III CONGRESO DE

GOBIERNO CORPORATIVO

UNA ESTRATEGIA ANTE LA INCERTIDUMBRE

ORGANIZA

Ricardo Estrada M.Gerente Asuntos Legales & Compliance Officer

Roche CAC

“Roche se compromete a servir a todos sus grupos de interés. Como base para la implementación exitosa de este compromiso, nuestros principios de Gobierno

Corporativo ponen el enfoque de nuestras actividades comerciales en la creación de valor sostenible y la innovación y prescriben una cultura de gestión que se

ajuste a estándares reconocidos de buen gobierno corporativo y una política de comunicación transparente.”

Nuestra EstructuraAnnual General Meeting

Board of Directors

Board Commitees:

1-Presidiumm and Nomination Commitee

2-Remuneration Committe / 3-Audit Committe

4-Corporate Governance and Sustainability Committee

Corporate Executive Committee:CEO/ CEO Pharma/ CEO DIA/ CFO/ HR/ GENERAL COUNSEL

Enlarged Corporate Executive Committee:

gRED/ pRED/ Partnering/ Communications

Chugai

Gobierno Corporativo como herramienta de Sostenibilidad en Roche

Panorama

• Interpretación de Roche sobre “Sostenibilidad”

• Compromiso con nuestros “stakeholders” o grupos de Interés

• Marco estratégico y enfoque de gestión

• Nuestra contribución con nuestros “stakeholders” a nivel mundial y local (ejemplos)

• Nuestro apoyo para sus esfuerzos de sostenibilidad a nivel local

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SOSTENIBILIDAD EN ROCHEIntroducción

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Sostenibilidad en Roche

Mensaje Clave

“Sostenibilidad” significa la alineación de los objetivos de los individuos con los intereses de la sociedad. La preservación de los recursos naturales finalmente ayuda a cumplir esos objetivos.

Al actuar de forma sostenible, contribuimos positivamente al desarrollo de nuestro mundo.

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Nuestra narrativa sobre sostenibilidad

• La sostenibilidad es la base de nuestra estrategia comercial y forma parte de los objetivos corporativos de cinco años de la compañía.

• Al seguir nuestra estrategia, estamos contribuyendo al desarrollo de las personas y las sociedades. Nuestra mayor contribución es la constante innovación.

• "Actuar de manera sostenible" también significa proporcionar un lugar de trabajo gratificante, ser un socio responsable y obediente, y participar activamente en las comunidades en las que trabajamos.

• Durante más de 120 años, Roche se ha comprometido a mejorar las vidas de las personas: a preocuparse por esta generación y las futuras, eso haremos durante los próximos 100 años y más. El pensamiento a largo plazo de nuestros fundadores nos ha permitido mantenernos fieles a esta visión.

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Ambiente

• Protección del Clima

• Reducción de la huella de Carbón.

Nuestro enfoque holístico hacia la sostenibilidad

Abordar riesgos y oportunidades

Gobierno Corporativo

• Involucramiento de la BoD* y alta gerencia

• Codigo de Conducta / Compliance

• Administración de Riesgos

• Socios Comerciales

• Protección de Derechos Humanos

Filantropía corporativa y ciudadanía

• Diálogo constante con Stakeholders

• Proyectos Humanitarios y Sociales

• Informes de ResponsabilidadCorporativa

Responsabilidad comoEmpleador

• Empleador Atractivo

• Habilidades de Liderazgo

• Diversidad e Inclusión

• Cultura del Diálogo abierto.

Servicios de Salud sostenibles

• Innovación

• Salud Personalizada

• Investigación Clinica

• Calidad de Productos

• Acceso a nuestros productos

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* Board of Directors o Consejo de Adm.

COMPROMISO CON NUESTROS STAKEHOLDERS

Roche es parte de una comunidad

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Christoph Franz, Presidente

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"La sostenibilidad es el éxito a largo plazo de lo que estamos haciendo y de lo que se trata esta compañía. Y no solo se trata de la parte financiera de la empresa, también hay otras partes interesadas.

Somos parte de una comunidad ".

Enfrentamos mayores expectativas de los “Stakeholders” en nuestras áreas de participación…

“Ayúdanos a entender qué

funciona y qué no. Déjanos opinar

sobre asuntos de salud”

“Para Roche, todo se trata de

ganancias. ¿A la compañía

realmente le importan las personas?”

“¿Cómo construirá la empresa la

confianza pública? Si no lo hace, las

asociaciones sostenibles no

serán posibles.”

