TEMARIOS CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) … · 2014-06-25 · Página 1 de 32...

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Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,

México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx

TEMARIOS

CONVOCATORIA PÚBLICA DIRIGIDA A TODO (A) INTERESADO (A) QUE DESEE

INGRESAR AL SERVICIO PROFESIONAL DE CARRERA

NO. CNBV-019-2014

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros D

No. de Concurso: 58841

Consecutivo: 2160

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Tema1: Análisis Financiero

Subtema1: Conceptos de análisis financiero (general y bancario)

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:

9709857312

Títulos, preceptos y/o Epígrafes

Análisis e interpretación de estados financieros .-pp 502

Bibliografía

McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Analysis for Financial Management.- pp 430

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Subtema2: Análisis de Contabilidad

Bibliografía

Langarica, César; Editorial PAC; edición 12, 2008. ISBN:

9709857312


Análisis e interpretación de estados financieros .-Página 502

Bibliografía

McGrawHill-Irwin, 1° edición, 2006. ISBN: 9780071257060


Analysis for Financial Management.- Página 430

Subtema3: Concepto y cálculo de Razones e indicadores financieros

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Instituciones

de Crédito (Circular Única de Bancos), Publicadas en el Diario

Oficial de la Federación el 2 de diciembre de 2005, actualizadas

con las modificaciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación hasta el 19 de mayo de 2014.


Titulo 3: De la información financiera y su revelación y de la

valuación.

Capítulo II. Revelación de información financiera, estados

financieros y textos que anotarán al calce, anexo 34: Indicadores

Financieros

Página Web . www.cnbv.gob.mx

Tema2: Normatividad

Subtema1: Disposiciones aplicables a las instituciones de crédito

http://www.cnbv.gog.mx/

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Bibliografía







Título 1: Disposiciones Generales

Capítulo II: Capitales mínimos.

Título 1 Bis: Requerimientos de Capital de las Instituciones de

Crédito

Capítulos:

I: Disposiciones generales

II: Integración del capital

Título 2: Disposiciones Prudenciales. Capítulos:

I: Otorgamiento de créditos y provisiones preventivas

adicionales, secciones primera, segunda, tercera y cuarta.

II: Integración de expedientes de crédito.

III: Diversificación de Riesgos, secciones primera, segunda y

tercera.

IV: Administración de Riesgos: secciones primera, segunda,

tercera, cuarta y quinta.

V: Calificación de Cartera Crediticia, secciones primera, segunda

tercera, cuarta y quinta.

VI: Controles Internos, sección primera a octava.

Página Web www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Disposiciones aplicables a las Casas de Bolsa

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de

http://www.cnbv.gob.mx/

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Bolsa (Circular Única de Casas de Bolsa), Publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004,

actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación hasta el 5 de junio de 2014.


Titulo 2: De la participación de las casas de bolsa en el mercado

de valores. Capítulos:

I: De las colocaciones

II: Del mercado secundario

III: Del depósito de los valores

Titulo 3: De la intermediación en el mercado de valores de renta

variable. Capítulos:

I: De las operaciones, secciones primera a sexta

II: Del sistema de recepción y asignación, secciones primera a

octava

Título 4: De la intermediación en el mercado de valores de

deuda. Capítulo Único

Título 5: Disposiciones de carácter prudencial. Capítulos:

I: Del control interno

II: De las prácticas de venta y del uso de medios electrónicos,

secciones primera y segunda.

III: De la administración integral de riesgos, secciones primera a

quinta.

IV: De los requerimientos de liquidez y de capitalización,

secciones primera y segunda.


Tema3: Matemáticas Financieras

Subtema1: Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto

Bibliografía


de 32



International Thomson Editores; 4° edición, 2008. ISBN:

9789706868435.


Matemáticas Financieras.- Página 119, 207.

Página Web

Bibliografía

Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253



Subtema2: Concepto y cálculo de tasas efectivas y tasas equivalentes

Bibliografía


9789706868435.


