SUNATSUNAT

CURSO MODELAMIENTO DE NEGOCIO ADUANERO-BPM

ANALISIS DE IMPORTACIONES

Octubre-Noviembre 2010

PLANIFICACION

ESTRATEGICA

INNOVACIONADUANERA

INNOVACIONADUANERA

PROCESOSDE

ADUANAS

PROCESOS DE APOYOPROCESOS DE APOYO

RECURSOS HUMANOS, TECNOLOGICOS

INFRAESTRUCTURA, FINANCIEROS / RECAUDACION

METRICAS E IDEAS (AOM, Py.

PLANES ESTRATEGICOS Y OPERATIVOS (PEI – POI)

NUEVOS SERVICIOS Y

PROCESOS (NPDA NSIGAD )

REQUERIMIENTOS - PAC

AUTORIZACION DE LEVANTE Y EMBARQUE

REGULARIZACIONES

RECURSO A PROVEEDORES

Y ESTADO

INFORMACION A OPERADORES

INFORMACIONDE ENTORNO

RECURSOS DE PROVEEDORES Y ESTADO

DECLARACIONES Y MANIFIESTOS

DOCUMENTOS Y MERCANCIAS

MACROPROCESOS ADUANEROS NIVEL 0

DENUNCIAS – DELITOS ADUANEROS

INFORMACION DE ENTORNO

GESTIÓN DEL

IMPORTADOR

GESTIÓN DE OPERADORES Y ENTIDADES

GESTIÓN DE IMPORTACIÓN

DESPACHO DE

IMPORTACIÓN

MANTENIMIENTO ESTADO

Información de OCE y entidades

Entidades VUCE

Autorización deLevante/

NotificaciónIncidencias

Suspensión del despacho

Métricas de resultadoResultados de Operadores y Entidades

Métricas de los Importadores

Información de otros procesos

Información a otros procesos

Propuestas de innovación a Proyectos aduaneros

Benchmarking

N1N1M

ACRO

1

P

ROCE

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DE

ADU

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MAC

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LOR)REQUERIMIENTOS

DE IMPORTADORPARTICIPACION EN DESPACHO

IMPORTADOR RECIBE

SERVICIONº DUAL/CImportador FrecuenteQuejasReclamos

PresentaDocumentosSustentatoriosParticipa Reconocimiento FísicoMovilización mercancía (aforo)

Nº DUA, Tipo de Control (R,N,V, No Intrusivo)

Aceptación/ RechazoImportador FrecuenteOperador Económico AutorizadoInformación Nuevos ServiciosAtención Queja/Reclamo

Autorización deLevanteEjecución de suspensión del DespachoL/C infraccioneY /Sanciones

DUA numeradaInstrucción del tipo de Control (R,N,V, No intrusivoImportador FrecuenteAlertasRequerimientos InmovilizaciónProgramas de Acciones de ControlIndicadores deRiesgo (DUA)

Importador FrecuenteProgramas de Acciones de Control

Fuentes Externas: Inf. Ilícitos, Origen, valor y clasificación MercancíaPropiedad IntelectualTransacciones y tendendias internacionales

Fuentes Internas:AcreditacionesNuevos OCEInfracciones OCEVUCE/ M/Carga

Fuente Interna:Resultadosde Acciones de Control

Aceptación/ RechazoImportador FrecuenteOperador Económico AutorizadoResultado Atención Queja/Reclamo

Resultados deAcciones de Control (Retroalimentación)

ANALISIS IMPORTACIONES

Información a otros procesos

N2N2M

ACRO

1

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REQUERIMIENTOS DE IMPORTADOR

IMPORTADOR RECIBE

SERVICIONº DUAL/CRectificaciónDUA Nº DUA,

Tipo de Control (R,N,V, No Intrusivo)

Aceptación/ RechazoImportador FrecuenteOperador Económico AutorizadoInformación Nuevos Servicios

Respuesta a Quejas y Reclamo

Fuentes Externas: Inf. Ilícitos, Origen, valor y clasificación MercancíaPropiedad IntelectualTransacciones y tendendias internacionales

Fuentes Internas:AcreditacionesNuevos OCEInfracciones OCEVUCE/ M/Carga

Fuente Interna:Resultadosde Acciones de Control

Aceptación/ RechazoImportador FrecuenteOperador Económico AutorizadoAsignación de Control (R,N, V, No intrusivo)

RetroalimentaciónResultados deAcciones de Control Métricas de Importador

ATENCION AL IMPORTADOR

DECIDIR SATISFACCION

REQUERIMIENTOS

Proyectos Aduaneros

Nuevos ServiciosMacro 2

POI, TLC,LGAPolíticas RiesgoMacro 3

MAC

RO 1

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QuejasReclamosDevolucionesSolicitud Importador FrecuenteDenuncias

A mantención de estado

Inf. procesada Importador FrecuenteAcciones de ControlNº DUA c/indicadores de riesgo. Tipo de Control (R,N,V, No Intrusivo)Plan de Servicio (Ventas)DenunciasRevaluación de Riesgo por rectificación DUA

Retroalimentación:Quejas y Reclamos Apelados, Fundados, InfundadosProcedentesImprocedentes

