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ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles

Software de Administración deRiesgos Empresariales

Versión 5.0

Software de Administración deRiesgos Empresariales

Versión 5.0

Agenda

ControlRisk: Qué es y para Qué Sirve?.Características del Software ControlRisk que generan valora las organizaciones.Especificaciones Técnicas del Software ControlRisk.Que recibe el usuario por la Compra o Arrendamiento delsoftware?Descripción Módulos Componentes de ControlRisk.Beneficios de Utilizar ControlRisk.Empresas Usuarias del software ControlRisk.

ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles2

Estado Actual de laGestión de Riesgos

Estado Deseado -ControlRisk

1) No se soporta enherramientas de softwareEspecializadas en Gestión deRiesgos.

2) Información dispersa , en hojaselectrónicas o enherramientas no especializadas.

3) Utiliza Enfoque Reactivo delos Controles. Estos actúandespués de la ocurrencia delos riesgos. Generalmentedetectan la ocurrencia de losriesgos .

1) No se soporta enherramientas de softwareEspecializadas en Gestión deRiesgos.

2) Información dispersa , en hojaselectrónicas o enherramientas no especializadas.

3) Utiliza Enfoque Reactivo delos Controles. Estos actúandespués de la ocurrencia delos riesgos. Generalmentedetectan la ocurrencia de losriesgos .

1) Es una herramienta de softwareEspecializada en Gestión de RiesgosEmpresariales.

2) Información almacenada en una basede datos única, que consolida todoslos riesgos y controles de laorganización.

3) Utilizar Enfoque Proactivo yPreventivo de los Controles – Todoslos controles actúan antes que losriesgos se presenten.

1) Es una herramienta de softwareEspecializada en Gestión de RiesgosEmpresariales.

2) Información almacenada en una basede datos única, que consolida todoslos riesgos y controles de laorganización.

3) Utilizar Enfoque Proactivo yPreventivo de los Controles – Todoslos controles actúan antes que losriesgos se presenten.

Soporta la Implantación, Mantenimiento y Mejora Continua de laGestión de Riesgos Empresariales a corto, mediano y largo plazos.

El Software ControlRiskEl Software ControlRisk


Estado Deseado - ConControRisk

4) Carecen de estándares para “Diseñarlos Controles requeridos”, porriesgo.

5) No Ejecutan Monitoreos periódicos alos riesgos y los controles.

6) No mantienen registros actualizadosde eventos de riesgo ocurridos.

7) Bajo Enfasis en riesgos y controles delos servicios de Sistemas de laEmpresa (TICs)

8) Seguimiento manual a acciones detratamiento y de mejora

4) Carecen de estándares para “Diseñarlos Controles requeridos”, porriesgo.

5) No Ejecutan Monitoreos periódicos alos riesgos y los controles.

6) No mantienen registros actualizadosde eventos de riesgo ocurridos.

7) Bajo Enfasis en riesgos y controles delos servicios de Sistemas de laEmpresa (TICs)

8) Seguimiento manual a acciones detratamiento y de mejora

4) Estandariza Criterios para diseño delos controles por riesgo y asegurareficacia y eficiencia.

5) Realizan monitoreos periódicos ygeneran indicadores de gestión.

6) Se Mantiene actualizada una base dedatos con la historia de eventos deriesgo ocurridos en la Empresa.

7) Enfatiza en los riesgos y controles enambientes automatizados.

8) Realiza seguimiento electrónico dePlanes de tratamiento y mejoramiento.

4) Estandariza Criterios para diseño delos controles por riesgo y asegurareficacia y eficiencia.

5) Realizan monitoreos periódicos ygeneran indicadores de gestión.

6) Se Mantiene actualizada una base dedatos con la historia de eventos deriesgo ocurridos en la Empresa.

7) Enfatiza en los riesgos y controles enambientes automatizados.

8) Realiza seguimiento electrónico dePlanes de tratamiento y mejoramiento.

Estado Actual de laGestión de Riesgos

Soporta la Implantación, Mantenimiento y Mejora Continua de laGestión de Riesgos Empresariales a corto, mediano y largo plazos.




Provee funcionalidades para conducir las siguientesactividades de la Gestión de Riesgos Empresariales:

1) Implantar el ciclo PHVA de la Gestión de Riesgos en los procesosdel modelo de operación de la empresa, los procesos de TIC y losSistemas de Información automatizados (aplicaciones de computadoró módulos de ERPs) de la Empresa.

2) Construir y actualizar el Perfil Consolidado de Riesgos de laEmpresa.

3) Crear y mantener actualizada la Base de Datos de Eventos deRiesgo Ocurridos en la organización.

4) Monitorear el funcionamiento del Plan de Continuidad delNegocio de la Organización.

5) Auditar la Gestión de Riesgos Empresariales.

Qué es y Para Qué Sirve?.

5ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles 5

6.3. Establecer el Contexto

6.4.2 Identificación del riesgo

6.4.3 Análisis de riesgos

6.4.4 Evaluación de riesgos

6.5 Tratamiento del riesgo

6.4. Valoración de riesgos

6,7Monitoreo

yrevisión

6,2Comunicación

yconsulta

ISO 31000 – Elementos del Proceso de Gestión del Riesgo

6ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles 6

El software ControlRisk


Qué es y para que sirve?

CONTROLRISK:Automatiza las actividadesde implantación,monitoreo, actualización ymejoramiento continuo dediferentes Sistemas deGestión de Riesgos (SGR) enla Empresa:

• SARO: Sistema deAdministración de riesgooperativo.

• SARLAFT: Sistema deAdministración de Riesgos deLavado de Activos yFinanciación del Terrorismo.

• Riesgos de Seguridad y SaludOcupacional.

• Riesgos de Seguridad de laInformación.

• Riesgos Ambientales.• Riesgos en el Sector Salud (Res

1740 de 2008 MPS).• Riesgos del MECI (DAFP).

CONTROLRISKConsta de siete (7)módulosinterrelacionados:

1. Administración de Usuarios;2. Configuración del Software;3. Implementar Gestión de

Riesgos por Procesos(desarrollar Ciclo PHVA de lagestión de riesgos).

4. Consolidar el Perfil de riesgos /Mapa de Riesgos de laEmpresa.

5. Crear y Mantener Actualizadala base de datos de Eventos deRiesgos Ocurridos (RERO) en laOrganización.

6. Monitorear el Plan deContinuidad del Negocio (BCP)de la Organización.

7. Auditar el Sistema de Gestiónde Riesgos de la Organización.




Módulos de ControlRisK


ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles 10

Los perfiles de acceso enCONTROLRISK son los siguientes:

• Gerente de Riesgos.• Administrador de Usuarios.• Administrador de EGR (Estudio de Gestión de

Riesgos.• Analista de Riesgos.• Auto-evaluador – Monitoreo de riesgos, CSA.• Administrador RERO.• Auxiliar de RERO.• Administrador BCP.• Auto-evaluador del BCP.• Solo Consulta.• Administrador de Auditoría.• Auditor.

Módulo 1: Administraciónde UsuariosCONTROLRISK Ofrece dos opcionesde autenticación de usuarios:1) Autenticación manejada por la

aplicación de Gestión deRiesgos ( ControlRisk) y

2) Autenticación a través deldirectorio activo usado en lossistemas operativos Windows



Módulo 2: Parametrización delSoftware

1. Dar Mantenimiento a la Base de Conocimientos de Gestiónde Riesgos Estándar, suministrada por el proveedor, comobase para iniciar el uso del software.• Categorías de Riesgo.• Eventos de Riesgo Inherentes (amenazas) por categoría de riesgo.• Controles por Evento de riesgo inherente.• Objetivos de Control.• Otras.

2. Poblar tablas de la Base de Conocimientos con informaciónprivada específica de la Empresa licenciataria.

3. Definir parámetros para CALIFICAR (medir) la severidad delriesgo antes y después de tratamientos, efectividad de loscontroles, los resultados del monitoreo, estado de las accionesde tratamiento y otros.

Objetivos:



CONTROLRISK provee funcionalidadespara:

• Poblar la Base de Conocimientos deGestión de Riesgos con informaciónprivada de la Empresa.

• Definir estándares de Gestión de Riesgosde la Empresa (Severidad de los riesgos,efectividad de Controles, indicadoresde riesgo).

• Configurar el correo corporativo de laUnidad de Riesgos y la configuración yenvío automático de mensajes derecordatorio por Correo electrónicosobre Acciones de Tratamiento yAcciones de Mejoramiento.

Módulo 2:Configuración delSoftware.



Alcance de la Gestión de RiesgosEmpresariales en ControlRisk.

Módulo 3: Implantación de la Gestión de Riesgos en losProcesos y servicios de Tecnología de Información de laEmpresa.Módulo 4: Consolidación de Perfiles de Riesgo de laOrganización.Módulo 5: El Registro de Eventos de Riesgo ocurridos (RERO) –Creación y administración base de datos.Módulo 6: Monitoreo / Auto-aseguramiento del Plan deContinuidad del Negocio (BCP).Módulo 7: Auditoría al Sistema de Administración de Riesgos.


Módulo 3:Implantación de la Gestión de Riesgos

en los Procesos y Servicios deTecnología de Información de la

Empresa.


Módulo 3: Implantar la Gestión deRiesgos por Proceso o Sistema

1. Conducir el desarrollo de las fases, etapas y pasos del proceso de implantacióny/o mantenimiento del proceso de Gestión de Riesgos Empresariales, en losprocesos del modelo de operación y la TIC de la Empresa, de conformidad conISO 31000 – Desarrollar el ciclo PHVA de la Gestión de Riesgos, por cadaproceso o sistema:

• P: Planear (Identificar, analizar, evaluar los riesgos inherentes, diseñartratamientos).

• H: Hacer (implementar la gestión de riesgos y el plan de tratamientos).• V: Verificar (Monitorear / Revisar periódicamente el funcionamiento de la

gestión de riesgos).• A: Actuar / Corregir (Implantar Acciones de Mejoramiento producto de

cada monitoreo).

