los lineamientos de evaluación.
31
C2. Consejería Estudiantil y Refuerzo
Académico.
Proceso mediante el cual se brinda a
estudiantes y docentes apoyo oportuno para
mejorar su desempeño.
Componentes de la Dimensión de Convivencia, Participación Escolar y Cooperación
C1. Convivencia Escolar y Participación
Escolar.
Agrupa las prácticas recurrentes que permiten
la organización y convivencia entre las
diferentes personas que conforman la
comunidad educativa con el fin de promover
y lograr el ejercicio de su ciudadanía y la
resolución pacífica de conflictos.
C2. Alianzas Estratégicas de Cooperación
para el Desarrollo.
Integra las Gestiones que favorecen el trabajo
colaborativo y alianzas estratégicas con
instituciones públicas y privadas; así como el
desarrollo de programas de participación y
vinculación estudiantil a la comunidad.
Componentes de la Dimensión de Seguridad Escolar
C1. Gestión de Riesgos y Protección.
Prácticas encaminadas a garantizar la
seguridad integral de las personas que
integran la comunidad educativa.
Tabla 7 : Descripción de los Componentes en cada dimensión de los estándares. Fuente: Manual para la implementación de los estándares de calidad educativa (MinEduc,
2017, págs. 14-15)
Cada uno de estos estándares son evaluados mediante indicadores clasificados
descriptivamente como: no cumple, en proceso, satisfactorio y destacado. Al medir estos
indicadores se deberá usar la ficha técnica de concreción del estándar, que contiene
medios de verificación, procedimientos sugeridos, normativa y los resultados esperados.
Cabe recalcar que cada estándar tiene un listado documental y evidenciar que debe ser
verificado para obtener la respectiva calificación.
1.3 ANALISIS DESCRIPTIVO DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN
ESCOLAR.
El resultado de la reforma de los estándares condensa los ciento cincuenta y cinco
descriptores en tan solo cincuenta y cinco, los cuales son medidos bajo un parámetro
cualitativo de puntuación con palabras descriptoras como no cumple, en proceso,
satisfactorio y destacado. Lo cual se deben convertir en parámetros cuantitativos es decir
32
¿con que puntuación la institución se considera en el indicador no cumple, o cuando en el
de en proceso, o a su vez en satisfactorio o por ultimo en destacado? Estos son
lineamientos que no están especificados y definidos en el instructivo, es por ello que el
personal de la institución debe tener la competencia necesaria para definir
cuantitativamente un indicador impuesto por el MinEduc.
Los estándares de gestión escolar de igual manera están conformados por las dimensiones
de gestión administrativa, gestión pedagógica, gestión de convivencia y de participación
escolar y gestión de seguridad escolar. En la tabla ocho se presentan los estándares de
gestión escolar ya clasificados por cada componente.
1.3.1 Descripción de los Estándares de Gestión Escolar.
CUADRO DE ESTÁNDARES DE CALIDAD EN GESTIÓN ESCOLAR
Dimensión Componente Código Estándar
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
Organización
Institucional
D1.C1GE1.
La oferta del servicio educativo
guarda relación con lo que
establece el documento vigente de
Autorización de Creación y
Funcionamiento de la institución
D1.C1.GE2.
Cuenta con el Proyecto Educativo
Institucional (PEI) construido
participativamente
D1.C1.GE3 Cuenta con procedimientos
académicos y administrativos
Desarrollo
profesional
D1.C2.GE4.
Se ejecutan actividades de
capacitación profesional para el
personal administrativo, directivo
y docente en función del
diagnóstico de necesidades
institucionales.
D1.C2.GE5.
Se ejecutan procesos de apoyo y
acompañamiento pedagógico a la
práctica docente en función de las
necesidades institucionales.
D1.C2.GE6.
Se reconoce los méritos
alcanzados por el personal
administrativo, directivo y
docente de acuerdo a los
lineamientos institucionales.
Gestión de la
información
D1.C3.GE7
Mantiene registros
administrativos completos,
actualizados y almacenados de
manera segura.
D1.C3.GE8.
Cuenta can lineamientos para la
comunicación oportuna de
aspectos académicos y
administrativos entre los actores
educativos.
33
Infraestructura,
equipamiento y
servicios
complementarios
D1.C4.GE9.
Se optimiza el uso de la
infraestructura, equipamiento y
recursos didácticos para apoyar
los procesos de aprendizaje.
D1.C4.GE10.
Los servicios complementarios
que oferta la institución funcionan
de acuerdo a los lineamientos
emitidos por la Autoridad
Educativa Nacional
GESTIÓN
PEDAGÓGICA
Enseñanza
aprendizaje
D2.C1.GE11.
Fundamenta su Planificación
Curricular institucional (PCI) en
el Currículo Nacional y los
lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
D2.C1.GE12.
Evalúa los aprendizajes del
estudiantado de acuerdo a los
lineamientos establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
Consejería
estudiantil y
refuerzo
académico
D2.C2.GE14.
Cuenta con lineamientos de
refuerzo académico establecidos
en la Planificación Curricular
Institucional (PCI).
CONVIVENCIA,
PARTICIPACIÓN
ESCOLAR Y
COOPERACIÓN.
Convivencia y
participación
escolar
D3.C1.GE15.
Se promueve la convivencia
armónica de los actores
educativos mediante acuerdos y
compromisos consensuados.
DIC1.GE16.
Cuenta con los organismos
institucionales conformados y en
funciones
Alianzas
estratégicas de
cooperación para
el desarrollo
D3.C2.GE17.
Establece vínculos de cooperación
con otros actores, dentro y fuera
de la comunidad, para fortalecer
actividades relacionadas con el
aprendizaje.
SEGURIDAD
ESCOLAR
Gestión de
riesgos y
protección
D4.C1.GE18.
Se implementa planes integrales y
protocolos que fomentan una
cultura de prevención de riesgos,
seguridad y autocuidado.
Tabla 8 : ESTÁNDARes de GESTIÓN Escolar. Fuente: ACUERDO Nro. MINEDUC-MINEDUC-2017-00091-A (MinEduc, 2017, págs. 85-86)
Es importante mencionar que cada estándar cuenta con su base legal la cual procede de
instructivos, memorándums, acuerdos ministeriales, Ley Orgánica De Educación
Intercultural (LOEI), reglamento a la LOEI y cualquier otra disposición emitida por el
Ministerio de Educación. Esta normativa bajo la norma de auditoría ISO 19011:2011 es
denominada como criterios de auditoría.
34
1.3.2 Los estándares de gestión escolar y sus indicadores de calidad educativa.
Para (Marqués, 2011) un indicador de calidad es considerado un instrumento que
proporciona datos cualitativos o cuantitativos cuya información es de utilidad para un
determinado contexto. Lo más importante de los indicadores es que brinde información
precisa y clara que permita a la institución evaluar sus procesos y tomar las mejores
medidas correctivas. Los indicadores no pueden ambiguos o simples expresiones
cualitativas como malo, bueno o más o menos. Un indicador debe dar la certeza de decir
cuando un proceso es malo o cuando es bueno con parámetros específicos y cuantitativos.
En el Ecuador el (MinEduc, 2017, pág. 15) define al indicador como el grado de
cumplimiento o cualidad del estándar. Las cualidades del estándar son: no cumple, en
proceso, satisfactorio y destacado. Estos resultados se obtendrán con la evaluación de los
criterios y las evidencias, determinando el hallazgo de auditoría.
D.1. DIMENSIÓN DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPON
ENTES ESTÁNDAR
INDICADORES DE CALIDAD EDUCATIVA
NO CUMPLE EN
PROCESOS
SATISFACT
ORIO DESTACADO
C1.
ORGANIZ
ACIÓN
INSTITUCI
ONAL
D1.C1.GE1. La
oferta del servicio
educativo guarda
relación con el
documento vigente
de Autorización de
Creación y
Funcionamiento.
D1.C1.GE1. La
oferta educativa
no guarda
relación con
respecto al
documento.
D1.C1.GE1.La
oferta educativa
no guarda
relación
parcialmente
con respecto al
documento.
D1.C1.GE1.L
a oferta
educativa
guarda
relación con
respecto al
documento.
N.A.
D1.C1.GE2.
Cuenta con el
Proyecto
Educativo
Institucional (PEI)
construido
participativamente.
D1.C1.GE2. No
cuenta con PEI
D1.C1.GE2.b.
Cuenta con PEI
pero no ha sido
construido
participativame
nte
D1.C1.GE2.
El PEI ha sido
construido
participativam
ente y en base
a los
lineamientos
del MinEduc
D1.C1.GE2.dEl
PEI ha sido
construido
participativamente
y en base a los
lineamientos del
MinEduc e
incorpora
estrategias
innovadoras.
D1.C1.GE3.
Cuenta con
procedimientos
académicos y
administrativos.
D1.C1.GE3 No
cuenta con
procedimientos
académicos y
administrativos.
D1.C1.GE3.b.c
uenta con
algunos
procedimientos
académicos y
administrativos.
D1.C1.GE3.c.
cuenta con
todos los
procedimiento
s académicos
y
administrativo
s.
D1.C1.GE3.d.Cue
nta con
procedimientos
académicos y
administrativos
innovadores.
35
C2.
DESARRO
LLO
PROFESIO
NAL
D1.C2.GE4. Se
ejecutan
actividades de
capacitación
profesional para el
personal
administrativo,
directivo y docente
en función del
diagnóstico de
necesidades
institucionales.
D1.C2.GE4.a.
La institución
no ejecuta
actividades de
capacitación
profesional.
D1.C2.GE4.b.
Las actividades
de capacitación
profesional
ejecutadas no
consideran un
diagnóstico de
necesidades
institucionales.
D1.C2.GE4.c.
Las
actividades de
capacitación
profesional
consideran un
diagnóstico de
necesidades
institucionales
.
D1.C2.GE4.d. Se
promueve
espacios de
intercambio de
conocimientos y
experiencias
adquiridas durante
los procesos de
capacitación
profesional.
D2.C2.GE5. Se
ejecutan procesos
de apoyo y
acompañamiento
pedagógico a la
práctica docente en
función de las
necesidades
institucionales.
D2.C2.GE5.a.
No cuenta con
procesos de
apoyo y
acompañamient
o a la práctica
docente.
D2.C2.GE5.b.
Las actividades
de apoyo y
acompañamient
o pedagógico
de la práctica
docente no
están alineadas
a las
necesidades
institucionales.
D2.C2.GE5.c.
Las
actividades de
apoyo y
acompañamie
nto
pedagógico
están
alineadas a las
necesidades
institucionales
.
D2.C2.GE5.d.
Ejecuta
actividades de
apoyo y
acompañamiento
pedagógico
innovadores.
D1.C2.GE6. Se
reconoce los
méritos alcanzados
por el personal
administrativo,
directivo y docente
de acuerdo a los
lineamientos
institucionales.
D1.C2.GE6.a.
No realiza
reconocimiento
a méritos
alcanzados por
el personal de
la institución.
D1.C2.GE6.b.
Se reconoce
algunos de los
méritos
alcanzados por
el personal con
base en los
lineamientos
establecidos
por la
institución.
D1.C2.GE6.c.
Se reconoce
los méritos
alcanzados
por el
personal con
base en los
lineamientos
establecidos
por la
institución.
N.A.
C3.
INFORMA
CIÓN Y
COMUNIC
ACIÓN
D1.C3.GE7.
Mantiene registros
administrativos
completos,
actualizados y
almacenados de
manera segura.
D1.C3.GE7.a.
No cuenta con
registros de
información
académica ni
administrativa
del
estudiantado.
D1.C3.GE7.b.
Los registros de
información de
la institución
están
desactualizados
o incompletos.
D1.C3.GE7.c.
Los registros
de
información
administrativa
y académica
están
completos,
actualizados y
se almacenan
de forma
segura.
D1.C3.GE7.d. Los
registros de
información de la
institución
cumplen con el
estándar y
consideran
procesos
novedosos de
gestión de la
información.
D1.C3.GE8.
Cuenta con
lineamientos para
la comunicación
oportuna de
aspectos
académicos y
administrativos
D1.C3.GE8.a.
No cuenta con
lineamientos
para la
comunicación
oportuna de
aspectos
académicos y
D1.C3.GE8.b.
Cuenta con
lineamientos
para la
comunicación
de algunos
aspectos
D1.C3.GE8.c.
Cuenta con
lineamientos
para la
comunicación
oportuna de
aspectos
académicos y
D1.C3.GE8.d
Cuenta con medios
novedosos para
comunicar
aspectos
académicos y
administrativos
36
entre los actores
educativos.
administrativos
entre los
actores
educativos.
académicos y
administrativos.
administrativo
s entre los
actores
educativos.
entre los actores
educativos.
INFRAEST
RUCTURA,
EQUIPAMI
ENTO Y
SERVICIO
S
COMPLEM
ENTARIOS
D1.C4.GE9. Se
optimiza el uso de
la infraestructura,
equipamiento y
recursos didácticos
para apoyar los
procesos de
aprendizaje.
D1.C4.GE9.a.
Dispone de
infraestructura,
equipamiento y
recursos
didácticos que
no son
utilizados de
manera óptima
en el proceso
de enseñanza
aprendizaje.
D1.C4.GE9.b.
Cuenta con
infraestructura,
equipamiento y
recursos
didácticos que
son
subutilizados
en el proceso
de enseñanza
aprendizaje.
D1.C4.GE9.c.
Cuenta con
infraestructur
a,
equipamiento
y recursos
didácticos que
son
aprovechados
para apoyar el
proceso de
enseñanza
aprendizaje.
N.A.
D1.C4.GE10. Los
servicios
complementarios
que oferta la
institución
funcionan de
acuerdo a los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
D1.C4.GE10.a.
Los servicios
complementari
os que oferta la
institución
funcionan sin
considerar los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
D1.C4.GE10.b.
Los servicios
complementari
os que oferta la
institución
cumplen
parcialmente
con los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
D1.C4.GE10.
c. Los
servicios
complementar
ios que oferta
la institución
funcionan de
acuerdo a los
lineamientos
emitidos por
la Autoridad
Educativa
Nacional.
D1.C4.GE10.d.
Los servicios
complementarios
ofertados cumplen
con lo determinado
en el estándar y
proponen modelos
de gestión
novedosos que
sobrepasan el
cumplimiento de la
normativa.
D2. DIMENSIÓN DE GESTIÓN PEDAGÓGICA
COMPON
ENTES ESTÁNDAR
INDICADORES DE CALIDAD EDUCATIVA
NO CUMPLE EN
PROCESOS
SATISFACT
ORIO DESTACADO
2. C1.
ENSEÑAN
ZA Y
APRENDIZ
AJE
D2.C1.GE11.
Fundamenta su
Planificación
Curricular
Institucional (PCI)
en el Currículo
Nacional y los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
D2.C1.GE11.a.
La institución
educativa
funciona sin
contar con la
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI).
D2.C1.GE11.b.
La
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI) considera
algunos de los
elementos
curriculares y
de los
lineamientos
vigentes
establecidos
por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
D2.C1.GE11.
c. La
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI) integra
los elementos
curriculares y
los
lineamientos
vigentes
establecidos
por la
Autoridad
Educativa
Nacional.
N.A.
37
D2.C1.GE12
Evalúa los
aprendizajes del
estudiantado de
acuerdo a los
lineamientos
establecidos en la
Planificación
Curricular
Institucional (PCI).
D2.C1.GE12.a.
La evaluación
del aprendizaje
del
estudiantado no
guarda relación
con lo
establecido en
la Planificación
Curricular
Institucional
(PCI).
D2.C1.GE12.b.
La evaluación
del aprendizaje
del
estudiantado
guarda relación
parcial con lo
establecido en
la Planificación
Curricular
Institucional
(PCI)
D2.C1.GE12.
c. La
evaluación del
aprendizaje
del
estudiantado
guarda
relación total
con lo
establecido en
la
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI)
D2.C1.GE12.d.
Cumple con las
condiciones del
estándar y utiliza
los resultados de la
evaluación para
reajustar los
lineamientos
establecidos en la
Planificación
Curricular
Institucional (PCI).
2. C2.
CONSEJER
ÍA
ESTUDIAN
TIL Y
REFUERZ
O
ACADÉMI
CO
D2.C2.GE13.
Ofrece un servicio
de consejería
estudiantil que
atiende a las
necesidades socios
afectivos y
pedagógicos del
estudiantado.
D2.C2.GE13.a.
No ofrece
servicio de
consejería
estudiantil.
D2.C2.GE13.b.
Ofrece un
servicio de
consejería
estudiantil que
atiende
parcialmente
las necesidades
socios afectivos
o pedagógicos
del
estudiantado.
D2.C2.GE13.
c. Brinda un
servicio de
consejería
estudiantil en
función de las
necesidades
socio afectivo
y pedagógico
del
estudiantado.
D2.C2.GE13.d. El
servicio de
consejería
estudiantil cumple
con las
condiciones del
estándar y
colabora con otras
instituciones
educativas.
D2.C2.GE14.
Cuenta con
lineamientos de
refuerzo
académico
establecidos en la
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI).
D2.C2.GE14.a.
No cuenta con
lineamientos de
refuerzo
académico para
el estudiantado.
C2.P2.GE14.b.
Los
lineamientos de
refuerzo
académico de la
institución se
relacionan
parcialmente
con lo
establecido en
la Planificación
Curricular
Institucional
(PCI).
C2.P2.GE14.c
. Cuenta con
lineamientos
de refuerzo
académico
que guardan
relación con
lo establecido
en la
Planificación
Curricular
Institucional
(PCI).
C2.P2.GE14.d.
Cumple con las
condiciones del
estándar y
promueve espacios
para el intercambio
de experiencias
exitosas aplicadas
en los procesos de
refuerzo
académico
D3. DIMENSIÓN DE CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR Y COOPERACIÓN
COMPON
ENTES ESTÁNDAR
INDICADORES DE CALIDAD EDUCATIVA
NO CUMPLE EN
PROCESOS
SATISFACT
ORIO DESTACADO
3. C1.
CONVIVE
NCIA Y
PARTICIP
ACIÓN
ESCOLAR
D3.C1.GE15. Se
promueve la
convivencia
armónica de los
actores educativos
mediante acuerdos
D3.C1.GE15.a.
No se
promueve el
cumplimiento
de acuerdos y
compromisos
D3.C1.GE15.b.
Se promueve el
cumplimiento
de acuerdos y
compromisos
sin considerar
los
D3.C1.GE15.
c. Se
promueve el
cumplimiento
de acuerdos y
compromisos
establecidos
D3.C1.GE15. d. Se
cumple con el
estándar y se
incorpora otras
prácticas
novedosas de
convivencia que
38
y compromisos
consensuados.
de convivencia
establecidos.
lineamientos
institucionales
de convivencia.
en los
lineamientos
institucionales
de
convivencia.
incluyen a otros
actores sociales.
D3.C1.GE16.
Cuenta con los
organismos
institucionales
conformados y en
funciones.
D3.C1.GE16.a.
No cuenta con
los organismos
institucionales.
D3.C1.GE16.b.
Cuenta con
algunos de los
organismos
institucionales
en funciones o
estos no están
conformados
según la
normativa
correspondiente
.
D3.C1.GE16.
c. Cuenta con
organismos
institucionales
en funciones
y
conformados
según la
normativa
vigente.
D3.C1.GE16.d.
Cumple con el
estándar y
promueve la
participación y
veeduría de los
organismos
institucionales en
los procesos
educativos.
3. C2.
ALIANZAS
ESTRATÉG
ICAS DE
COOPERA
CIÓN
PARA EL
DESARRO
LLO.
D3.C2.GE17.
Establece vínculos
de cooperación
con otros actores,
dentro y fuera de
la comunidad, para
fortalecer
actividades
relacionadas con el
aprendizaje.
D3.C2.GE17.a.
No establece
vínculos de
cooperación
con otros
actores.
D3.C2.GE17.b.
Establece
vínculos de
cooperación en
otros temas que
no están
relacionados
con el
aprendizaje del
estudiantado.
D3.C2.GE17.
c. Establece
vínculos de
cooperación
con otros
actores,
orientados a
fortalecer el
aprendizaje
del
estudiantado.
D3.C2.GE17.d.
Involucra a otras
instituciones
educativas en los
beneficios que
producen los
vínculos de
cooperación con
otros actores.
D.4 DIMENSIÓN DE SEGURIDAD ESCOLAR
COMPON
ENTES ESTÁNDAR
INDICADORES DE CALIDAD EDUCATIVA
NO CUMPLE EN
PROCESOS
SATISFACT
ORIO DESTACADO
4. C1.
GESTIÓN
DE
RIESGOS Y
PROTECCI
ÓN.
D4.C1.GE18. Se
implementa planes
integrales y
protocolos que
fomentan una
cultura de
prevención de
riesgos, seguridad
y autocuidado.
D4.C1.GE18.a.
No se
implementa
planes
integrales ni
protocolos que
fomentan una
cultura de
prevención de
riesgos,
seguridad y
autocuidado.
D4.C1.GE18.b.
Los planes
integrales y
protocolos no
abordan todas
las
recomendacion
es de la
normativa
nacional.
D4.C1.GE18.
c. Los planes
integrales y
protocolos
abordan los
elementos
contenidos en
la normativa,
existen
responsables
y la
comunidad
educativa los
conoce.
N.A.
Tabla 9 : ESTÁNDARes de GESTIÓN Escolar y sus indicadores.
Fuente: ACUERDO Nro. MINEDUC-MINEDUC-2017-00091-A (MinEduc, 2017, págs. 89-91)
39
En el desarrollo de los papeles de trabajo se detalla específicamente las evidencias y los
criterios para la valoración de los indicadores con respecto a un proceso determinado
dentro de la gestión escolar.
1.4 MANUAL DE AUDITORÍA DE CALIDAD DEL MINISTERIO DE
EDUCACIÓN.
La auditoría a la Gestión Educativa es la evaluación periódica de los estándares de calidad
educativa divido en dos grupos: Gestión Escolar y Desempeño Profesional. El manual de
auditoría de calidad es un instrumento planteado por el MinEduc orientado a los auditores
educativos cuyo objetivo es brindarles herramientas de gestión para los diversos procesos
de auditoría para desarrollar su labor, según lo menciona (MinEduc, 2016, pág. 6). Este
manual vincula los lineamientos de la norma ISO 19011:2011 para la ejecución de los
planes de auditoría y establece tres principios:
a) Enfocar la auditoría en procesos y menos en los procedimientos, considerando
que los procesos son la vinculación de los procedimientos. El auditor debe
enfocarse en los procesos y en la capacidad de estos de generar respuestas
favorables a los usuarios.
b) Enfocar la auditoría en resultados y menos en los registros, es decir considerar
aquella evidencia que puede generar un valor agregado.
c) Mantener presente en la auditoría los principios básicos de la gestión.
Ilustración 1Principios Básicos de Gestión Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016)
40
d) Enfocar la auditoría en el ciclo PHVA, es decir planear, hacer, verificar y actuar
con la finalidad de evaluar la eficiencia de los procesos de la institución.
e) Adoptar un enfoque global para la recolección de evidencias, al recolectar las
evidencias se debe pensar en la institución como un todo.
El manual antes mencionado plantea los procesos básicos para el desarrollo de actividades
de auditoría que van desde la planificación, la ejecución, la evaluación de los hallazgos y
el seguimiento y mejora. Los informes de auditoría deben tipificar las áreas de
oportunidad dando una línea de referencia a la mejora.
1.4.1 Actores del proceso de auditoría.
Un actor es todo individuo o grupo de individuos que forman parte del Ministerio de
Educación y que tienen relación directa o indirecta con los procesos de auditoría a la
gestión educativa, cuya participación es indispensable y obligada (MinEduc, 2017), cada
actor tiene facultades según su nivel de gestión.
Independientemente de la gestión de seguimiento y apoyo del gobierno central por medio
de las subsecretarías, direcciones zonales, direcciones distritales y los equipos de
auditores educativos delegados por el MinEduc, es obligación de los directivos de las
instituciones, participar en los procesos de auditoría dando lugar a la planificación y
gestión de los programas de auditoría. Este enunciado lo ampara además el Acuerdo
Ministerial 091 – A, que ratifica el compromiso de los directivos con la evaluación
periódica de los estándares educativos.
41
La Subsecretaria de Apoyo, Seguimiento y Regulación de la Educación es el ente rector
y regulador de las directrices para la auditoría educativa, las direcciones zonales de
seguimiento y apoyo son las encargadas de la planificación de programas de auditoría
aplicables a varias entidades e instituciones educativas en un periodo de tiempo, las
direcciones distritales son las encargadas de ejecutar los programas ya mencionados. Es
decir toda institución educativa se encuentra a la expectativa de una auditoría de calidad
por parte del MinEduc. (ASE, 2013).
1.4.2 Subprocesos de la auditoría de calidad a la Gestión Educativa.
El sector educativo ha adoptado para sus procesos de auditoría los lineamientos de la
norma ISO 1901:2011 Directrices para auditoría de los sistemas de gestión, en los cuales
se menciona que el proceso de auditoría parte desde la planificación, ejecución,
evaluación y seguimiento y mejora. Es importante mencionar que estos subprocesos
según el manual de calidad, están orientados a las entidades del MinEduc encargadas del
apoyo, seguimiento y regulación de la educación.
