Treinamento ISO 20022 - Proyectos bvc
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Con más de diez años de
actuación a nivel internacional
junto a los comités de
normalización, tenemos
experiencia única en
proyectos de uso de
estándares internacionales por
la industria de productos y
servicios financieros, donde
destacamos el proceso de
implementación de la norma
ISO 20022 en las
infraestructuras de mercado.
La ISO 20022 en Depósito Central de Valores
Normalización Internacional:
Liliane Dutra y Murilo Rabusky
Normalización Internacional para
el Sector Financiero
Aspectos Generales de La
ISO 20022
La ISO 20022 en Depósito Central
de Valores
Preguntas y Respuestas
Normalización Internacional para
el Sector Financiero
TC68
55NORMAS INTERNACIONALES PUBLICADAS
TC68
ISO
6166
ISIN
ISO
10962
CFI
C A S C NO
E – Equities
D – Debt
Instruments
R – Entitlement
(Rights)
O – Listed
Options
F - Futures
C - Call
P - Put
M - Other
A - American
E – European
P - Physical
C - Cash
S - Standardized
N – Non Standard
B - Basket
S – Stock
Equities
D – Interest
Rate
T - Commodities
C - Currencies
I – Indices
O – Options
F - Futures
W - Swaps
M - Other
T – Referential
Instruments
M - Others
C – Collective
Investment
Vehicles
S - Swaps
H – Non-listed
Options
I - Spot
J - Forwards
K - Strategies
L – Financing
ISO
17442
LEI
Aspectos Generales de La
ISO 20022
¿Qué es la ISO 20022?Norma Internacional que
sirve como una receta para el
desarrollo de mensajes
estandarizados que atiendan
a los procesos automatizados de
las instituciones financieras!
Mensajes
Sintaxis Semántica
ESTRUCTURACIÓN LOGICA DE DATOS – SINTAXIS
Componentes
de Mensaje
REUTILIZACIÓN
DE COMPONENTES
DE MENSAJES
REGISTRO COMPLETO DE INFORMACIONES - SEMÁNTICA
GRUPO DE GESTIÓN DE REGISTROS - RMG
SG ISO 20022 TRANSFERENCIA DE FONDOS SPB
PROCESOS FRÁGILES E INEFICIENTES
CONVIVENCIA DE DIFERENTES FORMATOS
CONVIVENCIA DE DIFERENTES FORMATOS
EFICIENCIA OPERACIONAL Y INTEROPERABILIDAD GLOBAL
SISTEMAS BASADOS EN ISO 20022 EN EL MUNDO
EFICIENCIA OPERACIONAL
REDUCCIÓN DE COSTOS
Y PÉRDIDAS POR FRAUDE
INTEROPERABILIDAD GLOBAL
CONFORMIDAD
ATRACTIVO INTERNACIONAL
INNOVACIÓN
Mensajes
SWIFTEs posible utilizar cualquier red
de comunicación electrónica de
datos para el intercambio de
mensajes ISO 20022!
Standard de
Mensajes XMLLos mensajes ISO 20022 se pueden
intercambiar en diferentes sintaxis,
como por ejemplo, la sintaxis JSON,
muy utilizada por la industria de
tarjetas de crédito y en la programación
de aplicaciones de celular.
La ISO 20022 en Depósito Central
de Valores
Repositorio
Mensajes ISO 20022
Dominio de Negocio:
Valores
camt - Cash Management
acmt - Account Management
admi - Administration
auth - Authorities
colr - Collateral Management
reda - Referance Data
seev - Securities Events
semt - Securities Management
setr - Securities Trade
sese - Securities Settlement
secl - Securities Clearing
acmtAccount Management
Se utilizan para administrar la apertura de una
cuenta de inversiones o valores y las
modificaciones a la información registrada en la
cuenta.
