TERCERA EVALUACIÓN, ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS ANTI-CORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL...

NIT. 891.079.999-5

Carrera 14 # 22-200, Teléfono 7834234, Fax 7868191 – 7868102 Email: [email protected]. Montería - Córdoba

TERCERA EVALUACIÓN, ANALÍSIS Y SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO.

VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE LA ELABORACIÓN, VISIBILIZACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN

AL CIUDADANO.

DICIEMBRE DEL 2016.

mailto:[email protected]

NIT. 891.079.999-5


1. INTRODUCCIÓN.

Este informe tiene como fin, presentar los avances realizados por el Hospital San Jerónimo de Montería, en la lucha contra la corrupción; gracias a esta lucha la institución ha generado transparencia y calidad en las actividades realizadas dentro y fuera de la institución. El plan anticorrupción y de atención al ciudadano tiene como eje principal a la comunidad y la participación comunitaria y su derecho a ejercer control a la gestión del hospital mediante sus veedurías, esta veeduría ha permitido ganar confianza con la comunidad, así como permite a la administración tranquilidad en su accionar y seguridad de que todos los procesos se realizan con la debida probidad y transparencia que deben caracterizar a la administración pública.

2. OBJETIVO.

Realizar el tercer análisis, evaluación y seguimiento al plan Anticorrupción y de Atención al ciudadano, respecto de temas como lo son su elaboración, visibilización y seguimiento.

3. MISION.

Es Misión de la Empresa Social del Estado Hospital San Jerónimo de Montería, ofrecer servicios de salud de mediana y alta complejidad a la población del Departamento de Córdoba y zona de influencia, apoyados en un Talento Humano competente con recursos técnicos y tecnológicos suficientes, enmarcados en políticas de trato humanizado y seguridad del paciente.


NIT. 891.079.999-5


4. VISION.

La E.S.E Hospital San Jerónimo de Montería será en 2020 una empresa líder en la prestación de servicio de salud, alcanzando estándares superiores de calidad con alta capacidad de respuesta.

5. PRINCIPIOS

Calidad

Eficiencia

Equidad

6. VALORES

Ética

Mejoramiento continúo

Integridad

Compromiso

Solidaridad

LA ESE SAN JERONIMO DE MONTERIA cumplirá con los siguientes objetivos:

7. OBJETIVOS GENERALES Brindar atención integral a nuestros usuarios con criterios de eficiencia, eficacia y efectividad, cumpliendo los estándares de calidad establecidos según la normatividad vigente.


NIT. 891.079.999-5


7.1. OBJETIVOS ESPECIFICOS:

1. Contar con un Talento Humano competente que garantice una atención con trato humanizado y seguridad del paciente. 2. Promover ambiente seguro a los clientes internos y externos.

3. Garantizar mediante un manejo gerencial la rentabilidad social y financiera de la empresa.

4. Ofrecer a las Entidades Promotoras de Salud y demás personas naturales o jurídicas que los demanden, tarifas competitivas en el mercado.

5. Satisfacer las necesidades y expectativas de los usuarios, apoyándonos en el cumplimiento de sus derechos y deberes.

6. Garantizar los mecanismos de participación ciudadana y comunitaria establecidos por la Ley y los reglamentos.

8. POLITICAS DE CALIDAD.

Mediante la prestación de servicios de salud de excelente calidad, es prioridad para nuestra institución la satisfacción de las necesidades de nuestros clientes, bajo la filosofía de mejoramiento continuo en los procesos internos, sustentados en la seguridad del paciente, atención humanizada y principios de eficacia, equidad y oportunidad.

9. OBJETIVOS DE LA CALIDAD.

Brindar a los usuarios una atención equitativa e integral, orientada al restablecimiento de su condición de salud en un ambiente adecuado, cómodo y seguro.

Optimizar la utilización de los recursos, instalaciones y equipos para la

prestación de un excelente servicio de salud. Dando cumplimiento a la normatividad vigente y políticas institucionales.


NIT. 891.079.999-5


Retroalimentar permanentemente el sistema de gestión de la calidad, garantizando así el mejoramiento continuo de los procesos y el cumplimiento de los requisitos de calidad de los usuarios.

9.1. OBJETIVOS CORPORATIVOS: Para desarrollar la misión de la ESE HOSPITAL SAN JERONIMO se implementarán los siguientes objetivos corporativos:

Principio por la dignidad humana: Garantizado mediante sus servicios en el mejoramiento de la calidad de vida.

No Discriminación: Atender a todos los pacientes sin ninguna

discriminación de raza, religión, edad o clase de afiliación al Sistema de Seguridad Social de Salud.

Calidad: Atención oportuna, personalizada, humanizada a todas y cada

uno de los pacientes que soliciten los servicios, con el mínimo riesgo y máxima satisfacción en la atención.

Compromiso social: Disposición de contribuir al desarrollo de la población

poniendo todo lo que esté a su alcance para responder a las necesidades sociales afines a su razón.

Legalidad: Respeto del marco legal vigente relacionadas con la prestación

de servicios de salud. 10. MODALIDADES DE CORRUPCIÓN

Peculado: "abuso de fondos o bienes" que estén a disposición del

funcionario en "virtud o razón de su cargo". El peculado a su vez puede consistir en la apropiación directa de bienes, en la disposición arbitraria de los mismos o en "otra forma semejante".

Peculado culposo

Peculado por aplicación oficial diferente

Peculado por apropiación

Peculado por destinación indebida

Peculado por extensión Peculado por uso


NIT. 891.079.999-5


Cohecho: Delito bilateral, pues exige la participación de un particular que toma la iniciativa y ofrece a un funcionario ofertas, promesas o presentes, para la ejecución de un acto propio de sus funciones. Se vuelve en doble sentido cuando el funcionario acepta el ofrecimiento.

Cohecho impropio

Cohecho por dar

Cohecho propio

Concusión: En este caso es el funcionario el que exige, descarada o

solapadamente, un pago o contribución indebidos al particular que tiene algún asunto pendiente de su resolución. En esta figura el particular se ve forzado a hacer el pago, pues si no lo hace, el asunto que le interesa no será despachado.

Concusión implícita Algunas legislaciones distinguen entre cohecho

simple (un funcionario recibe dinero para desarrollar una cierta acción) y cohecho calificado (el soborno se entrega para impedir u obstaculizar un acto). El sujeto que ofrece o acepta el soborno es responsable del delito de cohecho pasivo.

SOBORNO: Es la dádiva con que se soborna y la acción y efecto de

sobornar. Este verbo, con origen en el latín sobornare, se refiere a corromper a alguien con dinero, regalos o algún favor para obtener algo de esta persona. El soborno también es conocido como cohecho o, en el lenguaje coloquial, coima. Se trata de un delito cuando un funcionario público acepta o exige una dádiva para concretar una acción u omitirla.

EL COHECHO: También puede aparecer entre particulares, como cuando

el gerente de una compañía soborna a un empleado de una empresa competidora para que le revele secretos de ésta. Cabe destacar que el cohecho es un delito y está penado por la ley, pero además implica una falta ética. Más allá de que el soborno implique un delito, el hecho de corromper a alguien para obtener un beneficio personal supone una falta ética que, en este sentido, debería ser evitada sin necesidad del castigo legal.

11. MÉTODO.

La Oficina de Control Interno, solicito a la Oficina Asesora de Planeación y calidad, la consolidación del plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano del Hospital


NIT. 891.079.999-5


San Jerónimo de Montería, para efectuar el control y valoración que la Ley llama a realizar a la Oficina de Control Interno.

12. JUSTIFICACION. De conformidad con las funciones contenidas en la Ley 87 de 1993, la Ley 1474 de 2011 y los Decretos reglamentarios 1826 de 1994 ,1537 de 2001 y decreto 2641 del 2012 artículo 5, entre otras; corresponde a la Oficina de Control Interno, verificar que el Sistema de Control Interno esté formalmente establecido dentro de la organización y que su ejercicio sea intrínseco al desarrollo de las funciones de todos los cargos; así como también, verificar que los controles asociados con todas y cada una de las actividades de la organización, estén adecuadamente definidos, sean apropiados y se mejoren permanentemente, de acuerdo con la evolución de la entidad. Aunado a lo anterior, justifica efectuar el presente ejercicio, la instrucción impartida por la Ley 1474 de 2011 a las Oficinas de Control Interno en el sentido de efectuar control posterior a la elaboración, visibilización y seguimiento del Plan que ahora nos ocupa.

13. INFORME. ANTECEDENTES. La administración del Riesgo de corrupción en todos sus órdenes cobra hoy la mayor importancia, dado el dinamismo y los constantes cambios que el mundo globalizado de hoy exige. Estos cambios hacen que dichas entidades deban enfrentarse a factores internos y externos que pueden crear incertidumbre sobre el logro de sus objetivos. Así el efecto que dicha incertidumbre tiene en los objetivos de una organización se denomina “Riesgo”. Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) Página 3 de 22. Es de entender que la Construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, es una estrategia, una herramienta o un instrumento de tipo preventivo para el control de la gestión, donde su metodología incluye dos componentes autónomos e independientes, que contienen parámetros y soporte normativo propio. Cuando la administración del Riesgo se implementa y se mantiene, le permite a la Entidad:

Aumentar la probabilidad de alcanzar los objetivos y proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de los mismos.

Ser consciente de la necesidad de identificar y tratar los riesgos en todos los niveles de la Entidad.


NIT. 891.079.999-5


Involucrar y comprometer a todos los servidores de las Entidades de la

Administración pública en la búsqueda de acciones encaminadas a prevenir y administrar los riesgos.

Cumplir con los requisitos legales y reglamentarios pertinentes.

Mejorar al Hospital San Jerónimo de Montería. Proteger los recursos del Hospital San Jerónimo de Montería. Establecer una base confiable para la toma de decisiones y planificación. Asignar y usar eficazmente los recursos para el tratamiento del Riesgo. Mejorar la Eficacia y Eficiencia operativa.

Mejorar el aprendizaje y la flexibilidad organizacional.

En todo caso, la implementación del Plan de Riesgos Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, es la materialización de parámetros contenidos en la Ley 1474 de 2011, en concreto el artículo 73 el cual establece: “Ley 1474 de 2011. Artículo 73. “Plan anticorrupción y de atención al ciudadano. Cada entidad del orden Nacional, Departamental y Municipal, deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. El Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción señalará una metodología para diseñar y hacerle seguimiento a la señalada estrategia. Parágrafo. En aquellas entidades donde se tenga implementado un sistema integral de administración de riesgos, se podrá validar la metodología de este sistema con la definida por el Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción.”

14 .ACTIVIDADES REALIZADAS.

El Hospital San Jerónimo de Montería, dentro de su mapa de riesgos de corrupción cuenta con actividades encaminadas a lograr un comportamiento ético y de transparencia, implementó un proceso permanente de verificación y evaluación de las partes interesadas en la ESE, orientada a la identificación de oportunidades para la mejora continua de todos sus procesos.


NIT. 891.079.999-5


MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y MEDIDAS CONCRETAS PARA MITIGAR LOS RIESGOS

La Entidad cuenta con un Sistema de Control Interno, definido por procesos y procedimientos; con mapa de riesgos por procesos, identificándolos, así como sus causas, clasificando los riesgos, con análisis y valoración de éstos, señalando los responsables del monitoreo del riesgo y sus indicadores.

Para el año de 2016 se programó la divulgación permanente del Estatuto Anticorrupción a cargo del Grupo de Control Interno Disciplinario, calidad, planeación.

Dando el cumplimiento al artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, la Entidad en la página WEB creó un enlace (P.Q.R.S.) de Atención al Ciudadano para que se cuente con un espacio para que los ciudadanos presenten quejas y denuncias de los actos de corrupción realizados por funcionarios de esta entidad.

Como política interna de la Entidad se creará un enlace en la página Web por medio del cual se podrán presentar las denuncias por hechos de corrupción que se estén presentando o que se puedan presentar en la entidad.

Página http://www.esesanjeronimo.gov.co/ese/, con actualización para presentar información relacionados con los planes, programas y proyectos de la entidad.

Grupo de Atención al Ciudadano SIAU, encargado de atender, asesorar y proveer la información veraz y oportuna a los ciudadanos, de forma presencial, crear relaciones de respeto y fortalecer la imagen institucional centrada en el ciudadano.

Presentación de quejas y reclamos a través del buzón de sugerencias donde se pueden formular requerimientos sobre hechos anormales relacionados con la atención al usuario

Podrá Interactuar con la entidad a través del correo electrónico [email protected] presente sus consultas.

Sede de la Entidad: Calle 14 -22-50, Montería – Córdoba. Personalmente: en las oficinas de la Entidad. Información. Buzón físico ubicado en el piso donde funciona la atención al usuario de la

entidad. En la líneas telefónicas: Tel: 7958135 donde le comunicaran con todas las

dependencias de la entidad


http://www.esesanjeronimo.gov.co/ese/

NIT. 891.079.999-5


Líneas telefónicas gratuita: 018000400312 Proceso de contratación (Publicación del proceso en página Web) Proceso de gestión (Acciones de tutela) Permitir al ciudadano reclamar el

reconocimiento de sus derechos.

Proceso de gestión (Derechos de petición), Permitir al ciudadano reclamar sobre alguna inconsistencia en un procedimiento por el cual se ve afectado.

Proceso de toma de decisiones, Buzón de sugerencias: Permitir al ciudadano opinar acerca de la gestión de la entidad.

Proceso de vigilancia y control (Veedurías ciudadanas) Permitir a los ciudadanos o a las diferentes organizaciones comunitarias, ejercer vigilancia sobre el proceso de la gestión pública, así como la convocatoria de una entidad encargada de la ejecución de un programa, proyecto, contrato o de la prestación de un servicio.

Proceso de vigilancia y control, Buzón de quejas y reclamos: Permitir a los ciudadanos o a las diferentes organizaciones comunitarias poner en conocimiento de la alta dirección de la entidad las anomalías presentadas en la debida prestación del servicio por parte de algún funcionario o área de la Entidad. A través de este medio también pueden hacer consultas sobre los temas de la Entidad.

Página Web con actualización diaria y permanente de información relacionados con los planes, programas y proyectos de la Entidad

En cada dependencia se fortalecerá la Atención al Ciudadano para proveer una información veraz y oportuna, de forma presencial, virtual y vía telefónica

Crear relaciones de respeto y fortalecer siempre la imagen institucional ante el ciudadano.

Presentación de consultas, quejas y reclamos: A través de la página Web, en el link quejas y reclamos donde se puede formular sus requerimientos, este proceso estará a cargo el SIAU, quien será el responsable de seleccionarlas, clasificarlas y presentarlas, ante los miembros del Comité de Coordinación de Control Interno y/o Comité de Ética, quienes buscarán las soluciones respectivas y realizaran el respectivo seguimiento.

Presentación de quejas, reclamos o sugerencias personalmente en las oficinas de la Entidad, las cuales serán clasificadas por el SIAU y resueltas ante los miembros del Comité de Coordinación de Control Interno y/o Comité de Ética.


NIT. 891.079.999-5


Buzones físicos ubicados en la Entidad, los cuales serán abiertos en presencia de un presentante de los usuarios y serán tabulados por el SIAU y evaluadas por los integrantes del Comité de ética

Elaboración de plan de mejoramiento de propuestas, quejas, reclamos y expectativas planteadas por la ciudadanía en la rendición de cuentas.

Implementar acciones de educación, concientización, fortalecimiento y promoción de una nueva cultura de responsabilidad, dirigidos a la comunidad en general

15. TERCER SEGUIMIENTO DEL PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO. Es de entender que una vez diseñado y validado el plan para la administración de riesgos de corrupción, en el mapa de riesgos, es necesario monitorearlo teniendo en cuenta que estos nunca dejan de representar una amenaza para la organización. El monitoreo es esencial para asegurar que las acciones se estén llevando a cabo y evaluar la eficiencia en su implementación adelantando revisiones sobre la marcha para evidenciar todas aquellas situaciones o factores que pueden estar influyendo en la aplicación de las acciones preventivas. La oficina de control interno a lo largo de la vigencia fiscal 2016, ha realizado un seguimiento detallado y minucioso al plan anticorrupción y de atención al ciudadano de la E.S.E Hospital San Jerónimo de Montería, este seguimiento y monitoreo lo ha realizado a través de las auditorías a las diferentes áreas de la E.S.E (administrativas, asistenciales) cartas de control, oficios de advertencias, rendición de informes entre otros. A continuación se hace un análisis y evaluación de todo el mapa de riesgos de la institución donde se diseñaran actividades para subsanar los posibles riesgos en que se encuentra la E.S.E.


