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SAC

Informe deAuditoría.

1

• TÉCNICA DE VERIFICACIÓNÞEntrevistaÞMuestreoÞSeguimientoÞComprobación

• LISTAS DE VERIFICACIÓN

TECNICAS DE AUDITORIAS

2

•Preguntas improvisadas•Preguntas inesperadas•Preguntas de requisito•Preguntas que sugieren respuesta•Preguntas ingenuas

ENTREVISTA

• ¿DÓNDE?• ¿QUÉ? • ¿CUÁNDO?• ¿CÓMO? • ¿POR QUÉ?• ¿QUIÉN?

LOS AMIGOS DEL AUDITOR

3

MUESTRAS PROBABILIDAD

1 50%

2 75%

3 87,5%

4 93.7%

5 96.6%

6 98.4%

7 > 99%

MUESTREO Y SELECCION

• No pida documentos típicos, le darán lo mejor• Solicite una lista, índice o registro• Solicite ver archivos y seleccione de la mitad , adelante y atrás.• Seleccione muestras de diferentes procesos.• Si encuentra una desviación, tome varias muestras, para comprobar si es

algo genérico

4

• Seleccione un área o producto y efectué una auditoria de seguimiento y una de producto o proceso desde el principio o al final del proceso

• Haga un seguimiento desde un documento dado, hasta los documentos asociados de referencia.

• Vaya de los procedimientos a los reportes, de los reportes a los procedimientos.• “Siga la cadena” de las operaciones hacia atrás o hacia adelante a lo largo del proceso

SEGUIMIENTO

VERIFICACION EN:

- CONTROL DE PROCESO

• Verificar si se sigue la secuencia de operación• Si las firmas están en los registros• Revisar los documentos para evaluar el cumplimiento con las especificaciones

aplicables

- REVISION DE DOCUMENTOS • Cada paso se efectúa como se describe• Cada espacio de registro es diligenciado correctamente. • Verificar la utilización de las revisiones actualizadas de los documentos• Verificar las correcciones hechas a mano, en los doc. Y los espacios que hayan sido

borrados en los registros• Revisar totalmente algunos documentos

5

• Preparadas para cada actividad o producto del sistema de calidad• Incluir todas las características a ser evaluadas• Redactar para respuestas si o no• Resumir y sintetizar las observaciones y hallazgos para facilitar las conclusiones

VENTAJAS

• Despersonaliza la entrevista con el auditado (mas objetiva)• Mejora la administración del tiempo de auditoria.• Proporciona uniformidad al proceso de auditoria

LISTAS DE VERIFICACION

QUE SE DEBE AUDITAR

• Todas las actividades que afecten la calidad del producto• Que los lineamientos establecidos en los manuales de calidad y los

procedimientos estén establecidos• La documentación desde la solicitud de la materia prima o servicio hasta la

entrega del producto6