IManual de metodologia

1\LA ARTICULACI6~NTRE TEORIA,OBJETIVOS YMETODOLOGIA EN LA INVESTIGACI6N SOCIAL

La investigacion social es una forma de conocimiento que secaracteriza por la construccion de evidencia empfrica elabo-rada a partir de la teorla aplicando reglas de procedimientoexpHcitas. De esta definicion podemos inferir que en toda in-vestigacion estan presentes tres elementos que se articulan en-tre sf: marco teorico, objetivos y metodologfa. Estas etapas seinfluencian mutuamente, y en la practica de investigacion sepiensan en conjunto.

EI marco teorico constituye un corpus de conceptos dediferentes niveles de abstraccion articulados entre sf que orien-tan la forma de aprehender la realidad. Incluye supuestos decaracter general acerca del funcionamiento de la sociedad y lateorla sustantiva 0 conceptos especfficos sobre el terna que sepretende analizar. En el nivel mas general de la teOrla encon-tramos el paradigma. Este constituye un conjunto de concep-tos teorico-metodologicos que el investigador asume como unsistema de creencias basicas que determinan el modo de orien-tarse y mirar la realidad. Estos principios no son puestos encuestion por el investigador en su practica cotidiana: mas bienfuncionan como supuestos que orientan la seleccion misma delproblema 0 fenomeno a investigar, la definicion de 10s objeti-vos de investigacion y la seleccion de la estrategia metodologi-ca para abordarlos.

La teorfa general esta constituida por un conjunto deproposiciones logicamente interrelacionadas que se utilizanpara explicar procesos y fenomenos. Este marco conceptualimplica una vision de la sociedad, del lugar que las personasocupan en ella y las caracterlsticas que asumen las relacionesentre el to do y las partes. Al llevar implkitos los supuestosacerca del caracter de la sociedad, la teorla social, al igual queel paradigma, tam bien influye acerca de 10 que puede 0 no serinvestigado, condiciona las preguntas que nos hacemos y elmodo en que intentamos responderlas.

En un nivel menor de abstraccion se encuentra la teo-

rfa sustantiva que esta conformada por proposiciones teoricasespedficas a la parte de la realidad social que se pretende es-

341

CapituloI I

tudiar. A partir de ella se definiran los objetivos especfficos deinvestigacion y se tomaran otras decisiones relevantes acercade otras etapas del diseiio, como por ejemplo aquellas refe-ridas a la tecnica de recoleccion de los datos: la definicion de

las preguntas del cuestionario en el caso de una encuesta, 0 enla seleccion de temas, ejes y conceptos sensibilizadores en unaentrevista semi-estructurada 0 una gufa de observacion.

Cuadro 1.1

Niveles de abstraccion en el marco teorico

Niveldeabstraccion

Mayor

Supuestosparadigmaticos

/

Espaciode la teoria

Teorias generales

/Teorias sustantivas

/t~Proposiciones

teoricas .

tRegularidades empiricas - Conceptos observables

MenorAmplitud de105fenomenos

1IAayor 0 procesos

Espacio dela medicion

y observacion

Menor

I 35

IManual de metodologia

Los objetivos, por su parte, constituyen unaconstruc-cion del investigad or para abordar un tema 0 problema de larealidad a partir del marco teorico seleccionado. En la pd.ctica,los investigadores suelen distinguir entre objetivo/s general/es yobjetivos especificos. EI primero es considerado el "foco" delestudio (Robson, 1994), del que se desprenden los objetivos es-pecificos 0 preguntas de investigacion. King, Keohane y Verba(1994) plantean dos criterios para construir los objetivos: enprimer lugar, estos deben representar preguntas relevantes paracomprender eI mundo real, 10cual permitira conocer mas acer-ca de uno 0 varios aspectos de la realidad; en segundo lugar,que impliquen una contribucion al conocimiento acumuladoen un area, es decir un aporte a la teoda, a partir de inferenciasdescriptivas de nuevos conceptos, postulacion de nuevas expli-caciones causales, redefinicion de procesos, etc. A estos dos cri-terios deberfamos agregarle otro: los objetivos de investigaciondeben ser susceptibles de ser contestados. Esto no implica queconozcamos la respuesta de antemano, sino que en el estadoactual del conocimiento sea posible alcanzarla al menos ten-tativamente. Las preguntas. para las cuales ya conocemos lasrespuestas de antemano no son objetivos de investigacion; sonenunciados prescriptivos 0 expresan opiniones ya formadas(que pueden 0 no ser muy interesantes e ilustrativas).