Ilustración 2 Actores del Proceso de Auditoria Educativa Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016)
42
Planificación.
Según el (MinEduc, 2016) en esta fase se da el diseño y actualización del Plan de Nacional de
Auditoría a la Gestión educativa, que lo realiza la Dirección Zonal de Apoyo y Seguimiento
(DNAD), definiendo los procedimientos a seguir para auditar en los ámbitos administrativos y
pedagógicos en las instituciones educativas. La DNAD debe incluir en los planes de auditoría a
las instituciones con mayor relevancia dentro de la zona territorial que preside, considerando los
siguientes lineamientos: la capacidad instalada de auditores educativos, las instituciones con un
número significativo de estudiantes, las instituciones que ya se encuentran en procesos de
intervención por parte del MinEduc, los niveles educativos a los que se desea auditar, el tamaño
de las I.E. en relación al número de estudiantes matriculados.
Ejecución.
En esta fase se describen las actividades que deben realizar el líder zonal de auditoría y
su equipo de auditores educativos, desde la asignación de la auditoría hasta el cierre de la
misma. Estas actividades se resumen en la siguiente ilustración.
Ilustración 3 Subprocesos de auditoría a la gestión
educativa Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016, pág. 16)
43
El líder zonal de auditoría es el encargado de ejecutar cada uno de los procedimientos de
auditoría desde la recepción de la orden de auditoría de la planificación zonal de auditoría
hasta la revisión de los informes de auditoría elaborados por el líder de auditoría
educativa.
Orden Actividades Responsable
1.
Recibir de la Dirección Nacional de
Auditoría la orden de Ejecución del
Planificación Zonal de Auditoría a la
Gestión Educativa.
Líder Zonal de Auditoría Educativa
2.
Recibir la información de las
Instituciones a ser auditadas por parte de
la Dirección Nacional de Auditoría.
Líder Zonal de Auditoría Educativa
3. Recopilar información de la I.E.
disponible en la plataforma del MinEduc. Líder de Auditoría Educativa
4.
Informar a la I.E. sobre la ejecución del
programa de auditoría anticipadamente
con el directivo, además de revisar los
informes de auditorías previas ya
realizadas.
Líder de Auditoría Educativa
5. Consolidar la información recopilada del
MinEduc y de las auditorías previas. Líder de Auditoría Educativa
6. Convocar a reunión inicial de trabajo Líder de Auditoría Educativa
7. Realizar reunión de trabajo y distribuir las
actividades al equipo de auditores. Líder de Auditoría Educativa
8.
Realizar la primera investigación acerca
de la I.E. con respecto a sus actividades,
niveles, ubicación, etc. Además de
plantear preguntas preliminares que
puedan ayudar a determinar el estado
situacional de la I.E.
Equipo de Auditoría Educativa.
9. Consolidar la información y preparar el
cronograma de auditoría. Equipo de Auditoría Educativa.
Ilustración 4 Subproceso de Ejecución Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016, pág. 20)
44
10. Dar a conocer al directivo de la I.E. el
cronograma de auditoría
anticipadamente.
Líder de Auditoría Educativa
11.
Presentar al directivo al Equipo de
Auditores Educativos propiciando un
clima de confianza, dando a conocer a su
vez los objetivos del cronograma de
auditoría. Entregar carta de presentación.
Líder de Auditoría Educativa
12.
Realizar reunión de inducción a la
auditoría en la cual se dará a conocer el
cronograma de auditoría al personal
encargado de los procesos
administrativos y educativos, es
importante también dar a conocer el
código de ética.
Líder de Auditoría Educativa
13.
Realizar el levantamiento de los hallazgos
aplicando las técnicas de auditoría,
verificando cada uno de los estándares de
calidad.
Equipo de Auditoría Educativa.
14.
Desarrollar reuniones para consolidar la
información recopilada y elaborar el
informe preliminar de auditoría señalando
los hallazgos y las recomendaciones.
Equipo de Auditoría Educativa.
15. Reunir a los directivos para dar a conocer
el informe preliminar. Líder de Auditoría Educativa
16. Elaborar el informe final y el acta de final
de auditoría.
Líder de Auditoría Educativa y Equipo
de Auditoría Educativa.
17.
Dar a conocer a la I.E el informe final de
auditoría por medio de una reunión y
llenar encuesta de satisfacción de
auditoría.
Líder de Auditoría Educativa y Equipo
de Auditoría Educativa.
18. Consolidar la información de auditoría y
enviarla a la plataforma de la Dirección
Nacional de Auditoría.
Líder de Auditoría Educativa
19.
Revisar la información entregada y
subirla al gestor de almacenamiento
externo de la Subsecretaria de Apoyo y
seguimiento.
Líder Zonal de Auditoría Educativa
Tabla 10 : Actividades para la ejecucion de la Auditoría Educativa. Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016, págs. 21-25)
Evaluación.
Al finalizar la etapa de la ejecución es importante evaluar la eficacia del sistema y sus
actores, por medio de un seguimiento a las instituciones educativas (I.E) intervenidas es
por ello que se establece parámetros de valoración de los estados situaciones de las I.E.
que son verde, amarillo y rojo. Es verde cuando la I.E. alcanza un cumplimiento alto de
los estándares y se proyecta una nueva auditoría en los siguientes cinco años. Es amarillo
cuando se alcanza un cumplimiento medio de los estándares requiriendo atención en
45
mediano plazo y se prevé una auditoría en dos o tres años. Es rojo cuando el nivel de
cumplimiento de los estándares es bajo y requieren atención inmediata, se prevé una
auditoría posterior a uno o dos años.
Parte del proceso de evaluación el (MinEduc, 2016) establece una encuesta de
satisfacción al proceso de auditoría educativa que tienen que ser llenada por el directivos
y los miembros responsables de los procesos adámicos y administrativos de la I.E. que ha
sido intervenida. Esta encuesta tiene la finalidad de brindar información para la mejora a
posteriores auditorías.
Seguimiento y mejora
Esta fase describe las actividades de seguimiento y mejora a los procesos de auditoría
encaminados a verificar su ejecución efectiva y eficiente (MinEduc, 2016, pág. 32) la
Dirección Nacional de Auditoría es el ente encargado de brindar herramientas como la
ficha de mejora continua y el plan de mejora del proceso.
Ilustración 5 Subprocesos de Seguimiento y Mejora Fuente: (MinEduc, Manual de Auditoria de Calidad, 2016, pág. 31)
46
CAPÍTULO 2. EL ENTORNO EMPRESARIAL DE LA UNIDAD
EDUCATIVA PARTICULAR INTERAMERICANA
2.1 EL ENTORNO INSTITUCIONAL DE LA UNIDAD EDUCATIVA BILINGÜE
INTERAMERICANA Y SU PROBLEMATICA.
2.1.1 Reseña Histórica
La Unidad Educativa Particular Interamericana nace el 07 se septiembre de 1959 como
el Jardín Bilingual de Cuenca, ubicado en la calle Simón Bolívar 2-17, para después
convertirse en la primera Escuela Luterana Protestante de la cuidad denominada Escuela
Bilingual Interamericana, bajo el Acuerdo Ministerial N° 7 del 18 de agosto de 1960 con
el primer grado de enseñanza. En 1966 el Ministro de Educación autoriza la creación del
“Colegio Bilingüe Interamericano” con el funcionamiento del primer curso del ciclo
básico y se adquiere un predio ubicado en la Av. Fray Vicente Solano y Av. 27 de febrero,
en la cual se construyó el moderno complejo educativo con el financiamiento de un
organismo alemán llamado “Pan para el mundo”. La Misión Santal de Noruega
contribuyó también para alcanzar este propósito. En el año de 1972 se gradúa la primera
promoción del colegio compuesta por siete estudiantes (UEBI, 2017).
En el año 2000 La Misión Evangélica Luterana llegó al tiempo en el que debía abandonar
su obra en el Ecuador y como parte de este plan tenía que nacionalizar la obra educativa
del “Bilingüe”. Para este efecto tenía algunos caminos como: dar esta obra al Ministerio
de Educación, o a la Confraternidad de Iglesias Evangélicas del Austro, o a la Federación
de Iglesias Luteranas del Ecuador, o conformar una fundación con representantes de
algunas instituciones, o a su vez con personas naturales y por el otro lado tenía la
posibilidad de vender al mejor postor. Todos estos caminos fueron analizados con
detenimiento, sin embargo, muchos de estos no garantizaban que la misión y visión del
“Bilingüe” permanezca a lo largo del tiempo. Por este motivo la Misión Luterana
Norteamericana creyó conveniente formar personas que llevaran adelante la misión del
“Bilingüe” deberían poner su corazón en ello es por esto que buscaron un tipo de
organización en que las personas en primer lugar sean dueñas de la institución, en segundo
lugar estén comprometidas en sus vidas con la misión de la iglesia que es la de proclamar
a Jesucristo, y en tercer lugar estén dispuestos a firmar un convenio en el que se
47
comprometan a no enriquecerse indebidamente. Y es de esta manera que aparece
Eduluteranos Cía. Ltda., quien se hace cargo de la Institución Educativa Bilingüe
Interamericana.
En la actualidad la institución cuenta con más de 1400 estudiantes entre hombres y
mujeres, además de 95 colaboradores que laboran únicamente en jornada matutina, cuenta
con los cinco niveles de estudios que van desde el primero de básica hasta el tercero de
bachillerato. Ofertan únicamente Bachillerato General Unificado (BGU), es considerado
uno de los colegios pioneros en educación cristo céntrica.
2.1.2 La Unidad Educativa Particular Interamericana en los últimos 4 Años
En el 2008 con el cambio de las políticas gubernamentales en el sector educativo
plasmadas desde la Constitución del Ecuador, han surgido varios acuerdos ministeriales
que regulan el funcionamiento administrativo y pedagógico de las Instituciones
Educativas. Con fecha 25 de enero de 2012 según Acuerdo Ministerial 020-12 se cambia
la denominación de la institución de “Bilingüe Interamericana” a “Unidad Educativa
Particular Bilingüe Interamericana” con código AMIE 01H00377 desde esta fecha, al
Institución seria sometida a auditorías que permitan verificar el cumplimiento de los
estándares de calidad educativa, es así como en el periodo lectivo 2012-2013 se dio la
primera auditoría educativa en la cual la institución obtuvo un porcentaje de
cumplimiento de los estándares de 12.56%.
Con estos resultados era de esperarse la intervención del Distrito de Educación y es así
que después de un periodo determinado en el lectivo 2014-2015, se dio una nueva
Auditoría Educativa en la cual se obtuvo un porcentaje de cumplimiento de los estándares
de calidad en un 78.92%, a partir de esta fecha no se ha vuelto a realizar una evaluación
de cumplimiento de los estándares de calidad por parte de la Dirección Distrital de
Educación.
En el año lectivo 2016-2017 con Resolución Ministerial 1162 del 26 de enero de 2017, el
Distrito de Educación cambia la denominación de la institución de “Unidad Educativa
Particular Bilingüe Interamericana” a “Unidad Educativa Particular Interamericana”
dejando a la institución sin la de denominación Bilingüe, lo cual es consecuencia de la
falta de implementación de estándares que acrediten a la institución como “Bilingüe”.
48
Este cambio sin duda trajo consecuencias administrativas ligadas con la deserción masiva
de estudiantes.
Cuadro comparativo “deserción de estudiantes durante los últimos 4 periodos lectivos”
PERIODO
LECTIVO
Nº ESTUDIANTES
DESERTADOS
2014-2015 52
2015-2016 84
2016-2017 47
2017-2018 113
Con el cambio de denominación “Bilingüe” dada en enero del 2017 es notorio como en
este periodo se incrementó el número de estudiantes que salieron de la institución y según
informes del Departamento de Consejería Estudiantil el 80% de los estudiantes desertados
manifestaron que el motivo de salida es por cambio de institución educativa. Entre las
más concurrentes están La Unidad Educativa Técnico Salesiano, Unidad Educativa La
Asunción y Unidad Educativa Bilingüe Nuestra Familia.
En cuanto al número de estudiantes, durante estos cuatro años tenemos los siguientes
datos:
PERIODO
LECTIVO
ESTUDIANTES
VIGENTES
2014-2015 1535
2015-2016 1478
2016-2017 1445
2017-2018 1415
0
20
40
60
80
100
120
2014-2015 2015-2016 2016-2017 2017-2018
52
84
47
113
Estudiantes desertados en los últimos 4 periodos lectivos
49
Es visible que el número de estudiantes ha ido disminuyendo paulatinamente durante
estos últimos cuatro periodos lectivos. Es ilusorio poder afirmar que el decrecimiento de
estudiantes es exclusivamente por la pérdida de la dominación “Bilingüe”, creo que es
necesario evaluar el cumplimiento de los estándares de calidad educativa con una
Auditoría de Calidad.
2.1.3 La Unidad Educativa Particular Interamericana y su realidad con los Estándares De
Calidad
El Acuerdo 482 del Ministerio de Educación (MINEDUC) publicado el 28 de noviembre
de 2012, se definen estándares de calidad cuyo objetivo es dar lineamientos, que toda
institución educativa publica, fiscomisional y particular debe cumplir con la finalidad de
brindar un servicio de enseñanza de calidad hacia los estudiantes. Desde la publicación
de este acuerdo la Unidad Educativa Particular Interamericana (UEBI) ha buscado dar
cumplimiento a dichos estándares y han sido evaluados por la Dirección Distrital de
Educación.
Como se menciona anteriormente la última auditoría educativa fue realizada en el año
2015 por parte de la Dirección Distrital de Educación, desde esta fecha hasta la actualidad
la institución no ha sido evaluada. Es importante que la UEBI establezca sistemas de
gestión escolar que permitan valorar el grado de cumplimiento de los estándares de
calidad.
En el Acuerdo Ministerial 091 – 2017 “Manual para la implementación y Evaluación de
los estándares de calidad educativa Gestión Escolar, Desempeño Profesional Directivo y
Desempeño Profesional Docente” establece que toda institución educativa debe cumplir
1350
1400
1450
1500
1550
2014-2015 2015-2016 2016-2017 2017-2018
1535
14781445
1415
ESTUDIANTES VIGENTES
50
con un proceso institucional de autoevaluación y para lo cual se tomara como referencia
el Manual de Auditoría de la Calidad del Ministerio de Educación además del manual
mencionado anteriormente. En la actualidad la Institución no cuenta con este proceso, es
por ello que es necesario realizar una Auditoría de Calidad, que permita medir el grado
de cumplimiento de los estándares educativos y posteriormente un plan de mejora
continua.
2.2. DESCRIPCCIÓN DE LAS ACTIVIDADES PRINCIPALES Y LA GESTIÓN
DE PROCESOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION.
En el campo educativo al igual que en cualquier otra área se establecen procesos dentro
de la cadena de valor considerando que su actividad principal es el brindar un servicio
académico de calidad. La UEBI cuenta con la siguiente clasificación de sus procesos:
PROCESOS GOBERNANTES
PROCESOS DE VALOR
PROCESO DE APOYO
MACRO PROCESO
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR INTERAMERICANA
Requis
itos
y e
xpect
ati
vas
de e
studia
nte
s, P
PF
F,
y p
art
es
inte
resa
das S
atisfa
cció
n d
e e
stud
ian
tes, P
PF
F, y
pa
rtes in
tere
sad
as
GESTIÓ N DE CO MUNICACIÓN Y
ADMISIÓ N
GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA
GESTIÓN
PEDAGOGICO
CURRICULAR
. Promoción de oferta
educativa.
. Admision
. Evaluacion y seleccion.
. Matriculacion.
Procesos que garantizen el
cumplimiento del proceso
enseñanza aprendizaje.
- Planificacion e Implementacion del Curriculo
- CE y refuerzo aademico
GESTION
CONVIVENCIA,
PARTICIPACION
ESCOLAR Y COOPERACION
Comprende procesos de:
Convivencia Escolar y
Participacion Escolar.
Alianzas Estrategicas de Cooperacion para el
desarrollo estudiantil.
GESTION DE LA
SEGURIDAD
ESCOLAR
Comprende procesos de
gestion de riesgos y
proteccion. Practicas
encaminadas a garantizar la seguridad integral de los
estudiantes de la UEBI.
Son procesos relacionados a la
Organizacion Institucional con respecto
al Gobierno Escolar estableciendo la
planificacion (PEI), la autoevalaucion y el desarrollo de planes de mejora.
ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD
TALENTO HUMANO
SISTEMAS Y TECNOLOGIA
MANTENIMIENTO
Ilustración 6 Procesos UEBI Fuente: Documentos Institucionales UEBI
51
2.2.1 Descripción de los procesos y actividades de la Unidad Educativa Bilingüe
Interamericana
Procesos Gobernantes:
Estos procesos son considerados como regulatorios que provienen de la máxima
autoridad institucional, en el campo educativo, es el Consejo Ejecutivo quien da los
lineamientos institucionales que permitan cumplir con la normativa legal, el Consejo
Ejecutivo es dirigido por el Rector de la Institución.
Proceso de Planificación estratégica: se refieren a todos los procedimientos relacionados
con la organización institucional, es considerado como el gobierno escolar, de este
proceso nacen las directrices para la elaboración de las planificaciones macrocurriculares
como como el Proyecto Educativo Institucional (PEI), Código de Convivencia,
Planificación Curricular Institucional (PCI) y Programas de auditoría interna. Los
responsables de este proceso son: Rector, Gerente, Consejo Ejecutivo y Jefes
Departamentales, sus principales actividades son:
❖ Asesorar y planificar el desarrollo estratégico institucional y cumplimiento de:
o La normativa legal.
o Los estándares educativos del MinEduc.
o Las comisiones del PEI y autoevaluación.
o Las responsabilidades, administradores de procesos, equipos de mejora y
auditores educativos.
o Las auditorías educativas.
o Los procesos de mejora continua.
o Directrices para el desarrollo del código de convivencia, Planificación
Curricular Institucional y Proyecto Educativo Institucional.
Procesos de Valor.
Son considerados la razón de ser la Unidad Educativa y están estrechamente legados a su
misión y visión institucional. Dentro de estos procesos se incluye a toda el área
pedagógica y académica que se relaciona directamente con el estudiante y con los posibles
nuevos miembros de la comunidad educativa. La UEBI cuenta con los siguientes procesos
de valor:
52
Proceso de Comunicación y Admisión: es aquel encargado de promocionar la oferta
educativa al mercado meta y en receptar y seleccionar a los nuevos estudiantes de la
institución. Este proceso vincula departamentos como: consejería estudiantil,
vicerrectorado, capellanía, medico, secretaria y colecturía. Las actividades principales a
cumplir en este proceso son:
❖ Planificar y ejecutar:
o La política de admisión y comunicación de la oferta educativa.
o La prestación del servicio educativo ordinario e inclusivo para estudiantes,
padres de familia o representantes.
o La satisfacción del servicio educativo.
o Los instrumentos de evaluación cognitivo según los estándares de
aprendizaje y el perfil de entrada del estudiante.
o La nivelación estudiantil ordinaria e inclusiva.
o Registrar, matricular a estudiantes nuevos y antiguos con o sin
necesidades educativas especiales (NEE).
Proceso Pedagógico Curricular: es el conjunto de procedimientos asignados a los
docentes y directivos con la finalidad de garantizar el ciclo académico de enseñanza –
aprendizaje. Es en este proceso donde nacen las planificaciones mesocurriculares y
microcurriculares como: el plan curricular anual, los planes operativos anuales
pedagógicos, planes de refuerzo académico, planes de participación estudiantil con la
comunidad, planes de acompañamiento pedagógico y los planes de unidad didáctica. Este
proceso participa rectorado, vicerrectorado, junta académica, docentes tutores, directores
de área, junta de curso, consejería estudiantil y secretaria. Las principales actividades son:
❖ Planificar, ejecutar, evaluar y gestionar el proceso pedagógico curricular ordinario
e inclusivo en:
o El monitoreo e implementación del currículo y estándares de aprendizaje.
o La gestión tutorial.
o La inclusión escolar.
o Las estrategias metodológicas y de evaluación.
o El desarrollo de las competencias profesionales directivas.
o El desarrollo de las competencias profesionales docentes.
o La investigación e innovación pedagógica.
o Los indicadores de calidad de la educación en el área pedagógica.
53
o Las planificaciones microcurriculares y los planes de unidad didáctica.
Proceso de convivencia y participación escolar: compre todas las actividades
relacionadas con la convivencia escolar, participación estudiantil y las alianzas
estratégicas para la cooperación comunitaria. En este proceso se vincula departamentos
como: consejería estudiantil, vicerrectorado, inspector y consejo estudiantil. Las
principales actividades son:
❖ Asesorar y gestionar la elaboración y aplicación de:
o Código de convivencia
o Código de Honor Académico.
o Estrategia operativa en procesos de prevención, detección, abordaje y
seguimiento de las necesidades de los estudiantes y comunidad educativa.
o Acción tutorial.
o Investigación educativa.
o Convivencia escolar.
o Resolución de conflictos.
o Directrices para la seguridad de los miembros de la comunidad educativa
en actos sociales, culturales y deportivos.
o Gestiones del Consejo Estudiantil.
Proceso de Seguridad Escolar: se refiere a todas las actividades relacionadas con la
seguridad e integrad del estudiante, en el cual se vincula el Sistema Integral de Gestión
de Riesgos Escolares, que es manejado por el departamento de inspección general. Sus
principales actividades son:
❖ Planificar y ejecutar:
o El plan de emergencia
o El plan de reducción de riesgos escolares
Procesos de apoyo.
Son aquellos que brindan soporte para los procesos de valor, integrando los recursos
físicos, humanos y tecnológicos a la empresa. Dentro de estos procesos para la U. E.
tenemos: contabilidad y administración, talento humano, sistemas y mantenimiento.
54
❖ Administración y contabilidad: es el departamento encargado de velar por la salud
financiera de la institución y a su vez de provisionar los recursos necesarios para
la ejecución de sus actividades operacionales.
❖ Talento Humano: es el encargo de gestionar la incorporación de personal
competente a la institución, además de desarrollar planes de capacitación, planes
de desarrollo profesional, velar por el cumplimiento de la normativa legal y
mejorar el nivel de competencia en los colaboradores.
❖ Sistemas: se encarga de la gestión e implementación de herramientas tecnológicas
que agiliten procesos y ayuden a la modernización institucional.
❖ Mantenimiento: este proceso tiene como labor velar por el buen estado de los
activos de la institución, además de mantener las áreas educativas y
administrativas de manera limpia y ordena. Cumple con funciones de
mantenimiento preventivo y correctivo.
2.2.2 Organigrama estructural de la institución.
Un organigrama estructural es un instrumento que muestra la representación gráfica de
la estructura de la institución educativa.
Ilustración 7 Organigrama Estructura Administrativo
Fuente: Documentos Institucionales UEBI
55
Ilustración 8 Organigrama estructural de la sección académica
RECTOR
Vicerrectorado Colegio
Jefes de área BSB
Vicerrectorado Escuela
Jefes de área BPEM
Inpeccion General
Inspectores de bloque
DECE BPEM
Asistente rectorado
Ilustración 9 Organigrama Estructural Departamento
de Consejería Estudiantil
Fuente: Documentos Institucionales UEBI
56
Ilustración 10 Organigrama estructural Sección Inspección
Fuente: Documentos Institucionales UEBI
Ilustración 11 Organigrama Estructura de la sección de
Servicio
Fuente: Documentos Institucionales UEBI
57
2.3. DESCRIPCION DE ESPACIOS INSTITUCIONALES SEGÚN LOS
ESTÁNDARES DE INFRAESTRUCTURA.
La Institución cuenta con espacios educativos amplios distribuidos en áreas
administrativas, académicas, servicios complementarios como, departamento médico,
patio de comida y espacios verdes para recreación. Estos espacios cumple con los
requerimientos de los estándares de infraestructura, las aulas están debidamente
distribuidas se cuenta además con: laboratorio química, laboratorio física, laboratorio
computación, sala speaking, biblioteca, aulas música, salones audiovisuales, Sal de arte
primaria, comedores estudiantes, cancha de fútbol sintética, cancha de fútbol césped
natural, patio de formación, cancha de basket patio, coliseo escuela, coliseo colegio,
canchas de volley, áreas verdes y espacio recreativos, área verde 1° básica, parqueadero,
cafetería escuela, cafetería colegio, sala profesores y aulas ingles
La institución cuenta con los espacios necesarios para la comodidad de los estudiantes, las aulas
son amplias y acaparan un máximo de 35 estudiantes por cada una de ellas. La infraestructura
del Bilingüe da lugar múltiples adecuaciones ya que posee una gran cantidad de espacio físico
su capacidad máxima de estudiantes es de 1400 a 1500.
58
CAPÍTULO 3. GESTIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA
3.1. PLANIFICACIÓN
Una auditoría de calidad parte de la gestión e implementación de un programa según la
norma ISO 19011:2011 por lo cual es necesario establecer de manera ordenada pasos y
directrices que permitan dar inicio a la auditoría de manera oportuna y eficaz. En este
instrumento se establecerán varias auditorías a intervalos planificados con la finalidad de
verificar el cumplimento de los estándares de calidad educativa establecidos por el
MINEDUC, dentro de sus cuatro dimensiones que son: gestión administrativa, gestión
pedagógica, gestión de convivencia y gestión de seguridad escolar.
