SIMPLIFICACiÓN ADMINISTRATIVA€¦ · de simplificación administrativa con el objetivo de...
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PROPOLI
SIMPLIFICACiÓN ADMINISTRATIVALicencias de funcionamiento en corto tiempopara las microempesas
PROPOLI
SIMPLIFICACiÓN ADMINISTRATIVA
Licencias de funcionamiento en corto tiempopara las microempesas
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© Programa de Lucha Contra la Pobreza en Lima Metropolitana - PROPOLI
SIMPLIFICACIÓN ADMINISTRATIVA. Licellcias de filllciollallliellto ell corto tiempo para las micro
empresas, es una publicación elaborada por encargo del Programa de Lucha Contra la Pobreza
en Lima Metropolitana - PROPOLI, el cual trabaja en el marco de un convenio de cooperación
entre la Lnión Europea y el Gobierno del Peru, representado por el Ministerio de la Mujer )'
Desarrollo Social - \1I\1DES.
PROPOLI
\1argarita Farran Pinto
Codirectora Europea
INDICE
Presentación
Parte 11. Resumen ejecutivo
Justificación
Ejes de la sistema Ización
6
10
16
20
IV. AnáliSIS del desarrollo de la experienciaEnder Allain Santiste"an
Codirectora Nacionalv. Lecciones aprendidas
26
90www.propoli.org
Autor: Málaga - Webb & Asociados
Edición: Carlos Noriega
Diseño)' diagramación: Trípode Comunicacione'>: Andrés Longhi, Augusto Nieves
Fotografía: Antonio Martínez
VI. Conclusiones y recomendaciones
VII. Bibliografía
VIII. Anexos
Parte 2
Plan metodológico para la simplificación de procesos yprocedimientos deotorgamiento de licencias de funcionamiento
98
101
104
Impreso en: G y G Gráfícos
Lima, Perú, agosto 2008
Hecho el Depósito Legal ·2008 - 11603 en la Biblioteca acional del Perú
4
Introducción 114
II GlosariO de términos 118
111 Marco normativo 119
IV. Etapas del proceso de simplificación 122
V. Recomendaciones finales 152
VI. Bibliografía 153
VII Anexos 154
5
Presentación
El Programa de Lucha Contra la Pobreza en Lima Metropolitana - PROPOLI inició S~IS actividades ~n enero de 2003, a partir de un c?nveniode cooperaclOn entre la Unlon Europea y el Gobierno del Peru, representado por el Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social - MIMDES.
PROPOLI trabajó en diez distritos de la periferia urbana de Lima Metropolitanay el Callao: Villa El Salvador, San Juan de Miraflores, Villa María del Triunfo,Lurín y Pachacamac, en Lima Sur; Comas, Puente Piedra y Ventanilla, en LimaNorte; San Juan de Lurigancho y Ate, en Lima Este. Estos distritos, en los quese concentran los mayores índices de pobreza de la capital del Petú, tienen, según el último censo del instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI),una población de 3'313,213 habitantes, lo que representa el 42.5 por ciento de lapoblación de Lima Metropolitana y el Callao.
PROPOLI tuvo como objetivo central contribuir a la integración social yeconómica de la población de menores recursos económicos, a través de su incorporación a los procesos de desarrollo de sus distritos. Para cumplir este objetivo, apoyó el desarrollo económico local en una alianza estratégica con lasmunicipalidades y las organizaciones sociales de los diez distritos en los que elPrograma operó. PROPOLI desarrolló sus acciones en cuatro áreas de trabajoo componentes: Generación de Ingresos, Igualdad de Oportunidades, Salud ySaneamiento, y Fortalecimiento Municipal y Participación Ciudadana.
6
Con un enfoque de de arrollo sostenible, PROPOLI orientó su intervención aimpulsar la generación de ingresos y de empleo entre los sectores de mayor pobreza; promover la capacitación laboral de los jóvenes; apoyar la aplicación depolíticas inclusivas para los sectores más vulnerables, como son las personas condiscapacidad, los menores que trabajan y las madres adolescentes; desarrollar lascapacidades de los gobiernos locales y de las organizaciones sociales; e implementar programas de defensa de la salud de la población, a través de la mejora del servicio de recolección de residuos sólidos y de la vigilancia de la calidad del aguaque consumen las poblaciones que no cuentan con el servicio de agua potable.