NIT. 891.079.999-5


MAPA DE RIESGO ÁREA ADMINISTRTIVA

COMPONENTE /ESTRATEGIA

ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR

SEGUIMIENTO DICIEMBRE 31

NIVEL DE

RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION GERENCIA

No cumplimiento del plan de gestión presentado

Presentación del informe de gestión por parte del gerente

Gerencia Permanente Plan de desarrollo 2012 vs plan de gestión vigencia fiscal

A la fecha se pudo determinar que el gerente de la E.S.E no presentó su plan de gestión por eso es imposible determinar el grado de cumplimiento de su gestión en concordancia con el plan de desarrollo presentado y aprobado por la junta directiva.

ALTO

NO ARTICULAR EL TRABAJO QUE REALIZAN LOS DIFERENTES NIVELES DE LA ORGANIZACIÓN

Las diferentes áreas de la empresa trabajan de manera independiente.

Articulación del 100% de todas las áreas correspondiente al trabajo en equipo.

Gerencia Mensual Numero de áreas administrativas y asistenciales vs trabajo en equipo.

A la fecha se pudo determinar que algunas áreas de la E.S.E. trabajan como ruedas sueltas , se pudo evidenciar que no hay articulación en el desarrollo de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


algunas áreas como por ejemplo el área administrativa y financiera de la institución

NO RENDICIÓN DE INFORMES A JUNTA DIRECTIVA

No presentar informes de gestión a la junta directiva de la ESE

Presentación de informes de gestión a la junta directiva donde se plasme la gestión administrativa y asistencial de la institución.

Gerencia Mensual Numero de informes de gestión presentados vs citaciones realizadas por la junta directiva

Se pudo determinar que el gerente nunca presentó un informe detallado de su gestión administrativa y asistencial durante su gestión , si bien existen informes por parte de la gerencia sobre algunas áreas , en la institución no se encuentra un informe de gestión completo del gerente , cabe señalar que la institución estuvo intervenida por parte de la súper intendencia de salud hasta el 9 de noviembre del 2016 , la

ALTO


NIT. 891.079.999-5


agente especial interventora venía presentando informe mensual del cumplimento de su plan de acción ala súper intendencia de salud.

FALTA DE GARANTIA PARA EL ESTABLECIMIENTO DEL SISTEMA DE ACREDITACIÓN HOSPITALARIA

No existe garantía para implementación del sistema de acreditación hospitalaria

Cumplir con todas las recomendaciones impartidas por los organismo de control que permita obtener el cumplimiento de la acreditación de todos los servicios de la E.S.E

Gerencia Calidad

Mensual Numero de servicios habilitados en la E.S.E VS número de servicios que se están presentando en la institución

Se pudo determinar que en la E.S.E en lo trascurrido de la vigencia fiscal 2016 se vienen cerrando servicios de vital importancia ya sea por falta de pago a los especialistas o por que estos cuenta con los equipos necesarios para llevar acabo estos servicios, se pudo determinar la falta de gestión por parte de la gerencia para

ALTO


NIT. 891.079.999-5


la consecución, adquisición de nuevos equipos médicos, si bien a la fecha se están reactivando nuevos servicios urgen la compra de nuevos equipos médicos.

NO CUMPLIR CON LAS NORMAS DE ADMINISTRACIÓN DE PERSONAL QUE RIGEN PARA LAS DIFERENTES CATEGORÍAS DE EMPLEOS, EN SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL EN SALUD

Administración ineficiente de personal, que generan ascensos y asignación de funciones no establecidas en las normas y leyes

Cumplimiento del 100% de las normas laborales establecidas en Colombia con respecto a nombramientos y asignación de funciones y de escalas salariales

Gerencia Mensual Manual de funciones vs contratación laboral realizada

Se pudo evidenciar el alto riesgo en que se encuentra en la E,S,E por el incumplimiento por parte del gerente ya que se pudo evidenciar que se realizaron nombramientos , aumento de salarios sin tener las facultades expresas de la junta directiva de la administración , se violó por parte de la gerencia el derecho que

ALTO


NIT. 891.079.999-5


tienen algunos funcionarios de carrera de la administración de poder ocupar esos cargos ya que cumplían con esos perfiles .

MAL DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN DE SALUD DEL ÁREA DE INFLUENCIA DE LA EMPRESA

El diagnóstico de la situación de salud del área de influencia de la ESE no corresponde con la realidad actual

Presentación de un informe de gestión donde se describa la situación de la salud en el área de influencia de la E.S.E

Gerencia Permanente Plan de desarrollo vigencia 2012 – 2016 vs plan de gestión por parte de la gerencia

Se pudo evidenciar la falta de un informe de gestión por parte de la agente especial interventor donde se describa la situación de la salud en el área de influencia de la institución , se desconoce de un informe donde se pueda describir el impacto que ha sufrido la .E.S.E por toda la situación en que está inmersa la salud en Colombia y las repercusiones

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


que han tenido en lo asistencial y lo económico en la institución

INCUMPLIMIENTO DE LA LEYES QUE REGULAN A LAS EMPRESAS SOCIALES DEL ESTADO

No aplicación de la normatividad establecida para las empresas sociales del estado

Cumplimiento del 100% de la normatividad que regula las empresas sociales del estado

Gerencia Permanente Normas que regulan las empresas sociales del estado vs procesos y procedimientos , presentación de informes en la E.S.E

Con respecto a este riesgo se pudo determinar que la ESE está cumpliendo con todas leyes y normas que regula la presentación del servicio de salud de la empresas sociales del estado, y el cumplimento de todos los informes de ley solicitados por todos los entes de control que los requieran.

MEDIO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABL

E

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE

RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION SUB DIRRECION ADMINISTRATIVA

Manejo de los recursos de

caja menor

Los recursos destinados al fondo de caja menor, pueden ser utilizados para otros fines, el no llevar al día los registros

Buen manejo de los recursos económicos destinados al fondo de caja menor de la

Sub director Administrativo

Permanente Monto de los recurso económicos destinados a caja menor vs

Se pudo determinar el buen uso de los recursos económicos que han sido destinado para

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


correspondientes en el libro de contabilidad y la no exigencia de los soportes para su legalización determinan un manejo inadecuado de este fondo.

E.S.E arqueos de caja realizados.

la creación de las dos cajas menores de la E.S.E (caja menor administrativa , banco de sangre) a través de arqueos de caja menor se ha podido determinar el buen uso que se le han dado a estos recursos por cada uno de los responsables de la custodia y manejo de este fondo

INFLUENCIA EN EL PAGO DE CUENTAS.

Intervenir para agilizar la cancelación de cuentas, sin tener presente el orden de llegada al área de Recursos Económicos

Cancelación del 100% de las cuentas por orden de llagada sin tener en cuenta ningún tipo de intermediación

Sub director Administrativo.

Cuentas por

Pagar

Permanente Cuentas canceladas vs libro de radicación de cuentas por pagar

Se pudo determinar que se están cancelando las cuentas por su orden de llegada y radicación , no se está realizando ningún tipo de intermediación para su cancelación

MEDIO

EL NO COBRO DE FACTURA O PAGARÉ

Ofrecimientos o dádivas para que el funcionario anule o extravíe facturas o pagarés.

Llevar el 100 % de los registros actualizados de las facturas


Revisor fiscal

Permanente Número de facturas o pagarés cancelados Vs. Total

Se pudo determinar un buen registro y custodia de todas las

ALTO


NIT. 891.079.999-5


o pagarés vigentes por cobrar.

Cartera de facturas por cobrar.

facturas o pagares cancelados y del total de las facturas por cobrar por parte de la E.S.E

PÉRDIDA DEL EFECTIVO RECAUDADO

En el transporte tanto a nivel interno como externo, se puede presentar robo del efectivo recaudado, en las diferentes cajas de facturación del hospital

Custodia eficiente del 100% del efectivo recaudado por las diferentes cajas de facturación del hospital


Tesorería

Diario Cantidad de dinero recaudado Vs. Cantidad de dinero entregado

Se pudo determinar la buena custodia que se tiene de los recursos económicos recaudados por las diferentes cajas de facturación del hospital desde que salen de caja de facturación son entregados a tesorería para su consignación.

ALTO

JINETEO DE FONDOS

No registrar ni consignar oportunamente los dineros recaudados

Registrar y consignar el 100% de los dineros recaudados por la E.S.E


Tesorería.

Diario Valor dinero recaudado Vs. Valor dinero consignado

Se pudo determinar que todos los recursos recaudados por la E.S.E se están registrando de manera adecuada en los registros de contabilidad de la institución así mismo se están

ALTO


NIT. 891.079.999-5


consignando el 100% de los recursos generados por la institución de manera oportuna.

ERRORES EN LA ELABORACIÓN DE GIROS

No tener precaución al elaborar los giros, presentando valores errados, devolución de órdenes de pago y duplicidad en las labores.

Revisión del 100% de los giros realizados por la E.S.E a los proveedores y empleados.

Sub director administrativo.

Tesorería

Cuentas por

pagar

Diario Número de cuentas radicadas Vs. Número de cuentas pagadas

Con respecto a este riesgo se pudo determinar que la ESE realiza una exhaustiva revisión al momento de llevar acabo cualquier transacción económico del nombre del proveedor o empleado y el valor por el cual se va a realizar la transacción

ALTO

INCUMPLIMIENTO EN PAGOS.

Incumplimiento de las fechas establecidas por Norma, para efectuar pagos o presentar las declaraciones tributarias Rete fuente, IVA, e ICA

Presentación y pago del 100% de los impuestos que por ley está obligado a presentar la E.S.E. de manera oportuna


Tesorería

Revisor fiscal

Contabilidad

Mensual , Bimensual

Declaraciones canceladas Vs. Declaraciones causadas

Se pudo determinar que la ESE no le dio cumplimiento al pago de los impuestos a que está obligado por ley, en lo correspondiente al pago de retención en la fuente lo cual ocasionó sanciones por

ALTO


NIT. 891.079.999-5


falta de pago por parte de la DIAN a la E.S.E lo que produjo un detrimento patrimonial.

REGISTROS DESACTUALIZADOS

No realizar diligenciamiento oportuno y correcto de los movimientos que se efectúan en Bancos.

Registrar contablemente el 100% de las operaciones y movimientos que se efectúan en bancos.


Tesorería

Revisor fiscal

Contabilidad

Diario Libro de bancos vs extractos bancarios

Se pudo determinar que la E.S.E viene realizando conciliaciones de saldos de libros contables con los extractos bancarios con el fin de determinar que todas las operaciones contables se registren por valor por el cual fueron realizadas y la fecha en que se llevaron a cabo dichas operaciones

ALTO

INFORMES EXTEMPORÁNEOS

Demora en la elaboración y presentación oportuna de los informes o no presentarlo a los entes de control requeridos.

Presentación del 100% de todos los informes de manera oportuna a la gerencia para la toma de decisiones y para ser

Gerencia

Tesorería

Oficina de

Control Interno

Subgerencia Administrativa.

De acuerdo a la programación de los órganos de control

Número de informes solicitados Vs. Número de informes presentados en la fecha programad

Se pudo determinar que los informes son presentados de manera oportuna a la alta gerencia y a los entes de control que lo requieren,


NIT. 891.079.999-5


presentados a los entes de control que los requieran.

Oficina de Sistemas.

a

anotando que siempre se remiten el último día de vencimiento de términos, en algunas ocasiones se ha solicitado prorrogas al ente de control para la presentación de los mismos. Se recomienda realizar y entregar a la Alta Gerencia los informes requeridos para lograr una oportunidad del 100% respecto a esto.

NO ASEGURAMIENTO DE LOS BIENES

Que los bienes de la entidad no se encuentren debidamente amparados con pólizas expedidas por compañías aseguradoras debidamente reconocidas

Aseguramiento del 100% de los bienes de la E.S.E HOSPITAL SAN JERONIMO DE MONTERIA.

Subgerencia Administrativa

Anual

Número de bienes de la empresa Vs. Número de bienes amparados con pólizas.

Se pudo determinar que la E.S.E tiene asegurado el 100% DE LOS BIENES INMUEBLES DE LA E.S.E

ALTO


NIT. 891.079.999-5



ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION SUB DIRECCIÓN CIENTIFICA

No seguimiento a los contratos con las diferentes empresas a cargo de los responsables de los procesos misionales o asistenciales de la ESE.

Seguimiento al 100% de los contratos firmados con las diferentes empresas responsables de los procesos misionales o asistenciales de la E.S.E

Subdirección científica.

Interventores de

los contratos

Bimensual Número de reuniones programadas Vs. Número de reuniones realizadas.

Se pudo determinar que el subdirector científico de la E.S.E viene haciéndole seguimiento oportuno a todos los contratos celebrados por la institución con las diferentes empresas que cumple procesos misionales y asistenciales.

ALTO

FALTA DE INTEGRACIÓN ENTRE LAS UNIVERSIDADES E INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN NO FORMAL CON QUE REALIZAN PRACTICAS EDUCATIVAS EN LA ESE (CONVENIOS DOCENCIA DE SERVICIOS) CON LOS DIFERENTES PROCESOS INTERNOS DE LA E.S.E

Conocimiento de las políticas internas de la ESE, modelo de atención y portafolio de servicios. compromiso y responsabilidad por las tareas asignadas

Integración del 100% de las universidades e instituciones no formal que realizan prácticas educativas en la E.S.E


Trimestral Número de reuniones programadas Vs. Número de reuniones realizadas.

Se pudo identificar que la E.S.E tiene conocimiento y le hace seguimiento a todos los convenios celebrados con universidades e instituciones educativas no formales que realizan prácticas en la E.S.E.

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


La E.S.E se encarga de poner en conocimiento de todos los practicantes el portafolio de servicio de la E.S.E

FALTA DE SEGUIMIENTO AL COMPORTAMIENTO DE LOS INDICADORES DE CALIDAD Y DE PRODUCCIÓN.

Ejercer vigilancia al comportamiento y desviaciones de los indicadores de calidad y producción de la ESE

Realizar seguimiento y evaluación a los indicadores de calidad y producción de la E,S,E.


Estadística

TRIMESTRAL Número de reuniones programadas Vs. Número de reuniones realizadas

Se pudo evidenciar que la subdirección científica viene realizando seguimiento y evaluación a los indicadores de calidad y de producción de la institución

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION SISTEMA GESTION DE CALIDAD.

Incumplimiento en las

auditorias

realización de auditorías de calidad por parte del equipo de calidad

Cumplimiento del 100% del plan anual de auditorías de sistema de gestión de calidad.

sistema de gestión de calidad

Mensualmente Numero de auditorías realizadas mensualmente vs cronograma del PAAC

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. de la ejecución del 70% de las actividades

ALTO


NIT. 891.079.999-5


plasmadas en el PAAC por parte del sistema de gestión de calidad

FALTA DE ACCIONES DE MEJORAMIENTO

Aplicar las acciones correctivas a las oportunidades de mejora detectadas en las auditorias.

Cumplimento del 100% de las acciones correctivas plasmadas en los planes de acción de las auditorias llevadas a cabo por el sistema de gestión de calidad

sistema de gestión de calidad área auditada

Diario Porcentajes de acciones de seguimiento diario

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano del cumplimento de las acciones propuestas en los planes de acción que suscribieron las áreas auditadas por el sistema de gestión de calidad

BAJO

DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD

Aplicación de la normatividad relacionada con la prestación de servicios de salud.

Cumplimiento y aplicación del 100% de la normatividad relacionada con la prestación de servicios de salud.