3.1.1 Indagación preliminar.
En la institución educativa se realizó una auditoría previa por parte del Ministerio de
Educación obteniendo unos 78,92 % de cumplimiento en los estándares de calidad
correspondientes a la gestión escolar.
Consiste en la recolección de los principales documentos que rigen el sistema de gestión
escolar, dentro de los cuales tenemos:
Visión Institucional: “Ser una institución educativa cristiana de vanguardia en descubrir
el maravilloso mundo que Dios creo, basados en los estándares de calidad y fundamentada
en los principios eternos revelados en la Biblia”
Misión Institucional: Somos una institución bilingüe de carácter cristiano evangélico, que
formamos espiritual e intelectualmente a niños, niñas y jóvenes a través de un sistema de
calidad en mejor continua que reflejen la luz de Cristo”
Política de Calidad: El quehacer educativo de la UEBI se enmarca en el cumplimiento de
estándares de calidad nacionales e internacionales que permiten una educación
Cristocéntrica, integral, justa, solidaria e innovadora, de niños, niñas y jóvenes, con un
sistema educativo eficaz de mejora continua que impacte y contribuya al desarrollo de la
sociedad.
Estándares de Calidad del MINEDUC relacionados a la gestión escolar.
59
3.1.2 Desarrollo del programa de auditoría.
El programa de auditoría para Eduluteranos se inicia con la definición de los objetivos,
alcance, procedimientos a realizarse, criterios de auditoría a considerar, métodos a
aplicar, equipo de auditores, recursos necesarios y los procesos que aseguren la
confidencialidad de la información, según el siguiente cuadro.
Actividad Documentos de soporte
Establecer los objetivos del programa de auditoría. Programa de auditoría
001.
Establecer el programa de auditoría.
Roles y responsabilidades del equipo auditor y competencia de
la persona que gestiona la auditoría.
Alcance del programa de auditoría.
Identificación de riesgos.
Procedimientos a utilizarse.
Recursos necesarios.
Programa de auditoría
001.
Implementación el programa de auditoría.
Definición de los objetivos, alcance y criterios de las auditorías
de cada dimensión.
Selección de los métodos de auditoría.
Selección del equipo auditor.
Definición de las responsabilidades del líder de auditoría.
gestionar el resultado de la auditoría.
Mantener los registros del programa de auditoría.
Programa de auditoría
001.
Plan de auditoría y sus
anexos
Monitorear el programa de auditoría. Encuesta de satisfacción
de auditoría.
Revisar y mejorar el programa de auditoría.
Recomendaciones y
mejoras al programa de
auditoría.
Establecer el objetivo del programa de auditoría:
Evaluar el sistema de gestión escolar de Eduluteranos Cía. Ltda. Dentro de sus
dimensiones: gestión administrativa, gestión pedagógica, convivencia y sistema integral
de riesgos escolares.
60
Directrices para el desarrollo del programa de auditoría:
Roles, responsabilidades del equipo de trabajo y competencia del líder de auditoría
educativa interna (LDAEI): el líder de auditoría será responsable de definir el alcance,
los riesgos, el equipo de trabajo, los procedimientos y los recursos necesarios para la
ejecución de la auditoría. La líder de auditoría debe cumplir con las siguientes
competencias: laborar en la institución por lo menos dos años, tener conocimiento de los
estándares de calidad del MINEDUC y tener formación en auditoría de calidad.
Nota 1. El equipo de auditoría estará conformado únicamente por el líder de auditoría.
Equipo de Trabajo para la ejecución de la auditoría
Dimensión Auditor Responsabilidades
Gestión
administrativa
Fernanda Román (LAEI)
Definir los
objetivos, alcance,
recursos, riesgos y
procedimientos de
la auditoría.
Gestión pedagógica Fernanda Román (LAEI)
Convivencia Fernanda Román (LAEI)
Seguridad escolar Fernanda Román (LAEI)
LDAEI: Cumple con la competencia necesaria por la formación
académica cursada.
Alcance del programa de auditoría: son todos los procesos y actividades que serán
intervenidas en el periodo comprendido entre septiembre 2017 a junio 2018, periodo
lectivo 2017-2018.
Riesgos del programa de auditoría: dentro de la ejecución del programa de auditoría se
ha contemplado el riesgo de que los responsables de los procesos de la empresa no
suministren la información y documentación suficiente y confiable para la ejecución de
la auditoría.
Procedimientos para el programa de auditoría: el programa de auditoría para
Eduluteranos se desarrolla en el siguiente orden:
• Establecer el programa de auditoría con su objetivo y alcance en cada componente
educativo a ser intervenido.
61
• Socializar el programa con la autoridad competente (rectorado y gerencia).
• Definir el equipo de trabajo para la ejecución del programa.
• Establecer los planes de auditoría para cada componente con sus respectivos
criterios.
• Definir el cronograma de actividades.
• Socializar el cronograma de actividades conjuntamente con los planes de auditoría
al personal involucrado de la institución.
• Ejecutar la auditoría en cada componente.
• Presentación de los informes a la autoridad pertinente.
Recursos para el desarrollo del programa de auditoría.
Humanos: personal involucrado dentro del plan de auditoría (jefes de área, vicerrectores,
personal docente, personal administrativo, personal de servicios complementarios) como
asesores expertos en el área pedagógica.
Físicos: Suministros de oficina, impresiones de hojas de trabajo u otros.
Tecnológicos: computadora, impresoras, internet, etc.
3.1.3 Estructura del programa de auditoría.
PROGRAMA DE AUDITORÍA PARA EDULUTERANOS N° 001
Estándares Educativos: Gestión Escolar.
Objetivo de la Auditoría: Evaluar el sistema de gestión escolar de Eduluteranos Cía. Ltda. Dentro de sus dimensiones: gestión administrativa, gestión
pedagógica, convivencia y seguridad escolar.
Alcance: Actividades desarrolladas en la gestión escolar dentro del periodo lectivo 2017-2018.
Nº Dimensión Objetivo Alcance
General
Alcance por
componentes
Departame
nto a
Auditar
Fecha de
Inicio
Fecha
Final Criterio Recursos
Equipo
Auditor
1 Gestión
Administrativa
Verificar el
cumplimiento de
los estándares de
calidad del
MINEDUC con
respecto a la
gestión
administrativa
Actividades
de la gestión
administrativ
a dentro del
periodo
lectivo 2017-
2018
Organización
Institucional
Rectorado /
Gerencia
18/Junio/2
018
29/Junio/2
018
ACUERD
O Nro.
MINEDU
C-
MINEDU
C-2017-
00091-A
Físicos:
Suministros
de oficina.
Tecnológicos
:
Equipos
tecnológicos
Srta. Erika
Fernanda
Román
Desarrollo
Profesional
Talento
Humano
Gestión de la
Información Sistemas
Infraestructura,
equipamiento y
servicios
complementari
os
Gerencia /
Jefe de
mantenimie
nto /
Coordinador
de servicios
complement
arios
63
2 Gestión
Pedagógica
Verificar el
cumplimiento de
los estándares de
calidad del
MINEDUC con
respecto a la
gestión
pedagógica
Actividades
de la gestión
pedagógica
dentro del
periodo
lectivo 2017-
2018
Enseñanza –
aprendizaje
Vicerrectora
do / Jefes de
área /
Docentes 02/07/201
8
14/07/201
8
ACUERD
O Nro.
MINEDU
C-
MINEDU
C-2017-
00091-A
Físicos:
Suministros
de oficina.
Tecnológicos
:
Equipos
tecnológicos
Srta. Erika
Fernanda
Román Consejería
estudiantil y
refuerzo
académico
DECE /
Vicerrectora
do / Jefes de
área /
Docentes
3
Convivencia,
participación
escolar y
cooperación.
Verificar el
cumplimiento de
los estándares de
calidad del
MINEDUC con
respecto a la
convivencia,
participación
escolar y
cooperación
institucional.
Actividades
de la
convivencia,
participación
escolar y
cooperación
institucional
dentro del
periodo
lectivo 2017-
2018
Convivencia y
participación
escolar
DECE /
Vicerrectora
do
17/07/201
8
28/07/201
8
ACUERD
O Nro.
MINEDU
C-
MINEDU
C-2017-
00091-A
Físicos:
Suministros
de oficina.
Tecnológicos
:
Equipos
tecnológicos.
Srta. Erika
Fernanda
Román
Alianzas
estratégicas de
cooperación
para el
desarrollo
4 Seguridad escolar
Verificar el
cumplimiento de
los estándares de
calidad del
MINEDUC con
respecto a la
seguridad
escolar.
Actividades
de seguridad
escolar
realizadas
dentro del
periodo
lectivo 2017-
2018
Gestión de
riesgos y
protección
Inspección
general /
Comité de
seguridad
escolar
06/08/201
8
17/08/201
8
ACUERD
O Nro.
MINEDU
C-
MINEDU
C-2017-
00091-A
Físicos:
Suministros
de oficina.
Tecnológicos
Equipos
tecnológicos.
Srta. Erika
Fernanda
Román
3.1.4 Aspectos a considerar para la implementación del programa de auditoría.
Una vez aprobado el programa general de auditoría por los directivos de la institución, se
da inicio a su implementación partiendo de la definición de objetivos y alcances de cada
una de las auditorías individuales con sus respectivas dimensiones dentro de la gestión
escolar.
Definición de alcance y objetivos de cada auditoría individual en cada dimensión: los
objetivos de cada componente están distribuido de acuerdo a los estándares de calidad de
la gestión escolar. El alcance está definido para los procesos y actividades a ser auditadas
dentro de cada componente en el periodo escolar 2017-2018.
Objetivos de auditoría con relación a cada dimensión y estándar de calidad según el
MINEDUC
Nº Dimensión Componente Estándar de
gestión escolar
Estándar de
desempeño
directivo
Estándar de
desempeño
docente
1 Gestión Administrativa Organización
Institucional
Verificar el
cumplimiento
de los procesos
administrativos.
Verificar el
cumplimiento
de la labor
directiva
dentro de la
gestión
administrativa.
No aplica
Desarrollo
Profesional
Gestión de la
Información
Infraestructura.
2 Gestión Pedagógica Enseñanza –
aprendizaje
Verificar el
cumplimiento
de los procesos
académicos.
Verificar el
cumplimiento
la labor de los
directivos con
respecto a la
gestión
pedagógica.
Verificar el
cumplimiento
la labor
docente con
respecto a la
gestión
pedagógica.
Consejería
estudiantil y
refuerzo
académico
3 Convivencia,
participación escolar y
cooperación.
Convivencia y
participación
escolar
Verificar el
cumplimiento
de los procesos
de convivencia
escolar.
Verificar el
cumplimiento
la labor de los
directivos con
respecto a la
convivencia y
participación
escolar.
Verificar el
cumplimiento
la labor
docente con
respecto a la
gestión
pedagógica.
Alianzas
estratégicas de
cooperación
para el
desarrollo
4 Seguridad escolar Gestión de
riesgos y
protección
Verificar el
cumplimiento
de los procesos
de seguridad
escolar.
Verificar el
cumplimiento
la labor de los
directivos con
respecto a la
seguridad
escolar.
Verificar el
cumplimiento
la labor
docente con
respecto a la
gestión
pedagógica.
65
Selección de los métodos de auditoría: con la finalidad de verificar el cumplimiento de
los estándares de calidad educativa en cada uno de sus componentes se aplicarán los
siguientes métodos de auditoría, basados en la norma ISO 19011:2011.
Métodos de auditoría aplicables
Grado de interacción entre
el auditor y el auditado
Ubicación del auditor
En sitio Remota
Con interacción del
personal
Entrevistas al personal
docente y administrativo.
Llenado de listas de
verificación con el personal
auditado.
Revisión documental con
el personal auditado.
No aplica.
Sin interacción del
personal
Revisión documental y
análisis de datos.
Observaciones y visitas
áulicas.
Muestreo basado en el
juicio.
No aplica.
Fuente: Norma ISO 19011:2015 (ISO, 2011)
Elaborado por: Fernanda Román
Selección de los miembros del equipo auditor y asignación de responsabilidades: en
efecto el equipo de auditoría está conformado únicamente por el líder de auditoría
educativa interna (LAEI).
Nota 2: En el componente de gestión pedagógica se solicitará apoyo de cada
vicerrectorado, con la finalidad de establecer un criterio veraz al medir la calidad en
gestión escolar dentro del proceso pedagógico enseñanza – aprendizaje.
Componente Definiciones
Equipo Auditor Responsabilidades
Gestión
Administrativa
LAEI
Definir los objetivos de
cada auditoría
individual, métodos,
alcance, procedimientos
y recursos necesarios
para su ejecución.
Gestión Pedagógica
LAEI,
Vicerrectorado
escuela,
vicerrectorado
colegio
Convivencia,
participación escolar y
cooperación.
LAEI
Seguridad escolar LAEI
66
Gestión del resultado del programa de auditoría: el líder de auditoría educativa interna
se encargará de revisar la pertinencia de los reportes de auditoría, los papeles de trabajo,
los hallazgos obtenidos durante la ejecución, el análisis de las posibles causas de las no
conformidades detectadas, las posibles oportunidades de mejora del sistema educativo, y
la socialización de los informes de auditoría con los directivos de la institución.
Gestión y mantenimiento de los registros de programa de auditoría: el líder de auditoría
educativa interna se encarga de mantener la evidencia oportuna que demuestre la
implementación del programa de auditoría.
3.3. EJECUCIÓN Y SUS PROCEDIMIENTOS
En esta etapa de ejecución, la norma (ISO19011, 2011) da lineamientos que orientan
sobre la planificación y la forma de llevar a cabo las actividades de auditoría, con la
finalidad de cumplir con el programa de auditoría ya establecido en la etapa de
preparación
Inicio de la auditoría
• Entrevista o contacto inical con el auditado.
• Determinación de la viabilidad de la auditoria.
Preparacion de las activiades de auditoria
• Revisión de documentos en preparacion para la auditoria.
• Preparacion del plan de auditoría.
• Asignacion del trabajo al equipo auditor.
• Preparacion de los papeles de trabajo.
Realizacion de las actividades de auditoria
• Reunion de apertura
• Revision documental durante la realizacion de la auditoria.
• comunicacion durante la auditoria.
• asiganacion de roles y responsabilidades
• recoleccion y verificacion de la informacion
• realizacion de hallazgos de auditoria
• prepracion de conclusiones
• reunion de cierre
67
3.3.1 Inicio de la auditoría.
Contacto inicial con el auditado.
Se da el acercamiento inicial con el Sr. Rector Lcdo. Santiago Gomezcoello, dando a
conocer el programa de auditoría, cuyos criterios están basados en los estándares de
calidad establecidos por el MINEDUC. El programa de auditoría es aprobado por la
autoridad competente.
Determinación de la viabilidad de la auditoría: No se ha determinado factores asociados
que puedan afectar al desarrollo de la auditoría, esta será realizada en sitio con la
aprobación de la autoridad respectiva, el personal de la institución se encuentra
comunicado y no se ha identificado factores que impidan el desarrollo normal del
programa de auditoría.
3.3.2 Preparación de las actividades de auditoría.
Preparación del plan de auditoría: En base al programa de auditoría, se definen cuatro
planes individuales correspondientes a las dimensiones de la estándar gestión escolar. En
la revisión inicial del sistema de la organización no se evidencia la gestión e identificación
de los riesgos en cada una de las gestiones administrativas ni tiene metodologías
relacionales.
Plan de auditoría para la dimensión Gestión Administrativa.
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR BILINGÜE INTERAMERICANA
PLAN DE AUDITORÍA 001
Auditoría No. 1 Fecha programada Del 18 de Junio al 29 de Junio de 2018
Objetivo de la Auditoría Alcance de auditoría:
Verificar el cumplimiento de los estándares de
calidad del MINEDUC con respecto a la gestión
administrativa
Actividades a ser auditadas dentro de la gestión administrativa en el periodo lectivo 2017-2018
Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de auditoría:
Fernanda Román
Ley Orgánica de Educación Intercultural
Acuerdo 061A Estándares de Calidad Educativa
Documentación relaciona a la dimensión auditada de la empresa
Estándar de calidad
MINEDUC Proceso
Departame
nto
Res.
Procedim
iento
Fecha /
Hora Auditor Criterios de auditoría
Componente Organización Institucional
La oferta del servicio
educativo guarda
relación con lo que
establece el
documento vigente de
Autorización de
Creación y
Funcionamiento de la
institución
Gestión
Estratégica
Consejo
Ejecutivo
Rector
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
* LOEI Art. 56, 132 lit. C
* RGLOEI Art. 92, 95, 96, 97
* RGLOEI Art. 99, 100,104, 105 y 106.
* Acuerdo Nro. MINEDUC-ME-2016-00059-A.
* MINEDUC-GAD-069 (Manual del Sistema de Gestión
Administrativa Distrital)
* Visión y Misión Institucional.
69
D1.C1.GE2. Cuenta
con el Proyecto
Educativo Institucional
{PEI} construido
participativa rente
Gestión
Estratégica
Consejo
Ejecutivo Rector
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
* LOEI Art. 17
* LOEI Art.34 literales a y e.- Funciones del Gobierno
Escolar.
* RGLOEI. Art. 88.- Proyecto Educativo Institucional.
* RGLOEI. Art. 103
* Guía metodológica para la construcción participativa
del Proyecto Educativo Institucional.
D1.C1.GE3. Cuenta
con procedimientos
académicos y
administrativos
Gestión
Estratégica
Consejo
Ejecutivo
Gerencia
Administrat
iva
Rector
Gerente
Inspector
General
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
LOEI Art. 54
LOEI: Título VII, Disposiciones Generales, Segunda.
RGLOEI art. 41 numeral 1
RGLOEI Art. 142 al 145 Uso y Mantenimiento.
Manual de Mantenimiento Recurrente y preventivo de los
espacios educativos.
RGLOEI Art. 193 al 196.
MINEDUC-ME-2015-00099-A Art. 26 al 27.Acuerdo
Jornada laboral horarios dentro y
fuera de la IE.
COMPONENTE DESARROLLO PROFESIONAL
D1.C2.GE4. Se
ejecutan actividades de
capacitación
profesional para el
personal
administrativo,
directivo y docente en
función del
diagnóstico de
necesidades
institucionales.
Talento
Humano
Talento
Humano
Coordina
dor de
Talento
Humano
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI: Art. 41.- Labor educativa fuera de clase,
numeral 1.
R-LOEI. Art. 53: Deberes y atribuciones del Consejo
Ejecutivo. Numeral 6.
RGLOEI Art.311, 312, 313, 314 y 315.
AM MINEDUC-ME-2015-00099-A.- Normativa para el
cumplimiento del horario de la
labor educativa que se cumplirá dentro y fuera de la IE.
70
D1.C2.GE5. Se
ejecutan procesos de
apoyo y
acompañamiento
pedagógico a la
práctica docente en
función de las
necesidades
institucionales.
Pedagógico
Curricular
Vicerrector
ado
Vicerrect
or BPEM
Vicerrect
or PEM
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI: Art. 45, numeral 5.
RGLOEI. Art. 87. Junta Académica.
Acuerdo MINEDUC-ME-2016-0060. De la Junta
Académica, Numerales 8, 12 y 13.
Instructivo planificaciones curriculares FEB2017, PCI
elemento 6.5
D1.C2.GE6. Se
reconoce los méritos
alcanzados por el
personal
administrativo,
directivo y docente de
acuerdo a los
lineamientos
institucionales.
Talento
Humano
Talento
Humano
Coordina
dor de
Talento
Humano
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
Constitución 2008 Art. 229.
LOEI Art. 112 Desarrollo Profesional.
RGLOEI. Art. 53: Del Consejo Ejecutivo, numeral 6.
RGLOEI. Art. 177, II inciso, La calificación de este tipo
de méritos debe ser normada, de manera precisa, en el
Código de Convivencia del establecimiento.
RGLOEI: Art. 178.- Otras distinciones honoríficas.
RGLOEI Art.260 Carrera Educativa definición.
RLOSEP Art. 222.
COMPONENTE DE GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
D1.C3.GE7. Mantiene
registros
administrativos
completos,
actualizados y
almacenados de
manera segura.
Sistemas y
tecnología Sistemas
Jefe de
sistemas
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
Acuerdo Ministerial MINEDUC-ME-2016-00122-A
Normativa para los procesos de Regulación y Gestión
Académica en las IE.
Acuerdo Ministerial MINUDUC-ME-2015-00168-A
Normativa de Ingreso de Calificaciones al Portal Web.
RGLOEI Art. 94, 158, 218.
71
D1.C3.GE8. Cuenta
can lineamientos para
la comunicación
oportuna de aspectos
académicos y
administrativos entre
los actores educativos.
Sistemas y
tecnología Sistemas
Jefe de
sistemas
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
LOEI Art. 10, literal c.
LOEI: Art. 12, literal k.
LOEI: Art. 15.
RGLOEI Art. 44 numeral 15.
RGLOEI: Art. 205, 207, 209.
Instructivo de Construcción del PEI 2017, Componente
de Convivencia Escolar.
COMPONENTE INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
D1.C4.GE9. Se
optimiza el uso de la
infraestructura,
equipamiento y
recursos didácticos
para apoyar los
procesos de
aprendizaje.
Gestión
Administrat
iva
Mantenimi
ento
Jefe de
mantenim
iento
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
LOEI Art. 34 literal b.
LOEI Art. 58 literal l.
RGLOEI 142 al 145.
Acuerdo Ministerial 077 -A 2016.
Manual de Mantenimiento Recurrente Preventivo de los
espacios educativos
componente 4.
AM MINEDUC-ME-2017-00080-A.
D1.C4.GE10. Los
servicios
complementarios que
oferta la institución
funcionan de acuerdo a
los lineamientos
emitidos por la
Autoridad Educativa
Nacional
Gestión
Administrat
iva
Comisión
de servicios
complemen
tarios
Coordina
dor de
servicios
compleme
ntarios
Del 18 de
Junio al 29
de Junio de
2018
Fernanda
Román
AM-MINEDUC-ME-2016-00062-A, Normativa de
transporte escolar para los establecimientos del sistema
educativo nacional.
ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-2016-00073-A y
ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-2016- 00087-A:
Alimentación escolar.
Elaborado por: Fernanda Román
Fuente: (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los Estandares de Calidad Educativa, 2017)
72
Plan de auditoría para la dimensión Gestión Pedagógica:
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR BILINGÜE INTERAMERICANA
PLAN DE AUDITORÍA 002 Auditoría No. 2 Fecha programada Del 02 a l4 de Julio de 2018
Objetivo de la Auditoría Alcance de auditoría:
Verificar el cumplimiento de los estándares de calidad del MINEDUC con
respecto a la gestión pedagógica
Actividades a ser auditadas dentro de la gestión pedagógica en el periodo
lectivo 2017-2018
Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de auditoría:
Fernanda Román Ley Orgánica de Educación Intercultural
Acuerdo 061A Estándares de Calidad Educativa
Procedimientos de la empresa
Estándar de calidad
MINEDUC
Proceso Departame
nto
Res.
Procedimient
o
Fecha Auditor Criterios Auditar
Componente Enseñanza Aprendizaje
D2.C1.GE11. Fundamenta su
Planificación Curricular
institucional (PCI) en el
Currículo Nacional y los
lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa
Nacional
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
• RGLOEI Art. 88.
• MINEDUC-ME-2016-00122-A Normativa
para los procesos de Regulación y Gestión.
Art. 8 literal b) y Art. 9.
• Instructivo para planificaciones
curriculares para el Sistema Educativo -
febrero 2017.
• Nacional numeral 5, 2016 numeral 6 PCI”
73
D2.C1.GE12 Evalúa los
aprendizajes del estudiantado
de acuerdo a los lineamientos
establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
RGLOEI Arts. 184 al 187.
RGLOEI Arts. 193 al 197.
RGLOEI Art. 209 al 222.
MINEDUC-ME-2016-00122-A Normativa
para los procesos de Regulación y Gestión
académica en las IE, Art. 18, 19, 20, 21 y 22.
Instructivo para la aplicación de la
evaluación estudiantil 2017.
Instructivo planificaciones curriculares-
FEB2017 PCI elemento 6.4 Evaluación.
D2.C1.DI12 Supervisa que
las Planificaciones
Curriculares Anuales (PCA)
guarden relación con la
Planificación Curricular
Institucional (PCI)
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
MINEDUC-ME-2016-00060 Juntas
Académicas, Art. 6 numeral 5 y 6.
MINEDUC-ME-2016-00122-A
RGLOEI Art. 44 numeral 2, 10.
RGLOEI Art. 45 numeral del 1 al 11.
RGLOEI Art. 87.
D2.C1.DI13 Supervisa que
las planificaciones micro
curriculares guarden relación
con las Planificaciones
Curriculares Anuales (PCA)
que correspondan
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
MINEDUC-ME-2016-00122-A Normativa
para los procesos de regulación y gestión
académica en las IE, Art. 10.