2. Generar / Actualizar el Manual de Gestión de Riesgos de cada proceso o sistema.

Objetivos del Módulo.


El ciclo PHVA de Implantación del Sistema deAdministración Integral de Riesgos (SAIR) (1)


(1) En los procesos y sistemas de la organización

ISO 31000: 2009 - Relación entre losPrincipios, Marco De Referencia y Proceso.

______________________________________________________________

Valoración deRiesgos


1) Obtener el Compromiso de la Gerencia.

2) Definir el Framework o Marco de Referencia de la Gestión de Riesgos de laOrganización (de acuerdo con ISO 31000 ó ERM).

3) Armonizar / alinear la Gestión de Riesgos Empresariales con la Estructura delSistema de Control Interno de la Organización (COSO + COBIT + ISO 27001).En el sector publico de Colombia: MECI + COBIT + ISO 27001.

4) Armonizar la Gestión de Riesgos con el Sistema de Gestión de Calidad (ISO9001) y otros sistemas de gestión: Ambiental, Salud Ocupacional, gestión decontinuidad del negocio – BCP – y el Sistema de Gestión de Seguridad de laInformación (ISO 27001).

Factores Críticos para la Implantación Exitosa.

18

Módulo 3: Implantar la Gestión deRiesgos en los Procesos y Sistemas


“Modelo” del Contenido del Framework de laGestión de Riesgos en la Empresa.1) Política de Gestión del Riesgo para la Empresa.2) Definición Contexto Externo e Interno de la Organización.3) Universo de Riesgos de la Empresa - Modelo de categorías o clases de eventos de riesgo

aplicables a las operaciones de la organización.4) Objetivos y Alcance de la Gestión de Riesgos en la Empresa.5) Estructura organizacional y Tecnológica para soportar el SGR en la empresa.6) Definición del Apetito de Riesgos de la Organización.7) Definición del Nivel de Tolerancia a Riesgos.8) Roles y responsabilidades en la administración del riesgos en la organización.9) Procedimientos para identificar, documentar, evaluar, controlar y monitorear los riesgos

inherentes en los procesos y la TI – Ciclo PHVA de la gestión de riesgos.10) Criterios de aceptación de riesgo, criterios de efectividad de los controles y procedimiento de

tratamiento de riesgos.11) Procedimientos que deben implantar los órganos de control frente al SGR.12) Estrategias de capacitación y Divulgación del SGR.

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Módulo 3: Implantar la Gestión deRiesgos por Proceso o Sistema





ALCANCE DE LA IMPLANTACION.• Los Procesos del Modelo de Operación de la

Empresa – Mapa de Procesos (Estratégicos,Misionales, de Apoyo y de Supervisión yControl).

• Los Procesos de la Infraestructura deTecnología Información (Modelos COBIT eITIL).

• Los Sistemas de Información Automatizados(Aplicaciones de Computador ó Módulos deERPs).

Módulo 3: Gestiónde Riesgos porProceso o Sistema.Implantar, monitorear ymantener actualizada laGestión de Riesgos , en:

6.3. Establecer el Contexto

6.4.2 Identificación del riesgo

6.4.3 Análisis de riesgos

6.4.4 Evaluación de riesgos

6.5 Tratamiento del riesgo

6.4. Valoración de riesgos

6,7Monitoreo

yrevisión

6,2Comunicación

yconsulta

ISO 31000 – Elementos del Proceso de Gestión del Riesgo

21ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles

Riesgo Inherente (potencial). Riesgo Antes de Controles. Es el riesgo a cual estánexpuestos los procesos o las actividades, dada su naturaleza. Es intrínseco. Este riesgo nopuede ser evitado, pero si puede ser mitigado. Su SEVERIDAD se evalúa sin tener encuenta los controles establecidos en la Entidad.

Riesgo residual. Riesgo después de Controles /Tratamientos de riesgo. Es el riesgo queresta o queda después de aplicar los controles o tratamientos establecidos.

Según ISO 31000: “el riesgo residual es el riesgo que permanece o persiste después deimplementada una opción de tratamiento de riesgos. Este es el riesgo remanentedespués de que haya reducido el riesgo, removido el origen del riesgo, modificado lasconsecuencias, cambiado las probabilidades, transferido el riesgo, o retenido el riesgo”.

Los dos Estados de los Riesgos.

22

Implantación de la Gestión de Riesgos enlos procesos y sistemas de la Empresa


Ejemplo: Dos Estados de los Riesgos, por Evento Negativo (Amenaza).Evento (Amenaza): Robo de dinero en cajero automático (ATM), por suplantación del

propietario de la tarjeta.Riesgo Inherente (Potencial): Riesgo antes de Controles. (evento) a la que se expone elBanco (usuario), de acuerdo con la naturaleza y modo de operación del cajero automático . En suevaluación no se tienen en cuenta los controles establecidos.

Evaluación: E - Extremo.Acciones de Respuesta: Reducir (mitigar) el riesgo.

Controles:• Preventivos: Uso de tarjeta y PIN. Políticas de seguridad para uso de cajero automático.• Detectivos: Validar que tarjeta y PIN coincidan. Informar desviación (mensaje) y bloquear.• Correctivos: Reemplazar la tarjeta bloqueada y asignar nuevo PIN.Riesgo Residual: Riesgo después de Controles y Tratamientos. Amenaza (Evento) noprotegida o no cubierta por los controles establecidos. Evaluación: B - Bajo (Tolerable).





Módulo 3: Gestión deRiesgos por Proceso o

sistema.Por cada Proceso ó

Aplicación de Computador,desarrollar el Ciclo PHVA de

la gestión de riesgos:

ETAPAS DE LA METODOLOGIA• Etapa 1: Definir el Contexto de Riesgos del

Proceso.• Etapa 2: Identificar, analizar y

documentar los riesgos que podríanpresentarse.

• Etapa 3: Elaborar Cubo de Riesgos delProceso.

• Etapa 4: Diagnóstico sobre ControlesExistentes y Tratamiento de los riesgos.

• Etapa 5: Evaluación Costo / Beneficio delos Controles.

• Etapa 6: Asignar Responsables de Ejecutary Supervisar los Controles.

• Etapa 7: Monitoreo (Autoevaluación) yMejoramiento de la Gestión de riesgos.


Evaluación de Riesgos /Diagnóstico sobre

Protección Existente

Identificar y AnalizarRiesgos Inherentes

Establecer Contextodel Proceso

Elaborar Mapa deRiesgos Inherentes.

1122

3344

Actividades,Proveedores, Entradas,

Salidas, Clientes,Responsables

Definir OpcionesManejo de Riesgos

3 Matrices - Cubode Riesgos Críticos

Medir ProtecciónExistente. Elaborar

Plan de Tratamientos

Riesgos/ AmenazasCríticas

CaracterizaciónLocalizaciónAmenazas

GESTION DE RIESGOS / DISEÑO DE CONTROLES POR PROCESOS- FASE 1

25

Metodología para Implantar la GR en losprocesos y Sistemas de la organización


ImplementarTratamientos

55

Documentar Controles/ Tratamientos

Análisis Eficacia /Eficiencia


26



66

Guías deMonitoreo / CSA

Monitorear Riesgosy Controles (CSA)

AsignarResponsables

Generar Manual deAdministración

de Riesgos del proceso

Mapa deRiesgos yControles

Medir ProtecciónExistente y Riesgo

Residual

7788


Implantar , socializary concienciar

Entrenamientoy

concienciación

NoConformidades /

Debilidades

NoConformidades /

Debilidades



Entregables de la Gestión de Riesgos “por cadaproceso o Sistema” – Modelo -

1) Definición del Contexto Interno y Externo del Proceso.2) Categorías de Riesgo Aplicables al Proceso.3) Identificación y análisis de eventos de riesgo negativos (amenazas), por

Categoría (clase) de eventos de riesgo y factor de riesgo (el recurso humano, losprocesos, la tecnología, la infraestructura y los acontecimientos externos).

4) Estimación del Nivel de Severidad de los Riesgos Inherentes (eventos de riesgo antesde controles).

5) Mapas de Riesgos Inherentes.6) Perfil de riesgo inherente del proceso (por categoría de riesgo, áreas organizacionales

y escenarios de riesgo y factores de riesgo).7) Cubo de Riesgos del proceso.8) Objetivos de control que deben satisfacerse para el proceso.

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Entregables de la Gestión de Riesgos “por cadaproceso o sistema” (Cont).

7) Opciones de manejo del riesgo (acciones de respuesta a riesgos), por cada evento deriesgo potencial (asumir, evitar, mitigar, transferir, distribuir).

8) Controles establecidos, para los eventos de riesgo identificados (amenazas).9) Evaluación del Diseño y Efectividad de los controles establecidos por Evento de

Riesgo (Medición de la Protección Existente y del riesgo residual, después decontroles.

10) Definición del Plan de Tratamiento de Riesgos, para Eventos de Riesgo no protegidosapropiadamente.

11) Mapas de Riesgos Residuales – Antes y Después de Tratamientos.12) Cargos responsables de ejecutar y supervisar los controles.13) Guías de Monitoreo (autoevaluación o auto-aseguramiento) de los riesgos y de los

controles.

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Módulo 4:Consolida los Perfiles deRiesgo de los procesos y

sistemas de laOrganización.

Construye el Perfil deriesgos a nivel Institucional,

con los resultados del últimoMonitoreo.

• Perfil de Riesgos Inherentesconsolidado: a) Por Categorías deRiesgo; b) Por Áreas Organizacionalesy c) Por tipos de procesos.

• Perfil de Riesgos Residualesconsolidado: a) Por Categorías deRiesgo; b) Por Áreas Organizacionales yc) Por tipos de procesos.

• Perfil de Protección ExistenteConsolidada: a) Por Categorías deRiesgo, b) Por Áreas Organizacionalesy c) Por tipos de procesos.

• Genera reportes de Alto Nivel para losEjecutivos de la Empresa.




• Crear y mantener actualizada la base de datos con el registrohistórico de los Eventos de Riesgo Ocurridos en laOrganización.