Matemáticas Financieras.- Página 246

Bibliografía

Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253



Subtema3 Concepto y cálculo de anualidades

Bibliografía


9789706868435.

de 32





Bibliografía

Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Matemáticas Financieras.- Página 155,199.

Subtema4 Cálculo de valor presente y valor futuro

Bibliografía


9789706868435.



Bibliografía

Víctor M., 2008. ISBN: 9701025253


Matemáticas Financieras.- Página 50,104.

Tema4: Contabilidad Financiera

Subtema1: Contabilidad Financiera

Bibliografía







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Título 3: Información financiera y su revelación

Capítulo I: Criterios Contables, Anexo 33; Criterios Contables,

serie B


Tema5: Riesgos

Subtema1: Riesgos ( Instituciones de crédito)

Bibliografía







Título 2: Disposiciones Prudenciales

Capítulo IV: Administración de Riesgos: secciones primera,

segunda, tercera, cuarta y quinta.


Subtema2: Riesgos ( casas de bolsa)

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de

Bolsa (Circular Única de Casas de Bolsa), Publicadas en el

Diario Oficial de la Federación el 6 de septiembre de 2004,

actualizadas con las modificaciones publicadas en el Diario

Oficial de la Federación hasta el 5 de junio de 2014.


Título 5: Disposiciones de carácter prudencial

Capítulo III: De la administración integral de riesgos, secciones

primera a quinta.



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Subtema3: Basilea II

Bibliografía

Convergencia internacional de medidas y normas de capital

(Basilea II), Banco de Pagos Internacionales, Junio 2004


Sección segunda: Primer Pilar: Requerimientos mínimos de

capital, apartados I, II y III.


Subtema4: Aspectos generales de medición del VaR (tipos y concepto)

Bibliografía

; 1° edición,

2008. ISBN: 9681861116.


Página 107

Subtema5: Medidas del riesgo en el tiempo: duración y convexidad

(concepto y uso)

Bibliografía

; 1° edición,

2008. ISBN: 9681861116.


Página 139-149.



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Nombre de la Plaza: Inspector (a) de Uniones de Crédito


Consecutivo : 2025

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Uniones de Crédito

Tema 1: SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO

Subtema1: Marco Regulatorio Primario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Ley de Uniones de Crédito (2008) y reformas y adiciones (2014)


Artículos 1 a 145

Página Web

http://www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Criterios Contables

Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las

organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de

crédito, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades

financieras de objeto múltiple reguladas, (19 de enero de 2009 y

sus modificaciones del 1 y 30 de julio de 2009, 18 de febrero de

2010, 4 de febrero, 11 de abril y 22 de diciembre de 2011, 3 de

febrero y 27 de junio de 2012) y 31 de enero de 2013.


TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera, artículos 2

y 6, Sección Segunda, Capítulos II y III, Sección primera,

Sección Segunda, Sección Tercera y Sección Cuarta; TÍTULO

TERCERO, Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50 y

55, TÍTULO CUARTO, Capítulos II y III, TÍTULO

SEPTIMO, Capitulo Único y TÍTULO OCTAVO, Anexo 4,

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Página Web


Subtema3: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a las Uniones de

Crédito

Bibliografía

Resolución que modifica a las Disposiciones de Carácter General

aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de

cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas


Cart

Página Web



Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores


Título Primero, Capitulo Único y Artículo 21.

Página Web


Subtema5: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a Uniones de Crédito

Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores


Título Segundo, De la Inspección, Capítulos I y II; Título

Tercero, De la Vigilancia, Capítulo Único.

Página Web



Bibliografía

Ley General de Sociedades Mercantiles

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Página Web

Librerías y para consulta en la Biblioteca de la CNBV.

Subtema7: Auditoria y Control Interno

Bibliografía

Normas y Procedimientos de auditoría y normas para atestiguar,

emitidas por la Comisión de Normas y Procedimientos de

Auditoría del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.