Jurídica Gestión de calidad

Diario Relación de leyes aplicadas y actualizadas

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano del cumplimento y aplicación del 100% de la normatividad relacionada con la prestación de

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


servicios de salud

INCUMPLIMIENTO DE LA MISIÓN DE LA ENTIDAD

Cumplimiento de los procesos misionales y de apoyo en la ESE

Cumplimiento del 100% de los procesos misionales y de apoyo en la ESE

Gestión de calidad- recursos Humanos

Mensual Numero de capacitaciones mensuales

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano que hace falta capacitación por parte de calidad y talento humano a las diferentes áreas asistenciales y administrativas sobre los procesos y procedimientos misionales y de apoyo en la E.S.E

MEDIO

INSATISFACCIÓN DEL USUARIO

Reducción de la Insatisfacción, quejas y reclamos realizados por los usuarios debido a fallas en el cumplimiento del modelo de atención

Reducción del 100% de las quejas y reclamos realizados por los usuarios

Gestión de calidad Oficina del SIAU

Diario Porcentajes de auditorías realizadas y numero de seguimiento a las acciones de mejoramiento

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la reducción de las quejas y reclamos realizados por los usuarios

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


gracias a mejoría continua del modelo de atención de la parte asistencial y administrativa de la E.S.E

FALTA DE EFECTIVIDAD DE LOS PROCESOS INSTITUCIONALES PROCESO

Aplicación de mecanismos de mejora al interior de los procesos desarrollados por la entidad , actualización de los procesos y procedimientos de la E.S.E

Actualización y aplicación del 100% de los procesos y procedimientos de la E.S.E

Gestión de calidad

Diario Porcentaje de procesos protocolos y procedimiento revisados y actualizados

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la actualización y mejora de los procesos y procedimientos que se realizan en la E.S.E por parte del área de calidad con la finalidad del cumplimiento de la normatividad vigente y lograr que los procesos y procedimientos sean más dinámicos al momento de llevarse a cabo por cada una de las áreas de la institución

ALTO


NIT. 891.079.999-5


NO CONTAR CON UN PROGRAMA DE VIGILANCIA Y PREVENCIÓN DE EVENTOS ADVERSOS

Ocurrencia de eventos adversos

Programa de Vigilancia y Prevención de Eventos Adversos

Referente de seguridad del paciente Comité de seguridad del paciente Coordinación de calidad

Diario Numero de eventos adversos reportados y analizados

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la existencia de un Programa de Vigilancia y Prevención de Eventos Adversos por parte de la E.S.E Hospital San Jerónimo de Montería.

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CARTERA

Objeción de glosas

inadecuadas

Recepción y aceptación de glosas en forma oportuna por parte del área de cartera

Recepción y aceptación del 100% de las glosas de forma oportuna.

Subdirección administrativa Asesor jurídico de cartera Contratista a cargo del proceso

Permanente % de devolución de rechazo por extemporaneidad

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la mejora en el proceso de recepción y aceptación de glosas por parte del área de cartera de la E.S.E

ALTO


NIT. 891.079.999-5


REGISTRO INCOMPLETO DE OBJECIONES O DEVOLUCIONES

registrar en el sistema el total de las objeciones o devoluciones de cuentas de todos los clientes

Registrar el 100% de la objeciones o devoluciones de cuentas de todos los clientes

Subdirección administrativa Asesor jurídico de cartera Contratista a cargo del proceso

Permanente % de respuesta oportuna de las objeciones o devoluciones

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la necesidad de mejorar el proceso de registro de las objeciones o devoluciones de las cuentas de todos los clientes que posee la E.S.E, se pudo determinar la necesidad que tiene la E.S.E de fortalecer este proceso debido al incremento que ha sufrido la institución en el número de glosas y objeciones.

Alto

APLICACIÓN INOPORTUNA DE LOS PAGOS, EN EL MOMENTO QUE SE RECIBE UN PAGO DE UN CLIENTE , ESTE NO INFORMA LA RELACIÓN DE FACTURAS QUE CANCELO , LO QUE IMPIDE QUE SE LE

Insistir ante las EPS para que reporten la relación de pagos de forma inmediata. Mantener depurada la cartera a fin de

Tratar de mantener depurada la cartera de la E.S.E al menos en un 80% porciento

Subdirección administrativa Asesor jurídico de cartera Contratista a

Permanente Aplicación del 100% de los pagos dentro del mismo periodo.

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y

ALTO


NIT. 891.079.999-5


PUEDA DAR APLICACIÓN AL MISMO

aplicar los pagos a la cartera más antigua, como lo establece la norma, en caso de que el pagador se niegue a presentar la relación de lo cancelado

cargo del proceso

atención al ciudadano la falta de depuración de la cartera de la E.S.E. se recomienda que el grupo de cartera de institución realice visitas Ante las EPS para que reporten la relación de pagos de forma inmediata. Y así poder descargas las facturas que fueron canceladas.

CUENTAS DE COBRO EXTEMPORÁNEAS

Recibir las cuentas de cobro a tiempo por contratista de facturación

Recibir el 100% las cuentas de cobro por los contratistas de facturación.

Facturación y glosas

Permanente N° de cuentas extemporáneas/ N° de cuentas de cobro radicadas

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano la mejora por parte del equipo de trabajo de cartera del proceso de recibir las cuentas de cobro a tiempo

ALTO


NIT. 891.079.999-5


para ser registradas lo cual a mejorado la producción de la E,S,E

REGISTRO INCORRECTO, NO REGISTRAR CORRECTAMENTE LA INFORMACIÓN EN LIBRO

Registrar oportunamente en el libro la información de la facturación mensual producida por La E.S.E

Registrar el 100% de la facturación producida mensualmente en libro de cartera

Cartera Permanente N° de actividades ejecutadas/ N° de actividades planeadas

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano la mejora en el libro de registro de la facturación producida mensualmente por la E.S.E.

ALTO

INADECUADA REVISIÓN DE CUENTAS

realizar revisión administrativa correcta de cuentas de cobro

Revisar el 100% de facturación producida por la E.S.E

Facturación y glosas Auditores de cuenta Auditores concurrentes

Permanente No. de actividades realizadas/No. total de actividades

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano del retroceso en el proceso de revisión de la facturación producida por la E.S.E lo que ha llevado a una reducción en la facturación y un aumento en la

ALTO


NIT. 891.079.999-5


facturación glosada en la institución mensualmente.

AUMENTO DE LA CARTERA MAYOR A 360 DÍAS

Conciliaciones para reconocimiento de cartera - Hacer las respectivas conciliaciones y depuración de la cartera para llegar a un saldo real

Utilizar todas las herramientas administrativas y judiciales que sean necesarias para el cobro de la cartera de la E.S.E

Cartera

Permanente No. de actividades realizadas/No. Total de actividades

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano el aumento de la cartera de la E.S.E superior a 360 días, si bien desde el área de cartera se han realizado toda clase de cobro a las E.P.S. no se ha logrado la recuperación de esta cartera

ALTO

CONSIGNACIONES SIN IDENTIFICAR

identificación del pagador y facturas canceladas a través de transferencia electrónica

Identificación del 100% de las facturas canceladas vía trasferencia electrónica

Cartera


Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano la dificultad en contabilidad para poder

ALTO


NIT. 891.079.999-5


registrar el pago efectuado electrónicamente por parte de las E.P.S. ya que estas no identifican el número de facturas que están cancelando si no que el valor es general no viene desagregado por el valor de facturación que están cancelando lo que hace imposible poder descargar de contabilidad las facturación a este cliente.

NO CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE RECAUDO MENSUAL (EN PRO DE LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA DE LA INSTITUCIÓN)

Realizar Seguimiento a las cuentas y conciliaciones por con cada uno de los pagadores que le deban a la E.S.E

Realizar seguimiento continuo a las cuentas y conciliaciones realizadas a los cliente de la E.S.E

Cartera Permanente No. de actividades realizadas/No. Total de actividades

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano , que el equipo de cartera viene realizando diferentes actividades

ALTO


NIT. 891.079.999-5


como son conciliación con las E.P.S ,mesas de concertación para el flujo de recursos con el fin de poder recaudar la cartera que posee la E.S.E

DEMORAS EN LA ENTREGA DE INFORMACIÓN POR PARTE DE OTRAS ÁREAS DE LA ESE

Entrega oportuna de adicciones, prorrogas o modificaciones de contratos con proveedores

Entrega del 100% de las adicciones o prorrogas o modificaciones de contratos realizados con proveedores

Cartera

Jurídica


En el seguimiento realizado se pudo determinar que la E.S.E hace entrega de todas las adicciones o prorrogas o modificaciones de contratos realizados a los proveedores

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE SUMINISTRO

No verificación de Stock de

materiales ,no envío de pedidos a suministros

Verificación constante del stock de materiales y del envió de pedidos a suministro

Verificación del 100% del stock de suministros y de pedidos.

Jefe de cada área, jefe de suministros

Diario Número de registros realizados/ Total número de días del mes

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano que suministro

ALTO


NIT. 891.079.999-5


maneja un stock de materiales y está a cargo de los pedidos de suministro de la E.S.E de manera oportuna y eficaz que permite el buen funcionamiento de la E.S.E

NO SOLICITUD DE COMPRA DE MATERIALES

Existencia de autorización para la compra de materiales

Verificación de que el 100% de la compras de materiales posean previamente su autorización

Jefe de suministros

Mensualmente Número de materiales con los que se cuenta. /Número de materiales que se necesita

Se pudo determinar que todo proceso de compras de suministro previamente posee la solicitud realizada por el jefe de suministro y su posterior autorización.

ALTO

INSUFICIENCIA DE PRESUPUESTO

Los recursos con los que se cuenta son los suficientes para la compra de materiales y suministro de la E.S.E

Garantizar presupuestalmente el 100% de los recursos para la compra de materiales y suministros en la E.S.E

Subdirector administrativo y financiero Presupuestos Jefe de suministro

Mensualmente Presupuesto con el que se cuenta /Presupuesto que se necesita

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano que la E.S.E tiene asegurado en su presupuesto para la vigencia fiscal

ALTO


NIT. 891.079.999-5


correspondiente la apropiación de los recursos suficientes para comprar de materiales y suministros

FALLAS EN EL PLAN DE COMPRAS

Ajustar el 98% del plan de compras existente en el Hospital

Realizar el ajuste correspondiente del manual de compras de la E.S.E.

Planeación Gerencia Subdirección Administrativa Presupuesto Suministro Almacén

Mensualmente Necesidades existentes/Compras realizadas

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano que la E.S.E tiene un plan de compra para la vigencia fiscal 2016 que se ajusta a las necesidades de la E.S.E

ALTO

DEMORA EN EL SUMINISTRO DE BIENES Y SERVICIOS

Garantizar oportunamente el suministro de bienes y servicios en la E.S.E

Garantizar en un 100% la compra de suministros , bienes y servicios de manera oportuna en la E.S.E

Suministro Almacén

Mensualmente Pedidos realizados/Oportunidad proveedores

Se pudo determinar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano que la E.S.E garantiza por medio de sus proveedores la entrega oportuna de los suministros que

ALTO


NIT. 891.079.999-5


se necesiten para el buen funcionamiento de la entidad de manera oportuna.

ERRORES Y OMISIONES EN EL INVENTARIO FÍSICO

Corregir los errores y omisiones verificando el inventario físico en farmacia y almacén del Hospital

Realizar inventario físico en farmacia y almacén

Suministro Almacén Farmacia Químico contabilidad

Semestral

Sobrantes/Faltantes

Se pudo verificar que el jefe de suministro realiza inventario dos veces al año al área de farmacia y almacén donde se realizan los ajusten correspondientes a los sobrantes y faltantes que se presentes.

ALTO

ERRORES U OMISIONES EN LA TRANSCRIPCIÓN AL KARDEX DE ALMACÉN Y FARMACIA

Realizar una adecuada transcripción del kardex de almacén y farmacia por parte del funcionario responsable

Verificación del 100% de la información relacionada en el kardex de almacén y farmacia

Suministro Almacén Farmacia

Mensual Comprobante de entrada/kardex

Se pudo verificar que el funcionario responsable de suministro realiza de manera mensual la revisión del kardex de almacén y farmacia para verificar las cifras ahí registradas con el fin de subsanar

ALTO


NIT. 891.079.999-5


cualquier error que se pueda presentar.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE LAVANDERIA.

No recolección de la Ropa Hospitalaria

Llevar acabo Buenas prácticas con el manejo de la ropa hospitalaria de la institución.

cumplir con el 100% del proceso de manejo de ropa hospitalario en la E.S.E

Auxiliar de Lavandería Patinador

Diario Número de personas con las que cuenta el hospital para este oficio / Número de personas que se necesitan para este oficio.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E la buena práctica del proceso de manejo de la ropa hospitalario por parte del personal de lavandería, al momento de llevar a cabo este informe se pudo determinar la falta de ropa hospitalaria en algunas áreas importantes de la E.S.E

MEDIO

MAQUINARIA UTILIZADO PARA EL LAVADO DE LA ROPA HOSPITALARIA EN MAL ESTADO

Adquisición por parte de la E.S.E de maquinaria para el lavado de la ropa

Adquisición y modernización del 100 % de maquinaria

Subdirección administrativa

Anual Porcentaje de máquinas que se

Se pudo evidenciar al momento de realizar el

ALTO


NIT. 891.079.999-5


hospitalaria. para el lavado de la ropa hospitalaria de la E.S.E

deben remplazar

seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del mal estado y la obsolescencia de la maquinaria para el lavado de la ropa hospitalario de la E.S.E urge la modernización de estos equipos.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE MERCADEO.

Falta de Información

Entrega de información a la oficina de mercadeo por parte de los referentes de las diferentes áreas

Consolidación y entrega del 100% de la información por parte de las áreas de la E.S.E al área de mercadeo

Profesional Universitario área de mercadeo

Mensual No. capacitaciones efectuadas/No total de capacitaciones programadas en el periodo

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E de la entrega de toda la información por parte de las áreas de la E.S.E a la oficina de mercadeo para realizar los

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


contratos con los diferentes clientes a los que presta sus servicios la institución


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION OFICINA DE CONTROL INTERNO GESTION

Influencia en las visitas

Las visitas de seguimiento, evaluación y/o control, se realizan con el debido apoyo de la administración y de todos los jefes de áreas auditadas

Ejecución del 100% del PAAI de la oficina de control interno de gestión

Jefe de control interno de gestión

Anual Número de visitas realizadas Vs. Número de visitas programadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E de la ejecución en 90% del PAAI por parte de la oficina de control interno de gestión con el debido apoyo de la administración y de todos los jefes de áreas auditadas

ALTO

POCA ATENCIÓN A LAS RECOMENDACIONES DADAS POR LA OFICINA DE CONTROL

Cumplimiento de las recomendaciones

Ejecución del 100% de los planes de

Jefe de control interno de gestión

Conforme a los compromiso

Porcentaje de cumplimiento de

Se pudo evidenciar al momento de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


INTERNO DE GESTIÓN

realizadas a las dependencias visitadas y auditadas por la oficina de Control Interno de gestión

mejoramientos suscritos por las áreas auditadas con la oficina de Control Interno de gestión

Jefes de las áreas administrativa y asistenciales de la E.S.E

s establecidos en el Plan de Acción

recomendaciones Y auditorías realizadas. No. de visitas de verificación realizadas Vs. No. visitas proyectadas

realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del cumplimiento de las recomendaciones y planes de mejoramientos suscritos por las áreas auditadas por la oficina de control interno de gestión con miras a fortalecer los procesos y procedimientos que estos desarrollan

POCA ASIMILACIÓN A LA CAPACITACIÓN IMPARTIDA

Los funcionarios asistentes a los cursos de capacitación sobre el Sistema de Control Interno deben darle la importancia que al mismo le corresponde dentro de la gestión diaria.

Capacitar a todo el personal administrativo y asistencial de la E.S.E sobre el sistema de control interno gestión.

