teoría,métodos, .y tecnicasde la. ..,mvestígaciónsocial

alfredo tecla j.

alberto garza ramos

sociedad cooperativa de produccióntaller abierto, sel

_cIaI __ ~

1,

"

forma de conciencia social, ha ciencia se encuentraíntimamente relacionada con las otras formas deconciencia social que en su conjunto constituyen lasuperestructura. "

7.~a ciencia, como un todo integral -de acuerdo conla realidad objetiva que se rige por la concatenaciónuniversal y que es también un sistema estratíñca-do-lie clasifica según su objeto de estudíqj Por unaparte distinguimos a la ciencia que estudia las leyes,categorías y principios más generales (la filosofía);y por otra, toda una serie de ciencias particularescon su objetq,YP:P~N~code estudio. (Ver esquema).

8.[¡'a ciencia es 'concreta;}o sea, es el análisis concretode las situaciones concretas. ,',.' al.!

9-LLaciencia es predíctíva: el hombre guiado por lasleyes científicas puede prever situaciones futuras; yen el caso de las ciencias sociales orientar su acciónpara acelerar los. procesos socialeSj

10. Los fines de la ciencia están limitados por los inte-reses y necesidades concretas de la sociedad. Si laciencia como habíamos dicho, se encuentra estratí-ficada, e independientemente de que cada cienciapresenta un aspecto básico y otro aplicado, es nece-.sarío subrayar que hay ciencias que por su ob-jeto de estudio no se proponen fines inmediatos co-mo los cambios sociales. Mientras que hay cienciasque por esta misma razón, cuestionan la realidadsocial en forma activa e inmediata a través de lapraxis. Por esto nos oponemos a la concepción es-trecha de la "utilidad" de la ciencia -reminiscenciadel posítívísmo=-, que hace a un lado este aspectorevolucionario de las ciencias, sobre todo de lasciencias sociales (utilidad para qué y para quién)que poseen un marcado carácter de clase. Así pues,hacemos a un lado el carácter utilitario de la cien-cia, y tomamos en cambio el concepto de función yfin desde un ángulo estrictamente científico, ligadoal progreso social; como instrumento que ayuda ala propiciación del cambio revolucionario.

26

EL METODO

Las deñnícíones elaboradas anteriormente, nos permi-ten abordar consecuentemente el problema del métodocientífico. No hay espacio en esta ocasión para entrar enpolémicas con otros enfoques o puntos de vista; de talmodo nos limitaremos, por el momento, a exponer nues-tro criterio sobre el método científico. En el mismo casoque la teoría, en cuanto al método se refiere, partimosde la realidad concreta en perpetuo desarrollo y regidapor contradicciones. Para reproducir correctamente estarealidad, el medio de cognición debe tener como base lasleyes objetivas de la realidad. Este es el punto de Uniónentre el método y la teoría. En su sentido más general elmétodo se define como la manera de alcanzar un objeti-vo; o bien, como determinado procedimiento para orde-nar la actividad.* En el sentido especialmente filosófico, sese define como medio de cognición; el método es la ma-nera de reproducir en el pensar el objeto que se estudia.El método universal de eonocimiento~s_ladialécticamateriaHsta,- susprindpios- soncomunés· a todos los mé-todos partIculares. La concepción de la realidad no comoalgo acabado e inmutable sino como algo en proceso, enconstante cambio y desarrollo es un príncípío válido entodas las esferas de la realidad; al igual que los principiosde la contradicción y de la negación de la negación. .La..fue.1:~ª__º.~!.-m~tº.4().<liª1~gtiGº.consiste en que esaleno ..Rtodo apriorismo ..Las concepciones, categorías y leyes no existen dadas

de antemano, sino que cristalizan en el proceso de análi-sis de la realidad y, a su turno, se convierten en instru-mentos más precisos para conocer su desarrollo poste-rior, to..quazequíere de una nueyainvestiga.c.i.ó.D_j:)ara

:.~._-,.,.~-_.._."._-_._._." .. ~"_.~._". -,---'" _.-" - ~----

* Rosental, Op. Cit., p. 313.

27

Q~Ucir nuevas y más elevadas abstracciones cientüi-cas."~*Este camino es dirigido por la función de laship6tesis de las que hablaremos más adelante.eEl método dialéctico materialista no suplanta los mé-todos de las ciencias particulares sino que constituye subase filos6fica común y se presenta en calidad de ins-trumento del conocer en todas las esteras; Sobre estabase cada ciencia en particular elabora .suspropíos mé-todos y técnicas adecuados a su objeto de estudio.La teoría y el método de las ciencias sociales, por

ejemplo, 10 constituye el materialismo histórico que pos-tula una serie de principios y categorías generales y asítambién elabora las leyes más generales del desarrollosocial (la ley de la necesaria correspondencia entre lasfuerzas productivas y las relaciones de producción, la leyde que la estructura determina a la superestructura, laley de que la conciencia social está determinada por elser social, ete., etc.). Un ejemplo en las ciencias natura-les lo encontramos en la teoría de la evolución desarro-llada por I?Ar.w.in-ensu obra El origen de las especies enla que indica los cinco postulados de la evoluci6n: 1) To-das las formas vivas se tran....srorman sin cesar dando lu-gar a formas nuevas; 2) El cambio se da de lo inferior alo superior, de lo Simple a lo complejo; 3) El parentescoentre las especies se establece a través de la semejanzadel plan de estructura; 4) La selecci6n natural se da enla lucha por la sobrevivencia en la cual predominan losmás aptos; y 5) Los nuevos rasgos adquiridos se fijan ytransmiten a través de la herencia.Bastan estos ejemplos para comprobar, por una parte,

la base común de los métodos de las ciencias particula-res: la dialéctica materialista; y, por otra, la especificidadde los métodos de cada ciencia. De este modo, la teoría yel método científico en estrecha unidad tienden a la ela-boraci6n de hipótesis y de modelos que expliquen losfenómenos no s610 en el sentido de hacerles comprensí-bles sino además con el criterio de la predicci6n.El método científico no incluye solamente leyes, mode-

los e hípotesís, sino también todo un sistema de catego-rías y de conceptos. Los conceptos y las categorías deben

•• Pevzoner. Yakov.

28

corresponder a las relaciones y propiedades de los fenó-menos.Así pues los rasgos del método científico son:

1. Estrecha unidad entre la tporía y el método.2.' En su sen~o más general L~§el medio para. alcanzar..,-un Objetiv.0j}determinado procedimiento para orde-nar la actívfded.

3. Desde el punto de vista filosófico, el método es lamanera de reproducir en el pensar el objeto que seestudia.

4. El método es Objetivo y apropiado si corresponde alobjeto que se estudia.

5. El método universal de conocimiento es la dialécticamaterialista y sirve de base a los métodos de lasciencias particulares. En la base de todos los méto-todos de conocimiento se encuentran las leyes ob-jetivos de la realidad.

6. Existen métodos especiales de las ciencias concretaspor cuanto estudian sus objetivos específicos.

7. El método científico está constítuído por principios,leyes, y categorías (de aquí su estrecha unidad conla teoría) y tiende a la elaboración de hipótesis y damodelos.

8. La hipótesis y los modelos son explicativos e inclu-yen el criterio de la predicción.

9. La dialéctica, es, por lo tanto, el método o instru-mento para la transformación del mundo.

10. El método dialéctico, científico, se halla contrapues-to a la dialéctica idealista y a la metafísica.

Respecto a los sistemas de categorías y conceptos, de-bemos nuevamente señalar que es la disciplina filosófi.cala que elabora las categorías más generales (materia, for-ma y contenido, universal y particular, causa y efecto,eto., etc.), mientras que las disciplinas particulares ela-boran sus propios sistemas de categorías y conceptos.Selltiz da la síguíente definición de concepto: " ... Un con-cepto es una abstracción obtenida de acontecimientosobservados" o, como McClelland (en 1951) establece,"una representación abreviada de una diversidad de he-chos. Su propósito es simplificar el pensamiento resu-

29

CLASIFICACION GENERAL DE LAS CIINCIASr iíendo un número de acontecimientos bajo un epígrafegeneral"." Esta definición queda incompleta al no preci-sar el contenido objetivo del concepto. Para la corrientema.eríalísta los conceptos son considerados comoE'da-tos de la intuición viviente y de la representacíon'[ijenten-díendooor esto no solamente aquello que se representael índívt 1.0 personalmente en forma de imagen sensible,sino con J la masa de experiencia empírica socialmenteacumulada; tod •.la masa colosal de da.tos empíricos quealimentan al teórí-ic por los libros, las tablas estadísticas,las revistas y los testímoníos.Los rasgos más generales del concepto son:

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oex:~~~oI:t:o<Bl. Es producto del conocimiento. El concepto es una

de las formas del reflejo del mundo en el pensar.2. Los conceptos no son estáticos, se desarrollan de

acuerdo con la experiencia socíal.3. Constituyen el sentido de las palabras: por su forma

son subjetivos pero por su contenido son objetivos.Los conceptos científicos son el reflejo objetivo delas propiedades y relaciones de los fenómenos.

