Subdirección General de Silvicultura y Montes Lucha contra ... · Subdirección General de...

Dirección General de Desarrollo Rural y Política Forestal

Subdirección General de Silvicultura y Montes

1

Lucha contra la comercialización de madera

de origen ilegal.

Ejemplo Práctico de

Control- Inspección Agente 3 y Agente 4

(Caso práctico - Camerun)

José Brotons


Ezcaray, 8 de mayo de 2018



2

La tala ilegal es aquella que se produce contraviniendo las leyes del país donde se realiza el aprovechamiento

tiene graves consecuencias económicas, medioambientales y sociales para algunos de los bosques más valiosos que quedan en el mundo y para las comunidades que dependen de ellos

contribuye, junto con otros factores, al proceso de deforestación y de degradación de los bosques, que puede llegar a causar hasta el 20% de las emisiones de gases de efecto invernadero

representa una amenaza para la biodiversidad, en particular en países tropicales, y contribuye a la desertificación y erosión del suelo



3

Reglamento UE nº 995/2010 (EUTR) y R.D. 1088/2015

Ideas básicas:

– Clave: determinar Agente vs. Comerciante

– Obliga a los agentes presentar una declaración responsable

– Obliga a los agentes a ejercer un sistema de diligencia debida para asegurar la legalidad.

– Obliga a los comerciantes a poder identificar en la cadena de suministro a sus proveedores y a sus clientes.

– Ámbito de aplicación: productos del Anexo. Gran mayoría de productos de madera, también mobiliario, y productos de pasta y papel (Caps. 47 y 48). No: productos reciclados, papel impreso (Cap. 49) y productos de bambú.



4

Maderas S.A. - Clave: determinar Agente vs. Comerciante

Tiene la consideración de agentes cualquier persona física o jurídica que comercializa (introduce) por primera vez en el mercado interior (UE) madera o productos de la madera.

Los primeros en comercializar madera o los productos de la madera en el mercado interior de la UE



Tipo de agente (propietarios/rematantes)

Aprovechamientonacional

Monte propio

Si GFSAgente 1.1

No GFSAgente 1.2

Monte ajeno

CdC > 70% volAgente 2.1

No Cdc/Cdc<70% VolAgente 2.2

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6

Maderas S.A. - Clave: determinar Agente vs. Comerciante

Tiene la consideración de “comerciante” cualquier persona física o jurídica que, en el transcurso de una actividad comercial, venda o adquiera en el mercado interior (UE) madera o productos de la madera ya comercializados.

Comercializan madera introducida por otros previamente



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Obligaciones de Agentes y Comerciantes

Ideas básicas.- determinar agente vs. Comerciante

• Importadores*• Rematantes• Propietarios/almacenistas

/industria que actúan como rematantes

AGENTE

• Almacenistas • Industria

transformadora• Exportadores

COMERCIANTES

• Otros comerciantes que continúan la cadena

Consumidor final

COMERCIANTES

* De aquellos productos dentro del alcance del EUTR (Anexo)



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Maderas S.A.

– Obligación como comerciante

– Mantener durante al menos 5 años la información que permita identificar:

A) a los agentes o comerciantes que le hayan suministrado madera o productos de la madera

B) cuando proceda, a los comerciantes a los que haya suministrado madera y productos de la madera

p.ej. Mantenemos las facturas de nuestras transacciones con Francia



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Obligaciones de los Agentes – R.D. 1088/2015

– Obliga a los agentes a presentar anualmente una

Declaración Responsable.

– Datos del año inmediatamente precedente

– Antes del 31 de marzo de cada año

– La no presentación en tiempo y forma constituye un falta

leve según el régimen sancionador



10

Real decreto 1088/2015

- Necesidad de una Declaración responsable

INFORMACIÓN

IDENTIFICACIÓN AGENTES

IDENTIFICACION NO COOPERANTES



11

Real decreto 1088/2015

- Necesidad de una Declaración responsable

INFORMACIÓN

IDENTIFICACIÓN AGENTES

PRODUCTOS

IDENTIFICACION NO COOPERANTES

CANTIDADES



• https://servicio.mapama.gob.es/eutr

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Presentación ante Autoridad Competente de las Comunidades Autónomas

Anualmente antes del 31/0313



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Obligaciones de los Agentes – R.D. 1088/2015

– Obliga a los agentes a ejercer un sistema de diligencia

debida para asegurar la legalidad.



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Sistema de Diligencia Debida Verificable por Autoridad

competente

Marco de procedimientos y medidas que sirve como

instrumento para asegurar la legalidad, que deberá contener:

Acceso a la información en relación al suministro de la madera

Evaluación del riesgo, de acuerdo con la anterior información y la enumerada en el propio reglamento EUTR

Medidas de mitigación del riesgo cuando éste no sea evaluado como despreciable



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Sistema de Diligencia Debida - Acceso a la información

se ha de disponer de la siguiente información:

• Descripción del producto

• Proveedor de madera (nombre, dirección…)

• País / región corta

• Cantidad (m3, toneladas, nº Ud.)