• Analizar los Eventos de Riesgo Ocurridos y evaluar Eficacia dela Gestión de Riesgos Empresariales.

• Generar reportes de eventos de riesgo ocurridos en laorganización, por diferentes conceptos.

• Proveer información de alto nivel para consulta, análisis ysoporte de la decisiones de los Ejecutivos de la Empresa,sobre los Eventos de Riesgo Ocurridos.

Módulo 5 – REROCrear y mantener

actualizada la basede datos de Eventosde Riesgo Ocurridos

(RERO) en laOrganización.




Módulo 6.Monitoreo del Plan de Continuidad delNegocio (BCP) de la Organización.

• Poblar / Cargar en la base de datos, los requerimientos que debesatisfacer el BCP.

• Verifica el estado de preparación de las áreas organizacionales paraoperar en caso de interrupciones.

• Mide el % de cumplimiento de los procedimientos del BCP.• Generación Indicadores de Cumplimiento / preparación para trabajar

en modo contingencia.• Genera Reportes del Monitoreo.




Módulo 7.Auditoría al Sistema deGestión de Riesgos dela Organización.

• Auditoría a la Gestión de Riesgos porProcesos: planeación y pruebas decumplimiento e informe de la auditoría.Papeles de trabajo.

• Auditoría al Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos: planeación, pruebasde cumplimiento, pruebas sustantivas,informe de la auditoria y papeles detrabajo.

• Auditoría al BCP: Planeación, pruebasde cumplimiento, informe de auditoria ypapeles de trabajo.




Agenda

ControlRisk: Qué es y para Qué Sirve?.Características del Software ControlRisk que GeneranValor para las organizaciones.Especificaciones Técnicas del Software ControlRisk.Que recibe el usuario por la compra del software?Descripción Módulos Componentes de ControlRisk.Beneficios de Utilizar ControlRisk.Usuarios del software ControlRisk.


1) Estandariza los procedimientos para identificar, analizar, evaluar, controlar y monitorearlos riesgos en la organización (implementa el Framework o marco de referencia de laGestión de Riesgos Empresariales).

2) Define y estandariza el Universo de Categorías de Riesgos aplicables a la Empresa(por ejemplo: las 7 de SARO, 4 de SARLAFT, 6 de MECI) que pueden presentarse en lasoperaciones misionales (de negocio) y administrativas de la Empresa.

3) Crea, construye y mantiene actualizada la Base de Datos de “Conocimientos deGestión de Riesgos de la Organización”. Esta contiene: Categorías de riesgos, loseventos de riesgo (amenazas) que pueden originar cada categoría de riesgo y loscontroles que sirven para reducir los eventos de riesgo a niveles aceptables.

4) Hace que la Gestión de Riesgos Empresariales se convierta en el motor del “Sistema deControl Interno de la Empresa”.

El Software ControlRisk:

Valor Percibido que generael Software para las Empresas.


5) Implementa el Enfoque proactivo Preventivo de los Controles, en lugar del enfoque“Reactivo o detrás de los hechos conocidos”. Es decir, establece que los controles sediseñen, implanten y actúen antes de presentarse los riesgos inherentes - “A priori”respecto a los riesgos.

6) Genera o produce Guías y cuestionarios para identificar los eventos de riesgoinherentes por categorías de riesgo, que pueden presentarse en la operaciones decada proceso o sistema.

7) Estandariza criterios utilizados en la organización para analizar los riesgosinherentes, diseñar controles y evaluar su efectividad (efectividad + eficiencia) parareducir los riesgos inherentes a niveles aceptables de riesgo residual.

8) Genera o produce Guías y cuestionarios para identificar los Controles que deberíanexistir para reducir la SEVERIDAD de los riesgos inherentes a niveles tolerables deriesgo residual.

______________________________________________________________Webinar: “Auditoría Basada en Riesgos Críticos”




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9) Por cada proceso, crea y construye un “Cubo de Gestión de Riesgos”. Las tresdimensiones del cubo son: a) Categorías de Riesgo Aplicables; b) Actividades queconstituyen el Ciclo PHVA del proceso, y c) Areas de la Estructura de organización yterceros que intervienen en el proceso.

10) Aplica y promueve la implantación del enfoque de los “tres anillos de seguridad oLíneas de defensa” y del nivel de automatización y no discrecionalidad de loscontroles, como criterios para evaluar la EFICACIA de los controles.

11) Genera o produce Guías de Autoevaluación de Controles (en inglés CSA: Control SelfAssessment) para monitorear (auto-asegurar) periódicamente el cumplimiento de loscontroles establecidos y el nivel de riesgo residual aceptable en los eventos de riesgoinherentes, para ser diligenciadas en cada una de las dependencias que intervienen en elproceso.




37

12) “Lo que no se mide no puede administrarse”. Implementa lacultura de medición en la gestión de riesgos Empresariales:

De La Severidad o Nivel Exposición de los Riesgos Inherentes yResiduales.

De la Protección Ofrecida por los Controles Internos establecidospor cada evento de riesgo inherente (amenaza), para las tresdimensiones del cubo de riesgos y por objetivos de control.

De La efectividad de los controles por evento de riesgo inherente y delriesgo residual en tres momentos: a) antes de tratamientos; b) despuésde tratamientos y c) en cada monitoreo.

Mantiene un registro histórico de las mediciones efectuadas a loseventos de riesgo inherentes en los últimos once (11) monitoreos: a) dela protección ofrecida y b) del riesgo residual.




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13) Consolida los perfiles de riesgo Inherente y Residual de los procesos y laTIC de la Empresa. La consolidación se realiza por los siguientes conceptos:a) por tipos de procesos (misionales, estratégicos y de soporte), b) por áreasorganizacionales y c) por categorías de riesgo.

14) Crea, construye y mantiene actualizada la base de datos de “Eventos deRiesgo Ocurridos (RERO)” en la organización, con la que se generanestadísticas e indicadores de riesgo.

15) Monitorea (hace seguimiento) el Plan de Continuidad del Negocio (BCP).

16) Provee funcionalidades para Auditar el Sistema de Gestión de RiesgosEmpresariales.




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Provee una Base de Datos de Conocimientos de Gestiónde Riesgos, con “best practices” universales sobre:

Clases o Categorías de Riesgos (SARO, SARLAFT, MECI, SECTOR SALUD). Eventos de riesgo Inherentes (amenazas) que podrían presentarse. Factores y Agentes de Riesgo. Tipos y clases de Controles. Controles Aplicables. Objetivos de control. Técnicas y procedimientos de priorización y análisis de riesgos. Criterios de aceptación de controles efectivos. Cuestionarios de “Best Practices” de Controles aplicables (CSA: Control Self Assessment). Guías de Monitoreo o Auto-aseguramiento de Controles (CSA: Control Self Assessment). Modelos de Procesos y Escenarios de Riesgo aplicables a TICs según marcos de referencia

universales vigentes (COBIT, ISO 27001, Aplicaciones de computador).


Está alineado con estándares internacionales vigentes deGestión de Riesgos, Control Interno, Seguridad y Calidad

• ISO / IEC 31000: 2009 Risk Management — Guidelines on principles andimplementation of risk management.

• ISO 31010:2009 Risk Management . Risk Assessment Techniques.• ISO Guide 73:2009 Risk Management. Vocabulary.• ERM_ 2004 - Enterprice Risk Management.• Modelos Internacionales y nacionales de Control Interno: COSO 2013, COBIT, MECI.• ISO 27001: 2013 Sistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI).• ISO 20000: “Best Practices” de Gestión de Tecnologia (ITIL).• SARO: Sistema de Administración de Riesgo Operativo.• SARLAFT.: Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación

de l Terrorismo.• Basilea II.• ISO 22301: 2012 (BCMS, BCP).• ISO 9001, ISO 14000, ISO 18000.



Mide la Capacidad / Efectividad de los Controles Establecidos(protección que ofrecen) para reducir los riesgos inherentes a nivelesaceptables de riesgo residual

1: Apropiada, ALTA. 2: Mejorable. 3: Insuficiente. 4: Deficiente 5: Muy Deficiente.

Aplica el enfoque “Proactivo y preventivo de los Controles”, en lugar delenfoque “Reactivo o detrás de los hechos conocidos”. El objetivo de loscontroles es asegurar el éxito de las operaciones, no es “detectar laocurrencia de los riesgos”.



Aplica y promueve la implantación del enfoque de los “tresanillos de seguridad o Líneas de defensa” y del nivel deautomatización y no discrecionalidad de los controles, comocriterios para evaluar la EFICACIA de los controles.

Para evaluar la Eficiencia de los Controles, aplica y promueve laevaluación del Costo / Beneficio de los Controles.




El enfoque de los 3 Anillos deControl o líneas de Defensa


Enfoque de los Tres Anillos de Control o deSeguridad o de Líneas de Defensa


EVENTOSDE RIESGOINHERENTE(Amenazas)

A2

A3

A2

A3

A3BARRERA

PREVENTIVABARRERA

DETECTIVABARRERA

CORRECTIVA

A1

FEEDBACK

ORGANIZACIÓN

PERSONAS

DATOS

HW - SW

FINANCIEROS

INSTALACIONES

Ejemplo – Aplicación del enfoque de los (3) Anillos deSeguridad o Líneas de Defensa.Evento (Amenaza): Robo de dinero en cajero automático (ATM), por suplantación del

propietario de la tarjeta.1. Riesgo Potencial (Inherente): Riesgo antes de Controles. (evento) a la que se exponeel Banco (usuario), de acuerdo con la naturaleza y modo de operación del cajero automático . En suevaluación no se tienen en cuenta los controles establecidos.

Evaluación Severidad: E - Extremo.Acciones de Respuesta: Reducir (mitigar) el riesgo.

Controles:• Preventivos: Uso de tarjeta y PIN. Políticas de seguridad para uso de cajero automático• Detectivos: Validar que tarjeta y PIN coincidan. Informar desviación (mensaje) y bloquear• Correctivos: Reemplazar la tarjeta bloqueada y asignar nuevo PIN.2. Riesgo Residual: Riesgo después de Controles y de Tratamientos. Amenaza(Evento) no protegida o no cubierta por los controles establecidos. EvaluaciónSeveridad: B - Bajo (Tolerable).