Como parte de sus acciones para promover la generación de ingresos y de empleo entre los sectores de mayor pobreza, PROPOLI puso en marcha un programade simplificación administrativa con el objetivo de impulsar la formalización de lasmicroempresas y pequeños negocios, y facilitar la creación de nuevos emprenclimientos económicos. Este programa de simplificación administrativa se implementó enseis distritos de Lima: Ate, Comas, Puente Piedra, San Juan de Lurigancho, San Juande Miraflores y Villa El Salvador. En estos distritos el tiempo para otorgar licenciasde funcionamiento disminuyó de un tiempo que en algunos casos superaba los dosmeses a tres días o menos. Este programa de simplificación administrativa fue aplicado, por encargo de PROPOLI, por la consultora Málaga - Webb & Asociados, queen este trabajo hace un análisis de esta experiencia y de sus resultados.
Margarita FarranEnder AllainCodirectoras de PROPOLI
7
1. Resumen ejecutivo
El PTec;;ent.e informe busca sistematI
zar los procesos de simplificaciónpara el otorgamiento de la licenciade funclllnamiento en el marco de
la asistencia técnica brindada por PROPOLl
a seis municipios dentro de su ámbito de acción. La inter\"t~nción, materia de sistemati
zación, se ha desarrollado desde el at'io 2005
hasta el 2007 a faHlr de las municipalidades
de Ate, Comas, Puente Piedra, San Juan de
Lurigancho, San Juan de Miraflores y Villa El
Sah·ador, cuya poblacion empresarial se havisto beneficiada con los procesos simplifica
dos, logrando iniciar su negocio en un menor
tiempo y con menos costo, a través de un pro
ceso ágil y sencillo.Para iniciar con el allá lisis, es preciso pri
mero definir qué se entiende por sistematizadon. En el presente informe sistematiza
ción se define como el proceso de análisis yreflexión continua mediante el cual se reco
pilan y presen'an los aprendizajes más significativo, del proceso simplificado de acceso
formal al mercado, con el propósito de difun
dir las experiencias más relevantes e innovadoras. Ello implica comprender las distintas
etapas de un proceso, las herramientas uti
lizadas )' su efectividad, a fin de obtener los
aprendizajes necesarios en una futura ejecu
ción.Este trabajo de sistematización se realiza
en tres etapa, considerando la situación ini
cial, los alcances del proceso de intervención
y la situación actual; recogiendo en cada una
de dichas etapas las lecciones aprendidas du
rante el desarrollo del proceso. Asimismo, se
analiza el contexto social, económico y políti-
10
co que facilito e.,te proceso de reforma y ..,im
plificución admini ... trativa.En efecto, se encontró que el problema
llue moti\'ó los proce..,o~ de asistencia tecnica en ...m1plificación administrati\"a para la
apertura de negocio". a nivel municipal fue laproliferación de trámite... relacionados (4- porlo menlh) con la licencia de funcionamiento,la demora en los plazos, los excesi\·os requisitos solicitados, el costo elevado de los trá
mites, entre otros. Esta problematica incidlaen la competitiddad de las empresas, la informalidad y el crecimiento desordenado de
los distritos.A pesar de ello, al analizar el contexto so
cial se encontró que si bien las municipilli
dades objeto de estud io constituyen distritos
emergentes que agrupan a un nivel"igni ficativo de las microemprcsas, las asociaciollesdcempresarios asumieron más bien un rol pasin) en relacion con los procesos de reforma.Durante todo el periodo de intervención no
se ob,ervó un liderazgo por parte de la so
ciedad civil que solicitara se les proporcione
mejores condiciones para la obtención de laslicencias respectivas. Más bien la presión partió un poco del nivel central como respuesta
a una tendencia mundial que se venía registrando en diversos países de la región.