Instructivo para planificaciones curriculares-
febrero 2017. Numeral 7 PCA
RGLOEI Art. 44 numeral 2, 10,12.
RGLOEI Art. 45 numeral del 1 al 11.
RGLOEI Art. 87.
D2.C1.DI14 Evalúa la
práctica pedagógica de
acuerdo a la ejecución de la
planificación micra
curricular.
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
RGLOEI Art. 45 numeral 5.
MINEDUC-ME-2016-00060 Juntas
Academicals, Art. 5, Art. 12 numeral 7.
74
D2.C1.DI15 Monitorea la
evaluación del aprendizaje del
estudiantado de acuerdo a los
lineamientos de la revisados
Planificación Curricular
institucional (PCI) y al
calendario escolar
Pedagógic
o
Curricular
Junta
Académica
Vicerrectorado Del 02 a l4 de
Julio de 2018
Fernanda
Román
RGLOEI Art. 44 numeral 2, 10.
RGLOEI Art. 45, numeral 2, 6.
RGLOEI Art. 188 al 192.
MINEDUC-ME-2016-00060 Juntas
Académicas, Art. 6 numeral 7; Art. 12
numeral 6, 7.
Instructivo para la aplicación de la
evaluación estudiantil 2017.
Elaborado por: Fernanda Román
Fuente: (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los Estandares de Calidad Educativa, 2017)
Plan de auditoría para la dimensión convivencia y participación escolar
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR BILINGÜE INTERAMERICANA
PLAN DE AUDITORÍA 003
Auditoría No. 3 Fecha programada Del 17 al 28 de Julio de 2018
Objetivo de la Auditoría Alcance de auditoría:
Verificar el cumplimiento de los estándares de calidad del MINEDUC con respecto
a la gestión pedagógica
Actividades a ser auditadas dentro de la gestión convivencia y
participación escolar en el periodo lectivo 2017-2018
Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de auditoría:
Fernanda Román Ley Orgánica de Educación Intercultural
Acuerdo 061A Estándares de Calidad Educativa
75
Estándar de calidad
MINEDUC
Proceso Departamento Res.
Procedimiento
Fecha Auditor Criterios Auditar
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
D3.C1.GE15. Se promueve la
convivencia armónica de los
actores educativos mediante
acuerdos y compromisos
consensuados.
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
• RGLOEI Art. 88.
• MINEDUC-ME-2016-00122-A
Normativa para los procesos de Regulación
y Gestión. Art. 8 literal b) y Art. 9.
• Instructivo para planificaciones
curriculares para el Sistema Educativo -
febrero 2017.
• Nacional numeral 5, 2016 numeral 6
PCI”.
D3.C1.GE16. DIC1.GE16.
Cuenta con los organismos
institucionales conformados
y en funciones
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI Arts. 184 al 187.
RGLOEI Arts. 193 al 197.
RGLOEI Art. 209 al 222.
MINEDUC-ME-2016-00122-A Normativa
para los procesos de Regulación y Gestión
académica en las IE, Art. 18, 19, 20, 21 y
22.
Instructivo para la aplicación de la
evaluación estudiantil 2017.
Instructivo planificaciones curriculares-
FEB2017 PCI elemento 6.4 Evaluación.
D3.C1.DI18 Socializa el
Código de Convivencia a la
comunidad educativa.
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI Art.58, 59, 60, 61.
RGLOEI Art 53, numerals 14, 15, 16 y 17.
RGLOEI Art. 87.
Instructivo para la Construcción
Participativa del Código de Convivencia.
Guía Metodológica; Acuerdo Ministerial
332-13.
Código de Convivencia (Matriz Plan de
Comunicación).
76
D3.C1.DI19 Supervisa la
gestión de los organismos
institucionales en función de
los deberes y atribuciones
contempladas en la normativa
vigente.
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI Art. 44 numerales 1, 3, 8, 9, 13,
14.
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO
D3.C2.GE17. Establece
vínculos de cooperación con
otros actores, dentro y fuera
de la comunidad, para
fortalecer actividades
relacionadas con el
aprendizaje.
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
LOEI Art. 17 derechos literal g.
LOEI Art. 7 numeral n.
Art. 6 literal 8 del Acuerdo Nro.
MINEDUC-ME-2016-00060-A
Guía de Formación en Centros de Trabajo
para el Bachillerato Técnico (Actualizada,
septiembre 2016)
D3.C2.DI20. Coordina la
participación de los docentes
en actividades asociadas a los
vínculos de cooperación
establecidos para apoyar el
proceso de enseñanza
aprendizaje.
Gestión de
convivencia
y
participación
escolar
Departamento
de Consejería
Estudiantil
Coordinadora
del DECE
Del 17 al 28
de Julio de
2018
Fernanda
Román
RGLOEI Art. 44 numeral 2
RGLOEI Art. 45 numeral 9.
RGLOEI Art. 53 numerales 12, 13, 14, 15,
16 y 17.
Elaborado por: Fernanda Román
Fuente: (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los Estandares de Calidad Educativa, 2017)
77
Plan de auditoría para la dimensión Sistema Integral de Gestión de Riesgos Escolares
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR BILINGÜE INTERAMERICANA
PLAN DE AUDITORÍA Auditoría No. 4 Fecha programada Del 6 al 17 de agosto de 2018
Objetivo de la Auditoría Alcance de auditoría:
Verificar el cumplimiento de los estándares de calidad del
MINEDUC con respecto a la gestión pedagógica
Actividades a ser auditadas dentro de la dimensión de gestión de
riesgos y protección escolar en el periodo lectivo 2017-2018
Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de auditoría:
Fernanda Román Ley Orgánica de Educación Intercultural
Acuerdo 061A Estándares de Calidad Educativa
Estándar de calidad MINEDUC Proceso Departamento Res.
Procedimiento
Fecha /
Hora
Auditor Criterios Auditar
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
D4.C1.GE18. Se implementa
planes integrales y protocolos que
fomentan una cultura de
prevención de riesgos, seguridad
y autocuidado.
SIGRE Inspección
General
Inspectora
General,
Comisión del
SIGRE
Del 6 al
17 de
agosto de
2018
Fernanda
Román
LOEI: Art 2 literal j
RGLOEI: Art. 44 literal 16.
RGLOEI: Art. 75.
ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-2016-00096-A: Política
integral de seguridad escolar en el sistema nacional de
educación.
Elaborado por: Fernanda Román
Fuente: (MinEduc, Manual para la implementación y evaluación de los Estandares de Calidad Educativa, 2017)
78
79
Escala de valoración para los estándares de calidad MinEduc.
El MinEduc proporciona una matriz de evaluación cualitativa, sin embargo al considerar
que por cada estándar existe un gran conjunto de evidencias y criterios que se deben
evaluar se ha visto la necesidad de establecer una escala valorativa con el fin de facilitar
la definición o calificación de un estándar de manera asertiva.
Descripción No cumple En proceso Satisfactorio Destacado.
% de
cumplimiento 0 - 25 26 - 50 51 -75 76 - 100
Valoración 0 2 4 6
Para determinar el % de cumplimiento se lo realizara por medio de la siguiente formula:
𝑃𝑜𝑟𝑐𝑒𝑛𝑡𝑎𝑗𝑒 𝑑𝑒 𝑐𝑢𝑚𝑝𝑙𝑖𝑚𝑖𝑒𝑛𝑡𝑜 = 𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑒𝑣𝑖𝑑𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎𝑠 𝑎𝑓𝑖𝑟𝑚𝑎𝑡𝑖𝑣𝑎𝑠
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑒𝑣𝑖𝑑𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎𝑠 𝑟𝑒𝑞𝑢𝑒𝑟𝑖𝑑𝑎𝑠 𝑥 100
3.3.4 Realización de las actividades de auditoría.
Reunión de apertura
Se realiza la reunión de apertura con el personal docente (jefes de área), administrativo y
de servicio de la Unidad Educativa, en la cual se da a conocer los planes individuales de
auditoría. En esta instancia se da a conocer cada uno de los participantes (auditados),
además se entrega el ACUERDO Nro. MINEDUC-MINEDUC-2017-00091-A, en donde
están definidos cada uno de los criterios a ser evaluados durante este proceso.
Preparación de los documentos de trabajo
Una vez revisada la información de la empresa (visión, misión, política de calidad y
procesos) además de los criterios a verificarse por las entidades gubernamentales, se
definen listas de verificación con indicadores que permitirán evaluar el cumplimiento de
los estándares de calidad bajo la normativa del MINEDUC. Los papeles de trabajo han
sido preparados en base al ACUERDO Nro. MINEDUC-MINEDUC-2017-00091-A
80
Hojas de verificación por cada estándar de gestión escolar.
PAPEL DE TRABAJO 001.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar
La oferta del servicio educativo guarda relación con lo que establece el
documento vigente de Autorización de Creación y Funcionamiento de la
institución
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Documento vigente de creación y
funcionamiento de la institución 1
2 Documento de cambio de denominación 1
3 Registro Municipal Obligatorio
actualizado 1
4 Permiso de Bomberos 1
5 Permiso de Salud vigente para el patio de
comidas 1
6 Distributivo de personal docente que se
ajusta a la oferta educativa 1
Resultado
s
Total Preguntas (si) 6
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 100%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Permiso de Funcionamiento, Registro Municipal Obligatorio, Permiso de Bomberos, Permiso
de salud, distributivo de personal docente ajustado a la oferta educativa, horarios de clase.
Hallazgo:
La institución educativa cuenta con todos los permisos de funcionamiento
vigentes y la oferta educativa guarda relación con el permiso de funcionamiento.
Se verifica el distributivo del personal docente que se ajusta a la oferta educativa
desde el primer nivel de educación básica hasta el tercer año de bachillerato
general unificado, se constata los horarios de clase.1
Nombre
del
Auditado
Lcdo. Santiago Gomezcoello
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
Fecha:
1 Revisar Anexo 1: Papel de trabajo 001 con soportes y evidencias.
81
PAPEL DE TRABAJO 002
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar La institución educativa cuenta con el Proyecto Educativo Institucional (PEI).
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Documento de PEI actualizado 1
2 Registro del PEI en el distrito de
educación con firma y sello 1
3 Actas de conformación del equipo gestor
para la construcción del PEI 1
4 Actas de conformación de las comisiones 1
5 Cronogramas de actividades de la
construcción del PEI. 1
6 Registros de asistencia a las actividades de
construcción del PEI. 1
7
Análisis y consideración de la misión,
visión institucional, política de calidad e
ideario en la construcción del PEI.
1
8 Informes con detalles de contenido por
cada componente. 1
9
Informes de seguimiento y monitoreo al
PEI con autoevaluación y mejora
continua.
1
10 Plan de mejora continua al PEI. 1
Resultados
Total Preguntas (si) 5
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
Carpeta de construcción del PEI lectivo 2019 - 2023, Acta de consejo ejecutivo de
conformación de los equipos de trabajo, Plan de elaboración de PEI con cronograma de
actividades.
82
Hallazgos
La institución educativa se encuentra en el proceso de construcción del PEI en
la cual se encuentra documentada hasta la fase de Planificación de estrategias.
Las actas de conformación del equipo gestor no se encuentran debidamente
firmadas por los miembros del consejo ejecutivo.
Gestión pedagógica no se evidencia el proceso de autoevaluación.
Convivencia no se evidencia la autoevaluación con las firmas respectivas
Falta informes de resultados del componente fase 3 gestión pedagógica y
Convivencia.
Falta Informe de resultados de la fase 1-2 del pedagógico.
Falta informe de resultados fase 1-2 de convivencia
Fase 4: Planificación estratégica
no existe evidencia de la planeación estratégica de la Gestión Pedagógica
Documentación incompleta de convivencia (no cronograma, no informe, no
actas ni matrices de planificación)
Falta todo de la etapa de evaluación y monitoreo, los cuales deben ir acorde al
cronograma de actividades2.
La I.E. cumple parcialmente el estándar, según la normativa RGLOEI. Art.
88, y la Guía metodológica para la construcción participativa del Proyecto
Educativo Institucional.
Nombre del
Auditado Lcdo. Christian Bedoya (Coordinador del Equipo Gestor)
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 003.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar Cuenta con procedimientos académicos y administrativos
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Procedimiento académico de registro de
calificaciones 1
2 Procedimiento académico de uso de
recursos pedagógicos 1
3 Procedimiento académico de jornada
extracurricular 1
4 Procedimiento administrativo de manual
de funciones y perfil 1
5 Procedimiento operativo de movilización
de estudiantes 1
6 Procedimiento operativo de emergencias 1
7 Procedimiento operativo de ingreso y
salida de estudiantes 1
2 Revisar Anexo 2: Papel de trabajo 002 con soportes y evidencias
83
8 Procedimiento operativo de Gestión de la
información y comunicación 1
9 Procedimiento operativo de uso y
mantenimiento de espacios físicos 1
10 Procedimiento operativo de ausentismo
docente 1
11
Los procedimientos existentes se
encuentran aprobados por el Consejo
Ejecutivo o de la Autoridad máxima
1
12 Cuenta con Convocatoria de socialización,
Actas y registros de asistencia. 1
13
Informes quintrales de evaluación a la
aplicación de los procedimientos
académicos y administrativos.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 5
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 38%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
Instructivo de movilización de estudiantes en digital, Plan de reducción de riesgos en digital,
Procedimiento de ingreso y salida de estudiantes en digital, Procedimiento de uso y
mantenimiento de espacio físico sin concluir en digital, Procedimiento para ausentismo
docente en digital
Hallazgo:
Se realizó la entrevista con cada uno de los coordinadores departamentales
como Talento Humano, Contabilidad, Inspección, Rectorado, vicerrectorado
y Secretaría, los cuales indicaron que se encuentran en proceso de
construcción de manuales, procesos, funciones y perfiles.
Se corrobora únicamente la existencia de los procedimientos de manera
digital. Cumpliendo así parcialmente a la normativa MINEDUC-ME-2015-
00099-A, LOEI Art. 54.3
Nombre del
Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello.
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
3 Revisar Anexo 3: Papel de trabajo 003 con soportes y evidencias
84
PAPEL DE TRABAJO 004.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
Estándar Se ejecutan actividades de capacitación profesional para el personal
administrativo, directivo y docente en función del diagnóstico de necesidades
institucionales.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Diagnóstico de las necesidades de
capacitación para el personal
administrativo
1
2 Diagnóstico de las necesidades de
capacitación para el personal docente de
colegio
1
3 Diagnóstico de las necesidades de
capacitación para el personal docente
escuela
1
4 Plan de capacitación profesional
aprobado por la Junta Académica para
personal administrativo
1
5 Plan de capacitación profesional
aprobado por la Junta Académica para
personal docente colegio
1
6 Plan de capacitación profesional
aprobado por la Junta Académica para
personal docente escuela
1
7 Plan de desarrollo profesional para
personal administrativo
1
8 Plan de desarrollo profesional para
personal docente colegio
1
9 Plan de desarrollo profesional para
personal docente escuela
1
10 Aprobación de los planes de capacitación
por el Consejo Ejecutivo para personal
administrativo
1
11 Aprobación de los planes de capacitación
por el Consejo Ejecutivo para personal
docente colegio
1
12 Aprobación de los planes de capacitación
por el Consejo Ejecutivo personal
docente escuela
1
13 Documentos de socialización de los
planes de capacitación con los miembros
de la IE
14 Informe de seguimiento y evaluaciones
del plan de capacitación
Resultados Total Preguntas (si) 4
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 29%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
85
2
Documentos (evidencia obtenida):
Documento de Diagnóstico de necesidades de Capacitación para personal docente del
colegio, Plan de capacitación profesional aprobado por la Junta Académica para personal
docente colegio, Plan de desarrollo profesional para personal docente colegio, Aprobación de
los planes de capacitación por el Consejo Ejecutivo para personal docente colegio.
Hallazgo: Se realizaron procesos de investigación y chequeo documental con los jefes
departamentales y se evidencia la existencia de planes de desarrollo
profesional y capacitación para el área de la docencia del colegio realizado
por la Vicerrectora Silvia Ochoa. Con respecto al personal docente de la
escuela este se encuentra en proceso de desarrollo debido a que solo se ha
gestionado de manera individual con cada docente según lo indica la
Vicerrectora Mgs. Soraya Fajardo. En cuanto al área administrativa Talento
Humano al ser un departamento creado en este año no ha desarrollado ningún
plan de capacitación y desarrollo profesional.4 Se cumple parcialmente con la
normativa MINEDUC-ME-2015-00099-A. R-LOEI. Art. 53. RGLOEI
Art.311, 312, 313, 314 y 315.
Nombre del
Auditado
Mg. Soraya Fajardo / Lcda. Silvia Ochoa
Firma del
Auditado
Elaborado
por:
Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 005.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
Estándar Se ejecutan procesos de apoyo y acompañamiento pedagógico a la práctica
docente en función de las necesidades institucionales.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Plan de acompañamiento pedagógico
escuela 1
2 Plan de acompañamiento pedagógico
colegio 1
3
Convocatorias, registro de asistencia, actas
e informes del Plan de acompañamiento
pedagógico de la escuela
1
4
Convocatorias, registro de asistencia, actas
e informes del Plan de acompañamiento
pedagógico del colegio
1
5 Fichas de observaciones áulicas de escuela 1
6 Fichas de observaciones áulicas. de
colegio 1
4 Revisar Anexo 4: Papel de trabajo 004 con soportes y evidencias
86
7 Matriz de seguimiento al Plan de
acompañamiento pedagógico de la escuela 1
8 Matriz de seguimiento al Plan de
acompañamiento pedagógico del colegio 1
Resultados
Total Preguntas (si) 4
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
Carpeta de Plan de acompañamiento pedagógico colegio, Convocatorias, registro de
asistencia, actas e informes del Plan de acompañamiento pedagógico del colegio, Fichas de
observaciones áulicas de escuela, Fichas de observaciones áulicas de colegio.
Hallazgo:
Se realiza la investigación e indagación documental con cada Vicerrectorado
de escuela y colegio en los cuales se evidencia la documentación pertinente
para el área de colegio sin embargo para escuela no se evidencia la
documentación. Vicerrectorado de escuela manifiesta se lo realiza de manera
informal sin acompañamiento de documentación.5 Se cumple parcialmente con
la normativa MINEDUC-ME-2016-0060, RGLOEI. Art. 87. Junta Académica.
Nombre del
Auditado Mg. Soraya Fajardo / Lcda. Silvia Ochoa
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 006.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
Estándar Se reconoce los méritos alcanzados por el personal administrativo, directivo y
docente de acuerdo a los lineamientos institucionales.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Lineamientos para el reconocimiento de
méritos establecidos en código de
convivencia.
1
2
Actas de resoluciones del Consejo
Ejecutivo que disponga el reconocimiento
de méritos.
1
3
Evidencias que ratifiquen el
reconocimiento de méritos (fotos, registros
de asistencias, videos, etc.)
1
5 Revisar Anexo 5: Papel de trabajo 005 con soportes y evidencias
87
4
Cuenta con lineamientos para el
reconocimiento económico de méritos del
personal.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 3
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 75%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Reconocimientos de méritos planteados en el código de convivencia, fotos de programas de
reconocimientos al personal, registros de asistencia.
Hallazgo:
Se evidencia el reconocimiento de méritos al personal docente al realizar la
conmemoración al cumplimiento de los 25 y 30 años de labor docente
registrado con fotos y videos. Sin embargo no se cuenta con un sistema de
reconocimiento económico de méritos al personal en consideración con la
política salarial. Se considera que cumple satisfactoriamente la normativa
RGLOEI. Art. 177, RGLOEI: Art. 178, RLOSEP Art. 222 y la Guía
metodológica del código de convivencia.6
Nombre del
Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello / Ing. Mateo León (Talento Humano)
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 007.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFORMACION Y COMUNICACIÓN
Estándar Mantiene registros administrativos completos, actualizados y almacenados de
manera segura.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Procesos de gestión de la información 1
2 Procesos de seguridad informática 1
3 Reportes consolidados de asistencias del
personal 1
4 Registros físicos o magnéticos de los
expedientes de los estudiantes escuela 1
5 Registros físicos o magnéticos de los
expedientes de los estudiantes colegio 1
6 Reporte del sistema informático, AMIE de
inicio y final de año 1
7 Documentos de procesos administrativos
y académicos (gestión de la información) 1
6 Revisar Anexo 6: Papel de trabajo 006 con soportes y evidencias
88
Resultados
Total Preguntas (si) 5
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 71%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Expedientes de estudiantes física y digital, informe de AMIE por parte de secretaría General al
inicio y final del año lectivo, registros de calificaciones de estudiantes, de historial de personal
docente y administrativo.
Hallazgo:
Se verificó la existencia de todos los expedientes de estudiantes y del informe
de la AMIE, juntamente con el informe de registro de calificaciones e
historial del personal docente y administrativo. Sin embargo falta documentar
el proceso de gestión de la información y culminar con los procedimientos
académicos y administrativos.7 Cumple satisfactoriamente con el Acuerdo
Ministerial MINEDUC-ME-2016-00122-A
Nombre del
Auditado
Lcdo. Santiago Gomezcoello (Rector) / Ing. Diego Guamán (sistemas) / Lcda.
Viviana Calle (secretaria general)
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 008.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFORMACION Y COMUNICACIÓN
Estándar Cuenta con lineamientos para la comunicación oportuna de aspectos
académicos y administrativos entre los actores educativos.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Procedimiento de comunicación para los
miembros de la comunidad educativa. 1
2 Circulares de comunicación, de reuniones
o eventos al personal 1
3 Convocatorias al personal para las
diversas juntas 1
4 Registro de asistencia de personal docente
conforme a los distributivos. 1
5 Registro de asistencia a las reuniones de
comisiones de áreas 1
6 Registro de asistencia de atención a padres 1
7 Registro de asistencia a las juntas
académicas 1
8 Registro de asistencia al consejo ejecutivo 1
7 Revisar Anexo 7: Papel de trabajo 007 con soportes y evidencias
89
9 Registro de asistencia a las juntas de
grados o cursos 1
10 Registro de asistencia a las juntas
generales de directivos o docentes 1
11
Documento de evaluación de los
resultados de los procedimientos de
comunicación.
1
12
Informe de retroalimentación de los
procesos de comunicación con los
diferentes actores de la institución.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 9
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 75%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Se evidencian las convocatorias, circulares y registro de asistencia de las actividades de
carácter académico las mismas que se encuentran en secretaría.
Hallazgo:
Se realiza la indagación e investigación con la secretaría de escuela y colegio
y se evidencia que se da una comunicación efectiva con todo el personal por
los medios digitales correos electrónicos. Sin embargo para llegar a la
calificación de destacado se debe documentar los procedimientos de
comunicación. Se cumple satisfactoriamente la normativa RGLOEI Art. 44
numeral 15, RGLOEI: Art. 205, 207, 209. Instructivo de Construcción del
PEI 2017.8
Nombre del
Auditado Lcda. Viviana Calle / Ing. Rosa Lucero.
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 009.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
Estándar Se optimiza el uso de la infraestructura, equipamiento y recursos didácticos
para apoyar los procesos de aprendizaje.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Documento de procedimiento de
administrativos para el uso de
infraestructura, equipamiento y recursos
didácticos.
1
2 Inventario actualizado de infraestructura,
equipamiento y recursos didácticos 1
8 Revisar Anexo 8: Papel de trabajo 008 con soportes y evidencias
90
3
Diagnóstico de necesidades institucionales
de infraestructura y bienes de control para
el desarrollo de enseñanza aprendizaje
1
4 Actas de entrega recepción de bienes de
control 1
5 Registro del uso eficiente de los recursos
de la institución 1
6
Distribución de espacios académicos,
administrativos y de servicios
complementarios.
1
7 Registro de uso de infraestructura
conforme a la distribución de espacios. 1
8 Planes de mantenimiento de las
instalaciones educativas 1
9 Registro de actividades de mantenimiento
con tiempo de respuesta. 1
Resultados
Total Preguntas (si) 1
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 11%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
Documentos (evidencia obtenida):
Documento de procedimiento de uso de infraestructura y equipamiento y recursos didácticos
incompleto y de manera digital, inventario de infraestructura incompleto y en digital.
Hallazgo:
Se realiza la investigación con la Ing. Ma. Fernanda Mogrovejo asistente
administrativa y al Sr. Gustavo Rodas (Jefe de Mantenimiento) que presenta
documentación incompleta y digital de procedimiento e inventarios, no cuenta
con actas de entrega ni con registro de uso eficiente del equipamiento y
recursos didácticos, los planes de mantenimiento están incompletos y no son
ejecutados. Se detecta un no cumplimento con la normativa MINEDUC-ME-
2017-00080-A. RGLOEI 142 al 145. Acuerdo Ministerial 077 -A 2016.9
Nombre del
Auditado Ing. María Fernanda Mogrovejo / Sr. Gustavo Rodas
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
9 Revisar Anexo 9: Papel de trabajo 009 con soportes y evidencias
91
PAPEL DE TRABAJO 010.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
Estándar
“Los servicios complementarios que oferta la institución funcionan de
acuerdo a los lineamientos emitidos por la Autoridad Educativa Nacional”
(MinEduc, 2017)
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Contratos legalizados de servicios de
Bares 1
2 Contratos legalizados del servicio de
transporte 1
3 Informe de seguimiento y monitoreo de
servicio de bares 1
4 Informe de seguimiento y monitoreo de
servicio de transporte 1
5 Acta de conformación de comisión de
bares y transporte 1
6 Registro de rotación de alimentos 1
Resultados
Total Preguntas (si) 3
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
Contratos legalizados de arriendos de transporte y de bares,
Hallazgo:
Se realizó el proceso de indagación junto con el Eco. Freddy Cordero
Gerente de la institución en la cual mostró los documentos, sin contar con
actas de conformación de las comisiones para los bares ni registro de rotación
de alimentos. Además no se evidencia informes de seguimiento y monitoreo
al servicio de transporte. Este estándar cumple parcialmente la normativa
AM-MINEDUC-ME-2016-00062-A. MINEDUC-ME-2016-00073-A.
ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-2016- 00087-A.10
Nombre del
Auditado Econ. Freddy Cordero
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
10 Revisar Anexo 10: Papel de trabajo 010 con soportes y evidencias
92
PAPEL DE TRABAJO 011.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
Estándar Fundamenta su Planificación Curricular Institucional (PCI) en el currículo
nacional y los lineamientos emitidos por la Autoridad Educativa Nacional
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Planificación Curricular Institucional
(PCI) articulada con el Currículo
Nacional Vigente
1
2 Actas de reuniones para orientar la
construcción del PCI 1
3 Matriz de desagregación de destrezas
con criterios de desempeño 1
4 Planificación Curricular Anual (PCA)
vinculada con el PCI 1
5
La PCI debe ser contextualizada (citar
la fuente en caso de haber realizado
consultas bibliográficas)
1
6
Matriz de retroalimentación oportuna
al profesorado sobre la elaboración de
las PCA.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 1
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 17%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
Documentos (evidencia obtenida):
Se evidencia la existencia de un PCI digital incompleto.
Hallazgo.
Se realizó el proceso de indagación junto con el Rector y Vicerrector el cual
manifiesta que se encuentran elaborando el PCI y que las articulaciones, de las
destrezas se las ha realizado únicamente en las planificaciones
microcurriculares. Se evidencia el incumpliendo de la normativa RGLOEI
Art. 88. MINEDUC-ME-2016-00122-A e Instructivo para planificaciones
curriculares para el Sistema Educativo.11
Nombre del
Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello / Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
11 Revisar Anexo 11: Papel de trabajo 011 con soportes y evidencias
93
PAPEL DE TRABAJO 012.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
Estándar Evalúa los aprendizajes del estudiantado de acuerdo a los lineamientos
establecidos en la Planificación Curricular Institucional (PCI)
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Planificación Curricular Institucional (
elemento de evaluación) 1
2
Detallar los lineamientos institucionales de
manera cuantitativa y cualitativa, tanto de
aprendizaje como del comportamiento
1
3 Los resultados deben desagregarse por sexo,
con representación gráfica 1
4
Análisis desde una perspectiva de género,
cada resultado identificado: ausentismo,
fracaso escolar, nivel medio de rendimiento,
etc.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 2
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
No tiene el PCI completo está en digital, pero si tienen los resultados de la evaluación por
sexo y género en cada una de las bitácoras del portafolio docente.
Hallazgo:
Luego de la investigación se identificó al no tener un PCI completo no se pude
evidenciar la evaluación de los aprendizajes de los estudiantes, sin embargo si
se evidencia estas evaluaciones en el portafolio del docente que son tratadas en
las juntas de curso así como en las juntas académicas. Se cumple parcialmente
con la normativa RGLOEI Arts. 184 al 187. RGLOEI Arts. 193 al 197.
RGLOEI Art. 209 al 222. y MINEDUC-ME-2016-00122-A 12
Nombre del
Auditado Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
12 Revisar Anexo 12: Papel de trabajo 012 con soportes y evidencias
94
PAPEL DE TRABAJO 013.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGOGICO
Estándar Ofrece un servicio de consejería estudiantil que atiende a las necesidades socios
afectivos y pedagógicos del estudiantado.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
POA del DECE aprobado por el Consejo
Ejecutivo (constatar en el acta del Consejo
Ejecutivo)
1
2
Documentos de socialización al personal
docente de las acciones contempladas en el
POA del DECE.
1
3 Informe de seguimiento de las actividades
del POA 1
4 Expedientes Estudiantiles (Registro
Acumulativo Escolar) 1
5
Listado de estudiantes con necesidades
educativas especiales asociadas o no a la
discapacidad
1
6 Informe de seguimiento a los casos de
Necesidades Educativas Especiales. 1
7 Documento individual de adaptación
curricular actualizado 1
8
Casos de violencia reportados y tratados
(documentos de soporte de la aplicación de
los protocolos)
1
9 Documentos de resolución de casos de
acciones disciplinarias 1
Resultados
Total Preguntas (si) 8
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 89%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
6
Documentos (evidencia obtenida):
Plan Operativo Anual por parte del DECE, expedientes estudiantiles, listado de estudiantes
con necesidades educativas especiales, documento individual de adaptación curricular,
documentos de soporte de la aplicación de protocolos en los casos de violencia reportados,
resolución de casos de acciones disciplinarias.
Hallazgo.
Se hizo la investigación e investigación con la coordinadora del DECE llegando
a óptimos resultados con la documentación cumplida y al día. Se cumple
destacadamente la normativa RGLOEI Art 53, numeral 14, 15, 16 y 17.
RGLOEI Art. 59,60, 61.13
Nombre del
Auditado Lcda. Fabiola León
13 Revisar Anexo 13: Papel de trabajo 013 con soportes y evidencias
95
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 014.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGOGICO
Estándar Cuenta con lineamientos de refuerzo académico establecidos en la
Planificación Curricular Institucional (PCI)
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Plan de refuerzo Académico Institucional
en la escuela 1
2 Plan de refuerzo Académico Institucional
en el colegio 1
3 Lineamientos para la implementación de
planes de refuerzo académico de la escuela 1
4 Lineamientos para la implementación de
planes de refuerzo académico del colegio. 1
5 Planes de refuerzo académico por docente
de escuela. 1
6 Planes de refuerzo académico por docente
del colegio. 1
7 Horarios y espacios para los refuerzos
académicos de la escuela. 1
8 Horarios y espacios para los refuerzos
académicos del colegio 1
9 Informe de seguimiento a los planes de
refuerzo académico de la escuela. 1
10 Informe de seguimiento a los planes de
refuerzo académico del colegio. 1
11 Actas de compromiso con Padres de
familia o representantes de la escuela. 1
12 Actas de compromiso con Padres de
familia o representantes del colegio 1
13 Actas de compromiso con los estudiantes
de escuela 1
14 Actas de compromiso con los estudiantes
del colegio 1
15
Registros de asistencia de estudiantes y
docentes al refuerzo académico de la
escuela.
1
16
Registros de asistencia de estudiantes y
docentes al refuerzo académico del
colegio.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 12
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 75%
96
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Planes de refuerzo académico, horarios, actas de compromiso, informes de seguimiento,
registros de asistencia.
Hallazgo:
Se realiza la investigación tanto con el Vicerrectorado de escuela y colegio y
se revisa que tienen planes de refuerzo académico para los estudiantes que
tiene menos de 7, en el caso del colegio cumple con todas las evidencias, sin
embargo en el caso de la escuela es necesario documentar los informes y
compromisos de los estudiantes para la mejora de su desempeño. Cumple
satisfactoriamente la normativa LOEI Art. 59. RGLOEI, Art. 204, 208.
MINEDUC-ME-2016-0012214
Nombre del
Auditado Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 015.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
Estándar Se promueve la convivencia armónica de los actores educativos mediante
acuerdos y compromisos consensuados.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Código de Convivencia ratificado por el
distrito educativo.
1
2 Actas de conformación de Diagnóstico 1
3 Actas de conformación de
Sistematización de Acuerdos y Redacción 1
4 Actas de conformación de Comisión de
Aprobación y Ratificación 1
5
Actas de conformación de Comisión de
Promoción de veeduría y convivencia
armónica
1
6 Actas de reuniones para la construcción
del Código de Convivencia 1
7 Registros de asistencia para la
construcción del Código de Convivencia 1
8 Informes de las construcciones del
Código de Convivencia 1
14 Revisar Anexo 14: Papel de trabajo 014 con soportes y evidencias
97
9 Matriz de cumplimiento de las acciones
del código de convivencia. 1
Resultados
Total Preguntas (si) 7
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 78%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Documentos (evidencia obtenida):
Actas de conformación de Diagnóstico, Actas de conformación de Sistematización de
Acuerdos y Redacción, Actas de conformación de Comisión de Aprobación y Ratificación,
Actas de conformación de Comisión de Promoción de veeduría y convivencia armónica,
Actas de reuniones para la construcción del Código de Convivencia, Registros de asistencia
para la construcción del Código de Convivencia, Informes de las construcciones del Código
de Convivencia.
Hallazgo
Se realiza la indagación e investigación con la coordinadora del DECE y solo
falta la aprobación del código de convivencia en el Distrito, se cumplen con los
procesos de construcción según la normativa LOEI Art. 34, literal j
RGLOEI Art. 89, RGLOEI Art. 53 literal 3 y 4, MINEDUC-ME-2016-00046-A
DECE.15
Nombre del
Auditado Lcda. Fabiola León
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 016.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
Estándar Cuenta con los organismos institucionales conformados y en funciones.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Actas de conformación de Consejo Estudiantil,
Comité Central de Padres de Familia y Junta
Académica según la normativa vigente.
1
2 Actas de conformación de Comité Central de Padres
de Familia. 1
3 Actas de conformación de Junta Académica según la
normativa vigente. 1
15 Revisar Anexo 15: Papel de trabajo 015 con soportes y evidencias
98
4 Documento de ratificación de la Dirección Distrital
para que entren en funciones el Consejo Ejecutivo. 1
5 Actas de reuniones Consejo Ejecutivo 1
6 Actas de reuniones Junta Académica 1
7 Actas de reuniones Junta de curso 1
8 Actas de reuniones Consejo Estudiantil 1
9 Actas de reuniones Comité de Padres de Familia. 1
10 Actas de reuniones Junta de directivos y docentes. 1
11 Se cuenta con POA de los organismos institucionales 1
12 Informes de gestión por parte de la Junta Académica 1
13 Informes de gestión por parte del Consejo Ejecutivo 1
14 Informes de gestión por parte de la Junta de Curso 1
Resultados
Total Preguntas (si) 8
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 57%
No cumple En
proceso Satisfactorio Destacado
2
Documentos (evidencia obtenida):
Actas de conformación de Consejo Estudiantil, Comité Central de Padres de Familia y Junta
Académica según la normativa vigente, Actas de conformación de Comité Central de Padres
de Familia, Actas de conformación de Junta Académica según la normativa vigente,
Documento de ratificación de la Dirección Distrital para que entren en funciones el Consejo
Ejecutivo, Se cuenta con Planes de trabajo del Consejo Estudiantil.
Hallazgo:
Se realiza la indagación e investigación con Rector, Vicerrector e Inspección
General. Se evidencia la existencia de la conformación de los organismos
institucionales de acuerdo a la normativa, sin embargo no se evidencia un
seguimiento a los planes de dichos organismos. Se cumple parcialmente la
normativa MINEDUC-ME-2016 - 00060 -A, ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-
2016-00046-A.16
Nombre
del
Auditado
Lcdo. Santiago Gomezcoello / Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo / Psic.
Vanesa Galarza.
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 017.
16 Revisar Anexo 16: Papel de trabajo 016 con soportes y evidencias
99
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar Establece vínculos de cooperación con otros actores, dentro y fuera de la
comunidad, para fortalecer actividades relacionadas con el aprendizaje.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1
Cuenta con Acuerdos vigentes de
cooperación interinstitucional con la
comunidad.
1
Resultados
Total Preguntas (si) 0
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 0%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
Documentos (evidencia obtenida):
Acuerdos de cooperación interinstitucionales caducados
Hallazgo: La Institución cuenta con acuerdos pero estos se encuentran caducados. No se
cumple con la normativa MINEDUC-ME-2016-00060-A, LOEI Art. 17.17
Nombre del
Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
PAPEL DE TRABAJO 018.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar Se implementa planes integrales y protocolos que fomentan una cultura de
prevención de riesgos, seguridad y autocuidado.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con: SI NO
1 Plan de Reducción de Riesgos (PRR). 1
2 Conformación del Comité de Gestión de
Riesgos. 1
3 Diagnóstico institucional. 1
4 Socialización del PRR. (Convocatorias,
registros de asistencia, acta / informe). 1
17 Revisar Anexo 17: Papel de trabajo 017 con soportes y evidencias
100
5
Aprobación del PRR por el distrito.
1
6 Matriz de seguimiento del Plan de
Reducción de Riesgos. 1
Resultados
Total Preguntas (si) 5
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador: 83%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0 6
Documentos (evidencia obtenida):
Plan de Reducción de Riesgos, Conformación del Comité de Gestión de Riesgos, Diagnóstico
institucional, Aprobación del PRR por el distrito, Matriz de seguimiento del Plan de
Reducción de Riesgos.
Observacio
nes:
Se realiza la investigación e indagación con la Inspección General y los
miembros del SIGRE y se evidencia los Planes de Reducción de Riesgos
aprobados junto con los planes de trabajo requeridos por el MINEDUC. Se
cumple destacadamente con la normativa ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-
2016-00096-A.18
Nombre del
Auditado Psic. Vanessa Galarza
Firma del
Auditado
Elaborado
por: Fernanda Román Puga
3.4 EVALUACIÓN DE RESULTADOS
Después de la aplicación de la valoración de cada estándar por su nivel de cumplimiento
en base a los indicadores mencionados se procede a consolidar la información por cada
estándar y la puntuación obtenida para así determinar los porcentajes de cumplimento por
cada descriptor o indicador planteado por el MinEduc.
3.4.1 Resultados generales de la evaluación de la gestión escolar.
Nº TIPO CODIGO ESTÁNDAR INDICADOR ALCANZADO
18 Revisar Anexo 18: Papel de trabajo 018 con soportes y evidencias
101
No
cumple
En
proceso
Satisfact
orio
Destaca
do
DIMENSIÒN GESTIÒN ADMINISTRATIVA (D.1)
COMPONENTE : D1.C1 ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
1 GE D1.C1GE1.
D1.C1.GE La oferta del
servicio educativo guarda
relación con lo que establece
el documento vigente de
Autorización de Creación y
Funcionamiento de la
institución
4
2 GE D1.C1.GE2.
D1.C1.GE2. Cuenta con el
Proyecto Educativo
Institucional {PEI}
construido participativa rente
2
3 GE D1.C1.GE3
D1.C1.GE3. Cuenta con
procedimientos académicos y
administrativos
2
COMPONENTE: D1.C2 DESARROLLO PROFESIONAL
4 GE D1.C2.GE4.
D1.C2.GE4. Se ejecutan
actividades de capacitación
profesional para el personal
administrativo, directivo y
docente en función del
diagnóstico de necesidades
institucionales.
2
5 GE D1.C2.GE5.
D1.C2.GE5. Se ejecutan
procesos de apoyo y
acompañamiento pedagógico
a la práctica docente en
función de las necesidades
institucionales.
2
6 GE D1.C2.GE6.
D1.C2.GE6. Se reconoce los
méritos alcanzados por el
personal administrativo,
directivo y docente de
acuerdo a los lineamientos
institucionales.
4
COMPONENTE: D1.C3.GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
7 GE D1.C3.GE7
D1.C3.GE7. Mantiene
registros administrativos
completos, actualizados y
almacenados de manera
segura.
4
8 GE D1.C3.GE8.
D1.C3.GE8. Cuenta can
lineamientos para la
comunicación oportuna de
aspectos académicos y
administrativos entre los
actores educativos.
4
COMPONENTE: D1.C4. INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
102
9 GE D1.C4.GE9.
D1.C4.GE9. Se optimiza el
uso de la infraestructura,
equipamiento y recursos
didácticos para apoyar los
procesos de aprendizaje.
0
10 GE D1.C4.GE10.
D1.C4.GE10. Los servicios
complementarios que oferta
la institución funcionan de
acuerdo a los lineamientos
emitidos por la Autoridad
Educativa Nacional
2
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA (D2.)
COMPONENTE: D2.C1 ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
11 GE D2.C1.GE11.
D2.C1.GE11. Fundamenta su
Planificación Curricular
institucional (PCI) en el
Currículo Nacional y los
lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa
Nacional
0
12 GE D2.C1.GE12.
D2.C1.GE12 Evalúa los
aprendizajes del estudiantado
de acuerdo a los lineamientos
establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
2
COMPONENTE: D2.C2 CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGÓGICO
13 GE D2.C2.GE13.
D2.C2.GE13. Ofrece un
servicio de consejería
estudiantil que atiende a las
necesidades socio afectivas y
pedagógicas del estudiantado
6
14 GE D2.C2.GE14.
D2.C2.GE14. Cuenta con
lineamientos de refuerzo
académico establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
4
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DE CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR Y
COOPERACIÓN (D3.)
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
15 GE D3.C1.GE15.
D3.C1.GE15. Se promueve la
convivencia armónica de los
actores educativos mediante
acuerdos y compromisos
consensuados.
4
16 GE D3.C1.GE16.
D3.C1.GE16. DIC1.GE16.
Cuenta con los organismos
institucionales conformados
y en funciones
2
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA EL
DESARROLLO
103
17
GE D3.C2.GE17.
D3.C2.GE17. Establece
vínculos de cooperación con
otros actores, dentro y fuera
de la comunidad, para
fortalecer actividades
relacionadas con el
aprendizaje.
0
DIMENSION DE SEGURIDAD ESCOLAR (D.4)
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
18 GE D3.C2.GE18.
D4.C1.GE18. Se implementa
planes integrales y protocolos
que fomentan una cultura de
prevención de riesgos,
seguridad y autocuidado.
6
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 3 7 6 2
RELACION PORCENTUAL 16,67% 38,89% 33,33% 11,11%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 14 24 12
PUNTAJE MAXIMO 108
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 50
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 46,30%
El cumplimiento en general de los estándares de calidad de la gestión escolar de la Unidad
Educativa Particular Bilingüe Interamericana es del 46,30%, para determinar este
resultado se consideró la puntuación obtenida multiplicando la valoración del indicador
con la cantidad de estándares que se ubican en este descriptor.
3.4.2 Resultados por Dimensión del Estándar Gestión Escolar.
DIMENSIÒN GESTIÒN ADMINISTRATIVA (D.1)
Nº CODIGO ESTÁNDAR INDICADOR ALCANZADO
104
No
cumple
En
proceso
Satisfac
torio
Destaca
do
COMPONENTE : D1.C1 ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
1 D1.C1GE1.
D1.C1.GE La oferta del servicio
educativo guarda relación con lo que
establece el documento vigente de
Autorización de Creación y
Funcionamiento de la institución
4
2 D1.C1.GE2.
D1.C1.GE2. Cuenta con el Proyecto
Educativo Institucional {PEI}
construido participativa rente
2
3 D1.C1.GE3
D1.C1.GE3. Cuenta con
procedimientos académicos y
administrativos
2
COMPONENTE: D1.C2 DESARROLLO PROFESIONAL
4 D1.C2.GE4.
D1.C2.GE4. Se ejecutan actividades
de capacitación profesional para el
personal administrativo, directivo y
docente en función del diagnóstico
de necesidades institucionales.
2
5 D1.C2.GE5.
D1.C2.GE5. Se ejecutan procesos de
apoyo y acompañamiento
pedagógico a la práctica docente en
función de las necesidades
institucionales.
2
6 D1.C2.GE6.
D1.C2.GE6. Se reconoce los méritos
alcanzados por el personal
administrativo, directivo y docente
de acuerdo a los lineamientos
institucionales.
4
COMPONENTE: D1.C3.GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
7 D1.C3.GE7
D1.C3.GE7. Mantiene registros
administrativos completos,
actualizados y almacenados de
manera segura.
4
8 D1.C3.GE8.
D1.C3.GE8. Cuenta can
lineamientos para la comunicación
oportuna de aspectos académicos y
administrativos entre los actores
educativos.
4
COMPONENTE: D1.C4. INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
9 D1.C4.GE9.
D1.C4.GE9. Se optimiza el uso de la
infraestructura, equipamiento y
recursos didácticos para apoyar los
procesos de aprendizaje.
0
10 D1.C4.GE10
.
D1.C4.GE10. Los servicios
complementarios que oferta la
institución funcionan de acuerdo a
los lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
2
105
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 5 4 0
RELACION PORCENTUAL 10,00% 50,00% 40,00% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 10 16 0
PUNTAJE MAXIMO 60
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 26
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 43,33%
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA (D2.)
Nº CODIGO ESTÁNDAR
INDICADOR ALCANZADO
No
cumple
En
proces
o
Satisf
actori
o
Destacad
o
COMPONENTE: D2.C1 ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
1 D2.C1.GE11
.
D2.C1.GE11. Fundamenta su
Planificación Curricular institucional
(PCI) en el Currículo Nacional y los
lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
0
2 D2.C1.GE12
.
D2.C1.GE12 Evalúa los aprendizajes
del estudiantado de acuerdo a los
lineamientos establecidos en la
Planificación Curricular Institucional
(PCI).
2
COMPONENTE: D2.C2 CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO
PEDAGÓGICO
3 D2.C2.GE13
.
D2.C2.GE13. Ofrece un servicio de
consejería estudiantil que atiende a
las necesidades socio afectivas y
pedagógicas del estudiantado
6
4 D2.C2.GE14
.
D2.C2.GE14. Cuenta con
lineamientos de refuerzo académico
establecidos en la Planificación
Curricular Institucional (PCI).
4
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 1 1 1
RELACION PORCENTUAL 10,00%
10,00
%
10,00
% 10,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 2 4 6
PUNTAJE MAXIMO 24
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 12
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 50,00%
106
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DE CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR Y
COOPERACIÓN (D3.)
Nº CODIGO ESTÁNDAR INDICADOR ALCANZADO
No
cumple
En
proceso
Satisfac
torio
Destac
ado
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
1 D3.C1.GE15
.
D3.C1.GE15. Se promueve la
convivencia armónica de los actores
educativos mediante acuerdos y
compromisos consensuados.
4
2 D3.C1.GE16
.
D3.C1.GE16. DIC1.GE16. Cuenta
con los organismos institucionales
conformados y en funciones
2
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA EL
DESARROLLO
3
D3.C2.GE17
.
D3.C2.GE17. Establece vínculos de
cooperación con otros actores, dentro
y fuera de la comunidad, para
fortalecer actividades relacionadas con
el aprendizaje.
0
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 1 1 0
RELACION PORCENTUAL 10,00% 10,00% 10,00% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 2 4 0
PUNTAJE MAXIMO 18
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 33,33%
DIMENSION DE SEGURIDAD ESCOLAR (D.4)
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
1 D3.C2.GE18.
D4.C1.GE18. Se implementa planes
integrales y protocolos que fomentan
una cultura de prevención de riesgos,
seguridad y autocuidado.
6
107
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 0 0 1
RELACION PORCENTUAL 0,00% 0,00% 0,00% 100,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 0 0 6
PUNTAJE MAXIMO 6
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 100,00%
RESULTADOS POR DIMENSIONES
DIMENSIONES PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
DIMENSIÒN GESTIÒN ADMINISTRATIVA
(D.1) 43,33%
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA (D2.) 50,00%
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DE
CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR
Y COOPERACIÓN (D3.)
33,33%
DIMENSION DE SEGURIDAD ESCOLAR
(D.4) 100,00%
Al analizar los resultados de la evaluación por dimensiones del estándar de gestión escolar
se puede visualizar que en seguridad escolar cumple con el 100% de las evidencias
requeridas por el MinEduc, mientras que en convivencia cumple con el 33.33% de las
evidencias requeridas.
43,33%; 19%
50,00%; 22%
33,33%; 15%
100,00%; 44%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE
LOS ESTÁNDARES POR DIMENSIÓN
DIMENSIÒN GESTIÒNADMINISTRATIVA (D.1)
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA(D2.)
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DECONVIVENCIA, PARTICIPACIÓNESCOLAR Y COOPERACIÓN (D3.)
DIMENSION DE SEGURIDADESCOLAR (D.4)
108
3.4.3 Resultados por componentes
COMPONENTE : D1.C1 ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Nº CODIGO ESTÁNDAR INDICADOR ALCANZADO
No
cumple
En
proceso
Satisfac
torio
Destaca
do
1 D1.C1GE1.
D1.C1.GE La oferta del servicio
educativo guarda relación con lo que
establece el documento vigente de
Autorización de Creación y
Funcionamiento de la institución
4
2 D1.C1.GE2.
D1.C1.GE2. Cuenta con el Proyecto
Educativo Institucional (PEI)
construido participativa rente
2
3 D1.C1.GE3
D1.C1.GE3. Cuenta con
procedimientos académicos y
administrativos
2
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 2 1 0
RELACION PORCENTUAL 0,00% 66,67% 33,33% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 4 4 0
PUNTAJE MAXIMO 18
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 8
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 44,44%
COMPONENTE: D1.C2 DESARROLLO PROFESIONAL
1 D1.C2.GE4.
D1.C2.GE4. Se ejecutan actividades
de capacitación profesional para el
personal administrativo, directivo y
docente en función del diagnóstico
de necesidades institucionales.