El Software ControlRisk


Clases de Controles CalificaciónAutomáticos no discrecionales (Clase A). Los

controles son automatizados y se aplican sin excepciones a

todo el universo.

5.0 puntos

Automáticos discrecionales (Clase B). Los controles

son automáticos y aplican solo a una parte del Universo.

4.5 puntos

Manuales no discrecionales(Clase C). Los controles

son manuales y se aplican sin excepciones a todo el universo.

4.0 puntos

Manuales discrecionales(Clase D). Los controles son

manuales y aplican solo a una parte del Universo.

3.5 puntos

Grado de Automatización /Discrecionalidad de los Controles

Criterio de Aceptación:La calificación promedio de los controles por clase, por cada amenaza, deberáser mayor que 3.5


Eficiencia de los controles por Amenaza:Según el costo / beneficio del conjunto de controles queactúan sobre cada amenaza.

Eficiencia

Bene

ficio

s

Alto 5: Muy Alta 4: Alta3:

Moderada

Moderado 4: Alta3:

Moderada 2: Baja

Bajo 3: Moderada 2: Baja 1: Muy Baja

Bajo Moderado AltoCostos

RAZONABLE (R )NO RAZONABLE (NR)

Criterio de Aceptación:La calificación promedio de la eficiencia de los controles, por cada amenaza,deberá ser mayor o igual a 4.0 (Razonable)

Diagnóstico de los ControlesEstablecidos y Tratamiento de Riesgos


Mantiene actualizada la Base de Conocimientos con los elementosdel SGR de todos los procesos y sistemas de la Organización –Repositorio Unico.

Habilita a los dueños de los procesos, para asumir el papel deresponsables de “diseñar, mantener, monitorear y mejorarcontinuamente el SAIR”.

Provee funcionalidades para que la Gerencia de Riesgos de laOrganización, monitoree el funcionamiento del sistema deAdministración de riesgos y ejecute seguimiento a los planes detratamiento y las acciones de mejora.

Mantiene actualizada la Base de Conocimientos con los elementosdel SGR de todos los procesos y sistemas de la Organización –Repositorio Unico.

Habilita a los dueños de los procesos, para asumir el papel deresponsables de “diseñar, mantener, monitorear y mejorarcontinuamente el SAIR”.

Provee funcionalidades para que la Gerencia de Riesgos de laOrganización, monitoree el funcionamiento del sistema deAdministración de riesgos y ejecute seguimiento a los planes detratamiento y las acciones de mejora.




Habilita a los Auditores para evaluar y verificar la Gestión deRiesgos de la Organización en su ambiente de operación normal.

Genera reportes exportables a varios formatos. Utiliza métodos cualitativos y cuantitativos de evaluación de

riesgos. Deja Rastros de las actividades y cambios efectuados a la Base

de Conocimientos de la Empresa. Produce Manuales de Administración de riesgos en papel y

formato electrónico. Software Multicompañías.

Habilita a los Auditores para evaluar y verificar la Gestión deRiesgos de la Organización en su ambiente de operación normal.

Genera reportes exportables a varios formatos. Utiliza métodos cualitativos y cuantitativos de evaluación de

riesgos. Deja Rastros de las actividades y cambios efectuados a la Base

de Conocimientos de la Empresa. Produce Manuales de Administración de riesgos en papel y

formato electrónico. Software Multicompañías.




Perfiles de Acceso establecidos en el software.

Gerente de Riesgos . Administrador de Usuarios. Administrador EGR. Analista de Riesgos. Auto-evaluador. Administrador RERO. Auxiliar de RERO.

Administrador BCP. Auto-evaluador del BCP. Solo Consulta. Administrador de Auditoría. Auditor.

El software ControlRiskEl software ControlRisk


Gerentes de Riesgos / Directores de Planeación. Jefes de Unidades de Riesgo Operativo (SARO), Oficiales de

Cumplimiento del SARLAFT. Analistas de Riesgos Financieros. Administradores del Sistema de Gestión de Seguridad de la

Información (SGSI. ISO 27001). Administradores de Seguridad en los Servicios de Tecnología de

Información. Auditores Internos / Revisores Fiscales / Auditores de Sistemas. Departamentos de Control Interno. Coordinadores de Gestión de Calidad y de otros sistemas de

Gestión.

¿A Quienes sirve el SoftwareControlRisk?


Agenda

ControlRisk: Qué es y para qué sirve?.Características del Software ControlRisk que generan valorpara las organizaciones.Especificaciones Técnicas del Software ControlRisk.Descripción Módulos Componentes de ControlRisk.Beneficios de Utilizar ControlRisk.Usuarios del software ControlRisk.



Especificaciones del SoftwareCONTROLRISK

Especificaciones del SoftwareCONTROLRISK

• Herramienta de Desarrollo: .NET, Visual Studio.• Sistema Operacional: Windows Server 2008 a 2012.

Windows Vista, 7, 8 Y 10. Excepto las versionesHome.

• Motor de Base de datos: SQL Server.• Memoria RAM: 4GB en servidor.• Disco Duro: 16 GB.• Navegadores: Internet Explorer 8.0 o superiores,

Google Chrome, Firefox y Opera.

Por Compra de Licencias del Software

Licenciamiento a perpetuidad, por equipo (servidor) y cantidad deusuarios concurrentes con perfiles Gerente de Riesgos, Supervisor,Analista de Riesgos, Administrador del RERO, Administrador del BCP yAuditor.

La licencia hasta de 10 usuarios concurrentes, incluye el derecho deacceso para dos (2) usuarios adicionales, sin costo: uno (1) con perfil“Administrador” y otro con perfil “Solo Lectura”.

Por cada 10 usuarios concurrentes adicionales, de perfiles diferentes deAdministrador y Solo Consulta, se adicionan dos (2) usuarios de perfil“solo consulta”, sin costo.

Soporte técnico y actualización del software, sin costo durante el primeraño.

Modalidades deLicenciamiento del Software



56

Por Arrendamiento de Licencias delSoftware.

El software se instalará en un Hosting de la Empresa ó Comercial contratadopor la empresa que adquiere el servicio de arrendamiento del software.

El arrendamiento se pacta por cantidad de usuarios concurrentes con perfilesGerente de Riesgos, Supervisor, Analista de Riesgos, Administrador delRERO, Administrador del BCP y Auditor. l.

El Arrendamiento hasta de 10 usuarios concurrentes, incluye el derecho deacceso para dos (2) usuarios adicionales, sin costo: uno (1) con perfil“Administrador” y otro con perfil “Solo Lectura”.

Por cada 10 usuarios concurrentes adicionales, de perfiles diferentes deAdministrador y Solo Consulta, se adicionan dos (2) usuarios de perfil “soloconsulta”, sin costo.




Por la compra de Licencias del Software

Manual del Usuario del Software (E-book). Software ejecutable (DVD). Bases de datos de conocimientos estándar. Licencia de uso a perpetuidad, por servidor y cantidad de

usuarios concurrentes. Acceso a la Empresa ITF “Morraos de Colombia”, para consultar

dos (2) Ejemplos de Gestión de Riesgos por proceso y realizarpruebas con fines de capacitación y entrenamiento .

Derecho a recibir soporte técnico y actualizaciones del softwarey la metodología durante un año.

Productos que recibe elUsuario de CONTROLRISK



Por el Arrendamiento de Licencias delSoftware

Manual del Usuario del Software (E-book). Acceso utilizar el Software ejecutable (DVD) como empresa

licenciataria por arrendamiento. Acceso a Bases de datos de conocimientos estándar. Acceso a la Empresa ITF “Morraos de Colombia”, para consultar

dos (2) Ejemplos de Gestión de Riesgos por proceso y realizarpruebas con fines de capacitación y entrenamiento .

Derecho a recibir soporte técnico y actualizaciones del softwarey la metodología durante un año.




Servicios Complementarios - Opcionales. Consultoría - Acompañamiento para Integrar el Software al

proceso de Gestión de Riesgos Empresariales. Por cada temaprincipal del software, consta de 3 sesiones:

Sesión 1: Capacitación para el uso de la metodología de GR yel software por parte del Consultor.

Sesión 2: Trabajo de Campo para implantación de la Gestiónde Riesgos en los procesos y sistemas de la Empresa.

Sesión 3: Retroalimentación por el Consultor.

Servicio Anual de Actualización y Soporte Técnico.




Agenda

ControlRisk: Qué es y para qué sirve?.Características del Software ControlRisk.Especificaciones Técnicas del Software ControlRisk.Descripción Módulos Componentes deControlRisk.Beneficios de Utilizar ControlRisk.Empresas Usuarias del software ControlRisk.


Alcance de la Gestión de Riesgosen ControlRisk.

Módulo 3: Implantación de la Gestión de Riesgos en losProcesos y Sistemas de Información Automatizados.Módulo 4: Consolidación de Perfiles de Riesgo de laOrganización.Módulo 5: El Registro de Eventos de Riesgo ocurridos(RERO).Módulo 6: Monitoreo / Auto-aseguramiento del Plan deContinuidad del Negocio (BCP).Módulo 7: Auditoría al Sistema de Administración deRiesgos..


Módulo 3:Implantación de la Gestión de Riesgos enlos Procesos y Sistemas de Información

Automatizados


1) Los procesos del Modelo de Operación de la Empresa (Mapa de Procesos de Gestiónde Calidad).

