UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO

FACULTAD DE CIENCIA POLÍTICAS Y ADMINISTRATIVAS

ESCUELA DE COMUNICACIÓN SOCIAL

TRABAJO DE N´TICS

INVESTIGACIÓN EN CONTRALORÍA Y FISCALÍA

NOMBRE: JANDRY SARAGURO

DOCENTE: ING. RAMIRO RUALES

CURSO: 4° AÑO

FECHA: 16-02-2011

PERFIL 1

NOMBRES COMPLETOS

OSWALDO VINICIO RUIZ FALCONÍ

LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO

Riobamba, 4 de marzo de 1976

CARGO O FUNCIÓN

DIRECTOR DE LA REGIONAL 6 DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO Desde el 2 de octubre

del 2009 hasta la presente fecha.

ESTUDIOS REALIZADOS

PRIMARIA

ESCUELA LA SALLE

SECUNDARIA

COLEGIO SAN FELIPE NERI

SUPERIOR

UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

UNIVERSIDAD ANDINA SIMÓN BOLÍVAR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO

CURSOS REALIZADOS

DERECHO ADMINISTRATIVO

EN LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

UNIVERSIDAD DE COLOMBIA

CURSO ORGANIZADO POR EL COLEGIO DE ABOGADOS DE PICHINCHA

CURSO ORGANIZADO POR EL COLEGIO DE ABOGADOS DE CHIMBORAZO

DOCTORADO EN JURISPRUDENCIA Y ABOGADO DE LOS TRIBUNALES DEL ECUADOR

LICENCIADO EN CIENCIAS PÚBLICAS SOCIALES

MASTER EN DOCENCIA UNIVERSITARIA E INVESTIGACIÓN EDUCATIVA

ESPECIALISTA EN DERECHO CONSTITUCIONAL Y ADMINISTRATIVO

ESPECIALISTA EN DERECHO PROCESAL

2° SEMESTRE DE MAESTRIA EN DERECHO INTERNACIONAL

CARGOS DESENPEÑADOS

ASESOR PARLAMENTARIO DEL CONGRESO NACIONAL

SECRETARIO DE LA COMISIÓN DE LO LABORAL Y SOCIAL DEL CONGRESO NACIONAL

ABOGADO DE LA PROCURADURIA GENERAL DEL ESTADO

DIRECTOR REGIONAL 4 DE LA PROCURADURÍA GENERAL DEL ESTADO

CONSEJERO DEL CONSEJO DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA Y CONTROL SOCIAL

DIRECTOR REGIONAL 6 DE LA CONTRALORÍA GENERAL DEL ESTADO

¿Cuál es la misión de la Contraloría General del Estado?

De acuerdo con lo que dispone el artículo 211 de la constitución es un organismo técnico

encargado del control de utilización de recurso públicos y del cumplimiento de los objetivos

institucionales de todos los organismos que conforman el sector público

El art 212 de la constitución establece las competencias que tiene la Contraloría General de

Estado que es dirigir el sector y sistema de control gubernamental que contempla:

AUDITORIA INTERNA

AUDITORIA EXTERNA

CONTROL INTERNO

SOCIEDAD DEL SECTOR PÚBLICO

SOCIEDAD PRIVADA

Establecer las responsabilidades administrativas relacionadas a los aspectos de control sin

prejuicios, establecer una normativa para diferentes funciones y asesar a los órganos del estado

cuando se solicite.

¿Desde que asumió el cargo cuántas denuncias se han presentado?

Nuestro trabajo se desarrolla en base a exámenes especiales del plan anual de control aprobado

por el consejo contralor del Estado del 2010 y hasta el momento un aproximado de 77 exámenes

especiales en las diversas instituciones que conforman la provincia de Chimborazo

adicionalmente22 exámenes especiales en la provincia de Bolívar porque esta dirección regional

comprende Chimborazo y Bolívar, un aproximado de 20 denuncias se han tramitado a través de

una verificación preliminar como lo dispone el art. 18 de la ley orgánica de la contraloría y de

ameritarse el caso se han realizado exámenes especiales para establecer la legalidad de los

actos administrativos emitidos por las autoridades competentes

¿Cuánto tiempo permanece en este cargo?

