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Resolución de Secretaría General
yV°003 -2010-OEFA/SG
Uma> O i MAR. 2010
CONSIDERANDO:
Que, mediante la Segunda Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo
N° 1013, que aprueba la Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio del
Ambiente, se crea el Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA,
como organismo público técnico especializado, con personería jurídica de derecho
público interno, constituyéndose en pliego presupuesta!, adscrito al Ministerio del
Ambiente y encargado de la fiscalización, la supervisión, el control y la sanción en
materia ambiental;
Que, los procesos, actividades y tareas que toda entidad desarrolla deben ser
claramente entendidos y estar correctamente definidos de acuerdo a los estándares
establecidos por el titular o funcionario designado, para así garantizar una adecuada
documentación, lo cual involucra la implementación de una adecuada gestión
documentaría, de conformidad a lo establecido en el numeral 3.8 de la Norma General
de Control Interno para las Actividades de Control Gerencial, aprobada por la
Resolución de Contraloría N° 320-2006-CG;
Que, asimismo, mediante la Resolución Jefatura! N° 073-85-AGN/J, se aprueban las
Normas Generales del Sistema Nacional de Archivos con la finalidad de asegurar y
regular la organización y funcionamiento de los archivos del Sector Público Nacional;
Que, en tal sentido, es necesario emitir el acto de administración que apruebe el
instrumento de gestión archivística que regule en forma detallada y sistemática los
proceso archivísticos a cargo del Órgano de Administración de Archivos del OEFA,
conforme a las precitadas Normas Generales, dictadas por el Archivo General de la
Nación;
Contando con el visado de la Oficina de Asesoría Jurídica; y,
En uso de las atribuciones conferidas en el inciso h) del artículo 17° del Reglamento
de Organización y Funciones del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental-
OEFA, aprobado por el Decreto Supremo N° 022-2009-MINAM;
SE RESUELVE:
Artículo 1°.- Aprobar el "Manual de Procesos Archivísticos del Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA", el mismo que en Anexo forma parte
integrante de la presente Resolución.
Artículo 2°.- Encargar a la responsable del Trámite Documentario la implementación
y ejecución del "Manual de Procesos Archivísticos del Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - OEFA", quien deberá adoptar las acciones administrativas
necesarias para que se cumplan, en coordinación con la Oficina de Tecnologías de la
Información, la Oficina de Administración y la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.
Regístrese y comuniqúese.
TASOAOA DELGADO
Secretario General (e)
Organismo de Evaluación y
laicalización Ambiental - OEFA
Ministerio
del Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
Manual de Procesos Archivísticos del Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - OEFA
Introducción
El Manual de Procesos Archivísticos es un instrumento de gestión archivística que
expone en forma detallada y sistemática todas las actividades que el órgano de
administración de archivos del OEFA realiza con la documentación. Para ello se
consideran los procesos vigentes dictados por el Archivo General de la Nación ente
rector a nivel nacional, en temas de archivo.
Cada proceso especifica las acciones de cada nivel de archivo, desde la creación del
documento hasta el momento que pasa al archivo central del OEFA. Los procesos a
detallar son los siguientes:
• Sistema Nacional de Archivos Administración de Archivos
• Sistema Nacional de Archivos Organización de Documentos
• Sistema Nacional de Archivos Descripción Documental
• Sistema Nacional de Archivos Selección Documental
• Sistema Nacional de Archivos Conservación de Documentos
• Sistema Nacional de Archivos Servicios Archivísticos
Se debe tener en cuenta que el destino de los documentos generados en los archivos de
gestión es el archivo central del OEFA.
Su cumplimiento será beneficioso para la institución, debido a que permitirá mantener
centralizada, organizada y regulada la documentación que ingresa y generan los órganos
del OEFA.
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PERÚ I Ministeriodel Ambiente
-, ■ . "Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
I "Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
Generalidades
I Finalidad:
Contar con un documento de Gestión Archivística que oriente los procesos de archivo,con la finalidad de optimizar el tratamiento de los documentos, para el funcionamiento delos archivos de la institución.
II Contenido:
El Manual de Procesos Archivísticos, esta detallado en 9 acápites. Inicialmente se refierea las generalidades, que comprende el primero la finalidad, el segundo el contenido, eltercero base legal, el cuarto alcances, el quinto sobre el órgano de administración de
archivos, su naturaleza, objetivos, líneas de autoridad, responsabilidad, coordinación,funciones generales y funciones especificas, el sexto contempla la organización dedocumentos, el séptimo la descripción documental; el octavo la selección documental,noveno la conservación de documentos y el décimo los servicios archivísticos (en cadaproceso se adjunta, el glosario de términos archivísticos, los diagramas de flujo, losanexos con sus instrucciones).
III Base Legal:
A. Constitución Política del Perú, artículo 21 °.
B. Decreto Ley N° 19414, Ley de Defensa, Conservación e Incremento delPatrimonio Documental de la Nación.
C. Reglamento del Decreto Ley N° 19414, aprobado por el Decreto SupremoN° 022-75-ED.
D. Normas Generales del Sistema Nacional de Archivos, aprobadas por laResolución Jefatural N° 073-85-AGN/J.
E. Ley N° 25323, que crea el Sistema Nacional de Archivos.
F. Reglamento de Ley N° 25323, aprobado por el Decreto Supremo N° 008-92-JUS.
G. Ley N° 28296, Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación.
H. Decreto Supremo N° 011-2006-ED, Reglamento de la Ley N° 28296.
I. Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 120, aprobado porDecreto Supremo N° 013-90-JUS.
J. Directiva N° 03-2008-AG/DNDAAI denominada "Normas para la
formulación del Plan Anual de Trabajo del Órgano de Administración deArchivos de las Entidades de la Administración Pública, aprobada por laResolución Jefatural N° 346-2008-AGN/J.