Control Interno Talento Humano

De acuerdo con lo programado en el Plan de Acción

Número de capacitaciones dictadas Vs No. Capacitaciones proyectadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del cumplimiento

ALTO


NIT. 891.079.999-5


por parte de la oficina de control interno gestión de socializar a las áreas auditadas de la actualización del modelo estándar de control interno MECI decreto 943 emitido por el DAFP del mayo del 2014 y actualizado y adoptado por la E.S.E por medio de la resolución No 468 del 2014 , se debe informar que falta divulgación por parte de recursos humanos y calidad sobre la actualización del modelo estándar de control interno MECI


NIT. 891.079.999-5


en la E.S.E QUE NO SE PUEDA CONSTATAR

EL FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO EN LAS DIFERENTES DEPENDENCIAS

A pesar de La magnitud de las actividades desarrolladas en la entidad , del gran número de áreas existentes y el reducido número de funcionarios en la oficina de control interno, se le ha dado cumplimiento al Plan de acción, no en vano se necesita por parte de la administración del fortalecimiento de la oficina de control interno de gestión con más personal calificado

Fortalecimiento de la oficina de control interno de gestión

Gerente De acuerdo con lo programado en el Plan de Acción

Número de asesorías brindadas Vs Número total dependencias

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del cumplimiento por parte de la oficina de control interno gestión del PAAI vigencia fiscal 2016 , a pesar de contar con un resumido grupo de trabajo que integran esta dependencia y la cantidad de áreas que hacen parte de la institución , la oficina de control interno ha logrado realizar un buen

ALTO


NIT. 891.079.999-5


acompañamiento , asesoría y evaluación de los procesos y procedimiento de la E.S.E y ha logrado posesionarse como una de las áreas con más fortalezas dentro de la E.S.E

INCUMPLIMIENTO EN LA ENTREGA DE INFORMES

Notificar y hacer seguimiento oportuno a las diferentes dependencias sobre la entrega de información oportuna a los entes que los soliciten

Notificar y realizar seguimiento oportuno a la administración , para que realice la presentación oportuna de informes de ley que esté obligado la E.S.E presentar antes los organismo que lo requieran

Gerencia Oficina de Control Interno Subdirección Administrativa. Subdirección científica Subdirección operativa Oficina de Sistemas

De acuerdo a la programación de los órganos de control

Número de informes solicitados Vs. Número de informes presentados en la fecha programada

Se pudo determinar que la oficina de control interno viene notificando de manera escrita y verbal a la gerencia sobre la obligación de presentar los informes de ley de acuerdo al cronograma diseñado en la E.S.E. a su vez la oficina de control y seguimiento

ALTO


NIT. 891.079.999-5


del envio oportuno de todos estos informes de ley solicitados por los respectivos órganos de control .


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR

SEGUIMIENTO

DICIEMBRE 31

NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE PLANEACION CONTRATACIÓN CON EMPRESAS

FANTASMAS

*Contratación de servicios con empresas que estén legalmente constituidas *Solicitar al momento de la contratación referencias relacionadas con la trayectoria y funcionamiento de la empresa *Solicitar documentos legales en regla (cámara de comercio, identificación de representación legal y sus facultades).

Revisión del 100% de la idoneidad de las empresas con que contrata la .E.S.E hospital San Jerónimo de Montería

*Planeación y Mercadeo.

*Subdirección Científica.

*Interventor del Contrato

Durante la vigencia del contrato

Número de empresas contratantes Vs. Número de empresas que cumplieron con el contrato, durante el semestre

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del cumplimiento y revisión por parte del área de jurídica de la revisión de la idoneidad de las empresas con las cueles la institución está

ALTO


NIT. 891.079.999-5


contratando los bienes y servicios para la realización de objeto misional

No priorización de proyectos

Elaboración de un plan de necesidades *Conformar banco de proyectos

Elaboración de un banco de proyecto donde se tengan formulados las necesidades que posea la institución.

Planeación y mercadeo

Anual

Número de proyectos planteados Vs. Número de proyectos Ejecutados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E de la existencia de un plan bienal donde se tienen formulados unos proyectos donde se reflejadas unas necesidades apremiantes en la E.S.E , no obstante la institución no cuenta con un banco de proyectos donde se tenga

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


formulados para su presentación a los entes gubernamentales las necesidades de la E.S.E.

FALTA DE SEGUIMIENTO A LOS PLANES, PROGRAMAS Y PROYECTOS

Realizar seguimiento oportuno de los planes programas y proyectos que se lleven a cabo en la E.S.E

Realizar seguimiento al 100% de los planes programas y proyectos

Planeación Anualmente Numero de planes, programas y proyectos vs seguimientos realizados.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E de la falta seguimiento y evaluación de los planes , programas y proyectos que se llevan a cabo en la E.S.E.

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION OFICINA JURIDICA

Desconocimiento de normatividad del sector salud

Emitir conceptos y resolver consultas pertinentes a situaciones

Conocimiento de la normatividad d en el sector

Jurídica Asesor Externo

Permanente

Número de consultas resueltas Vs. Número de consultas ocurridas en el

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan

ALTO


NIT. 891.079.999-5


jurídicas relacionadas con la interpretación y aplicación de la Ley Permanente actualización en el conocimiento de normas del sector salud

mes

anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del conocimiento de sobre temas jurídicos y de la normatividad en salud del grupo que conforma la oficina jurídica de la E.S.E

NO REVISIÓN EXHAUSTIVA DE CONTRATOS

*Revisión exhaustiva de los contratos *Verificar soportes pertinentes al objeto del contrato *Asesorar sobre la conveniencia y viabilidad del contrato a suscribir

Revisión del 100% de los contratos suscritos por la E.S.E

Jurídica

Permanente

Número de contratos revisados Vs. Número de contratos realizados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del proceso de revisión exhaustiva que se realiza en el área de jurídica antes de suscribir un contrato con un tercero.

ALTO


NIT. 891.079.999-5


RESERVA DE LA INFORMACIÓN.

*Tener backup de la información generada. *Establecer contraseñas o claves de acceso al sistema.

Mantener la información del área de jurídica 100% sistematizada.

Jurídica Área de sistema de la E.S.E

Permanente

Información requerida completa. Ausencia de ingreso a archivos sin autorización.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E de la existencia de un archivo sistematizado y físico de la contratación celebrada por la E,S,E con terceros

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE ARCHIVO

INADECUADA INFRAESTRUCTURA NO CONTAR CON ESPACIO FÍSICO ADECUADO PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA SECCIÓN Y APROPIADO PARA EL FLUJO DE INFORMACIÓN RECEPCIONADA, RELACIONADA FUNDAMENTALMENTE CON EL ARCHIVO DE LAS

*Adaptación de espacio auxiliar para ubicar las historias clínicas inactivas. * Revisión de la infraestructura para evitar la humedad, malos olores y brindar seguridad al área. *Limpieza

Adecuación del 100% de las instalaciones donde funciona el área de archivo.

Subdirección Administrativa Archivo

De acuerdo al Plan de mantenimiento de las instalaciones

Número de reparaciones y adecuaciones realizadas Vs. Número de adecuaciones programadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E el mal estado de las instalaciones

ALTO


NIT. 891.079.999-5


HISTORIAS CLÍNICAS Y QUE PERMITA LA MOVILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS Y UNA ADECUADA ATENCIÓN A LOS USUARIOS EN LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

permanente de los archivos con equipos de aspersión y fumigación

físicas donde está ubicado el área de archivo, la existencia de historias clínicas tiradas en el suelo , amarradas con pitas y la exposición a enfermedades en que se encuentran el grupo de trabajo de archivo, trabajando sin las condiciones higiénicas exigidas para realizar esta labor

DESORGANIZACIÓN EN LOS ARCHIVOS DE HISTORIAS CLÍNICAS

*Organizar las historias clínicas de acuerdo a la normatividad vigente. * Capacitar a los funcionarios encargados de la manipulación de las historias clínicas y

Organizar los archivos de acuerdo a la normatividad vigente

*Subdirección Administrativa *archivo *Talento Humano

De acuerdo al plan de capacitación

Número de funcionarios del área capacitados en el tema Vs. Número total de funcionarios del área

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que el equipo de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


garantizar su estabilidad en el área.

trabajo que hace parte del manejo del archivo de la E.S.E se encuentra capacitado de acuerdo a la normatividad vigente en la organización y manejo adecuado de historias clínicas.

PÉRDIDA DE INFORMACIÓN EN EL SISTEMA

*Tener backup de la información generada. * Establecer contraseñas o claves de acceso al sistema.

Sistematizar el 100% de las historias clínicas de la E.S.E

*Archivo. *Oficina de Sistemas

Permanente

Información requerida completa. Ausencia de ingreso a archivos sin autorización

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que el área de archivo ha ido realizando la sistematización de todo el archivo de las historias clínicas actuales y de años anteriores

MEDIO

INESTABILIDAD DEL PERSONAL *Ofrecer Garantizar *archivo De acuerdo al Número de Se pudo ALTO


NIT. 891.079.999-5


capacitación al personal encargado del manejo de historias clínicas. *Procurar la estabilidad del personal de esta área

estabilidad laboral al personal que labora en el área de archivo

* Talento Humano. * Subdireccción Administrativa

plan de capacitación

funcionarios que han sido rotados en el área durante el semestre

evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E , que se le viene ofreciendo estabilidad laboral al personal que hace parte de esta área , se les cambio la modalidad de contratación anteriormente eran vinculados a través de empresas temporales de empleo ahora son contratados a través de OPS de manera directa y se evita estar haciendo cambios o rotación del


NIT. 891.079.999-5


personal COMPONENTE /ESTRATEGIA

ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CONTABILIDAD Y COSTOS

INFORMACIÓN INOPORTUNA ENVÍO DE INFORMACIÓN INCOMPLETA, SIN SOPORTES Y/O FUERA DEL TIEMPO PREVISTO, POR PARTE DE LAS DIFERENTES DEPENDENCIAS QUE LA GENERAN.

*Hacer seguimiento y Registro al proceso de trámite, de la información. *Revisar la información y en caso de existir diferencias informar a la dependencia respectiva para aclararlas. * Solicitud verbal o escrita a las diferentes dependencias para que reporten la información completa y debidamente soportada. * Oportuna conciliación entre contabilidad y las áreas involucradas y en caso de existir diferencias se

Revisar , conciliar y hacer seguimiento de la información entre contabilidad y las demás áreas que deben reportar información contable y financiera

Todas las dependencias de la entidad

Permanente

Puntualidad en la información

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que no se viene haciendo conciliaciones entre contabilidad y las demás áreas responsables de información financiera en la E.S.E , se pudo determinar que en muchos casos la información no es entregada puntualmente a los

ALTO


NIT. 891.079.999-5


informa a la dependencia respectiva para que la aclaren.

órganos que la solicitan y muchas veces la cifras que se reportan no son conciliados para verificar su razonabilidad, la oficina de control interno de gestión llevo a cabo auditoria al área contable y financiera de la E.S.E donde se establecieron todos estos hallazgos que deben ser subsanados en el plan de mejoramiento suscritos entre la oficina de control interno y todas estas áreas.

DEFICIENCIA EN LOS REGISTROS SE PRESENTAN

*Exigencia administrativa y

Revisión del 100% de las

*Sección de Contabilidad y

Permanente

Total de inconsistencia

Se pudo evidenciar al

ALTO


NIT. 891.079.999-5


IRREGULARIDADES EN: RECEPCIÓN DE CUENTAS CON SOPORTES INCOMPLETOS; ERROR EN LA LIQUIDACIÓN DE LOS DIFERENTES DESCUENTOS EN LAS CUENTAS POR PAGAR Y EN LA DEFINICIÓN DEL SERVICIO PRESTADO

autocontrol de cada área responsable de los soportes de las cuentas. *Capacitación permanente a funcionarios del área.

cuentas para verificar que tengan todos sus reportes, verificar la liquidación de los diferentes descuentos en las cuentas por pagar.

Costos. * Subgerencia Administrativa

s corregidas sobre registros periódicos

momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que el proceso de revisión de las cuentas por pagar ha mejorado en la E.S.E. en la actualidad antes de ser canceladas las cuentas pasas por varios filtros para determinar que lleven todos los soportes de ley y poder verificar que se le hayan realizado los descuentos de ley estipulados.

INFORMES EXTEMPORÁNEOS DEMORA EN LA ELABORACIÓN Y/O PRESENTACIÓN INOPORTUNA DE LOS INFORMES A LOS ENTES DE CONTROL REQUERIDOS

*Notificar a las diferentes dependencias sobre la entrega de información oportuna.

Presentar de manera puntual todos los informes requeridos por los entes de

*Gerencia *Contabilidad. *Control Interno

Número de informes solicitados Vs. Número de informes presentados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan

ALTO


NIT. 891.079.999-5


* Dotar a la Oficina de equipos y software actualizados. * Tener acceso al Internet para la obtención de información actualizada

control. *Subdirección Administrativa. *Oficina de Sistemas.

en la fecha programada

anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que se ha mejorado ostensiblemente en la presentación oportuna de los informes requeridos por ley


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE PRESUPUESTO

RADICACIÓN DE CUENTAS NO RADICACIÓN DE CUENTAS A TIEMPO TRAE COMO CONSECUENCIAS NO CONOCER LOS PASIVOS REALES CAUSADOS DURANTE EL MES, AL MISMO TIEMPO LA DEUDA REAL POR PROVEEDOR ACTUALIZADA

Radicación de cuentas durante los primeros cinco días de cada mes .

Radicación del 100% de las cuentas durante los primeros cinco días de cada mes

*Subdirección Administrativa. *Proveedores

Permanente Valor total de cuentas radicadas/Valor de compromisos adquiridos mensual

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que en la institución se está realizando en proceso de radicación

ALTO


NIT. 891.079.999-5


de manera oportuna lo que permite a la institución conocer al tiempo real la deuda con el proveedor actualizada

INFLUENCIA EN EL PAGO DE CUENTAS POR PAGAR INTERVENIR PARA AGILIZAR LA CANCELACIÓN DE CUENTAS SIN TENER PRESENTE EL ORDEN DE LLEGADA AL ÁREA DE RECURSOS ECONÓMICOS

*Cancelar las cuentas por edades *Cancelación de cuentas indispensables para los servicios * Control de registro diario de cuentas por pagar

Cancelación del 100% de las cuentas teniendo en cuenta la edad y el fecha de registro.

*Gerencia *Subdirección Administrativa

Permanente Cuentas canceladas mayor a 180 días/total de cuentas pagadas por mes

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que el proceso de pago de las cuentas por pagar se están realizando de acuerdo a las edades y el registro en libro de pago para ser canceladas sin tener ningún tipo de intermediación de terceros

ALTO


NIT. 891.079.999-5


para su pago.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE TALENTO HUMANO INADECUADA SELECCIÓN DE

PERSONAL NO CUMPLIR CON EL RIGOR

TÉCNICO Y ADMINISTRATIVO EN LOS PROCESOS DE SELECCIÓN Y VINCULACIÓN DE PERSONAL, .A LA INSTITUCIÓN

.

*Contratar personal acorde al perfil requerido. * Establecer una base de datos con personal que ha estado vinculado temporalmente a la entidad, de tal forma que permita disponer de éste cuando se requiera. .

*Contratar el 100% del personal acorde al perfil requerido.

*Oficina de Talento Humano *Subdirección Administrativa. *Gerente

Cuando se requiera vincular personal

Número de personal que cumple el perfil requerido Vs. Número de personal contratado, en el semestre.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que en la institución algunas veces no se cumple con el rigor técnico para la escogencia en el personal que se va a contratar, así mismo no se respeta los derechos de algunos empleados antiguos al momento de nombrar al personal en

ALTO


NIT. 891.079.999-5


carrera administrativa de vacantes que quedan disponible, si no que se contrata personal por fuera de la institución para ocupar esos cargos violando así los derechos de antigüedad de los empleados de carrera de la E.S.E de poder ocupar esos cargos

PÉRDIDA DE DOCUMENTOS DE LA HISTORIA LABORA

INSEGURIDAD EN EL ÁREA DE

HOJAS DE VIDA DE LOS FUNCIONARIOS, QUE PERMITA EL FÁCIL ACCESO DE PARTICULARES Y LA MANIPULACIÓN DE ESTOS DOCUMENTOS

*Acceso restringido al área de archivo de las historias laborales. *Acciones preventivas para la debida conservación de los documentos. * Llevar registro y control de la salida y entrega de documentos.

