PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN

CONTRALORíA DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACiÓN

DIRECCiÓN GENERAL DE AUDITORíA

DIRECCiÓN DE AUDITORíA DE OBRA

AUDITORíA DE FINIQUITO DE OBRA AL CONTRATO CJF-12/AD/SJOBC/2016 PARA EL"PROYECTO INTEGRAL PARA LA ADECUACiÓN DE ÁREAS PARA LA INSTALACiÓNDE DOS SALAS DE JUICIOS ORALES PENALES EN MEXICALI, BAJA CALIFORNIA"

-

GRUPO AUDITOR:

TIPO DE AUDITORíA:

CLAVE DE AUDITORíA:

ING. PALMA HOMERO FRANCISCO

ARO. LUCE DICKINSON IRVING

M. EN URB. MENDOZA

C. CIRIO TOMÁS

c. MÉNDEZ CASTILLO AREL!

FINIQUITO DE OBRA

78/DAO/2D17

Pagma 1 de 12

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF·12JAD/SJOBCI2016, para el"Proyecto integral para la adecuación de áreas para la instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicafi. Baja California".

CRITERIOS DE SELECCIÓNLa realización de la presente auditoría se incluyó en el Programa Anual de Control y Auditoría 2017,tomando como referencia para su integración la programación de las obras de adecuación,rehabilitación, conservación ylo mantenimiento de inmuebles del Consejo de la Judicatura Federal(CJF) en el ejercicio 2016: y en particular, por la importancia del seguimiento a las accionescorrespondientes al proceso de implementación y puesta en operación del Nuevo Sistema de JusticiaPenal

OBJETIVOVerificar la evaluación. supervlslon. ejecución, comprobación, pago y finiquito de los trabajos, encumplimiento a lo especificado en el proyecto ejecutivo. Catálogo de Conceptos y Términos de

de conformidad con lo establecido en la normativa aplicable y acorde a lo programado.

ALCANCESe determinó una muestra susceptible de revisión conformada por 46 subpartidas de obra por unmonto acumulado de $8'567,449.24 (Ocho millones quinientos sesenta y siete mil cuatrocientoscuarenta y nueve pesos 24/100 M.N.) IVA incluido, equivalente al 76.25% del importe ejercido, aefecto de revisar la calidad de la mano de obra empleada para la ejecucIón de los trabajos, losmateriales suministrados y los equipos Instalados. en cumplímíento a lo establecido en los Términosde Referencia del Proyecto Ejecutivo y Construcción y el Catálogo de Conceptos.

ANTECEDENTESCon fecha 29 de abril de 2016, el Consejo de la Judicatura Federal (CJF), en cumplimiento de lanormativa aplicable en materia de contratación de obra pública y servicios relacionados con la misma.celebró mediante procedimiento de Adjudicación Directa por excepción para la contratación a precioalzado y determinado, el contrato número CJF-12/AD/SJOSC/2016 con la contratistaAdministradora de Inmuebles y Fincas, S.A. de C.V., para la ejecución del "Proyecto Integralpara la adecuación de Áreas para la instalación de dos Salas de Juicios Orales Penales enMexicali, California", en el inmueble ubicado en Calle del Hospital No. 594, Col. Zona

Centro C,P, 21000, en la referida ciudad, por un monto de $11'500,297.50 (Oncemil noventa y siete pesos 50/100 M.N.) ¡VA incluido, y un plazo de

de noventa (90) días naturales, con fecha de Inicio a partir del 29 de abril de 2016 yfecha de término para el día 27 de julio del mismo año.

Monto del contratoMonto del Anticipo (35%)

de pago del anticipoPlazo de ejecución del contratoInicio realTérmino realFecha del Acta Entrega-RecepciónAcgi()nes promovidasAcciones pendientes de atención

$ 11'500,297.50$ 4'025,104.1229 de junio de 201690 días naturales29 de abril de 201622 de agosto de 20166 de septiembre de 20162020

- Mediante oficio CPJF-OGA-OAO-063912017 del 28 de febrero de 2017, la Dirección General deAuditorla (DGA) notificó a la Secretaria Ejecutíva de Administración (SEA) acerca del inicio de lostrabajos para la práctica de la Auditoría N° 78/DAO/2011 referente al finIquito del contrato de

.wferenc;a,

Página 2 de 12\\

Revisión al finiquíto de obra del contrato número CJF·121ADISJOBCI2018, el"Proyecto fa adeCiJáCión de Breas fa de

dos SaJas Orales Penales Baja California".