K. Reglamento de Aplicación de Sanciones Administrativas por infraccionesen contra del Patrimonio Documental Archivístico y Cultural de la Nación,
aprobado por la Resolución Jefatural N° 076-2008-AGN/J,.
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PFRII I Ministeriorcnu del Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
L. Normas para la Conservación de Documentos en los Archivos
Administrativos del Sector Público Nacional, aprobadas por la Resolución
Jefatural N° 173-86-AGN-J.
M. Código Tributario; inciso 7 del artículo 87°, concordado con el artículo 43°.
N. Ley N° 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República.
O. Normas de Control Interno, aprobadas por la Resolución de Contraloría N°
320-2006-CG.
P. Norma N°03 del Sistema Administrativo de Contabilidad, aprobada por la
Resolución Ministerial N° 801-81-EFC/76.
IV Alcance:
La aplicación del presente Manual de Procedimientos Archivísticos, está dirigido al
personal de la institución para su cumplimiento.
V Administración de Archivos:
5.1 Naturaleza:
Las actividades y tareas de la administración de archivos del OEFA las desarrolla
a nivel de funciones.
5.2 Objetivo:
A. Homogenizar el desarrollo de los procesos archivísticos en las diferentes
direcciones y jefaturas de la institución.
B. Facilitar la aplicación de las normas de archivo, emitidas por el Archivo
General de la Nación.
C. Permitir el flujo adecuado de los documentos, desde los archivos de
gestión hasta el archivo central.
5.3 Línea de autoridad, responsabilidad y coordinación:
A. La administración de archivos del OEFA es competencia de la Secretaria
General como órgano de administración de los archivos del OEFA y está a
cargo de un especialista, quien es responsable de supervisar las
/ actividades de los prestadores de servicios que se destinen a las tareas deOr archivo.
B. El órgano de administración de archivos es responsable ante la
Presidencia del Consejo Directivo de la transferencia, organización,
selección, conservación y servicio de la documentación que ingresa al
OEFA y que generan sus órganos.
C. El órgano de administración de archivos mantiene coordinación directa con
las direcciones y oficinas del OEFA en lo que le compete a sus funciones.
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5.4 Funciones Generales:
A. El órgano de administración de archivos tiene como funciones asegurar laintegridad en el registro del ingreso, movimiento y archivo de la
documentación que ingresa a la institución; garantizar una eficientebúsqueda y ubicación de la documentación de archivo, así como suconservación; y, elaborar instrumentos descriptivos para cada nivel delarchivo.
B. Adoptar medidas de seguridad convenientes, para evitar la perdida odeterioro de los documentos.
C. Entregar la documentación en el momento y el tiempo requerido por lasdiferentes direcciones y jefaturas del OEFA.
D. Prohibir el ingreso de personas no autorizadas a los repositorios delórgano de administración de archivos del OEFA, así como al archivohistórico o periférico.
5.5 Funciones Específicas del Órgano de Administración de Archivos:
1. Objetivo:
Orientar las acciones archivísticas para la transferencia de los
documentos de los archivos de gestión al órgano de administración dearchivos.
2. Finalidad:
a. Descongestionar los archivos de gestión del OEFA.
b. Custodiar en el órgano de administración de archivos la
documentación generada en las diferentes direcciones yoficinas, al vencimiento de sus plazos de retención.
c. Garantizar la integridad, la custodia y la conservación delpatrimonio documental del OEFA.
5.6 Requisitos:
A. Disponer de la tabla general de retención de documentos (Anexo N° 02).
B. Las direcciones y oficinas que no cuenten con la tabla general de retención
de documentos, podrán remitir aquellos documentos cuya vigenciaadministrativa inmediata haya concluido.
C. La transferencia se solicitará los tres primeros meses de cada año (Eneroa Marzo, dependiendo del flujo documental).
D. Serán transferibles los documentos que cuenten con un mínimo de un añode antigüedad.
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Ministerio
del Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
E. La documentación a transferir, debe estar clasificada por series
documentales, asuntos o temas y deben tener un orden numérico,
cronológico o alfabético.
F. Las unidades de archivamiento (paquetes) serán rotuladas en las partes
visibles, donde se anotarán los siguientes datos: el órgano generador,
serie documental, asunto g temas, año o letra y número de paquete.
G. Los paquetes pueden estar conformados por files, libros y archivadores de
palanca, etc.
H. El traslado de los documentos se efectuará en paquetes de 20 cm. de
altura como mínimo.
5.7 Etapas:
a. En el Archivo de Gestión:
(1) Se debe coordinar la transferencia de documentos con
el especialista del órgano de administración de
archivos, el cual verá si ésta procede con un previo
análisis del espacio y fuerza logística.
(2) De proceder dicha transferencia, se llenará el formato
de inventario de transferencia de documentos (Anexo
N° 3) en original y una copia, debidamente firmado y
se remitirá al órgano de administración de archivos.
(3) Se recibe y archiva la copia del inventario, en caso de
ser observado recibe y registra el informe, modificando
lo observado reinicia su gestión.
(4) El responsable del archivo de gestión, al momento de
transferir los documentos al órgano de administración
de archivos, puede sugerir al especialista, las series
documentales que se pueden eliminar, de acuerdo al
inventario de las mismas.
b. En el Órgano de Administración de Archivos:
(1) El especialista recibe y verifica el contenido y cantidad
de los paquetes, así como la cantidad de los metros
lineales a transferir, el plazo de verificación no
excederá de tres días hábiles.
(2) En seña! de conformidad se procede a firmar los
inventarios, conservando el original y devolviendo la
copia a la oficina remitente.
(3) Los inventarios originales sobre los documentos
transferidos al órgano de administración de archivos,
serán archivados y conservados para futuras
consultas.
