Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación

Barcelona, 19 de Junio de 2008

Valeria Enrich Schroder

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Sistema de Clemencia: requisitos para su aplicación


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Origen de los sistemas de clemencia

• Dificultad de detectar cárteles

• Incentivo a la ruptura de este tipo de acuerdos

• Se facilita el procedimiento administrativo

• Disminuyen las posibilidades de recurso



Normativa comunitaria y española

• Comunicación de Clemencia de la Comisión Europea del 2006 (“Whistle Blower Notice”)

• Artículos 65 y 66 de la Ley 15/2007, de Defensa de la Competencia (“LDC”)

• Artículos 46 a 53 del RD 261/2008 que aprueba Reglamento de Defensa de la Competencia (“RDC”)

• Indicaciones provisionales de la CNC

• 18 Estados miembros y una parte significativa de otros países del mundo tienen programas de clemencia



Sistema de Clemencia español

• En España entró en vigor con el RDC (28 de febrero)

• Se aplica a las prácticas anticompetitivas más perjudiciales: Acuerdos entre competidores de fijación de precios o cuotas de producción o venta o de reparto del mercados

• Exención total o reducción del importe de la multa. No excluye compensaciones por daños y perjuicios

• ¿Ha tenido éxito el programa?



Exención total del pago de la multa (i)

• Inmunidad total (100%)

– Test: 1º en aportar elementos de prueba que permitan a la CNC iniciar una investigación contra un cártel o comprobar su existencia

– Supone la exención de cualquier sanción administrativa



Exención total del pago de la multa (ii)

• Requisitos:

– Colaborar con la Administración

– Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección

– No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia)

– No haber adoptado medidas para obligar a otras empresas a participar en el cártel (“ring leader”)



Reducción del importe de la multa (i)

• Inmunidad parcial (o reducción en la multa).

– Test: aportar prueba de “valor añadido significativo”

– No se obtiene la inmunidad total pero una simple reducción de la sanción:

• 1ª - 30/50%

• 2ª - 20/30%

• 3ª y ss. <20%

– Se tiene en cuenta la fecha en la que se presenta la solicitud.



Reducción del importe de la multa (ii)

• Requisitos:

– Colaborar con la Administración

– Poner fin a la infracción, excepto si la DI estima necesario que la participación en el cártel continúe para preservar eficacia de la inspección

– No haber destruido elementos de prueba y no comunicar a terceros la solicitud de la exención (excepto: Comisión Europea u otras autoridades de defensa de la competencia)



Deber de cooperación

• El solicitante deberá:

– Facilitar sin dilación a la DI toda la información y elementos de prueba pertinentes

– Quedar a disposición de la DI para responder con prontitud a sus requerimientos

– Facilitar a la DI entrevistas con sus empleados y directivos actuales (y, en la medida de lo posible, los anteriores)

– Abstenerse de destruir, falsificar u ocultar información o elementos de prueba

– Abstenerse de divulgar el hecho de la presentación de la solicitud o el contenido de ésta antes de la notificación del PCH



Aspectos prácticos de la solicitud

• ¿Quién? La empresa o persona física (o su rep)

• ¿A quién se dirige? Dirección de Investigación de la CNC- Unidad de Cárteles y Clemencia

• ¿Dónde se presenta? Cualquier oficina de registro de la Administración. Pero, la fecha de entrada será la de registro en la CNC

• ¿ Cuándo? Exención total: antes del PCH

Reducción: incluso después del PCH



Aspectos prácticos de la solicitud

• ¿Cómo? Solicitud formal:

– Identificación del solicitante y del resto de miembros del cártel

– Descripción del cártel

– Pruebas de las que se disponga o pueda disponer

– Relación de otras solicitudes de clemencia.

• Posibilidad de realizar una solicitud oral



Presentación y tramitación de solicitudes

Solicitud Formal

Acuse deRecibo

con pruebas

sin pruebas

Análisis de la solicitud

Plazo adicional

Exención condicional/

Propuesta reducción

¿Sí?)

Resolución con exención/reducción importe multa (si se

coopera)

¿No?

Retirada de información

Problema: No se confirma la posición en

la cola

Marker



Comentarios adicionales

• Es posible presentar solicitudes de exención abreviadas (solicitudes de clemencia comunitarias)

• La solicitud puede presentarse verbalmente (declaración y grabación del contenido de la reunión por la DI) – Medida Anti-discovery

• Coordinación con las Autoridades Autonómicas de Defensa de la Competencia



Comentarios adicionales

• Debería confirmarse el puesto que ocuparía el solicitante como muy tarde al acusar recibo de la solicitud

• Posibilidad de plantear solicitudes de exención hipotéticas

• Confidencialidad



Dudas/Primeras impresiones

• Dudas prácticas:

– Rechazo cultural a los sistemas de premio al “chivato”

• Primera impresión:

– Éxito (recepción el primer día de 6 solicitudes de clemencia vs. 1/2 investigaciones al año)

– Aunque algunas se refieran a investigaciones en curso (por la CNC o la Comisión)



Riesgos / Oportunidades

• Los cárteles son un fenómeno extendido y muy rentable

– Salvo discusiones o investigación, muchas empresas preferirán asumir el riesgo

• Acogerse al rég. de clemencia = admisión pública de la participación en un cártel (sin posibilidad de alegar inocencia)

– Pérdida de reputación (¡cuidado con las que cotizan en bolsa!)

– Erosión de las relaciones con clientes / competidores



Riesgos / Oportunidades

• Análisis de las conductas realizadas– ¿son suficientemente graves? ¿hay pruebas? ¿de qué entidad?

• Consecuencias legales– ¿Hay riesgo de futuras demandas? ¿es superior al de las

multas?

– ¿Hay riesgo penal, en España, en otras jurisdicciones?

• Costes económicos– Honorarios por asesoramiento legal / Asignación de recursos

humanos y financieros



Datos de Contacto

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[email protected]

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