2
2 D1.C2.GE5.
D1.C2.GE5. Se ejecutan procesos de
apoyo y acompañamiento
pedagógico a la práctica docente en
función de las necesidades
institucionales.
2
3 D1.C2.GE6.
D1.C2.GE6. Se reconoce los méritos
alcanzados por el personal
administrativo, directivo y docente
de acuerdo a los lineamientos
institucionales.
4
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 2 1 0
RELACION PORCENTUAL 0,00% 66,67% 33,33% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 4 4 0
109
PUNTAJE MAXIMO 18
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 8
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 44,44%
COMPONENTE: D1.C3.GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
1 D1.C3.GE7
D1.C3.GE7. Mantiene registros
administrativos completos,
actualizados y almacenados de
manera segura.
4
2 D1.C3.GE8.
D1.C3.GE8. Cuenta can
lineamientos para la comunicación
oportuna de aspectos académicos y
administrativos entre los actores
educativos.
4
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 0 2 0
RELACION PORCENTUAL 0,00% 0,00% 66,67% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 0 8 0
PUNTAJE MAXIMO 12
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 8
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 66,67%
COMPONENTE: D1.C4. INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
1 D1.C4.GE9.
D1.C4.GE9. Se optimiza el uso
de la infraestructura,
equipamiento y recursos
didácticos para apoyar los
procesos de aprendizaje.
0
110
2 D1.C4.GE10
.
D1.C4.GE10. Los servicios
complementarios que oferta la
institución funcionan de acuerdo
a los lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
2
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 1 0 0
RELACION PORCENTUAL 33,33% 33,33% 0,00% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 2 0 0
PUNTAJE MAXIMO 12
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 2
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 16,67%
COMPONENTE: D2.C1 ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
1 D2.C1.GE11.
D2.C1.GE11. Fundamenta su
Planificación Curricular
institucional (PCI) en el
Currículo Nacional y los
lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
0
2 D2.C1.GE12.
D2.C1.GE12 Evalúa los
aprendizajes del estudiantado de
acuerdo a los lineamientos
establecidos en la Planificación
Curricular Institucional (PCI).
2
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 1 0 0
RELACION PORCENTUAL 33,33%
33,33
% 0,00% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 2 0 0
PUNTAJE MAXIMO 12
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 2
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 16,67%
COMPONENTE: D2.C2 CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO
PEDAGÓGICO
1 D2.C2.GE13.
D2.C2.GE13. Ofrece un
servicio de consejería
estudiantil que atiende a las
necesidades socio afectivas y
pedagógicas del estudiantado
6
111
2 D2.C2.GE14.
D2.C2.GE14. Cuenta con
lineamientos de refuerzo
académico establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
4
TOTAL RESPUESTAS POR CADA
INDICADOR 0 0 1 1
RELACION PORCENTUAL 0,00% 0,00% 33,33%
33,33
%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 0 4 6
PUNTAJE MAXIMO 12
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 10
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 83,33%
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
1 D3.C1.GE15.
D3.C1.GE15. Se promueve la
convivencia armónica de los
actores educativos mediante
acuerdos y compromisos
consensuados.
4
2 D3.C1.GE16.
D3.C1.GE16. DIC1.GE16.
Cuenta con los organismos
institucionales conformados y
en funciones
2
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 1 1 0
RELACION PORCENTUAL 0,00%
33,33
% 33,33% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 2 4 0
PUNTAJE MAXIMO 12
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 50,00%
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA
EL DESARROLLO
112
1
D3.C2.GE17.
D3.C2.GE17. Establece
vínculos de cooperación con
otros actores, dentro y fuera de
la comunidad, para fortalecer
actividades relacionadas con el
aprendizaje.
0
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 1 0 0 0
RELACION PORCENTUAL 33,33% 0,00% 0,00% 0,00%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 0 0 0
PUNTAJE MAXIMO 6
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 0
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0,00%
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
18 D3.C2.GE18.
D4.C1.GE18. Se implementa
planes integrales y protocolos
que fomentan una cultura de
prevención de riesgos,
seguridad y autocuidado.
6
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 0 0 0 1
RELACION PORCENTUAL 0,00% 0,00% 0,00% 33,33%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 0 0 6
PUNTAJE MAXIMO 6
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 6
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 100,00%
113
RESULTADOS POR COMPONENTES
COMPONENTES PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
Componente : D1.C1 Organización Institucional 44.44%
Componente: D1.C2 Desarrollo Profesional 44.44%
Componente: D1.C3.Gestión De La Información 66.67%
Componente: D1.C4. Infraestructura, Equipamiento Y
Servicios Complementarios 16.67%
Componente: D2.C1 Enseñanza Y Aprendizaje 16.67%
Componente: D2.C2 Consejería Estudiantil Y
Refuerzo Pedagógico 83.33%
Componente: D3.C1 Convivencia Y Participación
Escolar 50.00%
Componente: D3.C2 Alianzas Estratégicas De
Cooperación Para El Desarrollo 0.00%
Componente: D4.C1 Gestión De Riesgos Y Protección 100.00%
0,00%
20,00%
40,00%
60,00%
80,00%
100,00%
PO
RC
ENTA
JE D
E C
UM
PLI
MIE
NTO
VOMPONENTES DEL ESTÁNDAR
COMPONENTE :D1.C1
ORGANIZACIÓN
INSTITUCIONAL
COMPONENTE: D1.C2DESARROL
LOPROFESIO
NAL
COMPONENTE:
D1.C3.GESTIÓN DE LAINFORMAC
IÓN
COMPONENTE:
D1.C4.INFRAESTRUCTURA,
EQUIPAMIENTO Y
SERVICIOSCOMPLEMENTARIOS
COMPONENTE: D2.C1ENSEÑANZ
A YAPRENDIZ
AJE
COMPONENTE: D2.C2CONSEJERI
AESTUDIAN
TIL YREFUERZOPEDAGÓGI
CO
COMPONENTE: D3.C1CONVIVEN
CIA YPARTICIPA
CIONESCOLAR
COMPONENTE: D3.C2ALIANZASESTRATÉGI
CAS DECOOPERACIÓN PARA
ELDESARROL
LO
COMPONENTE: D4.C1GESTION
DERIESGOS YPROTECCI
ÓN
Series1 44,44% 44,44% 66,67% 16,67% 16,67% 83,33% 50,00% 0,00% 100,00%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DEL ESTÁNDAR GESTIÓN ESCOLAR POR COMPONENTE
114
Interpretación: el componente con mayor nivel de cumplimiento es de gestión de riesgos
y protección que es parte de la dimensión de Seguridad Escolar, posterior a ello el
componente de consejería estudiantil y refuerzo académico cumple en un 83,33%. Los
componentes que necesitan una intervención inmediata por parte de las autoridades son
el de enseñanza y aprendizaje junto con el de infraestructura y equipamiento.
Es importante que las autoridades tomen las medidas correctivas especialmente en el de
enseñanza y aprendizaje ya que este componente en una de las bases fundamentales de
los procesos de valor y son la razón de ser de la institución.
3.4.4 Resultados por sección o área institucional.
Al analizar el estándar de gestión escolar por secciones se deben tomar acciones
correctivas en el área de la Escuela, esto se da principalmente por la falta de
documentación y reglamentación de procesos que son de obligatorio cumplimiento. Si
bien es cierto se cumplen algunos parámetros de forma informal es necesario documentar
los procesos aplicados.
33%
54%
13%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE
LOS ESTÁNDARES POR SECCION
INSTITUCIONAL
ADMINISTRACION
COLEGIO
ESCUELA
115
3.5 INFORME
3.5.1 ENFOQUE DE LA AUDITORÍA
Motivo de la auditoría
El presente proyecto es motivado principalmente por el deseo profundo de llegar a la
mejora continua de las Instituciones Educativas, para lo cual el pilar fundamental es la
práctica de proceso de auditoría, que son herramientas administrativas que permiten
determinar el nivel de cumplimiento de los criterios en los que se encuentra inmerso toda
empresa o institución.
Para Educadores Luteranos en el desarrollo de la auditoría se ha tomado como base los
criterios establecidos por el MINEDUC, los llamados “Estándares de calidad educativa”,
conjuntamente con el manual de auditoría de calidad y la norma ISO 19011:2011.
Objetivo de la auditoría.
Determinar el nivel de cumplimiento de los estándares de calidad del MINEDUC con
respecto a los estándares de gestión escolar, desempeño directivo y desempeño docente,
dentro de sus cuatro componentes, organización institucional, gestión pedagógica,
convivencia y refuerzo académico y gestión de seguridad integral y riesgos escolares.
Alcance de la auditoría
Actividades desarrolladas en la gestión escolar dentro del periodo lectivo 2017-2018.
Principales políticas de Educadores Luteranos
Visión Institucional:
“Ser una institución educativa cristiana de vanguardia en descubrir el maravilloso mundo
que Dios creo, basados en los estándares de calidad y fundamentada en los principios
eternos revelados en la Biblia” (UEPBI, 2017)
Misión Institucional:
116
Somos una institución bilingüe de carácter cristiano evangélico, que formamos
espiritual e intelectualmente a niños, niñas y jóvenes a través de un sistema de calidad
en mejor continua que reflejen la luz de Cristo” (UEPBI, 2017)
Política de Calidad:
El quehacer educativo de la UEBI se enmarca en el cumplimiento de estándares de calidad
nacionales e internacionales que permiten una educación Cristocéntrica, integral, justa,
solidaria e innovadora, de niños, niñas y jóvenes, con un sistema educativo eficaz de
mejora continua que impacte y contribuya al desarrollo de la sociedad. (UEPBI, 2017)
117
Programa y plan de auditoría
PROGRAMA DE AUDITORÍA PARA EDULUTERANOS
Estándares
Educativos: Gestión Escolar, Desempeño profesional Directivo y Desempeño profesional docente.
Objetivo de la
Auditoría:
Evaluar el sistema de gestión escolar de Eduluteranos Cía. Ltda. Dentro de sus dimensiones: gestión administrativa, gestión
pedagógica, convivencia y seguridad escolar.
Alcance: Actividades desarrolladas en la gestión escolar dentro del periodo lectivo 2017-2018.
N
º Dimensión Objetivo
Alcance
General
Alcance
por
component
es
Departame
nto a
Auditar
Fecha de
Inicio
Fecha
Final Criterio Recursos Equipo Auditor
1 Gestión
Administrativa
Verificar
el
cumplimi
ento de
los
estándare
s de
calidad
del
MINEDU
C con
respecto a
la gestión
administr
ativa
Actividad
es de la
gestión
administr
ativa
dentro del
periodo
lectivo
2017-
2018
Organizació
n
Instituciona
l
Rectorado /
Gerencia
Septiembre
2018
Octubre
2018
ACUERDO
Nro.
MINEDUC
-
MINEDUC
-2017-
00091-A
Físicos: Suministros
de oficina.
Tecnológicos:
Equipos tecnológicos
Srta. Erika
Fernanda Román
Desarrollo
Profesional
Talento
Humano
Gestión de
la
Informació
n
Sistemas
Infraestruct
ura,
equipamien
to y
servicios
complemen
tarios
Gerencia /
Jefe de
mantenimie
nto /
Coordinado
r de
servicios
118
complemen
tarios
2 Gestión
Pedagógica
Verificar
el
cumplimi
ento de
los
estándare
s de
calidad
del
MINEDU
C con
respecto a
la gestión
pedagógi
ca
Actividad
es de la
gestión
pedagógi
ca dentro
del
periodo
lectivo
2017-
2018
Enseñanza
–
aprendizaje
Vicerrector
ado / Jefes
de área /
Docentes
Septiembre
2018
Octubre
2018
Octubre
2018MINE
DUC-
MINEDUC
-2017-
00091-A
Físicos: Suministros
de oficina.
Tecnológicos:
Equipos tecnológicos
Srta. Erika
Fernanda Román Consejería
estudiantil y
refuerzo
académico
DECE /
Vicerrector
ado / Jefes
de área /
Docentes
3
Convivencia,
participación
escolar y
cooperación.
Verificar
el
cumplimi
ento de
los
estándare
s de
calidad
del
MINEDU
C con
respecto a
la
Actividad
es de la
conviven
cia,
participac
ión
escolar y
cooperaci
ón
institucio
nal dentro
del
periodo
Convivenci
a y
participació
n escolar
DECE /
Vicerrector
ado
Septiembre
2018
Octubre
2018
ACUERDO
Nro.
MINEDUC
-
MINEDUC
-2017-
00091-A
Físicos: Suministros
de oficina.
Tecnológicos:
Equipos tecnológicos. Srta. Erika
Fernanda Román
Alianzas
estratégicas
de
cooperación
para el
desarrollo
119
conviven
cia,
participac
ión
escolar y
cooperaci
ón
institucio
nal.
lectivo
2017-
2018
4 Seguridad
escolar
Verificar
el
cumplimi
ento de
los
estándare
s de
calidad
del
MINEDU
C con
respecto a
la
seguridad
escolar.
Actividad
es de
seguridad
escolar
realizadas
dentro del
periodo
lectivo
2017-
2018
Gestión de
riesgos y
protección
Inspección
general /
Comité de
seguridad
escolar
Septiembre
2018
Octubre
2018
ACUERDO
Nro.
MINEDUC
-
MINEDUC
-2017-
00091-A
Físicos: Suministros
de oficina.
Tecnológicos:
Equipos tecnológicos.
Srta. Erika
Fernanda Román
Resultados obtenidos
Nº TIPO CODIGO ESTÁNDAR
INDICADOR
ALCANZADO
No
cumpl
e
En
proces
o
Satisf
actori
o
Desta
cado
DIMENSIÒN GESTIÒN ADMINISTRATIVA (D.1)
COMPONENTE : D1.C1 ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
1 GE D1.C1GE1.
D1.C1.GE La oferta del servicio
educativo guarda relación con lo
que establece el documento
vigente de Autorización de
Creación y Funcionamiento de la
institución
4
2 GE D1.C1.GE2.
D1.C1.GE2. Cuenta con el
Proyecto Educativo Institucional
fue construido participativa rente
2
3 GE D1.C1.GE3
D1.C1.GE3. Cuenta con
procedimientos académicos y
administrativos
2
COMPONENTE: D1.C2 DESARROLLO PROFESIONAL
4 GE D1.C2.GE4.
D1.C2.GE4. Se ejecutan
actividades de capacitación
profesional para el personal
administrativo, directivo y
docente en función del
diagnóstico de necesidades
institucionales.
2
5 GE D1.C2.GE5.
D1.C2.GE5. Se ejecutan procesos
de apoyo y acompañamiento
pedagógico a la práctica docente
en función de las necesidades
institucionales.
2
6 GE D1.C2.GE6.
D1.C2.GE6. Se reconoce los
méritos alcanzados por el personal
administrativo, directivo y
docente de acuerdo a los
lineamientos institucionales.
4
COMPONENTE: D1.C3.GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
7 GE D1.C3.GE7
D1.C3.GE7. Mantiene registros
administrativos completos,
actualizados y almacenados de
manera segura.
4
8 GE D1.C3.GE8.
D1.C3.GE8. Cuenta can
lineamientos para la
comunicación oportuna de
aspectos académicos y
administrativos entre los actores
educativos.
4
121
COMPONENTE: D1.C4. INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
9 GE D1.C4.GE9.
D1.C4.GE9. Se optimiza el uso de
la infraestructura, equipamiento y
recursos didácticos para apoyar
los procesos de aprendizaje.
0
10 GE D1.C4.GE10
.
D1.C4.GE10. Los servicios
complementarios que oferta la
institución funcionan de acuerdo a
los lineamientos emitidos por la
Autoridad Educativa Nacional
2
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA (D2.)
COMPONENTE: D2.C1 ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
11 GE D2.C1.GE11
.
D2.C1.GE11. Fundamenta su
Planificación Curricular
institucional (PCI) en el Currículo
Nacional y los lineamientos
emitidos por la Autoridad
Educativa Nacional
0
12 GE D2.C1.GE12
.
D2.C1.GE12 Evalúa los
aprendizajes del estudiantado de
acuerdo a los lineamientos
establecidos en la Planificación
Curricular Institucional (PCI).
2
COMPONENTE: D2.C2 CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO
PEDAGÓGICO
13 GE D2.C2.GE13
.
D2.C2.GE13. Ofrece un servicio
de consejería estudiantil que
atiende a las necesidades socio
afectivas y pedagógicas del
estudiantado
6
14 GE D2.C2.GE14
.
D2.C2.GE14. Cuenta con
lineamientos de refuerzo
académico establecidos en la
Planificación Curricular
Institucional (PCI).
4
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DE CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR Y
COOPERACIÓN (D3.)
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
15 GE D3.C1.GE15
.
D3.C1.GE15. Se promueve la
convivencia armónica de los
actores educativos mediante
acuerdos y compromisos
consensuados.
4
16 GE D3.C1.GE16
.
D3.C1.GE16. DIC1.GE16.
Cuenta con los organismos
institucionales conformados y en
funciones
2
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA
EL DESARROLLO
122
17
GE D3.C2.GE17
.
D3.C2.GE17. Establece vínculos
de cooperación con otros actores,
dentro y fuera de la comunidad,
para fortalecer actividades
relacionadas con el aprendizaje.
0
DIMENSION DE SEGURIDAD ESCOLAR (D.4)
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
18 GE D3.C2.GE18
.
D4.C1.GE18. Se implementa
planes integrales y protocolos que
fomentan una cultura de
prevención de riesgos, seguridad
y autocuidado.
6
TOTAL RESPUESTAS POR CADA INDICADOR 3 7 6 2
RELACION PORCENTUAL
16,67
%
38,89
%
33,33
%
11,11
%
PONDERACIÓN POR INDICADOR 0 2 4 6
PROMEDIO PONDERADO 0 14 24 12
PUNTAJE MAXIMO 108
PUNTAJE PONDERADO OBTENIDO 50
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 46,30%
43,33%; 19%
50,00%; 22%
33,33%; 15%
100,00%; 44%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE
LOS ESTÁNDARES POR DIMENSIÓN
DIMENSIÒN GESTIÒNADMINISTRATIVA (D.1)
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA(D2.)
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DECONVIVENCIA, PARTICIPACIÓNESCOLAR Y COOPERACIÓN (D3.)
DIMENSION DE SEGURIDADESCOLAR (D.4)
123
0,00%
50,00%
100,00%
PO
RC
ENTA
JE D
E C
UM
PLI
MIE
NTO
VOMPONENTES DEL ESTÁNDAR
COMPONENTE :D1.C1
ORGANIZACIÓN
INSTITUCIONAL
COMPONENTE:D1.C2
DESARROLLO
PROFESIONAL
COMPONENTE:
D1.C3.GESTIÓN DE
LAINFORMA
CIÓN
COMPONENTE:D1.C4.
INFRAESTRUCTURA,EQUIPAMI
ENTO YSERVICIOSCOMPLE…
COMPONENTE:D2.C1
ENSEÑANZA Y
APRENDIZAJE
COMPONENTE:D2.C2
CONSEJERIA
ESTUDIANTIL Y
REFUERZOPEDAGÓ…
COMPONENTE:D3.C1
CONVIVENCIA Y
PARTICIPACION
ESCOLAR
COMPONENTE:D3.C2
ALIANZASESTRATÉG
ICAS DECOOPERA
CIÓNPARA EL…
COMPONENTE:D4.C1
GESTIONDE
RIESGOS YPROTECCI
ÓN
Series1 44,44% 44,44% 66,67% 16,67% 16,67% 83,33% 50,00% 0,00% 100,00%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DEL ESTÁNDAR GESTIÓN ESCOLAR POR
COMPONENTE
33%
54%
13%
RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE
LOS ESTÁNDARES POR SECCION
INSTITUCIONAL
ADMINISTRACION
COLEGIO
ESCUELA
124
Conclusiones:
En el proceso de auditoría se ha determinado que la Unidad Educativa Particular Bilingüe
Interamericana no cumple con el 46,30% de los estándares de calidad del MINEDUC,
un 33,89% se encuentran en proceso o se ejecutan pero no se documentan, generando un
hallazgo y el 33.33 % se cumplen correctamente en base a los criterios establecido en el
Manual de implementación de los estándares de calidad educativa emitido por el
MINEDUC.
El componente con mayor nivel de cumplimiento es de gestión de riesgos y protección
que es parte de la dimensión de Seguridad Escolar, posterior a ello el componente de
consejería estudiantil y refuerzo académico cumple en un 83,33%. Los componentes que
necesitan una intervención inmediata por parte de las autoridades son el de enseñanza y
aprendizaje junto con el de infraestructura y equipamiento.
Es importante que las autoridades tomen las medidas correctivas especialmente en el de
enseñanza y aprendizaje ya que este componente en una de las bases fundamentales de
los procesos de valor y son la razón de ser de la institución.
Al analizar el estándar de gestión escolar por secciones se deben tomar acciones
correctivas en el área de la Escuela, esto se da principalmente por la falta de
documentación y reglamentación de procesos que son de obligatorio cumplimiento. Si
bien es cierto se cumplen algunos parámetros de forma informal es necesario documentar
los procesos aplicados.
Recomendaciones y acciones correctivas.
Se recomienda que se trabaje y se concluya con los documentos macro institucionales
como son el PCI, PEI y Código de convivencia los cuales son el pilar de la organización
institucional siendo estos su eje de dirección. Es importante que todos los procesos sean
evidenciados correctamente y debidamente documentados (medios físicos o magnéticos).
Las acciones correctivas de cada departamento se encuentran en cada anexo.
125
CAPITULO 4. PLAN DE MEJORA
4.1 OBJETIVO Y ALCANCE DEL PLAN DE MEJORA
El objetivo a destacar del Plan de Mejora se resume en presentar las acciones correctivas
basadas en los indicadores que no cumplen con lo establecido en el sistema de Gestión
Administrativa, Pedagógica, Convivencia y de Seguridad Escolar.
4.2 DESARROLLO DEL PLAN DE MEJORA
Nº ESTÁNDAR INDICADO
R
ACCIONES
CORRECTIVAS
FECHA DE
TOMA DE
ACCIONES
CORRECTIV
AS
RESPONSABLE
DIMENSIÒN GESTIÒN ADMINISTRATIVA (D.1)
COMPONENTE : D1.C1 ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
1
D1.C1.GE La oferta
del servicio
educativo guarda
relación con lo que
establece el
documento vigente
de Autorización de
Creación y
Funcionamiento de
la institución
SATISFAC
TORIO Ninguna No aplica
Lcdo. Gómez
Coello / Eco.
Freddy Cordero
Rectorado /
Gerencia
2
D1.C1.GE2. Cuenta
con el Proyecto
Educativo
Institucional {PEI}
construido
participativamente
PROCESO
* Continuar con la
construcción del PEI,
finalizando la fase 4 y
ejecutando la fase 5.
* Diciembre
del 2018
Lcdo. Christian
Bedoya.
Coordinador
Equipo Gestor
3
D1.C1.GE3. Cuenta
con procedimientos
académicos y
administrativos
PROCESO
* Procesos Administrativos:
Colecturía: Realizar los
procesos y funciones del
colector para que sean
aprobados por las
autoridades pertinentes.
* T.H. Hacer los procesos y
actualizar el organigrama.
* Contabilidad: Consolidar
los procesos del financiero.
* Procesos
Administrativ
os:
Colecturía: 29
de Diciembre
2018
T.H. 29 de
Diciembre
Contabilidad:
30 de
Diciembre
* Procesos
Administrativos:
Colecturía: Mateo
León
T.H. Mateo León.
Contabilidad:
Mónica Rojas
COMPONENTE: D1.C2 DESARROLLO PROFESIONAL
126
4
D1.C2.GE4. Se
ejecutan actividades
de capacitación
profesional para el
personal
administrativo,
directivo y docente
en función del
diagnóstico de
necesidades
institucionales.
PROCESO
* Exigir el modelo del plan
de capacitación desarrollado
con el Ing. Hugo Carrera
para ajustarlo y ejecutarlo.
*Llevar los planes al C.E
para tener las actas de
aprobación.
* Socializar el plan de
capacitación y desarrollo
profesional.
* Realizar informe de
seguimiento y evaluaciones
del plan de capacitación.
* 15 Enero
2019
presentación
del plan de
capacitación.
*Socializació
n en el mes de
Febrero 2019.
* Lcdo. Gómez
Coello / Lcda.
Silvia Ochoa /
Mgs. Soraya
Fajardo e Ing.
Mateo León
Rector /
Vicerrectora
Colegio /
Vicerrectora
Escuela y T.H.
5
D1.C2.GE5. Se
ejecutan procesos de
apoyo y
acompañamiento
pedagógico a la
práctica docente en
función de las
necesidades
institucionales.
