TEORÍA GENERAL DEL PROCESO

JUAN F. MONROY GÁLVEZ

TEORÍA GENERALDEL PROCESO

Palestra EditoresLima — 2007

Profesor de Derecho Procesalen la Universidad de Lima

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HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N.° 2007-07885

ISBN: 978-9972-224-57-7

Proyecto Editorial N.º 31501220700224

Tiraje: 1000 ejemplares

Impreso en Perú Printed in Peru

TEORÍA GENERAL DEL PROCESOJuan F. Monroy GálvezPrimera edición: agosto 2007

N.º 6N.º 6N.º 6N.º 6N.º 6

Directores:Juan Monroy Gálvez

Juan José Monroy Palacios

Teoría generaldel proceso

B IBLIOTECA DE

D ERECHO

P ROCESAL

Juan F. Monroy Gálvez

29ÍNDICE

Índice

¿Por qué una nueva edición con otro nombre? ....................... 7Presentación a la edición de 1996 ............................................ 15Prólogo ......................................................................................... 25

Capítulo IORIGEN HISTÓRICO DEL PROCESO ............................................. 391. De la acción directa a la acción civil ................................. 392. La disputa histórica entre justicia y certeza ..................... 473. A manera de síntesis ........................................................... 514. La renovada vigencia social de la acción directa ............ 53

Capítulo IIHISTORIA DEL PROCESO CIVIL .................................................. 575. Consideraciones preliminares ........................................... 576. El proceso civil en Roma ..................................................... 657. El sistema ordinario ............................................................ 67

7.1. Las legis actiones ........................................................... 687.1.1. La etapa in iure ................................................... 697.1.2. La etapa apud in iudicem o in iudicio ................ 737.1.3. Descripción de un proceso durante la legis

actiones ................................................................. 74

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7.2. El procedimiento formulario ...................................... 777.3. Diferencias entre la legis actiones y el procedimiento

formulario ..................................................................... 788. El sistema extraordinario ................................................... 879. El arbitraje en Roma ............................................................ 8910. El proceso en Hispania, provincia romana ...................... 9011. La síntesis creadora del proceso romano y del proceso

germánico ............................................................................. 9312. El proceso canónico ............................................................ 9613. El proceso en el derecho foral ............................................. 9814. La Partida III ........................................................................ 10015. El proceso en los ordenamientos españoles posteriores

a la Partida III ....................................................................... 10216. El proceso en el Perú prehispánico ................................... 10717. El proceso en la Colonia ..................................................... 11418. El proceso civil en el Perú y en Latinoamérica ................. 11819. A manera de conclusión ..................................................... 122

Capítulo IIILA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............ 12520. La Teoría del Proceso .......................................................... 12521. El objeto de estudio de la Teoría del Proceso .................... 12722. Naturaleza del Derecho Procesal ...................................... 131

22.1. El Derecho Procesal como expresión del DerechoPúblico ........................................................................ 131

22.2. El Derecho Procesal como derecho desubordinación ............................................................ 132

22.3. El Derecho Procesal como derecho formal o adjetivo . 13322.4. El Derecho Procesal como derecho autónomo ....... 136

23. ¿Una o varias Teorías del Proceso? ................................... 13723.1. Teorías pluralistas .................................................... 13823.2. Teorías unitarias ....................................................... 141

24. Las teorías del proceso a la luz del derecho positivo ...... 14525. A manera de conclusión ..................................................... 14526. Los sistemas jurídicos y los sistemas procesales ............. 14827. Los sistemas procesales ...................................................... 155

31ÍNDICE

27.1. El sistema procesal privatístico ............................... 15627.2. El sistema procesal publicístico .............................. 157

28. Diferencia sustancial entre los sistemas privatístico y publicístico .......................................................................... 158

29. Una aclaración necesaria ................................................... 160

Capítulo IVLA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............16130. Apuntes sobre los principios generales del Derecho ...... 16131. La importancia de los principios generales del Derecho 16732. Los principios procesales ................................................... 17333. Los principios del proceso ................................................. 175

33.1. Principio de la exclusividad y obligatoriedad dela función jurisdiccional .......................................... 175

33.2. Principio de la independencia de los órganosjurisdiccionales ......................................................... 176

33.3. Principio de imparcialidad de los órganosjurisdiccionales ......................................................... 176

33.4. Principio de contradicción o audiencia bilateral .. 17733.5. Principio de publicidad ............................................ 18033.6. Principio de obligatoriedad de los procedimientos

establecidos en la ley ................................................ 18133.7. Principio de la motivación de las resoluciones

judiciales .................................................................... 18233.8. Principio de la cosa juzgada .................................... 184

34. Principios del procedimiento ............................................. 18634.1. Principios del procedimiento que orientan un

sistema privatístico ................................................... 18634.1.1. Principio de la iniciativa de parte ............... 18634.1.2. Principio de la defensa privada .................. 18934.1.3. Principio de congruencia ............................. 19134.1.4. Principio de la impugnación privada ........ 193

