TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · ras.pdf Tema 4: Disposiciones de carácter general...

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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 5, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

Ciudad de México Tel.: 5255 1454-6000 www.gob.mx/cnbv

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-022-2017

Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros C

No. de Concurso: 78112

Consecutivo: 5904

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros C

Tema 1: Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito.

Subtema 1: Disposiciones Generales (Definiciones)

Subtema 2: Requerimientos de Capital de las Instituciones de

Crédito (Reglas de capitalización)

Subtema 3: Disposiciones Prudenciales (Crédito, Diversificación

de Operaciones, Administración de Riesgos,

Calificación de Cartera Crediticia y Controles

Internos)

Subtema 4: De los Criterios Contables y de la Valuación de

Valores y demás Instrumentos Financieros (Esquema

básico, Aplicación de normas particulares,

Disponibilidades, Inversiones en valores, Reportos,

Instrumentos Financieros derivados, Cartera de

crédito, Reconocimiento y baja de activos financieros,

Balance general y Estados financieros).

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las

Instituciones de Crédito, publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005,

modificadas mediante diversas resoluciones

publicadas en el referido Diario, siendo la última de

ellas el 25 de octubre de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Título Primero, Capítulo I; Título Primero Bis,

Capítulos II, III, IV y V; Título Segundo, Capítulos I, III,

IV, V (Anexos 18, 19, 20, 21 y 22) y VI; Título

Tercero, Capítulo I, Anexo 33, Criterios A-1, A-2, B-1,

B-2, B-3, B-5, B-6, C-1, D-1 y D-2.

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Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposicio

nes%20de%20carácter%20general%20aplicables%

20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf

Tema 2: Ley de Instituciones de Crédito

Subtema 1: Disposiciones Preliminares (Definiciones)

Subtema 2: Instituciones de Crédito (Instituciones de Banca

Múltiple)

Subtema 3: Operaciones Activas y Pasivas de las Instituciones de

Banca Múltiple

Subtema 4: Disposiciones generales y contabilidad

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, publicada en el DOF el

18 de julio de 1990 y modificada el 17 de junio de

2016.


Título Primero, Título Segundo, Capítulo I, Título

Tercero y Título Cuarto.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de

%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Tema 3: Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras

Subtema 1: Disposiciones preliminares

Subtema 2: Organización de las Sociedades Controladoras y la

constitución y funcionamiento de Grupos Financieros

Subtema 3: Oferta de servicios conjuntos

Bibliografía

Ley para Regular a las Agrupaciones Financieras,

publicada en el DOF el 10 de enero de 2014.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I al V y

Título Cuarto

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20pa

ra%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financie

ras.pdf

Tema 4: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo

115 de la Ley de Instituciones de Crédito

Subtema 1: Objeto y definiciones

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20aplicables%20a%20las%20instituciones%20de%20crédito.pdf



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20para%20Regular%20las%20Agrupaciones%20Financieras.pdf



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Subtema 2: Política de Identificación del Cliente y del Usuario

Subtema 3: Política de Conocimiento del Cliente y del Usuario

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el

artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 20

de abril de 2009 y actualizadas mediante

Resoluciones publicadas en dicho Diario, siendo la

más reciente el 17 de junio de 2016.


Capítulos I, II y III.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Ley%20de

%20Instituciones%20de%20Crédito.pdf

Tema 5: Disposiciones de carácter general sobre los requerimientos

de liquidez para las instituciones de banca múltiple.

Subtema 1: Disposiciones Preliminares

Subtema 2: Coeficiente de cobertura de liquidez y su cálculo

Subtema 3: Determinación de activos líquidos computables y de

flujos totales de salida y entrada de efectivo

Bibliografía

Disposiciones de carácter general sobre los

requerimientos de liquidez para las instituciones de

banca múltiple, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 2014 y actualizadas

mediante Resolución publicada en dicho Diario del 28

de diciembre de 2016.


Secciones I, II y IV

Página Web


nes%20de%20carácter%20general%20sobre%20lo

s%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%2

0las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.

pdf

Tema 6: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades

financieras y demás personas que proporcionen servicios de

inversión.

Subtema 1: De los Servicios de inversión asesorados y no

asesorados



http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20carácter%20general%20sobre%20los%20requerimientos%20de%20liquidez%20para%20las%20instituciones%20de%20banca%20múltiple.pdf





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Subtema 2: De las responsabilidades de los órganos sociales

Subtema 3: De las obligaciones, prohibiciones, conflictos de

interés y conducta de negocios

Bibliografía



Oficial de la Federación el 9 de enero de 2015,

modificadas mediante Resoluciones publicadas en el

propio Diario el 25 de octubre de 2017.


Título Primero, Título Segundo y Título Tercero.

Página Web


nes%20de%20car%C3%A1cter%20general%20apli

cables%20a%20las%20entidades%20financieras%2

0y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20pro

porcionen%20servicios%20de.pdf

Tema 7: Administración de Riesgos, Matemáticas Financieras y

Estadística

Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos

financieros derivados, valor en riesgo y su papel en

materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Lara Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 -37, 43 - 49, 59 - 67, 82 - 84, 103 - 121,

131 - 134, 153 - 159

Bibliografía

Editorial Limusa; 2012.

Bibliografía

Limusa; 2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a

251.

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Disposiciones%20de%20car%C3%A1cter%20general%20aplicables%20a%20las%20entidades%20financieras%20y%20dem%C3%A1s%20personas%20que%20proporcionen%20servicios%20de.pdf





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Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros de deuda, razones

financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Bibliografía

Besley, Scott; Editorial Cengage Learning Editores;

2009.


Páginas: 51 a 68.

Bibliografía



Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005,

modificadas mediante diversas resoluciones

publicadas en el referido Diario, siendo la última de

ellas el 25 de octubre de 2017.


Anexo 34.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%2

0CUB.pdf

Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la Federación (CETES) y a los Bonos del

Gobierno Federal con Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema 3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal,

estadística descriptiva y muestral aplicados al análisis

financiero y de riesgos.

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

http://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%2034%20CUB.pdf

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

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Bibliografía

Editorial McGraw-Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Bibliografía

Limusa-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a

438, 467 a 472, 474 a 476, 480 a 486.

Bibliografía

Editorial Irwin; 1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a

543.

Tema 8: Contabilidad Financiera en México

Subtema 1: Esquema general de normatividad contable en

México.

Bibliografía

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de

Normas de Información Financiera, A.C.; 2017.


Normas de Información Financiera A-

-2

-

A-

A-6 -

-10

-

Boletines C-

-

mitidos por el Instituto Mexicano de

Contadores Públicos, A.C.