4. Su función lógica (básica) estriba en la. separaciónmental de los nexos y rasgos de los fenómenos.

5. Son por 10 tanto generalizaciones.6. Constituyen el producto superior del cerebro.7. La formación de conceptos se establece a través de

las sensaciones, análisis y síntesis, la abstracción,idealización, generalización y silogismos.

8. Se presentan formando sistemas.9. Son puntos de apoyo del conocimiento y sirven de

instrumento a la praxis.

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* Selltis, lahoda et . al. Métodos de investigación en las relaciones socieles,

FUENTE: Kedrov, M. B. IJa Ciencia, Neuka, Moscú, 1967.30

CLASIFICACION DE LAS CIENCIAS AcruALES

CIENCIASNJlTURALES

MATEMATlCJlS

CIENCIASTECNICASPRACTICAS

(EN EL AMPLIO SENTIDO)MATEMATlCAS MIITEMATICAS PRACTICAS

I ClENCI AS TECNICASCEN ELSENTIOO ESTRICTO)

MECJlNIC JI ....,. ClBERNETICA JlUTOMATICA

I MECJlNICACUJlNTICJIFISICJI SUPERJlTOMICA O MICRO MECANICI\ MECANICA APLICADA() MACRO FISICA I

RADIOELECTRONICAFlSI(JI SUPERATOMKJI CIENCIAS t

O MICROFISICA ENERGETICO TECNICASI IIn1 rrr....fI( lo J:'1":lr.6 'V .' •••••••.•• " •...••.••• ~ ~;, •• Ir (CIENCIAS ELECTROCALO.

RICAFOTOREDIOTECNICASJENERGIII NUCLEAR

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Z()(IPSI(.()l<X,IJI I1 flSIOlOG!iI .HUMANA

ANTROPOlOGIATft ANSlClOÑ 1Al CAMPO DELA PSICOLOGIA

TRANSIClON Al CAMpoDE LA HISTORIA

CIENCIASQUIMlCOTECNOlOGICAS

METALURGIAMINERJA

CIENCIAS AGROPI'CUARIAS

AGRONOMICAS

ZOOTECNKAS

.CIDfCW MefCQ

CLASIFICACIÓN DE LAS CIENCIAS. CUADRO 2.

FUENTE: Kedro~,.M.B. La Ciencia, Op. Cit.

32

LA TECNICA

Es necesario señalar los límites de las técnicas. de in-vestigación. Aunque nosotros afirmamos que la cienciaes un cuerpo integral que requiere de una intima liga-zón entre la teoría, el método y la técnica (sttpra), tam-bién habíamos observado la característica respecto a latécnica de una mayor independencia en relación conla teoría y, aún con el método. El aspecto técnico de lasciencias se ha desarrollado considerablemente, sobre co-do en los últimos años. Ciencias como la lingüística, laarqueología, la antropología, la sociología, la economía,eto., recurren cada vez más a los instrumentos de la téc-nica para recoger, concentrar, clasificar y procesar susdatos. De este modo, observamos una más estrecha rela-ción entre las ciencias naturales y humanísticas con lasciencias técnicas como las matemáticas y la estadística .El grado de precisión que se ha obtenido por estas cau-sas en algunos campos de las ciencias sociales, ha pro-vocado confusiones en la cuestión de establecer límitesentre el métod~.científico y la técnica. Por otra parte, nose puede soslayar el hecho que para algunas corrientessociológicas, antropológícas, económicas, etc. el aspectotécnico ha adquirido una importancia determinante; hanroto el estrecho vínculo con el método y la teoría perodiendo la visión del conjunto. Nuestra intención por elmomento estriba en establecer el lugar que ocupa y lafunción que cumple la técnica en la investigación cien-tífica.De primer intento nos encontramos con la dificultad

de una definición satisfactoria de la técnica. El Dicciona-'( no de Filosofía· nos define a la técnica como el "conjun-

to de mecanismos y de máquinas, así también de sistemasy medios de dirigir, recolectar, conservar, reelaborar y

* Roeentel. op. Cit.

33

transmitir energía y datos. Todo ello creado con vistasa la producción, a la investigación, etc." El Diccionariode Socio¿ogía* es más sobrio, y se refiere a la técnicasocial como "El conjunto de principios, métodos y mediospara el estudio y mejoramientos prácticos de la socie-dad". La primera definición, aunque muy general, consi-deramos que tiene elementos muy importantes para ex-plicar el carácter de la técnica; pero la segunda nosparece totalmente inadecuada pues crea una confusiónsobre el método y la técnica resultando la técnica de ma-yor generalidad e importancia pues contiene no sólo losmétodos y los medios sino hasta un conjunto de príncí-pios. Para nosotros es al contrario. El método determinalas técnicas y les confiere su carácter científico. Aunqueel método y la té~ica se encuentran íntimamente ligadosno se identificanLLa técnica separada del método no ad-quiere un verdadero carácter científico; puede alcanzar,sin =mbargo, cierto grado de precisión y de predictibili-dad pero éste será siempre relativo porque, no tomandoen cuenta las leyes y teorías científicas servirá en tal casopara obtener soluciones parciales y temporales (las lla-madas macroeconomía y mícrosocíotogta norteamerica-nas por ejemplo); y sus conclusiones finales tendríansiempre un carácter metafísico y positivista, es decir, an-ticientíficoJ'La técnica juega un papel muy importante en el pro-

ceso de la investigación científica, a tal grado que sepuede definir como la estructura del proceso de la inves-tigación científica. Sus rasgos esenciales consisten en que:

1; Propone una serie de normas para ordenar las eta-. pas de la investigación científica. (Diseños de in-vestigación) .

2. Aporta instrumentos y medios para la recolección,concentración y conservación de datos. (Fichas, en-trevistas, cuestionarios, observaciones, etc.). Respec-to al acopio de la información se distinguen: 1) latécnica de investigación bibliográfica y 2) la técnicade trabajo de campo.

3. Elabora sistemas de clasificación (Guías de clasifi-cación, catélogos, etc.).

••.Henry Pratt. Op. Cit.

34

4. Se encarga de cuantificar, medir y correlacionar losdatos; aplicando los métodos y sistemas de las cien-cias técnicas como las matemáticas, la estadística yla cibernética. (Procesamiento de datos).

5. Proporciona a la ciencia el instrumental experimen-tal.

6. Guarda estrecha relación con el método y la teoría.

WS DISEÑOS DE INVESTIGACION

Ya hemos dicho que la ciencia es un continuo hacerse, esun sistema abierto que constantemente se está planteandoproblemas nuevos, trazándose nuevos objetivos. La in-vestigación pues, es algo implícito a la ciencia; es un pro-ceso que se compone de fases sucesivas que se desarrollande acuerdo con un orden lógico.* Sin embargo, la estruc-tura del diseño posee cierta flexibilidad de acuerdo conlos fines concretos que se persiguen (ver anexo 1 dondese incluyen diversos diseños de investigación). Pero, cual-quiera que sea la estructura de los diseños podemos es-tablecer una serie de etapas necesarias comunes a todosellos. Podemos señalar con seguridad cinco etapas fun-damentales:

1. Relación con el marco teórico al cual se recurre pa-ra fundamentar la necesidad y carácter de la inves-tigación.

2. Planteamiento del problema, donde se precisa elobjeto de estudio y se señalan .los fines y las limi-taciones.

3. Formulación de hipótesis, las cuales pretenden ex-plicar las relaciones causales entre los fenómenos opartes del objeto que se estudia y que sirven de guíaen el proceso de investigación.