Custodiar el 100% de las hojas de vida de los empleados de la E.S.E

Oficina de Talento Humano

Permanente Número de documentos perdidos Vs. Número de historias laborales

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que el área de talento humano mantiene las hojas de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


vida muy bien custodiadas, además las hojas de vida de los empleados de carreara de la E.S.E se encuentran de manera física y escaneadas por si se destruye algún documento en físico poder ser recuperado.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE ACTIVOS FIJOS INGRESO ERRADO DE

ELEMENTOS ERROR AL INGRESAR ELEMENTOS Y/O EQUIPOS AL ALMACÉN Y NO VERIFICAR LA CALIDAD Y ESPECIFICACIONES DE LOS ELEMENTOS Y/O EQUIPOS, NI CUMPLIR CON LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA EL

*Contar con manuales de procedimientos actualizados y dar estricto cumplimiento a éstos. * Designar a un funcionario que tenga pleno conocimiento para que certifique la calidad técnica de los elementos en el proceso de

Verificación del 100% de la calidad y registro de los elementos y/o equipos adquiridos por la E.S.E

activos fijos De acuerdo al Plan de Compras

Cantidad de elementos y equipos recibidos Vs. Cantidad de elementos solicitados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que el responsable del área de activos fijos

ALTO


NIT. 891.079.999-5


PROCESO DE RECEPCIÓN .

recepción de los mismos. *Verificar el cumplimiento de lo estipulado en los contratos de suministro de elementos. * Informar y devolver inmediatamente los elementos que no cumplan con las especificaciones solicitadas

viene cumpliendo a cabalidad con el proceso de ingreso y revisión de la calidad de los elementos y/o equipos adquiridos por la institución.

INVENTARIOS DESACTUALIZADOS DESORGANIZACIÓN EN EL MANEJO DE ELEMENTOS DEVOLUTIVOS AL NO TENER CERTEZA DE LA UBICACIÓN Y RESPONSABLE DE LOS MISMOS

*Realizar periódicamente inventarios en las diferentes áreas. *Mantener actualizado el kardex.

Realizar periódicamente inventarios físico y mantener el kardex actualizado

*activos fijos *Oficina de Control Interno

Semestral Elementos devolutivos existentes Vs. Elementos devolutivos registrados en inventario.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que se vienen realizando el levantamiento del inventario físico de los activos con que cuenta la institución, además se pudo determinar de la mejora

ALTO


NIT. 891.079.999-5


en la actualización del kardex.

Inconsistencias en la reposición de bienes que el bien suministrado por las aseguradoras en reposición sea de baja calidad y no tenga características similares o mejores del que se repone.

*Realizar contratos con las aseguradoras y compañías de vigilancia jurídicamente claros. * Verificar las características del bien que está siendo recibido en reposición.

Verificación de las pólizas que son adquiridas por las E.S.E para asegurar que los bienes de la institución sean amparados en su totalidad ya sea por robo, destrucción y que el bien sea sustituido con las mismas calidades y cualidades por parte de la aseguradora.

Activos fijos Jurídica

Al momento de ocurrencia del hecho

Características del bien que se recibe en reposición Vs. Características del bien que se repone.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que la institución tiene amparados todos sus activos contra robo, destrucción, incendios que le ampara si sucedieran algunos de los casos antes mencionados su reposición inmediata por parte de la asegurada.

ALTO

DEFICIENCIAS EN LA INCORPORACIÓN DE

Realizar Periódicamente

Realizar periódicament

Activos fijos Bimensual Elementos Existentes Vs.

El responsable

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


ELEMENTOS SOBRANTES QUE LOS BIENES DETECTADOS COMO SOBRANTES NO SEAN INCORPORADOS A LOS INVENTARIOS Y/O SEAN REEMPLAZADOS POR OTROS DE MENOR CALIDAD O CARACTERÍSTICAS.

inventario de elementos tanto en bodega como en las diferentes dependencias y efectuar los ajustes pertinentes. *Generar cultura de autocontrol

e inventarios en todas las dependencias de la institución y realizar los ajustes pertinentes.

Elementos registrados en inventario.

del manejo de activos fijos en la E.S.E viene realizando el levantamiento periódico de activos fijos y realizando los ajustes necesarios de sobrantes y faltantes en los inventarios.

DEFICIENCIA EN LA ENTREGA DE ELEMENTOS QUE LOS BIENES ENTREGADOS POR EL ALMACÉN NO CORRESPONDAN A LOS SOLICITADOS Y/O AUTORIZADOS, O ÉSTOS SE ENTREGUEN SIN SOPORTE

*Exigir el cumplimiento del procedimiento para la entrega de elementos *Mantener inventarios actualizados. * Designación en funcionario responsable para cumplir esta actividad.

Cumplir por parte del funcionario responsable del manejo de activos fijos el desarrollo de los procesos y procedimientos correspondientes a esta área

Activos fijos Permanente

Elementos entregados Vs. Elementos solicitados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que ha mejorado la custodio física de los inventarios de la E.S.E la entrada y salida a las dependencias a las áreas de las instituciones se realiza de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


manera responsable y eficaz

NO ASEGURAMIENTO DE LOS BIENES QUE LOS BIENES NO SE ENCUENTREN DEBIDAMENTE AMPARADOS CON PÓLIZAS EXPEDIDAS POR COMPAÑÍAS ASEGURADORAS DEBIDAMENTE RECONOCIDAS

*Asegurar todos los bienes de la entidad. * Estar pendiente de la renovación de las pólizas

Revisar que la vigencia de las pólizas que amparan los activos de la E.S.E se encuentren activas y que cubran la totalidad de los activos de la institución

*Subdirección Administrativa *activos fijos

Anual Número de bienes de la empresa Vs. Número de bienes amparados con pólizas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que la institución cuenta con unas pólizas activas que cubren la totalidad de los activos fijos.

ALTO

INFRAESTRUCTURA INADECUADA NO DISPONER DE LAS INSTALACIONES FÍSICAS ADECUADAS PARA EL ALMACENAMIENTO DE MEDICAMENTOS, MATERIALES Y EQUIPOS DEBIDAMENTE CLASIFICADOS SEGÚN SUS CARACTERÍSTICAS

*Disponer de suficientes equipos (neveras, aire acondicionado) en buen funcionamiento para el almacenamiento de medicamentos * Disponer de estantería bien instalada. *Organizar los materiales y equipos, teniendo en cuenta sus características, su rotación y su

Adecuación de las instalaciones fiscas de la E.S.E para el almacenamiento de medicamentos , materiales y equipos de acuerdo a lo que estable la ley

activos fijos Permanente

Área adecuada para el servicio Vs. Área total de almacenamiento

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que las instalaciones para el almacenamiento de medicamentos en la

ALTO


NIT. 891.079.999-5


fecha de vencimiento

institución no es el adecuado , la estantería para la clasificación y ordenamiento de los medicamentos es obsoleto , urge la modernización de toda la estantería de almacenamiento de materiales, medicamentos de la E.S.E

NO SE COORDINA UN ACTA DE PAZ Y SALVO DE PARTE DE LA OFICINA DE ACTIVOS FIJOS, RECURSO HUMANO Y OFICINA DE PAGOS, PARA QUE AL FINALIZAR LOS CONTRATOS INDIVIDUAL O COLECTIVOS, SE DE CONSTANCIA.

Implementar un proceso de entrega de paz y salvo por parte de la oficina de recurso humano, activos fijos y pagos

Que todo empleado de carrera o de contrato al culminar sus funciones en una determina área de la E.S.E haga entrega de todos los activos que se le suministraron para llevar acabo sus funciones

Activos fijos Permanente No. De activos fijos extraviados/No. Total de activos fijos No. De actas de paz y salvo realizadas/No. Total de activos fijos

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que los empleados por contrato de la E.S.E al momento de culminar su contrato

ALTO


NIT. 891.079.999-5


laborales, no están haciendo entrega de los activos suministrados por la entidad para llevar acabo sus funciones urge la creación de un proceso de empalme y entrega de los contratista de todos los inventarios que estén en su poder al momento de terminar su relación laboral con la E.S.E.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE INGENIERIA HOSPITALARIA

SABOTAJE DAÑOS AL SISTEMA DE SUBESTACIÓN ELÉCTRICA DEL HOSPITAL, PROVOCADOS POR

*Aislar todo el sistema de Subestación eléctrica. *Garantizar un servicio de vigilancia frecuente. *Adecuada y oportuna dotación de

Garantizar el servicio electico de la E.S.E

Sección de Ingeniería Hospitalaria Subdirección Administrativa

Permanente Subestación eléctrica del Hospital.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al

ALTO


NIT. 891.079.999-5


PERSONAS INESCRUPULOSAS

.

estabilizadores.

ciudadano de la E.S.E fallas repetidas en la subestación eléctrica de la E.S.E , falta de un mantenimiento adecuado a estas instalaciones por el área de mantenimiento de la institución que pone en riesgo la salud de nuestros clientes

DEFICIENTE CONTROL EN EL SUMINISTRO DE MATERIALES Y REPUESTOS FALTA DE ORGANIZACIÓN Y CONTROL EN EL SUMINISTRO DE MATERIALES (GRASA, ACEITES, REFRIGERANTES, ADITIVO INYECTORES, ETC.) Y REPUESTOS, PARA LOS VEHÍCULOS Y EQUIPOS.

*Reglamentar formatos de control de materiales utilizados en los vehículos. *Verificar la necesidad de los materiales y repuestos y su posterior implementación.

Organizar y controlar el suministro de materiales (grasa, aceites, refrigerantes, aditivo inyectores, etc.) y repuestos, para los vehículos y equipos.

Mantenimiento hospitalario

Permanente

Número de solicitudes presentadas Vs. Número de solicitudes autorizadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que no existe formato de control de materiales y repuestos por parte de la E.S.E para llevar el control y seguimientos de los elementos utilizados en el

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


mantenimientos de los equipos hospitalarios

FALLAS EN EL FLUIDO ELÉCTRICO. FALTA DE UN SISTEMA DE

EMERGENCIA ADECUADO PARA ATENDER LAS CONSTANTES PÉRDIDAS QUE GENERA LA FALTA DE FLUIDO ELÉCTRICO

*Adecuación y mejoramiento de sistema de emergencia. *Disponibilidad oportuna de las plantas eléctricas que hay en la institución

Evitar que ocurran fallas en el fluido electrónico en la E.S.E

Mantenimiento Hospitalario

Permanente

Mejoramiento del sistema de emergencia

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E que se presentan fallas en el fluido electrónico de manera repetida y que no existen mantenimientos preventivos por parte del área de mantenimiento

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE TRABAJO SOCIAL

ABANDONO DE MENORES EN LA INSTITUCIÓN LA IRRESPONSABILIDAD DE PADRES FÁRMACO DEPENDIENTES O CON PROBLEMAS SOCIALES QUE DEJAN ABANDONADOS A SUS

*Identificar plenamente a los padres del menor. * Cumplir los trámites pertinentes, para el caso de abandono *No permitir la salida de menores sin el lleno de los requisitos

Cumplir el 100% de los procesos y procedimientos del área de trabajo social.

*Oficina de Trabajo Social *Subdirección Administrativa Científica

Permanente

Número de menores hospitalizados Vs. Número de menores hospitalizados Abandonados.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del buen

ALTO


NIT. 891.079.999-5


HIJOS QUE SE HALLAN HOSPITALIZADOS EN LA INSTITUCIÓN

trabajo realizado por el área de trabajo social de la institución

INADECUADA INFRAESTRUCTURA NO CONTAR CON EL ESPACIO REQUERIDO PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA OFICINA, QUE PERMITA LA MOVILIDAD DE LOS FUNCIONARIOS Y UNA ADECUADA ATENCIÓN A LA CANTIDAD DE USUARIOS QUE REQUIEREN EL SERVICIO.

*Adecuar el local, brindando seguridad para el accedo de los usuarios. * Cambio de local para el funcionamiento de la oficina

Mejoramiento de las instalaciones físicas de la oficina de trabajo social

*Oficina de Trabajo social. * Subgerencia Administrativa * trabajo social

Inmediato Adecuación del local para funcionamiento del área

Se pudo evidenciar que en la E.S.E no existe un espacio físico donde se encuentre ubicado el área de trabajo social, en estos momentos estas ubicado en las oficinas del SIAU, se hace necesario la creación de este espacio físico para la atención prioritaria de los usuarios.

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION NUTRICION Y DIETETICA FALTA DE CONTROL DE CALIDAD

EN LOS ARTÍCULOS LA NO REVISIÓN DE LOS ARTÍCULOS QUE SE ADQUIEREN PARA EL CONSUMO, CONLLEVA A LA

*Adquirir los alimentos de la mejor calidad, verificando las fechas de elaboración y expiración de los productos Contratar la adquisición de los alimentos con

Control de calidad del 100 % de los alimentos que se consuman en la E.S.E

*Recursos Físicos. * Nutrición y Dietética. * Interventor del Contrato

Permanente

Cantidad de productos adquiridos Vs. Cantidad de productos en mal estado

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E del

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


CONSECUCIÓN DE LOS MISMOS, CON FECHA DE VENCIMIENTOS YA CADUCADOS O EN MAL ESTADO BROMATOLÓGICO

proveedores reconocidos en la región, que ofrezcan productos de calidad y a costos razonables.

seguimiento oportuno que se hace por parte de la nutricionista de la calidad de los alimentos que se consumen en la E.S.E

UBICACIÓN E INFRAESTRUCTURA DEL ÁREA DE NUTRICIÓN Y DIETÉTICA EL ÁREA DE NUTRICIÓN Y DIETÉTICA, SE ENCUENTRA RODEADA DE SITIOS, TALES COMO: LAVANDERÍA, LABORATORIO, DEPÓSITO DE RESIDUOS HOSPITALARIOS Y PARQUEADERO DE VEHÍCULOS CHATARRAS, LOS CUALES SE HAN CONVERTIDO EN FOCOS DE PLAGAS, MOSCAS Y ROEDORES.

*Reubicar el área de Nutrición y Dietética, en un sitio que permita garantizar eficiencia y en el servicio y buena salubridad. * Permanente recolección y evacuación a la disposición final de los residuos hospitalarios. *Realizar fumigaciones para el control de plagas. *Utilizar carros adecuados e higiénicos para el transporte de alimentos hasta los sitios de hospitalización

Reubicación del área de nutrición y dietética de la E.S.E

*Personal de Nutrición y Dietética. *Subdirección Administrativa. Mantenimiento Hospitalario. *Control Interno

Permanente

Número de fumigaciones programadas Vs. Número de fumigaciones realizadas durante el año.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, la urgencia de reubicar el área de preparación de los alimentos en la E.S.E ya que se encuentra ubicado al lado de archivo, la UCI1 y la morgue de la institución lo que puedo ocasionar contaminación en la preparación de los alimentos que repercutirá en la salud de los de nuestros

ALTO


NIT. 891.079.999-5


usuarios. COMPONENTE /ESTRATEGIA

ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE ATENCION AL USUARIO

TRÁMITE DE QUEJAS INCUMPLIMIENTO EN EL TRÁMITE DE QUEJAS PRESENTADAS POR LOS USUARIOS Y EL SUMINISTRO DE INFORMACIÓN ERRADA E INOPORTUNA

*Dar trámite a las quejas de los usuarios en forma oportuna. *Trasladar a la instancia pertinente aquellas quejas que no puedan ser resueltas o que no le competen al área.

Realizar el trámite del 100% de las quejas presentadas por nuestros usuarios.

*Oficina de Atención al Usuario. *Subdirección Científica * Oficina de Control Interno.

Permanente

Número de reclamos Vs. Número de reclamos resueltos en el mes

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del trámite oportuno realizado por el área del SIAU a todas las quejas presentadas por nuestros usuarios, con miras a darle una respuesta satisfactoria y oportuna.