2) Los procesos de Tecnología de Información de la Empresa ( procesos COBIT, ITIL).3) En la Infraestructura de TI - Escenarios Claves de TI.4) Los Sistemas de Información Automatizados (Aplicaciones de Computador ó módulos

de ERPs).5) SARLAFT.6) Riesgos del Sector Salud.7) Riesgos de Seguridad de la Información (ISO 27001)

Módulo 3: Gestión de Riesgos porProcesos y Sistemas de Información

Que hace?Identificar, analizar, controlar y monitorear los eventos de riesgoInherentes en:


El ciclo PHVA de la Implantación del Sistema deAdministración Integral de Riesgos (SAIR)


• Contexto del Estudio de Gestión de Riesgos

• Identificar y documentar Riesgos Inherentes

• Medir Riesgos Inherentes

• Elaborar Mapa de Riesgos

• Identificar Controles Establecidos

• Diagnóstico sobre Protección Existente• Medición del Riesgo después de

Controles

• Diseño Plan de Tratamiento

1. Plan de Tratamiento de Riesgos• Implementar Acciones de Tratamiento.• Hacer seguimiento• Emitir recordatorio a Email

2. Análisis Costo/Beneficio de losControles

3. Definir especificaciones de loscontroles4. Asignar responsabilidades por

ejecución y supervisión decontroles.

Acciones de Mejoramiento

Diseñar

Implementar

Hacer Seguimiento

Emitir Recordatorios correo

electrónico

• Elaborar y aplicar Guías deMonitoreo / Auto-aseguramiento de Controles –Periodicidad Trimestral

• Procesar Respuestas• Medir Cumplimiento de Controles y Riesgo

Residual• Indicadores de Protección Existente y Riesgo

Residual• Análisis de Incumplimientos• Informar resultados de monitoreo

Base deConocimientos de Empresa:•Categorías de Riesgo,•Amenazas,•Controles,•Objetivos de Control.•Vulnerabilidades•Activos•Factores de Riesgo

SAROSARLAFT

MECISGSI,

COBIT,ITIL, SOX

Módulo 3: Implantación del SGRpor Procesos y Sistemas


Fase 1:Estática o Estructural del SGR: Diseño eImplementación. Bloques P y H del ciclo PHVA.

Fase 2:Dinámica u Operativa del SGR: Implantación,monitoreo y Mejoramiento Post-implantación.Bloques V y A del ciclo PHVA

Por cada Proceso o SistemaPor cada Proceso o Sistema

Fases y Etapas para Implantar el SGRpor Proceso o Sistema


Evaluar Protección yTratamiento de Riesgos

Identificar y AnalizarRiesgos Inherentes

Comprender ContextoDel Proceso

/ Sistema

Documentar Cubo deRiesgos Inherentes.

12

34

Actividades,Proveedores, Entradas,

Salidas, Clientes,Responsables

Clasificar yPriorizar Riesgos

Identificar y evaluarEfectividad Controles

Evaluar SeveridadExposición a

Riesgos

Caracterización

GESTIÓN DE RIESGOS / DISEÑO DE CONTROLES POR PROCESOS – FASE 1

Etapas para Implantar el SGREtapas para Implantar el SGR


Diseñar Plande tratamientosDiseñar Plande tratamientos

3 Matrices - Cubode Riesgos Críticos

Asociar Amenazas-Objetivos de Control

ImplementarTratamientos y

Análisis C/B

5

Planeación yseguimiento

Mapa de RiesgosResiduales


6

VERIFICARMonitorear Protección

y Riesgo Residual

Responsablesde Ejecutar ySupervisar

Monitoreo / Auto-evaluación

7

Implantar y Asignarresponsables de los

controles

Indicadores deRiesgo



Entrenamiento yconcienciación

AccionesMejora

ACTUAR- Elaborar PlanMejoramiento

Análisis NoConformidades /

Debilidades

7

Actualizar ManualDel SGR

ACTUAR – ImplantarPlan de Mejoramiento

7 8

Ajustes aControles SEGÚN Cambios en

el Negocio

Evaluar EfectividadAcciones Mejoramiento

SEGÚN Cambios

Leyes/ Entorno




El software provee listas sugeridas de actividades (escenarios deriesgo) para los procesos de TI y sistemas de información:

1) Para los 34 Procesos de Tecnología de Información (TI) del ModeloCOBIT: Actividades según el RACI.

2) Para la Infraestructura de TI: Actividades consideradas por el RACI deCOBIT o los modelos que se utilicen en la organización (ITIL, ISO27001).

3) Para las Aplicaciones de computador: 14 Actividades del ciclo decontrol de los datos en los sistemas de información.

Para procesos del modelo de operación de la empresa (estratégico,misional o de apoyo): Deben ingresarse a la medida de cada proceso.



Actividades de los Procesos / Escenarios de Riesgo.

Está en capacidad de utilizar varios modelos declases o categorías de riesgo Vigentes.

Sistema de Administración de Riesgo Operativo- SARO. Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y

Financiación del Terrorismo - SARLAFT. MECI (Modelo Estándar de Control Interno para las Entidades

del Estado Colombiano). Riesgos en el Sector Salud - Res 1740 de 2008 MPS. AUDIRISK. Otros Modelos.

El Software ControlRisk


Definición de Universo de Riesgos de laOrganización

Clases de Eventosde Riesgo OperativoModelo SARO(CE 041 de 2007, SFC)

1. Fraude Interno.2. Fraude Externo.3. Fallas en la Atención a los Clientes.4. Daños a Activos Físicos.5. Fallas en Relaciones Laborales.6. Fallas Tecnológicas.7. Errores en Administración y

Ejecución de Procesos.

Clases de RiesgosDe LA / FT - ModeloSARLAFT(CE 013 de 2013, SFC)

1. Riesgo Reputacional.2. Riesgo Legal.3. Riesgo Operativo.4. Riesgo de Contagio


Definición de Universo de Riesgos de laOrganización

Clases de Riesgo Modelo MECI:1. Estratégico2. Operativo3. Financiero.

4. De cumplimiento.5. De Tecnología.6. De Corrupción

1. Hurto / Fraude.2. Sanciones Legales3. Pérdida de Credibilidad

Pública4. Desventaja Competitiva.5. Costos Excesivos

6. Pérdida de Ingresos.7. Daño / Destrucción de

Activos8. Decisiones Erróneas

Clases de Riesgo Modelo AUDIRISK


Administración de Riesgos en Salud:1. De concentración de riesgos y hechos catastróficos.2 De incrementos inesperados en los índices de Morbilidad y

de costos de atención.3. De cambios permanentes en las condiciones de salud o

cambios tecnológicos.4. De Insuficiencia de reservas técnicas.5. De comportamiento.

Administración de Riesgo Operativo• Riesgo Operativo.• Riesgo Legal y Regulatorio.• Riesgo Reputacional.

Riesgos en el Sector Salud - Res 1740 de 2008 MPS

Modelos de Clases o Categoríasde Riesgo


Riesgos Financieros

Riesgo de Mercado. Riesgo de Crédito. Riesgo de Liquidez. Riesgo Legal. Riesgo Operativo. Riesgo de Reputación.

Modelos de Clases o Categoríasde Riesgo


PRIORIZAR LOS RIESGOS DE LAORGANIZACION


Costo ó Valor de las PérdidasOriginadas por Eventos no deseables

denominados Riesgos / Amenazas• Sanciones Legales.• Pérdida de Ingresos.• Costos Excesivos .• Pérdida de Credibilidad Pública.• Desventaja ante la

Competencia.• Daño - Destrucción de

Activos.• Decisiones Erróneas.• Fraude – Robo.

Agentes Generadores de Amenazas.

• Personas, Fallas de los Equipos (Energía, Aire Acondicionado), Actosmal intencionados, Desastres Naturaleso provocados.

RIESGORIESGO

CLASES DE RIESGOSCLASES DE RIESGOS

UNIDAD MINIMA DEANALISIS

* Frecuencia (Probabilidad) de Ocurrencia.

* Impacto ( Estimación de las Pérdidas porcada ocurrencia).

AMENAZAS DE RIESGO(Eventos asociados a lasClases de Riesgo)

Vulnerabilidades – Debilidades de seguridad

SAROSARLAFTMECIAUDIRISK

Relación entre Clases de Riesgo y Amenazas


Identificación y Análisis de Riesgos Inherentes. Prioriza las categorías de riesgo aplicables y de éstas selecciona las 3 ó 4

críticas para el proceso o sistema. Por cada categoría de riesgos crítica, identifica los eventos de riesgos

inherentes (amenazas) que podrían presentarse . Mínimo 10 por categoría deriesgo crítica.

Para las categorías no críticas, identificar al menos 5 eventos de riesgo. Por cada evento de riesgo (amenaza) se documentan siete (7) elementos del

riesgo.• Amenaza.• Activos impactados.• Agentes Generadores.

• Vulnerabilidades.• Exposición al riesgo.• Consecuencias – Riesgo ocurrido• Controles existentes.



Priorización de Categorías deRiesgos


Medición y priorización de Riesgos Inherentes.

Para medir y priorizar la SEVERIDAD de los eventos de riesgoinherente utiliza una escala de cuatro (4) calificaciones:

E: Extremo – Color Rojo.A: Alto, color Naranja.M: Moderado. Color Amarillo.B: Bajo, color verde.



Mapa de Riesgos Inherentes- EstándaresISO 31000 y AS/ NZ 4360 (NTC 5254)

Mapa de Riesgos Inherentes- EstándaresISO 31000 y AS/ NZ 4360 (NTC 5254)


Matriz de Acciones de Respuesta aRiesgos

Basada en Estándares AS/NZ 4360 e ISO 31000PR

OBA

BILI

DAD

5: CasiCierto

Zona de RiesgoAlta.

Mitigar, transferir,distribuir

Zona de RiesgoAlta.

Mitigar, transferir,distribuir

Zona de Riesgo Extremo. Evitar, transferir, mitigar Zona de Riesgo Extremo

. Evitar, transferir,mitigar

Zona de RiesgoExtremo.

Evitar, Mitigar, tranferir

4:Probable

Zona de RiesgoModerada. Mitigar

Zona de riesgo Alta.Prevenir, transferir


Zona de Riesgo Extremo. Evitar, transferir,

mitigar

Zona de RiesgoExtremo. Evitar,

Mitigar, tranferir

3: PosibleZona de Riesgo Baja.Aceptar, mitigar el

Riesgo

Zona de RiesgoModerada. Mitigar


Zona de Riesgo Extremo. Evitar, transferir,

mitigar


Mitigar, tranferir

2: PocoProbable

Zona de Riesgo Baja.Aceptar el Riesgo

Zona de Riesgo Baja.Aceptar, mitigar el

Riesgo

Zona de Riesgo Moderada.Mitigar



Mitigar, tranferir

1: RaroZona de Riesgo Baja.