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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Grupos e Intermediar ios Financieros E


Consecutivo: 5646

Área de

Adscripción:

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediar ios

Financieros E

Tema 1: CONTABILIDAD

Subtema 1: Contabilidad y criterios contables establecidos por la

CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía


Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2

de diciembre de 2005, actualizadas con las

modificaciones publicadas en el mismo Diario Oficial

hasta el 25 de octubre de 2017.


Título Tercero: de la información financiera y su

revelación y de la valuación.

Capítulo I: de los criterios contables y de la valuación

de Valores y demás instrumentos financieros,

artículos 173, 174 y 175.

Anexo 33: Series A, B, C y D.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD

.aspx

Tema 2: MARCO LEGAL

Subtema 1: Marco legal relativo a la operación y administración

de las Instituciones de Banca Múltiple y los Grupos

Financieros supervisados por la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras,

publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de

enero de 2014


Artículos: del 1º al 21.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/NORMATIVIDAD.aspx


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.aspx

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito, reformada con las


hasta el 17 de junio de 2016.


Artículos: del 1º al 10; 19; del 46 al 51; 65 y 73.

Página Web


.aspx

Subtema 2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable

a las Instituciones de Banca Múltiple.

Bibliografía


Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

diciembre de 2005, actualizadas con las


hasta el 25 de octubre de 2017.


Título Primero: Disposiciones Generales

Capítulo I: Definiciones.

Capítulo II: Capitales mínimos.

Título Primero Bis: Requerimientos de Capital de las

Instituciones de Crédito

Capítulo I: Disposiciones generales

Capítulo II: Integración del capital

Título Segundo: Disposiciones Prudenciales

Capítulo I: Otorgamiento de créditos y provisiones

preventivas adicionales, secciones primera, segunda,

tercera y cuarta.

Capítulo II: Integración de expedientes de crédito y

datos de identificación de clientes.

Capítulo III: Diversificación de Riesgos, secciones

primera, segunda y tercera.

Capítulo IV : Administración de Riesgos: secciones

primera, segunda, tercera, cuarta y quinta.

Capítulo VI: Controles Internos, sección primera a

octava.





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Página Web


.aspx

Tema 3: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y MATEMÁTICAS

FINANCIERAS

Subtema 1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros derivados, valor en riesgo y su papel en

materia de administración integral de riesgos.

Bibliografía

Lara, Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera

Edición.


Páginas: 34 y 35; de la 43 a la 49; de la 59 a la 67;

de la 82 a la 84; de la 106 a la 120; 131 y 132; y de

la 153 a la 159.

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Subtema 2: Matemáticas financieras básicas, valuación de

instrumentos financieros de deuda, razones

financieras y decisiones de inversión.

Bibliografía

González Enrique; Editorial McGraw Hill, 1998, ISBN

970 10-2040-5.


Páginas: de la 29 a la 39; de la 67 a la 86; de la 105 a

la 136; de la 219 a la 227; de la 269 a la 281; de la

285 a la 299

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía


Instituciones de Crédito (Circular Única de Bancos),

Publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2

de diciembre de 2005, actualizadas con las


hasta el 6 de enero de 2017.



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Anexo 34: Indicadores financieros.

Página Web


.aspx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Asuntos Jurídicos Bursátiles


Consecutivo: 5991

Área de Adscripción: Dirección General de Asuntos Jurídicos Bursátiles

Tema 1: Derecho Civ il / Mercantil

Subtema

1:

Contratos Civ iles

Bibliografía: Código Civ il Federal, publicada

en el Diario Oficial de la Federación en

cuatro partes los días 26 de mayo, 14 de

julio, 3 y 31 de agosto de 1928

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Disposiciones

Preliminares. Libro Cuarto.- De las Obligaciones,

Parte Segunda.- De las Diversas Especies de

Contratos, Título Primero.- De los Contratos

Preparatorios.- La Promesa, Título Segundo.- De

la Compraventa; Título Tercero.- De la Permuta;

Título Séptimo.- Del Comodato; Título Octavo.-

Del Depósito y del Secuestro, Capítulo I. Del

Depósito; Título Noveno.- Del Mandato; Título

Décimo Primero.- De las Asociaciones y de las

Sociedades; Título Décimo Tercero.- De la

Fianza; Título Décimo Cuarto.- De la Prenda;

Título Décimo Quinto.- De la Hipoteca.

Página Web: www.diputados.gob.mx

Subtema

2:

Contratos Mercantiles



http://www.diputados.gob.mx/

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Bibliografía: Código de Comercio, publicada

en el Diario Oficial de la Federación del 7 de

octubre al 13 de diciembre de 1889

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Libro Segundo,

Título Primero.- De los Actos de Comercio y de

los Contratos Mercantiles en General; Título

Segundo.- De las Sociedades de Comercio; Título

Tercero.- De la Comisión Mercantil; Título

Cuarto.- Del Depósito Mercantil; Título Quinto.-

Del Préstamo Mercantil; Título Sexto.- De la

Compraventa y Permuta mercantiles y de la

Cesión de Créditos Mercantiles; Título

Undécimo.- De la Prenda Mercantil.


Subtema

3:

Sociedades Mercantiles

Bibliografía: Ley General de Sociedades

Mercantiles, publicada en el Diario Oficial

de la Federación el 4 de agosto de 1934

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo I. De la

Constitución y Funcionamiento de las

Sociedades en General; Capítulo V. De la

Sociedad Anónima; Capítulo VIII. De la

sociedades de capital variable. Capítulo IX. De la

Fusión, Transformación y Escisión de las

Sociedades; Capítulo X. De la Disolución de las

Sociedades; Capítulo XI. De la Liquidación de las

Sociedades.


Subtema

4:

Títulos y Operaciones de Crédito

Bibliografía: Ley General de Títulos y

Operaciones de Crédito, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 27 de

agosto de 1932



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Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Primero.

De los Títulos de Crédito. Título Segundo. De las

Operaciones de Crédito.


Tema 2: Derecho Administrativo / Financiero

Subtema

1:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores -

Estructura y Funciones.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores, publicada en el

Diario Oficial de la Federación el 28 de abril

de 1995

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título

Primero.- De la Naturaleza, Objeto y Facultades;

Título Segundo.- De la Organización; Título

Tercero.- De las Disposiciones Generales.

Bibliografía: Reglamento Interior de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

publicado en el Diario Oficial de la

Federación el 12 de noviembre de 2014.