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE GESTION AMBIENTAL

NO APLICACIÓN DE LOS LINEAMIENTOS ESTABLECIDOS EN EL

Distribución y socialización de manuales de bioseguridad en las diferentes áreas

Divulgación a todos los funcionarios de la E.S.E del manual de bioseguridad

Gestión ambiental calidad

Trimestral Numero de manuales entregados y socializados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


MANUAL DE BIOSEGURIDAD DE LA ESE

atención al ciudadano de la E.S.E , del desconocimiento de la existencia por parte de los funcionarios de la E.S.E del manual de bioseguridad de la institución

FALTA DE PROGRAMAS Y ESTRATEGIAS QUE FOMENTEN EL RECICLAJE ESCASAS INICIATIVAS QUE INVOLUCRAN LA CREACIÓN DE CONCIENCIA HACIA EL RECICLAJE Y LOS BENEFICIOS QUE ELLO TRAE.

*Creación de campañas de reciclaje de papel en las diferentes áreas de la ESE * Capacitar al personal sobre los materiales que se pueden reciclar y la forma adecuada de hacerlo

Llevar a cabo campañas y capacitaciones sobre reciclaje de materiales a todos los funcionarios de la E.S.E

Gestión ambiental

Permanente Número de actividades realizadas/ de actividades programadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E , que se vienen realizando algunas campañas de reciclaje , pero falta más acompañamiento por parte de gestión ambiental en realizar capacitaciones a los funcionarios de la E,S,E con miras a crear conciencia sobre la

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


necesidad de reciclar

MALA DISPOSICIÓN DE RESIDUOS EN LA ESE REALIZAR DISPOSICIÓN INADECUADA DE LOS RESIDUOS QUE DIARIAMENTE SON GENERADOS EN LAS ÁREAS ADMINISTRATIVAS Y ASISTENCIALES

*Capacitar a los pacientes y familiares al momento del ingreso sobre la manera correcta de hacer la disposición de residuos. * Ubicar canecas con la respectiva señalización en lugares estratégicos de la ESE.

Realizar capacitaciones a empleados , familiares de pacientes acerca de disposición adecuada de los residuos en canecas con la respectiva señalización en lugares estratégicos de la ESE

*Gestión ambiental *Subdirección administrativa

Permanente

Número de actividades realizadas/ de actividades programadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. que la entidad viene implementando para la disposición adecuada de los residuos tres tipos de bolsas diferentes además de canecas señaladas para la disposición final de los residuos donde se especifican que clase de residuos pueden ser depositados

MEDIO

DESCONOCIMIENTO DEL PLAN DE GESTIÓN INTEGRAL DE RESIDUOS HOSPITALARIOS (PGIRH) FALTA DE SOCIALIZACIÓN DEL PGIRH EN LAS ÁREAS DE LA ESE

Socialización y capacitación sobre el PGIRH de la ESE

Socialización y capacitación a todas las áreas de la E.S.E del plan de gestión integral de residuos

Gestión ambiental

Permanente

N° de socializaciones realizadas/N° de socializaciones programadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


hospitalarios (PGIRH)

ciudadano de la E.S.E, del desconocimiento por parte de las áreas administrativas y asistenciales de la E.S.E de la existencia de un plan de gestión integral de residuos hospitalarios (PGIRH) urge la necesidad que se realice la divulgación este plan a todos los funcionarios de la institución.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE SISTEMA DE INFORMACION DESACTUALIZACIÓN DEL

SOFTWARE

Adquirir la actualización de software en la medida de las necesidades

Actualización del software dinámica gerencial en la E.S.E

Subdirección Administrativa. *GERENCIA

Permanente No. De inconvenientes debido a desactualización del software

Se pudo evidenciar de la actualización del software dinámica gerencial en la E.S.E en la presente vigencia fiscal, con miras a fortalecer todos los procesos y procedimientos realizados en la

ALTO


NIT. 891.079.999-5


institución. PERDIDA Y/O ROBO DE LA

INFORMACIÓN ESTAMOS EXPUESTOS AL PLAGIO DE LA INFORMACIÓN, LO CUAL NOS PUEDE LLEVAR A CONSECUENCIAS DE TIPO PENAL Y ADMINISTRATIVO Y A RETROCESOS DE PROCESOS DE MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA CALIDAD

*Hacer gestión de los datos y realización de minería de los mismos. *Estandarizar la información. *Organizar el tablero de mando integral de la ESE. * Crear políticas de confidencialidad y respeto en la difusión de la información

Protección del 100% de la información informática que se maneja en la E.S.E.

*Área de Sistemas. *Área de estadísticas * Todos los jefes de área

Permanente No. De copias de seguridad realizadas en La ESE. No. de reportes enviados a los diferentes entes vs. No. De reportes obligatorios

Se puede evidenciar el fortalecimiento que ha realizado la oficina de sistema de información en la institución en la protección adecuada de información informática de la E.S.E

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE TESORERIA NO VERIFICACIÓN DE LA

INFORMACIÓN CON OTRAS ÁREAS.

Llevar a cabo conciliación de saldos con las área que hacen parte de la estructura contable y financiera de la E.S.E

Revisar y conciliar el 100% de las cifras que maneja tesorería con las áreas administrativas y financieras de la E.S.E

Tesorería Jefes de las áreas administrativas y financieras de la E.S.E

Permanente Saldos de tesorería vs saldos áreas contables y financieras

Se pudo evidenciar luego de la auditoría realizada por la oficina de control interno de gestión que se están llevando acabo conciliación de saldos por parte del área de tesorería con las áreas de contabilidad , presupuesto y cuentas por pagar y es preciso informar que todavía falta

ALTO


NIT. 891.079.999-5


que los responsables de las áreas administrativas y financieras concilien sus saldos con el fin de poder darle mayor veracidad a la situación financiera de la E.S.E

NO SE REGISTRAN EN FORMA OPORTUNA LAS CUENTAS POR PAGAR

Registrar de manera oportuna y eficaz por orden de radicación las cuentas por pagar en la E.S.E

Revisar y registrar el 100% de las cuentas por pagar radicadas en la E.S.E

Tesorería

Cuentas por pagar.

Permanente Determinar periodos que garanticen una oportuna verificación de las cuentas por pagar de la entidad.

Se pudo evidenciar luego de la auditoría realizada por la oficina de control interno de gestión que se presentaron inconsistencias en los saldos de cuentas por pagar presentados a la contraloría de córdoba y los saldos presentados en los estados financieros de la E.S.E a corte de 31 de diciembre del 2015, se solicita llevar acabo conciliación de saldos entre el área de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


contabilidad y cuentas por pagar

PROTECCIÓN INADECUADA DE EQUIPOS DE CÓMPUTOS

Mantenimiento de los equipos de computo

Llevar acabo mantenimiento de los equipos de cómputo , redes eléctricas , conexiones

subdirección administrativa suministro sistemas

periódico Optimo desempeño en equipos y mantenimientos

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. del mantenimiento a los equipos de cómputo del área de tesorería y cuentas por pagar por parte del área de sistema de E.S.E

MEDIO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CONTROL INTERNO CONTABLE. LA NO ELABORACIÓN DEL PLAN

DE AUDITORIA

Elaboración del PAAI por parte de la oficina de control interno contable y darle cumplimiento en la respectiva vigencia contable.

cumplir el 100% del PAAI

Subdirección administrativa Control Interno Contable

anual % De Cumplimiento Del Plan De Auditorias

Se pudo evidenciar luego de la auditoría realizada por la oficina de control interno de gestión al área de control interno contable de la gran

ALTO


NIT. 891.079.999-5


debilidad de esta área en la institución, no se pudo evidenciar el desarrollo del PAAI 2016 por parte de control interno contable , así mismo no se conocen que auditorias ha llevado a cabo durante esta vigencia así mismo se desconoce de los planes de mejoramiento suscrito por esta dependencia con las áreas auditadas , se señala por parte de esta dependencia la gran debilidad de control interno contable dentro de la estructura funcional de la E.S.E que pone en grave riesgo la a la institución


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO


NIT. 891.079.999-5


IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN DISCIPLINARIA

Estudio oportuno de todos los expedientes disciplinarios abiertos a los funcionarios de la E.S.E

Dar respuesta al 100% de los procesos disciplinarios abiertos en la E.S.E.

Control Interno Disciplinario

Mensualmente No. De Expedientes Prescritos

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. que la oficina de control interno disciplinario no ha podido fallar o cerrar ningún de los expedientes disciplinarios abiertos a los funcionarios de la E.S.E. lo que va claramente en contra de los términos de ley para el desarrollo de los procesos disciplinarios lo que hace que esta área sea inoperante en la institución y que los empleados no reciban las sanciones de ley por sus faltas disciplinarias

ALTO


NIT. 891.079.999-5


MAPA DE RIESGO ÁREA ASISTENCIAL


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE URGENCIA PEDIATRICAS ADMINISTRACIÓN INCORRECTA

EN LA DOSIS DE LOS MEDICAMENTOS POR PARTE DEL PERSONAL DE ENFERMERÍA

*Revisión detallada de las órdenes medicas por parte del personal de enfermería. *Control exhaustivo por parte del jefe de enfermería de turno. *Establecer sanciones a los responsables

Administración correcta de las dosis de medicamentos suministradas por el personal de enfermería a nuestros pacientes de urgencias pediátricas

*Jefes y auxiliares de enfermería del área de Urgencias. *Auditoría Médica

Permanente

Dosis de medicamentos ordenados Vs. Dosis de medicamentos administrados

Se puede evidenciar el fortalecimiento en el área de urgencias pediátricas del personal de enfermería , se pudo terminar la buena labor que vienen realizando las enfermeras de urgencias pediátricas en el trato humanizado y en la aplicación de dosis de medicamentos a los pacientes

ALTO

FALTA DE EVIDENCIA DE ADHERENCIA A GUÍAS, PROTOCOLOS DE MANEJO Y TÉCNICAS DE MANEJO EN EL PACIENTE DE URGENCIAS PEDIÁTRICAS

Realizar capacitación y evaluación a cerca de guías, protocolos de manejo y técnicas de manejo en el paciente de urgencias Pediátricas por parte del personal médico y de enfermería.

Llevar acabo la socialización y capacitación de los procesos y procedimientos establecidos en el área de urgencia pediátricas a

Personal médico y de enfermería *Talento humano *Calidad

Mensualmente N° de capacitaciones realizadas/Numero de capacitaciones programadas

Se pudo evidenciar la falta de capacitación a los miembros que hace parte de la urgencia pediátrica de la E.S.E (médicos, enfermeras) ya que estos

ALTO


NIT. 891.079.999-5


todo el personal que labora en esta área

desconocen de los procesos y procedimientos diseñados en la E.S.E para esta área urge por parte de talento humano y calidad realizar capacitaciones a todo el personal que labora en esta área

FALTA DE CONOCIMIENTO DE LAS NORMAS DE BIOSEGURIDAD POR PARTE DEL PERSONAL QUE LABORA EN URGENCIAS PEDIÁTRICAS

Realizar capacitación a cerca de normas de bioseguridad al personal que labora en Urgencias pediátricas

Capacitación sobre normas de bioseguridad a todo el personal de urgencia pediátrica

*Salud ocupacional * Recursos humanos

Mensualmente N° de capacitaciones realizadas/Numero de capacitaciones programada

Se pudo evidenciar la falta de capacitación a los miembros que hace parte de la urgencia pediátrica de la E.S.E (médicos, enfermeras) a cerca de las normas de bioseguridad , urge realizar este tipo de capacitaciones dado alto riesgos a la que están expuestos todos estos funcionarios .

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO


NIT. 891.079.999-5


IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE PATOLOGIA IDENTIFICACIÓN ERRÓNEA DE LAS

MUESTRAS MALA MANIPULACIÓN E IDENTIFICACIÓN DE LAS MUESTRAS TOMADAS, GENERAN CONFUSIÓN EN LOS RESULTADOS

*Diseñar Formato de embalaje de la muestra que debe contener: nombre del paciente, identificación, servicio, edad, diagnostico, fecha de ingreso y fecha y hora del procedimiento y cirujano responsable. *Llevar un registro de las Muestras recibidas con fecha y hora y responsable de quien entrega y quien recibe. *Supervisión de las jefes de los servicios de hospitalización

Diligenciar los formatos que sean necesarios con el fin de poder identificar de manera clara y precisa el nombre del paciente al que se le está tomado la muestra , nombre del examen y todas la especificaciones que permitan evitar cualquier tipo de confusión

*Patología * Auxiliar de cirugía *Auxiliar de Patología * Gestión de calidad

Permanente N° de muestras procesadas correctamente/ N° de muestras solicitadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del área de patología de la existencias de procesos y procedimientos bien diseñados ,del diseño de formatos que permiten poder identificar el nombre del paciente, identificación, servicio, edad, diagnostico, fecha de ingreso y fecha y hora del procedimiento que se le va a realizar

ALTO

UTILIZACIÓN DE REACTIVOS VENCIDOS EL DEFICIENTE CONTROL EN EL MANEJO DE REACTIVOS, HACE QUE SE UTILICEN AQUELLOS CON FECHA DE VENCIMIENTO YA EXPIRADA.

Reportar y devolver aquellos reactivos que expiraron y no se utilizaron

Llevar control del 100% de los reactivos que no se utilizan o están por expirar para evitar su utilización

Patología

Permanente N° de actividades realizadas/ N° de actividades programadas

patología para reportar y devolver aquellos reactivos que expiraron y no se utilizaron al área de suministro para

BAJO


NIT. 891.079.999-5


que sean reemplazados


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CIRUGIA FALTA DE VERIFICACIÓN DE

MATERIALES Y/O INSTRUMENTAL.

*Doble lista de chequeo para verificar preparativos de cirugía *Seguimientos a los planes de mejora instaurados y al rediseño de procesos de programación de cirugía

Verificación de los materiales y /o instrumentos antes de realizar un procedimiento quirúrgico.

Coordinadora Quirúrgica

Permanente

N° de cirugías reprogramadas por falta de verificación/N° total de cirugías reprogramadas

Se pudo evidenciar el estricto control que se lleva en el área de cirugía con respecto a la verificación de los materiales y /o instrumentos antes de realizar un procedimiento quirúrgico

ALTO

INCUMPLIMIENTO DE LA HORA QUIRÚRGICA POR PARTE DE CIRUJANOS Y ANESTESIÓLOGOS LOS CIRUJANOS Y/O ANESTESIÓLOGOS NO CUMPLEN EL HORARIO PROGRAMADO PARA LA CIRUGÍA

Establecer controles de llegada a los médicos cirujanos y anestesiólogos

Elaborar formatos para programar las entradas y salidas de los médicos cirujanos y anestesiólogos en la E.S.E

Cirugía

Permanente

Porcentaje de cirugías canceladas

Se pudo evidenciar el estricto control que se lleva en el área de cirugía con respecto a la programación de los médicos cirujanos y anestesiólogo y la programación de las cirugías realizadas en la E.S.E

BAJO

EQUIPOS OBSOLETOS E INADECUADOS EQUIPOS

Adquisición y renovación de los

Compra de equipos

*Gerencia

Anual Porcentaje de instrumentos

Se pudo evidenciar la

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


OBSOLETOS Y EN MAL ESTADO

equipos obsoletos

nuevos para llevar acabo cirugías en la E.S.E

*Subdirección administrativa

obsoletos presentación y aprobación de un proyecto por parte de la E.S.E al ministerio de salud para la adquisición de unos equipos médicos ara realizar procedimientos quirúrgicos


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CUIDADOS INTENSIVOS

CONTACTO DIRECTO CON SUSTANCIAS MEDICAMENTOSAS DÉFICIT EN ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL Y EN LOS TRABAJADORES DE CADA ÁREA PARA DESARROLLAR FUNCIONES PROPIAS DE SU LABOR

Dotación de elementos de protección personal

Dotar a todo el personal médico y asistencial que la labora en el área de las uci de todos los elementos de protección requeridos por ley.