Es un puesto de libre nombramiento y remoción, potestad del Contralor General de Estado en

nombrar y remover libremente a los directores regionales de la Contraloría General del Estado.

AMBITO DE CONTROL DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO Acuerdo de la Contraloría General del Estado 29, Registro Oficial 236 de 20 de Diciembre del 2007. EL CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO Considerando: Que, con Acuerdo 029 CG de 15 de noviembre del 2005, publicado en el Registro Oficial 190 de 18 de enero del 2006 se expidió el Ámbito de Control Reformado de la Contraloría General del Estado; Que, mediante Acuerdo 005-CG de 30 de enero del 2007, se reformó el Acuerdo 029-CG publicado en el Registro Oficial 190 de 18 de enero del 2006, con el cual se expidió el Ámbito de Control Reformado de la Contraloría General del Estado, eliminándose de la Dirección de Auditoría 4, el sector de la deuda pública y adicionándose el mismo al ámbito de control de la Dirección de Auditoría de Empresas; Que, mediante Acuerdo 021-CG de 1 de noviembre del 2007, publicado en el Registro Oficial No. 215 de 20 de noviembre del 2007, se expidió el Reglamento Orgánico Funcional Sustitutivo de la Contraloría General del Estado, eliminándose la Dirección de Auditoría 5; Que, mediante Acuerdo 023-CG de 6 de noviembre del 2007, se modificó el Ámbito de Control Reformado de la Contraloría General del Estado, asignándose: a la Dirección de Auditoría 4 el sector de la deuda pública interna y externa, a la Dirección de Auditoría de Empresas las empresas privadas cuya jurisdicción corresponde a la provincia de Pichincha, a la Dirección Regional 1, Guayas, la Delegación Provincial de Santa Elena y a la Dirección Regional 9, Cotopaxi, la delegación Provincial de Santo Domingo de los Tsáchilas; Que, el artículo 103 "Disposiciones Transitorias" del Reglamento Orgánico Funcional Sustitutivo de la Contraloría General del Estado, señala que corresponde a la Dirección de Planificación, Evaluación y Control de Calidad efectuar la redistribución de las entidades del ámbito de la Dirección de Auditoría 5, a fin de elaborar los correspondientes ámbitos de control y la planificación institucional; Que, al haberse realizado cambios en la estructura institucional y en los ámbitos de control, las direcciones regionales y delegaciones provinciales, deben integrar en sus catastros a las empresas y entidades según su ubicación territorial; Que, el artículo 83 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, faculta al Contralor General dictar los acuerdos y regulaciones que determinen la aplicación del proceso de desconcentración funcional, territorial y de delegación de autoridad en áreas de su competencia; Que, el artículo 42 del Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, establece que las labores de control se efectuarán luego de determinar el universo auditable determinado de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría, Normas Ecuatorianas de Auditoría, Normas de Auditoría de General Aceptación; Que, el Capítulo II, Planificación institucional de la auditoría, del Manual de Auditoría

Gubernamental, emitido con Acuerdo 012-CG de 6 de junio del 2003, establece que cada unidad de control será responsable de mantener un catastro de entidades sujetas al control, que facilite la selección de las entidades y/o proyectos que serán examinados; y, En uso de las atribuciones que le confieren los artículos 31, numerales 22, 23; 83 y 95 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado. Acuerda: EXPEDIR EL AMBITO DE CONTROL ACTUALIZADO DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO. Art. 1.- El presente acuerdo tiene por objeto reestructurar el Ámbito de Control de la Contraloría General del Estado. Art. 2.- La Contraloría General del Estado tiene su sede en Quito, su ámbito de control comprende el territorio de la República del Ecuador, abarca a todas las instituciones del Estado previstas en el artículo 118 de la Constitución Política de la República; a las personas jurídicas de derecho privado, exclusivamente sobre los bienes, rentas u otras subvenciones de carácter público de que dispongan, cualquiera sea su monto, naturaleza o finalidad, de conformidad con lo señalado en el inciso segundo del Art. 211 de la Constitución Política de la República; y, se ejercerá a través de las direcciones nacionales, direcciones regionales, delegaciones provinciales, unidades de Auditoría Interna y firmas privadas de auditoría contratadas para el efecto por el Organismo Técnico Superior de Control. Art. 3.- Ámbito de control.- El ámbito de control de cada unidad guarda relación con las entidades y organismos públicos que conforman los distintos sectores económicos: De la Dirección de Auditoría 1 Sectores: - Legislativo. - Jurisdiccional. - Administrativo. - Trabajo. - Agropecuario y pesca. - Desarrollo urbano y vivienda. - Otros organismos del Estado. - Financiero. - Asuntos internos. De la Dirección de Auditoría 2 Sectores: - Educación. - Salud. - Turismo. - Bienestar Social. - Industrialización y competitividad. - Comunicaciones. - Otros organismos del Estado.

