SKM 558 DIR17071112480 - cjf.gob.mx · PDF fileEjecutivo y Construcción y en su caso,...

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  • PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN

    CONTRALORA DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACiN

    DIRECCiN GENERAL DE AUDITORA

    DIRECCiN DE AUDITORA DE OBRA

    AUDITORA DE FINIQUITO DE OBRA AL CONTRATO CJF-12/AD/SJOBC/2016 PARA EL"PROYECTO INTEGRAL PARA LA ADECUACiN DE REAS PARA LA INSTALACiNDE DOS SALAS DE JUICIOS ORALES PENALES EN MEXICALI, BAJA CALIFORNIA"

    -

    GRUPO AUDITOR:

    TIPO DE AUDITORA:

    CLAVE DE AUDITORA:

    ING. PALMA HOMERO FRANCISCO

    ARO. LUCE DICKINSON IRVING

    M. EN URB. MENDOZA

    C. CIRIO TOMS

    c. MNDEZ CASTILLO AREL!

    FINIQUITO DE OBRA

    78/DAO/2D17

    Pagma 1 de 12

  • Revisin al finiquito de obra del contrato nmero CJF12JAD/SJOBCI2016, para el"Proyecto integral para la adecuacin de reas para la instalacin de

    dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicafi. Baja California".

    CRITERIOS DE SELECCINLa realizacin de la presente auditora se incluy en el Programa Anual de Control y Auditora 2017,tomando como referencia para su integracin la programacin de las obras de adecuacin,rehabilitacin, conservacin ylo mantenimiento de inmuebles del Consejo de la Judicatura Federal(CJF) en el ejercicio 2016: y en particular, por la importancia del seguimiento a las accionescorrespondientes al proceso de implementacin y puesta en operacin del Nuevo Sistema de JusticiaPenal

    OBJETIVOVerificar la evaluacin. supervlslon. ejecucin, comprobacin, pago y finiquito de los trabajos, encumplimiento a lo especificado en el proyecto ejecutivo. Catlogo de Conceptos y Trminos de

    de conformidad con lo establecido en la normativa aplicable y acorde a lo programado.

    ALCANCESe determin una muestra susceptible de revisin conformada por 46 subpartidas de obra por unmonto acumulado de $8'567,449.24 (Ocho millones quinientos sesenta y siete mil cuatrocientoscuarenta y nueve pesos 24/100 M.N.) IVA incluido, equivalente al 76.25% del importe ejercido, aefecto de revisar la calidad de la mano de obra empleada para la ejecucIn de los trabajos, losmateriales suministrados y los equipos Instalados. en cumplmento a lo establecido en los Trminosde Referencia del Proyecto Ejecutivo y Construccin y el Catlogo de Conceptos.

    ANTECEDENTESCon fecha 29 de abril de 2016, el Consejo de la Judicatura Federal (CJF), en cumplimiento de lanormativa aplicable en materia de contratacin de obra pblica y servicios relacionados con la misma.celebr mediante procedimiento de Adjudicacin Directa por excepcin para la contratacin a precioalzado y determinado, el contrato nmero CJF-12/AD/SJOSC/2016 con la contratistaAdministradora de Inmuebles y Fincas, S.A. de C.V., para la ejecucin del "Proyecto Integralpara la adecuacin de reas para la instalacin de dos Salas de Juicios Orales Penales enMexicali, California", en el inmueble ubicado en Calle del Hospital No. 594, Col. Zona

    Centro C,P, 21000, en la referida ciudad, por un monto de $11'500,297.50 (Oncemil noventa y siete pesos 50/100 M.N.) VA incluido, y un plazo de

    de noventa (90) das naturales, con fecha de Inicio a partir del 29 de abril de 2016 yfecha de trmino para el da 27 de julio del mismo ao.

    Monto del contratoMonto del Anticipo (35%)

    de pago del anticipoPlazo de ejecucin del contratoInicio realTrmino realFecha del Acta Entrega-RecepcinAcgi()nes promovidasAcciones pendientes de atencin

    $ 11'500,297.50$ 4'025,104.1229 de junio de 201690 das naturales29 de abril de 201622 de agosto de 20166 de septiembre de 20162020

    - Mediante oficio CPJF-OGA-OAO-063912017 del 28 de febrero de 2017, la Direccin General deAuditorla (DGA) notific a la Secretaria Ejecutva de Administracin (SEA) acerca del inicio de lostrabajos para la prctica de la Auditora N 78/DAO/2011 referente al finIquito del contrato de

    .wferenc;a,

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  • Revisin al finiquto de obra del contrato nmero CJF121ADISJOBCI2018, el"Proyecto fa adeCiJCin de Breas fa de

    dos SaJas Orales Penales Baja California".