Del análisis y revisión practicados a la documentación e información por la DirecciónGeneral de Inmuebles y Mantenimiento (DGIM), así como de la visita de inspección efectuada por elpersonal auditor los días 29 y 30 de marzo de 2017, se identificaron irregularidades que derivaron enveinte (20) acciones promovidas (1 Observación, 10 Solicitudes de Aclaración y 9Recomendaciones), las cuales contienen evidencia suficiente, competente, relevante y pertinentepara sustentar los mismos y fueron del conocimiento de la Supervisión Interna de la DGIM. segúnconsta en la Minuta de Trabajo fechada el día 30 de marzo de 2017. Los resultados obtenidos sedetallan a continuación:

RESULTADOS DE AUDITORÍARevisión del acta constitutivaResultado 01.Se observó que en el dictamen de la reV!Slon efectuada por la Dirección de yConcursos adscrita a la OGIM a la documentación que conforma la de aefecto de hacer constar su fiel correspondencia con el contiene un error en ladenominación de la contratista ya que el documento hace referencia a la empresa Administradora deInmuebles y Fianzas. S.A. de C. V., cuando su razón social es deSA de C. V

Observación 17-078-50-5401-03-01La DGIM deberá efectuar las acciones correspondientes con las cuales se laseñalada y se regularice la documentación integra el del proceso de afin de tener la certeza de que la contratación se llevó a cabo en a la normatividadaplicable, presentando el soporte documenta! que acredite las acciones efectuadas para tal

Plantilla de Personal empleada para el desarrollo del proyecto ejecutivoResultado 02.El numeral 8. OPlantilla de Personal contenido en los Términos de dely establece para el desarrollo del proyecto ejecutivo una plantilla mínima que debeestar conformada por (a) Gerente de Proyecto, (b) en Instalaciones Hidrosanitarias.Especialista en Sistemas contra Incendio, (d) Especialista en Instalacionesen Instalaciones de Voz y Datos, (f) en dede Aire (h) Especialista Técnico del Sistema deen Monitoreo e Integrador de Especificaciones y ü)en la documentación presentada no se incluye la totalidad de lostécnico de su desarrollo, ya que solamente se acreditaProyecto de Arquitectura e al Inrvr:.nJOYr.

Inn.orH.or,.. Civil

Página de 12

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-02La OGIM deberá presentar la relación y organigrama personal y profesional técnico involucrado

_ / en el desarrollo del Proyecto Ejecutivo que acredite la en cada una de laseSIJeC:lallaalJeS señaladas en los Términos de Referencia del y

---~ indicando el nombre y actividad asi como los currículos de cadapersonas que conformaron su plantilla, anexando copia documental de cédula nrf'"\,T'OClnn

_stancla, certificado, diplomas, entre otros, que acredite las especialidades solicitadas.

\

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF·121AD/SJOBCI2016, para el"Proyecto íntegral para la adecuación de areas para fa instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicali, Baja California".

Planos de construcción final (As-Built)Resultado 03.Se identificó que el juego de planos de construcción final (As-Built) integrados al expediente queconforma la Propuesta de Finiquito. no incluye la totalidad de los planos correspondientes al Proyectode Instalación Eléctrica, ya que de acuerdo a lo señalado en el apartado Planos Ejecutivos de losTérminos de Referencia del Proyecto Ejecutivo y Construcción, se debieron considerar planos deAlimentaciones Generales y Subgenerales, Cuadros de Cargas y Tableros de Distribución (de todo elproyecto), Diagrama Unifílar General (de cada nivel de tensión), circuitos alimentadores desdeacometida hasta tableros de distribución a racks, Sistema de Tierras (malla de tierras parasubestacíón del sistema eléctrico de telecomunicaciones), Sistema de Tierras para unión y puesta atierra para equipos de telecomunicaciones (incluyendo diagrama unifilar), Detalles de InstalaciónEléctrica (mínimo tres planos de detalle), Arreglo de Equipos Eléctricos (con ingeniería de detalle,incluyendo cortes e isométricos) y Plantas de Emergencia.

Adicionalmente, se observó que los planos As-Built del Proyecto Eléctrico con clave IECN-N1, IECN­N2, IECR-N1, IECC-N1, IECC-N2, IEAN-N1, IEAE-NI. IEAA-01, IEAA-02, DTCE, IEAER-N2 Y IEAA­01-A no se encuentran avalados y firmados por el especialista responsable de su desarrollo yejecución.