Primero.- Generalidades; Título Segundo.-

Organización y Competencia; Capítulo Primero.-

De la Estructura Orgánica de la Comisión;

Capítulo Segundo.- De la Junta de Gobierno;

Capitulo Tercero.- De la Presidencia; Capítulo

Cuarto.- De las Vicepresidencias y Direcciones

Generales (Secciones I y II, artículos 16, 17, y 24

a 27); Título Cuarto.- De la Representación y

Suplencia y Título Quinto.- Del Ejercicio de

Atribuciones.

Bibliografía: Reglamento de Supervisión de

la Comisión Nacional Bancaria y de Valores,

publicado en el Diario oficial de la

Federación el 18 de enero de 2005.


Primero.- De las Disposiciones Generales; Título

Segundo.- De la Inspección; Título Tercero.- De

la Vigilancia; Título Quinto.- De la


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Comparecencia; y Título Sexto.- Del

Emplazamiento para la Imposición de Sanciones.

Página Web: www.gob.mx/cnbv

Subtema

2:

Procedimiento Administrativo

Bibliografía: Ley Federal de Procedimiento

Administrativo, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 4 de agosto de

1994


Primero.- Del Ámbito de Aplicación y Principios

Generales; Título Tercero.- Del Procedimiento

Administrativo.


Tema 3: Derecho Bursátil

Subtema

1:

El Mercado de Valores

Bibliografía: Ley del Mercado de Valores,

publicada en el Diario Oficial de la

Federación del 30 de diciembre de 2005

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-

Disposiciones Preliminares; Título II.- De las

Sociedades Anónimas del Mercado de Valores;

Título III.- De los Certificados Bursátiles, Títulos

Opcionales y Otras Disposiciones; Título IV.- De

la Inscripción y Oferta de Valores; Título V.- De

las Adquisiciones de Valores Objeto de

Revelación; Título VI.- De los Intermediarios del

Mercado de Valores, Capítulo I. De las Casas de

Bolsa (Secciones I, II); Título VIII.- De los

Organismos Autorregulatorios; Título X.- Del

Depósito, Liquidación y Compensación de

Valores, Capítulo I. De las Instituciones para el

Depósito de Valores, Capítulo II. De las

Contrapartes Centrales de Valores; Título XIII.-

De las Autoridades Financieras; y Artículos

transitorios.

http://www.gob.mx/cnbv


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Subtema

2:

Circular Única de Emisoras

Bibliografía: Disposiciones de Carácter

General Aplicables a las Emisoras de

Valores y a Otros Participantes del

Mercado de Valores, publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 19 de marzo de

2003.


Primero.- Definiciones; Título Segundo.- De la

Inscripción de Valores en el Registro y de su

Oferta Pública; Título Tercero.- Del Listado y

Mantenimiento de Valores en Bolsa y de los

Sistemas de Negociación, Capítulo Primero. Del

Listado de Valores en Bolsa, Capítulo Segundo.

Del mantenimiento del listado en Bolsa, Capítulo

Tercero. De los Sistemas de Negociación; Título

Cuarto.- De la información que deberá

Proporcionarse a la Comisión, a las Bolsas y al

Público Inversionista, Capítulo Primero. De la

Información Periódica, Capítulo Segundo. De las

adquisiciones de valores objeto de revelación;

Título VII.- De los representantes comunes; y

Título Octavo.- Disposiciones generales.

Anexos.


Tema 4: Finanzas Bursátiles

Subtema

1:

Derivados

Bibliografía: Reglas a las que habrán de sujetarse

los participantes del mercado de contratos de

derivados, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 31 de diciembre de 1996.



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Disposiciones de carácter prudencial a las que se sujetarán los participantes del mercado de contratos de derivados, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el . 31 de diciembre de 2015.

Conceptos fundamentales (glosario de Mexder). CIRCULAR 4/2012 dirigida a las Instituciones de

Crédito, Casas de Bolsa, Sociedades de Inversión,

Sociedades Financieras de Objeto Limitado y a la

Financiera Rural, relativa a las Operaciones

Derivadas y Anexo 1, publicada en el Diario

Oficial de la Federación el 2 de marzo de 2012.

Página Web: www.mexder.com.mx

Subtema

2:

Matemáticas Financieras

Bibliografía: Díaz Mata Alfredo,

Matemáticas Financieras , Editorial

McGraw Hill, México, 2006

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulo 1.-

Fundamentos, Capítulo 2.-Interés simple,

Capítulo 3.- Interés Compuesto, Capítulo 4.-

Anualidades simples, ciertas, vencidas e

inmediatas, Capítulo 8.- Amortización y fondo

de amortización, Capítulo 9.- Inversión en bolsa

de valores, Capítulo 12.- Anualidades

contingentes.

Tema 5: Fondos de Inversión

Subtema

1:

Fondos de Inversión

Bibliografía: Ley de Fondos de Inversión,

publicada en el Diario Oficial de la

Federación el 4 de junio de 2001

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título I.-

Disposiciones Preliminares; Título II.- De los

Fondos de Inversión; Título III.- De la prestación

http://www.mexder.com.mx/

de 47



de servicios a los fondos de inversión; Título IV.-

Disposiciones finales; y Transitorios.


Subtema

2:

Circular Única de Fondos de Inversión

Bibliografía: Disposiciones de Carácter

General Aplicables a las fondos de

inversión y a las personas que les Prestan

Servicios, publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 24 de noviembre de 2014.


Primero.- Disposiciones preliminares; Título

Segundo.- De los fondos de inversión; Título

Tercero.- De la prestación de servicios a los

fondos de inversión; Título Cuarto.- De la

contabilidad y de la información financiera;

Título Quinto.- De las comisiones y cobros por la

prestación de servicios; Título Sexto.- De la

propaganda e información dirigida al público

inversionista; Título Séptimo.- De la

administración integral de riesgos; y Título

Octavo.- Disposiciones finales. Anexos.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Delitos y Sanciones


Consecutivo: 5427

Área de Adscripción: Dirección General de Delitos y Sanciones

Tema 1: NORMATIVIDAD INTERNA

Subtema 1:

LEY DE LA

COMISIÓN

De la naturaleza, objeto y facultades, de la

naturaleza y objeto, de las facultades; de la

organización, de las bases de organización, de



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NACIONAL

BANCARIA Y DE

VALORES.

la junta de gobierno, de la presidencia; de las

disposiciones generales.

Bibliografía.- Ley de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes.-

Título Primero, Capítulos I y II, Título Segundo,

Capítulos I, II y III; Título Tercero, Capítulo

Único.