PROCESO
* Documentar los procesos
de : plan de
acompañamiento
pedagógico de la escuela,
convocatorias, registro de
asistencia, actas e informes
del Plan de acompañamiento
pedagógico de la escuela,
matriz de seguimiento al
Plan de acompañamiento
pedagógico de la escuela,
matriz de seguimiento al
Plan de acompañamiento
pedagógico del colegio.
* 30 de
Noviembre
del 2018
* Mgs. Soraya
Fajardo / Lcda.
Silvia Ochoa
Vicerrectora
Escuela /
Vicerrectora
Colegio
6
D1.C2.GE6. Se
reconoce los méritos
alcanzados por el
personal
administrativo,
directivo y docente
de acuerdo a los
lineamientos
institucionales.
SATISFAC
TORIO
* Implementar lineamientos
para el reconocimiento
económico de méritos del
personal
* Finales de
Noviembre
2018
Lcdo. Gómez
Coello / Ing.
Mateo León
Rector / T.H.
COMPONENTE: D1.C3.GESTIÓN DE LA INFORMACIÓN
7
D1.C3.GE7.
Mantiene registros
administrativos
completos,
actualizados y
almacenados de
manera segura.
SATISFAC
TORIO
* Elaborar los procesos de
gestión de la información
*Implementar documentos
de procesos administrativos
y académicos (gestión de la
información)
* Diciembre
del 2018
* Viviana Calle /
Rosa Lucero e Ing.
Mateo León
Secretaria Colegio
/ Secretaria
Escuela y T.H.
127
8
D1.C3.GE8. Cuenta
con lineamientos
para la comunicación
oportuna de aspectos
académicos y
administrativos entre
los actores
educativos.
SATISFAC
TORIO
* Elaborar procedimiento de
comunicaron para los
miembros del comunidad
educativa. *
GESTIÓNar documento de
evaluación de los resultados
de los procedimientos de
comunicación.
* Realizar informe de
retroalimentación de los
procesos de comunicación
con los diferentes actores de
la institución.
* Viviana Calle /
Rosa Lucero.
Secretaria Colegio
/ Secretaria
Escuela.
COMPONENTE: D1.C4. INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS
COMPLEMENTARIOS
9
D1.C4.GE9. Se
optimiza el uso de la
infraestructura,
equipamiento y
recursos didácticos
para apoyar los
procesos de
aprendizaje.
NO
CUMPLE
* Designar controles de
inventario y entrega de actas
por sección, mobiliario,
equipos de computación y
electrónicos, suministros de
limpieza y oficina,
medicamentos y equipos de
música. Cada informe debe
ser entrega a Asistente
Administrativo.
* Levantamiento de los
inventarios.
* (Mandar formato de
inventarios)
*Consolidación de los
inventarios.
* Consolidación de
inventarios con el
Financiero.
* Entrega de inventarios con
actas para el control a los
tutores. (aulas académica)
* Diciembre
del 2018
* Ing. Ma.
Fernanda
Mogrovejo.
Asistente
Administrativo
10
D1.C4.GE10. Los
servicios
complementarios que
oferta la institución
funcionan de
acuerdo a los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad Educativa
Nacional
PROCESO
* Realizar los informes de
seguimiento del servicio de
transporte. *
Realizar las Actas de
conformación de
comisiones.
* Registro de rotación de
alimentos
Se realizara el
informe de
seguimiento
de transporte
una vez
firmado el
contrato, con
fecha
estimada de
15 Diciembre
2018, y el
segundo
informe al
finalizar el
segundo
quimestre.
* Econ. Freddy
Cordero
Gerente General
DIMENSIÒN GESTIÓN PEDAGÓGICA (D2.)
128
COMPONENTE: D2.C1 ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
11
D2.C1.GE11.
Fundamenta su
Planificación
Curricular
institucional (PCI)
en el Currículo
Nacional y los
lineamientos
emitidos por la
Autoridad Educativa
Nacional
NO
CUMPLE
* Actualizar y corregir PCI e
incluir actas de reuniones
para la orientación de la
construcción del mismo
* La matriz de
retroalimentación oportuna
al profesorado sobre la
elaboración de las PCA
* Finales de
Noviembre
2018
* Lcdo. Gómez
Coello / Mgs.
Soraya Fajardo /
Lcda. Silvia Ochoa
Rector /
Vicerrectora
Escuela /
Vicerrectora
Colegio
12
D2.C1.GE12 Evalúa
los aprendizajes del
estudiantado de
acuerdo a los
lineamientos
establecidos en la
Planificación
Curricular
Institucional (PCI).
PROCESO
* Realizar Planificación
Curricular Institucional (
elemento de evaluación) *
Detallar los lineamientos
institucionales de manera
cuantitativa y cualitativa,
tanto de aprendizaje como
del comportamiento
* Diciembre
del 2018
* Lcdo. Gómez
Coello / Mgs.
Soraya Fajardo /
Lcda. Silvia Ochoa
Rector /
Vicerrectora
Escuela /
Vicerrectora
Colegio
COMPONENTE: D2.C2 CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGÓGICO
13
D2.C2.GE13. Ofrece
un servicio de
consejería estudiantil
que atiende a las
necesidades socio
afectivas y
pedagógicas del
estudiantado
DESTACA
DO Ninguna No aplica
* Lcda. Fabiola
León
Coordinadora
DECE
14
D2.C2.GE14. Cuenta
con lineamientos de
refuerzo académico
establecidos en la
Planificación
Curricular
Institucional (PCI).
SATISFAC
TORIO
* Lineamientos para la
implementación de planes
de refuerzo académico de la
escuela.
* Planes de refuerzo
académico por docente de
escuela.
* Informe de seguimiento a
los planes de refuerzo
académico de la escuela.
* Actas de compromiso con
Padres de familia o
representantes de la escuela.
* Diciembre
del 2018
* Mgs. Soraya
Fajardo / Lcda.
Silvia Ochoa
Vicerrectora
Escuela /
Vicerrectora
Colegio
DIMENSIÒN DIMENSIÓN DE CONVIVENCIA, PARTICIPACIÓN ESCOLAR Y
COOPERACIÓN (D3.)
COMPONENTE: D3.C1 CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
15
D3.C1.GE15. Se
promueve la
convivencia
armónica de los
actores educativos
SATISFAC
TORIO
* Confirmar Código de
Convivencia ratificado por
el distrito educativo.
* Elaborar Matriz de
cumplimiento de las
* Diciembre
del 2018
* Lcda. Fabiola
León
Coordinadora
DECE
129
mediante acuerdos y
compromisos
consensuados.
acciones del código de
convivencia.
16
D3.C1.GE16.
DIC1.GE16. Cuenta
con los organismos
institucionales
conformados y en
funciones
PROCESO
*Actas de reuniones
Consejo Estudiantil.
*Informes de gestión por
parte de la Junta Académica.
* Actas de reuniones Comité
de Padres de Familia.
* Contar con POA de los
organismos institucionales
* Informes de gestión por
parte del Consejo Ejecutivo
* Informes de gestión por
parte de la Junta de Curso
* Informes a
presentar a
finales de
Diciembre
2018
* Lcdo. Gómez
Coello / Mgs.
Soraya Fajardo /
Lcda. Silvia Ochoa
/ Psic. Vanesa
Galarza
Rector /
Vicerrectora
Escuela /
Vicerrectora
Colegio /
Inspectora General
COMPONENTE: D3.C2 ALIANZAS ESTRATÉGICAS DE COOPERACIÓN PARA EL
DESARROLLO
17
D3.C2.GE17.
Establece vínculos
de cooperación con
otros actores, dentro
y fuera de la
comunidad, para
fortalecer actividades
relacionadas con el
aprendizaje.
NO
CUMPLE
Actualizar los acuerdos
vigentes de cooperación
interinstitucional con la
comunidad.
* Hasta
Marzo del
2019
* Lcdo. Gómez
Coello / Psic.
Fabiola León
Rector /
Coordinadora
DECE
DIMENSION DE SEGURIDAD ESCOLAR (D.4)
COMPONENTE: D4.C1 GESTIÓN DE RIESGOS Y PROTECCIÓN
18
D4.C1.GE18. Se
implementa planes
integrales y
protocolos que
fomentan una cultura
de prevención de
riesgos, seguridad y
autocuidado.
DESTACA
DO Ninguna No aplica
* Lcda. Vanesa
Galarza / Lcdo.
Llevar Pinos e Ing.
Gladys Guamán.
Inspectora General
/ Miembros del
SIGRE
4.3 CONCLUSIONES
130
Al conversar con el personal se ha podido establecer conjuntamente las acciones
correctivas que en trabajo conjunto con los directivos la Institución Educativa
consideraría para el cumplimiento de los requerimientos del MinEduc. Dentro de las
principales medidas correctivas está el elaborar los documentos macro institucionales que
son Proyecto Educativo Institucional, Planificación Curricular Institucional y el Código
de convivencia debido que estos documentos son el tronco principal de muchos procesos
y de aquí nacen los lineamiento de aplicación de proceso académicos y administrativos.
DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES
Los estándares de calidad son instrumentos que brindan una guía a las instituciones para
que puedan ofertan a los estudiantes una educación de calidad, sin embargo nos vemos
ante una gran realidad, que es la falta de asesoramiento por parte del MinEduc ya que en
estas instituciones el 80% del personal tienen competencia pedagógica y por lo general
no conocen los lineamientos que permitan evaluar los estándares de calidad. Es por ello
que en Eduluteranos no se ha aplicado una auditoría educativa interna. Con el pasar del
tiempo se ve afectado el rendimiento académico que es visible en la deserción de
estudiantes en los últimos cuatro periodos lectivos.
Al aplicar la auditoría educativa su porcentaje de cumplimiento en cuanto a la gestión
escolar es de apenas el 46,30% y las áreas que están mayormente involucradas son las
académicas con un cumplimiento del 16,67, es por ello que los directivos deben tomar las
medidas respectivas para corregir esta falencia y mejorar su nivel educativo.
Con la aplicación de las medidas correctivas y la ejecución de una nueva auditoría la
institución tiene una gran probabilidad de alcanzar una mejor calificación. Es necesario
que los directivos generen competencia de auditoría en el personal ya que esta
herramienta es considerada una gran puerta a la mejora continua.
131
BIBLIOGRAFÍA
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principios y obetivos: https://www.aec.es/web/guest/centro-
conocimiento/auditoría-de-calidad
ASE. (16 de Diciembre de 2013). Secretaria de Apoyo, Seguimiento y Regulación de la
Educación. Obtenido de Acuerdo Ministerial N° 0450-13:
https://educacion.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2014/01/ACUERDO_450-131.pdf
Audicon. (16 de 07 de 2011). Auditores Consultores y expertos independientes. Obtenido
de Auditores Consultores y expertos independientes: https://audicon.es/auditoría/
Educación, M. d. (2013). Acuerdo 387 ESTÁNDARes de Calidad y Costos de la
Educación. Ecuador.
F., E. B. (2007). GESTIÓN Estrategica del Cambio. Mexico: Pearson Education.
Franklin, E. B. (2010). Gestión Estratégica del Cambio. Mexico: person.
Gonzalez, C. G. (2009). Calidad Total. México: McGraw-Hill.
ISO. (2011). Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión. Ginebra.
ISO. (10 de 01 de 2018). International Organization for Standardization. Obtenido de
International Organization for Standardization: https://www.iso.org/home.html
ISO19011. (2011). Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión. Ginebra.
Marqués, P. G. (08 de Agosto de 2011). CALIDAD E INNOVACIÓN EDUCATIVA EN
LOS CENTROS. Obtenido de CALIDAD E INNOVACIÓN EDUCATIVA EN
LOS CENTROS.: http://peremarques.pangea.org/calida2.htm
MinEduc. (2012). Acuerdo 482 ESTÁNDARes de Calidad. Obtenido de
https://educacion.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2017/02/ACUERDO-
482-12-1-3.pdf
MinEduc. (2012). Acuerdo 482 ESTÁNDARes de Calidad. Ecuador.
MinEduc. (28 de NOVIEMBRE de 2012). ESTÁNDARES DE CALIDAD EDUCATIVA.
Obtenido de MINISTERIO DE EDUCACION: https://educacion.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2017/02/ACUERDO-482-12-1-3.pdf
MinEduc. (30 de Septiembre de 2016). Manual de Auditoría de Calidad. Obtenido de
Manual de Auditoría de Calidad: https://educacion.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2017/05/MANUAL-DE-AUDITORÍA-DE-
CALIDAD.pdf
132
MinEduc. (30 de Septiembre de 2016). Manual de Auditoría de Calidad. Obtenido de
Manual de Auditoría de Calidad: https://educacion.gob.ec/wp-
content/uploads/downloads/2017/05/MANUAL-DE-AUDITORÍA-DE-
CALIDAD.pdf
MinEduc. (2017). Manual para la implementación y evaluación de los ESTÁNDARes de
Calidad Educativa. QUITO: Medios Públicos EP. Obtenido de
https://educacion.gob.ec/wp-content/uploads/downloads/2017/12/Manual-para-
la-implementacion-de-los-ESTÁNDARes-de-calidad-educativa.pdf
RAE. (2018). Real Academia Española. Obtenido de Real Academia Española:
http://www.rae.es/
UEBI. (11 de Septiembre de 2017). Unidad Educativa Particula Bilingue Interamerica.
Obtenido de Reseña Historica: http://uebi.edu.ec/index.php/historia/
UEPBI. (30 de Septiembre de 2017). Unidad Educativa Particular Bilingue
Interamericana. Obtenido de Mision y Vision Institucional:
http://uebi.edu.ec/index.php/misionyvision/
133
ANEXOS
INDICE DE ANEXOS
1. Aprobación del proyecto de Auditoria Educativa al Estándar de Gestión Escolar
por parte de los Directivos de la Unidad Educativa Particular Interamericana
2. Desarrollo de la Auditoria ( papeles de trabajo)
a. Anexo 1. Papel de trabajo 001
b. Anexo 2. Papel de trabajo 002
c. Anexo 3. Papel de trabajo 003
d. Anexo 4. Papel de trabajo 004
e. Anexo 5. Papel de trabajo 005
f. Anexo 6. Papel de trabajo 006
g. Anexo 7. Papel de trabajo 007
h. Anexo 8. Papel de trabajo 008
i. Anexo 9. Papel de trabajo 009
j. Anexo 10. Papel de trabajo 010
k. Anexo 11. Papel de trabajo 011
l. Anexo 12. Papel de trabajo 012
m. Anexo 13. Papel de trabajo 013
n. Anexo 14. Papel de trabajo 014
o. Anexo 15. Papel de trabajo 015
p. Anexo 16. Papel de trabajo 016
q. Anexo 17. Papel de trabajo 017
r. Anexo 18. Papel de trabajo 018
3. Presentación del informe de Auditoría a los directivos y jefes departamentales de
la Institución Educativa.
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR
INTERAMERICANA
APROBACIÓN DE AUDITORIA EDUCATIVA
Srta. Fernanda Roman
Despacho.
De mi consideración, por medio de la presente doy a conocer que el proyecto de auditoria
al estándar de gestión escolar ha sido aprobado en conjunto con los socios de la institución
bajo Acta N° 2356-2018-07 de junta extraordinaria, se solicita coordinar el trabajo con los
directivos por las diversas actividades a realizar para el cierre del lectivo 2018-2019. Se
aprueba el oficio sin número enviado al Mg. Darwin García (ex - rector) para la realización
de este proyecto.
Atentamente:
Lic. Santiago Gomezcoello
RECTOR
UNIDAD EDUCATIVA PARTICULAR INTERAMERICANA
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
6
100%No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4 No Aplica
1.- DISTRIBUTIVO GENERAL DE PERSONAL DOCENTE.Se verfica que la oferta educativa va desde el primero de basica hasta el tercero de Bachilleratosegún Acuerdo Ministerial de funcionamiento otorgado por el MinEduc
Fecha:
Total Preguntas (si)
Indicador:
Nombre del Auditado
Firma del Auditado
Fernanda Roman Puga
Lcdo. Santiago Gomezcoello
Hallazgo.
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Elaborado por:
Acuerdo Ministerial de permiso de funcionamiento, registro municipal obligatorio, permiso de bomberos,distributivo de personal docente, horarios de clase.
Documentos (evidencia obtenida):
PAPEL DE TRABAJO 001.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
La institucion educativa cuenta con todos los permisos de funcionamiento vigentes y laoferta educativa gaurda relacion actual guarda relacion con el permiso defuncionamiento. Se verficar el distributivo del personal docente que se ajusta a la ofertaeducativa desde el primer nivel de educacion basica hasta el tercer año de bahillerato
Documento de permiso de funcionamiento vigente por mediode resolución del MinEduc
Registro Municipal Obligatorio actualizado
Permiso de Bomberos
Horarios de clase, grado o curso
Estándar
Lista de verificaciónLa Institución Educativa cuenta con:
La oferta del servicio educativo guarda relación con lo que establece el documentovigente de Autorización de Creación y Funcionamiento de la institución
Resultados
Resolucion de ampliacion de oferta educativa o cambio dedenominación
Distributivo de personal docente que se ajusta a la ofertaeducativa
2.- DISTRIBUTIVO INDIVIDUAL DE PERSONAL DOCENTE.
3.- HORARIOS DE CLASE: Se verfica la concordancia de la oferta educativa conlos horarios de clase
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
5
45%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Documento de PEI actualizado
Documento de registro del PEI en el MinEduc.
Actas de conformacion del equipo gestor para la
construccion del PEI
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Actas de conformacion de las comisiones
Cronograma de evaluacion y monitoreo con fechas de
revision y entrega de informe por parte de la comision de
evaluacion y monitoreo
Documentos (evidencia obtenida):
PAPEL DE TRABAJO 002
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar La institución educativa cuenta con el Proyecto Educativo Institucional (PEI).
Carpeta de construccion del PEI lectivo 2019 - 2023, Acta de consejo ejecutivo de conformación de los
equipos de trabajo, Plan de elaboración de PEI con cronograma de actividades.
Cronogramas de actividades de la construcción del PEI.
Registros de asistencia a las actividades de construcción del
PEI.
Matriz de revision de mision, vision e ideario institucional
que son el eje integral del PEI
Matriz de seguimiento a la implementacion del PEI
Informes de seguimiento y monitoreo al PEI con
autoevaluación y mejora continua.
Informe de resultados obtenidos de la evaluación del PEI.
La institucion educativa se encuentra en el proceso de construccion del PEI en la cual se
encuentra documentada hasta la fase de Planificacion de estrategias.
Las actas de conformacion del equipo gestor no se encuentra debidamente firmadas por
los miembros del consejo ejecutivo.
Gestion pedagogica no se evidencia el proceso de autoevalaucion.
Convivencia no se evidencia la autoevalaucion con las firmas recpectivas
Falta informes de resultados del componente fase 3 gestion pedagogica y Convivencia.
Falta Informe de resultados de la fase 1-2 del pedagogico.
Falta informe de resultados fase 1-2 de convivencia
Fase 4: Planificacion estrategica
no Existe evidencia de la planifacion estrategica del g. Pedagogica
Documentacion incompleta de convivencia (no cronograma, no informe, no actas ni
matrices de planificacion)
Falta todo de la etapa de avalaucion y monitoreo, los cuales deben ir acorde al
cronograma de actividades.
Se evidencia el cumplimiento parcial al RGLOEI. Art. 88.- Proyecto Educativo
Institucional y la Guía metodológica para la construcción participativa del Proyecto
Educativo Institucional.
Hallazgos.
1- CARPETA DE DOCUMENTO DE PEI. ACTA DE CONFORMACION EQUIPO GESTOR
2.- ACTA DE CONFORMACION DE COMISIONES 3.- CRONOGRAMA DE CONSTRUCCION DE PEI
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Nombre del
AuditadoLcdo. Chistian Bedoya (Coordinador del Equipo Gestor)
Firma del
Auditado
5.- MATRIZ DE REVISION DE MISION, VISION E IDEARIO INSTITUCIONAL
3.- CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
CONSTRUCCION DE PEI
4.- REGISTRO DE ASISTENCIA Y
SESIONES DE TRABAJO EN LA
CONSTRUCCION DEL PEI
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
13 1
4
31%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Procedimiento administrativo de manual de funciones y perfil
PAPEL DE TRABAJO 003.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
Estándar Cuenta con procedimientos academicos y administrativos
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Procedimiento académico de registrode calificaciones
Procedimiento académico de uso de recursos pedagógicos
Procedimiento académico de jornada extracurricular
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Procedimiento operativo de movilización de estudiantes
Procedimiento operativo de emergencias
Procedimiento operativo de ingreso y salida de estudiantes
Procedimiento operativo de Gestión de la información y
comunicación
Informes quimestrales de evaluacion a la aplicación de los
procedimientps academicos y adminsitrativos.
Procedimiento operativo de uso y mantenimiento de espacios
físicos
Procedimiento operativo de ausentismo docente
Los procedimientos existentes se encuentran aprobados por el
Consejo Ejecutivo o de la Autoridad máxima
Cuenta con Convocatoria, actas y registros de asistencia de
socializacion de procedimientos con los miembros de la I.E.
Se realizó la entrevista con cada uno de los coordinadores departamentales como
Talento Humano, Contabilidad, Inspección, Rectorado, vicerrectorado y
Secretaría, los cuales indicaron que se encuentran en proceso de construcción de
manuales, procesos, funciones y perfiles.
Se corrobora únicamente la existencia de los procedimientos de manera digital. La
I.E. cumple parcialmente el estandar con relacion a la normativa MINEDUC-ME-
2015-00099-A, LOEI Art. 54.
Nombre del Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello
Instructivo de movilización de estudiantes en digital, Plan de reducción de riesgos en digital, Procedimiento de
ingreso y salida de estudiantes en digital, Procedimiento de uso y mantenimiento de espacio físico sin concluir
en digital, Procedimiento para ausentismo docente en digital
Documentos (evidencia obtenida):
Hallazgo.
Fecha:
Revisado por:
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
13 1
14 1
15 1
16 1
17 1
18 1
2
11%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
PAPEL DE TRABAJO 004.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
Estándar
Se ejecutan actividades de capacitación profesional para el personal
administrativo, directivo y docente en función del diagnóstico de necesidades
institucionales.
Plan de capacitación profesional aprobado por la Junta
Académica para personal administrativo
Plan de capacitación profesional aprobado por la Junta
Académica para personal docente colegio
Plan de capacitación profesional aprobado por la Junta
Académica para personal docente escuela
Aprobacion de los planes de capacitacion por el Consejo
Ejecutivo para personal administrativo
Aprobacion de los planes de capacitacion por el Consejo
Ejecutivo para personal docente colegio
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Diagnostico de las necesidades de capacitacion para el
personal administrativo
Diagnostico de las necesidades de capacitacion para el
personal docente de colegio
Diagnostico de las necesidades de capacitacion para el
personal docente escuela
Informe de seguimiento y evalauciones del plan de
capacitacion
Matriz de seguimiento a la implementacion de Plan de
Capacitacion.
Regitro de asistencia a las capacitaciones
Cronograma para la implementacion del Plan de
Capacitación.
Matriz de evaluacion y retroalimentacion del Plan de
Capacitación.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos de socializacion de los planes de capacitacion
con los miembros de la IE
Plan de desarrollo profesional para personal administrativo
Plan de desarrollo profesional para personal docente colegio
Plan de desarrollo profesional para personal docente escuela
Aprobacion de los planes de capacitacion por el Consejo
Ejecutivo personal docente escuela
Documentos (evidencia obtenida):
Plan de desarrollo profesional del colegio, ejecucion presupuestaria de capacitacion al personal.
1.- PARTIDA PRESUPUESTARIA DE CAPACITACION Y SU EJECUCION
2.- PLAN DE DESARROLLO PROFESIONAL EN EL CUAL SE INCLUYE EN PLAN DE CAPACITACIÓN
Hallazgo:
Revisado por:
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Se realizaron procesos de investigación y chequeo documental con
Vicerrectorado y Talento Humano. Se evidencia la existencia de planes de
desarrollo profesional y capacitación para el área de la docencia del colegio
realizado por la Vicerectora Silvia Ochoa. Con respecto al personal docente de la
escuela no se evidencia la existencia de planes de capacitación, sin embargo
vicerrectorado manifiesta que el personal es capacitado en cada inicio de año en
diserro curricular. En cuanto al área administrativa Talento Humano al ser un
departamento creado en este año no ha desarrollado ningún plan de capacitación
y desarrollo profesional.
La I.E. no cumple con el estandar por consiguiente tampoco cumple al normativa
AM MINEDUC-ME-2015-00099-A ni al presente acuerdo.
Nombre del Auditado
Fecha:
Lcda. Silvia Ochoa (VBSB), Mg. Soraya Fajardo (VBPEM), Ing. Mateo Leon
(TH)
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
5
50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
PAPEL DE TRABAJO 005.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
EstándarSe ejecutan procesos de apoyo y acompañamiento pedagógico a la práctica
docente en función de las necesidades institucionales.