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-03La DGIM deberá aclarar el motivo por el cual en el Proyecto de Instalación Eléctrica presentado no seconsidera la totalidad de los planos considerados en los Términos de Referencia del ProyectoEjecutivo y Construcción y en su caso, requerir a la contratista su inmediata entrega. Asimismo,deberá presentar el resto de planos debidamente avalado por el personal involucrado en sudesarrollo y en su caso, con la aprobación de cumplimiento con la normatividad vigente por la Unidadde Verificación de Instalaciones Eléctricas (UVIE), de acuerdo con lo establecido en los Alcances delProyecto de Instalación Eléctrica incluidos en los Términos de Referencia del Proyecto Ejecutivo yConstrucción Adicionalmente, deberá presentar copia del Libro de Bitácora correspondiente alProyecto Ejecutivo.

Entrega y Garantía del AnticipoResultado 04.Se observó que el anticipo por el monto de $4'025,104.12 (Cuatro millones veinticinco mil cientocuatro pesos 12/100 M.N.) IVA incluido, fue otorgado a la contratista el 29 de junio de 2016, es decir,61 días posteriores a la suscripción del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016 fechado el 29 de abril de2016, siendo que su Cláusula Quinta establece que éste debió ser puesto a su disposición en unplazo no mayor a treinta días hábiles posterior a su firma, siempre y cuando hubiera entregado lasgarantías para su correcta inversión o devolución y de cumplimiento. Asimismo, se advierte que laPóliza No. 16A12139 correspondiente a la Garantía de Anticipo. fue expedida por Fianzas Oorama,S.A. el 2 de junio de 2016. incumpliendo conlo dispuesto en la Cláusula Séptima del contrato, la cualseñala que para garantizar la correcta aplicación o en su caso, devolución del anticipo, la contratistadebió otorgar fianza administrada en un plazo máximo de diez días hábiles posteriores a su firma .

•- Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-04-- La DGIM deberá aclarar de manera pormenorizada los motivos que originaron el retraso en la

entrega del anticipo a la contratista, así como de la entrega extemporánea de la fianza conforme a lostérminos convenidos en la Cláusula Quinta del contrato CJF-12/AD/SJOSC!2016, y al artículo 406 del

•

Acuerdo General del Pleno del Consejo de la Judicatura Federal, que establece las disposiciones enmateria de actividad administrativa del propio Consejo, publicado en el Diario Oficial de la Federación

'. el 2 de enero ~2015. Adicionalmente. deberá presentar el soporte documental que acredite la

" "\,~\Página 4 de 12

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF-12JAD/SJOBCI2016.. para el"Proyecto integral para la adecuación de afeas fa instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Baja California",

debida inversión del importe equivalente a $4'025,104.12 (Cuatro millones veinticinco mil cientocuatro pesos 1 00 M.N.) ¡VA incluido, otorgado el 29 de junio de 2016.

Garantía de CumplimientoResultado 05.Se observó que la Póliza No. 16A12140 correspondiente a la de fueexpedida por Fianzas Oorama. S.A. el 2 de junio de 2016, lo cual infiere un retraso en el términoestablecido para su entrega, toda vez que la suscripción del contrato CJF-1 6 fue el29 de abril de 2016 y su Cláusula Octava establece que la contratista debió dentro de loscinco días hábiles siguientes a su firma, pues de lo contrario, el rescindirloindependientemente de que la contratista se haga acreedora a que en su caso. se le declaretemporalmente impedida para celebrar contratos en la materia, de conformidad con los 299y 300 del Acuerdo General del Pleno del de la Judicatura que establece lasdisposiciones en materia de actividad administrativa del propio Consejo, publicado en el Diario Oficialde la Federación el 2 de enero de 2015,

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-05La DGIM deberá aclarar de manera pormenorizada los motivos que el retraso en laentrega de la fianza correspondiente a la Garantía de conforme a los términosconvenidos en la Cláusula Octava del contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016, así como en el artículo 405del Acuerdo General del Pleno del Consejo de la que establece las ~JI<J,I-/Vc;Hv"V'

en materia (le actividad administrativa del publicado en el Diario Oficial de laFederación el 2 de enero de 2015.

Seguro de Responsabilidad CivilResultado 06.Se observó que el Seguro de Responsabilidad Civil es emitido el 20 de una

que va del 29 de abril al 27 de de 2016, de lo que se su es 52días naturales posteriores a la firma del contrato, con los términos convenidos en laCláusula Décimo Sexta contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016 relativa a las de faContratista, la cual dispone que la póliza por el equivalente al 10% del monto contratado debió serentregada a la DGIM dentro de los diez días hábiles siguientes a la firma del contrato, ya que de locontrario, se debió suspender el pago quincenal correspondiente hasta en tanto se con laobligación.