Dictamen del Auditor (Boletín 4010); Estudio y Evaluación del

Control Interno (Boletín 3050),; Documentación de la Auditoría

(Boletín 3010); Normas de Auditoría (Boletín 1010);

Procedimientos de Auditoría de Aplicación General (Boletín

5010)

Página Web

Librerías

Subtema8: Análisis Financiero

Bibliografía

Análisis e Interpretación de Estados Financieros por Abraham

Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y

Administrativas, S.A


Razones Financieras: Razones de Rotación y Razones

Cronológicas; Razones de Rentabilidad, Liquidez, Solvencia,

Endeudamiento.

Página Web

Librerías

Subtema9: Normas de Información Financiera

Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por el

Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de normas

de información financiera, A.C. (CINIF)

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Serie NIF A, NIF B

Página Web

Librerías

Subtema10: Matemáticas Financieras

Bibliografía

Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor: Alfredo Díaz

Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill,

Matemáticas Financieras por medio de algoritmos, calculadora

financiera y PC.- Autor: García González Enrique, Mc Graw

Hill, Curso de Matemáticas financiera, Autor: Miner Arenzabal

Javier Mc Graw Hill


Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto. Valor

actual o presente, Descuento, Tasa nominal, tasa efectiva y tasas

equivalentes

Página Web

Librerías

Subtema11: Estadística

Bibliografía

Estadística Aplicada Básica.- Autor>: David S. Moore, Editor

Antoni Bosch, 2ª. Edición.


Conceptos Básicos de Probabilidad y Estadística, Medidas de

Tendencia Central.

Página Web

Librerías

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Consecutivo: 2023




Bibliografía



Artículos 1 a 145

Página Web



Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las organizaciones

auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito, sociedades

financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto

múltiple reguladas, (19 de enero de 2009 y sus modificaciones del 1 y

30 de julio de 2009, 18 de febrero de 2010, 4 de febrero, 11 de abril y

22 de diciembre de 2011, 3 de febrero y 27 de junio de 2012) y 31 de

enero de 2013.


TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera, artículos 2 y 6,

Sección Segunda, Capítulos II y III, Sección primera, Sección

Segunda, Sección Tercera y Sección Cuarta; TÍTULO TERCERO,

Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50 y 55, TÍTULO

CUARTO, Capítulos II y III, TÍTULO SEPTIMO, Capitulo Único

gulatorios de Uniones de

Página Web


Subtema3: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a las Uniones de Crédito

Bibliografía

de 32




aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio,

uniones de crédito, sociedades financieras de objeto limitado y

sociedades financieras de objeto múltiple reguladas


icación de

Página Web



Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores



Página Web



Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores


Título Segundo, De la Inspección, Capítulos I y II; Título Tercero, De

la Vigilancia, Capítulo Único.

Página Web



Bibliografía



Página Web



Bibliografía


emitidas por la Comisión de Normas y Procedimientos de Auditoría

de 32



del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.




(Boletín 3010); Normas de Auditoría (Boletín 1010); Procedimientos

de Auditoría de Aplicación General (Boletín 5010)

Página Web

Librerías


Bibliografía


Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y Administrativas,

S.A


Razones Financieras: Razones de Rotación y Razones Cronológicas;

Razones de Rentabilidad, Liquidez, Solvencia, Endeudamiento.

Página Web

Librerías


Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por el Consejo

Mexicano para la Investigación y Desarrollo de normas de información

financiera, A.C. (CINIF)


Serie NIF A, NIF B

Página Web

Librerías


Bibliografía

Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor: Alfredo Díaz Mata -

Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill, Matemáticas Financieras

por medio de algoritmos, calculadora financiera y PC.- Autor: García

González Enrique, Mc Graw Hill, Curso de Matemáticas financiera,

Autor: Miner Arenzabal Javier Mc Graw Hill


Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto. Valor actual

o presente, Descuento, Tasa nominal, tasa efectiva y tasas equivalentes

de 32



Página Web

Librerías


Bibliografía

Estadística Aplicada Básica.- Autor>: David S. Moore, Editor Antoni

Bosch, 2ª. Edición.



Tendencia Central.