• Cadena de suministro (empresas involucradas y conexión)

• Nombre y dirección comerciante al que se suministró

• Documentación o información que garantice el cumplimiento de la legislación aplicable



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Sistema de Diligencia Debida – Evaluación del riesgo

Se ha de disponer de procedimientos de evaluación del riesgo que permitan al agente analizar y evaluar el riesgo de comercialización de madera aprovechada ilegalmente o de productos derivados de esa madera



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Sistema de Diligencia Debida – Mitigación del riesgo

Se han de tomar actuaciones de reducción de riesgo que consistan en un conjunto de medidas y procedimientos adecuados y proporcionados para minimizar de forma efectiva tal riesgo



Sistema de Diligencia Debida de Maderas S.A.

Sistema escrito en el que:• Presento la empresa, a que se dedica, países y

volúmenes de comercialización.• Identifico los responsables de la aplicación del sistema

en la empresa• Identifico mis obligaciones como Agente• Analizo la información de la que dispongo• Analizo el riesgo por productos/especies/países• Mitigo los riesgos en los puntos detectados• Registro los pasos dados así como todos los

documentos 19




Identifico, analizo y mitigo los riesgos ANTES de realizar

cualquier importación o aprovechamiento

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• Introducción, objetivos, compromisos, responsables, training, los procedimientos, mantenimiento de registros, revisión, actualización, informaciones terceros, etc…

• Baskegur, NepCon, etc.

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NepCon• Contenido• 1. Introducción• 1.1 Declaración de responsabilidad de la empresa• 1.2 El Proceso Fundamental de abastecimiento de madera• 2. Procedimientos y Documentos• 3 Compromiso de legalidad en los aprovechamientos• 4 Sistema y gestión de la calidad• 4.1 Asignación de responsabilidades• 4.2 Proceso de revisión del Sistema de Diligencia Debida• 4.3 Procedimientos para el mantenimiento de registros • 5 Control de materiales• 5.1 Control de las certificación y reclamaciones de terceros• 6 Alcance y flujo de materiales• 7 Acceso a la información• 8 Evaluación del Riesgo• 9 Mitigación del riesgo• Anexo 1: Términos y definiciones• Anexo 2: Visión general del proceso de debida diligencia• Anexo 3: Proceso de evaluación de riesgos 22



23

Análisis riesgo

Mitigación riesgo

Información



24

Documenta-ción

necesaria

Documentación existente

Cadena de custodia

(empresas/pasos

intervienen)



Contrata aprovechamiento?

Sub-proveedor?

Proveedor

Agente intermediario

MI empresa/Mi entramado empresarial

25




1

Aserradero


2

Sub-proveedor?

Proveedor

Agente intermediario

MI empresa/Mi entramado empresarial

?

?

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- Plantación- Zona

comunal- Concesión 1- Concesión 2



Cadena de suministroIdentificar y registrar

• Empresas intervienen• Países por los que pasa• Trazabilidad de los documentos

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Documentos en mi cadena de suministroExplotación forestal y CdC previa a subasta Plan de gestión

Certificado propiedadLicencia cortaCertificado de origenFotografías, etc.

Subasta Resultados de subasta pública Confirmación de venta del país de origen, etc.

Venta sub-proveedor ContratoFacturasPacking list Acuerdo alquiler tierra, etc.

Transporte Sub-proveedor(p.e. si sale fuera del país de origen)

BiII of ladingCertificado fitosanitarioCertificado fumigaciónSeguro, etc.

Facturas a proveedor Factura de sub-proveedor a proveedor

Volumen y precio control Formulario del país de origen

Registro de producción Resumen de producción Relación con planes manejo locales

Factura de proveedor Factura a la empresa del proveedor 28



Documentos necesariosIdentificar y registrar

• Que necesito• Que tengo• Que me falta• Trazabilidad de los documentos

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Documentos necesarios

• Comisión Europea• Dirección General de Desarrollo Rural y

Política Forestal• ONG y otras Organizaciones

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Caso práctico: Camerún

31



Caso práctico: Camerún

32

• Oficina diplomática• NEPCon• WWF• Global Forest Watch• AVA Camerún • EU FAO FLEGT• MINOF - detalle