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-06la DGIM aclarar de manera pormenorizada los motivos que el retraso en laentrega de la fianza correspondiente al Seguro de Responsabilidad Civil dentro de los diez díashábiles siguientes a la firma del contrato, conforme a los términos convenidos en VIC;!Uv~Ha

Sexta del contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016 relativa a las Responsabilidades de la

~ Comprobación del AnticipoResultado 07.De la documentación presentada en el expediente de la Propuesta de se encontró que la

•

c~ntratista no. compro?ó ,la totalidad del anticipo otorgadO. por la cantidad de $4'025,104,12 (CuatromIllones veInticinco 0111 cIento cuatro pesos 12/100 M.N.). ya que solamente existe evidencia con laque se acredita un importe acumulado de $2'511,337.94, millones once miltrescientos treinta y siete pesos 94/100 MN.), quedando pendiente por comprobar la cantidad de$1 '513,766.17 "Un millón quinientos trece mil setecientos sesenta y seis pesos 17/'l00 M.N),

Pagina 5 de 12

•

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF-121AD/SJOaC/2016, para el"Proyecto integra! para la adecuación de áreas para la instalación de

dos Sajas de Juicios Orales Penales en Mexicali, Baja California".

incumpliendo lo establecido en la Cláusula Quinta del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016, la cualdispone que éste se debió comprobar a los treinta días naturales a la entrega del mismo,acreditandola correcta inversión aplicación del mismo de acuerdo al programa calendarizado deadquisiciones y suministros puestos en la obra, de materiales y equipos de instalación permanente.

Solicitud de Aclaración 11-018-50-5401-02-07La DGIM deberá aclarar los motivos por los cuales la contratista no comprobó la totalidad del anticipootorgado durante los treinta días naturales a su entrega, acreditando la correcta inversión y/oaplicación del mismo de acuerdo al programa calendarizado de adquisiciones y suministros puestosen la obra, de materiales y equipos de instalación permanente, como se dispone en la Cláusula

del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016.

Amortización del AnticipoResultado 08,De la revisión a las estimaciones autorizadas por la DGIM para efectos de pago a la contratista, sedetectó que en las Estimaciones N y no fue amortizado el 35% de! anticipo, lo que contravienelo dispuesto en la Cláusula Sexta del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2ü16, que establece que en cadapago se realizará la amortización del anticipo otorgado, en la misma cantidad conforme al porcentajeotorgado. Sí bien el no había sido otorgado en tiempo por la DGIM, es de señalarse que lacontratista ya había entregado la fianza correspondiente.

Solicitud de Aclaración 11-078-50-5401-02-08La DGIM aclarar el motivo por el cual no se aplicó la amortización del anticipo (35%) en elpago de las 1N Y 2N, a lo establecido en la Cláusula Sexta del contrato CJF-12/AD/5JÜSC/2016.

Penas convencionalesResultado 09.El párrafo tercero de la Cláusula Vigésima del contrato CJF-12/AD/SJOSC!2016, dispone que encaso de que la contratista no concluya los trabajos en la fecha señalada para el término del Programade Ejecución vigente por causas imputables a ésta, cubrirá una pena convencional equivalente almonto que resulte de aplicar el diez al millar diario a la cantidad que importen los trabajos que no sehayan ejecutado oportunamente, mismas que deben ser aplicadas sin el impuesto al valor agregado

En su propuesta de finiquito, la DGIM plantea la aplicación de una Pena Convencional por elretardo en el cumplimiento de las obligaciones a cargo de "la contratista", por un monto de

$72,066.84 (Setenta y dos mi! sesenta seis pesos 84/100 M.N.) derivada de un retraso de 26 djas enla entrega de diversos trabajos (del 28 de julio de 2016 al 22 de agosto de 2016) equivalente a unrezago del 2.06% con respecto a la fecha de conclusión contractual, que se origma de un irnporte noejecutado de $200,185.67 (Doscientos mil ciento ochenta y cinco pesos 67/100 M.N.), lo anterior.conforme a lo asentado en la Minuta de Trabajo de la terminación del contrato fechada el 27 de juliode 2016; sin se observó que el cálculo propuesto es incorrecto, toda vez que el monto del

en su desglose el impuesto al valor agregado (lVA).