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"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
(4) Se remitirán los medios informáticos de soporte, en
caso existan.
5.8 Glosario de Términos:
a. Administración de archivos: es un conjunto de principios,
métodos y procedimientos orientados a lograr una eficiente
organización y funcionamiento de los archivos.
b. El órgano administración de archivos: es el responsable de
planificar, organizar, dirigir, normar, coordinar, ejecutar y
controlar las actividades archivísticas a nivel institucional, así
como de la conservación y uso de la documentación
proveniente de los archivos de gestión y periféricos e intervenir
en las transferencias y eliminación de los documentos.
c. Archivo de gestión: es el responsable de la organización,
conservación, uso y transferencia de la documentación recibida
o producida porcada órgano del OEFA.
d. Archivo periférico: es el responsable del mantenimiento y uso de
la documentación proveniente de los archivos de gestión y de
transferirlos al órgano de administración de archivos de la
institución.
e. Fondo documental: conjunto total de documentos archivísticos
reunidos por una persona natural o jurídica, en el ejercicio de
sus actividades y funciones.
f. Patrimonio documental: totalidad de documentos de cualquier
época generados, conservados o reunidos en el ejercicio de su
función, por cualquier organismo o entidad de carácter público,
por las personas jurídicas en cuyo capital participe
mayoritariamente el Estado u otra entidad pública y por las
privadas, físicas o jurídicas, gestoras de servicios públicos.
g. Serie documental: conjunto de documentos que tiene
características comunes, el mismo tipo documental o el mismo
asunto y que, por consiguiente, son archivados, usados,
transferidos o eliminados como unidad.
h. Tabla general de retención de documentos: documento donde
se registra esquemáticamente los asuntos principales y los
títulos de las series documentales que las integran, así como
sus correspondientes periodos de retención.
i. Transferencia: procedimiento habitual de ingreso de fondo en
un archivo mediante traslado de las fracciones de series
documentales, una vez que éstas han cumplido el plazo de
permanencia en la etapa anterior dentro de la red de archivos
en la que esté integrado.
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?' Ministeriodel Ambiente
"Decenio de tas Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
j. Unidad de archivamiento: cualquiera de las agrupaciones de
unidades documentales homogéneas destinadas a su
colocación en los depósitos (cajas archiveras, legajos, etc.).
k. Unidad de conservación: elemento básico de una serie
documental que puede estar constituido por un solo documento
o por varios que formen un expediente.
I. Vigencia administrativa inmediata: período determinado por
normas internas, durante el cual los valores primarios
(procedencia y orden original) de una serie documental, de
manera simultánea o sucesiva, mantienen su vigencia en mayor
o menor grado.
VI. Organización de Documentos:
6.1 Finalidad:
A. Establecer criterios uniformes, para la organización de los documentos, en
los diferentes niveles de archivo.
B. Mantener organizada la documentación de manera integral y orgánica
como producto de las actividades de cada dirección u oficina.
C. Facilitar la localización de los documentos, para la recuperación inmediata
de la información.
6.2 Requisitos:
A. Disponer del cuadro de clasificación de documentos.
B. Disponer del inventario de series documentales.
6.3 Etapas:
a. En el Archivo de Gestión:
(1) Cada dirección u oficina, clasificará por instituciones,
asuntos o temas más importantes y se ordenará
cronológico, numérico y alfabético.
(2) Se ordenará la unidad de archivamiento, por el
sistema más conveniente, cronológico, numérico y
alfabético.
(3) El responsable del archivo de gestión deberá
identificar cada unidad de archivamiento (files, libros,
archivadores de palanca, cajas, paquetes, etc.) con
los siguientes datos:
(a) Órgano(b) Asunto Principal
(c) Título de la Serie
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"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú'"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
(d)
(e)
(f)
Código de la SerieAño
Número correlativo de la unidadde conservación
b. En el Archivo Central:
(1) El responsable del archivo central, una vez realizada latransferencia de la documentación, dispondrá lacolocación de las unidades de archivamiento en laestantería o en el lugar más adecuado de acuerdo alprincipio de procedencia, orientados por la estructuraorgánica de la institución.
(2) En las direcciones u oficinas, los documentos seclasificaran por series documentales o asuntos deacuerdo al cuadro de clasificación de fondosdocumentales.
(3) Las series documentales de cada órgano se ordenará porel sistema cronológico, numérico y alfabético, en el casoque se encuentre errores en el archivo de gestión.
(4) El especialista del archivo determinará \a conservación delas unidades de archivamiento, de acuerdo al orden dellegada y a la disponibilidad del espacio físico que existaen el archivo.
6.4 Glosario de Términos:
a. Clasificación: consiste en formar clases o grupos dentro de unconjunto vahado de documentos, de tal manera que dichosgrupos queden organizados formando parte de la estructura deun todo.
b. Cuadro de clasificación: instrumento que refleja la estructura delfondo documental. Aporta los datos esenciales sobre dichaestructura (denominación de secciones y series).
c. Inventario de series documentales: se describe las seriesdocumentales que conserva un órgano y sirve para establecerlos períodos de retención.
d.
e.
Ordenación: consiste en establecer secuencias dentro de lascategorías y grupos, de acuerdo con las series cronolóqicas v/oalfabéticas.
Organización de documentos: es un proceso archivístico queconsiste en el desarrollo de un conjunto de acciones orientadasa clasificar, ordenar y signar los documentos de cada entidad
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Ministerio
del Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
6.5
PCD
f. Principio de procedencia: principio básico archivístico por el
cual la documentación debe conservarse invariablemente en el
fondo al que por su naturaleza pertenece.
g. Rótulos: código fijado en un soporte adicionado a una unidad de
archivamiento, para su identificación.
h. Sección: parte de un fondo archivístico, integrado por series
relacionadas entre si, por procedencia orgánica.
i. Signatura: fijación de códigos u otra forma de identificación
previamente establecida en cada unidad de archivamiento o
pieza documental.