Bosque

Concessionforestièredéfinitive

Forêtcommunautaire

Forêtcommunale

Petits titres

Empresa/s que realiza el

aprovechamiento

Permis annueld'opération

Notification de démarrage des

activités

Facturas

Aserradero

Entradas en la administración

de la sierra

Mezclas de maderas

Sub-proveedor

Facturas

Proveedor

Facturas

Pago tasas

Pago a comunidades

locales

Exportador

re-exportador

Países por los que pasa

Procesamiento

Cambio origen producto

CAMERUN – Nuestro esquema

CAMERUN

Documenta-ción

necesaria

Documentación existente

Cadena de custodia

(empresas/pasos

intervienen)

Árbol

Permiso de corta

Inventario anual

Plan de gestión

Derechos de concesión/titulo

de propiedad tierra

Troncos en bosque

DF (registro de aprovechamiento)

Transporte por camión

Lettre de voiturede bois

Troncos en aserradero

Entradas en la administración de

la sierra

Stock de madera

Facturas de compra de

troncos

Proceso de sierra

Cálculos de pérdida en la

sierra

Almacenamiento en sierra

Formulario de salido de sierra

Stock de madera aserrada

Facturas de madera vendida

Exportaciones

Certificado fitosanitario

Certificado de exportación

Bill of landing

Lettre de voiturede grumes

CAMERUN




• Analizo riesgos y valoro información disponible

36




• Analizo riesgos y valoro información disponible– Compro 15 m3 de Iroko, de la Vente de

Coupe 110210, de la Societé UNIPROVINCE Sarl

– Verifico que todos los eslabones están cubiertos y tengo todos los documentos

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• Riesgo como Agente 4:

- No riesgo especie / bosque

38

- Alto riesgo país CPI = 26- No Complejidad Cadena de Suministro- Riesgo ilegalidad en origen

RIESGO ALTO



Vente de coupe

39



40



Societe UNIPROVINCE Sarl

• NO tiene denuncias en origen• NO tiene restricciones actividad• Los datos concuerdan, fechas, firmas, y la

VC 110210, esta correctamente registrada

41



42



43



Conclusión

• Tras nuestras comprobaciones hemos minimizado el riesgo de que esta madera provenga de una fuente ilegal

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• Analizo riesgos y valoro información disponible

• Compro 10 m3 de Bosse de la UFA 10063 de Ateva Nvongo Augustin– Verifico que todos los eslabones están

cubiertos y tengo todos los documentos

45



46

ATEBA MVONGO AUGUSTIN



47



• Compro 10 m3 de Bosse de la UFA 10063 de Ateba Mvongo Augustin

48



Conclusión• Tras nuestras comprobaciones

detectamos falsificación de documento y suspensión de la actividad de la empresa

• Ateba Mvongo Augustin debería demostrar con pruebas inequívocas su legalidad

• NO se debería comprar a este proveedor• Alerta sobre la realidad de la zona

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Para ayudar a identificar problemas

• Informes terceras partes (FAO, ONG, Entidades locales, etc)

• REM – Resource Extraction Monitoring• Observatorios independientes, ayudan al

programa FLEGT, e identifican infracciones in situ

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Informes y noticias

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REM – Observatorio independiente

52



53

Informe

Informe



Caso práctico: Ucrania

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• Riesgo como Agente 4:Cajas Pino silvestre – Cherkasi (Ucrania)- No riesgo especie / bosque

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- Alto riesgo país CPI = 29- Complejidad Cadena de Suministro,

interviene manufactura en origen- Riesgo ilegalidad en origen

RIESGO ALTO




• Riesgo como Agente 4:Madera aserrada de haya – Donetsk (Ucrania)- No riesgo especie / bosque

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- Alto riesgo país CPI = 29- No Complejidad Cadena de Suministro, - Riesgo ilegalidad en origen- Alto Riesgo por conflicto armado

RIESGO MUY ALTO




• Riesgo País

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• Todo país con un Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) menor de 40, debe ser considerado como de alto riesgo.

• Todo país con conflicto bélico debe considerarse como de alto riesgo

Ucrania CPI = 29http://transparencia.org.es

Ucrania GPI* 156/163*Global Peace Index



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• Riesgo País/Región

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Según artículo 3 del Reglamento UE 607/2012

3. Se facilitará información sobre la región subnacional cuando el riesgo de aprovechamiento ilegal varíe de una región subnacional a otra.4. Se facilitará información sobre la concesión de aprovechamiento cuando el riesgo de aprovechamiento ilegal varíe entre las concesiones de aprovechamiento de un país o de una región de ese país



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Lo que vemos hoy en Crimea puede interpretarse como el regreso de la guerra fría “Politica exterior 2014”


• Riesgo País/Región

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- “According to statistic reports most

problematic regions are: Zakarpatye, Lviv,

Zhytomyr and Rivne”FAOFLEGT 2016 Chernobil el drama radioactivo continua “El País 2016” Illegal logging appear in regions touched

by war (Lugansk and Donetsk regions).” FAO – FLEGT 2016




• Existe Alto Riesgo, especialmente en la región de Donetsk

• Qué necesito para garantizar la legalidad en origen de mis productos?