De la Dirección de Auditoría 3 Sectores: - Defensa Nacional. - Finanzas. - Recursos Naturales. - Ambiente. - Otros organismos del Estado. De la Dirección de Auditoría 4 Sectores: - Asuntos del exterior. - Deuda pública. - Organismos seccionales y empresas adscritas. - Otros organismos del Estado. - Varios sectores: Entidades y proyectos con financiamiento internacional. De la Dirección de Auditoría de Empresas Empresas de derecho privado, corporaciones, fundaciones, sociedades civiles, compañías mercantiles cuyo capital social, patrimonio, fondo o participación tributaria este integrado con recursos públicos, ubicadas geográficamente en la provincia de Pichincha. De la Dirección de Auditoría de Proyectos y Ambiental Con exclusión del ámbito asignado a las direcciones regionales, corresponde a esta unidad el control de las entidades del sector público multifinalitario a nivel nacional, que realicen proyectos de obras en cualquier etapa de su ejecución y/o que deleguen los servicios públicos a la iniciativa privada, incluyendo las actividades de control ambiental, concesiones realizadas por entidades sujetas al control de la Contraloría y a las entidades de derecho privado que realicen obras financiadas con recursos públicos. De las direcciones regionales y delegaciones provinciales El ámbito de control de las direcciones regionales y de las delegaciones provinciales de la Contraloría, comprende o abarca a todas las entidades y organismos del sector público, empresas de derecho privado, corporaciones, sociedades civiles, compañías mercantiles cuyo capital social, patrimonio, fondo o participación tributaria este integrado con recursos públicos, ubicadas dentro de la sección territorial asignadas a cada una de ellas, así: Dirección Regional 1 Guayas - Delegación Provincial de El Oro. - Delegación Provincial de Los Ríos. - Delegación Provincial de Galápagos. - Delegación Provincial de Santa Elena. Dirección Regional 2 Azuay - Delegación Provincial de Cañar. - Delegación Provincial de Morona Santiago. Dirección Regional 3 Tungurahua

- Delegación Provincial de Pastaza. Dirección Regional 4 Loja - Delegación Provincial de Zamora Chinchipe. Dirección Regional 5 Manabí - Delegación Provincial de Esmeraldas. Dirección Regional 6 Chimborazo - Delegación Provincial de Bolívar. Dirección Regional 7 Imbabura - Delegación Provincial de Carchi. Dirección Regional 8 Napo - Delegación Provincial de Sucumbíos. - Delegación Provincial de Orellana. Dirección Regional 9 Cotopaxi - Delegación Provincial de Santo Domingo de los Tsáchilas. Art. 4.- Las unidades de Auditoría Interna de las instituciones del Estado y de los organismos seccionales y las firmas privadas de auditoría, ejercerán el control gubernamental, en los términos señalados en la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado y su reglamento. Art. 5.- Cuando por necesidad del control se deban integrar equipos multidisciplinarios o se torne imprescindible efectuar acciones de control específicas, sectoriales o institucionales, el Contralor General o el Subcontralor General podrán disponer la integración de equipos de trabajo, con la participación de profesionales de diversas áreas o unidades, o con personal contratado, conforme al numeral 26 del artículo 31 de la Ley Orgánica de la Contraloría General del Estado, para que intervengan en cualquier sección territorial del país, sin que ello afecte la jurisdicción y competencia asignada a través del presente acuerdo, a las unidades de control. En los casos previstos en este artículo la orden de trabajo y el informe de auditoría serán suscritos por el Director de la Unidad de Control a cuyo ámbito corresponde la acción de control. Art. 6.- El Contralor General, por razones de necesidad y estrategia de control, podrá delegar la ejecución de acciones de control a otra unidad de auditoría diferente a la que consta asignada en el catastro del sector, cursando para el efecto la disposición escrita pertinente. Art. 7.- Las unidades de control semestralmente actualizarán el catastro de las instituciones sujetas a su ámbito, información que será remitida a la Dirección de Planificación, Evaluación y Control de Calidad, para fines de elaboración de los correspondientes ámbitos y la planificación institucional. Será el Director de cada Unidad de Control quien certifique la veracidad y vigencia de la información reportada a la Dirección antes referida. Disposición Transitoria.- Las direcciones de auditoría concluirán todas las actividades que se encuentran en ejecución en forma previa a la redistribución de ámbitos de control que se deba