4. Desarrollo y verificación de las hipótesis. Esta etapaincluye los procedimientos de recolección de datosy las técnicas apropiadas; así también se refiere alprocesamiento de datos.

5. Análisis y Conolusiones. En esta última etapa se He-

••.Garza Mercado, Ario. Manual de técnicas de investigación.

35

van a cabo las interpretaciones de los resultados, seelaboran las conclusiones y se redacta el informe.

Algunos diseños son más explícitos que otros perosiempre se aproximan a los cinco puntos tratados. La pri-mera etapa es la que le da la base científica a la inves-tigación pues si se parte de una teoría correcta laformulación de las hipótesis tendrá un carácter cientí-fico y orientará adecuadamente el proceso de investi-gación.La teoría (supra) plantea los problemas que guar-dan un verdadero interés para la sociedad y que exigen, enalgunas ocasiones, inmediata solución. Una teoría correc-ta se encamina a Ia solución de las necesidades socialesmás urgentes. De acuerdo con este prírícípín sería absur-do plantearse problemas como quién es la mujer mejorvestida, o el artista más popular; o bien si el mexicanoes perezoso por naturaleza o si la mujer es inferior alhombre, ete., etc. La teoría y el método juegan un papelimportante al trascender la simple descripción de losfenómenos. Una investigación de carácter científico nopuede limitarse a una descripción simple del fenómeno.Tomando en cuenta estos príncípíos ya se puede hablarde criterios de claridad y precisión en el planteamientodel problema.La elaboración de las hipótesis juega un papel decisivo

en el desarrollo científico. Las hipótesis trascienden loshechos conocidos pero se elaboran en base a los datosacumulados por la ciencia. En este sentido son e1 impul-so vital del desarrollo científico. Sus respuestas tentati-vas o conjeturas son la punta de lanza de la ciencia, abrennuevos caminos y contribuyen, frecuentemente,. al descu-brimiento de nuevas leyes. No todas las épocas han sidopropicias a la postulación de las hipóteSis -como la EdadMedia, por ejemplo, en que se paralizó propiamente elimpulso científico-, y diversas hipótesis que fueron pos-tuladas en la época clásica tuvieron que esperar más de2000 mil años para ser comprobadas -la teoría helío-céntrica, la estructura atómica de la materia, unidad ylucha de contrarios, etc.-; es en los tiempos modernoscuando el valor de las hipótesis ha crecido en importan-cia, mientras que, la misma diversificación y profundidadalcanzada por la ciencia, contribuye a su vez a la proli-feración de las hipótesis en todos los nivel,es. Existe,

36

pues, una relación dialéctica entre la ciencia, como co-nocimiento comprobado, y las hipótesis, como conoci-miento por comprobar.También es importante aclarar la diferencia entre las

hipótesis que se tormuían en base a los datos acumula-dos por la ciencia y las meras especulaciones o conjetu-ras que surgen de la imaginación sin relación alguna conlos datos de la ciencia o bien como simples reflejos fan-tásticos y deformados de la realidad. Si, la hipótesis esuna conjetura pero que parte de los hechos científicos.Esta es su principal diferencia con cualquier otro tipode conjetura o especulación como las de tipo religioso ometafísico. Consideramos esencial esta relación porquenos da también los elementos para rechazar las posicio-nes agnosticistas que tratan de negarle a la hipótesisvalor gnoseológico. Si bien la hipótesis no es un sabercomprobado, esto no quiere decir que no contenga ele-mentos objetivos de conocimiento, por las razones antesseñaladas. Si la hipótesis no incluyera aspectos objetivosde los fenómenos en cuestión, no serviría de instrumen-to en el proceso creador de la investigación científica.Entre más alto sea el contenido objetivo de la hipótesis,mayor es su argumentación científica y mayor su gradode veracidad. De acuerdo con su objeto de estudio lashipótesis se distinguen por la amplitud de los fenómenosque intentan explicar. Las hipótesis guardan una estrecharelación con su objeto de estudio, cumplen una funcióndeterminante en el proceso de la investigación; señalanlos caminos y proponen los medios para su comproba-ción.Citemos dos ejemplos de hipótesis que orientaron traba-

jos concretos de investigación a distintos niveles, y quellegaron a conclusiones positivas en cuanto a su verifi-cación.Primero nos referiremos a las tesis fundamentales de

la concepción materialista de la historia. El materialismohistórico considera fundamental el modo de producción;lo define como las relaciones que se establecen entre loshombres en el proceso de producción de bienes materialesy afirma que existe una necesaria correspondencia entresus aspectos contrarios, es decir, entre las fuerzas pro-ductivas y las relaciones de producción. En seguida se es-tablece que las relaciones de produccíon son determinan-

37

tes respecto a las demás relaciones humanas. Las teoríasdel materialismo histórico fueron elaboradas a nivel dehipótesis entre los años 1840 a 1850; y por primera vezofrecían la posibilidad de estudiar los fenómenos histó-ricos y sociales con pleno rigor científico. No fue sino através de 25 largos años de estudio como Marx llegó a lacomprobación de sus hipótesis. Con la aparición de ElCapital, la concepción materialista de la historia deja deser una hipótesis para convertirse en una teoría cíentíñ-ca. Marx reunió una masa colosal de datos y con extremorigor lógico Pasando del análisis a la síntesis, de lo abs-tracto a lo concreto, formuló las leyes esenciales querigen a la sociedad capitalista. Tomando como "r:,;f/"lelovivo a Inglaterra", país en el que habían madurr,·'·e lasrelaciones capitalistas, dedujo los rasgos Y aspectos másesenciales de la sociedad capitalista.Otro ejemplo más particular, Io tenemos en la obra

C017't.ing o/ Age in Samoo de Mr Mead, La autoraparte de la tesis de que gran parte lo que es concebidocomo un hecho absoluto y que nos es legado por la he-rencia, por la tradición, no es sino un aprendizaje depen-diente de la transmisión cultural de una generación aotra para su perpetuación. Sobre esta base elabora lahipótesis de que, los cambios experimentados por unaadolecente no necesariamente desembocan en graves con-flictos y crisis que desequilibran su desarrollo mental,como sucede en la cultura occidental. Estos conflictos notienen un origen fisiológico síno que están determinadospor la cultura de cada sociedad. Para el desarrollo ycomprobación de su hipótesis, la investigadora utilizó latécnica de observación directa (no fue participante, esdecir, no jugó un rol determinado). Estudió a 50 niñasde tres aldeas vecinas. Finalmente su estudio demostróque, la adolescencia en Samoa no representa un periodode crisis o tensión alguna, sino que es un cambio o des-arrollo ordenado de un grupo de actividades e interesesque maduran lentamente. Las muchachas samoanas pue-den tener varios amantes; tantos como fuera posible ydespués casarse en su propia aldea cerca de sus parientesy tener muchos hijos. En Samoa la ausencia de relacionesinstitucionalizadas importantes en la comunidad, es pro-blablemente la causa más fuerte de la falta de conflicto.La religión no juega un papel represivo en las relaciones

38

sexuales ni ha elaborado concepciones como el pecado.El sexo se presenta como un fenómeno natural.Sirvan como muestra, pues, estos ejemplos para dar-

nos cuenta del complejo e importante papel que jueganlas hipótesis. Es por esto que no estamos de acuerdo conlas concepciones de la sociología norteamericana que tra-ta de ver en las hipótesis, en el mejor de los casos, unasimple relación entre dos o más variables.De acuerdo con Gorski y Tavants, la hipótesis debe

reunir las siguientes condiciones:

No ha de hallarse en contradicción con ningúndato de la ciencia. Por su contenido no ha de con-tradecir la concepción cientüica del mundo, nilos conocimientos científicos existentes cuando seformula la hipótesis.

2) Ha de ser suficiente para poder explicar todos loshechos que motivan su formulación.

3) Ha de explicar mejor que ninguna otra suposición,los fenómenos y hechos a que se refiere.

4) Es, por tanto, evidente que no puede considerarsela hipótesis como una suposición fantástica arbitra-ria y quimérica. Sobre un problema cualquiera dela ciencia pueden idearse incontables suposicionesque dan alguna que otra explicación si se consideranal margen del conjunto de conocimientos científicosde la época. Pero esto no basta, ni mucho menos. Lahipótesis ha de articularse orgánicamente en la ra-ma de la ciencia en que ha de ser aplicada".