.Aceptar el Riesgo

Zona de Riesgo Baja.. Aceptar

el Riesgo

Zona de Riesgo Moderada.Mitigar



1: Insignificante 2: Menor 3: Moderado 4: Severo 5: Catastrófico

IMPACTO


Mapa de Riesgos Inherentes –Estándar MECI

PORB

ABIL

IDAD

(Fre

cuen

cia)

3: Alta M: Moderado A: Alto E: Extremo(Inaceptable)

2: Moderada Bajo (Tolerable) M: Moderado Alto

B: baja Bajo (Tolerable) Bajo (Tolerable) M: Moderado

5: Leve 10: Moderado 20: Catastrófico

Homologado a Estándares AS/NZ 4360e ISO 31000


Las evaluaciones (mediciones) del riesgo inherente,protección existente y riesgo residual, se realizan para los 3componentes del Cubo de Riesgos de cada proceso osistema:

Las Categorías de Riesgo Críticas identificadas para elproceso o sistema sujeto a auditoría.

Las actividades ó subprocesos que constituyen o componenel proceso o sistema sujeto a auditoría.

Las Áreas Organizacionales (dependencias ) y terceros queintervienen en el manejo del proceso o sistema sujeto aauditoría.

El Cubo de Riesgos.



Recursos Humanos

Sistemas

Contabilidad

Escenarios de Riesgo(Actividades)

Ingr

eso

deDa

tos

Actu

aliza

ción

Base

de

Dato

sRe

port

es d

eAc

tual

izació

n

Amenazas de Riesgo

Cost

os E

xces

ivos

Frau

deSa

ncio

nes

Lega

les

Cubo de Riesgos del Procesoo Sistema de Información

Cubo de Riesgos del Procesoo Sistema de Información


Valoración de Riesgos según Efectividad delos Controles y Tratamientos Establecidos


Opción 4 del Ciclo PHVA

Aplica el enfoque “Proactivo y preventivo de losControles”, en lugar del enfoque “Reactivo o detrás delos hechos conocidos”.

Enfoque Reactivo – A posteriori - Obsoleto Paradigma por Actualizar: Los Controles se establecen para

detectar la ocurrencia de Errores e Irregularidades. Los controles se diseñan e implantan después que los EVENTOS DE

RIESGO INHERENTES, problemas o desviaciones se han presentado,para evitar su recurrencia.

Tiene una connotación sancionatoria y correctiva. Efectividad: MUY BAJA, NULA.



Identificación y Documentación de los Controles Existentes por amenaza. Evaluación de la Efectividad de los Controles Establecidos y del Riesgo Residual,

antes de tratamientos. Por Amenazas de Riesgo. Unidad Mínima de Análisis. Por Escenario de Riesgo / Subproceso. Por Dependencia. Por Objetivo de Control. Por Categoría de Riesgo Potencial Crítico.

Diseño del Plan de Tratamientos Requeridos. Diseñar Plan de Seguimiento al Plan de Tratamientos. Reportes de Evaluación de la Efectividad y Mapas de Riesgos Residuales, Antes

y Después de Tratamientos. Emisión de Correos Electrónicos / Recordatorios .

Entregables / Productos de la Valoración.



1. Identificar los controles existentes por evento de riesgoInherentes.• El Software Genera Cuestionario de Controles Aplicables – Best Practices

- CSA.• Sobre el Cuestionario, el Usuario identifica los Controles Existentes.

2. Evaluar Efectividad de los Controles existentes (eficacia+ eficiencia).• Por Evento, Categorías de Riesgo, Áreas Organizacionales y Objetivos

de Control.• Elaborar Mapas de Riesgo Residual, después de controles - antes de

tratamientos



Pasos de la Valoración de Riesgos.

Mide la Efectividad (eficacia + eficiencia) de los Controles Establecidos(protección que ofrecen) para reducir los riesgos inherentes a nivelesaceptables de riesgo residual

1: Apropiada, ALTA. 2: Mejorable. 3: Insuficiente. 4: Deficiente 5: Muy Deficiente.

CONTROLRISK aplica el enfoque “Proactivo y preventivo de losControles”, en lugar del enfoque “Reactivo o detrás de los hechosconocidos”.Enfoque Proactivo - Recomendado.



3. Identificar Eventos de riesgo que requieren Tratamientos.Con Efectividad 2: Mejorable; 3: Insuficiente; 4: Deficiente y 5: MuyDeficiente

4. Diseñar e implantar tratamientos: Controles para modificar elriesgo de los eventos de riesgo inherentes y elaborar plan deimplantación.

5. Seguimiento a implantación de tratamientos. Elaboración yenvío correos electrónicos de recordatorio y verificar implantación.

6. Elaborar Mapas de Riesgo Residual. Después detratamientos.


Pasos de la Valoración de Riesgos.


Para ser “Efectivos” (ofrecer protección apropiada), porcada evento de riesgo inherente los controles deberánsatisfacer tres (3) criterios:

Para ser Eficaces Aplicar Enfoque de los 3 niveles o anillos de Controles /

Seguridad – Al menos 3 controles por evento que haganSINERGIA. Obligatorio.

Alto Grado de Automatización y Discrecionalidad de losControles. Promedio >= 3.5

Para ser Eficientes. Costo / Beneficio RAZONABLE (CostoMáximo: 10% del valor de los activos protegidos por los controles).



Enfoque de los Tres Anillos Seguridad o Líneasde Defensa


EVENTOSDE RIESGOINHERENTE(Amenazas)

A2

A3

A2

A3

A3BARRERA

PREVENTIVABARRERA

DETECTIVABARRERA

CORRECTIVA

A1

FEEDBACK

ORGANIZACIÓN

PERSONAS

DATOS

HW - SW

FINANCIEROS

INSTALACIONES

Los tres (3) Anillos de Controles (DeSeguridad o Líneas de Defensa).Los controles actúan sobre los eventos de riesgo inherentes de tresmaneras, interdependientes, que hacen SINERGIA: Como control Preventivo. Condicionan los actos de la organización

para asegurar que ocurran de manera preestablecida – Sonestándares de actuación.

Como control Detectivo. Para detectar, registrar e informar laocurrencia de la amenaza (son alarmas que se disparan cuando sedetecta que está presentándose la amenaza). Refuerzan y validanel control preventivo. Hacen pareja con el control preventivo.

Como control Correctivo. Obligan a tomar acción correctiva pararesolver el problema detectado por los controles detectivos. Hacenpareja con los controles detectivos.

Control de los Riesgos


El enfoque de los 3 Anillos deSeguridad


Clases de Controles CalificaciónAutomáticos no discrecionales (Clase A). Los

controles son automatizados y se aplican sin excepciones a

todo el universo.

5.0 puntos

Automáticos discrecionales (Clase B). Los controles

son automáticos y aplican solo a una parte del Universo.

4.5 puntos

Manuales no discrecionales(Clase C). Los controles

son manuales y se aplican sin excepciones a todo el universo.

4.0 puntos

Manuales discrecionales(Clase D). Los controles son

manuales y aplican solo a una parte del Universo.

3.5 puntos

Grado de Automatización /Discrecionalidad de los Controles

Criterio de Aceptación:La calificación promedio de los controles por clase, por cada amenaza, deberáser mayor que 3.5


Eficiencia de los controles por Amenaza:Según el costo / beneficio del conjunto de controles queactúan sobre cada amenaza.

Eficiencia

Bene

ficio

s

Alto 5: Muy Alta 4: Alta3:

Moderada

Moderado 4: Alta3:

Moderada 2: Baja

Bajo 3: Moderada 2: Baja 1: Muy Baja

Bajo Moderado AltoCostos

RAZONABLE (R )NO RAZONABLE (NR)

Criterio de Aceptación:La calificación promedio de la eficiencia de los controles, por cada amenaza,deberá ser mayor o igual a 4.0 (Razonable)

Diagnóstico de los ControlesEstablecidos y Tratamiento de Riesgos


Mapa de Riesgos Residuales

Ries

go In

here

nte 4: Extremo Bajo Moderado. Alto. Extremo Extremo

3: Alto Bajo Moderado. Alto. Alto. Alto.

2: Moderado Bajo Moderado. Moderado. Moderado. Moderado.

1: Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo

1: Apropiada 2: Mejorable 3: Insuficiente 4: Deficiente 5: MuyDeficiente

Efectividad de los Controles (ProtecciónExistente)

Matriz de Riesgo Residual, después del Diagnósticode los Controles Establecidos - MODELO "AUDISIS"


Evaluación de Efectividad / Protecciónque ofrecen los Controles, por Amenaza

Protección existente(PE) - Método AUDISIS

Satisfacción de los Criterios deEvaluación Efectividad

RI - Antes de ControlesEstandar AS/NZ e ISO 31000

RR - Despuesde Controles

1: APROPIADA

Se satisfacen los 3 anillos de control y por lo menosuno de los otros dos criterios (C/B = Razonable y/oCalificación promedio de los controles superior a3.5 puntos)

4: Extremo 1: Tolerable3: Alto 1: Tolerable2: Moderado 1: Tolerable1: Bajo (Tolerable) 1: Tolerable

2: MEJORABLE Se satisfacen los 3 anillos de control, únicamente

4: Extremo 2: Moderado3: Alto 2: Moderado2: Moderado 2: Moderado1: Bajo (Tolerable) 1: Bajo

4: INSUFICIENTE

Únicamente se satisfacen los dos criteriosdiferentes de los 3 anillos (C/B = Razonable y/oCalificación promedio de los controles superior a3.5 puntos)

4: Extremo 3: Alto3: Alto 3: Alto2: Moderado 2: Moderado1: Bajo (Tolerable) 1: Tolerable

4: DEFICIENTE

Se satisface únicamente uno de los dos criteriosdiferentes de los 3 anillos (C/B = Razonable y/oCalificación promedio de los controles superior a3.5 puntos)

4: Extremo 4: Extremo3: Alto 3: Alto2: Moderado 2: Moderado1: Bajo (Tolerable) 1: Bajo (Tolerable)

5: MUY DEFICIENTE No existen controles

4: Extremo 4: Extremo3: Alto 3: Alto2: Moderado 2: Moderado1: Bajo (Tolerable) 1: Bajo (Tolerable)


El Tratamiento de los Riesgos se diseña con base enlos resultados del Diagnóstico sobre la Protección queofrecen los controles establecidos, por cada amenazade riesgo crítica.