operar en cumplimiento a este acuerdo. Derogatoria.- Derógase el Acuerdo 029 CG de 15 de noviembre del 2005, publicado en el Registro Oficial 190 de 18 de enero del 2006, con el que se expidió el ámbito de control reformado de la Contraloría General del Estado, sus reformas y las demás disposiciones de igual jerarquía jurídica que se opongan a este acuerdo. Disposición Final.- El presente acuerdo entrará en vigencia a partir de su publicación en el Registro Oficial. Dado, en el Despacho del Contralor General del Estado, en la ciudad de San Francisco de Quito, Distrito Metropolitano, 7 de diciembre del 2007. Ab. Carlos Pólit Faggioni CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO

Fuente: Dirección de Comunicaciones

PERFIL 2

NOMBRES COMPLETOS

CARLOS ALBERTO FIGUEROA AGUIRRE

LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO

Loja, 20 de Agosto de 1960

CARGO O FUNCIÓN

FISCAL PROVINCIAL DE CHIMBORAZO

ESTUDIOS REALIZADOS

PRIMARIA

ESCUELA JHON KENNEDY

SECUNDARIA

COLEGIO CARMEN MORA

SUPERIOR

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA

CURSOS REALIZADOS

UNIANDES

UTPL

UNACH

ESTUDIOS DE DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGÍA

ESPECIALIDAD EN DERECHO PENAL Y JUSTICIA INDÍGENA

CURSO DE POSTGRADO EN DERECHO CONSTITUCIONAL

CARGOS DESENPEÑADOS

PRESIDENTE OCACIONAL DEL TRIBUNAL PROVINCIAL ELECTORAL DE LOJA

ABOGADO DEL BANCO NACIONAL DE FOMENTO

GERENTE DE SUCURSAL DEL BANCO NACIONAL DE FOMENTO

CATEDRÁTICO UNIVERSITARIO

SECRETARIO LEJISTATIVO EN EL CONGRESO NACIONAL

ABOGADO DE LA AGENCIA DE GARANTÍA DE DEPÓSITOS

ABOGADO DE GREMIOS PROFESIONALES

COLEGIO DE INGENIEROS CIVILES

COLEGIO DE INGENIEROS AGRÓNOMOS

SOCIEDAD DE INGENIEROS DEL ECUADOR

AGENTE FISCAL PROVINCIAL DE CHIMBORAZO

¿Cuál es la función de la Fiscalía?

Por mandato constitucional ser titular de la acción penal pública consiguientemente llevamos la

investigación sea por denuncia o por cualquier medio que llegue a nuestro conocimiento que se

presuma delictivo, dar inicio a una indagación o instrucción fiscal, para obtener los elementos

probatorios necesarios que nos permitan hacer una imputación de una persona y dar con las

etapas de un juicio con el objetico de sancionar al infractor.

Esta labor la ejercemos con cuerpos especializados de la policía nacional como la DINAPEN,

ANTINARCÓTICOS, UNASE, PJ Y CRIMINALISTICA en donde tenemos los Peritos que ayudan en la

labor del fiscal.