“Con los principales

desafíos ambientales,

necesitamos un liderazgo

ambiental ahora.”

“¿Cómo garantizará un flujo constante

de productos médicos

diferenciados que permitan una gran

rentabilidad?”

Empleados Pacientes Accionistas

Pagadores/ Reguladores

ONG´s Legisladores 12

… que son compartidas por más y más personas en un mundo altamente conectado

VS.

Elección del Papa en 2005 Elección del Papa en 2013

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• Nos comprometemos a apoyar los ODS de la ONU como parte de nuestra estrategia empresarial.

• Contribuimos a varios de los 17 ODS y sus 169 objetivos específicos.

• Como parte de nuestro compromiso, informamos regularmente sobre nuestra contribución a los ODS a nivel global, regional y local.

Objetivos de Desarrollo Sostenible de las Naciones Unidas (ODS)Un ejemplo de colaboración de múltiples stakeholders

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Conectar los ODS con nuestra estrategia comercial

Nuestras áreas de enfoque (ejemplos)

• Aumentar el acceso a la atención médica *

• Cumpliendo con altos estándares de ética empresarial

• Minimizando nuestra huella ambiental

* Más información sobre los ODS en el Informe anual de Roche 2016, en línea en www.roche.com o en versión impresa, páginas 4-5

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El escrutinio de los inversores se ha incrementadoEl capital de Roche es parte de muchos fondos de inversión sostenibles

• Los inversores esperan y demandan cada vez más transparencia e información sobre la sostenibilidad corporativa.

• Se nos pide que demostremos lo que hacemos y que demostremos que 'predicamos' con ejemplos tangibles.

• Cada año, el Dow Jones Sustainability Index (DJSI) realiza una evaluación sistemática de la sostenibilidad corporativa y clasifica a las empresas de acuerdo con su desempeño económico, ambiental y social a largo plazo.

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17

Reconocimiento externo para nuestros esfuerzos de sostenibilidadLa sostenibilidad es clave para las agencias de calificación

• DJSI [Dow Jones Sustainability Index]: A 3.400 empresas que cotizan en bolsa se les formulan entre 80 y 120 preguntas específicas de la industria que se centran en factores económicos, ambientales y sociales que son relevantes para el éxito de las empresas, pero que están poco investigadas en el análisis financiero convencional. En 2017, Roche fue nombrada la compañía de cuidado de la salud más sostenible del mundo por noveno año consecutivo. La clasificación entre los 3 primeros en este índice es un objetivo multiplicador azul.(Roche ranking 2017: 1)

• AtMI [Access to Medicines Index]:El índice analiza 20 de las compañías farmacéuticas basadas en la investigación más grandes del mundo sobre cómo hacen que los medicamentos, las vacunas y los diagnósticos sean más accesibles en los países de bajos y medianos ingresos. En 2018, volveremos a participar activamente ya que la oncología se incluirá en el índice. Hasta el momento, las enfermedades no transmisibles no formaban parte de la revisión de AtMI. (Roche ranking 2016: 19/20)

• CDP [Carbon Disclosure Project]:CDP es una organización benéfica sin fines de lucro que ejecuta el sistema de divulgación global para que inversores, empresas, ciudades, estados y regiones administren sus impactos ambientales. Por segundo año consecutivo en 2016, clasificamos entre las empresas líderes mundiales por nuestro desempeño en respuesta al cambio climático. (Roche ranking 2016: 1)

MARCO ESTRATÉGICO Y ENFOQUE DE GESTIÓN

Entrega de Valor

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André Hoffmann, Vicepresidente y representante del grupo de accionistas con derecho de voto

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"... hoy, las empresas están idealmente en la etapa de aceptación de la sostenibilidad como parte de su modelo de negocio. Y esa es precisamente la forma en que vemos las cosas en Roche ".