Página Web

Librerías



Consecutivo: 2578




Bibliografía



Artículos 1 a 145

Página Web



Bibliografía

Disposiciones de Carácter General aplicables a las organizaciones

auxiliares del crédito, casas de cambio, uniones de crédito,

sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras

de objeto múltiple reguladas, (19 de enero de 2009 y sus

modificaciones del 1 y 30 de julio de 2009, 18 de febrero de

de 32



2010, 4 de febrero, 11 de abril y 22 de diciembre de 2011, 3 de

febrero y 27 de junio de 2012) y 31 de enero de 2013.


TÍTULO SEGUNDO, Capítulo I, Sección primera, artículos 2

y 6, Sección Segunda, Capítulos II y III, Sección primera,

Sección Segunda, Sección Tercera y Sección Cuarta; TÍTULO

TERCERO, Capitulo Único, Sección primera, artículos 49, 50 y

55, TÍTULO CUARTO, Capítulos II y III, TÍTULO

SEPTIMO, Capitulo Único y TÍTULO OCTAVO, Anexo 4,

Página Web


Subtema3: Marco Regulatorio Secundario Aplicable a las Uniones de

Crédito

Bibliografía


aplicables a las organizaciones auxiliares del crédito, casas de

cambio, uniones de crédito, sociedades financieras de objeto

limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas


Página Web



Bibliografía

Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores



Página Web



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Bibliografía

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y

de Valores


Título Segundo, De la Inspección, Capítulos I y II; Título

Tercero, De la Vigilancia, Capítulo Único.

Página Web



Bibliografía



Página Web



Bibliografía


emitidas por la Comisión de Normas y Procedimientos de

Auditoría del Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C.




(Boletín 3010); Normas de Auditoría (Boletín 1010);

Procedimientos de Auditoría de Aplicación General (Boletín

5010)

Página Web

Librerías


Bibliografía


Perdomo Moreno, Editorial Ediciones Contables y

Administrativas, S.A

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Razones Financieras: Razones de Rotación y Razones

Cronológicas; Razones de Rentabilidad, Liquidez, Solvencia,

Endeudamiento.

Página Web

Librerías


Bibliografía

Normas de Información Financiera (NIF), emitidas por el

Consejo Mexicano para la Investigación y Desarrollo de normas

de información financiera, A.C. (CINIF)


Serie NIF A, NIF B

Página Web

Librerías


Bibliografía

Matemáticas Financieras Cuarta Edición Autor: Alfredo Díaz

Mata - Victor M. Aguilera, Editorial Mc Graw Hill,

Matemáticas Financieras por medio de algoritmos, calculadora

financiera y PC.- Autor: García González Enrique, Mc Graw

Hill, Curso de Matemáticas financiera, Autor: Miner Arenzabal

Javier Mc Graw Hill


Concepto y cálculo de interés simple e interés compuesto. Valor

actual o presente, Descuento, Tasa nominal, tasa efectiva y tasas

equivalentes

Página Web

Librerías


Bibliografía

Estadística Aplicada Básica.- Autor>: David S. Moore, Editor

Antoni Bosch, 2ª. Edición.


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Tendencia Central.

Página Web

Librerías

Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Atención a Autoridades

No. de Concurso: 58846,58847,58848

Consecutivo: 2231,2230,2929

Área de adscripción: Dirección General de Atención a Autoridades

Tema1: AUTORIDADES DEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Subtema1: Comisión Nacional Bancaria y de Valores: Naturaleza, Objeto y

Facultades.

Bibliografía: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Primero, artículos 1 al 9.

Página Web: www.cnbv.gob.mx

Subtema2: Facultades de la Dirección General de Atención a Autoridades.

Bibliografía.- Reglamento Interior de la Comisión Nacional

Bancaria y de Valores y Acuerdo por el que se adscriben

orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes. Título II y IV, artículo 44 y 52

al 58 del RICNBV y 1y 9 del Acuerdo por el que se adscriben

orgánicamente las unidades administrativas de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores.




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Tema2: SECRECIA FINANCIERA.