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-09La DGIM deberá aclarar el motivo por el cual en la pena convencional propuesta en la Minuta de

_ del 27 de de 2016 se incluye el importe correspondiente al IVA. ASImismo, deberá, el soporte documental detallando el cálculo de la pena convencional por el monto de

$72,066,84 y dos mil sesenta seis pesos 84/100 M.N.) Y en su caso, el cálculo del ajuster.f"'\I"lrtl<Qf"\Y·O a efectuarse.

'''"''.."",

Página 6 de 12

\

...------

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF~121ADISJOBCI2016. para el"Proyecto integral para la adecuación de áreas para fa instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicafi, Baja California",

Presentación de la Propuesta de FiniquitoResultado 10.La DGIM presentó la Propuesta de Finiquito para dictamen la Contraloría Poder Judicial de laFederación (CPJF) el día 18 de enero de 2017, es decir, 149 días posteriores al térmIno real de laobra (6 de septiembre de 2016) y 134 días posteriores a la entrega de los trabajos (6 de septiembrede 2016). incumpliendo con lo dispuesto en la Cláusula Décimo del Contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016 relativa a la Terminación y Recepción de los la cual señala en supárrafo cuarto que ,. recibidos físicamente los trabajos, las dentro de unplazo que no excederá de 60 días naturales, el finiquito de los trabajos; en que se harán constarlos créditos a favor y en contra que resulten para cada uno de elfos, describiendo el conceptoque les dio origen y el saldo resultante"

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-10La DGIM deberá aclarar y exponer los motivos que originaron el retraso observado en lay presentación de la Propuesta de Finiquito para dictamen de la CPJF, conforme al establecidoen la Cláusula Décima Segunda contrato CJF-12/AO/SJOBC/2016 relativa a la Terminación yrecepción de los trabajos, y al artículo 397 del Acuerdo del Pleno del de laJudicatura que establece las disposiciones en materia de actividad administrahva delConsejo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 2 de enero de 2015

Trabajos canceladosResultado 11.De acuerdo a lo manifestado por la Supervisión Interna de la DGIM y observado durante el recorridode verificación, se detectó que durante el desarrollo de la obra eXistieron diversos que nofueron ejecutados, sin que obre en la documentación presentada el soporte que acredite y sustente elmotivo de su cancelación.

Solicitud de Aclaración 17-078-50-5401-02-11La DGIM deberá aclarar los motivos que originaron la de diversosen los alcances del Contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016, y que la modificación de éstos no ,,,-,,\,",,,""el cumplimiento de los objetivos planteados en el proyecto. deberá elsoporte documental que incluya la relación y monto estimado, a efecto los recursos queno fueron devengados.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de instalación de Pisos y ZocloResultado 12.Con relaCión a la ejecución de las actividades con clave y 2.02.07 a la

de Piso y ambos de loseta cerámica y producto de recuperación, se observarondIversas deficiencias en la calidad de su instalación, particularmente en las áreas de DefensoríaPública, Sala de Videoconferencia, Cuarto de Vídeograbacíón, vestíbulo y de Jueces deControl, ya que el piso presenta diferencias de tono y tramos con desnivel. y el zoclo muestra undeficiente perfilado. .

Recomendación 17-078-50-5401-01-12la DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconsistencias señaladas y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajOS de instalación de pisos y zoclo conforme a las normasde calidad dIspuestas en los Términos de Referencia del y Construcción delcontrato CJF-12/AD/SJOBC/2016, remitiendo la evidencia que acredite las acciones efectuadas paratal efecto. En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias de calidad conforme a lodispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

Pagina 7 de 12

• '\

-

Revisión al finiquita de abra del contrato número CJF·121AD/SJOBCI2016, para el"Proyecto integral para la adecuación de áreas para fa instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicali, eaja California".

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Carpintería (puertas de madera)Resultado 13.Con relación a la ejecución de las actividades con clave 2.04.01 , 204.02., 2.04.03. Y 2.04.04.correspondientes a los trabajos de fabricación y rehabilitación de puertas de madera. se observó queexisten diferencias en el tono de las tintas utilizadas para su acabado. en el detalle final y fijación delmarco de diversos elementos. así como deficiencias en la rehabilitación del marco metálico de laspuertas existentes. Adicionalmente. se detectó que en algunas puertas solo se instalaron dosbisagras, de las tres piezas consideradas en los alcances de la actividad.