Página Web.- www.gob.mx/cnbv

Tema 2: SECTOR BURSÁTIL Y FONDOS DE INVERSIÓN

Subtema 1:

LEY DE

MERCADO DE

VALORES

Disposiciones preliminares; de los

intermediarios del mercado de valores, de las

casas de bolsa, de la organización; de la

administración y vigilancia; de los

procedimientos administrativos, disposiciones

preliminares, de la imposición de sanciones

administrativas, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley del Mercado de

Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Secciones I y II;

Título XV, Capítulos I, II y V.


Subtema 2:

LEY DE FONDOS

DE INVERSIÓN.

Disposiciones Preliminares; de la prestación de

servicios a los fondos de inversión, de la

administración de activos, de la distribución,

de la proveeduría de precios; disposiciones

finales; de la revocación y de los

procedimientos administrativos; de los

procedimientos administrativos; de la

imposición de sanciones administrativas.

Bibliografía.- LEY DE FONDOS DE

INVERSIÓN

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;

Título III, Capítulos Segundo, Tercero y Sexto;

Título IV, Capítulo VI, Sección II, Apartado B.


Tema 3: SECTOR BANCARIO Y AGRUPACIONES FINANCIERAS

Subtema 1:

LEY DE

INSTITUCIONES

DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de las instituciones

de crédito, de las instituciones de banca

múltiple, de las instituciones de banca de

desarrollo; de las operaciones, de las reglas

generales, de las operaciones pasivas, de las

operaciones activas, de los servicios; de las

disposiciones generales y de la contabilidad, de

la contabilidad; de las prohibiciones, sanciones

administrativas y delitos, de las prohibiciones,

de las sanciones administrativas, de las

notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Instituciones de

Crédito.


Título Primero, Título Segundo, Capítulos I y II,

Título Tercero, Capítulos I, II, III y IV, Título

Cuarto, Capítulo II, Título Quinto, Capítulos I, II

y III.


Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

SOCIEDADES DE

INFORMACIÓN

CREDITICIA.

Disposiciones generales; de las sociedades de

información crediticia, de la base de datos, de

la prestación del servicio de información

crediticia; de las sanciones, disposiciones

generales; sanciones que podrá imponer la

Comisión.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS

SOCIEDADES DE INFORMACIÓN

CREDITICIA

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

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Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título

Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulos I, II, III, V, Secciones I y II.


Subtema 3:

LEY PARA

REGULAR LAS

AGRUPACIONES

FINANCIERAS.

De las disposiciones preliminares; de la

organización de las sociedades controladoras

y la constitución y funcionamiento de grupos

financieros, de las filiales de las instituciones

financieras del exterior; inversiones de la

sociedad controladora.

Bibliografía.- LEY PARA REGULAR LAS

AGRUPACIONES FINANCIERAS


Primero; Título Segundo; Título Tercero,

Capítulo Único; Título Quinto.


Tema 4: SECTOR POPULAR Y UNIONES DE CRÉDITO

Subtema 1:

LEY DE AHORRO

Y CRÉDITO

POPULAR.

Disposiciones generales; de la organización y

funcionamiento de las sociedades financieras

populares, sociedades financieras

comunitarias y organismos de integración

financiera rural, de las sociedades financieras

populares; de las federaciones, medidas

correctivas y del fondo de protección,

disposiciones generales de las federaciones,

del objeto del fondo de protección; de las

sanciones, delitos y notificaciones, de las

sanciones, de las notificaciones.

Bibliografía.- Ley de Ahorro y Crédito

Popular .


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulo III; Título Tercero, Capítulos I y VI

(únicamente Sección IV), Título Sexto,

Capítulos I y III.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 47




Subtema 2:

LEY PARA

REGULAR LAS

ACTIVIDADES

DE LAS

SOCIEDADES

COOPERATIVAS

DE AHORRO Y

PRÉSTAMO.

Disposiciones generales; de la organización y

de la regulación de las sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo con niveles

de operación I a IV, de la organización, de la

regulación; de las sanciones, delitos y

notificaciones, de las infracciones


Bibliografía.- Ley para Regular las

Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo.


Primero, Capítulo Único; Título Tercero,

Capítulos I y II; Título Séptimo, Capítulos I y III.


Subtema 3:

LEY DE UNIONES

DE CRÉDITO.

Disposiciones preliminares; de la organización

y funcionamiento de las Uniones de Crédito, de

la organización, de la administración de las

uniones de crédito; de las operaciones,

disposiciones generales; de las prohibiciones,

infracciones, delitos y notificaciones, de las

prohibiciones, de las infracciones


Bibliografía.- LEY DE UNIONES DE

CRÉDITO.



Capítulos I y III; Título Tercero, Capítulo I;

Título Sexto, Capítulos I, II y IV.


http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 47



Subtema 4:

LEY GENERAL DE

ORGANIZACION

ES Y

ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL

CRÉDITO.

Disposiciones Generales; de las organizaciones

auxiliares del crédito, de los almacenes

generales de depósito, disposiciones comunes;

de las facultades de las autoridades,

disposiciones generales, de la revocación y

liquidación; de las actividades auxiliares del

crédito, de la compra venta habitual y

profesional de divisas, de la realización

habitual y profesional de operaciones de

crédito, arrendamiento financiero y factoraje

financiero; de las infracciones y delitos, de las

infracciones administrativas.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE

ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES

AUXILIARES DEL CRÉDITO.



Capítulos I y IV; Título Cuarto, Capítulos I y II;

Título Quinto. Capítulos I y II; Título Sexto.

Capítulo I.


Tema 5: MARCO GENERAL

Subtema 1:

LEY DEL BANCO

DE MÉXICO.

De la naturaleza, las finalidades y las

funciones.

Bibliografía.- Ley del Banco de México.


Capítulo I.


Subtema 2:

LEY GENERAL DE

TÍTULOS Y

OPERACIONES

DE CRÉDITO.

De los títulos de crédito, de las diversas clases

de títulos de crédito, disposiciones generales;

del pagaré; del cheque; del certificado de

depósito y del bono de prenda.

Bibliografía.- LEY GENERAL DE TÍTULOS Y

OPERACIONES DE CRÉDITO.

http://www.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 47



Títulos, preceptos y/o Epígrafes.- Título I;

Capítulos I (únicamente Sección I), III, IV y VI.


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Prevención de Operaciones con

Recursos de Procedencia Ilícita


Consecutivo: 5854

Área de

adscripción:

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos

de Procedencia Ilícita B

Tema 1:

MARCO JURÍDICO DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema

1:

Instituciones de crédito

Bibliografía:

Ley de Instituciones de Crédito

Títulos, preceptos y/o Epígrafes:

Título Primero; Título Segundo, Capítulo I, Sección

Primera, Sección Segunda, Sección Tercera; Título

Tercero, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III, Capítulo IV;

Título Quinto, Capítulo I, Capítulo II, Capítulo III Título

Sexto y Título Séptimo, Capítulo I.