• Qué tengo?• Qué me falta?

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• Toda la cadena de suministro de empresas intervinientes, desde corta hasta mi empresa.

• Llegar hasta nivel concesión en origen• Garantía de origen en Ucrania• Demostrarlo legalmente

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Garantía legalidad origen Ucrania

1. Permiso de aprovechamiento 2. Certificado obtenido de subasta pública (2

documentos)3. Documento de transporte/Waybill4. Certificado de Origen

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Garantía legalidad origen UcraniaPermiso de aprovechamiento

En el documento de derecho de uso de la tierra y propiedad

Державний акт на право постійного

користування землею

Se encuentra el permiso de aprovechamiento

Лісорубний квиток

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68



69



70



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Garantía legalidad origen UcraniaCertificado producto obtenido de subasta pública

Consta de dos documentos

Аукцiонне свідоцтво

Debe constar el comprador, vendedor y firma de autoridad

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Garantía legalidad origen UcraniaDocumento de transporte

Waybill

ТОВАРО-ТРАНСПОРТНА НАКЛАДНА

Debe constar las mercancías, transportista, datos origen y destino

y firma de autoridad

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Garantía legalidad origen UcraniaCertificado de Origen

Сертифікат про походження лісоматеріалів та

виготовлених з них пиломатеріалів для здійсненняекспортних операцій

La segunda sección de este documento (2.) contiene información únicamente de dos tipos de materia prima de madera. Cuando es necesario más espacio usan la parte de atrás del documento con el siguiente texto entre paréntesis:

(див, продовження на звороті)

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Garantía legalidad origen UcraniaCertificado de Origen

• Para la exportación de madera se requiere un documento especial llamado certificado de origen. El certificado de origen se introdujo en abril de 2006. El certificado contiene un holograma para evitar la falsificación e incluye la siguiente información:

• Número del certificado• Código de provincia• Nombre de la empresa forestal de donde proviene la madera• Breve descripción de la madera, incluyendo especies, volumen,

longitud y calidad• Exportador• Documentos vinculados al certificado• Sello y firma del oficial forestal regional

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Caso especial - Donetsk

78

2014




79




80

• Mitigación riesgo necesaria: a) Certificaciónb) Permisos de corta y evidencia de aplicación Timber Tracking System

TTS Sistema de seguimiento por código de barras desde el origen



Resultado:

Cambio de región/país81

• Solicito y consigo TODOS los documentos necesarios de la región de Cherkasi, con una explicación por parte de mi proveedor de todos los documentos aportados

• NO consigo todos los documentos precisos de la región de Donetsk.

• NO existe Certificación forestal reconocida en la zona• NO consigo permisos de corta ni evidencias de uso del TTS



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• REGIMEN SANCIONADOR

– La Ley Orgánica 12/1995, de 12 de diciembre, de represión del contrabando

– Ley 21/2015, de 20 de julio, de modificación de la ley de montes



83

• REGIMEN SANCIONADORes sancionable, según la modificación de la Ley de montes:

i. la comercialización de madera no aprovechada legalmente y sus productos derivados.

ii. la ausencia de mantenimiento y evaluación de un sistema de diligencia debida, ya sea de manera individual o a través de una Entidad de Supervisión.

iii. la ausencia de colaboración con la Administración competente en los controles realizados por ésta.

iv. La no adopción de medidas correctoras expedidas, en su caso, por la Autoridad competente tras la realización del correspondiente control.

v. el incumplimiento de la obligación de trazabilidad y conservación de esta información a la que están sujetos los comerciantes.



84

• REGIMEN SANCIONADORes sancionable, según la modificación de la Ley de montes:

i. la comercialización de madera no aprovechada legalmente y sus productos derivados.

ii. la ausencia de mantenimiento y evaluación de un sistema de diligencia debida, ya sea de manera individual o a través de una Entidad de Supervisión.

iii. la ausencia de colaboración con la Administración competente en los controles realizados por ésta.

iv. La no adopción de medidas correctoras expedidas, en su caso, por la Autoridad competente tras la realización del correspondiente control.

v. el incumplimiento de la obligación de trazabilidad y conservación de esta información a la que están sujetos los comerciantes.



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• Sanciones

– Leves de 100 a 1.000 de euros– Graves de 1001 a 100.000 de euros– Muy graves de 100.001 a 1.000.000 de euros

• Medidas provisionales / accesorias

• Comiso de los bienes comercializados • Paralización actividad de la empresa



EUTR…?

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O EUTR…?

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Gracias por la atención

José [email protected]

[email protected]

Donosti, 3 de marzo de 2017

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