Recomendación 17·078-50·5401·01 ·13La DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconsistencias señaladas y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajos de carpintería (puertas de madera) conforme a lasnormas de calidad dispuestas en los alcances y Términos de Referencia del Proyecto Ejecutivo'yConstrucción del contrato CJF-12/AD/SJOSC/2D16, remitiendo la evidencia que acredite las accionesefectuadas para tal efecto, En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias de calidad

a lo dispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Carpintería(Barandilla y estrado de madera)Resultado 14.Con relación a la de las actividades con clave 204.05, y 2.04.07. correspondientes a lostrabajos de fabricación de barandilla y estrado de madera para la Sala de JUicios Orales ubicada enel Piso 2, se observó que la chapa instalada en la barandilla se está deprendiendo, que el tono de latinta utilizada para la puerta es distinto al resto del elemento y que el estrado presenta diversosdetalles de deterioro por el movimiento de mobiliario.

Recomendación 17~078-50-5401-01-14La DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconsistencias señaladas y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajos de la barandilla y el estrado de madera en la Sala deJuicios Orales ubicada en el Piso 2, conforme a las normas de calidad dispuestas en los alcances yTérminos de Referencia de! Proyecto Ejecutivo y Construcción del contrato CJF-12/ADISJOBC/2016,remitiendo la evidencia que acredite las acciones efectuadas para tal efecto En su caso, deberáaplicar las deductivas por deficiencias de calidad conforme a lo dispuesto en la Cláusula VigésimoPmnera del contrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Instalación Hidráulica y EléctricaResultado 15.Se observó que en el área del Archivo ubicada en el Piso 1. quedaron expuestas sobre el muro dosválvulas de la instalación hidráulica existente en el inmueble, sin que se haya colocado algúnelemento para su protección y localización. Asimismo, en el Piso 2 se observaron tuberías expuestasen los muros, Por otra parte, se detectó que en la Sala de Juicios Orales ubicada en el Piso 2 existeuna de contacto sIn tapa y que el termostato localizado en el área de Defensoria ubicada en elPiso 1 fue reubicado fuera del cuarto de Archivo, quedando en el muro una caja sin tapa, desgaste enla y restos del pegamento utilizado.

Recomendación 17-078M SO-5401-01-15La DGIM debera requerir a la contratista atender las inconsistencias señaladas y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajos de Instalación Hidráulica y Eléctrica observados, encumplimiento a lo establecido en los alcances del contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016, remitiendo laeVidencia que acredite las acciones efectuadas para tal efecto. En su caso, deberá aplicar las

\..

('~ i

Página 8 de 12

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF·121ADISJOBCI2016, el"Proyecto integral para la adecuacíón de áreas la de

dos Sajas de Juicios Orales Penales en Baja California".

deductivas por deficiencias de calidad conforme a lo dispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera delcontrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Muros de tablarocaResultado 16.En el vestíbulo del acceso al área de los privados de Jueces Especializados y Secretarías Ejecutivasde SPS ubicada en el Piso 1, se observó que la parte superior del muro se encuentra desalineada, locual se constata con el ancho irregular de la trayectoria de la platabanda.

Recomendación 17-078-50-5401-01-16La DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconsistencias y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajos de tablaroca conforme a las normas de calidaddispuestas en los alcances y Términos de Referencia del y Construcción delcontrato CJF-12/AD/SJOBC/2016. remitiendo la evidencia que acredite las acciones efectuadas paratal efecto. En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias de calidad conforme a lodispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Aplicación de pasta en murosResultado 17.La Supervisión Interna manifiesta que la aplicación de pasta marca Corev en muros de tablaroca noestaba considerada dentro de los alcances del contrato, sin embargo, se determinó su ejecución aconsecuencia de que algunos muros existentes tenían este acabado, lo cual motivó la necesidad dehomogenizar los acabados con los nuevos trabajos. No obstante, se observan deficiencias en latextura del y diferencias en el tono del color final además de que en la documentaciónpresentada en la Propuesta de Finiquito no existe evidencia de algún cambio de especificación en elacabado.

Recomendación 17-078-50-5401-01-17La DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconsistencias señaladas y realizar lascorrecciones correspondientes a los trabajos de aplicación de pasta en muros de tablaroca conformea las normas de calidad dispuestas en los alcances y Términos de dely Construcción del contrato CJF-12/AD/SJOSCi2ü16, remitiendo la evidencia que acredite lasacciones efectuadas para tal efecto. su caso. deberá aplicar las deductivas por decalidad conforme a lo dispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Instalación Falso PlafónResultado 18.Con relación a la ejecución de las actividades con clave 2.02.03. 2.02.04., 20205. 20206 ..2.0207. 202.08. Y 2.02.09. correspondientes a los trabajos de fabncación e instalación de

/ platabanda de ye$o y plafón modular, se observó que existen diferentes fisuras en la superfIcie de la

_.platabanda instalada en diversas áreas, así como galletas del plafón modular en malas condiCIones yluminarias que no se encuentran debidamente alineadas.