Los informes de Doing Business del Banco Mundial tuvieron una fuerte repercusión,
motivando que diversas instituciones públi
cas se sometieran a un proceso de reinge
niería. Un ejemplo de ello fue la reforma de
"Licencias Ya" de la Municipalidad Metropo
litana de Lima. Aunado a ello estuvo el fac
tor político nacional, donde como parte del
proceso de descentralización se promulgó la
Ley Orgánica de Municipalidades, Ley 27972,
donde se atribuyó a los gobiernos locales el
rol de promover el desarrollo económico lo
cal, con incidencia en la micro y pequeña empresa, a través d~ planes de desarrollo eco
nómico local aprobados en armonía con las
políticas y planes nacionales y regionales de
desa rrollo.Es así que los funcionarios de la Munici
palidad de Villa El Salvador (VES) al querer
promover el desarrollo económico local se
constituyeron en los motores para el iniciodel proceso de simplificación de los trámi
tes vinculados al otorgamiento de licencias
municipales. El proceso se inició en el 2004
con la elaboración del Plan Edil de Reingenie
ría y Fortalecimiento Económico Comercial
(PERFEC), que fue desarrollado con la fina
lidad de mejorar las condiciones de acceso a
la formalidad de las pequel;as y microempre
sas del distrito. Luego, a través del proyecto
Eliminando Barreras Administrativas para el
Desarrollo Empresarial, lograron obtener fi
nanciamiento del Fondo de Iniciativas Locales (FIL) de PROPOLI.
Así, a partir de esta experiencia y tenien
do como prioridad apoyar a los municipios
en la consolidación de un desa rrollo económico local, PROPOLl consideró conveniente
incluir como parte de sus servicios de asistencia técnica aspectos relacionados con la sim
plificación de los procesos de acceso formal almercado. De esta manera, durante el periodo
de análisis se desarrollaron tres consultorías
prinCipales enfocadas a promover una refor
ma al interior de los distritos:
• Consultoría y asistencia técnica para la re
ingeniería y simplificación administrativa
del proceso de acceso formal al mercado
local y validación, diset'io y/o rediset'io de
los instrumentos de gestión municipal.
CAPtTuLO I
• Asistencia técnica para la consolidación del
proceso simplificado de acceso formal al
mercado, la adecuación física y la imple
mentación funcional del sistema informático.
• Servicio de asistencia técnica para el for
talecimiento y sostenibilidad del proceso
simplificado de acceso al mercado y la ade
cuación a la nueva Ley Marco de Licenciasde Funcionamiento.
Asimismo, de manera complementaria,PROPOLl apoyó a las municipalidades en
la elaboración de los TUPAS que debían cos
tear el nuevo procedimiento simplificado delicencia de funcionamiento, así como el di
seño e implementación de un software quepermitiera el seguimiento de los expedien
tes que ingresaran para la tramitación de lalicencia.
Cabe resaltar que el desarrollo de los
componentes de (i) Participación Ciudadana
y Fortalecimiento Institucional y (ii) Capaci
tación y Generación de Ingresos, de PROPO
L1, fue relevante para enfocar los procesos de
simplificación administrativa a nivel municipal como elementos básicos para el desarrollo
económico y superación de la pobreza, obje
tivos contenidos en el Plan Operativo Global(2003-2008) de PROPOLl.
El desarrollo de los procesos de inter
vención durante la reforma emprendida por
PROPOLl se realizó en cuatro etapas: (i) Diag
nóstico, (ii) Diset'io, (iii) Implementación y (iv)
Monitoreo y Evaluación. Los servicios de con
sultoría contratados aportaron de modo espe
cífico a la construcción de un modelo de sim
plificación administrativa en el otorgamiento
de licencias, pues las herramientas metodo
lógicas diset'iadas en cada intervención aten
dieron preferentemente a los objetivos y re
sultados esperados en cada proceso.
11
Asimismo, las herramientas empleadas
fueron diseñadas en función a las necesida
des y requerimientos de cada sede municipal,
siendo acordes con el resultado final espera
do, pero diferenciadas respecto de su apli
cación; ello, con el objeto de garantizar su
viabilidad y sostenibilidad en el tiempo. Por
ejemplo, para desarrollar un diseño se em
pleó como fase fundamental la realización
de un diagnóstico de línea de base a fin de
determinar las necesidades de implementa
ción en cada loca lidad.El desarrollo de cada etapa e,igio abordar
aspecto, generales: (i) Procesos y (ii) Legal,
asi como aspectos complementarios: (i) Co
municación, (ii) Difusión, (iii) Evaluacion de
Personal, (i\') Sistemas e, (v) Infraestructura.