Página Web:

www.normateca.gob.mx

Subtema 2:

Casas de bolsa y Asesores en inversiones

Bibliografía:

Ley del Mercado de Valores.


Título I; Título VI, Capítulo I, Sección I y Capítulo II,

Sección VII; Título VII, Título X, Capítulo I, Sección IV, y

Título XV, Capítulo II.

Página Web:


http://www.gob.mx/

http://www.normateca.gob.mx/


de 47



Subtema 3:

Actividades auxiliares del crédito

Bibliografía:

Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito.


Título Primero, Capítulo Único; Título Tercero, Capítulo

II; Título Cuarto, Capítulo I; Título Quinto, Capítulos I y II, y Título Sexto, Capítulo II.

Página Web:


Tema 2: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO

Subtema

1:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público:

Facultades de la Unidad de Inteligencia Financiera y de

la Unidad de Banca, Valores y Ahorro, en materia de

prevención de operaciones con recursos de

procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Bibliografía:

Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y

Crédito Público.


Capítulo VI.

Página Web:

www.gob.mx/shcp

Subtema

2:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Naturaleza, Objeto y Facultades. Bibliografía:

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Títulos Primero y Segundo, Capitulo III.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv


http://www.shcp.gob.mx/

http://www.cnbv.gob.mx/

de 47



Subtema

3:

Direcciones Generales de Prevención de Operaciones

con Recursos de Procedencia Ilícita A y B:

Facultades.

Bibliografía:

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria

y de Valores (Reglamento Interior).

Acuerdo por el que el Presidente de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en

los Vicepresidentes, Directores Generales y Directores

Generales Adjuntos de la misma Comisión (Acuerdo

Delegatorio).


Título Segundo, Capítulo Tercero, Sección II, del

Reglamento Interior. Título Segundo del Acuerdo Delegatorio.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema

4:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores:

Facultades de supervisión.

Bibliografía:

Ley de Instituciones de Crédito

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Título Sexto; Capítulo Único de la Ley de Instituciones

de Crédito.

Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo,

Capítulos I y II; Título Tercero, Capítulo Único, y Título

Cuarto, Capítulos I y II del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Página Web:

www.gob.mx/cnbv

Subtema

5:

Administración Pública Federal.

http://www.cnbv.gob.mx/

http://www.gob.mx/

de 47



Bibliografía Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.


Título Primero, Capítulo Único; Título Segundo, Capítulo

I, Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único. Capítulo II; Título Tercero, Capítulo Único. Página Web www.normateca.gob.mx

Tema 3:

PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

Subtema

1:

Régimen preventivo aplicable a instituciones de

crédito:

Obligaciones.

Bibliografía:


artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el

20 de abril de 2009, reformadas mediante

Resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 16

de junio, 9 de septiembre y 20 de diciembre de 2010,

12 de agosto de 2011, 13 de marzo de 2013, 25 de

abril, 2 de septiembre y 31 de diciembre de 2014 , 10

de septiembre de 2015 y 24 de febrero de 2017.


Capítulos I, II, III, III BIS, IV, IV BIS, V, VI, VII, VIII, IX, X,

XII, XIII, XIV y XIV.

Página Web:

https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-

juridico-disposiciones-de-caracter-general

Subtema

2:

Régimen preventivo aplicable a sociedades

financieras de objeto múltiple:

Obligaciones.


https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general


de 47



Bibliografía:

Disposiciones de carácter general a que se refieren los

artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en

relación con el 87-D de la Ley General de

Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y

95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las

sociedades financieras de objeto múltiple, publicadas

en el Diario Oficial de la Federación el 17 de marzo de

2011, y reformadas mediante Resoluciones publicadas

en el mismo Diario los días 23 de diciembre de 2011,

31 de diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.


Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.

Página Web:



Subtema 3:

Régimen preventivo aplicable a casas de bolsa:

Obligaciones

Bibliografía:

Nuevas disposiciones de carácter general a que se

refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores,

publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de

septiembre de 2010, reformadas mediante Resolución

publicada en el mismo Diario el día 20 de diciembre de

2010, 31 de diciembre de 2014 y 9 de marzo de 2017.


Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIV, XV

y XVI.

Página Web: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general

Subtema 4:

Régimen preventivo aplicable a centros cambiarios:

Obligaciones





de 47



Bibliografía:


artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y

Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los

centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del

mismo ordenamiento publicadas en el Diario Oficial de

la Federación el 10 de abril de 2012, reformadas

mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario

los días 12 de septiembre y 31 de diciembre de 2014,

29 de diciembre de 2015 y 9 de marzo de 2017.


Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y

XIV.

Página Web:



Subtema

5:

Régimen preventivo aplicable a los Asesores en Inversiones Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 29 de diciembre de 2015 y 6 de abril de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX y X.


Subtema

6:

Régimen preventivo aplicable a Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo: Obligaciones





de 47



Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.


Subtema

7:

Régimen preventivo aplicable a Entidades de Ahorro y Crédito Popular Obligaciones

Bibliografía: Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 4 de abril de 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII, XIV, XV y XVI.


Subtema

8:

Régimen preventivo aplicable a Fondos de Inversión Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, y reformadas mediante resolución publicada en el mismo Diario el 23 de marzo de 2017. .





de 47



Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII y XIII.


Subtema

9:

Régimen preventivo aplicable a Uniones de Crédito Obligaciones

Bibliografía: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 26 de octubre de 2012, reformadas mediante resoluciones publicadas en el mismo Diario los días 31 de diciembre de 2014 y 30 de marzo 2017.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, X, XI, XII, XIII y XIV.


Tema 4: ORGANISMOS Y FOROS INTERNACIONALES QUE PARTICIPAN EN LA

PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL

TERRORISMO

Subtema

1:

Comité de Basilea

Bibliografía Comité de Supervisión Bancaria de Basilea


Principios básicos para una supervisión bancaria y

eficaz

Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el

blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo

Carta estatutaria

Página web http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

Subtema

2:

Grupo de Acción Financiera contra el Blanqueo de Capitales





http://www.bis.org/list/bcbs/lang_es/index.htm

de 47



Bibliografía Las 40 recomendaciones


Estándares internacionales sobre la lucha contra el

lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la

proliferación

Página web: http://www.gafilat.org/

Subtema

3:

Grupo Egmont

Bibliografía

La Declaración de objetivos del Grupo Egmont de la

Haya de 13 de junio de 2001

Carta del Grupo Egmont


Estándares internacionales sobre la lucha contra el

lavado de activos y financiamiento al terrorismo y la

proliferación Disposición.