Recomendación 17-078-50-5401-01-18i La DGIM deberá requerir a la contratista atender las inconSIstencias señaladas y realizar las

_ . correcciones correspondientes a los tra~ajo.s de instalación de falso conforme a las normas decalidad dIspuestas en los alcances y Termmas de Referencia del Proyecto Ejecutivo ydel contrato CJF-12/AD/SJOSC/2016. remitiendo la evidencia que acredite las acciones efectuadas

Página 9 de ¡ 2

Revisión af finiquito de obra del contrato número CJF·121AD/SJOBCI2016, para el"Proyecto integral para la adecuación de áreas para la instalación de

dos SaJas de Juicios Orales Penales en Mexicali, Baja California".

para tal efecto. En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias de calidad conforme a lodispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Instalación de AspersoresResultado 19.Se encontró que uno de los aspersores (sprínklers) del Sistema Contra Incendio instalado en el áreadel pasillo del Área de Togas y Sanitarios ubicada en el Piso 1, se encuentra incompleto, ya que nose le instaló la base.

Recomendación 17~078~50-5401-01-19La DGIM deberá requerir a la contratista atender la inconsistencia señalada y realizar la correccióncorrespondiente a los trabajos de instalación del aspersor (sprinkler) del Sistema Contra Incendioconforme a las normas de calidad dispuestas en los alcances y Términos de Referencia del ProyectoEjecutivo y Construcción del contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016, remitiendo la evidencia que acreditelas acciones efectuadas para tal efecto. En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias decalidad conforme a lo dispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato

Deficiencias de calidad en la ejecución de los trabajos de Instalación de UPSResultado 20.Se encontró que a los equipos UPS instalados en los SITE ubicados en los Pisos 1 y 2, seencuentran a nivel de piso, sin un soporte o base que los proteja, loque implica un riesgo al momentode efectuar la limpieza en las áreas.

Recomendación 17-078-50-5401-01-20La DGIM deberá requerir a la contratista atender la inconsistencia señalada y realizar la correccióncorrespondiente en las bases de los UPS instalados en los SITE ubicados en los Pisos 1 y 2conforme a las normas de calidad dispuestas en los alcances y Términos de Referencia del ProyectoEjecutivo y Construcción del contrato CJF-12/AD/SJOBC/2016, remitiendo la evidencia que acreditelas acciones efectuadas para tal efecto. En su caso, deberá aplicar las deductivas por deficiencias decalidad conforme a lo dispuesto en la Cláusula Vigésimo Primera del contrato.

MARCO NORMATIVO• Artículos 179 y 180, fracciones 111, IV, VI, VII, XIII, XVI, XVIII Y XIX del Acuerdo General del

Pleno del Consejo de la Judicatura Federal, por el que se expide el similar que reglamenta laorganización y funcionamiento del propio Consejo,' y reforma y deroga diversas disposicionesde otros acuerdos generales, publicado en el Diario Oficial de la Federación del 22 denoviembre de 2013.

• Artículos 400, 815, 816, 817, 818 Y 819 del Acuerdo General del Pleno del Consejo de laJudicatura Federal, que establece las disposiciones en materia de actividad administrativa del

I propio Consejo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el2 de enero de 2015._ \ • Contrato de obra pública número CJF-12/AD/SJOSC/2016 celebrado con la contratista

Administradora de Inmuebles y Fincas, S.A. de C.V.