Subtema1: Secreto Financiero.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito, Ley del Mercado

de Valores, Ley de Fondos de Inversión, Ley de Ahorro y

Crédito Popular, Ley para Regular las Sociedades de

Información Crediticia.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Títulos Tercero y Séptimo,

artículos 46 y 142 LIC, Título VI, artículo 192 LMV, Título IV,

artículo 55 LFI, Título Segundo, artículo 34 LACP, Titulo

Segundo, artículo 52 LRSIC.


Tema3: REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y DOCUMENTACION.

Subtema1: Procedimiento para la Atención de los requerimientos de

información y documentación que las Autoridades competentes

formulan a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

Bibliografía: Disposiciones de carácter general que establecen el

procedimiento para la atención de los requerimientos de

información y documentación que las autoridades competentes

formulan a las entidades financieras sujetas a la supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores por conducto de ésta,

Resolución que modifica las disposiciones de carácter general que

establecen el procedimiento para la atención de los

requerimientos de información y documentación que las

autoridades competentes formulan a las entidades financieras

sujetas a la supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores, por conducto de ésta y Disposiciones de carácter general

aplicable a los requerimientos de información que formulen las

autoridades a que se refieren los artículos 117 de la Ley de

Instituciones de Crédito, 34 de la Ley de Ahorro y Crédito

Popular, 44 de la Ley de Uniones de Crédito y 69 de la Ley para


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Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de

Ahorro y Préstamo.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Capítulos I, II, III y IV.

Página Web. : www.cnbv.gob.mx

Subtema 2: Autoridades facultadas para requerir información y

documentación.

Bibliografía: Ley de Instituciones de Crédito y Disposiciones de

carácter general aplicables a las instituciones de crédito.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo Cuarto, artículos 97 y

100 de la LIC, Título Quinto, Capítulo IX, artículos 301 al 303

de las Disposiciones.

Página Web. : www.cnbv.gob.mx

Subtema3: Obligaciones de las entidades financieras y sociedades

cooperativas de ahorro y préstamo.

Bibliografía: Ley General de Organizaciones y Actividades

Auxiliares del Crédito y Código Fiscal de la Federación

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título Sexto, artículo 95 BIS

de la LGOAAC, Titulo II, artículo 32-B, del CF.


Tema4: FACULTADES DE LAS AUTORIDADES FISCALES.

Subtema1: Facultades de Comprobación.

Bibliografía: Código Fiscal de la Federación.

Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo II y III, artículo 26 y 42

del CF.


de 32



Página Web: www.sat.gob.mx

Subtema 2: Facultades de Planeación.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículo 42 A y 48

del CF.


Tema5: PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO DE EJECUCIÓN.

Subtema1: Aseguramiento


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Título III, artículo 40-f. III.


Subtema 2: Embargo.


Títulos, preceptos y/o Epígrafes: Titulo V, artículos 145, 151,

155, 156 bis, 157 f. X.


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Nombre de la Plaza: Subdirector (a) de Grupos e Intermediarios Financieros E


Consecutivo: 2508

Área de adscripción: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E

Tema 1: MARCO LEGAL DE LOS GRUPOS FINANCIEROS, LAS

INSTITUCIONES DE CRÉDITO, LAS CASAS DE BOLSA Y DE LA

SUPERVISIÓN DE DICHOS INTERMEDIARIOS

Subtema1: Marco Jurídico. Principales conceptos relativos a la

operación y administración de las Instituciones de Banca

Múltiple, las Casas de Bolsa y los Grupos Financieros

supervisados por la Comisión Nacional Bancaria y de

Valores.

Bibliografía

Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.


Artículos 7 y 28.

Página Web

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio

Bibliografía

Ley de Instituciones de Crédito.


Artículos 1 a 6, 19, 28, 29 bis 6 a 29 bis 12, 46, 46 bis 1, 46

bis 2, 64, 65, 73, 73 bis, 93, 101 bis 1 a 101 bis 5, 106 y

134.

Página Web


Bibliografía

Ley del Mercado de Valores.




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Artículos 8, 62, 114, 117, 128, 135, 171, 181, 188, 190, 200 y

208.