¿Está completamente capacitada la Fiscalía provincial de Chimborazo?

Para mejorar nuestra labor se ha implementado personal y así mismo se ha mejorado la

infraestructura física de nuestra institución y de esta manera hacer más ágil nuestra tarea.

Nuestro trabajo esta organizado a través de unidades lo cual permite que los fiscales adquieran

mejores destrezas y especialidad en cuanto a las áreas en las que tengan que actuar como por

ejemplo en el ámbito del delito sexual, financiero y fe pública que tiene que ver con peculados,

delitos de cohecho y falsificaciones que se puedan hacer, además existe una unidad de menores

infractores, delitos de tránsito.

En la actualidad contamos con oficinas en los diez cantones integradas por un fiscal y un

secretario y nos aprestamos a inaugurar en diciembre edificios propios en el cantón Pallatanga,

Guamote, Chunchi y Cumandá.

¿La Fiscalía en el actual gobierno ha sido atendida de manera eficiente?

En el gobierno actual habido una atención muy buena sobre todo en infraestructura, incremento

de personal, incremento de parque automotor, laboratorios, de esta manera se marca una

nueva era de la Fiscalía como institución.

INVESTIGACIÓN DEL CASO JHON FERNANDO ADRIANO CONDO

PUBLICACIONES EN LOS MEDIOS

En medio de un intenso operativo policial, ayer en el Juzgado Cuarto de Lo Penal de la Corte Supe-

rior de Justicia de Chimborazo, se dio la audiencia en el proceso que se le sigue a John Fernando

Adriano Condo. El procesado fue ingresado al edificio en forma discreta, de tal manera que no se

lo pudo visualizar antes de ingresar a la sala, donde se cumplieron las diligencias.

Afuera, un grupo de personas, entre 20 ó 30, portaba carteles de respaldo, de los sectores Períme-

tro de las Industrias, La Lolita, Agua Santa, San Gabriel, que repetían su pedido de justicia.

En los alrededores de la sala se escuchaban los gritos de los acompañantes, mientras otros prefe-

rían el silencio y la espera a que termine la audiencia. La Policía Nacional permanecía dando vigi-

lancia y controlando la presencia e intervención de las personas y, especialmente de los medios de

comunicación, que no tienen la potestad de fotografiar ni grabar el contenido de las comparecen-

cias. La estrechez de la sala, no permitió ni siquiera escuchar u observar lo que sucedía al interior.

El proceso legal sigue, la justicia tiene en sus manos el veredicto en este caso, mientras en la ciu-

dad de Riobamba, los perjudicados por la compra de tierra, reclaman sus derechos.

URBANIZACIÓN SAN MATEO PIDE LA ENTREGA DE SUS ESCRITURAS

Moradores de este lugar solicitaron al Concejo Cantonal que les ayude en la entrega de escrituras

a 22 propietarios que faltan de los 143 que son ahora dueños de este terreno.

El lunes fue la penúltima sesión ordinaria del Concejo, y es por ello que los moradores de la Urba-

nización San Mateo, ubicada en el sector de Las Abras, solicitaron un pedido especial al pleno,

explicándolas que antes de que se vayan debían colaborar en la entrega de 22 escrituras de los te-

rrenos que fueron adquiridos a John Adriano. Patricia Buenaño, presidenta de este barrio, mani-

festó al respecto que si todos quienes viven en el lugar se han convocado, es porque hace ya más

de un año que se viene pidiendo ayuda al Concejo y esperan de una vez el arreglar esta situación.

La dirigente explica que un total de 143 personas compraron de forma individual los predios de es-

te sector, y las escrituras también se la hicieron de forma independiente, pero al ser detenido el

propietario del terreno, Adriano, el Concejo Cantonal comenzó a poner trabas para no legalizar las

escrituras.