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Nuestro enfoque de gestión integrada

Comité de la Junta deGobierno Corporativo y Sostenibilidad

Comité de Sostenibilidad Corporativa

CSC Network / Roche Gerentes Generales en afiliadas

Equipo Central o

PrincipalEquipo de Trabajo

Junta Directiva

Comité Ejecutivo

Corporativo

Gestión de la sostenibilidad

(dirigido por GM del sitio)

Asuntospúblicos /

PolíticaGerenteinstala-

ciones

SHE Officer

Comunica-ciones

Acceso al Mercado

HR Business Partner

Compliance Officer

Compras

Gestión de la sostenibilidad a nivel local

Principales Stakeholders Internos

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Nuestro marco estratégico guía nuestro enfoque de sostenibilidad

Nuestro enfoqueAdaptar el tratamiento a los pacientes

Nuestro diferenciadorExcelencia en Ciencia

Nuestra EntregaValor para todos los stakeholders

Nuestra GenteDejar huella

Nuestra toma de decisionesResponsable y transparente

Nuestra EstructuraCreada para la innovación

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Nuestra entrega: valor para todos los stakeholders

26.5 millones

127.5 millones

pacientes tratados con nuestros mejores 25 productos

pacientes tratados con productos ahora sin patente

17+ mil millonespruebas realizadas con los instrumentos de Roche

30 Medicamentos Rocheenumerados en la lista de medicamentos esenciales de la OMS

9 años seguidosclasificada como la compañía de salud más sostenible por Dow Jones SustainabilityIndices as most sustainable healthcare company by Dow Jones Sustainability Indices

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NUESTRA CONTRIBUCIÓN CON LOS STAKEHOLDERS

Satisfaciendo las expectativas para una mayor transparencia

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"Ahora hay una necesidad mayor de hablar sobre sostenibilidad. Realmente me gustaría tener a nuestros empleados como embajadores hablando de la fortaleza de nuestra empresa.

"Esto también incluye nuestro propósito, nuestro compromiso con la ciencia, nuestra práctica de empoderamiento y nuestro sentido de comunidad".

Severin Schwan, CEO.

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Compromiso con la sostenibilidad

… se trata de aprovechar las oportunidades

«Otro conjunto de SOPs»

«No tiene nada que ver con los negocios»

«Es solo para complacer a los auditores...»

«Son las donaciones que damos?»

Fomentar el negocio

Crear Confianza con stakeholders

Atracción y retención de talento

Mejorar la transparencia

Apoyar Iniciativas de Acceso Locales

✓

✓

✓

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✓

✓

Tenemos ejemplos impactantes para compartir…

Por qué la comunicación es importante…

• Crea significado organizacional

• Satisface las expectativas de nuestros stakeholders por compartir información no financiera

• Crea confianza y transparencia en torno a la contribución de Roche a la sociedad

• Es una oportunidad para proporcionar visibilidad para empleados comprometidos y proyectos impactantes en los que están trabajando

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Ejemplos de indicadores de rendimiento global

26.5 m tratados con principalesproductos

17 mil m. tests conducidos con nuestros equipos

42% mujeres en posicionesgerenciales

44% asignacionesinternas desde o para regiones en desarrollo

45% de nuestropipeline proviene de productos asociados

~60,000 provedoresen más de 80 países

10% reducción en consumo de aguadesde el 2015

8% mejora en eficiencia del CO2

desde el 2015

Puntaje general de compromiso de los empleados* más alto que la referencia en sector salud

60 planes de acceso, en asociación con stakeholders

5% reducci´´on en consumo de energía, mientras ventascrecieron 4% en 2016

30 Medicamentosen lista de medicamentosescenciales OMS

*medido por la Encuesta Global de Opinión del Empleado ** a tasas de cambio constantes (promedio de 2015)

Excelente lugar de trabajo nuestra

gente

Protección de nuestro Planeta

Socio confiable y responsable

Innovación por los Pacientes

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Por qué es importante el Gobierno Coporativo para nuestros Stakeholders?

Ingeniero Munich

Quierotrabajar para…

Inversionista

Quiero invertiren…

Miembro del Parlamento:

Prefieroinvertir 30

minutos con..

Biotech Dept. Cambridge, UK:

Quiero haceruna alianza

con…

Investigador

Clínico:

Inicio unainvestigación

con...

Líder de Laboratorio en

Frankfurt:

Confío en los servicios de...

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• La sostenibilidad es parte de nuestra estrategia comercial y

contribuye a nuestros Objetivos Corporativos de Cinco Años.

• La sostenibilidad nos permite crear valor para todos los

interesados y mantener nuestra licencia para operar

• En Roche, prometemos preocuparnos por esta generación, y

por las futuras. Es por eso que debemos manejar nuestro

negocio de manera sostenible.

• Las comunicaciones de sostenibilidad crean un impacto

positivo y un significado organizacional.

• Los stakeholders exigen que expliquemos el qué, el por qué y

el cómo en relación con nuestro negocio; tenemos ejemplos

impactantes para compartir.

Mensajes para llevar a casa

Doing now what patients need next