"1)

El valor cognoscitivo de la hipótesis queda explicadoclaramente en la siguiente cita de Kopnín;" "La objetivi-dad del contenido es la propiedad inalienable de la hipó-tesis científica que la distingue de toda suerte de teoríasy ficciones fantásticas, con las que operan la religión yla filosofía idealista. Además, entre las diversas formasy clases de hipótesis científicas no ha.Yninguna diferenciaya que su fuente y su contenido son Objetivos. Se diferen-

* Kopnin. P. V. llipótesis y l'erdad, p. 39.

39

cian tan solo por la plenitud con que abarcan el objeto,por el grado de exactitud con que lo reflejan y por elnivel de su aprehensión de la naturaleza objetiva del ob-jeto",

40

RECOLECCION DE DATOS

Comprendemos bajo este título, las técnicas que seutilizan para el acopio de información y que incluye desdelas fichas bibliográficas, hasta la aplicación de cuestio-narios con el empleo de la técnica de muestreo.Independientemente de las posiciones del investigador,

de su acervo teórico, una vez planteado el problema, elprimer paso consiste en proveerse de toda la documenta-ción posible, o de aquella que se considere la más impor-tante, para obtener una sólida base en la argumentaciónde las' hipótesis. A esta técnica se le denomina "sistemade sustentación documental". Sus elementos se de'finenpor la fuente documental a que hacen reíerencía y son:

l. La ficha bibliográfica. Por lo común, es una tarjetade 14 por 8 cm; en ella se anotan los datos necesarios

para registrar y localizar la fuente; nos da también unaorientación general sobre su contenido. Su función nospermite tener una visión integral y ordenada de las fuen-tes bibliográficas. La ficha bibliográfica registra los datosen el siguiente orden:

1. Nombre del autor. Apellidos, nombre. En algunosmodelos de fichas se recomienda que el primer ape-llido se escriba en mayúsculas. Cuando la obra estápor varios autores, se cita al primero y se emplea acontinuación la locución et al (et alli=y otros),

2. El título del libro. Generalmente el título va subra-yado; se utiliza también la forma de entrecomillarloy subrayarlo.

3. El nombre del compilador. Cuando un libro estáformado por artículos de varios autores, y s6lo sequiere hacer referencia a uno de ellos se utiliza la

41

1"

11'

1"

siguiente forma: el autor del artículo, el titulo delartículo entrecomillado, nombre de compílador, yfinalmente, el título de la obra subravado.

4. Nombre del traductor. En el caso de no existir seomite.

5. Nombre del prologuista. Igualmente, en caso de noexistir se omite.

6. Lugar de la impresión. Considerando el país y laciudad en la que fue impreso. Sino existe el dato seindica (s. 1. i.) sin lugar de impresión.

7. Nombre de la editorial o imprenta. O bien (s. p. i.)sin pie de imprenta.

8. Año de la publicación. O en su defecto (s.r.) sin fe-cha.

9. Número de la edición. En el caso de ser la primerase omite el dato.

10. Número de tomos, indicando el volumen a que sehace referencia.

11. Nombre de la serie o colección. Algunas formas re-gistran este dato entre paréntesis.

Como se deduce, no todas las fuentes reunen los datosaquí enunciados. La figura N\' 1 nos presenta un ejemplode ficha bibliográfica; la figura 2 nos da un ejemplo deficha bibliográfica de revista, esta misma forma se utilizaen caso de que sea un obra de varios autores.Fig. 1. Ficha bibliográfica.

Métodos y Técnicas.

LUNDBERG, George A.

T éC";C4 de la Im1estigIlC;ó" Social

Trad. por José Miranda.

México, D. r. Fondo de Cultura Económica, 1949.

Contiene definiciones de Teoría y Método. Se concentra prin-cipalmente en las técnicas de observación, muestreo, cuestionariosy entrc!vistas. Trata cuestiones de estlldísaca y de construcción deescalas.

En la parte superior hemos incluido los datos que per-miten colocarla en determinado orden en un fichero.

42

Fig. 2.-Ficha bibliográfica de Revista.

Métodos y Técnicas.

YOUNG, Pauling.

"Métodos y Técnicas de los Estudios Sociales".

Rt!II;sta MexiC4fltl de Soci%g"'.

Instituto de Investigaciones Sociales de la UNAM. Año X,Vol. X, Núm. 3.

Se refiere a: Las fuentes científicas de información (DocumentoSy estadísticas oficiales); uso de la biblioteca; también contiene unaaposición sobre los métodos de observación científica sobre el terreno.

Es conveniente observar que en este modelo de tarjetase anotan los temas o aspectos que guardan un especialinterés para nuestro trabajo. En algunos casos se anotael índice o capítulos que contiene la obra.

2. La ficha hemerográfica general. Esta ficha es mássencilla, .sirve para clasificar una revista o un perió-

dico. Contiene cuatro tipos de datos:l. Titulo de la publicación.2. Nombre del director.3. Lugar de edición.4. Periodicidad.Fig. 3. Ficha hemerográfica general.

Excélsíor.

Julio Scherer GarcíaMéxico,D. F.

Diario.

3. La ficha hemerográfica analítica. Nos permite la cla-sificación de un artículo de revista o periódico. Regis-

tra seis datos: (Fig. 4).1. Nombre del autor del artículo, escribiendo el primer

apellido con mayúscúlas.2. Título de artículo entrecomillado.

43

3. Nombre de la revista o periódico subrayado.4. Volumen con números romanos y folleto con núme-

ros arábigos.5. Lugar donde se publica la revista o periódico y la

fecha, todo entre paréntesis.fS. Si es revista, las páginas entre las cuales está el ar-

tículo; si es periódico la sección.

Fig. 4. Ficha de revista o periódico.

AGUIRRE BELTRAN. Gonzalo.

"Revolución, Trcnología y Cultura".F.I tx;

Suplemento de la sección T[~TIMONIOS y DOCUMENTOSNúm. 3~, Año X, Núm. 3398.

(México, D. F. 3 de Die. 1971,

p. 13·14.

Se refiere a la antropología social, a la escuela rural y almovimiento indigenist3.

Como se observa, el modelo hace referencia al conte-nido del artículo.

4. Ficha archivológiea. Como su nombre lo indica, seutiliza para reportar datos sobre documentos dearchivos.

Contiene cinco tipos de datos: (Fíg. 5).1. Nombre del autor del documento, comenzando por

el apellido escrito en mayúsculas.2. Nombre del documento, entrecomillado.3. Fecha del documento.4. Nombre del archivo donde se localiza el documento

y características particulares de éste.5. Si bien todos los archivos no tienen la misma orga-

nización, es necesario que en la ficha, se reportenlos siguientes datos: Ramo (subrayado), Volumen,expediente, foja, caja y legajo.

44

!'ig. 5. Ficha archivológica.

a.AVIJERO, Francisco.

"Cartas a la Misión de Monterrey en la Nueva España".

En: Archivo General de la Nación, Rama Misiones.

Volumen , Expediente , Foja

Caja , Legajo .

S. F. (sin fecha).LOCUCIONES LATINAS

El sistema de sustentación documental requiere de for-mas generalizadas para hacer notas y citas en el texto. Seutilizan locuciones latinas con este propósito. Las másusuales son las siguientes:

l. Ibídem, Ibid, Idem. Significa "lo mismo", Se utilizacuando citamos varias veces al mismo autor sin in-tercalar citas de otro autor.

2. Opus citatum, Op. Cit. Equivale a "obra citada". Seutiliza cuando nos referimos a un autor ya citado,pero después de que hemos intercalado otras citas.

3. Conjere, Cjr. ej.: Significa consulte, compare (cfr.Lundberg: 85); o sea, compare con la obra de Lund-berg en la p. 85.

4. Injra: Que indica "véase más abajo".'5. Supra: Para señalar que se ha tratado en un párrafo.anterior.

6. Apud.: Que indica que el texto citado se basa en lacita de tal o cual autor. (Citado por, apoyado en ... )

7. Vid: Significa "véase", es decir, consulte talo cualobra o texto.

8. Locus eitatus, loco cit. O sea "lugar citado".9. Sic: Que significa "así". o sea, 10 que dice exacta-

tamente el autor, aunque sea confuso o erróneo.10. Passim: Quiere decir indistintamente en cualquier

lugar.

