Transparencia, Corrupción, Desarrollo una mirada desde las industrias extractivas

Carlos MongeCoordinador América, Latina Revenue Watch Institute, NY

Investigador Asociado, Desco, LimaLima, Abril del 2009

Los RRNN como Problema

• Existe una correlación positiva entre abundancia de recursos naturales no renovables (petróleo, gas, minerales) y altos niveles de corrupción y de pobreza– Altos ingresos generados por un solo sector de la

economia que limitan/eliminan la competitividad de los otros sectores

• Enfermedad holandesa– Altos ingresos que no dependen de una relación

tributaria/ciudadana con la población y alimentan comportamientos corruptos/clientelistas

• Maldición del recurso

Los RRNN como Problema

• Esta correlación positiva se da principalmente en países– Con un alto grado de dependencia respecto de los

ingresos que generan las industrias extractivas• Como parte del Producto Bruto Interno• Como parte de la renta nacional• Como parte del presupuesto público

– Con un bajo nivel de desarrollo institucional• Pero excesivo del poder ejecutivo sobre el legislativo• Poca/nula indeoendencia del poder judicial• No existencia de organos autonomos de control

– Con un bajo nivel de desarrollo ciudadano• Poca conciencia de deberes y derechos• Predominancia de relaciones clientelares

Los RRNN como Problema

• La evidencia histórica senala que esta no es una situación nueva– Espana de los siglos XVI y XVII

• Dispuso del oro de las Indias para adquirirlo todo• Financió la revolucion industrial temprana europea• Terminó la experiencia colonial como el país mas pobre

y mas corrupto de Europa– Peru del siglo XIX

• La experiencia peruana de la minería colonial y republicana

• La experiencia peruana del guano a mediados del XIX y del caucho a fines del XIX

• La experiencia boliviana de la minería colonial y republicana

Los RRNN como Problema

La Transparencia como Solución

• La transparencia centrada en los flujos fiscales– Los pagos que las empresas hacen a los estados como

espacio de corrupcion– Desde la sociedad civil

• La Coalición Publica lo que Pagas (PWYP por sus siglas en ingles), conformada por mas de 300 instituciones y redes en todas partes del mundo

• Estudios desde Transparencia Internacional– Desde múltiples actores

• La Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en ingles)

La Transparencia como Solución La Coalición Publica Lo Que Pagas

• (Publish What You Pay)• “…is a global civil society coalition that helps citizens of resource-rich

developing countries hold their governments accountable for the management of revenues from the oil, gas and mining industries. Natural resource revenues are an important source of income for governments of over 50 developing countries. When properly managed these revenues should serve as a basis for poverty reduction, economic growth and development rather than exacerbating corruption, conflict and social divisiveness.”

• Hace campana para que la transparencia (hacer públicos los pagos que las empresas hacen a los gobiernos) sea obligatoria

– PWYP USA promueve legislación en el Congreso que obligará a todas las empresas registradas en la bolsa en USA que revelen todos los ;pagos que hacen en todos los países

• Promueve la revisión de los International Financial Reporting Standards (IFRS) por la International Accounting Standards Board (IASB), para erradicar procedimientos contables que pueden ayudar a la opacidad

• Se inclina hacia ampliar la demanda por la transparencia hacia otros temas (contratos, gastos, etc.)

La Transparencia como SoluciónLa Coalición Publica Lo Que Pagas

• Tiene presencia en mas de 70 países de todo el mundo, con fuerte concentracion en el Africa

• Tiene poca presencia en América Latina (Peru, Bolivia, Brasil, Colombia, Venezuela)

• Tiene en perspectiva construir una red latinoamericana de instituciones que trabajan temas relativos a las industrias extractivas, con la transparencia como un eje

La Transparencia como SoluciónInformes Transparencia Internacional

• Civil Society Promoting Revenue Transparency (TI, 2008)• “oil and gas companies should proactively report in all areas relevant to revenue

transparency on a county-by-country basis”• “home governments and appropriate regulatory agencies should urgently consider

introducing mandatory revenue transparency reporting for the operations of companies at home and abroad”

• “governments from oil and gas producing countries should urgently introduce regulations that require all companies operating in their territories to make public all information relevant to revenue transparency”

• “regulatory agencies and companies should improve the accessibility, comprehensiveness and comparability of reporting on all areas of revenue transparency by adopting a uniform global reporting standard”

• La performance de las empresas públicas no es muy diferente de las empresas privadas, pero hay muchos casos de falta de transparencia

La Transparencia como Solución

La Transparencia como SoluciónIniciativa Transparencia Industrias Extractivas

• Situación actual de la ITIE– País implementador: Azerbaijan– Paises candidatos: Cameroon, Central African Republic,

Côte d´Ivoire, Democratic Republic of Congo, Equatorial Guinea, Gabon, Ghana, Guinea, Kazakhstan, Kyrgyzstan, Liberia, Madagascar, Mali, Mauritania, Mongolia, Niger, Nigeria, Peru, Republic of the Congo, São Tomé e Príncipe, Sierra Leone, Timor-Leste, Yemen