En cada uno de dichos aspectos fueron em
pleadas diversas herramientas.Cabe mencionar que las etapas y aspec
tos mencionados líneas arriba no necesaria
mente se abordaron en todas las consultorías
desarrolladas. Por ejemplo, el tema de difu
sión se trató recién en la ultima consultoría
de adecuación a la Ley Marco; el diseño e im
plementación del software se desarrolló en
una consultorla puntual y no formó parte de
los otros trabajos, aunque SI se trabajó en la
recolección de información a manera de un
breve diagnóstico.Estos esfuerzos se consolidaron con la en
trada en vigencia de la Ley 28976, Ley Marco
de Licencia de Funcionamiento, norma que
constituyó una variable que influyó signifi
cativamente en las reformas efectuadas. Esta
ley obligó a las municipalidades a adecuar su
normativa, sus procesos y estructura interna
a los procedimientos, requisitos y clasifica
ción contenida en la misma. La adecuación
de los procesos y la emisión de Ordenanzas
en cada gobierno local consiguieron la apli
cación real de la reforma para beneficio de la
ciudadanía, reduciéndose los requisitos, esta-
12
bleciéndose un plazo maximo de quince días
habiles para el otorgamiento de licencias y
clasificando los procedimientos en tres gru
pos atendiendo a las dimensiones del local y
su capacidad de almacenamiento.La implementación de la reforma logró
que se redujeran los requisitos a un prome
dio de cuatro y los plazos para la obtención
de licencias de funcionamiento se reduje
ron también considerablemente, lIegandose
incluso a tiempos récord, como en la Muni
cipalidad de San Juan de Lurigancho, cuyoproceso de obtenCIón demora actualmente al
rededor de treinta minutos, cuando antes el
plazo de otorgamiento bordeaba los ochenta
dtas. El impacto se vio en el incremento de
la formalidad en el distrito, pues en sólo dos
meses se otor~aronS,.B-llicencias de funcio
namiento.
Las tasas municipales también fueron re
ducidas, lo que facilitó el acceso a los servicios
municipales para las micro y pequeñas em
presas. Ello se logró con el sinceramiento de
la estructura de costos elaborada y otorgando
un cambio en el rol municipal hacia el ciuda
dano. ASI, la percepción de las tasas munici
pales respondía al costo efectivo del servicio
brindado y no a un criterio recaudador de la
gestión municipal, "isión que fue cambiando
con la puesta en marcha del proceso.El presente informe también presenta
las lecciones aprendidas en el proceso, así
como los beneficios tangibles e intangibles
del mismo, constituyendo pilares fundamen
tales para futuros procesos de intervención,
a fin de evaluar los pasos y contenidos que
debera presentar una reforma en simplifica
ción administrativa de trámites municipales
y particularmente, en el otorgamiento de li
cencias de funcionamiento.El contenido del presente informe permi
tirá dotar a los diferentes agentes económi
cos involucrado con el desarrollo del país de
elementos facticos necesarios para promover
la formalización a nivel local, otorgar posibi
lidades de superación y acceso a los servicios
públicos a los pequeños empresarios, fomen
tar el desarrollo empresarial local para la su
peracíón de la pobreza y establecer marcos
CAPITULO I
de gestión pública eficiente desde una visión
técnica, transparente y responsable, orienta
da hacia la mejora del desempeño de los Go
biernos Locales y sustentada en un servicio
público municipal brindado a favor de los intereses de los ciudadanos.
13
11. Justificación
Dentro del marco de los programasnacionales de lucha contra la pobreza, la Comisión de la Comuni
dad Europea y el Ministerio de laMujer y Desarrollo Social (MIMDES) suscribieron un convenio por cinco años (2003-2008)
para la creación del Programa Marco de Luchacontra la Pobreza en las zonas Crbano Marginales de Lima Metropolitana (PROPOU).Este convenio suponía la oportunidad de luchar contra la pobreza mediante el desarrollo
de capacidades de los propios beneficiarios ysus instituciones, siendo esta la población másdesfavorecida de Lima Metropolitana.