PrevencionDeLavadoDeDinero/ObtencionCertificado/P

aginas/default.aspx

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Disposiciones


No. Consecutivo: 4939

Área de adscripción: Dirección General de Disposiciones


Subtema

1:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

(1995)

http://www.gafilat.org/


de 47



Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 4,

5, 10, 11, 16 y 20

Página Web

www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/index.htm

Subtema

2:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

Bibliografía

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal

(1976)


Artículos, 2°, 26, 17 y 31

Página Web


Subtema

3:

Banco de México

Bibliografía

Ley del Banco de México (1993)


Artículos 1°, 2° y 38

Página Web


Subtema

4:

Comisión Nacional de Protección y Defensa a los

Usuarios de Servicios Financieros

Bibliografía

Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios

Financieros (1999)


Artículos 1°, 2°, 11, 20 y 69

Página Web


de 47



Subtema

5:

Instituto para la Protección al Ahorro Bancario.

Bibliografía

Ley de Protección al Ahorro Bancario (1999)


Artículos 1°, 4°, 5°, 73 y 78

Página Web


Tema 2: SECTOR BANCARIO

Subtema

1:

Servicio de banca y crédito y Sistema Bancario

Mexicano

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito (1990)


Artículos 2°, 3°, 103

Página Web


Subtema

2:

Instituciones de banca múltiple (constitución,

organización y órganos de administración y vigilancia)

Bibliografía



Artículos 8° a 10; 21 a 24 y 26

Página Web


Subtema

3:

Instituciones de banca múltiple (capital social,

operaciones y prohibiciones)

Bibliografía



de 47



Artículos 11 a 15; 17 al 19; 46; 46 Bis a 46 Bis 3; 48

Bis 3; 58 al 64; 73 a 73 Bis 1; 80; 81; 86; 87; 88; 89 y

103

Página Web


Subtema

4:

Instituciones de banca de desarrollo (constitución,

organización y órganos de administración y vigilancia)

Bibliografía



Artículos 30; 31; 32; 40; 42; 43 y 44

Página Web


Subtema

5:

Instituciones de banca de desarrollo (capital social y

operaciones)

Bibliografía



Artículos 32; 37; 38 y 47

Página Web


Tema 3: SECTOR DEL MERCADO DE VALORES

Subtema 1 Sociedades anónimas del mercado de valores, valores

que emiten y requisitos para su emisión y oferta)

Bibliografía

Ley del Mercado de Valores (2005)


Artículos 10 a 12; 19; 63; 66; 79 y 83

Página Web


Bibliografía


de 47



Subtema 2 Casas de bolsa (organización, administración, oficinas

de representación y operaciones)


Artículos 114 a 117; 171; 172 y 199

Página Web


Subtema 3 Otros participantes del mercado de valores (bolsas de

valores, instituciones para el depósito de valores,

contrapartes centrales de valores, proveedores de

precios e instituciones calificadoras de valores)

Bibliografía



Artículos 234; 235; 244; 271; 272; 301; 322 y 334

Página Web


Subtema 4 Fondos de inversión (tipos, modalidades, operaciones,

servicios que deben contratar)

Bibliografía

Ley de Fondos de Inversión (2001)


Artículos 8; 22; 24; 26; 30; 40 y 51 Bis 8.

Página Web


Tema 4: SECTOR DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR

Subtema

1:

Sociedades financieras populares, sociedades

financieras comunitarias y organismos de integración

financiera rural (constitución, organización y

actividades)

Bibliografía

de 47



Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)


Artículos 9; 41; 46; 46 Bis 15 y 120

Página Web


Subtema

2:

Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

(constitución, organización y actividades)

Bibliografía

Ley para Regular las Actividades de las Sociedades

Cooperativas de Ahorro y Préstamo (2009)


Artículos 10; 11; 13; 14; 18 y 19

Página Web


Tema 5: SECTOR DE LAS ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL

CRÉDITO

Subtema

1:

Organizaciones y actividades auxiliares del crédito

(constitución y organización)

Bibliografía

Ley General de las Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito (1985)


Artículos 3° al 10

Página Web


Subtema

2:

Almacenes generales de depósito (tipos, clases y

actividades)

Bibliografía



de 47




Artículos 11 al 16.

Página Web


Subtema

3:

Compraventa habitual y profesional de divisas

(sociedades que la llevan a cabo, requisitos para

operar, actividades y prohibiciones)

Bibliografía




Artículos 81; 81-A; 81-B; 81-C; 81-D; 82; 87-A y 87-B

Página Web


Subtema

4:

Transmisión de fondos (personas que la llevan a cabo

y requisitos para operar, actividades)

Bibliografía




Artículos 81-A Bis; 81-B; 81-C y 81-D

Página Web


Subtema

5:

Sociedades financieras de objeto múltiple

(constitución, organización tipos y actividades)

Bibliografía




Artículos 87-B; 87-B Bis; 87-C; 87-C Bis 1 y 87-J;

Página Web


de 47



Tema 6: SECTOR DE UNIONES DE CRÉDITO

Subtema

1:

Uniones de crédito (organización, funcionamiento y

operaciones)

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito (2008)


Artículos 14 a 17; y 39 a 45

Página Web


Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Disposiciones

No. de concurso: 78119

Consecutivo: 5002

Área de adscripción: Dirección General de Disposiciones


Subtema

1:

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Bibliografía Ley de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores (1995)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1 a 9,

10, 11, 12, 13, 14 y 16.

Página Web www.cnbv.gob.mx

Bibliografía Reglamento Interior de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores (2014)


6, 7, 11, 40 a 42, 55 y 58.


Subtema

2:

Secretaría de Hacienda y Crédito Público

de 47



Bibliografía Ley Orgánica de la Administración

Pública Federal (1976)


17, 26 y 31.

Página Web www.cddhcu.gob.mx

Subtema

3:

Instituto para la Protección al Ahorro Bancario

Bibliografía Ley de Protección al Ahorro Bancario

(1999)


10, 11, 20, 67, 68, 75.


Tema 2: SISTEMA BANCARIO MEXICANO

Subtema

1:

Servicio de banca y crédito

Bibliografía Ley de Instituciones de Crédito (1990)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 2, 3,

103, 108 Bis 1 fracción III, y 111.


Subtema

2:

Autorización para organizarse y funcionar como

institución de banca múltiple


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 8 a 10

Bis y 46 Bis.