Cuadro de Clasificación de Documentos Inicial:
Presidencia del Consejo Directivo
1. Correlativo
OCI
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
Resolución
Órgano Control Interno
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
Auditoria Interna
Contraloría
Examen especial
Plan;\nual de control
Papeles de trabajo
SG Secretaría General
1. Correlativo
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■Mei<ix (511) 651-6053
Ministeriodel Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
OAJ
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
Resolución
Oficina de Asesoría Jurídica
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
Informe
Memorándum
Memorándum circular
OPP Oficina de Planificación y Presupuesto
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
GAF
2. Ejecución presupuestal
Oficina de Administración
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
2. Adjudicaciones
2.1 Menor Cuantía
www.oefa.gob.pe
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San Isidro - Lima , Perú
- :»Vv (Sll| 651-6053
Ministeriode¡ Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
OTI
€■■OCAC
2.2 Directa Pública
2.3 Directa Selectiva
3. Registro de firmas de poderes en bancos
4. Comité especial permanente y procesos
6. Constancias y certificados de trabajo
7. Proveedores, cotizaciones
8. Contabilidad
8.1 Actas de conciliación
8.2 Activo fijo
8.3 Balance
8.4 Caja y bancos
8.5 Comprobantes de caja chica
8.6 Comprobantes de diario
8.7 Caja chica y compras
8.8 Estados de cuenta
8.9 Conciliación bancaria
8.10 Estados financieros auditados
8.11 Reportes en formato CPN
8.12 Registros de ventas
Oficina de Tecnologías de la Información
1. Correlativo
1.1 Acta
1.2 Carta
1.3 Directiva
1.4 Directiva interna
1.5 Informe
1.6 Memorándum
1.7 Memorándum circular
1.8 Oficio
1.9 Oficio circular
2 Adquisición de hardware y software
3 Desarrollo e implementaciones tecnológicas
4 Servicios de tecnologías de información
Oficina de Comunicaciones y Atención al Ciudadano
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
www.oefa.sob.pe . Av. Salaverry N° 3051
webmaster(©oefa.sob.De . San Isidro - Lima , Perú
'. T«letdx (511) 651-5053
Ministeriodei Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
2.
1.10 Oficio circular
SINADA
DE Dirección de Evaluación
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
DS
2. Expedientes (denuncias)
Dirección de Supervisión
1. Correlativo
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
DFSAI
2. Expedientes (denuncias)
Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de
Incentivos
1 Correlativo
1.1
1.2
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
Acta
Carta
Directiva
Directiva interna
Informe
Memorándum
Memorándum circular
Oficio
Oficio circular
Expedientes (denuncias)
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.o.
PPRIl Ministeriorcrsu de! Ambiente
"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
Vil. Descripción de Documentos:
7.1. Finalidad:
A. Facilitar la localización de los documentos.
B. Garantizar el control del Patrimonio Documental de la Institución.
C. Brindar un eficaz y eficiente servicio de la documentación.
7.2. Requisitos:
A. Tener organizada la documentación a describir.
B. Tener clasificada y ordenada la documentación a eliminar.
7.3. Etapas:
7.3.1 En el Archivo de Gestión:
Es responsabilidad de cada órgano elaborar la relación detallada de
documentos a transferir (Anexo N° 02), por series, asuntos o temas,
y lo remitirá al órgano de administración de archivos de la
institución.
7.3.2 En el Archivo Central:
a. El responsable del archivo central, elaborará los instrumentos
de gestión y los auxiliares descriptivos.
b. Se elaborará el inventario general de fondos documentales, lo
cual incluye la elaboración del Inventario de Transferencia de
Documentos {Anexo N° 07).
c. Se elaborará el inventario de documentos para su eliminación
(Anexo N° 06).
d. Se elaborará el inventario de registros de documentos (Anexo
N° 08).
7.4 Glosario de Términos:
a. Auxiliares o Instrumentos descriptivos: son medios que permiten
conocer, localizar y controlar los fondos documentales de cada
entidad.
b. Caracteres de los documentos: cualidades internas y externas de
los documentos. Las internas o de fondo están constituidas por:
la data, la entidad productora, orígenes funcionales, contenido, y
las externas o de forma son: la cantidad, tipo, ciase, formato y
forma.
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"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"
"Año de la Consolidación Económica y Social del Perú"
VIII.
V -j'
c. Descripción documental: es un proceso archivístico, que consiste
en identificar, analizar y determinar los caracteres externos e
internos de los documentos, con la finalidad de elaborar los
auxiliares o instrumentos descriptivos.
d. Foliación: operación que consiste en numerar correlativamente
todos los folios de cada unidad documental.
Selección de Documentos:
8.1 Finalidad:
A. Garantizar ta conservación de los documentos de valor permanente.
B. Eliminar periódicamente los documentos innecesarios.
C. Programar la transferencia de documentos de acuerdo a su ciclo vital.
D. Aprovechar y prever la disponibilidad de los recursos de espacio, equipo,
material y personal del archivo central.
8.2 Requisitos:
A. Comité de evaluación de documentos.
B. Tabla general de retención de documentos (Anexo N° 02).
C. índice alfabético del programa de control de documentos.
D. Inventario de documentos para su eliminación (Anexo N° 07) y muestras
de documentos a eliminar.