Fichas de observaciones aulicas aplicadas a los docentes de
escuela
Fichas de observaciones aulicas aplicadas a los docentes de
colegio
Matriz de seguimiento al Plan de acompañamiento
pedagógico de la escuela
Informe de consolidacion de resultados del proceso de
observacion aulica - colegio
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Plan de acompañamiento pedagogico escuela
Plan de acompañamiento pedagogico colegio
Convocatorias, registro de asistencia, actas e informes para la
construccion del Plan de acompañamiento pedagógico de la
escuela
Convocatorias, registro de asistencia, actas e informes para la
construccion del Plan de acompañamiento pedagógico del
colegio
Matriz de seguimiento al Plan de acompañamiento
pedagógico del colegio
Informe de consolidacion de resultados del proceso de
observacion aulica - escuela
Firma del Auditado
Hallazgo.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):
Carpeta de Plan de acompañamiento pedagogico del colegio colegio, Convocatorias, registro de asistencia,
actas e informes del Plan de acompañamiento pedagógico del colegio, Fichas de observaciones aulicas de
escuela, Fichas de observaciones aulicas de colegio, Informe de consolidacion de resultados de las visitas
aulicas del colegio. En el caso de la escuela se evidencia la aplicacion de obsvervaciones aulicas.
Se realiza la investigación e indagación documental con cada Vicerectorado de
escuela y colegio en los cuales se evidencia la documentación pertinente para el
área de colegio sin embargo para ecuela no se evidencia la documentación.
Vicerectorado de escuela manifiesta que el acompañamiento pedagogico se lo
realiza de manera informal, no se deja evidencia del proceso.
Nombre del Auditado Lcda. Silvia Ochoa (VBSB), Mg. Soraya Fajardo (VBPEM)
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Fecha:
Revisado por:
1.- PLAN DE ACOMPAÑAMIENTO PEDAGOGICO DE COLEGIO
3.- INSTRUMENTOS DE EVALUACION - FICHAS DE OBSERVACION AÚLICA
2.- CONVOCATORIAS Y REGISTROS DE ASISTENCIA AL PLAN DE ACOMPAÑAMIENTO
PEDAGOGICO
4.- INSTRUMENTOS DEL PLAN DE ACOMPAÑAMIENTO PEDAGOGICO - CIRCULOS DE ESTUDIO COLEGIO
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
1
20%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
PAPEL DE TRABAJO 006.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: DESARROLLO PROFESIONAL
EstándarSe reconoce los méritos alcanzados por el personal administrativo, directivo y
docente de acuerdo a los lineamientos institucionales.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Lineamientos para el reconocimiento de meritos establecidos
en código de convivencia.
Actas de resoluciones del Consejo Ejecutivo que disponga el
reconocimiento de méritos al personal.
Evidencias que ratifiquen el reconocimiento y entrega de
méritos e incentivos mediante resoluciones de Consjeo
Ejecutivo (fotos, registros de asistencias, videos, etc)
Documentos de socializacion de la resolución para reconocer
los méritos alcanzados por el personal de la IE, que consta en
el Código de Convivencia Institucional (Convocatorias,
registros de asistencia, correo institucional, acta / informe).
Comunicaciones o circulares a la comunidad educativa sobre
los logros del personal docente y administrativo, acreedores a
las distinciones.
Documentos (evidencia obtenida):
Codigo de convivencia sin lineamientos de reconocimiento de meritos al personal, Fotos de reconocimiento de
labor docente por parte de la institucion.
Hallazgo:
Se evidencia el reconocimiento de méritos al personal docente al realizar la
conmemoración al cumplimiento de los 25 y 30 años de labor docente registrado
con fotos y videos.
Nombre del AuditadoIng. Mateo Leon (TH), Lcda. Silvia Ochoa (VBSB), Mg. Soraya Fajardo
(VBPEM)
Revisado por:
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Fecha:
1.- FOTOS DE RECONOCIMIENTO A LABOR DOCENTE POR 30 AÑOS DE SERVICIO
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
5
50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
PAPEL DE TRABAJO 007.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFORMACION Y COMUNICACIÓN
EstándarMantiene registros administrativos completos, actualizados y almacenados de
manera segura.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Registros fisicos o magneticos de los expedientes de los
estudiantes de la institucion.
Informes de asistencia del personal que labora en la lE
(Informes de talento humano a rectorado)
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Procesos de gestion de la informacion y almacenamiento de
la informacion de la I.E.
Procesos de seguridad informatica
Reporte del sistema informático, AMIE de inicio y final de
año
Informe de la evaluacion y retroalimentacion de la gestion de
la informacion.
Reportes de Expedientes academicos del estudiantes, registro
de calificaciones, certificados de promocion.
Informes de las comisiones ocasionales y permanentes,
oficios enviados y recibidos, convocatorias y registros de
asistencia.
Documentos de procesos de la gestión de la información en la
recolección, actualización y resguardo.
Documentos de procesos de seguridad informática en la
gestión de la información.
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Expedientes de estudiantes fisica y digital, informe de AMIE por parte de secretaría General al inicio y final
del año lectivo, registros de calificaciones de estudiantes, de historial de personal docente y administrativo.
Hallazgos:
Se verificó la existencia de todos los expedientes de estudiantes y del informe de
la AMIE, juntamente con el informe de registro de calificaciones e historial del
personal docente y administrativo, circulares enviadas al personal para la
comunicación de aspectos academicos y administrativos, evidencia del uso del
correo electronico. Sin embargo estos procesos no estan debidamente
documentados. Se cumple parcialmente el estandar y a su vez la normativa
MINUDUC-ME-2015-00168, MINEDUC-ME-2016-00122-A
Nombre del Auditado Ing. Diego Guaman / Ing. Mateo Leon / Lcda. Viviana Calle
1.- REGISTROS FISICOS Y DIGITALES DE EXPEDIENTES DE ESTUDIANTES
2.- CERTIFICADOS DE PROMOCION Y REGISTRO DE CALIFICACIONES
3- CIRCULARES PARA COMUNICACIÓN AL PERSONAL DE LA INSTITUCION.
4.- REGISTRO DE ASISTENCIA DEL PERSONAL (SISTEMA BIOMETRICO)
5.- REGISTRO DE AMIE PERIODO LECTIVO 2017-2018
6.- EXPEDIENTES FISICOS DEL PERSONAL CON DOCUMENTACION REGLAMENTARIA
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
9
75%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Registro de asistencia a las reuniones de comisiones de áreas
Registro de asistencia de atención a padres
Registro de asistencia a las juntas académicas
Registro de asistencia al consejo ejecutivo
PAPEL DE TRABAJO 008.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFORMACION Y COMUNICACIÓN
EstándarCuenta con lineamientos para la comunicación oportuna de aspectos académicos y
administrativos entre los actores educativos.
Procedimiento de comunicacion para los miebros del
comunidad educativa.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Circulares de comunicación, de reuniones o eventos al
personal
Convocatorias al personal para las diversas juntas
Registro de asistencia de personal docente conforme a los
distributivos.
Revisado por:
Hallazgo:
Se realiza la indagación e investigación con la secretaría de escuela y colegio y se
evidencia que se da una comunicación efectiva con todo el personal por los
medios digitales correos electrónicos asi como circulares, ademas se evidencian
las reuniones de trabajo con actas de las comisiones y organismos institucionales.
Nombre del Auditado Lcda. Viviana Calle (secretaria general)
Firma del Auditado
Registro de asistencia a las juntas de grados o cursos
Informe de retroalimentacion de los procesos de comunicación
con los diferentes actores de la institucion.
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Fecha:
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):
Se evidencian las convocatorias, circulares y registro de asistencia de las actividades de carácter académico las
mismas que se encuentran en secretaría.
Registro de asistencia a las juntas generales de directivos o
docentes
Documento de evaluación de los resultados de los
procedimientos de comunicación.
1.- CARPETA DE JUNTA ACADEMICA CON CIRCULARES Y ACTAS DE REUNIONES
2.- JUNTAS DE CURSO
3.- CONSEJO EJECUTIVO
4.- ATENCION A PADRES DE FAMILIA
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
2
22%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
1.- DISTRIBUCION DE ESPACIOS ESCOLARES
Registro del uso eficiente de los recursos de la institucion
Distribucion de espacios academicos, administrativos y de
servicios complementarios.
Registro de uso de infraestructura conforme a la distriubucion
de espacios.
Planes de mantenimiento de las instalaciones educativas
Actas de entrega recepcion de bienes de control
PAPEL DE TRABAJO 009.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
EstándarSe optimiza el uso de la infraestructura, equipamiento y recursos didácticos para
apoyar los procesos de aprendizaje.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Documento de procedimiento de administrativos para el uso
de infraestructura, equipamiento y recursos didacticos.
Inventario actualizado de infraestructura, equipamiento y
recursos didacticos
Diagnostico de neceisidades institucionales de infraestructura y
bienes de control para el desarrollo de enseñanza aprendizaje
Registro de actividades de mantenimiento con tiempo de
respuesta.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):
Documento de procedimiento de uso de infraestructura y equipamiento y recursos didácticos incompleto y de
manera digital, inventario de infraestructura incompleto y en digital.
Hallazgo:
Se realiza la investigación con la Ing. Ma. Fernanda Mogrovejo asistente
administrativa que presenta documentación incompleta y digital de procedimiento
e inventarios, no cuenta con actas de entrega ni con registro de uso eficiente del
equipamiento y recursos didácticos.
Nombre del AuditadoIng. Maria Fernanda Mogrovejo (Asis. Adminstrativa) / Sr. Gustavo Rodas (Jefe
mantenimiento)
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Fecha:
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
2
33%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
PAPEL DE TRABAJO 010.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: INFRAESTRUCTURA, EQUIPAMIENTO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
Estándar Los servicios complementarios que oferta la institución funcionan de acuerdo a
los lineamientos emitidos por la Autoridad Educativa Nacional
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Contratos legalizados de servicios de Bares
Contratos legalizados del servicio de transporte
Informe de seguimiento y monitoreo de servicio de bares
Acta de conformación de comisión de bares y transporte
Registro de rotación de alimentos
Informe de seguimiento y monitoreo de servicio de transporte
Contratos legalizados de arriendos de transporte y de bares,
Observaciones:
Se realizó el proceso de indagación junto con el Eco. Freddy Cordero Gerente de
la institución en la cual mostró los documentos, sin contar con actas de
conformación de las comisiones para los bares ni registro de rotación de
alimentos. Además no se evidencia informes de seguimiento y monitoreo al
servicio de transporte. Este estándar cumple parcialmente la normativa AM-
MINEDUC-ME-2016-00062-A. MINEDUC-ME-2016-00073-A. ACUERDO
Nro. MINEDUC-ME-2016- 00087-A
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):
Firma del Auditado
Nombre del Auditado Econ. Freddy Cordero
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
13 1
14 1
15 1
16 1
7
44%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
La PCI debe ser contextualizada (citar la fuente en caso de
haber realizado consultas bibliograficas)
Planificación Curricular Anual (PCA) vinculada con el PCI
PAPEL DE TRABAJO 011.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
EstándarFundamenta au Planificación Curricular Institucional (PCI) en el currículo nacional
y los lineamientos emitidos por la Autoridad Educativa Nacional
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Planificación Curricular Institucional (PCI) articulada con el
Currículu Nacional Vigente
Actas de reuniones para orientar la construcción del PCI
Matriz de desagregacion de destrezas con criterios de
desempeño
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):
Actas de reuniones para orientar la construccion del PCA
Informes de Resultados institucionales de las observaciones
áulicas aplicadas en la IE que evidencie que el docente cumple
con la planificación micro curricular.
Elaborar y socializar al personal docente un cronograrna de
seguimiento a la práctica pedagógica.
Informe de seguimiento de la practica docente de acuerdo al
cronograma.
Informe de evaluacion de la práctica pedagógica y
retroalirnentación al profesorado de acuerdo a los resultados.
4. Revisar si los procesos de evaluación del aprendizaje están
de acuerdo a lo establecido en los lineamientos de la PCI y al
calendario escolar.
Matriz de seguimiento a la práctica pedagógica articulada con
la PUDInforme de evalaucion de la práctica pedagógica de acuerdo a
lo establecido en las PUD para la atención a los estudiantes con
NEE.
Resultados académicos de los estudiantes en función del
elemento de evaluación de la PCI.
Registro de la aplicación de las evaluaciones de acuerdo al
calendario escolar MINEDUC.
Instrumentos de seguimiento a los procesos de evaluación del
aprendizaje que guarden relación con lo establecido en la PCA
en cuanto a frecuencia, número de evaluaciones, tipos y
técnicas con su respectiva aprobación.
1.- PLANI CURRICULAR ANUAL
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Se evidencia la existencia de un PCI digital incompleto. Cuenta con PCA y PUD en cada portafolio de personal
docente, carpeta de rendimiento y resultados academicos, cronograma de seguimiento a la practica pedagogica.
Hallazgo.
Se realizó el proceso de indagación junto con el Rector y Vicerector el cual
manifiesta que se encuentran elaborando el PCI y que las articulaciones, de las
destrezas se las ha realizado unicamente en las planificaciones microcurriculares.
Los procesos de evaluacion del aprendizaje estan evidenciados en la bitacora o
portafolio del docente. Se evidencia el cumplimiento parcial del estandar y de la
normativa RGLOEI Art. 88. MINEDUC-ME-2016-00122-A e Instructivo para
planificaciones curriculares para el Sistema Educativo
Nombre del Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello / Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
Firma del Auditado
2.- MALLA CURRICULAR Y PLAN OPERATIVO ANUAL PEDAGOGICO
3.- CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
4.- INSTRUMENTOS DE EVALAUCION E INFORMES RENDIMIENTO ACADEMICO
5.- PLANES DE UNIDAD DIDACTICA CON INTEGRACION DE NECESIDADES EDUCATIVAS ESPECIALES
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
2
50%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
1.- CUADRO DE EVALUACIONES CUANTITATIVAS
Análisis desde una perspectiva de género, cada resultado
identificado: ausentismo, fracaso escolar, nivel medio de
rendimiento, etc.
PAPEL DE TRABAJO 012.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ENSEÑANZA Y APRENDIZAJE
EstándarEvalúa los aprendizajes del estudiantado de acuerdo a los lineamientos
establecidos en la Planificaión Curricular Institucional (PCI)
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Planificación Curicular Institucional ( elemento de evaluación)
Detallar los lineamientos institucionales de manera cuantitativa
y cualitativa, tanto de aprendisaje como del comportamiento
Los resultados deben desagregarse por sexo, con
representación gráfica
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Firma del Auditado
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Documentos (evidencia obtenida):No tiene el PCI completo esta en digital , pero si tienen los resultados de la evaluación por sexo y género en
cada una de las vitacoras del portafolio docente.
Observaciones:
Luego de la investigación se identificó al no tener un PCI completo no se pude
evidenciar la evaluacion de los apredizajes de los estudiantes, sin embargo si se
evidencia estas evalauciones en el portafolio del docente que son tratadas en las
juntas de curso asi como en las juntas academicas. Se cumple parcialmente con la
normativa RGLOEI Arts. 184 al 187. RGLOEI Arts. 193 al 197. RGLOEI Art.
209 al 222. y MINEDUC-ME-2016-00122-A
Nombre del Auditado Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
2.- INSTRUMENTOS PARA LA MEJORA ACADEMICA DEL ESTUDIANTE
3.- RSULTADOS DE RENDIMIENTO ACADEMICO DESAGREGADO POR CURSO
4.- ANALISIS ESTADITICO PROCESO ENSEÑANA - APRENDIZAJE
5.- INSTRUCTIVO PARA EVALUACION PEDAGOGICA
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
7
78%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
PAPEL DE TRABAJO 013.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGOGICO
EstándarOfrece un servicio de consejería estudiantil que atiende a las necesidades
socioafectivas y pedagógicas del estudiantado.
Documentos de resolución de casos de acciones disciplinarias
Documento individual de adaptación curricular actializado
Casos de violencia reportados y tratados (documentos de
soporte de la aplicación de los protocolos)
Informe de seguimiento de las actividades del POA
Informe de seguimiento a los casos de Necesidades Educativas
Especiales.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
POA del DECE aprobado por el Consejo Ejecutivo
Expedientes Estudiantiles (Registro Acumulativo Escolar)
Listado de estudiantes con necesidades educativas especiales
asociadas o no a la discapacidad
Documentos de socializacion al personal docente de las
acciones contempladas en el POA del DECE.
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Hallazgo.
Se hizo la investigación e investigacion con la coordinadora del DECE llegando a
optimos resultados con la documentación cumplida y al día. Se cumple
destacadamente la normativa RGLOEI Art 53, numerales 14, 15, 16 y 17.
RGLOEI Art. 59,60, 61.
Nombre del Auditado Lcda. Fabiola Leon
Plan Operativo Anual por parte del DECE, expedientes estudiantiles, listado de estudiantes con necesidades
educativas especiales, documento individual de adaptación curricular, documentos de soporte de la aplicación
de protocolos en los casos de violencia reportados, resolución de casos de acciones disciplinarias.
1.- CARPETA CON POA DEL DECE
EXPEDIENTES DE ESTUDIANTES
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
13 1
14 1
15 1
16 1
12
75%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
Registros de asistencia de estudiantes y docentes al refuerzo
academico de la escuela.
Planes de refuerzo academico por docente del colegio.
Horarios y espacios para los refuerzos academicos de la
escuela.
Informe de seguimiento a los planes de refuerzo academico de
la escuela.
Actas de compromiso con Padres de familia o represetantes de
la escuela.
Actas de compromiso con los estudiantes de escuela
PAPEL DE TRABAJO 014.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONSEJERIA ESTUDIANTIL Y REFUERZO PEDAGOGICO
EstándarCuenta con liniamientos de refuerzo académico establecidos en la Planificación
Curricular Institucional (PCI)
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Registros de asistencia de estudiantes y docentes al refuerzo
academico del colegio.
Plan de refuerzo Académico Institucional en la escuela
Plan de refuerzo Académico Institucional en el colegio
Linemientos para la implementacion de planes de refuerzo
academico de la escuela
Horarios y espacios para los refuerzos academicos del colegio
Planes de refuerzo academico por docente de escuela.
Informe de seguimiento a los planes de refuerzo academico del
colegio.
Actas de compromiso con Padres de familia o represetantes
del colegio
Actas de compromiso con los estudiantes del colegio
Linemientos para la implementacion de planes de refuerzo
academico del colegio.
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Planes de refuerzo académico, horarios, actas de compromiso, informes de seguimiento, registros de asistencia.
Hallazgo:
Se realiza la investigación tanto con el Vicerectorado de escuela y colegio y se
revisa que tienen planes de refuerzo academico para los estudiantes que tiene
menos de 7, en el caso del colegio cumple con todas las evidencias, sin embargo
en el caso de la escuela es necesario documentar los informes y compromisos de
los estudiantes para la mejora de su desempeño. Cumple satisfactoriamente la
normativa LOEI Art. 59. RGLOEI, Art. 204, 208. MINEDUC-ME-2016-00122
Nombre del Auditado Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo
DOCUMENTOS DE REFUERZO ACADEMICO
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
7
78%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
4
PAPEL DE TRABAJO 015.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
EstándarSe promueve la convivencia armónica de los actores educativos mediante
acuerdos y compromisos consensuados.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Código de Convivencia ratificado por el distrito educativo.
Matriz de cumplimiento de las acciones del codigo de
convivencia.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Informes de las construcciones del Código de Convivencia
Actas de conformación de Diagnóstico
Actas de conformación de Sistematización de Acuerdos y
Redacción
Actas de conformación de Comisión de Aprobación y
Ratificación
Actas de conformación de Comisión de Promoción de
veeduría y convivencia armónica
Actas de reuniones para la construcción del Código de
Convivencia
Registros de asistencia para la construcción del Código de
Convivencia
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Actas de conformación de Diagnóstico, Actas de conformación de Sistematización de Acuerdos y Redacción,
Actas de conformación de Comisión de Aprobación y Ratificación, Actas de conformación de Comisión de
Promoción de veeduría y convivencia armónica, Actas de reuniones para la construcción del Código de
Convivencia, Registros de asistencia para la construcción del Código de Convivencia, Informes de las
construcciones del Código de Convivencia.
Firma del Auditado
Hallazgo
Se realiza la indagación e investigación con la coordinador del DECE y solo falta
la aprobación del codigo de convivencia en el Distrito, se cumplen con los
procesos de construccion según la normativa LOEI Art. 34, literal j
RGLOEI Art. 89, RGLOEI Art. 53 literal 3 y 4, MINEDUC-ME-2016-00046-A
DECE
Nombre del Auditado Lcda. Fabiola León
DOCUMENTOS QUE EVIDENCIAN LA CONSTRUCCION DEL CODIGO DE CONVIVENCIA
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 1
8 1
9 1
10 1
11 1
12 1
13 1
14 1
6
43%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
2
Actas de reuniones Consejo Estudiantil
Actas de reuniones Junta de curso
Actas de conformación de Comité Central de Padres de
Familia.
Actas de conformación de Junta Académica según la normativa
vigente.
Documento de ratificación de la Dirección Distrital para que
entren en funciones el Consejo Ejecutivo.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Actas de conformación de Consejo Estudiantil, Comité Central
de Padres de Familia y Junta Académica según la normativa
vigente.
PAPEL DE TRABAJO 016.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: CONVIVENCIA Y PARTICIPACION ESCOLAR
Estándar Cuenta con los organismos institucionales conformados y en funciones.
Informes de gestión por parte del Consejo Ejecutivo
Informes de gestión por parte de la Junta de Curso
Actas de reuniones Consejo Ejecutivo
Se cuenta con POA de los organismos isntitucionales
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Informes de gestión por parte de la Junta Académica
Actas de reuniones Junta de directivos y docentes.
Actas de reuniones Comité de Padres de Familia.
Actas de reuniones Junta Academica
Documentos (evidencia obtenida):
ACTAS DE CONSEJO EJECUTIVO JUNTAS DE CURSO
JUNTA ACADEMICA
Firma del Auditado
Nombre del AuditadoLcdo. Santiago Gomezcoello / Lcda. Silvia Ochoa / Mg. Soraya Fajardo / Psic.
Vannesa Galarza.
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Actas de conformación de Consejo Estudiantil, Comité Central de Padres de Familia y Junta Académica según la
normativa vigente, Actas de conformación de Comité Central de Padres de Familia, Actas de conformación de
Junta Académica según la normativa vigente, Documento de ratificación de la Dirección Distrital para que entren
en funciones el Consejo Ejecutivo, Se cuenta con Planes de trabajo del Consejo Estudiantil.
Hallazgo:
Se realiza la indagación e investigación con Rector, Vicerector e Inspección
General. Se evidenica la existencia de la conformacion de los organismos
institucionales deacuerdo a la normativa, sin embargo no se evidencia un
seguimiento a los planes de dichos organismos. Se cumple parcialmente la
normativa MINEDUC-ME-2016 - 00060 -A , ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-
2016-00046-A.
SI NO
1 1
0
0%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0
PAPEL DE TRABAJO 017.
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
EstándarEstablece vínculos de cooperación con otros actores, dentro y fuera de la
comunidad, para fortalecer actividades relacionadas con el aprendisaje.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Contien Acuerdos vigentes de cooperación interinstitucional
con la comunidad.
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Acuerdos de cooperación interinstitucionales caducados
Observaciones: La Institución cuenta con acuerdos pero estos se encuentran caducados. No se
cumple con la normativa MINEDUC-ME-2016-00060-A, LOEI Art. 17.
Nombre del Auditado Lcdo. Santiago Gomezcoello
SI NO
1 1
2 1
3 1
4 1
5 1
6 1
6
100%
No cumple En proceso Satisfactorio Destacado
0 6
DOCUMENTOS DEL PLAN DE REDUCCION DE RIESGOS
PAPEL DE TRABAJO 018.MATRIZ DE EVALUACIÓN DE LOS ESTANDARES DE GESTION ESCOLAR
DIMENSION: GESTIÓN ADMINISTRATIVA
COMPONENTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
EstándarSe implementa planes integrales y protocolos que fomentan una cultura de
prevención de riesgos, seguridad y autocuidado.
Lista de verificación
La Institución Educativa cuenta con:
Matriz de seguimiento del Plan de Reducción de Riesgos.
Resultados
Total Preguntas (si)
Formula: (Total evidencia afirmativa/Total evidencias requeridas) * 100
Indicador:
Plan de Reducción de Riesgos (PRR).
Conformación del Comité de Gestión de Riesgos.
Diagnóstico institucional.
Aprobación del PRR por el distrito.
Socialización del PRR. (Convocatorias, registros de asistencia,
acta / informe).
Firma del Auditado
Elaborado por: Fernanda Roman Puga
Documentos (evidencia obtenida):
Plan de Reducción de Riesgos, Conformación del Comité de Gestión de Riesgos, Diagnóstico institucional,
Aprobación del PRR por el distrito, Matriz de seguimiento del Plan de Reducción de Riesgos.
Observaciones:
Se realiza la investigación e indagación con la Inspección General y los miembros
del SIGRE y se evidencia los Planes de Reducción de Riesgos aprobados junto
con los planes de trabajo requeridos por el MINEDUC. Se cumple
desatacadamente con la normativa ACUERDO Nro. MINEDUC-ME-2016-00096-
A.
Nombre del Auditado Psic. Vanessa Galarza
DOCUMENTOS DEL SIGRE
DOCUMENTOS DE SOCIALIZACION DEL SIGRE