Subtema

3:

Operaciones, objeto y capital de instituciones de

crédito y filiales de instituciones financieras del

exterior


de 47




16 a 19, 30 a 34, 45-A a 45-T, 46 a 46 Bis 3, 46 Bis 5,

47, 48, 50, 50 Bis, 51 a 53, 65, 73, 73 Bis, 73 Bis 1, 74, 76, 88, 89, 96, 96 Bis, 96 Bis 1, 96 Bis 2, 97, 106, 117,

119,142 y 143.


Subtema

4:

Resoluciones bancarias, revocación, alertas

tempranas, régimen de operación condicionada,

medidas correctivas, liquidación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 28, 29

Bis, 29 Bis 2 a 29 Bis 9, 121, 122, 147, 148, 165 a 169,

180, 225 a 228, 233 a 235.


Tema 3: SISTEMA BURSÁTIL MEXICANO

Subtema

1:

Casas de bolsa (operaciones, organización,

administración, revocación, oficinas de representación

y filiales).

Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 114 a

116, 122 a 126, 141 a 159, 171, 172, 178 a 183, 188, 189, 190, 193, 199, 200 y 202.


Subtema 3 Bolsas de valores, instituciones para el depósito de

valores, contrapartes centrales de valores,

proveedores de precios, instituciones calificadoras de

valores.

Bibliografía Ley del Mercado de Valores (2005)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 234 a

237, 244 a 252, 272 a 275, 280, 294, 301, 302, 307,

315, 322, 323, 325, 334 a 339.

de 47




Subtema 4 Fondos de inversión

Bibliografía Ley de Fondos de Inversión (2001)

Títulos, preceptos y/o Epígrafes Artículos 1, 2, 5 a

8, 12, 14 bis, 14 bis 9, 14 bis 10, 14 bis 14, 14 bis 15,

15 a 18, 22 a 37, 39, 40, 44, 48, 49, 51, 56, 57, 58,

62, a 65.


Tema 4: INTERMEDIARIOS FINANCIEROS NO BANCARIOS

Subtema

1:

Uniones de crédito (organización, funcionamiento y operaciones)

Bibliografía Ley de Uniones de Crédito (2008)


39 a 45, 75 y 79.


Subtema

2:

Sociedades financieras populares, sociedades

financieras comunitarias, organismos de integración

financiera rural y federaciones.

Bibliografía Ley de Ahorro y Crédito Popular (2001)


26, 32, 35, 36, 36 Bis 3, 41, 43, 46, 46 Bis, 46 Bis 3,

46 Bis 9, 46 Bis 15, 46 Bis 16, 46 Bis 17, 46 Bis 20, 47,

48, 50, 52, 53, 54 y 120.


Subtema3: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo.

Bibliografía Ley para Regular las Actividades de las

Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

(2009)

de 47




12, 13, 14, 15, 16, 18, 19 29, 30 y 30 Bis


Nombre de la Plaza: Especialista de Asuntos Internacionales


Consecutivo: 5107

Área de

Adscripción: Dirección General de Asuntos Internacionales

Tema 1: Legislación Nacional ámbito de competencia de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores

Subtema 1: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores

Bibliografía

LEY de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 5 Bis, 5 Bis 1, 5 Bis 2, 6, Artículo

6 Bis, 7, 8, 9, 9 Bis, 9 Bis 1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16,

18, 19, 21.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/46.d

oc

Bibliografía

REGLAMENTO Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores


Artículos 33, 34, 35 y 36.

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento

%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional

%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf

Subtema 2: Legislación bancaria

Bibliografía

LEY de Instituciones de Crédito


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 7 Bis, 7 Bis 1, 7 Bis 3, 8, 9,

10, 11, 13, 19, 21, 22, 22 bis, 25, 27, 27 Bis, 27 Bis 1,

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/46.doc


http://www.cnbv.gob.mx/Normatividad/Reglamento%20Interior%20de%20la%20Comisión%20Nacional%20Bancaria%20y%20de%20Valores.pdf



de 47



28, 29 Bis 6, 29 Bis 8|, 29 Bis 9, 29 Bis 10, 30, 31, 32,

33, 37, 42, 43, 44 Bis 4, 45-A, 45-B, 45-C, 45-D, 45-E,

45-F, 45-G, 45-H, 45-I, 45-K, 45-L, 45-M, 45-N, 46, 46

Bis, 46 Bis 1, 48, 48 Bis 4, 52, 55 Bis 1, 55 Bis 2, 74, 87,

89, 93, 94 Bis, 96 Bis, 96 Bis 1, 97, 101 Bis1, 105, 106,

109 Bis 8, 115, 115 Bis, 117, 118, 119, 120, 123, 124,

126, 136, 142, 143, 143 Bis, 147, 275, 276, 277.

Página Web


oc

Subtema 3: Legislación bursátil

Bibliografía

LEY del Mercado de Valores


Artículos 1, 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 31, 34, 58, 70, 71, 80,

104, 107, 108, 113, 114, 117, 120, 122, 135, 159,

160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169,

170, 171, 181, 192, 193, 212, 215, 216, 219, 220,

221, 224, 225, 226, 226 Bis, 227, 232, 234, 237, 240,

244, 245, 251, 252 Bis, 257, 262, 263, 268, 271, 272,

276, 280, 281, 295, 298, 301, 305, 307, 316, 319,

322, 334, 336, 349, 350, 351, 351 Bis, 352, 353, 354,

355, 356, 357, 358, 358 Bis, 359, 360, 363, 364, 368,

370, 377, 380, 391 Bis, 415.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.

doc

Subtema 4: Legislación de Grupos Financieros

Bibliografía

LEY para Regular las Agrupaciones Financieras


Artículos 1, 2, 3, 4, 5, 11, 12, 13, 14, 22, 24, 33, 42,

48, 50, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 91,

96, 99, 102, 103, 104, 105, 106, 107, 108, 109, 110,

113, 114, 119, 122, 123, 150, 156, 177, 178, 179,

180, 181, 183, 184, 185, 186, 188, 189, 191, 193.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF

.doc

Tema 2: Estructura y características del sistema financiero mexicano

Subtema 1: Ámbito de competencia del Secretaría de Hacienda y

Crédito Público



http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.doc

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LMV.doc

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF.doc

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/LRAF.doc

de 47



Bibliografía

LEY Orgánica de la Administración Pública Federal


Artículo 31.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153

_130515.doc

Subtema 2: Ámbito de competencia del Banco de México

Bibliografía

LEY del Banco de México


Artículo 1, 2, 3, 24, 26, 30, 32, 33, 35 Bis, 36, 38, 40,

49.