E. Documentación organizada por series documentales e inventariadas.
8.3 Etapas:
El especialista de archivo y el Comité de Evaluación de Documentos son
los responsables de la conducción de este procedimiento, debiendo seguir
las etapas siguientes:
a. El Comité de Evaluación de Documentos de la institución,
formulará y actualizará el programa de control de documentos.
b. Se aplicará la depuración de las series documentales de cada
dirección u oficina, para su clasificación.
c. Las series documentales después de ser depuradas, serán
analizadas y evaluadas teniendo en cuenta sus valores
administrativos, jurídico, económico, científico, histórico, cultural
e informativo, mediante la expurgación.
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d. El especialista de archivo propondrá al Comité de Evaluación de
Documentos, el Programa de Control de Documentos, para
determinar su periodo de retención y conservación,
e. El especialista de archivo formulará un cronograma anual de
transferencia de documentos del archivo de gestión al archivo
central, de acuerdo al Programa de Control de Documentos.
f. Los documentos innecesarios, serán propuestos para su
eliminación, con aprobación del Comité de Evaluación de
Documentos, dé acuerdo al Cronograma Anual de Documentos
y a los plazos de retención establecidos en el Programa de
Control de Documentos.
8.4 Eliminación de Documentos:
a. Seleccionar la documentación innecesaria para su eliminación.
b. Se elaborará el inventario de documentos para su eliminación
por series documentales de cada dirección u oficina.
c. Se extraerá muestras, por cada serie documental, de acuerdo a
los siguientes criterios:
1. Documentos contables mayores de diez años de
antigüedad.
2. Documentos administrativos que no tengan efecto de
fiscalizaciones futuras mayor de cinco años.
3.
4.
5.
6.
Copias, fotocopias, borradores e impresos, etc.
Correspondencia después de haber cumplido
plazo de retención.
su
Las muestras de cada serie documental, deben ir en
un file, e indicar la dirección u oficina a la que
corresponde, con los años extremos.
El especialista de archivo, convocará al Comité de
Evaluación de Documentos de la institución, para la
revisión y aprobación de los inventarios y muestras,
de los documentos innecesarios para su eliminación.
El secretario del Comité de Evaluación de
Documentos, redactará el acta de eliminación
aprobada y el cronograma anual de eliminación de
documentos. Dicha acta será firmada por los
miembros del citado comité.
8.5 Glosario de Términos:
a. Acta de eliminación: documento que atestigua las unidades
documentales eliminadas de un fondo documental.
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b. Comité de Evaluación de Documentos: comité de carácter
administrativo, encargado de conducir el proceso de formulación
del programa de control de documentos.
c. Depurar: es la tarea que consiste en separar el exceso de
copias y envolturas innecesarias de los documentos que se van
a clasificar.
d. Expurgación: etapa de la selección documental que consiste en
separar los documentos de valor permanente de aquellos que
no los tienen.
e. Programa de Control de Documentos: es un documento de
gestión archivística, que establece las series documentales, que
produce o recibe una entidad pública, como resultado de sus
actividades, precisando el número de años que deben
conservarse, y los períodos de retención en cada nivel de
archivos, hasta su transferencia o su eliminación.
f. Selección documental: es un proceso archivístico que consiste
en identificar, analizar y evaluar todas las series documentales
de cada entidad, para determinar sus períodos de retención en
base a los cuales se formulará el programa de control de
documentos.
g. Valoración: fase del tratamiento archivístico, que consiste en
analizar y determinar los valores primarios y secundarios de los
documentos, fijando los plazos de transferencia, acceso y
conservación o eliminación total o parcial.
IX. Conservación de Documentos:
9.1. Finalidad:
A. Garantizar la conservación del patrimonio documental del OEFA y por
ende de la Nación.
B. Asegurar la integridad física del documento, y por ende su información.
C. Establecer medidas preventivas para la conservación del patrimonio
documental del OEFA y por ende de la Nación.
9.2. Requisitos:
9.2.1 Local de Archivo:
a. El local estará ubicado distante de los lugares que pueden
ocasionar siniestros, así como de zonas húmedas.
b. Preferir el uso de locales construidos con material noble, evitando
el revestimiento con materiales inflamables.
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]Vieí,ix (511) 651-6053
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9.3
c. El local debe contar con tres ambientes, uno para el depósito, otro
para el área de trabajo técnico y otro para la oficina administrativa.
d. Las instalaciones eléctricas y sanitarias deberán conservarse en
perfecto estado, contando con una supervisión periódica por parte
de la oficina de administración.
e. El mobiliario archivístico debe ser preferentemente de metal
{estantería metálica rodante o fija dependiendo de las necesidades
institucionales y de los niveles de archivo).
9.2.2 El Manejo de los Documentos:
a. No usar cintas adhesivas, grapas u otro objeto que dañe o
perjudique el documento.
b. Proteger los documentos con cajas de cartón desacidificado.
c. Evitar cualquier tipo de restauración empírica.
d. No usar productos químicos directamente sobre los documentos.
e. Restringir el servicio de los documentos en deterioro.
f. Los documentos deteriorados por agentes biológicos (insectos,
hongos, bacterias, etc) deberán separarse de la documentación en
buen estado.
9.2.3 Medidas de Seguridad:
a. Adoptar medidas de seguridad en el depósito a fin de evitar la
sustracción indebida de documentos, así como el ingreso de
personas extrañas en el archivo.
b. Desconectar los servicios eléctricos y sanitarios, al término de la
jornada laboral.
c. No fumar, comer, beber en los depósitos y área de trabajo.
d. Disponer de extintores de polvo seco, con carga vigente.
e. No mantener materiales inflamables en el archivo.
f. Implementar las disposiciones sobre ambiente y sistema de
protección que sobre el particular haya emitido el Archivo General
de la Nación.
Etapas:
9.3.1 En el Archivo de Gestión:
Mantener la integridad física del documento, a través de la implementación
de medidas de preservación como:
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1. Gabinetes adecuados de acuerdo a la cantidad de información
custodiada.