34.2. Principios del procedimiento que orientan unsistema publicístico ................................................... 19434.2.1. Principio de dirección judicial del proceso 19434.2.2. Principio de impulso oficioso ...................... 195

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34.2.3. Principio de inmediación............................. 19634.2.4. Principio de concentración .......................... 20034.2.5. Principios de la buena fe y de la lealtad

procesales ...................................................... 20234.2.6. Principio de economía procesal .................. 20434.2.7. Principio de celeridad procesal ................... 20634.2.8. Principio de socialización del proceso ....... 20734.2.9. Principio de integración del derecho

procesal .......................................................... 21234.2.10. Principio de vinculación y elasticidad ..... 21334.2.11. Principio de adquisición ............................ 21534.2.12. Principio de preclusión .............................. 217

Capítulo VEL PROCESO JUDICIAL ................................................................ 22335. Introducción ......................................................................... 22336. Opinión del autor ................................................................ 22937. Teorías sobre la naturaleza jurídica del proceso judicial . 232

37.1. Teorías clásicas sobre la naturaleza jurídica delproceso ........................................................................ 23437.1.1. El proceso como contrato ............................. 23437.1.2. El proceso como cuasicontrato .................... 23737.1.3. El proceso como relación jurídica ............... 240

37.1.3.1. Las relaciones jurídicas procesalesen la doctrina ................................................. 24337.1.3.2. Relación jurídica sustancial yrelación jurídica procesal ............................. 245

37.1.4. El proceso como situación jurídica ............. 24637.2. Teorías “menores” sobre la naturaleza jurídica del

proceso ........................................................................ 25237.2.1. El proceso como estado de ligamen ............ 25237.2.2. El proceso como modificación jurídica y

como “misterio” ............................................ 25437.2.3. El proceso como jurisdicción voluntaria .... 25937.2.4. El proceso como entidad jurídica compleja 261

38. Diferencia entre proceso y procedimiento ........................ 263

33ÍNDICE

39. Importancia histórica de la diferencia entreprocedimiento y proceso ..................................................... 268

40. Clasificación de los procesos ............................................. 27040.1. Los procesos según su función ................................ 27140.2. Los procesos según su estructura ........................... 278

41. A manera de conclusión ..................................................... 281

Capítulo VILA NORMA PROCESAL ............................................................... 28542. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la norma

procesal ................................................................................. 28542.1. Chiovenda y la norma procesal ............................... 28742.2. La norma procesal según Binding .......................... 29042.3. Carnelutti y la norma procesal ................................ 29042.4. La norma procesal según Calamandrei .................. 29442.5. James y Roberto Goldschmidt y la norma procesal 29542.6. Carlo Carli y la norma procesal ............................... 29742.7. Satta y la norma procesal ......................................... 298

43. La norma procesal en el COMMON LAW .............................. 30044. A manera de conclusión ..................................................... 30345. La aplicación de la norma procesal en el tiempo. ............ 30546. La norma procesal en el espacio ........................................ 31747. La interpretación de la norma procesal ............................ 32048. La integración de la norma procesal ................................. 32949. Opinión del autor sobre la interpretación e integración

de la norma procesal ........................................................... 331

Capítulo VIIEL HECHO, EL ACTO Y EL NEGOCIO PROCESAL ........................... 33750. Consideraciones preliminares ............................................ 33751. El hecho, el acto y el negocio jurídico ................................ 33852. Relación entre hecho, acto y negocio jurídico .................. 34553. El hecho, el acto y el negocio procesal .............................. 34754. Diferencias entre el acto y el negocio jurídico respecto

del acto y el negocio procesal ............................................. 35453. La forma en el acto procesal ............................................... 356

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Capítulo VIIILA IMPORTANCIA SOCIAL DEL PROCESO Y LOS PRESUPUESTOS

MATERIALES DE LA JURISDICCIÓN EN SEDE CIVIL .......................... 36156. Introducción .......................................................................... 36157. Realidad y proceso .............................................................. 36358. Caso justiciable .................................................................... 36659. Derechos no justiciables ..................................................... 36860. Falta de fundamentación jurídica de la pretensión ......... 37361. La teoría de la insignificancia ............................................ 37862. A manera de conclusión ..................................................... 380

Capítulo IXJURISDICCIÓN ............................................................................. 38363. Importancia de su estudio .................................................. 38364. Acepciones de la palabra jurisdicción .............................. 38765. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la jurisdicción ... 390

65.1. Teoría organicista ...................................................... 39165.2. Teoría subjetiva ......................................................... 39265.3. Teoría objetiva ............................................................ 393

65.3.1. La teoría objetiva según Canelutti. .............. 39465.3.2. La teoría objetiva según Redenti. ................ 39565.3.3. La teoría objetiva según Calamandrei ........ 395