45

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11. Exempli oraua, e. g.: por ejemplo.12. Circa, ea: cerca, aproximadamente ..13. Et alius, et alli, et. al.: Significa: y otro u otros (au-

tores). Todas las locuciones van subrayadas.

LA FICHA DE TRABAJO

La ficha o tarjeta de trabajo ocupa un lugar aparte enel trabajo de investigación documental. Su construcciónes, o debe ser, un trabajo creador, de análisis, de critica,o bien, de síntesis. La tarjeta de trabajo refleja ya nues-tra capacidad de profundización y los propósitos que nosaniman; es el fruto de la lectura y de la reflexión. Es asícomo extraemos los aspectos que nos son útiles y nosinteresan. La tarjeta de trabajo es el instrumento quenos permite ordenar y clasificar los datos consultados,incluyendo nuestras observaciones y criticas. Nos facili-ta, de este modo, el trabajo de redacción. Su función cum-ple los siguientes requisitos:

a) Permite acumular información referente al temaObjeto de nuestra investigación.

b) Nos permite ordenar nuestra información.e) Nos da la base para la clasificación de nuestro ma-

terial, lo que constituye nuestro fichero de trabajo.

Los elementos de la ficha de trabajo se ordenan de lasiguiente manera: a) Regesto o cabeza. b ) Nombre delautor, título del libro y página. e) Dato.

1. Regesto o cabeza: Va colocado en el ángulo superiorderecho de la tarjeta. Debe reflejar el contenido dela tarjeta. En cierto modo, es una breve explicacióndel dato.

2. El nombre del autor del libro. Observa la mismanorma del registro que la ficha bibliográfica. Ense-guida se anota el titulo de la fuente (subrayado) yel número de la página. (Figs. 6 Y 7).

3. El dato es la información que extraemos del libro,revista o periódico y que nos va a servir para la re-dacción de nuestro trabaja.

46

El dato puede ser: a) Una cita textual, b) Una síntesis,e) Una crítica, d) Las tres cosas a la vez.

a) CUando es una cita textual se entrecomilla. Si a mi-tad de párrafo queremos incluir una observaciónnuestra, entonces usamos corchetes [ ].

b ) En la síntesis, extraemos lo esencial de la informa-ción, en este caso no usamos comillas. Pero si que-remos anotar nuestras observaciones, usamos tam-bién cachetes.

e) En el caso de que la tarjeta contenga una crítica,después de registrar la página agregamos la palabraCRITICA.

d) Cuando la tarjeta observa dos o las tres caracterís-ticas señaladas, entonces observamos la regla de en-trecomillar la nota textual, mientras que la síntesisla anotamos sin comillas.

La tarjeta de trabajo mide 20 cm. de largo por 13 deancho. Para mayor claridad anexamos dos ejemplos:

73Fig. 6. Cita textual.

SOCIALISMO UTOPICO.

MORO, Tomás. Utopia, p. 62.

..... No menos cieno me parece, amigo Moro, para deciros loque guarda mi espíritu, que dondequiera que exista la propiedadprivada, donde todos se midan por el dinero en todas las cosas,apenas se podrá conseguir nunca que el estado se rija equitativay prósperamente, a menos de. considerar regido con justicia unestado en que lo mejor pertenece a los peores y felizmente gober-nado un país en que unos pocos se reparten todos los bienes disfru-tando de todas las comodidades. mientras la mayoría vive en lamiseria."

47

Fig. 7. Síntesis y crítica.

TEORIAS DE LA POBLACION (MALTHUSIANISMO).

MALTI-IUS,Robert. Ensll,o sobre ¡" PoblllCió".

'"11 1798 publica su "Ensayo sobre la Población".

~ 'lea principal es "El pueblo principalmente debe culparse así misn, por sus propios sufrimientos". El único camino para quelos lra~jadores S' salven del hambre, de la pobreza, según Malthus,es la disminución de la natalidad. MLa causa principal y continua dela pobreza depende ~ o nada del régimen o del reparto desigualde los bienes [no hay que olvidar que era cura]; los ricos no estánen condiciones de pr01Jorrionar trabajo y manutención a los pobres,por eso los pobres, no tienen derecho en realidad a exigir de ellostrabajo , manutencióo". C,.¡';u: No cabe duda que Malthus fue unapasionado defensor de los ricos y un furibundo enemigo de lostrabajadores.

1'"1'"

TRABAJO DE CAMPO

Técnicas de observación

Ya habíamos indicado que el trabajo de recopilaci6nconsta de dos aspectos prinCipales: la técnica de investi-gación bibliográfica o documental; y la técnica del tra-bajo de campo. Para A. Garza Mercado, la técnica detrabajo de campo se divide en dos tipos principales:l. La observación y la exploración del terreno, que

consiste en el contacto directo con el objeto de es-tudio.2. La encuesta, que consiste en el acopio de testimo-

nios, orales y escritos, de personas vivas.*

Lundberg, clasifica el trabajo de campo en dos génerosprincipales:

1) las observaciones directas de cualquier fen6menosocial, incluso la conducta verbal; 2) los testimonios ora-les o escritos de personas cuando nuestro interés radícamás bien en las situaciones representadas por las respues-tas verbales que en la conducta hablada misma. * * "La

,.. Garza Mercado, Ario. Op. Cit., p. 4 ..,. Lundberg. Op. Cit.

48

esencia de los datos del trabajo de campo -dice Lund-berg- como la de cualesquiera otros datos cientüicos,consiste en que puedan ser exactos y comparables. Estefin puede alcanzarse sólo mediante una cierta uniformi-dad de procedimiento". *Es indudable que la investigación científica arranca

desde el nivel de la observación. La observación sugierey motiva los problemas y conduce a la necesidad de lasistematización de los datos. La observación científicatiene que trascender una serie de limitaciones y obstácu-los, los cuales podemos comprender simplemente bajo eltítulo de subjetivismo: El etnocentrismo, los prejuicios,la parcialización, la deformación, la emotividad, etc., setraducen en la incapacidad de reflejar el fenómeno obje-tivamente.La relación entre el sujeto y el objeto es, como ya lo

señalamos anteriormente, la cuestión fundamental delconocimiento cíentíñco. En el caso del sujeto, el investi-gador; tiene que ir bien equipado con una teoría y unmétodo cíentíñco adecuado. De este modo las técnicas dela investigación tendrán una orientación correcta. Encuanto al Objeto de estudio, como lo indica Lundberg, laesencia de la investigación de campo radica en: 1) quelos datos obtenidos sean exactos, es decir, objetivos ycomparables; 2) la uniformidad de procedimiento.El método -nosotros preferimos llamarle sistema-

de investigación de campo recibe en las ciencias socialesel nombre de sistema de documentación estadística porevidencia concreta. Los puntos cardinales en los que des-cansa este sistema son: cada fenómeno debe estudiarsea. través del más amplio ordenamiento posible de susmanifestaciones concretas; además debe ser estudiadoexhaustivamente a través de ejemplos detallados. Si esposible, los resultados deberán ser tabulados para serusados, tanto como instrumento de estudio, corno parapresentarse en forma de documento sociológico, etnoló-gíco e histórico.Así pues la observación es parte de un sistema más

complejo y elaborado. Consultando a varios autores, en-

* Lunherg. Op. Cit.

49

contramos los siguientes conceptos y tipos de observa-ción: *a) La observación directa. Es aquella en la que el in-

vestigador puede observar y recoger datos mediante supropia observación. Galtung cita dos variantes: 1) la ob-servación intersubjetiva, que se basa en el príncípío deque, observaciones repetidas de las mismas respuestaspor el mismo observador deben producir los mismos da-tos; 2) la observación intrasubjetiva; observaciones re-petidas de las mismas respuestas por observadores dife-rentes deben producir los mismos datos.**En 'las ciencias antropológicas se habla de observación

participante y no participante. La observación no parti-cipante es aquella en la que el investigador hace uso dela observación directa sin ocupar un determinado statusdentro de la comunidad o grupo que estudia. Un ejemplode este tipo de observación es el que llevó a cabo Marga-ret Mead, en Samoa tsuprav, La observacíon participantees aquella en la que el investigador juega un papel deter-minado dentro de la comunidad. Paulíng Young nos ilus-tra esta técnica de la siguiente manera:"Se recordará, por ejemplo, que Charles Booth usó es-

ta clase de observación en sus amplios estudios sobre lavida y el trabajo de la gente de Londres. Nels Anderson,autor del famoso estudio de The Hobo (El Vagabundo),que inició las series de ciencia social en las publicacionesde la Universidad de Chicago, fue un observador íntimo,observador que participó en la vida del vagabundo en loscaminos, en la "maleza", en las cabañas de madera yenla Hoboemia, que estuvo en el Hobo College en Chicagoyen otras circunstancias. Se identificó íntimamente conla vida del vagabundo, que no hubiera sido posible obte-ner si no hubiera eliminado la distancia social y mentalpor medio de 'la partiCipación íntima".Otro ejemplo clásico es el de Malinowski, con su obra

Los Argonautas del Pacífico Occidental. Malinowski nopudo penetrar en la cultura de los nativos de las islasTrobiand hasta que se decidió a vivir entre ellos.b) La observación indirecta. Esta técnica se refiere

a que el investigador corrobore los datos que ha toma-

,. Lundherg, Galtung, Pardinas, Good, Selltiz, etc....,. Galtung, Teoría l' Métodos de Investigación Social. Tomo l. p. 23.