MessageDefinition Message Identifier
AccountOppeningInstruction acmt.001.001.07
AccountDetailsConfirmation acmt.002.002.07
AccountModificationInstruction acmt.003.001.07
AccountManagementStatusReport acmt.006.001.06
acmtAccount Management
Se utilizan para administrar la apertura de una
cuenta de inversiones o valores y las
modificaciones a la información registrada en la
cuenta.
Administradores
Custodio
CSD/ICSD
Proveedor
de Datos
Inversionista
Institucional
Gestor de Fondo
De Inversión
Beneficiario
Agente de
Transferencia
Emisores
Depositantes
directos
acmtAccount Management
Se utilizan para administrar la apertura de una
cuenta de inversiones o valores y las
modificaciones a la información registrada en la
cuenta.
MessageIdentification
OrderReference
PreviousReference
InvestmentAccount
AccountParties
Intermediaries
Placement
NewIssueAllocation
SavingsInvestmentPlan
WithdrawalInvestmentPlan
CashSettlement
SavingsInvestmentPlan
ServiceLevelAgreement
AdditionalInformation
MarketPracticeVersion
Extension
Identifies a related order or
settlement transaction
Identifies documents to be
provided for the account opening
Detailed information about
the account to be openedInformation related to parties
that are related to the account
Intermediary or other party related to the
management of the account
Plan that allows individuals to set aside a fixed
amount of money at specified intervals
acmt.001.001.07AccountOppeningInstruction
Mensaje enviado por el propietario de una
cuenta (un inversionista o su agente designado)
al administrador de la cuenta (un registrador,
agente de transferencias, custodio o depositario
de valores) para instruir la apertura de una
cuenta y/o el establecimiento de un plan de
inversiones.
Mercados donde la primera instrucción de depósito se
coloca al mismo tiempo que se abre la cuenta, lo que
es posible a través de la vinculación de un mensaje de
instrucción en las referencias del mensaje acmt.001
OrderReferenceIdentifies a related order or
settlement transaction
acmt – Procesos de Administración de Cuentas de Valores
Solicitud de Apertura de Cuenta Solicitud de Modificación de Cuenta
seevSecurities Events
Mensajes que apoyan los procesos de negocios
relacionados con eventos corporativos, a través
de toda la cadena de actores y de todo el ciclo
de vida de eventos corporativos.
MessageDefinition Message Identifier
CorporateActionNotification seev.031
CorporateActionCancellationAdvice seev.039
CorporateActionInstruction seev.033
CorporateActionInstructionStatusAdvice seev.034
CorporateActionInstructionCancellationRequest seev.040
CorporateActionInstructionCancellationRequestStatusAdvice seev.041
CorporateActionMovementPreliminaryAdvice seev.035
CorporateActionMovementConfirmation seev.036
seevSecurities Events
Mensajes que apoyan los procesos de negocios
relacionados con acciones corporativas, a través
de toda la cadena de actores y de todo el ciclo
de vida de eventos corporativos.
Emisor
Custodio Local
CSD/ICSD
Proveedor
de Datos
Inversionista
Institucional
Gestor de Fondo
De Inversión
Último
BeneficiarioAdministrador
Depositante
Directo
Custodio Global Bolsa de Valores
seevSecurities Events
Mensajes que apoyan los procesos de negocios
relacionados con acciones corporativas, a través
de toda la cadena de actores y de todo el ciclo
de vida de eventos corporativos.
Issuer of the financial instrument.
General information about the event
notification type, status and contents.
Identification of another corporate action event closely linked
to the event notified.
General information about the
corporate action event.
Information about the corporate action event.
Pagination
NotificationGeneralInformation
PreviousNotificationIdentification
CorporateActionGeneralInformation
InstructionIdentification
OtherDocumentIdentification
EventsLinkage
AccountDetails
CorporateActionDetails
CorporateActionOptionDetails
AdditionalInformation
IssuerAgent
PayingAgent
SubPayingAgent
Registrar
ResellingAgent
PhysicalSecuritiesAgent
IntermediateSecurity
SupplementaryData
DropAgent
SolicitationAgent
InformationAgent
Issuer
Offeror
TransferAgent
Party/agent responsible for maintaining
the register of the security.