2. Espacio físico delimitado para la ubicación de los gabinetes con las
medidas de seguridad adecuadas.
3. Personal especializado y responsable de la custodia de los archivos
de gestión.
9.3.2 En el Archivo Central:
1. Constatar y evaluar los locales de archivos y sus instalaciones.
2. Verificar la asignación de equipos, mobiliarios y materiales que
cumplan las normas de conservación.
3. Verificar el estado de protección y conservación de los fondos
documentales.
4. Constatar y revisar los equipos de seguridad.
9.4 Glosario de Términos:
a. Conservación de documentos: proceso archivístico que consiste
en mantener la integridad física del soporte y texto de los
documentos en cada entidad, a través de la implementación de
medidas de preservación y restauración.
b. Preservación: conjunto de técnicas, tratamientos y
procedimientos de cualquier naturaleza, que tenga por objeto
prevenir o retardar los riesgos que puedan afectar la durabilidad
de los soportes y la información contenida en ellas.
c. Restauración: conjunto de técnicas, tratamientos,
procedimientos de cualquier naturaleza, que tengan por objeto
reparar el deterioro de los soportes, para salvaguardar la
información contenida en ellas.
Servicios Archivísticos:
10.1 Finalidad:
A. Facilitar al usuario el servicio de información, regular su acceso, garantizar
el uso adecuado del acervo documental.
B. Orientar las acciones del servicio de información; búsqueda, consulta,
préstamo, lectura, expedición de copias virtuales, etc.
C. Satisfacer eficiente y oportunamente la demanda de información de la
entidad y del público usuario.
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10.2 Requisitos:
9.2.1 Para búsqueda y consulta
a. Solicitud verbal o vía e-mail, cuando es un documento o expediente
que se encuentra en las instalaciones del OEFA.
b. Solicitud escrita (vía e-mail) al especialista de archivo, cuando el
documento se encuentra en las instalaciones del archivo periférico y/o
histórico si lo tuvieran..
9.2.2 Para préstamo
Llenará la papeleta de préstamo (Anexo N° 11), en original con los
datos exactos.
10.3 Etapas:
10.3.1 Para búsqueda y consulta:
a. Se recibe la solicitud de documentos o expedientes en forma detallada
(número de registro/expediente).
b. Se realizará la búsqueda y se le comunicará al usuario, de acuerdo a la
vía solicitada, si se ubicó o no el documento.
c. El especialista de archivo ubicará el documento solicitado y entregará
la información al usuario.
10.3.2 Para préstamo de documentos:
a. Se entregará una papeleta de préstamo (Anexo N° 11), la cual deberá
ser llenada por el usuario y entregada a los prestadores de servicio del
archivo. Al firmar esta papeleta de préstamo, el usuario se
responsabiliza por el documento o expediente que se le entregue en
calidad de préstamo.
b. Al momento de la devolución, el prestador de servicios del archivo
recibe y verifica que el documento prestado se devuelva en las mismas
condiciones en que se entregó al usuario, luego de lo cual, entregará a
éste la papeleta de préstamo en señal de conformidad.
c. El especialista de archivo, previa verificación de los sistemas de
ubicación que se manejan en el área, colocará el documento o
expediente devuelto en su lugar de origen.
10.4 Sanciones:
Serán sancionados con la suspensión de los servicios del archivo,
aquellos usuarios que incurran en:
a. Mutilación o maltrato que se ocasione al material documental.
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b. Falta de respeto a los prestadores de servicio del archivo.
c. Pérdida de cualquier material del archivo.
d. El usuario que pierde un documento deberá avisar al especialista
de archivo para fijar un plazo de devolución prudencial que permita
a la persona que firmó la papeleta de préstamo hacer las
coordinaciones con el órgano o entidad que elaboró, generó o envió
el documento al archivo centra! a fin de obtener una copia. De no
poder obtener una copia del documento se registrará los nombres y
apellidos del usuario que extravió la pieza documental y se le
cursará un memorándum comunicándole la suspensión de los
servicios archivísticos a su persona, por el tiempo que se considere
conveniente.
10.5 Glosario de Términos:
b.
c.
Accesibilidad: condición de disponibilidad de los documentos
para el servicio archivístico. La tarea de hacer accesibles los
documentos, abarca dos etapas: la definición de las normas
relativas al uso de los documentos, y la ejecución de dichas
normas.
Acceso: derecho de los ciudadanos a consultar el patrimonio
documental.
Consulta de documentos: examen directo de la documentación
por parte de los usuarios.
d. Devolución: reincorporación de unidades físicas al lugar que les
corresponde en el depósito, una vez finalizada su salida
temporal (custodia, exposición, préstamo).
e. Difusión: función archivística fundamental cuya finalidad es por
una parte, promover y generalizar la utilidad de los fondos
documentales de los archivos, y por otra, hacer partícipe a la
sociedad del papel que desempeña los archivos en ella.
Actividades propias de esta función son: exposiciones,
conferencias, actos culturales, gabinetes pedagógicos,
convenios con instituciones de docentes, etc.
f. Préstamo de documentos: acción que implica la salida temporal
de los documentos de un archivo, con fines administrativos o de
difusión cultural.
g. Servicios archivísticos: es un proceso, que consiste en poner a
disposición de los usuarios la documentación de cada entidad
con fines informativos.
XI Anexos:
Anexo 1: Título del Proceso: Transferencia de Documentos.
Anexo 2: Tabla de Retención de Documentos.
Anexo 3: Inventario de Transferencia de Documentos.
Anexo 4: Título del Proceso: Descripción Documental.
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Anexo 5: Inventario General de Fondos Documentales.
Anexo 6: Título del Proceso: Eliminación de Documentos.