“Lo que nosotros estamos pidiendo es legalizar 22 escrituras para que todos podamos contar con

este respaldo. Hemos pasado por muchos trámites burocráticos, los documentos han pasado por

cinco filtros, Departamento de Obras Públicas que arrojó un informe favorable; de igual manera,

del Director de Planificación, de la Sindicatura del Municipio de Riobamba; en fin, se tiene todos

los documentos donde se indica que se puede proceder a la entrega de escrituras, pero siempre

nos dicen que no hay cómo por una mala interpretación de un concejal, y por eso, no se dejó tra-

tar ordenanzas”, indicó Buenaño. Esto provocó en la sesión del lunes un reclamo en contra del

concejal Fernando Cazco, por parte de los miembros de esta comisión, quienes le indicaron que

por su responsabilidad no se puede tratar este tema dentro del orden del día.

“Todo hubiera sido diferente si le hubieran hecho caso al concejal Argüello, se trataba el tema y

ya. Lo único que queremos son las escrituras, y de acuerdo a la Constitución, todos somos iguales

ante la ley, entonces, si nos dieron paso a 143, ¿por qué no a las 22 que faltan?”, expresó Bueña-

no.

Finalmente, está la solicitud especial que se ha hecho y les han indicado que se dará el informe co-

rrespondiente para que el miércoles en sesión extraordinaria se pueda arreglar este problema y

fueron enfáticos en que no se irán hasta que se les entregue las escrituras, porque todos tienen

derecho a tener una vivienda, y también lo que indique que tienen un dueño, porque temen que

el día de mañana llegue alguien reclamando por estos terrenos por los que ellos pagaron, y que al

no tener un respaldo, no puedan hacer nada.

AVANZAN INVESTIGACIONES EN CASO RÍO INMOBILIARIA

La investigación en el caso de Río Inmobiliaria prosigue, aunque al interior del Ministerio Público

de Chimborazo se han dado novedades de índole personal. Ayer, Carlos Cabrera, ministro fiscal de

Chimborazo, dijo que el Ministerio Público al momento cumple con su trabajo con respecto a este

caso, no obstante, por razones de enfermedad, el fiscal encargado de la investigación de este caso,

Richard Villagómez, tiene una licencia de quince días. A esto se suma que por el nuevo proceso de

selección de los fiscales para la provincia, ha dejado vacíos en las oficinas, ya que los actuales son

parte del concurso de méritos y oposición. Esta situación menguaría un tanto el proceso de

investigación, pero a pesar de eso, las diligencias proseguirán, ya que el plazo para este trámite se

cuenta en 90 días, que están vigentes. Entre los pasos que se avizoran en este caso, está la

notificación a los alcaldes de Guano y Riobamba, notarios, entre otras personas que podrían

aportar en el proceso. Extraoficialmente, se conoce que a las dependencias del Ministerio Público

siguen llegando personas que han sido perjudicadas y estas denuncias se sumarían al caso.

El ministro fiscal Carlos Cabrera explicó que el rol de esta entidad, de forma categórica, de acuerdo

a lo establecido en la Constitución Política del Estado y la Ley Orgánica del Ministerio Público,

determina cuáles son las funciones que debe cumplir.

Entre ellas se destaca la facultad que tiene de conocer, prevenir en el conocimiento de las causas,

realizar la investigación y de encontrar fundamentos, acusar a los autores, cómplices o

encubridores, impulsar el juicio penal y en el momento dado, cuando tengan las pruebas

suficientes, simple y llanamente pedir que las cortes de justicia establezcan las sentencias

correspondientes.

Ante este parámetro, el Ministerio Público, conocedor mediante denuncias que han sido

presentadas acá, ha iniciado una investigación y producto de la misma se establecieron graves

presunciones de responsabilidad penal en contra de John Adriano, procediendo a emitir una

diligencia y al momento se encuentra detenido.

EN LA PRESENTE INVESTIGACIÓN ADJUNTO LA DEMANDA, INSTRUCCIÓN FISAL, SENTENCIA,

RECURSO DE CASACIÓN QUE ME HAN FACILIDADO EN LA CORTE PROVINCIAL DE JUSTICIA DE

CHIMBORAZO.

ADEMAS ADJUNTO UN CASO DE PECULADO QUE ME HAN FACILITADO EN LA FISCALÍA