Se requieren tratamientos para amenazas que tienenProtección Existente (PE) diferente de APROPIADA.

2: Mejorable.3: Insuficiente.

4 : Deficiente.5 : Muy deficiente.

Diseño e Implantación del Plan deTratamiento de Riesgos


Para Qué las Acciones de Tratamiento?

• Para satisfacer los 3 anillos de Seguridad.• Para mejorar niveles de automatización y discrecionalidad de los

controles.• Para ajustar Eficiencia de los Controles (Costo / Beneficio).

Planeación de la Implantación.• Asignar responsables de Implantar tratamientos.• Asignar Responsables de Supervisar Implantación .• Asignar Fechas de Compromiso.• Programar Mensajes de Alerta / Recordatorios por Correo Electrónico.



Seguimiento del Plan de Tratamiento.• Recordatorios / Alertas por Correo Electrónico.• Reportes periódicos de Seguimiento a Tratamientos Implementados. Por Iniciar. En proceso. Anulados / Aplazados.

• Adicionar tratamientos implantados a la base dedatos de controles establecidos.

• Evaluación de Amenazas después de Tratamientos.



Produce Guías de Autocontrol por cada ÁreaOrganizacional que interviene en el proceso o sistema.

Para Controles Manuales.• Asigna cargos responsables de Ejecutar los controles.• Asigna cargos responsables de Supervisar los controles.

Para Controles Automatizados.• Ejecución: No se asigna cargo responsable - lo hace el

sistema.• Asigna cargo responsables de Supervisar el controles.

Etapa 6: Asignar Responsables deEjecutar y Supervisar los ControlesEtapa 6: Asignar Responsables de

Ejecutar y Supervisar los Controles


El software produce “Guías de Auto-aseguramiento” paraser respondidas por los responsables de las ÁreasOrganizaciones y terceros que intervienen en el proceso.

Con el procesamiento de las respuestas, el software generaIndicadores de Riesgo, según grado de Cumplimiento de losControles establecidos.

a) Por Amenaza.b) Por Área organizacional o Tercero que intervenga en el

proceso.c) Por Categoría de Riesgo yd) Por Actividad del Proceso (escenarios de riesgo).


Etapa 7: Monitoreo yAutoaseguramiento de Controles


Compara Protección Existente y Riesgo Residualdespués de tratamientos, con resultados del Monitoreoactual.

Amenazas Protección Existentedespués de

tratamientos (Etapa 4)

% Puntaje Obtenidoen Monitoreo

(Etapa 7)

Protección Existente(PE) Según

Monitoreo (Etapa 7)

Riesgo Residual –RR- Según

Monitoreo Actual(Etapa 7)

Amenaza 1 1: Apropiada Mayor del 80 % 1: Apropiado 1: Aceptable

Amenaza 2 2: Mejorable Entre 60 y 80% 3: Insuficiente 3: Alto

Amenaza 3 1: Apropiada Entre 40 y 60% 3: Insuficiente 3: Alto

Amenaza 4 1: Apropiada Entre 20 y 40% 4: Deficiente 4: Extremo

Amenaza 5 1: Apropiada Menos del 20% 5: Muy Deficiente 5: Extremo


Monitoreo Periódico de los Riesgos y los Controles

Productos que Genera.

• Guías de Monitoreo / Auto-aseguramiento, por dependencias o áreasorganizacionales que intervienen en el proceso o sistema objeto del monitoreo.

• Perfiles de Protección Existente (PE) y Riesgo Residual (RR), después delmonitoreo .

• Amenazas con Riesgo Residual por encima del nivel mínimo aceptable.• Estadísticas y reportes de Motivos de Incumplimiento de los Controles

Establecidos.• Historia de PE y RR en los últimos “n” Monitoreos.• Plan de Mejoramiento para superar las “No conformidades” identificadas en el

monitoreo.• Seguimiento al Plan de Mejoramiento monitoreo anterior.



Histórico de Monitoreos por Proceso



Plan de Mejoramiento del sistema de Gestión deRiesgos del proceso o sistema.

• Diseño del Plan de Mejoramiento por Área Organizacional. Responsables de implantar y supervisar acciones de mejora. Configurar y programar envío de Correos Electrónicos de Alerta /

Recordatorios a responsables de implantar acciones de Mejora.

• Seguimiento al Plan de Mejoramiento. Envío de recordatorios por correo electrónico. Informe con Resultados del Seguimiento. Acciones de Mejora Pendientes de Implantar.

• Archivos Históricos de Planes de Mejora.ControlRisk: Software de Administración Integral de Riesgos y Diseño de Controles

109


Módulo 4:Consolidación de Perfiles de

Riesgo de la Organización


Módulo 4: Consolidación de Perfiles deRiesgo Institucional

ImplementarSGRPor:

•Procesos•Sistemas

Medición

Riesgo

Inherente

Medición

Protección

Existente

(PE) y

Riesgo

Residual

(RR)

11

Perfil Consolidado de Riesgo Inherente

• General = Todos los Procesos Por Procesos Por Área Organizacional Por Categoría de Riesgo

• Por Tipos de Proceso Por Procesos Por Área Organizacional Por Categoría de Riesgo

Perfil Consolidado de Protección Existente yRiesgo Residual

• General = Todos los Procesos Por Procesos Por Área Organizacional Por Categoría de Riesgo

• Por Tipos de Proceso Por Procesos Por Área Organizacional Por Categoría de Riesgo


Consolidar a nivel de la Empresa: Los perfiles de riesgo inherente de los diferentes tipos

procesos de la organización (estratégicos, misionales y desoporte).

Los perfiles de riesgo residual y la protecciónexistente de los diferentes procesos de la organización(estratégicos, misionales y de soporte).

Presentar información de alto nivel para consultade los Ejecutivos de la Empresa, sobre la Gestiónde Riesgos Operativos en la Organización.

Módulo 4: Perfiles de RiesgoConsolidados por Organización

Que hace?.


Que Produce?.

1. Perfil Consolidado de Riesgo Inherente por Tipos deProcesos.a) Por Tipos de Procesos (Estratégicos, Misionales, de Apoyo

y de Supervisión). Reportes y Gráficos con el PerfilConsolidado en la organización.

b) Por Tipos de Proceso y Clases de Riesgo (Categorías deRiesgo). Reportes y Gráficos con el Perfil Consolidado en laorganización.

c) Por Tipos de Proceso y Áreas Organizacionales. Reportes yGráficos con el Perfil Consolidado en la organización.

Módulo 4: Perfiles de Riesgo InherenteConsolidados de la Organización


2. Perfil Consolidado de Protección Existente y RiesgoResidual.

a) Por Tipos de Procesos. Reportes y Gráficos con el Perfil Consolidadoen todos los procesos de la organización.

b) Por Tipos de Proceso y Clases de Riesgo (Categorías de Riesgo).Reportes y Gráficos con el Perfil Consolidado en la organización.

c) Por Tipos de Procesos y Áreas Organizacionales. Reportes yGráficos con el Perfil Consolidado en la organización.

Que Produce?.

Módulo 4: Perfiles de RiesgoConsolidados por Organización


a) Por Tipos de Procesos (Estratégicos, Misionales, deApoyo y de Supervisión) y Proceso.

1) Por cada tipo de proceso y proceso, muestra el Riesgo InherenteConsolidado: Por cada proceso muestra cantidad de amenazas, elvalor promedio del riesgo inherente y el significado del riesgoinherente.

2) Perfil de Riesgo Inherente por cada tipo de proceso y proceso:Por cada proceso muestra cantidad de amenazas en niveles de riesgoInherente Muy Alto, Alto y Aceptable.

3) Indicadores del rango de perdidas estimadas para las amenazas porniveles de riesgo inherente.

Consolidación del Perfil de RiesgoInherente


Consolidación del Perfil de Riesgo Inherente –Presentada por procesos


b) Por Tipos de Procesos (Estratégicos, Misionales, de Apoyoy de Evaluación y Medición) y Clases de Riesgo.

1) Por cada Tipo de Proceso y Categoría de Riesgo. Por cadacategoría de riesgo muestra cantidad de amenazas, el valorpromedio del riesgo inherente y el significado del riesgoinherente

2) Perfil de Riesgo Inherente por tipos de proceso y categoríasde Riesgo Por cada categoría de Riesgo muestra cantidad deamenazas en niveles de riesgo Inherente Muy Alto, Alto yAceptable.

3) Indicadores del rango de perdidas estimadas para lasamenazas por niveles de riesgo inherente.



c) Por Tipos de procesos y Áreas Organizacionales(Dependencias).

1) Consolidado por tipo de procesos y Dependencias. Porcada dependencia muestra cantidad de amenazas, el valorpromedio del riesgo inherente y el significado del riesgoinherente.

2) Perfil de Riesgo Inherente Consolidado por tipo deprocesos y dependencias: Por cada dependencia muestracantidad de amenazas en niveles de riesgo Inherente Muy Alto,Alto y Aceptable.

3) Indicadores del rango de pérdidas estimadas para lasamenazas por niveles de riesgo inherente.



2. Perfil Consolidado de Protección Existente y RiesgoResidual por Tipos de Procesos.

a) Por Tipos de procesos y Procesos. Reportes y Gráficos con elPerfil Consolidado en la organización.

b) Por Tipos de Proceso y Clases de Riesgo (Categorías deRiesgo). Reportes y Gráficos con el Perfil Consolidado en laorganización.

c) Por Tipos de Procesos y Áreas Organizacionales. Reportes yGráficos con el Perfil Consolidado en la organización.