De Gestión de Operadores y Entidades

De Despacho De Importación

Respuesta de Quejas y Reclamos

Requerimientosa Decisión

Decisión de Requerimientos

Requerimientosde análisis

INTRODUCCION NUEVOS SERVICIOS

Información a otros procesos

N3N3CL

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REQUERIMIENTOS DE IMPORTADOR

IMPORTADOR RECIBE

SERVICIONº DUA, L/C

Selección Canal: Tipo de Control (R,N,V, No Intrusivo)

Fuentes Externas: Inf. Ilícitos, Origen, valor y clasificación Mercancía, Propiedad Intelectual. Transacciones y tendenciasinternacionales

Fuentes Internas:AcreditacionesNuevos OCEInfracciones OCEVUCE/ M/Carga

Fuente Interna:Resultadosde Acciones de Control

Información baja/alta Importador FrecuenteOperador Económico AutorizadoAsignación de Control (R,N, V, No intrusivo)

RetroalimentaciónResultados deAcciones de Control /Niveles de IncidenciasMétricas de Importador

Proyectos Aduaneros

Nuevos ServiciosMacro 2

POI, TLC,LGAPolíticas RiesgoPlan NegocioMacro 3

A mantención de estado

Inf. procesada Importador y MercancíaSegmentación de ImportadoresPerfiles/ Modelospara Acciones de Control

De Gestión de Operadores y Entidades

De Despacho De Importación

Plan de Servicios

Requerimientosde análisis M

ACRO

1

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ANALISIS COMPORTAMIENTO

IMPORTACIONES

ACCIONES DE CONTROL Y MARKETING

SERVICIOS

PLAN SERVICIOS DE IMPORTACION

Información sobre Transacciones Comercio Exterior y tendencias internacionales

Atención al Importador

Información para Plan de Servicios

De Despacho De Importación

Programa Acciones de Control, Requerimiento Inmovilizaciones, Selección Canal Control (R, N, V, No Intrusivo), DUA c/indicadoresde riesgo

Programa Acciones de control y Marketing

Identificación Nuevo Servicio c/ posibilidad Riesgo

Relevamiento de características Nuevo Servicio

Proyectos:Plan MarketingPlan Fiscalización Aduanera (control concurrente, auditorías)

A Planificación EstratégicaMacro 3

Plan MarketingPrograma Acciones de ControlAprobados

A Segmento de Operadores participan Importación (Mercado)

Acciones de Marketing

InformaciónNuevos Servicios

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N4N4M

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REQUERIMIENTOS DE IMPORTADOR

IMPORTADOR RECIBE

SERVICIO

Fuentes Externas: Inf. Ilícitos, Origen, valor y clasificaciónMercancía, Propiedad Intelectual, Transacciones ytendencias internacionales

Fuentes Internas:AcreditacionesNuevos OCEInfracciones OCEVUCE/ M/Carga

Fuente Interna:Resultadosde Acciones de ControlHipótesis de infracción aduanera

RetroalimentaciónResultados deAcciones de Control /Niveles de IncidenciasMétricas de Importador

Macro 3 (POI, TLC,LGA, Políticas RiesgoPlan Negocio)Macro 2 (Proyectos Aduaneros Nuevos

De mantención de estado

Inf. procesada Importador y Mercancía, Segmentación de Importadores, Perfiles/ Modelos Estadísticos (minería de datos) y Filtros de control (multivariables/Planos) para selección despachos aduaneros y maximizar hallazgos)

De Gestión de Operadores y Entidades

De Despacho De Importación

Requerimientosde análisis

DESARROLLO MODELOS COMPORTAMIENTO

IMPORTADORES

MANTENIMIENTO Y MONITOREO DE

MODELOS

PREPARACION DATOS IMPORTADORES

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A Acciones de Control y Marketing

Elaboración de diagnóstico de calidad de datosSegmentación de ImportadoresCalificación de importadoresDefinición de criterios para determinar indicadores de riesgo

Modelos de EstadísticosFiltros de control

Evaluación de criterios de asignación de canales Resultados de MonitoreoInforme reentrenamiento modelos

Resultados de Monitoreo y MantenimientoModelos

Selección Canal: Tipo de Control (R,N,V, No Intrusivo)Rectificación con revaluación riesgo)

Nº DUA, L/C, Rectificación DUA

Lógica de evaluación y recalibración

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PM)

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USU

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DE

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GO

SI

STEM

A D

E RI

ESG

O

ELABORA INFORME (CRITERIOS, EFICIENCIA

DETECCION HALLAZGOS, RESULTADOS MONITOREO)

SI

NO

SI NO

SI

REEMPLAZA MODELO ACTUAL

NO NOSI

ACTUALIZA TABLAS CON NUEVOS PARAMETROS COEFICIENTES/

GESTION PERFILES

EJECUCION DE REENTRENAMIENTO

DE MODELOS DE MINERIA DE DATOS

MONITOREOCONTROL DE

MODELO Y HERRAMIENTAS DE ASIGNACION

DE CANALES

CONSULTA HERRAMIENTAS DE

MONITOREO