*Suministro *Salud Ocupacional

Permanente

Cantidad de elementos de protección personal entregados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del área de UCI que si bien la institución ha dotado de muchos elementos para la protección de las personas que laboran en esa área, se pudo determinar que hay factores internos y

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


externos que pueden comprometer la salud de las personas que laboran en esa área y los pacientes factores como( la cocina de la E.S.E se encuentra al lado ,la morgue se encuentra al lado de la UCI, moscas , insectos etc) se necesita urgente que esta área sea retirada de donde se encuentra situada

DESCONOCIMIENTO DEL PLAN DE EMERGENCIAS FALTA DE CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO PARA EMERGENCIAS

*Señalización de las áreas y las rutas de evacuación * Señalización del voltaje de las tomas

Llevar a cabo capacitaciones al personal de UCI acerca del plan de emergencia de la E.S.E

*Gerencia *Mantenimiento *Salud Ocupacional

Permanente

N° de actividades realizadas/N° de actividades planeadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. del área de UCI de la falta de conocimiento del personal asistencial que labora en el

ALTO


NIT. 891.079.999-5


área de las UCI sobre el plan de capacitación y entrenamiento para emergencia

FALTA DE EVIDENCIA DE ADHERENCIA A GUÍAS, PROTOCOLOS DE MANEJO Y TÉCNICAS ESPECIALIZADAS DE MANEJO EN EL PACIENTE CRÍTICO. FALTA DE RETROALIMENTACIÓN Y AUTOEVALUACIÓN EN GUÍAS , PROTOCOLOS DE MANEJO Y TÉCNICAS ESPECIALIZADAS DE MANEJO EN EL PACIENTE CRITICO POR PARTE DEL PERSONAL MÉDICO Y DE ENFERMERÍA

Realizar capacitación y evaluación a cerca de guías, protocolos de manejo y técnicas especializadas de manejo en el paciente crítico por parte del personal médico y de enfermería

Llevar acabo capacitaciones y evaluaciones sobre manejo de guías , protocolos de manejo y técnicas especializadas de manejo en el paciente critico al personal médico y asistencial que labora en el área de UCI

*Médicos intensivistas *Enfermeras Jefes *calidad *talento humano

Mensualmente

N° de capacitaciones realizadas/ N° de capacitaciones planeadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del área de UCI de la falta de conocimiento del personal asistencial que labora en el área de las UCI sobre manejo de guías , protocolos de manejo y técnicas especializadas de manejo en el paciente critico al personal médico y asistencial que labora en el área de UCI

MEDIO

FALTA DE CONOCIMIENTO DE LAS NORMAS DE BIOSEGURIDAD POR PARTE DEL PERSONAL QUE

Realizar capacitación a cerca de normas de bioseguridad al

Llevar acabo capacitaciones y evaluaciones

*Salud ocupacional *Recursos humanos

Mensualmente

N° de capacitaciones


MEDIO


NIT. 891.079.999-5


LABORA EN UCI ADULTOS

personal que labora en UCI Adultos

sobre manejo de normas de bioseguridad al personal que labora en UCI adultos.

*calidad *recursos humanos

realizadas/ N° de capacitaciones programadas

realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del área de UCI de la falta de de capacitaciones y evaluaciones sobre manejo de normas de bioseguridad urge que se lleven acabo estas capacitaciones dado al alto riesgo en que se encuentran el personal que labora en esta área

INFRAESTRUCTURA INADECUADA PARA LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS

*Realizar requerimiento de mejoras de la infraestructura *Requerimiento de organización de puestos de trabajo * Realizar arreglos locativos

Llevar a cabo mejoras en la planta fisca donde funcionan uci 1 y uci 2 de la E.S.E

*Subdirección administrativa *Mantenimiento hospitalario *Mantenimiento biomédico

Mensual

No. de actividades realizadas/No. Total de actividades

Se puede evidenciar la urgencia de mejoras locativas a la planta física donde se encuentran ubicadas UCI 1 y UCI 2 de la E.S.E hospital san Jerónimo de Montería

ALTO

COMPONENTE /ESTRATEGIA ESTRATEGIA META RESPONSABLE CRONOGRA INDICADOR SEGUIMIENTO NIVEL


NIT. 891.079.999-5


MA

DICIEMBRE 31 DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE IMÁGENES DIAGNOSTICAS COMPLICACIÓN DEL

PROCEDIMIENTO COMPLICACIONES DURANTE LA REALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO

*Evaluación clínica previa al procedimiento y monitoreo permanente pre, durante y post procedimiento * Continuar evaluación clínica y monitoreo del paciente y aplicar todas las normas de técnica adecuada a la realización de todos los procedimientos

Llevar acabo todos los procesos y procedimientos establecidos en el área de imágenes diagnosticas para evitar posibles complicaciones

Imágenes diagnosticas

Permanente

N° de procedimientos complicados/ Total de procedimientos realizados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del cumplimiento de todos los procesos y procedimientos por parte del personal humano que labora en el área de imágenes diagnosticas al momento de llevar acabo un procedimiento

BAJO

EVENTOS ADVERSOS OCURRENCIA DE EVENTOS ADVERSOS RELACIONADOS CON EL APOYO DIAGNOSTICO

Realizar inspecciones periódicas a fin de detectar elementos y/o equipos de diagnósticos *Capacitación del personal en protocolos y procedimientos del área

*Llevar a cabo inspecciones mensuales por parte del equipo biomédico de la E.SE de los equipo del área de imágenes diagnosticas *llevar acabo

Apoyo diagnostico

Diariamente


Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, de falta de mantenimiento

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


capacitaciones a todo el personal del área sobre protocolos y procedimientos del área de imágenes diagnosticas a

de algunos equipos del área de imágenes diagnostica lo que ha desencadenado en el deterior amiento y daño de algunos de estos equipos

EXPOSICIÓN A RADIACIONES FALTA DE SEGUIMIENTO CONTINUO A LOS TRABAJADORES EXPUESTOS A RADIACIONES IONIZANTES EN EL ÁREA DE RX E IMÁGENES DIAGNOSTICAS

Seguimiento mensual estricto a los trabajadores expuestos a radiaciones ionizantes

Estricto control y seguimiento a los empleados que laboran en el área de imágenes diagnosticas que están expuestas a radiaciones por parte de salud ocupacional

Salud ocupacional

Mensualmente


Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, de la falta de un plan de seguimiento y control a los trabajadores de imágenes diagnosticas expuestos a radiaciones ionizantes por parte de comité de salud ocupacional de la E.S.E

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE AUDITORIA MEDICA

ALTO


NIT. 891.079.999-5


AUMENTO DE GLOSAS AUMENTO DE GLOSAS PARCIALES Y/O DEFINITIVAS POR OBJECIONES DE LAS DIFERENTES ENTIDADES CONTRATANTES POR FALTA DE SENTIDO DE PERTINENCIA MÉDICA, FALLAS EN LA DIGITACIÓN DE LA FACTURACIÓN Y FALTA DE PERSONAL PARA LA REVISIÓN OPORTUNA DE CUENTAS

*Capacitar y concientizar al personal médico y paramédico en la elaboración de epicrisis. *Efectuar revisión de las cuentas antes de ser enviadas al cobro. * Fortalecer el área de auditoría médica

Evitar al máximo que la facturación generada por la E.S.E sea glosada por las entidades de salud a las cuales la institución presto sus servicios médicos.

*Auditoría Médica. *Sección de Facturación *Subdirección Administrativa

Permanente

Número de cuentas glosadas Vs. Número de cuentas revisadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. de la alta facturación glosada que le realizan a la E.S.E. mensualmente urge realizar capacitaciones a todo el personal que hace parte desde la elaboración de la epicrisis médica hasta los que radican las cuentas para cobro de los servicios prestados.

FALTA DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA NO CONTAR CON POLÍTICAS ADMINISTRATIVAS CLARAMENTE DEFINIDAS PARA SOLUCIONAR EL PROBLEMA DE LAS GLOSAS, POR SERVICIOS PRESTADOS

*Aplicar correctivos a responsables de las glosas definitivas. *Establecer el Manual de procedimientos de Auditoría * Mayor exigencia y respaldo a la gestión de Auditoría Médica. * Hacer cumplir las normas vigentes de

Diseñar políticas administrativas claras para solucionar y subsanar problemas de las golosas por servicios prestados.

*Auditoria médica. *personal de facturación *Personal médico y paramédico

Permanente Número de cuentas glosadas Vs. Número de Cuentas realizadas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, la falta de políticas claras,

ALTO


NIT. 891.079.999-5


Auditoría. - Capacitación permanente a funcionarios del área.

definidas para realizar reclamos de glosas practicas por las entidades a los que se les prestaros los servicios médicos con miras a solucionar de manera rápida estos impases y lograr el cobro total de la facturación realizada.

INFLUENCIA EN LAS AUDITORÍAS OFRECIMIENTO DE DÁDIVAS Y PAGOS A FUNCIONARIOS PARA IMPEDIR LA REVISIÓN Y CORRECCIÓN DE CUENTAS DEVUELTAS POR LAS ENTIDADES.

*Amenazas encaminadas a impedir cualquier tipo de exigencia o requerimiento para el cobro o designación de responsables de las glosas *impunidad que favorece a los corruptos.

Realizar las auditorias de revisión y corrección de cuentas de vueltas por las entidades de manera seria y responsable.

*Auditoría Médica. *Subgerencia Científica. *Subgerencia Administrativa. *Oficina de Control Interno. * Revisoría Fiscal.

Permanente Número de cuentas realizadas Vs. Número de cuentas devueltas

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, del cumplimiento por parte de los auditores de los procesos y procedimientos establecidos por la E.S.E para la revisión y corrección de las cuentas devueltas por

ALTO


NIT. 891.079.999-5


las entidades a las cuales la institución presta sus servicios


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE URGENCIA ADULTO ADMINISTRACIÓN INCORRECTA

EN LA DOSIS DE LOS MEDICAMENTOS POR PARTE DEL PERSONAL DE ENFERMERÍA.

*Revisión detallada de las órdenes medicas por parte del personal de enfermería. *Control exhaustivo por parte del jefe de turno. * Establecer sanciones a los responsables

Ejercer Vigilancia y control en la administración de las dosis de los medicamentos aplicadas por el personal de enfermería de urgencia adultos.

*jefes y auxiliares de enfermería del área de Urgencias. *Auditoría Médica

Permanente

Dosis de medicamentos ordenados Vs. Dosis de medicamentos administrados

Se puede evidenciar el fortalecimiento en el área de urgencias adulto del personal de enfermería , se pudo terminar la buena labor que vienen realizando las enfermeras de urgencias adulto en el trato humanizado y en la aplicación de dosis de medicamentos a los pacientes

ALTO

PÉRDIDA DEL INSTRUMENTAL MÉDICO -QUIRÚRGICO SUSTRACCIÓN DEL INSTRUMENTAL MÉDICO - QUIRÚRGICO DISPONIBLE EN EL SERVICIO DE URGENCIAS.

Control en la entrega de turnos, mediante la firma de documento donde conste el instrumental recibido

Ejercer vigilancia y control en la entrega del instrumental médico quirúrgico disponible en el servicio de

*Personal del Área de Urgencias. *Oficina de Control Interno

Permanente

Instrumental entregado en cada turno Vs. Instrumental recibido en cada turno

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


urgencia cada vez que se entreguen los turnos

E.S.E, del buen manejo de la entrega del instrumental médico quirúrgico cada vez que se termina un turno en el área de urgencia adultos

FALTA DE EVIDENCIA DE ADHERENCIA A GUÍAS, PROTOCOLOS DE MANEJO Y TÉCNICAS DE MANEJO EN EL PACIENTE DE URGENCIAS ADULTOS

Realizar capacitación y evaluación a cerca de guías, protocolos de manejo y técnicas de manejo en el paciente de urgencias adultos parte del personal médico y de enfermería.

Llevar acabo la retroalimentación y autoevaluación en guías , protocolos de manejo y técnicas de manejo en el paciente de urgencias adultos por parte del personal médico y de enfermería

*Personal médico * Enfermera de urgencias adultos *calidad *recursos humanos

Mensualmente

N° de capacitaciones realizadas/ N° de capacitaciones programadas

Se pudo evidenciar la falta de capacitación a los miembros que hace parte de la urgencia adultos de la E.S.E (médicos, enfermeras) ya que estos desconocen de los procesos y procedimientos diseñados en la E.S.E para esta área urge por parte de talento humano y calidad realizar capacitaciones a todo el personal que labora en esta área

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO


NIT. 891.079.999-5


IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA BANCO DE SANGRE FALSEDAD

EN EL SUMINISTRO DE INFORMACIÓN LA NO PRESENTACIÓN DEL DOCUMENTO DE IDENTIDAD O PRESENTACIÓN DE DOCUMENTO FALSO PERMITE QUE EL DONANTE NO DE INFORMACIÓN VERAZ TANTO EN SU IDENTIFICACIÓN COMO EN EL DESARROLLO DE LA ENCUESTA

*Solicitar documento de identificación. * Verificar la información diligenciada en el registro de donación oportunamente. * Contar con una base de datos actualizada, que permita identificar al donante repetitivo

Desarrollar una base de datos sistematizada que permita determinar la identidad correcta de cada donante y toda la información necesaria para su localización de manera exacta y veraz

Personal del Banco de Sangre

Permanente

Número de donantes Vs. Número de Registros de Donación diligenciados en el trimestre

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, de la existencia de una base de datos sistematizada donde se tiene toda la información de los donantes de sangre de la ES.E que permite ser localizados de manera exacta de forma personal o telefónica sin ningún contratiempo

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION LABORATORIO CLINICO


NIT. 891.079.999-5


PÉRDIDA DE REACTIVOS LA FALTA DE CONTROL EN EL REGISTRO DEL CONSUMO PARA CADA UNO DE LOS PROCESOS REALIZADOS, LAS FALLAS ELÉCTRICAS Y LA FALTA DE ESTABILIZADORES OCASIONAN PÉRDIDA DE REACTIVOS QUE NECESITAN REFRIGERACIÓN O AL INTERRUMPIRSE EL PROCESO QUE SE ESTÉ REALIZANDO EN EL MOMENTO

*Adquisición de estabilizadores de corriente. *Revisión del sistema eléctrico del Laboratorio Clínico. * Llevar registro del consumo de todos los reactivos utilizados en cada proceso

Llevar el registro de los 100% de los reactivos utilizados en cada uno de los procesos, así mismo evitar las fallas eléctricas y adquirir estabilizadores.

*Laboratorio Clínico. *Subdirección administrativa *Gerencia *Mantenimiento

Permanente consumo de reactivos

Consumo de reactivos Vs. Proceso realizado.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E. que existen en el área de laboratorio clínico formatos que permiten llevar el control de los reactivos utilizados en cada uno de los procesos , así mismo se pudo determinar el deficiente mantenimiento por parte del área de mantenimiento al fluido eléctrico de la E.S.E lo que generan constantes apagones en la institución así mismo la necesidad de adquirir estabilizadores de energía para el cuidado de

ALTO


NIT. 891.079.999-5


los equipos electrónicos de esta área para protegerlos de los constantes apagones o bajones de luz que se presentan

UTILIZACIÓN DE REACTIVOS VENCIDOS EL DEFICIENTE CONTROL EN EL MANEJO DE REACTIVOS, HACE QUE SE UTILICEN AQUELLOS CON FECHA DE VENCIMIENTO YA EXPIRADA.

*Ejercer control en el manejo de los reactivos, de tal forma que permita utilizar aquellos próximos a vencer. *Reportar y devolver aquellos reactivos que expiraron y no se utilizaron.

Ejercer control del 100% de los reactivos que están vencidos o estar por vencer para evitar ser utilizados.

*Laboratorio Clínico *Suministro

Permanente

Control en el manejo de reactivos.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que existen en el área de laboratorio clínico formatos que permiten llevar el control de los reactivos que están vencidos o están por vencerse para evitar ser utilizados y se envían al área de suministro para ser cambiados por el respectivo proveedor

MEDIO


NIT. 891.079.999-5



ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE HOSPITALIZACION. EQUIPOS

Y/O MUEBLES OBSOLETOS E INADECUADOS LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS Y/O MUEBLES INADECUADOS Y EL DETERIORO DE LOS YA EXISTENTES, SON RIESGO PARA PRESTAR UN EFICIENTE SERVICIO AL USUARIO.