– Países de apoyo: Australia, Belgium, Canada, Germany, France, Italy, Netherlands, Norway, Spain, Sweden, United Kingdom, United States of America

– Varios países han anunciado en Doha 2009 su intención de ser país canddato o país de apoyo. Noruega anuncia paso de pais de apoyo a país candidato

La Transparencia como SoluciónIniciativa Transparencia Industrias

Extractivas• El caso de Nigeria

– Alto nivel de corrupción, extrema miseria de la población

– EITI Nigeria como plataforma para el cambio

– Auditoría de la producción, de la generación de renta, de la distribución y del uso

– Reportes EITI revelan profundidad de la corrupcion

– Plataforma para reforma integral del estado como parte de plataforma anticorrupcion

• El caso de Mongolia– Reporte EITI revela discrepancias entre informacion de las empresas sobre pagos y

registro del estado sobre ingresos

– Denuncias y procesos penales con sanciones a funcionarios involucrados

• El caso Sierra Leona– De la corrupción y la guerra civil en torno a los diamantes y la transparencia y la

gobernabilidad sectorial y nacional

– Proceso rápido de acuerdos y de implementación de la EITI

La Transparencia como Solución Revenue Watch Institute

• Surge como iniciativa anti corrupción, centrada en transparentar los pagos de las empresas a los estados

• Presente en mas de 30 países en el mundo• Presente en América Latina en México, Perú, Trinidad y Tobago,

Ecuador y Bolivia• Promueve las capacidades de la sociedad civil de monitorear el

sector, demandar trabsparencia de los gobiernos y partiicpar en el debate sobre políticas en el sector– México: monitoreo de PEMEX y de la reforma energética– Perú: monitoreo de industrias extractivas y asistencia técnica a

gobiernos subnacionales para desarrollar capacidades de gestión del sector extractivo

– Trinidad & Tobago: reporte sobre distribución de la renta y funcionamiento del Heritage and Stabilization Fund

– Ecuador: monitoreo distribución de la renta, monitoreo uso de la renta en espacio local, monitoreo del sector minero

La Transparencia como Solución Revenue Watch Institute

• Busca ahora extender la demanda por la transparencia a toda la cadena de valor– Extraer o No Extraer

• Valor del yacimiento• Valor de los otros recursos potencialmente afectados

– Contratos• Contenidos• Procesos

– Generación y distribución de la renta• Pagos• Ingresos• Asignación interna

– Uso de la renta• Por las autoridades que la reciben• Por las propias empresas estatales en la adquisición de bienes y servicios (1)

– Impacto de la renta• Democracia• Desarrollo

La Transparencia Como SoluciónEl Banco Mundial

• Banco Mundial adopta como política institucional la transparencia en el sector extractivo

• Banco Mundial asume el EITI como línea de trabajo– Asume la administración de Fondo EITI con aportes de los

países de apoyo– Brinda asistencia técnica a la Secretaría Técnica del EITI

• Lanza la iniciativa EITI++, para brindar asistencia técnica a países en Africa sobre la gestión integral del sector– Toda la cadena de gestión de los recursos de las industrias

extractivas es importante, desde las medidas para asegurar el acceso a esos recursos, el seguimiento de las operaciones, la recaudación de impuestos, la gestión macroeconómica acertada y la distribución de los ingresos, hasta el uso eficaz de los recursos para reducir la pobreza y lograr un crecimiento sostenible.

Transparencia, Corrupción, Desarrollo temas para el debate

• Transparencia y corrupción– La transparencia pone mayor información a

disposición de la opinión pública. Pero• El eje ha estado en los flujos fiscales de empresas a

gobiernos. Se han descuidado otros ejes– Decisión de extraer vs no extraer. Caso Proyecto Río Blanco

en Perú– Contratos upstream. Caso PeruPetro / Discovery en Perú– Contratos downstream. Caso YPFB en Peru

• La mayor disponibilidad de información no significa capacidades ciudadanas para monitorear/prevenir corrupción

– En países como Peru, Ecuador y Mexico hay creciente disponibildad de información sectorial, pero no hay capacidad ciudadana/social igualmente creciente para usarla positivamente

Transparencia, Corrupción, Desarrollo temas para el debate

• Transparencia y desarrollo– La transparencia pone mayor información a

disposición de la opinión pública. Pero• La mayor disponibilidad de información no significa

capacidades ciudadanas para participar en decisiones públicas sobre la gestión del sector en favor del desarrollo . Para ello se requiere

– Marco legislativo y cultura política que haga posible la participación ciudadana en la gestión del sector

– Capacidades ciudadanas para» Acceder a la información» Acceder a los mecanismos de participación en la toma

de decisiones públicasc» Acceder a la capacidad de formular políticas públicas

conducentes al desarrollo