Página Web


Subtema2: Regulación prudencial y de carácter general aplicable a las

Instituciones de Banca Múltiple, a las Casas de Bolsa y a los

Grupos Financieros.

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de

crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones

publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) que las

modifican.


Artículos 1 (definiciones), 2 Bis a 2 Bis 21, 2 Bis 112 y 2 Bis 113

(requerimientos de capitalización y determinación del capital

neto), 3 32 (proceso crediticio), 52 56 (diversificación de

riesgos en operaciones activas), 65 86 (administración integral

de riesgos), 91 a 91 bis 5 (consumo no revolvente), Anexo 18

(estados y municipios), 110 a 117 (calificación de cartera

crediticia comercial), 140 172 (controles internos y sistema de

remuneraciones), 317 a 325 (contratación de servicios con

terceros y comisionistas)

Página Web

http://goo.gl/i8sPwx

http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/Normatividad.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa,

versión compulsada que incluye las Resoluciones publicadas en el

Diario Oficial de la Federación (DOF) que las modifican.


Artículos 1 (definiciones), 9 (designaciones y nombramientos),

10 y 12 (capital social), 13 a 16 (colocación de valores), 29




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(depósito de valores), 31 a 37, 43 y 48 (intermediación en el

mercado de valores de renta variable), 57 a 88 (sistema de

asignación, recepción de instrucciones y registro de órdenes,

transmisión de posturas, ejecución de órdenes, asignación y

revisión de operaciones), 118 120 Bis (prácticas de venta), 146

(requerimientos de liquidez).

Página Web

http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-

de-Bolsa.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general de carácter general aplicables a

las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de

servicios de inversión, publicadas en el Diario Oficial de la

Federación el 24 de abril de 2013


Artículos 1 a 3 (generalidades), 4 a 19 (servicios de inversión

asesorados), 20 a 24 (órganos sociales), 25 a 44 (obligaciones,

prohibiciones, conflictos de interés y conducta de negocios),

Anexos 1 a 12 y 14 (determinación del perfil del cliente y perfil

del producto).

Página Web

http://goo.gl/D4vNNB

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-

de-Bolsa.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las sociedades

controladoras de grupos financieros sujetas a la supervisión de la

Comisión Nacional Bancaria y de Valores.


Artículos 1 (definiciones), 3 (criterios de contabilidad), 5 a 11

(valuación de valores).

http://goo.gl/6YkdDr

http://www.cnbv.gob.mx/Bursatil/Normatividad/Paginas/Casas-de-Bolsa.aspx




de 32



Página Web

http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Pagi

nas/Grupos-Financieros.aspx

Bibliografía

Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115

de la Ley de Instituciones de Crédito, versión compulsada que

incluye las Resoluciones publicadas en el Diario Oficial de la

Federación (DOF) que las modifican.


Disposiciones 2ª (definiciones), 9ª, 14ª a 14ª Quáter

(expedientes de cuentas de depósito a la vista), 18ª a 20ª

(políticas de identificación del cliente y del usuario), 22ª a 25ª,

28ª (políticas de conocimiento del cliente y del usuario), 43ª y

44ª (comité de comunicación y control), 47ª (oficial de

cumplimiento).

Página Web

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/Intelige

nciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

Subtema3: Principales conceptos contenidos en el Nuevo Acuerdo de

Capital (Basilea II), emitido por el Banco Internacional de

Pagos: los tres pilares, requerimientos de capital, modelos

internos para riesgo de crédito (IRB)

Bibliografía

Convergencia internacional de medidas y normas de capital,

versión integral (junio de 2006, Acuerdo de Basilea II) emitidas

por el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea del Banco

Internacional de Pagos, versión en español


Páginas 1 a 6, 69 a 143

Página Web

www.bis.org

http://goo.gl/OzmO0C

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

http://www.cnbv.gob.mx/OtrosSupervisados/Normatividad/Paginas/Grupos-Financieros.aspx

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

http://www.hacienda.gob.mx/LASHCP/MarcoJuridico/InteligenciaFinanciera/Paginas/disposiciones_crtr_gral.aspx

http://www.bis.org/

de 32



Subtema4: Principales conceptos relativos a las reformas para fortalecer el

capital global y las normas de liquidez aplicables al sector

bancario (Basilea III), emitidas por el Banco Internacional de

Pagos.