*Verificar la calidad de los equipos y/o muebles que se adquieren para el servicio. *Permanente revisión de equipos, muebles y enseres para establecer acciones de mantenimiento

*Realizar mantenimiento del 100% de los equipos y/o muebles del área de hospitalización. *llevar a cabo la adquisición de los equipos y/o muebles del área de hospitalización que hagan falta.

*Servicio de hospitalización. *Mantenimiento Hospitalaria. *Subdirección Administrativa.

Según plan de mantenimiento y/o reposición de equipos

Número de equipos y muebles obsoletos Vs. Número de equipos y muebles comprados o reparados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, la falta de mantenimiento y de adquisición de los equipos y/o muebles del área de hospitalización , urge por parte del área de mantenimiento de la E.S.E realizar mantenimiento a todos los muebles y enseres que se tienen para evitar que se sigan deteriorando y que la administración adquiera nuevos equipos para el área de hospitalización

Alto


NIT. 891.079.999-5


para reponer los que ya cumplieron su vida útil

UTILIZACIÓN DEL SERVICIO PARA MENORES DE EDAD.

LA ALTA DEMANDA DE USUARIOS Y LA POCA OFERTA EN EL SERVICIO DE PEDIATRÍA, HACE INDISPENSABLE LA UTILIZACIÓN DE CAMAS NO ADECUADAS EN LOS SERVICIOS DE INTERNACIÓN.

*Restringir la ubicación de menores de edad en el área de adultos, mediante la aplicación de protocolos. * Ampliar el servicio de pediatría y realizar revista médica en el turno de la tarde para descongestionarlo.

Poner en marcha lo antes posible las edificaciones del área materno infantil construidas en la E.S.E para prestar en el área de urgencia solamente para mayores de edad

*Servicio de Internación * Servicio de Pediatría *Subgerencia Científica *gerencia

Diariamente Número de menores internados Vs. Número de menores dados de alta

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, de la terminación de la planta física materno infantil en la institución para albergar toda la población menor de edad y así poder utilizar el cien por ciento el área de hospitalización en adultos

ALTO

INADECUADA CONTRATACIÓN DE PERSONAL CONTRATACIÓN SUBJETIVA DE PERSONAL, SIN ANALIZAR EXPERIENCIA Y CAPACIDAD DE TRABAJO EN CADA UNA DE LAS

*Dar a conocer previamente las funciones que debe desarrollar Hacer seguimiento y evaluación periódica de su trabajo, informando a la administración sobre su rendimiento

Cerciorarse de que todo el personal del área de hospitalización tenga la suficiente experiencia para laborar en este servicio

*servicio de hospitalización Talento Humano *Subdirección Administrativa

Trimestral

Número de personal contratado Vs. Número de personal evaluado.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que existen filtros

Alto


NIT. 891.079.999-5


DIFERENTES ÁREAS DE INTERNACIÓN

para la escogencia del personal que labora en el área de hospitalización con miras a escoger el personal más calificado.


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION SALA DE PARTO FALTA DE

SEGURIDAD EN EL ÁREA LA FALTA DE VIGILANCIA NOCTURNA, DE ILUMINACIÓN EN PASILLOS Y BUENAS CERRADURAS EN LAS PUERTAS HACEN DEL ÁREA UN SITIO INSEGURO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO.

*Mayor vigilancia en el sector *Colocar cerraduras seguras., especialmente en la puerta de ingreso. * Educar a los visitantes *Mejorar la iluminación

Prestar la seguridad necesaria a todas las personas que transitan por el área de sala de parto de la E.S.E con el fin de que se sienta seguras de su permanencia en el área

*Personal de Sala de Partos *servicio de seguridad de la E.S.E

Permanente

Seguridad en el área.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que la institución cuenta con un buen servicio de seguridad en el área de sala de parto que garantiza la seguridad de todo el personal que transita por esta área.

ALTO

DEFICIENCIAS EN EL REGISTRO DE FACTURACIÓN

*Hacer inventario mensual. para actualizarlo * Entregar oportunamente hoja de gastos

Mejorar el 100% de los registro de

*Sala de Partos *activos fijos

Permanente

Elementos entregados al servicio


ALTO


NIT. 891.079.999-5


Y DE ACTIVO FIJOS FALLAS EN LA DIGITACIÓN DE LOS GASTOS QUE SE LE ASIGNAN AL SERVICIO INVENTARIO QUE NO COINCIDE CON LA REALIDAD.

en facturación. * Informar al jefe de facturación sobre las irregularidades. * Coordinar el suministro de información con la oficina de costos y facturación

Facturación y de Activo Fijos

*Facturación

Vs. Existencia de elementos entregados en el área.

realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, la mejora en el registro de facturación y de costo del área de sala de parto así mismo la mejora en el registro de los activos fijos del área


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE ADMISIONES FUGA DE

PACIENTES LA POCA VIGILANCIA E INSEGURIDAD DEL ÁREA Y LA AGRESIVIDAD EXCESIVA EN ALGUNOS PACIENTES PERMITE LA FUGA DE ÉSTOS

*Atención médico asistencial oportuna a los usuarios que se hallan internados en el servicio. * Adecuar en el servicio y dotar de sillas reclinables que favorezcan la Comodidad de los pacientes para la atención. * Disponer de vigilantes en el servicio de urgencia y no porteros que garantice refuerzos en casos críticos y mayor autoridad. *Informe oportuno a las instancias pertinentes * Análisis de casos(eventos adversos) * Realizar cierre de áreas con puertas que restrinjan el paso.

Acondicionar el área de admisiones con el fin de que se preste un buen servicio a nuestros usuarios

*Empresa de seguridad *Equipo de salud de urgencia. * Auditor médico de urgencia *Subdirección administrativa

Permanente

Número de usuarios internados / Número de usuarios fugados en el semestre.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E las mejoras en la seguridad en el área de admisiones que permite controlar la fuga de pacientes , la agresividad

ALTO


NIT. 891.079.999-5


excesiva de algunos pacientes y la seguridad del grupo humano que labora en la E.S.E

NO IDENTIFICACIÓN DE PACIENTES DESCONOCIMIENTO DE PROCEDENCIA Y FAMILIA DEL USUARIO.

*Disponer de una base de datos actualizada que permita identificar los usuarios del servicio y ubicar su Familia. * Notificar a SIAU de EPS para ayudar con la ubicación de familiares del paciente. *Coordinación efectiva con el área de Trabajo Social, SIAU y sicología para la identificación de pacientes.

Disponer al 100% de una base de datos actualizada que permita identificar los usuarios del servicio y ubicar su Familia.

*Sicología *SIAU *Área de Trabajo Social

Permanente

Número de usuarios que ingresan al servicio de urgencia en el mes / Número de usuarios que no presentaron identificación al momento de la atención en el mes.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E , que la institución cuenta con una base de datos actualizada que permita identificar los usuarios del servicio y ubicar su Familia cuando sea necesario.

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE CONSULTA EXTERNA INFLUENCIA

*Realizar y establecer un manejo

Entregar las

*Personal del área

Permanente

. Número de

Se pudo

ALTO


NIT. 891.079.999-5


PARA LA CONSECUCIÓN DE CITAS MÉDICAS UTILIZACIÓN DEL PODER QUE CONFIERE UN ALTO CARGO Y OMITIR LOS TRÁMITES CORRESPONDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE CITAS MÉDICAS, FAVORECIENDO A FAMILIARES Y AMIGOS

generalizado para ayudar a la consecución de una cita médica, en donde no intervengan factores particulares Hacer seguimiento en las áreas de Consulta Externa y Atención al Usuario, para verificar la imparcialidad en la prestación del servicio. * Dar estricto cumplimiento al orden de las citas, exceptuando aquellas urgentes o de usuarios residentes fuera de la ciudad

citas médicas por orden de llagada sin distinción alguna o presiones indebidas de terceros.

de Consulta Externa. *Oficina de Atención al Usuario. * Oficina de Control Interno

citas otorgadas en el mes / Numero de quejas por no asignación de citas en el mes

evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, que se viene realizando por parte del área de consulta externa la entrega de citas personalmente o vía telefónica a todos los usuarios de la institución que las solicitan, así mismo se puede informar que se está habilitando un link en la página web de la E.S.E para entrega de citas por esta vía.

INSEGURIDAD EN EL ÁREA LA FALTA DE VIGILANCIA NOCTURNA, ILUMINACIÓN EN PASILLOS Y BUENAS CERRADURAS EN LAS PUERTAS Y VENTANAS, HACEN DEL ÁREA UN

*Mayor seguridad en los consultorios. *Llevar registro y control sobre la existencia de instrumentos y materiales entregados. * Realizar periódicamente inventarios, informando oportunamente los sobrantes o faltantes.

Ofrecer seguridad a toda el área de consulta externa que permita la protección de todos los consultorios , los inventarios que hacen

*Subdirección Administrativa. * Área de mantenimiento de Hospital *Coordinador de Consulta Externa.

Permanente

Elementos entregados al servicio Vs. Existencia de elementos entregados en el área

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E , que falta mayor

ALTO


NIT. 891.079.999-5


SITIO INSEGURO PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO

parte de ellos mayor iluminación del área

protección en el área de consulta externa por parte de la vigilancia de la institución , así mismo se necesita mayor iluminación en esta área ya que se han presentados algunos hurtos en lo corrido de la vigencia


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO

IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA DE FARMACIA ADMINISTRACIÓN INCORRECTA EN LA DOSIS DE LOS MEDICAMENTOS POR PARTE DEL PERSONAL DE ENFERMERÍA

*Revisión detallada de las órdenes medicas por parte del personal de enfermería. *Control exhaustivo por parte de la jefe de turno. Establecer sanciones a los responsables

Administración correcta de las dosis de los medicamentos por parte del personal de enfermería

*Jefes y auxiliares de enfermería del área de Urgencias. * Auditoría Médica

Permanente

. Dosis de medicamentos ordenados Vs. Dosis de medicamentos administrados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E , de la buena administración por parte del personal de enfermería de la correcta dosis suministrada a los pacientes ,

ALTO


NIT. 891.079.999-5


tomando atenta nota de las ordenes medicas por parte del personal médico evitando así desperdicio del insumos médicos.

FALTA DE EVIDENCIA DE ADHERENCIA A GUÍAS, PROTOCOLOS DE MANEJO Y TÉCNICAS DE MANEJO EN EL PACIENTE DE URGENCIAS ADULTOS

Realizar capacitación y evaluación a cerca de guías, protocolos de manejo y técnicas de manejo en el paciente de urgencias adultos parte del personal médico y de enfermería.

Llevar a cabo la retroalimentación y autoevaluación en guías , protocolos de manejo y técnicas de manejo en el paciente de urgencias adultos por parte del personal médico y de enfermería

*Personal médico * Enfermera de urgencias adultos calidad *recursos humanos

Mensualmente

N° de capacitaciones realizadas/ N° de capacitaciones programadas

Se pudo evidenciar la falta de capacitación a los miembros que hace parte de la urgencia adultos de la E.S.E (médicos, enfermeras) ya que estos desconocen de los procesos y procedimientos diseñados en la E.S.E para esta área urge por parte de talento humano y calidad realizar capacitaciones a todo el personal que labora en esta área

ALTO


ESTRATEGIA

META

RESPONSABLE

CRONOGRAMA

INDICADOR


NIVEL DE RIESGO


NIT. 891.079.999-5


IDENTIFICACION DE RIESGOS DE CORRUPCION AREA CLINICAS HERIDAS FALTA DE

DISPOSITIVOS (TECNOLOGÍA AVANZADA PARA REALIZACIÓN DE CURACIÓN)

Adquirir equipos tecnológicos que permitan la realización de curaciones en la E.S.E.

Realizar de manera adecuada el 100% de las curaciones de los usuarios que lo requieran en la E.S.E

*Gerencia *Subdirección científica y administrativa *Comité de compras *suministro

Permanente Dotación insumo # de pacientes en clínica de heridas.

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E, la falta de compra de equipos tecnológicos avanzados que permitan realizar la curación de los pacientes de la E.S.E de una manera más efectiva y eficaz

MEDIO

FALTA DE ESPACIO FÍSICO PARA LA VALORACIÓN DE LOS PACIENTES QUE CONSULTAN POR CLÍNICA DE HERIDAS

Adecuar la parte física del área de clínica de heridas de la E.S.E

Adecuación del 100% de la parte locativa donde funciona clínica de heridas.

*Gerencia *Subdirección científica y administrativa *Planeación

Permanente N° de pacientes autorizados/N° de pacientes valorados

Se pudo evidenciar al momento de realizar el seguimiento al plan anticorrupción y atención al ciudadano de la E.S.E la necesidad que tiene la E.S.E de invertir en el mejoramiento de la planta física donde funciona la clínica de heridas en la

MEDIO


NIT. 891.079.999-5


E.S.E


NIT. 891.079.999-5


16. RECOMENDACIONES.

Se recomienda al gerente de la E.S.E se indique una fecha cierta para

implementar las acciones de mitigación de riesgos de corrupción, por parte de las áreas a las cuales se remitió las aludidas acciones a implementar, lo cual permitirá a la Oficina de Control interno efectuar futuro monitoreo que permita evaluar el Plan Anticorrupción, reiterando que ese es un factor esencial para asegurar que las acciones se estén llevando a cabo, coadyuvando a la eficiencia de su implementación, adelantando revisiones sobre la marcha que permitan evidenciar todas aquellas situaciones o factores que pueden estar influyendo en la aplicación de las acciones preventivas .

Se recomienda a la gerencia (calidad, planeación) solicitar a las áreas de la E.S.E administrativas y asistenciales que no han enviado el mapa de riesgos, el envío de este con el fin de realizar su respectiva consolidación.

Se recomienda a la gerente (calidad, planeación) la actualización del PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO de la E.S.E para la vigencia fiscal 2017.

La oficina de control interno de gestión en ejercicio de verificación y monitoreo, pudo determinar que en la formulación del plan anticorrupción y atención al ciudadano vigencia fiscal 2016, se dejó de formular los posibles riesgos de áreas que hacen parten de la estructura orgánica de la E.S.E “acuerdo No 007 02 de junio de 2015 Organigrama de la E.S.E Hospital San Jerónimo de Montería” como son las siguientes (área de enfermería, estadística, área de glosas, área de facturación, área de puerperio, área quirúrgica, área pediatría, medicina interna, epidemiología, cuentas por pagar, neonatos, pensionado A, pensionado b, servicios farmacéuticos, servicios generales).

Las recomendaciones del presente informe, las cuales si bien conforme a la normatividad vigente no son de carácter obligatorio, buscan es el mejoramiento continuo de la Institución y el cumplimiento de sus objetivos institucionales.

RECOMENDACIÓN GENERAL. El propósito del MECI es proporcionar una serie de pautas o directrices dirigidas a controlar la planeación, gestión, evaluación y seguimiento “Herramienta Gerencial” en la ESE, facilitando el desarrollo del Sistema de Control Interno en la entidad. Es entonces el MECI, una herramienta Gerencial que ayuda a organizar los procesos, a desarrollar y cumplir las funciones del estado con eficiencia y prestar una mejor atención a la comunidad en general.


NIT. 891.079.999-5


Por lo anterior se recomienda a la Alta Dirección, requerir a todos los líderes de procesos para que en coordinación con la Oficina de Planeación se ajusten y actualicen los respectivos mapas de riesgos, recogiendo las debilidades señaladas en las auditorías internas ejecutadas al interior de la E.S.E. por este despacho de control y las Auditorías Gubernamentales realizadas por los entes de control, debido a que cada vigencia fiscal somos sujetos pasivos de control. Materializada las recomendaciones hechas por la oficina de Control Interno, la entidad da total cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 73 de la Ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción”, cual es la elaboración por cada vigencia fiscal de una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias anti trámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Atentamente, ANUAR ABISAAD CHEJNE Jefe de Control Interno


TERCERA EVALUACIÓN, ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS ANTI-CORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL...

Health & Medicine

Transcript of TERCERA EVALUACIÓN, ANÁLISIS Y SEGUIMIENTO PLAN DE RIESGOS ANTI-CORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL...