Taller DE NORMAS COLOMBIANAS

7/24/2019 Taller DE NORMAS COLOMBIANAS

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TALLER DE IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

Lea con atencin cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en primerainstancia clasifque segn la categora de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda aredactar la No Conormidad.

Convenciones: C:Conorme, OBS:!servacin, NC: No Conorme

No. SITUACIN A ANALIZAR

HALLAZGO

C OBS

NC

REDACCIN DEL HALLAZGO

1. La organizacin de produccin de llantas, seha suscrito voluntariamente a la iniciativa de

"#L $Produccin ms Limpia% y &"'LL$Concientizacin y preparacin para

emergencias a nivel local-Awareness andPreparedness for Emergencies at Local

Level%, sin em!argo no han sido includos loscompromisos identifcados con "#L ni con

&"'LL, en la evaluacin de los otrosrequisitos del (istema de )estin *ntegrado.

+ esviaciones-tros requisitos del sistema nohan sido incluidos en la evaluacin de losotros requisitos del sistema de gestin.

Criterios-

*( //0No &plica para este caso

1(&( 02//0 3.4.5.5 La organizacin de!eevaluar la conormidad con otros requisitos

que suscri!a $3.6.5%

1(&( 03//0 .0.5 La organizacin de!eevaluar el cumplimiento con otros requisitosque suscri!a $7.0.6%

eclaracin-No Conormidad'8emplo 9edaccin- (e evidencio que laorganizacin de produccin de llantas Nincluye la evaluacin de otros requisitos


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C OBSNC


suscritos, incumpliendo con lo esta!lecido enel requisito 3.4.5.5 de ::las normas 1(&(02//0-5//; y el requisito .0.5 de la norma*( 03//0-5/04

&N&L*(*( &*C*N&L-No &plica

(e encuentran documentados en laorganizacin &vcola el "rograma de )estindel Composta8e de "ollinaza y el "rograma de

)estin de "revencin del . La organizacin de!eplanifcar, implementar y controlar losprocesos $v?ase 3.3% necesarios para cumplir

los requisitos para la produccin de productosy prestacin de servicios, y para implementarlas acciones determinadas en el captulo 7,mediante-a% la determinacin de los requisitos paralos productos y servicios@!% el esta!lecimiento de criterios para-0. los procesos@5. la aceptacin de los productos yservicios@


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c% la determinacin de los recursosnecesarios para lograr la conormidad paralos requisitos de los productos y servicios@d% la implementacin del control de losprocesos de acuerdo con los criterios@e% la determinacin y almacena8e de lainormacin documentada en la medida

necesaria-0. para confar en que los procesos sehan llevado a ca!o segn lo planifcado@5. para demostrar la conormidad de losproductos y servicios con sus requisitos.

1(&( 02//03.6.6>. La organizacin de!eesta!lecer e implementar y mantener uno ovarios programas para lograr sus o!8etivos

>. 'l $los% programa $s% se de!e $n% revisar aintervalos regulares y planifcados, y se de!e

$n% a8ustar si es necesario, para asegurar quelos o!8etivos se logren.

1(&( 03//0 7.5.5 Cuando se realiza laplanifcacin para lograr sus o!8etivosam!ientales, la organizacin de!edeterminar-A lo que se va a hacer@A qu? recursos se requerir=n@A qui?n ser= responsa!le@A cu=ndo se fnalizar=@


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A cmo se evaluar=n los resultados, incluidoslos indicadores de seguimiento de losavances para el logro de o!8etivosam!ientales medi!les $v?ase .0.0%.

La organizacin de!e considerar cmo sepueden integrar las acciones para el logro de

los o!8etivos am!ientales en los procesos denegocio de la organizacin.

eclaracin-No Conormidad'8emplo 9edaccin- (e evidencia que laorganizacin no dispone de planes de accinpara lograr la eectividad de los programas yde los o!8etivos propuestos, incumpliendo conlo esta!lecido en los requisitos 3.6.6 de lasnormas 1(&( 02//0-5//; y el requisito7.5.5 de la norma *( 03//0-5/04

!servacin'8emplo 9edaccin- La alta direccin de!easegurarse que la planifcacin del sistema degestin se cumpla para lograr elcumplimiento a los o!8etivos de calidad

&N&L*(*( &*C*N&L-'s claro que eBiste una desviacin en el nocumplimiento de la capacitacin, pero si ds.revisan con detenimiento no lograran


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encontrar la causa de esa desviacin, lo quenos de8a sin undamento para levantar unaNC por ormacin o por competencias@ si !ienno se cumpli con esas capacitaciones laevidencia relevante es que aun laorganizacin sa!iendo que no se cumpli notomo acciones para garantizar que se

cumpla.

&dicional levantamos una o!servacin a loso!8etivos de calidad porque no podemosasegurar que el o!8etivo no se est=cumpliendo, el cado nos manifesta que lascapacitaciones est=n alineadas con elo!8etivo de calidad, pero no sa!emos si es lanica uente para el o!8etivo, por lo tanto,levantamos una o!servacin para que laorganizacin revise su planifcacin.

!. 'n una !odega de producto terminado deagroqumicos, el conductor del montacargas,

eBcedi la velocidad de movilizacinpermitida al interior de la misma y colision

contra una de las esti!as ocupada conenvases de productos qumicos. 'sta

situacin caus roturas en varios envases depesticidas, que se derram so!re el auBiliarde carga y en la superfcie de la instalacin,adem=s contamin un producto terminado

B B esviacin- 'Bceso de velocidad $controloperacional% lo que ocasiono un incidente enel auBiliar de carga y daDo en la conormidaddel producto

Criterios-

*( //02.4.3>. La organizacin de!epreservar las salidas durante la produccin yprestacin del servicio, en la medida


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listo para entregar al cliente, en presentacinde polvo y pallets, aectando la conormidad

con los requisitos del mismo.

necesaria para asegurarse de la conormidadcon los requisitos.1(&( 02//03.3.7>. La organizacin de!edeterminar aquellas operaciones yactividades asociadas con el $los% peligro$s%identifcado$s%, en donde la implementacinde los controles es necesaria para gestionar

el $los% riesgo$s% de ( y (. e!e incluir lagestin del cam!io $3.6.0%.

"ara aquellas operaciones y actividades, laorganizacin de!e implementar y mantener-a% los controles operacionales que seanaplica!les a la organizacin y a susactividades@ laorganizacin de!e integrar estos controlesoperacionales a su sistema general de ( y (@!% los controles relacionados con mercancas,equipos y servicios comprados@

c% los controles relacionados con contratistasy visitantes en el lugar de tra!a8o@d% procedimientos documentados para cu!rirsituaciones en las que su ausencia podraconducir a desviaciones de la poltica yo!8etivos de ( y (@e% los criterios de operacin estipulados, endonde su ausencia podra conducir adesviaciones de la poltica y o!8etivos de ( y(.


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1(&( 03//0No &plica para este caso

eclaracin-No Conormidad'8emplo 9edaccin- (e evidencia que laorganizacin no garantiza la preservacin delproducto durante sus etapas antes de ser

li!erado incumpliendo lo esta!lecido en elrequisito 2.4.3 de la norma *( //0-5/04

!servacin'8emplo 9edaccin- La organizacin de!eraasegurar que los controles operacionalesdefnidos sean acatados para prevenirdesviaciones a la poltica y los o!8etivos

&N&L*(*( &*C*N&L-(i !ien se presenta una desviacin de controloperacional con las evidencias mencionadas

en el caso no se puede determinarclaramente la causa del cumplimiento delcontrol operacional $lmite de velocidad% porlo tanto no se tiene la evidencia necesariapara levantar una NC, no o!stante, esimportante hacer ver a la organizacin que sino le pone atencin a estas deviaciones esposi!le que repercuta en desviacin a loso!8etivos o a la poltica, por tal motivolevantamos una o!servacin


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".

'l an=lisis de la tendencia de cumplimientode los o!8etivos del ()*, eBpresa que al fnaldel perodo que est= prBimo a fnalizar, seha!r=n cumplido las metas propuestas encalidad, (E( y #edio &m!iente, incluso

algunas las eBceder=n.

+ esviacin-No eBiste desviacin, al contrario,la organizacin est= cumpliendo con laplanifcacin.

Criterios-

*( //0No aplica

1(&( 02//0No aplica

1(&( 03//0No aplica

eclaracin-Conormidad'8emplo 9edaccin-No se redacta.

&N&L*(*( &*C*N&L-9ecordar que un proceso de auditoria lasConormidades no se redactan, se so!re

entiende que lo que no es declarado como NCu F( est= uncionando !ien en laorganizacin segn la muestra recogida.

#. 'n &uditora al proceso de 9evisin por laireccin, se pudo constatar que se cumplen

con analizar todas las entradas dispuestaspor las Normas y los resultados tam!i?n soncumplidos, pero las recomendaciones para lame8ora del ()* no son relevantes para lograr

+ esviacin-Las recomendaciones resultantesde la revisin por la direccin no sonrelevantes

Criterios-


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efcacia y me8oramiento continuo del mismo. *( //0.6> Los resultados de la revisinpor la direccin de!en incluir todas lasdecisiones y acciones relacionadas con-a% la me8ora de la efcacia del sistema degestin de la calidad y sus procesos,!% la me8ora del producto en relacin con losrequisitos del cliente, y

c% las necesidades de recursos.

1(&( 02//0 3.7>. Las salidas de lasrevisiones por la direccin de!en sercoherentes con el compromiso de laorganizacin con la me8ora continua y de!enincluir las decisiones y acciones relacionadasconlos posi!les cam!ios en-a% desempeDo en ( y (@!% poltica y o!8etivos de ( y (@c% recursos, y@

d% otros elementos del sistema de gestin de( y (.

1(&( 03//0 .6>. Los resultados de lasrevisiones por la direccin de!en incluir todaslas decisiones y acciones tomadasrelacionadas con posi!les cam!ios en lapoltica am!iental, o!8etivos, metas y otroselementos del sistema de gestin am!iental,coherentes con el compromiso de me8ora


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continua.

eclaracin-No Conormidad'8emplo 9edaccin- (e evidencia que lasdecisiones resultantes de la revisin por ladireccin no son relevantes para lograr la

efcacia y el me8oramiento continuo delsistema de gestin incumpliendo con loesta!lecido en los requisitos .6 de lasnormas *( //0-5//2 e *( 03//0-5/04 y3.7 de la norma 1(&( 02//0-5//;

&N&L*(*( &*C*N&L-(i !ien se cumpli con las entradas y lassalidas de la revisin de la direccin de!enrecordar que de las recomendaciones odecisiones tomadas del an=lisis de estosdepende las planifcaciones del siguiente

periodo de gestin del sistema, en la revisinpor la direccin se da el actuar del ciclo "1G&y es muy importante que se cumplan con lasentradas y salidas, pero que estas salidassean importantes para el sistema de gestinsino el siguiente periodo de gestin nome8orara el sistema.

$. 'n la organizacin de cultivo yprocesamiento de productos derivados de

+ esviacin- No se ha respondido a lascomunicaciones enviadas por la autoridad


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"alma &ricana, los vertimientos de aguasresiduales los est=n depositando en unalaguna, donde la comunidad pesca para

consumo y comercializacin de las especies.La &utoridad &m!iental ha reci!ido la que8ade los po!ladores vecinos y ha enviado una

comunicacin citando a la empresa a

descargos, a la cual ?sta no ha respondido.

am!iental

Criterios-

*( //0No aplica

1(&( 02//0No aplica

1(&( 03//0 ;.3.0 >La organizacin de!eplanifcar e implementar los procesos para lascomunicaciones internas y eBternaspertinentes al sistema de gestin am!iental,que incluya-a% qu? comunicar@!% cu=ndo comunicar@c% a qui?n comunicar@d% cmo comunicar.Cuando se planifca el proceso decomunicaciones, la organizacin de!e-

A tener en cuenta sus o!ligaciones decumplimiento@A asegurar que la inormacin am!ientalcomunicada sea coherente con la inormacingenerada dentro del sistema de gestinam!iental, y que sea fa!le.

La organizacin de!e responder lascomunicaciones pertinentes so!re su sistemade gestin am!iental.


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La organizacin de!e conservar lainormacin documentada como evidencia desus comunicaciones, segn corresponda.

eclaracin-No Conormidad

'8emplo 9edaccin-La organizacin de cultivoy procesamiento de "alma aricana reci!iuna comunicacin por parte de la &utoridad&m!iental, la cual no ha contestado, por loque incumple el requisito ;.3.0 de la norma*( 03//0-5/04.

&N&L*(*( &*C*N&L-No aplica

%. 'n una empresa de em!utidos c=rnicos, seutiliz un lote de carne de vacuno

contaminada con !rucelosis, la cual no uedetectada en el proceso de inspeccin en

recepcin de materia prima, por lainterpretacin errada de los resultados de las

muestras por parte del &nalista deLa!oratorio #icro!iolgico. La organizacin de!eanalizar y evaluar los datos y la inormacinapropiados originados por el seguimiento y la


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medicin.Los resultados del an=lisis de!en utilizarsepara evaluar-

a% la conormidad de los productos yservicios@

!% el grado de satisaccin del cliente@c% el desempeDo y la efcacia del

sistema de gestin de la calidad@d% si lo planifcado se haimplementado de orma efcaz@

e% la efcacia de las acciones tomadaspara a!ordar los riesgos yoportunidades@

% el desempeDo de los proveedoreseBternos@

g% la necesidad de me8oras en elsistema de gestin de la calidad.

2.4.5 *dentifcacin y traza!ilidad >. La

organizacin de!e utilizar los mediosadecuados para identifcar las salidas cuando

sea necesario para asegurar la conormidad

de los productos y servicios.La organizacin de!e identifcar el estado de

las salidas con respecto a los requisitos de

seguimiento y medicin a trav?s de la

produccin y prestacin del servicio.La organizacin de!e controlar la


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identifcacin nica de las salidas cuando latraza!ilidad sea un requisito, y de!econservar la inormacin documentadanecesaria para permitir la traza!ilidad.

1(&( 02//0No aplica

1(&( 03//0No aplica

eclaracin-No Conormidad

'8emplo 9edaccin- No se logr realizar latraza!ilidad del proveedor de carne vacunocontaminada en la empresa de em!utidosc=rnicos de!ido a que no se identifc el lote,lo que incumple con lo esta!lecido en elrequisito .0.6 de la norma *( //0-5/04.

!servacin'8emplo 9edaccin- La organizacin de!eraasegurar que la inormacin para garantizarla conormidad de los requisitos del productosea analizada correctamente.

&N&L*(*( &*C*N&L-(i !ien eBiste un mal an=lisis de la carne en elmomento de ingresar a la cadena deproduccin por parte del analista, nopodemos determinar con eBactitud porque se


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da la errada interpretacin, por lo tanto, esrecomenda!le esta!lecer una o!servacin ala organizacin para que revise si proceso.

&. urante un recorrido del equipo deinspectores de la organizacin, se determin

que no se encuentra accesi!le en ningn

lugar de las instalaciones un plano deevacuacin por emergencias ni las

correspondientes seDales de prevencin quediri8an al personal en movilizacin, y que nose han entrenado a los !rigadistas integralesen atencin de emergencias ocupacionales y

am!ientales en control de incendios ycontencin de derrames.

+

esviacin-No se cuenta en la organizacin

con un plano de evacuacin ni seDales deprevencin en caso de evacuacin, ni se hanentrenado las !rigadas

Criterios-

*( //0No aplica

1(&( 02//0No aplica

1(&( 03//0No aplica

eclaracin-!servacin'8emplo 9edaccin- La organizacin de!easegurarse de cumplir con los requisitoslegales asociados a emergencias y losprocedimientos esta!lecidos.


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&N&L*(*( &*C*N&L-(i !ien la mayora de auditores levantamostodo lo concerniente a emergencias por elrequisito 3.3.; "reparacin y respuesta aemergencias, hay que tener claro que esterequisito solicita-

La organizacin de!e esta!lecer,implementar y mantener un$os%procedimiento$s% para-

a% identifcar el potencial de situaciones deemergencia@

!% responder a tales situaciones deemergencia.La organizacin de!e responder a situacionesde emergencia reales y prevenir o mitigarconsecuencias de ( y ( adversas asociadas.

&l planifcar su respuesta ante emergencias,la organizacin de!e tener en cuenta lasnecesidades de las partes interesadaspertinentes, por e8emplo, los servicios deemergencia y los vecinos.

La organizacin tam!i?n de!e pro!arperidicamente su$s% procedimiento$s% derespuesta ante situaciones de emergencia, endonde sea acti!le, involucrando las partes


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interesadas pertinentes cuando seaapropiado.

La organizacin de!e revisar peridicamentey modifcar cuando sea necesario, su$s%procedimiento$s% de preparacin y respuestaante emergencias, en particular despu?s de

realizar prue!as peridicas y despu?s que sehan presentado situaciones de emergencia$3.4.6%.

(i revisan detenidamente el requisito enningn aparte se solicita seDalizacin deemergencias, planos de evacuacin nientrenamiento a !rigadas, estas varia!les sedan en la organizacin por la eBistencia derequisitos legales del sistema (H( $ec.054, 9es. 53//, 9es. 0/07, 9es. 5/06 entreotras%@ no o!stante las organizaciones al

planifcar este requisito esta!lecen el tanconocido "L&N #&'(


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'. urante el desplazamiento hacia el lugar detra!a8o de operarios en !us contratado por laempresa de minera, por eBceso de humedaden la va y !a8a visi!ilidad, el !us se precipita un !arranco causando lesiones corporales y

hemorragias a veinte de sus ocupantes, laempresa reaccion r=pidamente con sus

!rigadistas de emergencia, pero la atencinreci!ida no ue la m=s apropiada, pues porerrada movilizacin de algunos lesionados,

las racturas ueron agravadasdesplaz=ndolas, a dos de los aectados les

suministraron lquidos generando!roncoaspiracin. 'l tanque del com!usti!ledel vehculo se peror y el com!usti!le uederramado so!re una uente de agua de la

9eserva Natural u!icada al !orde la va.

+ esviacin- La atencin dada por los!rigadistas a las personas lesionadas no uela apropiada.

(e gener un derrame de com!usti!le en unauente de agua.

Criterios-

*( //0No aplica

1(&( 02//0No aplica

1(&( 03//0No aplica

eclaracin-

!servacin'8emplo 9edaccin- La organizacin de!e

asegurarse de que los !rigadistas seencuentren preparados para reaccionar deorma correcta ante situaciones deemergencia.

&N&L*(*( &*C*N&L-(i !ien hu!o una mala atencin a loslesionado por parte de los !rigadistas podranuds afrmar porque se dio esta mala atencin-porque no ueron entrenadosI "or qu? nocuentan con la competenciaI "or qu?


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entraron en shocJI "or qu? no tenan losequipos necesarios para atender a loslesionadoI@'s dicil esta!lecerlo, recuerden que en eltema de !rigadistas se tra!a8a algo llamadoprimer respondiente y aunque se entrene alpersonal este puede entrar en shocJ al

enrentarse a una situacin real y comoocurri en el caso no reaccionar de maneraadecuada, pero no por ello podemosesta!lecer una NC a la organizacin cuandono tenemos evidencia que soporte porque sedio esa equivocada atencin, sera prudentelevantar una o!servacin para que laorganizacin se d? a la tarea de identifcarpor que se present la alla y tome sucorrectivo.

1(. 'n una empresa de mensa8era ur!ana, ensucesivas ocasiones se ha humedecido y

alterado el contenido de la correspondenciade los clientes, despu?s que los mensa8eros

han sido sorprendidos por lluvias en surecorrido, pues los maletinesKmorrales que

utilizan para su almacenamiento no sonimpermea!les, esto ha causado que los

mensa8eros sean agredidos y agraviados porlos clientes al recepcionar la

correspondencia, de lo que se ha derivadoepisodios de ansiedad incrementando el

+ esviacin-(e daD la carta $propiedad delcliente%

'l tra!a8ador ue agredido por causa del daDode la carta que se daD porque se mo8 porno tener el morral adecuado para garantizarque no se mo8ara

Criterios-

*( //0;.4.3>La organizacin de!e cuidarlos !ienes que son propiedad del clientemientras est?n !a8o el control de la


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ausentismo la!oral. organizacin o est?n siendo utilizados por lamisma. La organizacin de!e identifcar,verifcar, proteger y salvaguardar los !ienesque son propiedad del cliente suministradospara su utilizacin o incorporacin dentro delproducto. (i cualquier !ien que sea propiedaddel cliente se pierde, deteriora o de algn

otro modo se considera inadecuado para suuso, la organizacin de!e inormar de ello alcliente y mantener registros $v?ase 3.5.3%.

;.4.0>. La organizacin de!e planifcar yllevar a ca!o la produccin y la prestacin delservicio !a8o condiciones controladas. Lascondiciones controladas de!en incluir, cuandosea aplica!le-a% la disponi!ilidad de inormacin quedescri!a las caractersticas del producto,!% la disponi!ilidad de instrucciones de

tra!a8o, cuando sea necesario,c% el uso del equipo apropiado,d% la disponi!ilidad y uso de equipos deseguimiento y medicin,e% la implementacin del seguimiento y de lamedicin, y% la implementacin de actividades deli!eracin, entrega y posteriores a la entregadel producto.

1(&( 02//0No aplica


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1(&( 03//0No aplica

eclaracin-No Conormidad'8emplo 9edaccin-(e evidencia que no seprotege con la propiedad del cliente

incumpliendo con lo esta!lecido en elrequisito ;.4.3 de la norma *( //0-5/04

!servacin'8emplo 9edaccin- La organizacin de!eraasegurarse de suministrar los equiposnecesarios $morral% para la correctapreservacin del servicio y as no se generendesviaciones a la poltica y los o!8etivos$lesiones% del sistema de gestin (H(

&N&L*(*( &*C*N&L-

Ca!e esta!lecer que para esta caso elproceso de la empresa es la prestacin delservicio de mensa8era por ello la carta espropiedad del cliente y no de la empresa, laempresa solo presta el servicio de llevar lacarta, en todo eecto se de!e proteger ysalvaguardar la propiedad del cliente.&hora !ien para garantizar que el servicio sepreste de manera adecuada la organizacinde!e garantizar que se cuenta con entreotros los equipos apropiados $morral% para


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que en este caso la carta no se daDe,adicional que esto genero una lesin en eltra!a8ador al ser agredido lo que va en contradel compromiso de la poltica de 1(&(02//0 la prevencin de lesiones yenermedades.

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