Anexo 7: Inventario de Documentos para su Eliminación.
Anexo 8. Inventario de Registros.
Anexo 9: Título del Proceso: Conservación de Documentos.
Anexo 10: Título del Proceso: Servicios Archivísticos
Anexo 11: Papeleta de Préstamo de Documentos.
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Anexo 01
Titulo del Proceso: Transferencia de Documentos
Archivo de Gestión OAA del OEFA
SOLICITA
TRANSFERENCIA
PREPARA DOC. A
TRANSFERIR SEGÚN
REQUISITOS
KV
INGRESO D£ LA
INFORMACIÓN DIGITAL AL
INVENTARIO DIGITAL
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Anexo 02
Tabla de Retención de Documentos
I 1 Entidad- 12 Nombre de Dirección u úncina _
3 Asunto Principal de la Serie Documental:
4 Código
6.
Valor de la
SerieDocumental
Archivo
Gestión
7. Periodo de Retención
Archivo
Central
Histórico
Periférico
Total años de
retención
■■-' í,.
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7.>[etex (511) 651-6053
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Instrucciones
La tabla general de retención de documentos será utilizada para registrar
esquemáticamente los asuntos principales y los títulos de las series documentales que
las integran, así como sus correspondientes periodos de retención.
La tabla se elaborará separadamente por cada asunto principal a base de la informacióndel inventario de las series documentales.
1. Instrucciones:
a. 1 y 2: anotare! nombre de la entidad y la dirección u oficina.
b. 3: indicar el nombre del asunto principal de la serie documental.
c. 4: anotar el código de las series documentales.
d. 5: anotar el nombre específico del titulo de la serie documental.
e. 6: anotar el valor de la serie: Con la letra T si es temporal, o con la letra P si es
permanente.
f. 7: anotar los períodos de retención de la serie documental en cada uno de los
niveles de archivo: sean de gestión, archivo central, archivo periférico ohistórico y el número total de años de retención.
g. Las tablas deberán numerarse consecutivamente, iniciándose con el número
"uno" seguido de la preposición "de" continuando con el número total de
páginas de la tabla general.
2. Distribución:
:, a. Original, al órgano de administración de archivos.
b. Primera copia, a la dirección u oficina generadora de la documentación.
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: Ttfleídx (511) 651-6053
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Anexo 03
Inventario de Transferencia de Documentos del Archivo de Gestión al Órganode Administración de Archivos
1. Entidad:
2. Dirección u Oficina:
3. Metros lineales a transferir:
4. Serie documental a transferir:
6. Caja 7. Fechas Extremas 8. Meses 9. Descripción 10. Observaciones
11. OAA
FIRMA
12. OFICINA REMITENTE
FIRMA
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Vieíd. (511) 651-6053
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Instrucciones
Inventario de transferencia de documentos al órgano de administración de archivos
1. Instrucciones:
a. 1: anotar el nombre de la entidad.
b. 2: anotar la dirección u oficina a la que pertenece.
c. 3: anotar el nombre de la dirección u oficina, cuya documentación se va a
transferir.
d. 4: anotar el número total de metros lineales de los documentos a transferir.
e. 5: indicar las series documentales a transferir.
f. 6: indicar el número correlativo de las unidades de archivamiento.
g. 7: indicar las fechas extremas a transferir de cada serie,
h. 8: indicar los meses de cada año, si es necesario.
i. 9: anotar detalladamente alguna descripción de la serie a transferir.
j. 10: anotar las aclaraciones que sean necesarias para la mejor compresión de
la documentación a transferir.
k. 11 y 12: firma de la oficina remitente (archivo de gestión) y de el área de
archivo central.
I Las páginas deberán numerarse consecutivamente iniciándose con el número"uno", el que será seguido de la preposición "de" y a continuación el numero
total de las páginas del inventario.
m. Todas las páginas del inventario deberán estar visadas por el especialista de
archivo o el responsable de acuerdo al tipo de archivo.
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[email protected] i San Isidro - Lima , Perú' TYlefa* (511) 651-5053
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Anexo 04
Título del Proceso: Descripción Documental
Archivo de Gestión Archivo Central
Elaboración de índice, Üstado
relación de las series o tipos
dcumentales de su órgano
Elabora el inventario de seríes
documentales
Elaborar la relación detallada de
documentos a transferir
Elabora el inventarío general
de fondos documentales.
Incluye todos los auxiliares
e instrumentos descriptivos
Elaborara los inventarios de
eliminación de documentos para su
eliminación
Elaborara el inventario topográfico
del deposito del Archivo Central
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Anexo 05
Inventario General de Fondos Documentales
Pag 1 de Págs.
1.Entidad
2.Nombre del Órgano
3. N" de Caja 4. Años 5. Meses 6. N° Seríes 7. Observaciones
Instrucciones
Inventario General de Fondos Documentales:
Toda organización de fondos documentales de una entidad, debe utilizar un formato de
inventario, de acuerdo a su organización funcional.
1. Instrucciones:
a. 1; Nombre de la entidad.
b. 2; Nombre del órgano responsable de la organización documental.
c. 3; Indicar el número correlativo de las cajas archiveras (unidad de
archivamiento).
d. 4 y 5; Indicar el año y los meses (si hubiera) de cada unidad de archivamiento.
e. 6; Señalar detalladamente la serie documental.
f. 7; Anotar la información complementaria que sea necesaria para mejor
comprensión (si fuera necesario).
2. Nota:
a. Las páginas deberán de ser numeradas consecutivamente iniciándose con
número uno, el que será seguido de la preposición "de" y a continuación el
número total de las páginas del inventario
b. Todas las páginas del inventario deberán estar visadas por el especialista de
Archivo.
www.oefa.Rpb.pe : Av. Salaverry N° 3051
webmaster(5>oefa.gob.pe ! San Isidro - Lima , Perú
| Tflffrtx (511) 651-6053
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Anexo 06
Titulo del Proceso: Eliminación de Documentos
Separará la documentación
innecesaria para su eliminación.