50

·0"·'~"~,,"-'-('<'t-""':"'"'''''''''''~_'~~'~'.'l;'1~:1~'

do de Otr08, quizá del testimonio oral o escrito de perso-nas que han tenido contacto de primera mano con losdatos."Esta técnica, dice Lundberg, adoptaría corrientemen-

te una de cuatro formas: 1) Documentos de historia devidas: autobiografías, diarios, confesiones, cartas, etc.2) Una interview (entrevista) oral espontánea (indivi-dual o colectiva). 3) Una más preparada, llenando elinvestigador un cuadro a base de respuestas a cuestiones.4) Un cuestionario llenado por el informante sin vigilan-cia del investigador". *En resumen, existen diversos instrumentos auxiliares

de la observación como son: 1) La ficha de campo. 2) Es-tudios de casos, biografías, etc. 3) La entrevista. 4) Elcuestionario.La ficha de campo. Su construcción es muy parecida

I la ficha de trabajO. Consta de 7 elementos. (Fig. 8)

l. Localidad.2. Infonnación. Aquí se registra el nombre del infor-

mante, o bien se indica si es observación directa.3. Fecha.4. Clastiicación. La guía más utilizada por el investiga-

dor de campo para la clasificación es la Guía deMurdock. También es muy común que cada inves-tigador elabore su propia guía.

5. Título o encabezado. El título debe reflejar el con-tenido de la ficha

8. Texto. El contenido debe ser una unidad, haciendoreferencia a un mismo dato. Se debe distinguir entreinfonnación y comentario.

7. El nombre o iniciales del investigador.

• Luadberg. Op. Cit. p. 1{)6.

51

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Fig. 8. Ejemplo de ficha de campo (20x13 cm.) ,

San Cristóbal HuichochidánMunicipio de Toluca

Informante:Sept. 1971.

6~-657Actividades Gubernamentales

La Cal" de ¡., Mujer Indígena

(Ideas y reacciones de ia población respecto a los baños)

La encargada nos informa que las señoras del pueblo no sebañan, debido a que existe la creencia de que despiertan sospechasde infidelidad. Si se bañan, es señal de que son infieles.

En el caso de una joven casadera, si se baña quiere decir queya anda con alguien.

s. JEl uso de informantes es recomendable en toda inves-

tigación de campo. Estos deben ser rigurosamente selec-cionados, de acuerdo con el grado de conocimiento de supropia cultura; por su cOoperación y.por su tendencia 8apegarse a los hechos sin exagerarlos o deformarlos.Cuando se trata de culturas indígenas los informantesdeben ser bilingües.Respecto a los estudios de casos y documentos perso-

nales hay autores que hacen diferencia entre ellos. Losestudios de caso se refieren a unidades sociales de tipocomunitario como la familia, una institución, un grupoo pandilla. Mientras que los documentos personales in-tentan exclusivamente el estudio de una o varias perso-nas. * A nosotros nos interesa señalar que es necesarioobservar un verdadero método científico en el análisisde este tipo de documentos o informaciones, pues no esposible aislar el caso o individuo de su contexto social,tampoco se pueden tomar sus datos al pie de la letra pueshay que descubrir sus propios fines y aspectos subjetivos;hay que verlos con espíritu crítico. Por otra parte, hayque tener mucho cuidado en quererlos ver como ejem-plos tipos o corno fenómenos representativos de un todomás complejo. Otro problema, que se presenta frecuen-temente, es el de qUedarse en un simple nivel descriptivo.Estudios como los realizados por Oscar Lewis (Antropo-

'" Dunrger. Op. Cit.

52

logía de la Pobreza y Los Hijos de Stinchez) adolecen deestas fallas, sin embargo, sus investigaciones pueden to-marse como ejemplo de esta clase de técnicas de obser-vación.

ta Entrevista

La entrevista es una de las técnicas más comunes de lasciencias sociales. El uso de informantes, el estudio decasos, las biografías y los cuestionarios se realizan pro-piamente a través de entrevistas. Bajo el concepto de en-trevista, incluiremos, en este momento, solamente a larelación directa que se establece entre el investigador y!'iU objeto de estudio a través de individuos o grupos con,,1 fU1- <:l.eobtener testimonios orales. La entrevista puedeNer individual o colectiva. Por la forma en que está es-tructurada puede clasificarse como libre o dírigída. Cuan-do es posible, y las condiciones de tiempo y presupuesto11) permiten, se acostumbra repetir la entrevista para ve-rificar la información.Bogardus resume las formas de entrevistas y los tipos

de información de la manera siguiente: *"La experiencia indica que un testigo actúa mejor

cuando:1) Se le permite usar una forma narrativa.2) Cuando se le mterrumpe menos.3) Cuando se le} arrima a seguir un orden cronológico.4) Cuando las las preguntas se utilizan únicamente

para suscitar narraciones. Las personas hacen galade una gran variedad de modos de "atestíguar" ypor ello el examinador debe cambiar consiguiente-mente sus métodos".

Enseguida Bogardus, menciona una serie de tipos deinformantes. Pero este punto debe ser resuelto por elInvestigador en cada caso concreto.Lundberg, nos señala que la entrevista hábil seguirá

.lendo un arte. La experiencia del investigador, su tratoadecuado, su autoridad y capacidad de adaptarse a eua-"lIquiera circunstancias, serán cualidades indispensablespara obtener el máximo provecho de los informantes.

" Citado por Lundberg. Op. Cit.

53

Enseguida reproducimos los '" ••~prácticas" de la técnica de la enPtrmC~PtlOSo, , ' .. 11. La entrevista propiamente dichaYoung: " revis a segun Paul

13. Mostrar interés en todo lo que el entrevistado quieracontarle. Convertir la entrevísta en su "momento".

14. Guardar naturalidad con el entrevistado, ayudándoleasí a que guarde naturalidad con uno.

15. Adoptar un paso lento para dar al entrevistado lasensación de que uno considera seriamente su situa-ción.

16. Dejar tiempo suficiente para aprender los hechosque permitirán comprender los problemas implícitos.

17. Examinar todos los problemas que afronta el entre-vistado desde su punto de vista.

18. Hacer concesiones adecuadas a nuestras nocionespreconcebidas acerca de sus problemas, a nuestrosprejuicios y predisposiciones.

19. Satisfacer al entrevistado en sus propios términos.20. Ganar, conservar y merecer la confianza del entre-

vistado.21. Identificarse uno mismo con el entrevistado me-

diante experiencia y puntos de vista semejantes ymutuas simpatías y antipatías.

22. Lograr la penetración por simpatía en los problemasque afronta el entrevistado.

23. Asignar status social al entrevistado, recordando queeste status es uno de sus bienes más inapreciables.

24. Hacer sólo preguntas que a uno no le malestariacontestar acerca de sí mismo en circunstancias se-mejantes.

25. Hacer preguntas que sean fácilmente contestables.26. Hacer preguntas que no lleven implícitas sus contes-

taciones.27. Tener cuidado de no emplear tono insinuante o

impertinente.28. Al hacer las preguntas, ser más bien franco y recto

que artero.29. Evitar "cercar" al entrevistado o extraerle informa-

ción contra su voluntad o sin su conocimiento.30. Dejar que el interesado cuente las cosas a su manera

1. Preparación para la entrevista:

l. Comprender por qué se verifica la entrevista.2. Estar preparado para ser examinado por el entreviQI

tacto y para contestar a cualquier pregunta queda querer hacer.

3. Recoger todos los indicios posibles y concentrarseásobre cada uno para ver lo que pueda utilizarsejor en relación con un acercamiento satisfactorioentrevistado.

4. Si el tiempo es limitado y los problemas acucianteslformular objetivos de tanteo para la entrevistareducir a cuadro su curso en cuanto sea posible.

5. Tener presentes los probíemas únicos de caday relacionarlos con la situación social total enel entrevistado se halla, en cuanto las circunstanciasllo permitan.

6. "Juzgar" al entrevistado por cualesquierque puedan poseerse, pero manteniendo flexible _ .mente cuando se esté en contacto con el entrevistado-'

7. Convenir citas siempre que sea posible,así respeto para el tiempo del cliente.

8. Dar a la entrevista un marco reservado, confortablely grato.

9. Estar vestido modesta y convenientemente enocasión.

10. Presentarse uno mismo al entrevistado, explicarfunción del organismo a quien se representa y emo.-ner el propósito de la visita.

11. Ofrecer saludos cordiales.12. Observar los convencionalismos del hogar del Antl"Ao.

vistado y de su grupo social.

1'",1'

* Citado por Lundberg. Op. Cit.

54 55

y emplee el tiempo que precise en contarlas.31. Dejar al interesado que piense por sí mismo y

tiempo para pensar enteramente sus situaciones.32. "Hacer que las mentes se encuentren", esto es, tene1

la seguridad de que comprendemos lo que el a••.••._~

vistado dice, lo que quiere y lo que sonculturales, y él igualmente.

33. Escuchar con interés.34. Perseguir todo indicio de interés para el .a.•.••.~_.:

tado.35. Tratar de comprender la fuente, el montaje

y el desenvolvimiento de las pautas de conduceentrevistado.

36. Refutar las objeciones de una manera que se/:",,,;;;.tis-'factoria para el entrevistado.

37. Evitar técnicas de ordeno y mando.38. Permitir salvar las apariencilií.'#'39. Mitigar las tensiones por la a;;;ignaciónde status, por

la petición de ayuda, por la realización de buena la-bor, etc.

111. Control de la entrevista:

40. Comprobar la narración en nuestra propia mentepara ver si hay contradicciones.

41. Tratar las contradicciones como comprensiones erró-neas.42. Recordar el dicho de que la verdad se cuenta a los

amígos y la mentira a los enemigos.43. Eliminar las oportunidades que un entrevistado pue-

da tener de engañamos,44. Si sospechamos que un entrevistado va a falsear la

verdad, comencemos por exponer los hechos del ca-so hasta donde nos son conocidos.

IV. Cierre de la entrevista:

45. Concluir la entrevista antes que agotemos la buenaacogida.46. Concluir la entrevista cuando el entrevistado se ha-

56

11eemocionalmente a gusto.47. Concluirla cuando al entrevistado 18 ha. entrado el

deseos de independizarse.48. Si son necesarias subsiguientes entrevistas, concluir

cuando todavía tengamos algo importante de quéhablar.

49. Al concluir la entrevista, preguntar si hay algunaotra cosa de que nuestro entrevistado quiera hablar."¿Qué más desea contarme? ¿Hemos dejado de tra-tar algo?"

50. Pruebe el éxito de sus entrevistas.

Este buen número de recomendaciones son elementa-les cuando se trabaja con informantes, en estudios de ca-sos e historias de vida; pero, gran parte de ellas son ope-rantes, y deben tornarse en cuenta, en la aplícacíon decuestionarios.

EL CUESTI,ONARIO

El cuestionario es un eficaz auxiliar en la observacióncientífica, uniformiza la técnica de la observación permi-tiendo que diversos investigadores fijen su atención enciertos aspectos y se sujeten a determinadas condiciones.El cuestionario contiene los aspectos del fenómeno quese consideraran esenciales; permite, además, aislar cier-tos problemas que nos interesan principalmente; reducela realidad a cierto número de datos esenciales y precisaobjetos de estudio. Su elaboración requiere de un cono-cimiento previo del fenómeno, es el resultado de la pri-mera etapa de trabajo, Después de que se ha tenido uncontacto directo con la realidad que se estudia y que seconocen sus aspectos más importantes es cuando esta-mos en posibilidad de precisar el número y, sobre todo,las clases de cuestiones o preguntas que nos pueden lle-var a la verificación de nuestras hipótesis. La experienciatambién nos ayuda a encontrar la forma más adecuadapara construir un cuestionario. El cuestionario debe seradaptado a las necesidades de la investigación y a lascaracterísticas de la comunidad o grupo que se estudia.De aquí que su estructura y su forma deban estar cuida-dosamente elaboradas. No es posible incluir, por ejem-

57

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plo, preguntas, datos (Items) cuya utilidad no esté pre-cisada con exactitud. El orden en que deben sucederselas preguntas es también importante. Si se investiganaspectos delicados y difíciles como los métodos anti-conceptivos, es impropio iniciar la entrevista con pre-guntas que se refieran directamente a estas cuestiones; y,en caso de hacerlas, su forma debe ser muy especial parano chocar con los patrones de cultura del informante yden como resultado una clara oposición de su parte. Elorden incluye también el criterio de grupos de cuestioneso ítems según sus relaciones entre sí y con el aspecto aque hacen referencia. La redacción de las preguntas estáíntimamente ligada al orden en que son formuladas. Enesencia, su redacción debe ser: 1) lo suficientemente sen-cilla para ser comprendidas con facilidad; y, 2) precisa yclara de manera que se refiera directa e inequívocamenteal punto de información deseado. La debida observanciade estos principios facilita en gran medida la Codificaciónde las preguntas, la cual permite mayor rapidez v econo.mía en correlación.De acuerdo con Lundberg, los cuestionarios se clasifi-can en:

l. Cuadros que contienen datos Objetivos (nombre,edad, lugar de nacimiento, etc.).

2. Cuestionarios para determinar y medir actitudes yopiniones.3. Cuestionarios para asentar la situación y funciona-

miento de organizaciones e instituciones.(Ver anexo).

Las preguntas o items, pueden ser:

1. Datos objetivos: edad, lugar de nacimiento, etc.2. Cerr¡;¡.das.Aquellas que se contestan con un sí oun no.

3. Abiertas. Que se contestan con plena libertad a jui-cio del entrevistado.

4. En abanico. Cuando se registran una serie de posí-bilidades y se permite la elección de alguna de ellas.

Es evic,ienteque en la elaboración de cuestionarios seaprovechan indistintamente los tipos de estructura y de58

preguntas arriba señaladas, según los fines que persí-guen."La prueba del cuestionario: El cuestionario debe ser

aplicado por investigadores preparados. Su manejo re-quiere de un completo dominio de su estructura y desus fines. Así también, el investigador debe adaptarse alas circunstancias, tener el poder de convencimiento y eltacto para inducir al entrevistado a contestar las pregun-tas; debe cuidarse también de chocar con sus patronesculturales y de sugerir las respuestas. La eficacia delcuestionario es probada previamente. La prueba permitela corrección de errores: eliminar las preguntas inútiles;agregar cuestiones que no se habían tomando en cuentay que resultan importantes para el estudio; afinar y ade-cuar la redacción de las preguntas. La prueba consiste enaplicar experimentalmente el proyecto del cuestionario aun pequeño grupo de personas, cuatro o seis, antes dediseñarlo definitivamente para administrarlo a la mues-tra.

LAMUESTRA

Al hablar de la muestra lo tenemos que hacer en unaforma limitada, puesto que es una materia que cae enlos límites de la estadística. Nos referimos exclusivamen-te al principio en que se sustenta la muestra, a los tiposde muestra y a sus conveniencias en la investigaciónsocial.La muestra descansa en el príncípío de que las partes

representan al todo. En la medida que el fenómeno pre-sente homogeneidad en esa medida la selección de lamuestra presentará menos problemas para lograr su re-presentatividad. Para conocer las características de unatira de madera o un corte de tela bastará con una peque-ña muestra. Pero esta situación es difícil encontrarla enlo que se refiere a los fenómenos sociales. Estos, por sucomplejidad, requieren de técnicas estadísticas muy com-plicadas para seleccionar las muestras que sean repre-sentativas del Universo. Se llama Universo a la totalidad

* Para mayor información véase Lundberg, Duverger, Selltiz, etc.