Los objetivos son formulados como proposiciones quecontienen los conceptos teoricos fundamentales, en las que elinvestigador postula una intencion, generalmente explicitadapor medio de un verbo (analizar, explicar, comprender, descri-bir, explorar, etc.), de abordar un sector de la realidad en unespacio y tiempo determinado. EI recorte espacio-temporal esuna condicion necesaria para encarar cualquier investigacion;no se puede estudiar el mundo a 10 largo de toda su historia.Este recorte puede dar lugar a estudios transversales, es decirque se concentran en las caracterlsticas que asume un feno-meno 0 situacion determinados en un momenta particular, 0

estudios longitudinales que indagan un fenomeno 0 procesoen el transcurso de un tiempo tambien acotado. Por ultimo, enlos objetivos se hace referencia alas unidades de analisis 0 loscasos y el espacio/ambito en el que se realizara el estudio. Las

36 I

Capitulo 1 I

unidades 0 casos conforman el universo de estudio; las prime-ras se utilizan en investigaciones cuantitativas, y los segundosen estudios cualitativos.

Como dijimos anteriormente, los objetivos de investiga-cion se derivan de una determinada perspectiva teorica y debenser factibles de ser abordados por una metodologfa. Los obje-tivos constituyen el pilar de una investigacion y sirven de nexoentre la teOrla y la metodologfa. De acuerdo con esta posicion,los objetivos cumplen un papel preponderante en la medida enque a partir de ellos se resuelven cuestiones teoricas y meto-dologicas. En una investigacion es posible plantear y articulardiferentes preguntas de investigacion que lIeven implfcitas di-ferentes perspectivas teoricas (mientras sean coherentes entresf, es decir, que enuncien ideas relacionadas) y se respondancon distintos metodos asociados a metodologfas cuantitativas0 cualitativas (Sautu, 2000: 4-10). .

Cuadro 1.2

ReJacion entre teoria, objetivos y metod()logia

Teoria

.~~Objetivos ~ Metodologia

~- lntenci6n/meta/fin- Recorte espacio4emporal- Conceptos te6ricos fundamentales- Unidades de analisis/casos

La metodologia, por ultimo, esta conformada por procedi-mientos 0 metodos para la construction de la evidencia em-pirica. Esta se apoya en los paradigmas, y su funcion en lainvestigacion es discutir los fundamentos epistemologicos delconocimiento. Especificamente reflexiona acerca del papel. delosvalores, la idea de causalidad, el papel de la teorfa y su

I 37

IManual de metodologia

vinculacion con la evidencia empfrica, el recorte de la realidad,los factores relacionados con la validez del estudio, el uso y el

pape! de la deduccion y la induccion, cuestiones referidas a laverificacion y falsificacion, y los contenidos y alcances de laexplicacion e interpretacion. En ciencias sociales existen dos ti-pos de metodologfas: cualitativas y cuantitativas, cada una condiferentes supuestos teoricos y procedimientos para obtener laevidencia empfrica.

En el uso cotidiano la nocion de metodologfa aparece

vinculada a la de metodos, pero ambos no son 10mismo. Mien-tras, como dijimos, la metodologfa trata de la logica interna dela investigacion, los metodos constituyen "una serie de pasosque el investigador sigue en el proceso de producir una contri-bucion al conocimiento" (Diesing, 1972: 1). EI mismo autorutiliza tam bien el concepto de "pautas de descubrimiento" enla medida en que los metodos tienen como meta la creacion 0el desarrollo de conocimiento y no solamente su verificacion.5i bien metodologfa y metodos son diferentes, se entrecruzanen forma no azarosa. EI metodo experimental y la encuesta, as!como la utilizacion de tecnicas estadfsticas de anal isis, se utili-zan en el marco de una metodologfa cuantitativa; mientras quelas entrevistas (ya sean interpretativas 0 etnograficas), la obser-vacion, la narrativa y el analisis del discurso, son utilizados enestrategias cualitativas.

Los metodos se sustentan sobre principios epistemolo-

gicos y metodologicos. Es por ello que no es posible utilizarcualquier metodo en el marco de una metodolog!a determina-da. En la practica, en la eleccion de un metodo se respetan lospresupuestos de la metodologfa en la que se encuadra, aunquecon ciertos grados de libertad. Este margen de maniobra es ne-cesario para resolver los dos grandes desaffos que el metodoimpone: primero, transformar el tema y la teorla en objetivos ypreguntas de investigacion, y segundo traducir estas preguntasde investigacion en procedimientos para la produccion de laevidencia emp!rica. Estos procedimientos basados en observa-ciones y mediciones constituyen tambien una construccion 10-gica y teorica interrelacionada con las otras eta pas del diseiio.EI argumento que se desarrolla en Todo es teoria (2003) es que