    Del anlisis y revisin practicados a la documentacin e informacin por la DireccinGeneral de Inmuebles y Mantenimiento (DGIM), as como de la visita de inspeccin efectuada por elpersonal auditor los das 29 y 30 de marzo de 2017, se identificaron irregularidades que derivaron enveinte (20) acciones promovidas (1 Observacin, 10 Solicitudes de Aclaracin y 9Recomendaciones), las cuales contienen evidencia suficiente, competente, relevante y pertinentepara sustentar los mismos y fueron del conocimiento de la Supervisin Interna de la DGIM. segnconsta en la Minuta de Trabajo fechada el da 30 de marzo de 2017. Los resultados obtenidos sedetallan a continuacin:

    RESULTADOS DE AUDITORARevisin del acta constitutivaResultado 01.Se observ que en el dictamen de la reV!Slon efectuada por la Direccin de yConcursos adscrita a la OGIM a la documentacin que conforma la de aefecto de hacer constar su fiel correspondencia con el contiene un error en ladenominacin de la contratista ya que el documento hace referencia a la empresa Administradora deInmuebles y Fianzas. S.A. de C. V., cuando su razn social es deSA de C. V

    Observacin 17-078-50-5401-03-01La DGIM deber efectuar las acciones correspondientes con las cuales se lasealada y se regularice la documentacin integra el del proceso de afin de tener la certeza de que la contratacin se llev a cabo en a la normatividadaplicable, presentando el soporte documenta! que acredite las acciones efectuadas para tal

    Plantilla de Personal empleada para el desarrollo del proyecto ejecutivoResultado 02.El numeral 8. OPlantilla de Personal contenido en los Trminos de dely establece para el desarrollo del proyecto ejecutivo una plantilla mnima que debeestar conformada por (a) Gerente de Proyecto, (b) en Instalaciones Hidrosanitarias.Especialista en Sistemas contra Incendio, (d) Especialista en Instalacionesen Instalaciones de Voz y Datos, (f) en dede Aire (h) Especialista Tcnico del Sistema deen Monitoreo e Integrador de Especificaciones y )en la documentacin presentada no se incluye la totalidad de lostcnico de su desarrollo, ya que solamente se acreditaProyecto de Arquitectura e al Inrvr:.nJOYr.Inn.orH.or,.. Civil

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    Solicitud de Aclaracin 17-078-50-5401-02-02La OGIM deber presentar la relacin y organigrama personal y profesional tcnico involucrado

    _ / en el desarrollo del Proyecto Ejecutivo que acredite la en cada una de laseSIJeC:lallaalJeS sealadas en los Trminos de Referencia del y

    ---~ indicando el nombre y actividad asi como los currculos de cadapersonas que conformaron su plantilla, anexando copia documental de cdula nrf'"\,T'OClnn

    _stancla, certificado, diplomas, entre otros, que acredite las especialidades solicitadas.

    \

  • Revisin al finiquito de obra del contrato nmero CJF121AD/SJOBCI2016, para el"Proyecto ntegral para la adecuacin de areas para fa instalacin de

    dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicali, Baja California".

    Planos de construccin final (As-Built)Resultado 03.Se identific que el juego de planos de construccin final (As-Built) integrados al expediente queconforma la Propuesta de Finiquito. no incluye la totalidad de los planos correspondientes al Proyectode Instalacin Elctrica, ya que de acuerdo a lo sealado en el apartado Planos Ejecutivos de losTrminos de Referencia del Proyecto Ejecutivo y Construccin, se debieron considerar planos deAlimentaciones Generales y Subgenerales, Cuadros de Cargas y Tableros de Distribucin (de todo elproyecto), Diagrama Uniflar General (de cada nivel de tensin), circuitos alimentadores desdeacometida hasta tableros de distribucin a racks, Sistema de Tierras (malla de tierras parasubestacn del sistema elctrico de telecomunicaciones), Sistema de Tierras para unin y puesta atierra para equipos de telecomunicaciones (incluyendo diagrama unifilar), Detalles de InstalacinElctrica (mnimo tres planos de detalle), Arreglo de Equipos Elctricos (con ingeniera de detalle,incluyendo cortes e isomtricos) y Plantas de Emergencia.

    Adicionalmente, se observ que los planos As-Built del Proyecto Elctrico con clave IECN-N1, IECN-N2, IECR-N1, IECC-N1, IECC-N2, IEAN-N1, IEAE-NI. IEAA-01, IEAA-02, DTCE, IEAER-N2 Y IEAA-01-A no se encuentran avalados y firmados por el especialista responsable de su desarrollo yejecucin.

    Solicitud de Aclaracin 17-078-50-5401-02-03La DGIM deber aclarar el motivo por el cual en el Proyecto de Instalacin Elctrica presentado no seconsidera la totalidad de los planos considerados en los Trminos de Referencia del ProyectoEjecutivo y Construccin y en su caso, requerir a la contratista su inmediata entrega. Asimismo,deber presentar el resto de planos debidamente avalado por el personal involucrado en sudesarrollo y en su caso, con la aprobacin de cumplimiento con la normatividad vigente por la Unidadde Verificacin de Instalaciones Elctricas (UVIE), de acuerdo con lo establecido en los Alcances delProyecto de Instalacin Elctrica incluidos en los Trminos de Referencia del Proyecto Ejecutivo yConstruccin Adicionalmente, deber presentar copia del Libro de Bitcora correspondiente alProyecto Ejecutivo.

    Entrega y Garanta del AnticipoResultado 04.Se observ que el anticipo por el monto de $4'025,104.12 (Cuatro millones veinticinco mil cientocuatro pesos 12/100 M.N.) IVA incluido, fue otorgado a la contratista el 29 de junio de 2016, es decir,61 das posteriores a la suscripcin del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016 fechado el 29 de abril de2016, siendo que su Clusula Quinta establece que ste debi ser puesto a su disposicin en unplazo no mayor a treinta das hbiles posterior a su firma, siempre y cuando hubiera entregado lasgarantas para su correcta inversin o devolucin y de cumplimiento. Asimismo, se advierte que laPliza No. 16A12139 correspondiente a la Garanta de Anticipo. fue expedida por Fianzas Oorama,S.A. el 2 de junio de 2016. incumpliendo conlo dispuesto en la Clusula Sptima del contrato, la cuals