• Se elaborará ei Inventario de
Documentos para su
Eliminación por series
documentales de cada
Órgano.
• Se extraerá muestras, por
cada serie documental,
• Las muestras de cada
serie documental, deben ir
en un file, e indicar el
órgano que corresponde
con los años extremos.
• El especialista de archivo, convocará al
Comité de Evaluación de Documentos de la
institución para la revisión y aprobación de
inventarios y muestras, de los documentos
innecesarios para su eliminación
• El secretario del Comité de
Evaluación de Documentos,
redactará el acta de
eliminación aprobada,
dicha acta será firmada por
sus miembros.
V •
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Anexo 07
Inventario de Documentos para su Eliminación
Pag. 1 de Págs
Información General:
1.Entidad:
2.Órgano:3.Director o Jefe:
4.Anexo:
5.Autorización de eliminación de documentos:
6.Descripción General de Documentos a Eliminar:
7.Metros lineales a Eliminar
8.Fecha y Firma
Lugar y Fecha Director o Jefe
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Vieía- (511) 651-6053
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i
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Anexo 08
Inventario de Registros
Pag 1de Págs.
9.Número de Orden lO.Descrpición de Documentos 11.Fechas extremas 12.0bservación
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webmasterjgoefa.gob.pe
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TVlpfax (511) 651-6053
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Instrucciones
Inventario de Documentos para su Eliminación:
Toda eliminación de documentos se solicitará utilizando el formulario "Inventario de
Documentos para su Eliminación". El inventario consta de dos partes:
a) Información general.
b) Inventario - Registro
1. Instrucciones:
1.1 Información General: (1 - 8)
a. 1-2; La entidad y el órgano u oficina, cuya documentación va a
eliminarse.
b. 3; Nombres y apellidos del encargado de aprobar la eliminación.
c. 3 - 4;Teléfono y anexo del encargado de aprobar la eliminación
d. 5; Dejar en blanco para ser usado por el archivo.
e. 6; Señalar sucintamente las series documentales y sus fechas
extremas.
f. 7; Anotar el número total en metros lineales de los documentos
a eliminarse un metro cúbico es igual a diez metros lineales.
g. 8; Fecha y firma del director o jefe.
1.2 Inventario - Registro: (09 -12)
a. 9; Indicar el número correlativo de las unidades de
archivamiento de la documentación a eliminarse (legajos,
paquetes, archivadores, libros, etc.).
b. 10; Señalar detalladamente la serie o las series documentales
que conforman cada unidad de archivamiento.
c. 11; Indicar la fecha más antigua y la más reciente de cada una
de las series a eliminarse.
d. 12; Anotar la información complementaria que sea necesaria
para mejor comprensión de la documentación innecesaria.
A" 1.3 Nota:
Las páginas deberán numerarse consecutivamente iniciándose con el
número "uno", el que será seguido de la preposición "de" y a
continuación el número total de las páginas del inventario.
Todas las páginas del inventario deberán estar visadas por el
especialista de la administración documentaria.
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San Isidro - Lima , Perú
T.Heiax (511) 651-6C:3
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Anexo 9
Título del Proceso: Conservación de Documentos
Archivo de Gestión Archivo Central
Mantener la integridad física
de los documentos que
ingresan y generan
(Evaluar los depósitos de
Archivos y sus instalaciones
Verificar los equipos,
mobiliarios y materiales que
cumplan las normas
establecidas.
Verificar el Estado de
protección y conservación de
los fondos documentales
Revisar los equipos de
seguridad en todas las
instalaciones de Archivo
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TVIpfax (511) 651-6053
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Anexo 10
Título del Proceso: Servicios Archivisticos
Inicio/Solicitud
Archiva
Central
Solicitud de expediente o
documentos por medio verbal,
telefónica o «¡a e-mall
Búsqueda de lo solicitado e
información si se encuentra
en el Archivo
Devolución del
préstamo
Devolución de la
papeleta de
préstamo al
usuario
Guardar el
documento o
expediente en su
unidad de
conservación
Archivo Histórico
Pentérico
Solicitud escrita (vía e-mail) al
especialista de Archivo.
Búsqueda de lo solicitado e
información si se encuentra
en el Archivo
y
Si
Se efecluú la
entrega de lo
solicitado
Se efectúa el
llenado de la
Papeleta de
Préstamos
£1 personal de
Archivo pasa a
Archivar la
papeleta
Devolución de la
papeleta de
préstamo al
usuario
Guardar el
documenta o
expediente en su
unidad de
conservación
No
Se indica el
úftimo usuario
o en su
detecto se
indica si se
transfirió o no
\al Archivo
r
Devolución del
préstamo
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Anexo 11
Papeleta de Préstamo de Documentos
ORGANISMO DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN AMBIENTALOEFA
PAPELETA DE PRÉSTAMO
Solicitante;
Dirección/Oficina:
Registro /Expediente!
Fecha:
Firma del Solicitante
Instrucciones
Papeleta de Préstamo:
La papeleta de préstamo será utilizada, cuando el usuario de las diferentes direcciones u
oficinas del OEFA soliciten al archivo central, documentos o expedientes que éstecustodia.
Instrucciones:
a. 1; Anotar nombres y apellidos del solicitante.
b. 2; Anotar el nombre de la dirección u oficina, del solicitante.
c. 3; Anotar el número de registro del documento o del expediente.
d. 4; Anotar la fecha del préstamo.
e. 5; Colocar la firma del solicitante en la papeleta de préstamo.
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