65.4. Teoría de la sustitución ............................................ 39665.4.1. La teoría de la sustitución según Segni ...... 39765.4.2. La teoría de la sustitución según Satta ....... 398

66. Relatividad del concepto de jurisdicción ......................... 39967. Hacia una definición de jurisdicción ................................ 401

67.1. La jurisdicción como poder-deber del Estado ........ 40267.2. La jurisdicción como instrumento de solución de

conflictos intersubjetivos y de control de lasconductas antisociales y de la constitucionalidadnormativa ................................................................... 405

67.3 La jurisdicción como instrumento de actuación ode aplicación del derecho al caso concreto ............ 408

67.4. El carácter definitivo de las decisiones de lajurisdicción ................................................................ 411

35ÍNDICE

67.5. La jurisdicción como expresión del imperio delEstado ......................................................................... 413

68. Jurisdicción y Administración ........................................... 41468.1. Consideraciones generales ....................................... 41468.2. La relación entre jurisdicción y administración .... 418

69. Conclusiones sobre la Jurisdicción ................................... 42570. La Jurisdicción en el Sistema Jurídico peruano ............... 42871. La Jurisdicción Voluntaria ................................................. 431

71.1. Consideraciones generales ....................................... 43171.2. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la llamada

“jurisdicción voluntaria” ......................................... 43571.3. Un intento de explicación ........................................ 43771.4. Casos especiales de jurisdicción voluntaria .......... 442

71.4.1. Los juicios universales. ................................ 44371.4.2. La interdicción o declaración de incapacidad 44571.4.3. La separación conyugal convencional. ...... 44671.4.4. El reconocimiento de resoluciones judiciales

o laudos expedidos en el extranjero. ........... 44771.5. A manera de resumen ............................................... 44871.6. El caso peruano ......................................................... 450

Capítulo XEL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL .............................. 45372. El derecho a la tutela jurisdiccional .................................. 45373. El derecho a la tutela jurisdiccional antes y durante el

proceso .................................................................................. 45474. Manifestaciones procesales del derecho a la tutela

jurisdiccional ....................................................................... 46074.1. El derecho de acción ................................................. 460

74.1.1. Acepciones de la palabra acción................. 46274.1.2. Evolución histórica del concepto de acción .. 465

74.1.2.1. La acción en el derecho romano ... 46574.1.2.2. La polémica entre BernardWindscheid y Teodor Muther ..................... 46974.1.2.3. El derecho de acción según Oskarvon Bülow ...................................................... 470

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74.1.2.4. Las teorías de Köhler y Degenkolbsobre el derecho de acción ........................... 47374.1.2.5. Adolfo Wach y la acción comoderecho a la tutela jurídica .......................... 47574.1.2.6. Chiovenda y el derecho de acción 47874.1.2.7. El derecho de acción en Calamandrei 48274.1.2.8. Carnelutti y la concepcióncontemporánea del derecho de acción ....... 48574.1.2.9. La teoría de la acción enEduardo J. Couture ....................................... 48874.1.2.10. La teoría de la acción deVíctor Fairén Guillén .................................... 49074.1.2.11. La Escuela del Río de la Platay el derecho de acción................................... 49174.1.2.12. El derecho de acción en la doctrinaperuana .......................................................... 492

74.1.3. Nuestra opinión sobre el derecho de acción 49674.1.4. La pretensión material y la pretensión

procesal .......................................................... 49874.1.5. La estructura interna de la pretensión

procesal .......................................................... 50174.1.6. La demanda y el emplazamiento ................ 50374.1.7. La reconvención y la contrapretensión ...... 50674.1.8. El fundamento de la reconvención ............. 50774.1.9. Distintas definiciones de reconvención ..... 50974.1.10. Nuestra opinión sobre la reconvención ... 51274.1.11. Algunos temas polémicos en materiareconvencional .......................................................... 515

74.2. El derecho de contradicción ..................................... 518

Capítulo XILA FUNCIÓN DEL JUEZ EN LA HISTORIA .................................... 52775. Introducción ......................................................................... 52776. Historia de la función judicial ........................................... 528

76.1. El juez en el Código de Hammurabi ........................ 53076.2. El juez en el antiguo derecho hindú ........................ 53276.3. El juez en el derecho hebreo ..................................... 535

37ÍNDICE

76.4. El juez en el derecho romano ................................... 53976.5. El juez después de la caída del Imperio Romano .. 54476.6. El juez en los estados nacionales ............................ 54776.7. El juez en el common law ............................................ 55376.8. A manera de conclusión ........................................... 557

77. El razonamiento jurídico .................................................... 55878. Evolución histórica del razonamiento judicial ................ 561

78.1. La Escuela de la Exégesis ......................................... 56378.2. La concepción funcionalista .................................... 56778.3. La dialéctica y la nueva retórica .............................. 572

79. El razonamiento judicial en el derecho contemporáneo . 57980. A manera de conclusión ..................................................... 583

Bibliografía .................................................................................. 587Índice onomástico ...................................................................... 603