Es así que la creación de este programa
tenía como objetivo general el de contribuir
a que la población menos favorecida ubica
da en las zonas de intervención (Ventanilla,
Puente Piedra, Comas, Ate Vitarte, San Juande Lurigancho, Villa El Salvador, Villa Maríadel Triunfo, San Juan de Miraflores, Pachacámac y Lurín) se integren en el desarrollo desus distritos, participando en la elaboraciónde los Planes de Desarrollo, logrando su in
serción en el mercado laboral, definir oportunidades de acceso a los servicios socialespara los sectores más vulnerables y mejorarsu salubridad y medio ambiente.
Para el cumplimiento de los objetivos establecidos en el convenio celebrado, se definieronlos siguientes componentes: (i) ParticipaciónCiudadana y Fortalecimiento Institucional, (ii)
Capacitación y Generación de Ingresos, (iii)Igualdad de Oportunidades para Sectores Vulnerables, y (iv) Salud, Saneamiento y MedioAmbiente. Es en el marco de los primeros doscomponentes donde se enfocan los esfuerzospara desarrollar los procesos de simplificaciónadministrativa en Licencias de Funcionamien-
16
to financiados por PROPOU en los distritosmateria de intervención.
En efecto, de acuerdo con lo establecido
en el Plan Operativo Global (2003-2008) dePROPOU, los resultados esperados para el
componente de Participación Ciudadana yFortalecimiento Institucional fueron:
(i) Instituciones municipales yorganizaciones sociales fortalecidas: que procura elfortalecimiento de la institucionalidad de
mocratica en los espacios locales a través deuna mayor y mejor relación entre las muni
cipalidades y las organizaciones sociales; el
desarrollo de capacidades de actores localesy la mayor participación de la ciudadaníasobre sus derechos y deberes para asumir
la responsabilidad de luchar contra la pobreza y por el desarrollo de sus distritos.
(ji) Mejora de la capacidad de gestión de lasmunicipalidades para administrar los
programas sociales: enmarcado en el pro
ceso de descentralización del pais que demanda una reforma del Estado en sus diferentes ni,·eles de gobierno y en el marco delproceso de transferencia de las políticas sociales a las municipalidades, principalmente los programas de asistencia alimentariae infraestructura básica, dentro del marcode la lucha contra la pobreza extrema.
Por su parte, el componente referido a laCapacitación y Generación de Ingresos contenía los siguientes resultados:
(i) Mejora del ingreso y generación de empleo de las microempresas y OSB consolidadas: mediante la consolidación de cen-
tras de servicio a las empresas de pequeño
tamaño de forma que puedan lograr su sostenibilidad y constituirse en elementos delucha contra la pobreza.
(ü)Mejor acceso al empleo de los jóvenes enextrema pobreza: mediante una formaciónadecuada y con servicios oportunos de ínformacíón acerca del mercado de trabajo.
Como se puede observar, los resultados
esperados de estos dos componentes guardan estrecha vinculación con los procesos desimplificación administrativa para el otorgantiento de Licencias de Funcionamiento, puesestos han contribuido al fortalecimiento decapacidades de los actores locales, han sensibilizado a los funcionarios municipales respecto de su responsabilidad de impulsar laformalización, han promovido el desarrolloeconómico empresarial, han difundido los
derechos y deberes ciudadanos en los procedimientos municipales para el otorgamientode Licencias de Funcionamiento y han contribuido en la mejora de la capacidad de gestión de los Gobiernos Locales en el marco delos procesos de simplificación administrativacontratados, entre otros. Asimismo, dichosprocesos han impulsado el fortalecimiento delas MYPES al promover la formalización e impulsar el desarrollo del país, otorgando posibilidades de crecimiento y generando oportunidades de empleo a las poblaciones másnecesitadas de Lima Metropolitana.