38 I

Capitulo I I

toda investigacion es una construccion teorica, ya que La teorlapermea todas las etapas del diseiio: desde la construccion delmarco teorico y la formulacion de los objetivos, hasta la im-plementacion de la estrategia metodologica para la produccionde los datos y su posterior analisis. Cada una de estas etapasse conecta entre sf en forma logica mediante una estructuraargumentativa que tambien es teorica. En,este sentido, la teorlaes el hilo conductor, el andamiaje que atraviesa todas las eta pasde una investigacion. Esto supone una conceptualizacion deteorla no simplemente como marco teorico. En esta definicionamplia, como describimos anteriormente, la teorfa incluye lossupuestos del paradigma en el que trabaja el investigador, lasteorlas generales acerca de la sociedad y el cambio historico,las proposiciones y conceptos de la teorfa sustantiva, las teo-rlas y supuestos relativos a la medicion, la observacioT1y cons-truccion de los datos, y cuestiones vinculadas a la construccionde regularidades empfricas y la inferencia de proposiciones yconceptos teoricos.

En sfntesis, los investigadores interrogan la realidad des-de teorlas y model os de analisis sugiriendo preguntas e hipote-sis acerca de como contestarlas. Para responder a los objetivosde investigacion se construye la evidencia empfrica utilizandometodos que dependeran del enfoque teorico elegido. Las dife-rencias y matices en las concepciones teoricas y metodologicas,sin embargo, comparten el ethos de la investigacion cientffi-ca: producir conocimiento valido, generalizable a la clase desituaciones y procesos tratados, que realice un aporte al co-nocimiento en el area y la teorla respectiva y que sea a la vezcriticable y modificable.

2. Los SUPUESTOS DE LA INVESTIGACI6NCUANTITATIVAY CUALITATIVA

EI paradigma es la orientacion general de una disciplina, quedefine el modo de orientarse y mirar aquello que la propia dis-

ciplina ha definido como su contenido tematico sustantivo. Enciencias sociales conviven diversos paradigmas, que compitenen su modo de comprender sus disciplinas y problemas. Es-tos paradigmas tienen diferentes supuestos ontologicos, epis-

139

IManual de metodologia

temol6gicos, axiol6gicos y metodol6gicos, que dan cuentadel andamiaje que sustentara el desarrollo de la investigaci6n.JAsimismo, los paradigmas en cienciassociales aparecen aso- j

ciados can determinadas metodologias: eI Positivismo y Post- jpositivismo son vinculados con !as metodologias cuantitativas;

mientras ~ue al Constructivis~o, nat~ral~stae interpretativo, .

jse 10reiaclOna alas metodologlas cualttatlvas (Creswell 1994;'1998; Denzin y Lincoln, 2005), j

jCuadra 1.3

Caracteristicas de los diferentes paradigmas de investigacion social

Supuestos

Jntologicos,Cual es la naturalezade larealidad?

:pistemologicos-,Cual es la relacion entre el

investigador y aquello queinvestiga?

Axiologicos- ,Que papel juegan los valores en

la investigacion?

Metodologicos- ,Cuales son los procedimientos

que se utilizan para construir laevidencia emph;ca, y como serelacionan logicamente con elresto de las etapas del diseiio?

40 I

Paradigma PositivistalPost-positivista

(metodologia cuantitativa)

-La realidad es objetiva.

- Separadon entre el investigador(sujeto) y el objeto de estudio. Ladistancia frente a aquello que sepretende investigar es vista comocondicion necesaria para alcanzarun conocimiento objetivo.

- EI investigador buscadesprenderse de sus propiosvalores, de su orientadon

politico-ideologica, susconcepdones acerca del bien y e'mal, de 10justo y 10 irUusto, de 10que deseamos para nosotros y losotros, etcetera.

- Utilizadon de la deducdon en

eI diseiio y la inducdon en elamilisis.

- Modelos de analisis causal.

- Operacionalizacion de conceptosteoricos en terminos de variables,

dimensiones e indicadores y suscategorias.

- Utflizadon de tecnicas estadisticas.

- Fuerte papel de la teoria en eJdiseiio del estudio.

- Generalizadones en t('rminos de

predictibilidad.- Confiabilidad en los resultados a

partir de estrategias de validacionintemas.

Paradigma Constructivista(metodologia cualitativa)

- La realidad es subjetiva y multiple.

- EI investigador esta inmerso enel contexto de interaccion quedesea investigar. Se asume quela interaccian entre ambos y lamutua influenda son parte de lainvestigacian.

- EI investigador asume que susvalores forman parte del procesode conocimiento y reflexionaacerca de ello [reflexividadJ.

- Conceptos y categoriasemergentes en forma inductivaa 10 largo de todo el proceso deinvestigacion.

- Multiples factores se influencianmutua mente.

- Diseiio flexible e interactivo.

- Se privilegia el analisis enprofundidad y en detalle enreladan al contexto.

- Conflanza y autentiddad.