Página Web


oc

Subtema 3: Ámbito de competencia del Instituto para la Protección

al Ahorro Bancario.

Bibliografía

LEY de Protección al Ahorro Bancario


Artículos 1, 2, 6, 67, 74, 75, 76.

Página Web


oc

Subtema 4: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional del

Sistema de Ahorro para el Retiro.

Bibliografía

LEY de los Sistemas de Ahorro para el Retiro


Artículos 2, 5, 6, 7, 89, 90, 94.

Página Web


oc

Subtema 5: Ámbito de competencia de la Comisión Nacional para

la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios

Financieros.

Bibliografía

LEY de Protección y Defensa al Usuario de Servicios

Financieros


http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153_130515.doc

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/doc/153_130515.doc







de 47



Artículos 1, 4, 5, 8, 8 Bis, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 33, 46,

47, 51, 52, 92 Bis, 92 Bis 1.

Página Web


oc

Subtema 6: Ámbito de competencia del Consejo de Estabilidad del

Sistema Financiero.

Bibliografía

ACUERDO por el que se crea el Consejo de Estabilidad

del Sistema Financiero.- Diario Oficial de la Federación

del jueves 29 de julio de 2010.


Artículos Primero, Segundo, Tercero, Cuarto, Séptimo,

Octavo, Noveno.

Página Web

http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/a

cuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf

Subtema 7: Características del sector bancario mexicano.

Bibliografía

Boletín Estadístico Banca Múltiple (Septiembre de

2014)


Principales Rubros del Balance General y Estado de

Resultados (Activo total)

Página Web

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentaci

on/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf

Tema 3: Sistema financiero internacional

Subtema 1: Estructura y objetivos del Comité de Basilea para la

Supervisión Bancaria.

Bibliografía

Carta estatutaria


I. Objetivo y funciones

II. Miembros

III. Vigilancia

IV. Organización

V. Normas, directrices y buenas prácticas del BCBS

Página Web

http://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf

Subtema 2: Estructura y objetivos de la Organización Internacional

de Comisiones de Valores.



http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/acuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf

http://www.cesf.gob.mx/work/models/CESF/docs/acuerdo_por_el_que_se_crea_el_cesf.pdf

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf

http://portafolioinfdoctos.cnbv.gob.mx/Documentacion/Boletines/Portal_NW/BE_BM_201409.pdf

http://www.bis.org/bcbs/charter_es.pdf

de 47



Bibliografía

By-Laws of IOSCO


PREAMBLE

Part 1 General Provisions

Part 2 Members

Part 3 Structure of the Organization

Página Web

http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-

By-Laws-Section-1-English.pdf

Subtema 3: Estructura y objetivos del Consejo de Estabilidad

Financiera.

Bibliografía

Charter of the Financial Stability Board


I. General provisions II. Members

III. Organisation

Página Web

http://www.financialstabilityboard.org/wp-

content/uploads/r_120809.pdf

Subtema 4: Estructura y objetivos del Grupo de Acción Financiera

Internacional.

Bibliografía

25 years and beyond. The Financial Action Task Force

setting the standards to combat money laundering and

the financing of terrorism and proliferation


What is the FATF?

FATF Membership

What does it do, how does it work?

Página Web

http://www.fatf-

gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualrep

orts/FATF%2025%20years.pdf

Subtema 5: Estructura y objetivos del Fondo Monetario

Internacional.

Bibliografía

Articles of Agreement of the International Monetary

Fund


http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-By-Laws-Section-1-English.pdf

http://www.iosco.org/library/by_laws/pdf/IOSCO-By-Laws-Section-1-English.pdf

http://www.financialstabilityboard.org/wp-content/uploads/r_120809.pdf

http://www.financialstabilityboard.org/wp-content/uploads/r_120809.pdf

http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/brochuresannualreports/FATF%2025%20years.pdf



de 47



I. Purposes.

II. Membership .

Página Web

http://www.imf.org/external/pubs/ft/aa/pdf/aa.pdf

Subtema 6: Estructura y objetivos del Banco Mundial.

Bibliografía

Informe Anual 2014


Las instituciones que integran el Grupo del Banco

Mundial

La función del BIRF y la AIF

Página Web

http://www.worldbank.org/en/about/annual-report

Subtema 7: Estructura y objetivos del Banco Central Europeo.

Bibliografía

About the organisation - Tasks of the ECB


Tasks

Objectives

Basic tasks

Further tasks

Página Web

https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.e

n.html

Subtema 8: Estructura y objetivos de la Junta de Gobernadores del

Sistema de la Reserva Federal de los Estados Unidos de

América.

Bibliografía

The Structure of the Federal Reserve System


The Board of Governors of the Federal Reserve

System

Appointments to the Board

Representation

Responsibilities

Página Web

http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.h

tm

Subtema 9: Estructura y objetivos de la Comisión de Valores de los

Estados Unidos de América.

Bibliografía

http://www.imf.org/external/pubs/ft/aa/pdf/aa.pdf

http://www.worldbank.org/en/about/annual-report

https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.en.html

https://www.ecb.europa.eu/ecb/tasks/html/index.en.html

http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.htm

http://www.federalreserve.gov/pubs/frseries/frseri.htm

de 47



The Investor's Advocate: How the SEC Protects

Investors, Maintains Market Integrity, and Facilitates

Capital Formation


Introduction

Creation of the SEC

Organization of the SEC

Página Web

http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml

Subtema

10:

Estructura y objetivos de la Autoridad Federal de

Supervisión Financiera de Alemania.

Bibliografía

BaFin About us


BaFin the single financial supervisor

Banking supervision Securities supervision

Página Web

http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Br

oschuere/dl_b_bafin_about_us.html

Subtema

11:

Estructura y objetivos de la Oficina de

Superintendente de Instituciones Financieras de

Canadá.

Bibliografía

OSFI and the Canadian Financial System


Our role

Our responsibilities

Página Web

http://www.osfi-bsif.gc.ca/Eng/Docs/osfi_bch.pdf

Subtema

12:

Estructura y objetivos del Grupo de los 20

Bibliografía

What is the G20?


What Is the G20?

Página Web

http://www.g20.utoronto.ca/g20whatisit.html

http://www.sec.gov/about/whatwedo.shtml

http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Broschuere/dl_b_bafin_about_us.html

http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/EN/Broschuere/dl_b_bafin_about_us.html

http://www.osfi-bsif.gc.ca/Eng/Docs/osfi_bch.pdf

http://www.g20.utoronto.ca/g20whatisit.html

TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A … · ras.pdf Tema 4: Disposiciones de carácter general...

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