La reducción de los niveles de pobrezaexistentes requiere la participación de diversos actores entre los que el Estado ocupa un
rol preponderante. Un primer paso consiste endotar al empresariado de un proceso ágil, rápido y sencillo para el acceso formal al mercadocomo elemento generador de empleo a la población local. No obstante, para lograr ello serequiere un rol eficiente, eficaz y efectivo por
CA?truLO 11
parte de la autoridad estatal; en este caso, por
parte de los gobiernos locales como entes encargados de otorgar las Licencias de Funciona
miento a los establecimientos comerciales.En nuestro país, el compromiso de las auto
ridades gubernamentales a solucionar los problemas de pobreza los han orientado a diseñarpolíticas endebles que no respondían a las ex
pectativas y/o necesidades de la población. Porel contrario, a pesar del incremento del gastosocial y el importante crecimiento del PBI, losniveles de pobreza al 2006 se han seguido manteniendo por encima del 50"10, mientras que la
pobreza extrema se sitúa alrededor del 20%.Es precisamente bajo este contexto que los
esfuerzos de PROPOLI descritos en sus componentes se articulan con el fortalecimiento delas capacidades de la autoridad municipal y lapromoción de la capitalización de la inversión
de las MYPES, promoviendo la modernizaciónde la administración pública mediante la sim
plificación de los trámites municipales que imponen barreras burocráticas para el acceso formal al mercado del empresariado nacional.
El fortalecimiento institucional de los Gobiernos Locales constituye también una delas dimensiones establecidas en el proceso dedescentralización cuya implementación em
pezó en el año 2002. Este proceso ha logradouna significación y preponderancia para eldesarrollo del país basado en la transforma
ción del sistema político y la administracióndel Estado y enfocado en atender las necesidades de desarrollo local y regional.
El fortalecimiento de la gestión regionaly municipal es una condición necesaria parapromover el desarrollo económico, social ypolítico de una comunidad. Ello implica desarrollar espacios de concertación, promoverla participación ciudadana y empoderar a las
personas para que se encuentren en la capacidad de liderar su propio desarrollo y que seanpartícipes de la mejora de su calidad de vida.
17
~a'!N3~91 n1 Jo
01 ~d'~INnNO S'N~9HO
111. Ejes de la sistematización
3.1. Eje central
La presente sistematización pretende darcuenta del proceso de simplificación de li
cencias municipales desarrollado por PROPOLI en el 2005, 2006 Y 2007 en seis municipios objeto de la intervención: Villa El
Salvador, San Juan de Lurigancho, San Juande Miraflores, Ate, Puente Piedra y Comas.
Para ello, se ha definido el siguiente eje cen
tral de sistematización:
¿Cómo ha sido el proceso de reforma de simplificación administrativa, especificamente en loreferente al procedimiento de licencia de funcionamiento, en las municipalidades de Villa ElSalvador, San Juan de Mlfaflores, San Juan deLurigancho, Puente Piedra, Comas yAte durantelos años 2005, 2006 Y20077
3.2. Areas de análisis
Para definir el eje se ha considerado pertinente organizar la información en áreas de
análisis y en cada una de ellas se tratará de
responder a preguntas específicas.
Contexto Político acional y Munici
pal:• ¿Cuáles fueron las políticas nacionales
bajo las cuales se sustentó el proceso de
simplificación?• ¿Cuáles fueron los principales organis
mos de la administración públíca nacio
nal y qué funciones desarrollaron parapropiciar una reforma de simplifica
ción?
20
• ¿Cuál fue el contexto político local bajo elque se desarrolló la reforma en los procedimientos de otorgamientos de Licencias
de Funcionamiento?• ¿Cuáles fueron las principales modifi
caciones normativas en la LegislaciónNacional que influyeron en la simplifi
cación del proceso de Licencias de Fun
cionamiento?
Contexto social, los medios de comuni
cación y la cooperación internacional:
• ¿Cuáles fueron las principales condiciones sociales que facilitan una reforma enlos procesos de otorgamiento de Licen
cias de Funcionamiento?
• ¿Cuál era la percepción del empresariadonacional respecto de los trámites para elotorgamiento de Licencias de Funciona
miento?• ¿Cuáles eran las principales e'\.igencias
de la ciudadanía local respecto de la gestión municipal en el otorgamiento de Li
cencias de Funcionamiento?