59

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del fenómeno estudiado. Las medidas que se refieren alUniverso se denominan parámetros, las que se refierena la muestra se denominan medidas estadísticas. Estudiosestadísticos (Rowntree, 1941,entre otros)? establecen el5% de los elementos que comprende el universo, comolímite mínimo para la muestra, aunque señalan como másrecomendable el 10%. Existen cuatro tipos de muestra:1) Al azar; 2) Por cuota; 3) Estratificada; 4) Sesgada. Esposible y frecuente la combinación de las muestras porcuota y estratificada. Las tres primeras descansan en loscálculos de probabilidad.

Dice Chein: "La distinción básica en la teoría modernadel muestreo se halla entre el muestreo de probabilidady el de no probabilidad. La característica esencial delmuestreo de probabilidad es que puede especifícarse pa-ra cada elemento de la población (universo) la probabi-lidad de que irá incluida en la muestra. En el caso mássencillo, cada uno de los elementos tiene la misma pro-babilidad de ser incluido, pero ésta no es condición ne-cesaria. Lo que sí es necesario es que para cada elementodebe haber alguna probabilidad especificable que seaincluida. " El muestreo de probabilidad es el único in-tento que hace posibles los planes del muestreo repre-sentativo. "* *

La muestra al azar se selecciona haciendo primero unlistado de los elementos, y hecho esto se mezclan bien yse saca un cierto número de ellos de acuerdo con el tama-fío de la muestra. Otra forma es seleccionar el elementosegún un determinado orden, cada cuatro, cinco, diez ...según lo requiera la muestra.

La muestra por cuota, es aquella selección al azar des-pués de que se han agrupado los elementos en categoríasy se establece la cuota o porcentaje que le correspondesegún su importancia numérica.

El muestreo estratificado al azar, lo mismo que el decuota se realiza sobre la base de dividir primeramente lapoblacíon en estratos (grupos de edad, ocupación, etc.),

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* SeUtiz. Op. Cit.** Chein, Isidor. Una introducción al muestreo.

60

A cada estrato se le toma una subrnuestra o muestrasimple, la unión de ellas constituye la muestra total.La muestra sesgada, es cuando el investigador seleo-

ciona elementos que a su juicio son representativos."

* Nota: El concepto de muestra tiene mayor amplitud. Aquí no habla-mos del muestreo accidental, por racimo, no probabilístico y polietápico. ParalJIIIyor infonnación ver. Selltiz y Pardinas.

61

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REDACCION DEL TRABAJO FINAL

La redacción del trabajo final depende en gran medidade la organización de nuestros datos. Una vez selecciona-do el tema, el investigador debe lanzarse a la búsquedade toda la información posible. Aquí es donde intervie-nen las diferentes fichas (bibliográficas, de revista, etc.)que nos permiten el control y la organización de las fuen-tes. Las fichas pueden ir clasüicadas por apartados y portemas de acuerdo a las necesidades de la investigación.Después de que hemos alcanzado un control de todas lasfuentes, o al menos de aquellas que consideramos esen-ciales para nuestro trabajo, pasamos a la etapa de lectu-ra o acopio de material. Las metas propuestas son lasque en todo momento están determinando la selección dela investigación, la cual va a ser vaciada en fichas de tra-bajo. Esta etapa requiere un gran esfuerzo y mettcuiosí-dad en su cumplimiento, pues no se trata de un trabajomecánico, sino de un trabajo de búsqueda, análisis y re-flexión. Las fichas de trabajo nos permiten y facilitan la.clasüicación de nuestro material ya sea por apartados opor temas ..Ouando se reliza trabajo de campo, a las fi-chas de campo se les da el mismo tratamiento.A veces sucede que no todo el material recopilado es

útil para nuestro trabajo; ya sea por repetición de datos,o carencia de interés de éstos. De aquí que el material.pase por proceso de crítica y de selección. Este procesova implícito en el trabajo de redacción. Es frecuente queen el momento de redactar, caigamos en cuenta que noshace falta información sobre determinado punto y nue-vamente tenemos que volver a la investigación bibliográ-fica y al acopio de datos.Para el trabajo de redacción existen algunas reglas

sencillas que hay que tener presentes. Ya nos referiremos

63

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al uso de locuciones latinas en el capítulo correspondien-te, ahora hablaremos sobre la forma de hacer citas a piede página.Cuando hacemos una cita textual ésta va entrecomilla-

da, al final de la cita se coloca un asterisco o un númeroy se hace la referencia a pie de página. Algunos autoresprefieren poner las referencias bibliográficas al final decada capítulo o bien al final de la obra, pero este sistemaes bastante engorroso para el lector por 10 cual recomen-damos la cita a pie de página. Si la cita textual contieneuna frase entrecomillada ésta se pone con comillas sim-ples. Por ejemplo, Kahler en su libro ¿Qué es la historia?,cita a San Agustín:"En ningún tiempo, por tanto, 'no habías hecho' nin-

guna cosa: pues el tiempo mismo fue obra tuya ... "En los casos en que el texto contiene frases o palabras

subrayadas se indica si el subrayado es del autor o esnuestro, aunque algunos investigadores sólo lo indicancuando ellos hacen el subrayado. Citaremos un ejemplopara mayor claridad. Kosik en su libro Dialéctica de loconcreto, hace la siguiente cita:"En un sistema burgués desarrollado cada relación eco-

nómica presupone otras relaciones en la forma económi-ca burguesa y, por tanto, cada hecho es, al mismo tiem-po, un supuesto; así ocurre, en efecto, en todo sistemaorgánico. Este mismo sistema orgánico, como totalidad,que tiene sus supuestos y su desarrollo en el sentido dela totalidad, consiste precisamente en someter a sí todoslos elementos de la sociedad, o en crearse los órganos queaún le faltaban. Se convierte en totalidad histórica. Laevolución hacia esta totalidad es un elemento de su pro-ceso, de su desarrollo" .•

Aquí el autor coloca la llamada de atención en el sub-rayado en la nota a pie de página. Pero la llamada puedehacerse al final de la cita y entre paréntesis (subrayadodel autor) o bien (subrayado nuestro).Ya hemos dicho que cuando en el texto citado quere-

mos intercalar una observación nuestra encerramos éstaentre corchetes.

* Marx, e., Gundrisse, p. 189 (subrayado nuestro).

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Para las notas a pie de página se utilizan varias formas.Algunos autores que tncíuyen la bibliografía general alünal del trabajo o de la obra, hacen la referencia bíblío-~rúfica de una manera sintética, por ejemplo:

.•.Gunnar Myrdal, p. 6I.O bien:'"G. Myrdal, p. 6I.O también:'"Myrdal, p. 61.

Si se citan textos de varias obras del mismo autor seIncluyeel año de la edición para distinguirlas:'"Myrdal, 1970, p. 61.Hay autores que a pesar de contar con una bibliografía

~eneral, hacen la referencia bibliográfica completa de laslf.,'1lienteforma:

>1< Kant, Crítica del Juicio. Trad. de M. García Morente,,.(1. de la Librería "El Ateneo", Buenos Aires, 1961, p. 312.

La bibliografía general se acostumbra poner en ordenalfabético para mayor facilidad en la localización de losautores, por ejemplo:

Aguirre Beitrán, Gonzalo, La población negra de Mé-xlco, 1519-1810. Estudio etno-histórico. Ed. Fuente Cultu-rnl, México 1946.Armillas, Pedro, "Notas sobre sistemas de cultivo en

Mesoamérica: cultivo de riego y humedad en la cuencadel Balsas". Anales del Instituto Nacional de Antropogíaf' Historia, México, vol. III (1947-48), pp. 85-113.

Bagú, Sergio, Economía de la sociedad colonial. Ed. ElAteneo, Buenos Aires, 1949.Clavijero, Francisco Javier, Historia Antigua de Méxi-

('O, P ed. del original. Ed. Porrúa, México, 1945, vol. n .

TRABAJOESCOLAR

Los trabajos escolares guardan más sencillez en su.,Iaboración que una tesis o una investigación. Pero esrocomendable que por lo menos cumplan tres etapas en/'IU desarrollo: a) planteamiento del problema; b) des-arrolle del tema; c) análisis y conclusiones. Al final ~eonveníente que se cite la bibliografía en que se basa eltrabajo,

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