Bibliografía

Internacional de Pagos el 16 de diciembre de 2010.


Páginas 13 a 27 y 58 a 74.

Página Web

http://www.bis.org/list/basel3/index.htm

Tema 2: ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS, MATEMÁTICAS FINANCIERAS

Y ESTADÍSTICA

Subtema1: Principales conceptos relativos a instrumentos financieros

derivados, valor en riesgo y su papel en materia de

administración integral de riesgos.

Bibliografía

Alfonso; Editorial Limusa; 2010; Tercera Edición.


Páginas: 29 37, 43 49, 59 67, 82 84, 103 121, 131

134, 153 159

Ubicación:

Biblioteca de la CNBV, librerías de prestigio.

Bibliografía

2012.

Ubicación:

http://www.bis.org/list/basel3/index.htm

de 32




Bibliografía

Philippe; Editorial Limusa;

2010.


Páginas: 38 a 41, 62 a 73, 83 a 95, 115 a 138, 247 a 251.

Ubicación:


Subtema2: Matemáticas financieras básicas, valuación de instrumentos

financieros de deuda, razones financieras y decisiones de

inversión.

Bibliografía

McGraw-Hill; 2005; Tercera Edición.


Páginas: 43 a 72, 79 a 117, 125 a 203, 265 a 269.

Ubicación:


Bibliografía

Scott; Editorial Cengage Learning Editores; 2009.


Páginas: 51 a 68.

Ubicación:


Bibliografía

Disposiciones de carácter general aplicables a las instituciones de

crédito, versión compulsada que incluye las Resoluciones

publicadas en el DOF que las modifican.


de 32



Anexo 34.

Página Web


Bibliografía

Tipos de valores gubernamentales.


Notas técnicas relativas a los Certificados de la Tesorería de la

Federación (CETES) y a los Bonos del Gobierno Federal con

Tasa de Interés Fija (BONOS).

Página Web

http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

Subtema3: Fundamentos de cálculo diferencial, regresión lineal, estadística

descriptiva y muestral aplicados al análisis financiero y de riesgos.

Bibliografía

-

Hill; 2006; Octava Edición.


Páginas: 95 a 129, 533 a 540, 745 a 759.

Ubicación:


Bibliografía

-Wiley; 2001.


Páginas: 340 a 344, 348 a 355, 366 a 373, 422 a 438, 467 a 472,

474 a 476, 480 a 486.

Ubicación:



http://goo.gl/Xq8qyI

http://goo.gl/mmWuEQ

de 32



Bibliografía

, John; Editorial Irwin;

1995; Segunda Edición.


Páginas: 103 a 106, 209 a 226, 276 a 289, 522 a 543.

Ubicación:


Tema 3: CONTABILIDAD BANCARIA E INTERPRETACIÓN DE

INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA

Subtema1: Esquema general de normatividad contable en México.

Bibliografía

para la Investigación y Desarrollo de Normas de Información

Financiera, A.C.; 2012.


Normas de Información Financiera A-

-

A-

-

A- -

- -4

-

activos y pasivos contingentes y compr -

Públicos, A.C.

Ubicación:


Subtema2: Disposiciones de carácter general en materia de contabilidad

establecidas por la CNBV a las Instituciones de Crédito.

Bibliografía

Criterios de Contabilidad para las Instituciones de Crédito,

contenidos en el Anexo 33 de las Disposiciones de carácter

de 32



general aplicables a las Instituciones de Crédito, así como

artículos 173 a 175 de dichas Disposiciones.


Criterios A-

-2

-

- - -5

-

- -

-

- -

Página Web



Subtema3: Interpretación del dictamen elaborado por los auditores externos.

Bibliografía

2012.


normativas de carácter general sobre el objetivo y la naturaleza de

Ubicación:




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