• ¿Cuál era la percepción de los mediosde comunicación respecto de los trámites administrativos a nivel local?
• ¿Hacia dónde se encaminaban las exigencias de los medios de comunica
ción social respecto de los alcances dela gestión municipal en materia de otorgamientos de Licencias de Funciona
miento?• ¿De qué manera la cooperación interna
cional contribuyó a sumar los esfuerzosde simplificación de los Gobiernos Locales en materia de otorgamiento de licen
cias de Funcionamiento?
• ¿Cuáles son los principales procesos deintervención de los organismos cooperantes en la materia y qué características
pa rticu la res presenta n?
Metodologia:' Fases secuenciales para
el desarrollo del proceso• ¿En qué fases y/o etapas es posible clasi
ficar la secuencia de actividades y tareasdesarrolladas en los distintos procesosde simplificación desarrollados durante
los años 2005,2006 Y2007 en los distritosde VES, SJL, SJM, Ate, Puente Piedra y
Comas?• ¿Cuáles fueron las principales áreas de
intervencíón en los distintos procesos desimplificación desarrollados?
• ¿Cómo estas fases secuenciales se complementaron o articularon para el desarrollo de la reforma de simplificación administrativa?
• ¿De qué manera los intervalos de tiem
po calzaron y se complementaron parael desarrollo de las actividades?
Herramientas metodológicas:• ¿Cuáles han sido las principales herra
mientas metodológicas empleadas en losprocesos de simplificación realizados durante los años 2005, 2006 Y 2007 en losdistritos de VES, SJL, SJM, Ate, PuentePiedra y Comas?
• ¿Cómo se organizaron las herramientas
metodológicas en los procesos de apoyoa la simplificación administrativa a nivellocal?
• ¿De qué manera las herramientas utilizadas contribuyeron a alcanzar los objetivos planteados?
• ¿Cuáles fueron los aciertos y limitacionesal utilizar estas herramientas como parted.el proceso de reforma?
CAPITULO 111
Principales actores
• ¿Quiénes fueron los principales actoresmunicipales que facilitaron u obstaculizaron el proceso de reforma en estas municipalidades?
• ¿Cuál ha sido el grado y/o nivel de participación de los funcionarios municipa
les en los procesos de simplificación deLicencia de Funcionamiento?
• ¿Cuáles han sido las principales funciones, actividades y tareas desarrolladaspor los actores encargados de la implementación del proceso?
• ¿Cuál ha sido el grado y/o nivel de participación de los representantes de PRO
POLI y los vecinos en los procesos seleccionados?
Estrategia de comunicación y difusión
• ¿Cuáles fueron las estrategias de difusióny comunicación desarrolladas para dar a
conocer de las ventajas de los nuevos pro
cedimientos, en los diferentes procesosseleccionados?
• ¿Qué herramientas comunicacionales se
utilizaron y cuáles se deberían incluir en
futuras intervenciones?
• ¿Cómo se ha desa rrollado la difusión ycomunicación del nuevo proceso para el
otorgamiento de Licencia de Funcionamiento en el interior de la organización
municipal?
• ¿Cómo se ha desarrollado la difusión ycomunicación del nuevo proceso para el
otorgamiento de Licencia de Funcionamiento a la ciudadanía de los distritosmateria de intervención?
3.3. Objetivos
El objeto de sistematización es el siguiente:
21
Sistematizar la experiencia en simplificaciónadministrativa en el procedimiento para elotorgamiento de Licencias de Funcionamiento desarrollado en las Municipalidades de Villa El Salvador. Ate. Puente Piedra. San Juan deMlfaflores. San Juan de Lurigancho y Comasdurante los años 2005. 2006 Y2007 en el marcode la aSistencia técnica contratada por PROPOU; para poder compartir desde las leccionesaprendidas una propuesta metodológica deprocesos de simplificación administrativa delicencias de funcionamiento. que puedan ayudar a mejorar las prácticas de intervención.
A ni"el de objetivos específicos se han
definido dos grandes líneas:
Desarrollar la sistematización de la im
plementación de los procesos de sim
plificación administrativa, que permita
visualizar los procesos de intervencióninstitucional así como las leccionesaprend idas.