.. CONCLUSIÓNCon base en la revisión practicada mediante los procedimientos y técnicas de auditoría con el fin deverificar el finiquito de la obra. en cumplimiento a lo especificado en el proyecto ejecutivo, Catálogode Conceptos ~ Términos de Referencia del Proyecto Ejecutivo y Construcción, se identificaron

\"

Págma 10 de 12

Revisión al finiquito de obra del contrato número CJF·12JAD/SJOBCI2016, para el"Proyecto íntegral para la adecuación de áreas para la instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicalí, Baja California".

incumplimientos que derivaron en veinte (20) acciones promovidas, desu relevancia los siguientes:

resultados destacan por

• Inconsistencias en la validación del acta constitutiva de la durante ladocumental del proceso licitatorio

.. Plantilla de profesional técnico involucrado en el desarrollo del sinexperiencia comprobada

• Juego de planos As-Bu¡lt de Instalación Eléctrica incompleto• Inconsistencias en los plazos de entrega de las garantías de Anticipo, Cumplimiento y

Responsabilidad Civil.. InconsistenCias en la comprobación y amortización del anticipo otorgado para el de los

trabajos.. Cancelación de trabajos contratados sin el soporte que así 16 acredite• Inconsistencias en la ejecución de diversos trabajos

Al respecto, la DGIM deberá implementar los controles documentales y deefecto de atender de manera satisfactoria las inconsistencias observadas En lo ;:'UIU;:)'C:;"lJU

verificar que la de trabajos contratados se realice conforme aAdicionalmente, con relación a los incumplimientos de los resultadoscorrección o de los trabajos mal ejecutados, en su caso,correspondan.

De la observación determinada, la DGIM deberá remitir a esta DGA en un no mayor a 3 diashábiles contados a partir del día siguiente a la recepción del presente 1...0;,,,,. ......,,..,, de ladocumentación comprobatoria que acredite la del del proceso deadjudicación. a ·fin de tener la certeza de que la contratación se llevó a cabo en a lanormatividad aplicable

De las recomendaciones y solicitudes de aclaración antes la DGIM deberá informar a estaDGA en un no mayor a 10 días hábiles contados a del día a la delpresente Informe de Auditoría, sobre las acciones emprendidas y remitir la documentacióncomprobatoria que así lo acredite, indicando de manera precisa la clave de la recomendación';¡UlIlJlll..!U de aclaración que se está atendiendo, tal como se cita en este informe, deibldamentey signada por el Titular de la Unidad Administrada.

correctivases necesario que la DGIM aplique las medidas preventivasnecesarias, a fin de prevenir la recurrencia de las mismas.

Por lo anteriormente expuesto, una vez que sean atendidas las mdlcaCIOlnesinforme y en su caso. se actualice el saldo determinado en laoficio SEA/DGIM/0207/2017. se contará con los elementos de necesarios para dictaminar laprocedencia de continuar con los trámites correspondientes al finiquito del contrato de referencia .

11 de 12

•

., De acuerdo con la evidencia presentada por el área auditada, este informe de resultados se realizócon base en el conocimiento técnico, la capacidad profesional, el objetivoy responsable de los auditores encargados de la ejecución de la misma y, de conformidad con lasNIA'S que rigen la actuación del auditor. la ejecución del trabajO y del ,nt,......'""",.."

aplicadas técnicas y procedimientos de auditoría en función de las circunstancIas con la n .... ,,,, .. ,...,,,,..,

, evaluar la razonabilidad de la gestión administrativa y financiera "de la DGIM y que la misma se haya_ realizado en apego a la normatividad aplicable.

~' Los resultados contenidos en el presente informe no son vinculantes con las de laDGIM; por lo que; ,esta DGA podrá llevar a cabo revisiones al objeto del contrato de referencia y a la

\\

Revisión a/ finiquito de obra del contrato numero CJF-121ADISJOBC/2016, para el"Proyecto integral para fa adecuación de áreas para la instalación de

dos Salas de Juicios Orales Penales en Mexicali, Baja California",

documental que lo soporte en el momento en que lo considere necesario, ello con fundamento en loestablecido en los artículos 79 y 180 del Acuerdo General del Pleno del Consejo de la JudicaturaFederal, por el que se expide el similar que reglamenta la organización y funcionamiento del propioConsejo; y reforma y deroga diversas disposiciones de otros acuerdos generales, publicado en elDiario Oficial de la Federación el 22 de noviembre del 2013, y en el artículo 260 del Acuerdo Generaldel Pleno del Consejo' que establece las disposiciones en materia de actividad administrativa delpropio Consejo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 2 de enero de 2015.

Elaboró

M. EN URB. MENDOZA URIBE SONIAAuditor

Elaboró

~----'*\---:,,/'--o ,_-.""._.~.•~~ _

C.'GJ.!'t'IÉRREZ CIRIO TOMÁS·Coordinador Técnico B

SUJlervisó

ARQ. LUCE DICKI~',:ON IRVINGSubdirector de ,,-\ditoría

Elaboró

C. MÉ~EZ,,' ASTILLO AREUAnalista/Especializado

", Autorizó

Página 12 de 12