Additional information that can not be captured in
the structured fields and/or any other specific block.
seev – Proceso de Eventos Corporativos de Distribuición
semtSecurities Management
Respaldan los procesos posteriores a la
liquidación de valores (incluidos los informes
sobre movimentación de valores, transacciones y
saldos) y los procesos necesarios para proteger
los derechos de los beneficiarios efectivos
durante la liquidación.
MessageDefinition Message Identifier
IntraPositionMovementInstruction semt.013.001.04
IntraPositionMovementStatusAdvice semt.014.001.05
IntraPositionMovementConfirmation semt.015.001.07
semtSecurities Management
Respaldan los procesos posteriores a la
liquidación de valores (incluidos los informes
sobre movimentación de valores, transacciones y
saldos) y los procesos necesarios para proteger
los derechos de los beneficiarios efectivos
durante la liquidación.
Depósito
Agente Global
De Liquidación
BANREP
Comprador
Vendedor
Bolsa de Valores
Confirmador
CCP
semtSecurities Management
Respaldan los procesos de la gestión de
garantías tales como registro, liberación y
aplicación de las mismas, así como los procesos
restricciones al dominio, como prendas,
usufructos y anticreses .
TransactionIdentification
CorporateActionEventIdentification
NumberCounts
Linkages
AccountOwner
SafekeepingAccount
SafekeepingPlace
FinancialInstrumentIdentification
FinancialInstrumentAttributes
Financial instrument representing a sum of
rights of the investor vis-a-vis the issuer
Link to another transaction that must be
processed after, before or at the same time
IntraPositionDetails
SupplementaryData
Elements characterising a
financial instrument
Unambiguous identification of the
transaction as know by the instructing
party.
semt – Proceso de Prendas y Garantías
seseSecurities Settlement
Mensajes que apoyan el proceso de liquidación
de valores y reportan su estado y confirmación.
MessageDefinition Message Identifier
SecuritiesTransactionCancellationRequest sese.020.001.06
SecuritiesSettlementTransactionInstruction sese.023.001.09
SecuritiesSettlementTransactionStatusAdvice sese.024.001.10
SecuritiesSettlementTransactionConfirmation sese.025.001.09
SecuritiesTransactionCancellationRequestStatusAdvice sese.027.001.05
SecuritiesSettlementTransactionAllegementNotification sese.028.001.08
SecuritiesSettlementAllegementRemovalAdvice sese.029.001.04
seseSecurities Settlement
Mensajes que apoyan el proceso de liquidación
de valores y reportan su estado y confirmación.
CSD/ICSD
Agente Global
De Liquidación
Agente Local
De Liquidación
Comprador
Vendedor
Bolsa de Valores
Confirmador
CCP
seseSecurities Settlement
Mensajes que apoyan el proceso de liquidación
de valores y reportan su estado y confirmación.
TransactionIdentification
SettlementTypeAndAdditionalParameters
NumberCounts
FinancialInstrumentAttributes
Linkages
TradeDetails
FinancialInstrumentIdentification
QuantityAndAccountDetails
StandingSettlementInstructionDetails
DeliveringSettlementParties
ReceivingSettlementParties
CashParties
SettlementAmount
OtherAmounts
OtherBusinessParties
Identifies the chain of delivering
settlement parties
Parameters which state the conditions that must be
fulfilled before a transaction of a financial
instrument can be settled.
AdditionalPhysicalOrRegistrationDetails
SupplementaryData
SettlementParameters
Identifies the chain of receiving
settlement parties
Details of the trade.
Total amount of money to be paid or
received in exchange for the securities.
sese – Proceso de Liquidación de Valores
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•
Preguntas y Respuestas
GRACIAS