Que Produce?.

Módulo 4: Consolidación de Perfiles de Riesgode la Organización – Perfil de Riesgo Residual


Consolidación del Perfil de RiesgoResidual


a) Perfil Consolidado de Protección Existente y RiesgoResidual por Tipos de Proceso y Procesos.

1) Por tipos de proceso y procesos. Por cada proceso muestra:Cantidad de Amenazas, protección existente consolidada yriesgo residual consolidado.

2) Perfiles Por tipos de proceso y procesos: Por cada procesomuestra cantidad de amenazas en niveles de riesgo residualMuy Alto, Alto y Aceptable y su correspondiente ProtecciónExistente.

3) Indicadores del rango de pérdidas estimadas para lasamenazas por niveles de riesgo residual.

Módulo 4: Consolidación de Perfiles de Riesgode la Organización – Perfil de Riesgo Residual


Consolidación del Perfil de RiesgoResidual – Presentada por Procesos


b) Perfil Consolidado de Protección Existente y RiesgoResidual por Tipos de Proceso y Clases de Riesgo

1) Por Tipos de Proceso y Categorías de Riesgo: Por cada categoría deriesgo muestra cantidad de amenazas, el valor promedio de protecciónexistente y promedio de riesgo residual.

2) Perfil de Riesgo Residual Consolidado por tipos de proceso ycategorías de Riesgo Por cada categoría de Riesgo muestra cantidad deamenazas en niveles de riesgo Residual Muy Alto, Alto y Aceptable.

3) Indicadores del rango de perdidas estimadas para las amenazas porniveles de riesgo residual.

4) Consolidado de Protección Existente y Riesgo Residual, por Clasede Riesgo y Procesos. Por cada clase de riesgo muestra la PE y el RRde los procesos en los cuales se presenta la clase de riesgo.

Consolidación del Perfil de RiesgoResidual –Por Tipos de Proceso y

Categorías de Riesgo


c) Perfil Consolidado de Protección Existente y RiesgoResidual por Tipos de Proceso y Clases de Riesgo

1) Consolidado de PE y RR por Dependencias. Por cada dependencia muestra:Cantidad de Amenazas, protección existente consolidada y riesgo residualconsolidado.

2) Perfil de Riesgo Residual Consolidado por dependencias: Por cadadependencia muestra cantidad de amenazas en niveles de riesgo residual MuyAlto, Alto y Aceptable.

3) Indicadores del rango de perdidas estimadas para las amenazas por niveles deriesgo residual.

4) Consolidado de PE y RR por dependencias y procesos. El software muestra lacantidad de amenazas, PE y RR por cada proceso en el que interviene ladependencia.

5) Consolidado de PE y RR por dependencias y clases de riesgo. El softwaremuestra la cantidad de amenazas, PE y RR por cada clase de riesgo que sepresenta en la dependencia.

Consolidación del Perfil de RiesgoResidual – por Tipos de Proceso y Áreas


Módulo 5:Implantación y Mantenimiento

del Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos - RERO


Qué hace?.

• Crear y mantener una base de datos con el registro histórico yactualizado de los Eventos de Riesgo Ocurridos en la Organización.

• Generar reportes de eventos de riesgo operativo ocurridos en laorganización, por diferentes conceptos.

• Presentar información de alto nivel para consulta y soporte de ladecisiones de los Ejecutivos de la Empresa, sobre los Eventos deRiesgo Ocurridos.

Modulo 5: Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos (RERO)


Módulo 5: Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos (RERO)


Qué Produce?.

Base de Datos Poblada con eventos de pérdidaOcurridos en la Organización.

Generación de Reportes: detallados ygerenciales.

Modulo 5: Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos (RERO)


Módulo 5: Registro de Eventos deRiesgo Ocurridos (RERO)


Módulo 6:Monitoreo del Plan de Continuidad

del Negocio (BCP)


Qué es el Plan de Continuidad del Negocio(BCP)?.

Conjunto detallado de acciones que describen losprocedimientos, los sistemas y los recursos necesariospara retornar y continuar la operación, en caso deinterrupción (Circular 049 de 2006, SFC).

Numeral 2.8 Circular externa 049 de 2006,Superintendencia Financiera de Colombia.

Módulo 6. Monitoreo/ Auto-aseguramiento del BCP


Qué hace?.

Verifica el estado de preparación de las áreasorganizacionales para operar en caso deinterrupciones.

Mide el % de cumplimiento de los procedimientosdel BCP.

Generación Indicadores de Cumplimiento /preparación.

Genera Reportes del Monitoreo.

Módulo 6 Monitoreo /Auto-aseguramiento del BCP


Proceso de Gestión de Continuidad delNegocio (BCP)


Monitoreo / Auto-aseguramiento del BCP



Módulo 7:Auditoría al Sistema de Gestión

de Riesgos de la Organización


Que hace ?.

Habilitar a los auditores para verificar el cumplimientoy eficacia de los controles establecidos en laadministración integral de Riesgos de cada proceso,utilizando procedimientos similares a los que seemplean en la etapa de monitoreo de la protecciónexistente y el riesgo residual (Etapa 7, módulo 1).

Módulo 7: Auditoría al Sistema deAdministración de Riesgos


Módulo 7: Auditoría al Sistema deAdministración de Riesgos


Qué Produce?.

Por cada proceso auditado: Guías para verificar: a) cumplimiento de los controles y b)

normas y procedimientos por áreas organizacionales. Gráficos y Reportes con los resultados de la evaluación de la

Auditoria en cada una de las áreas organizacionales queintervienen en el proceso.

Recomendaciones de la Auditoría. Planeación y ejecución del seguimiento a las

recomendaciones de la auditoría. Papeles de trabajo electrónicos. Informe de la Auditoría.

Módulo 7: Auditoría al Sistema deAdministración Integral de Riesgos


Beneficios de UtilizarCONTROLRISK


ControlRisk establece un “Marco de trabajo” (Framework) para laAdministración Integral de Riesgos Empresariales y el diseño de loscontroles internos de la organización, alineado con estándares y “BestPractices” universales de seguridad y control interno:

ControlRisk establece un “Marco de trabajo” (Framework) para laAdministración Integral de Riesgos Empresariales y el diseño de loscontroles internos de la organización, alineado con estándares y “BestPractices” universales de seguridad y control interno:

Beneficios Corporativos

COSO ERM. ISO 31000. ISO 27002, ISO 27001. ISO 20000. ISO 9001.

COBIT. ITIL. MECI.


Mejora y facilita el ejercicio del Gobierno Corporativo.

Ayuda a implantar la cultura de Medición de laExposición a riesgos potenciales, de la protecciónexistente y del riesgo residual.

Automatiza y estandariza el diseño, implementación ydocumentación de controles y procedimientos deadministración de riesgos.

ControlRisk:

Beneficios Corporativos


Es una fuente permanente de aprendizaje organizacional sobreprevención de riesgos, controles y seguridad, en todas las áreasde la empresa que intervienen en el manejo de los procesos denegocio y de tecnología de información.

Incrementa las características de seguridad, calidad yconfiabilidad de los procesos de negocio y de sistemas deinformación.

Es una fuente permanente de aprendizaje organizacional sobreprevención de riesgos, controles y seguridad, en todas las áreasde la empresa que intervienen en el manejo de los procesos denegocio y de tecnología de información.

Incrementa las características de seguridad, calidad yconfiabilidad de los procesos de negocio y de sistemas deinformación.

ControlRisk:

Beneficios para Propietarios de losProcesos (las áreas que manejan las

Operaciones)


ControlRisk:

Facilita y hace más eficiente el trabajo de la auditoría: Seapoya en los resultados de la implantación de Sistemas deGestión de Riesgos.

Incrementa la productividad, eficiencia y valor agregado deltrabajo de la auditoría.

Reduce los costos de la auditoría a procesos y sistemasestudiados con ControlRisk.

ControlRisk:

Facilita y hace más eficiente el trabajo de la auditoría: Seapoya en los resultados de la implantación de Sistemas deGestión de Riesgos.

Incrementa la productividad, eficiencia y valor agregado deltrabajo de la auditoría.

Reduce los costos de la auditoría a procesos y sistemasestudiados con ControlRisk.

Beneficios para elDepartamento de Auditoría


Sector Industrial.• Lafayette.• Oleoducto Central de Colombia - OCENSA.• AVESCO (Grupo Kokorico).

Cajas de Compensación Familiar.• Comfenalco Tolima.• COMFIAR: Caja de Compensación Familiar de Arauca.• COMFAGUAJIRA: Caja de Compensación Familiar de la Guajira.• Compensar.

En Colombia.

Usuarios de ControlRisk enColombia y el Exterior


Sector Financiero.• Cooperativa de Ahorro y Crédito – Progresa.• Crediservir – Cooperativa de Ahorro y Crédito – Ocaña.• Acciones y Valores – Comisionista de Bolsa.• Cooperativa Financiera CONFIAR.• Banco Popular.• Computec S.A.Entidades de Sector Público.• Contraloría General de la Republica de Colombia.• Empresa Electrificadora de Santander – ESSA.• Centrales Eléctricas de Nariño.• Comisión Nacional de TV.• Oleoducto Central de Colombia.

En Colombia.

Usuarios de CONTROLRISK enColombia y el Exterior


Entidades de Sector Público.• Instituto Colombiano de Bienestar Familiar.• Oleoducto Central de Colombia.

Sector Educativo.• Universidad Central de Bogotá.• Universidad Militar Nueva Granada.• Universidad la Gran Colombia.• Universidad Autónoma de Colombia.• Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia.• Universidad Santo Tomás - Bucaramanga.• Universidad Católica de Colombia.• Universidad Santo Tomás – Bucaramanga.

En Colombia.



• Universidad UPEU Perú.• Contraloría General del Perú.• Banco Centroamericano de Integración

Económica - BCIE- Honduras.• Banco Central de la República Dominicana.• Cervecería Costa Rica.• Banco Central del Ecuador.

En el Exterior.



Gracias por su atención.

Hasta Pronto !


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