Desarrollar una propuesta de metodología de intervención para procesos de
simplificación administrativa en base a
los aprendizajes logrados.
22
CAPITuLO 111
23
27
......
•
...
CAPITULO IV
proceso de forma lización y apertu ra de nue
vos negocios, por cuanto era, y sigue siendo,
en muchas municipalidades, un trámite lento, costoso y a veces incierto.
Muchas veces los pequeños y microem
presarios prefieren continuar en la informa
lidad; es decir, sin una licencia de funciona
miento, renunciando de esta manera a los
beneficios de la formalidad (acceso al crédi
to, aprovechar nuevas oportunidades de ne
gocio, incrementar su productividad, mejorar
su tecnología, lograr un mayor crecimiento,
acceder al mercado externo, entre otros).
Estudios internacionales señalan que las ba
rreras burocraticas son el segundo de los cinco
obstáculos más importantes para el desarrollo
de las PYME en Latinoamérica, por cuanto limi
ta la posibilidad de formalización, aspecto que
afecta tanto a empresarios como al sector públi
co. Asimismo, se ha encontrado una correlación
directa entre las barreras burocráticas, el Índice
de crecimiento competitivo de las empresas y la
corrupción, donde lo primero representa una re
presión del crecimiento competitivo de las em
presas y se observa en economías con altos in
dices de corrupción (Ver Gráficos 2 y 3).
Indh:e de Crecimiento Competitivo
3.'2.,
Fuente: Economic Fredom of¡he World 2002 y Wor1d Econom.c Forum 2002
GRÁFICO 2. COMPETITIVIDAD V5. BARRERA DE ENTRADA
Al respecto, algunos expertos han destaca
do la necesidad de encauzar la inversión pri
vada en el marco de la legalidad mediante el
impulso de procesos de simplificación admi
nistrativa. Lo contrario impediría una adecua
da capitalización dé la inversión y constitui
ría un obstáculo para el desarrollo del país. Es
precisamente la capitalización de la inversión
la característica principal que diferencia a los
paises desarrollados de los que están en víasde desarrollo, como es el caso del Perú.
La existencia de "trabas o barreras buro
cráticas" fue la razón que sustentó los esfuer
zosen solventar procesos de simplificación ad
ministrativa a nivel nacional y, como es el caso
de PROPOL!, a apoyar el fortalecimiento de la
capacidades de gestión de los Gobiernos Lo
cales. En este sentido, promover los procesosde simplificación del trámite de las Licencias
de Funcionamiento permitiría contribuir con
la política de formalización empresarial, como
una de las principales herramientas para el de
sarrollo económico local del distrito.
Precisamente, el trámite para el otorga
miento de licencias de funcionamiento ha
constituido una de las principales barreras al
b
'ormaJldld • Informalidad del. !tEA en" flri (%0021(en mil.)
ha conllevado a la informalidad, particular
mente en el sector de las pequeñas y micro
empresas (PYM E).
En efecto, la existencia de índices elevados de informalidad en nuestro país consti
tuye uno de los problemas más graves que
frenan su desarrollo. De acuerdo con estudios
realizados por Villarán (2006), los niveles de
informalidad total para el año 2002 alcanza
ron el 66~o de la población económicamente
activa (PEA) frente al 34% de la PEA formal.
Asimismo se encontró que los niveles más
elevados de informalidad por categorías de
trabajadores se registraban en los trabajado
res independientes (92%), empleados del ho
gar (90%), microempresas (75%) y pequeñas
empresas (40%). Por otro lado, las medianas
empresas, grandes empresas y empleados del
sector público no registraron niveles de infor
malidad, tal como se aprecia en los siguien
tes gráficos.
Total. (flonNIdad • Infbrmaldad di la 'EA . 200211" mi..,
Fuente Reforma del Estado. 2006. FemandoVrllarán
4.1.1. Definición del problemaLos procesos de reforma y simplificación
de trámites municipales, entre ellos el refe
rido al otorgamiento de la licencia de fun
cionamiento, responden a la problemática de
demora y proliferación de trámites para el
otorgamiento de autorizaciones para la aper
tura de establecimientos comerciales, indus
triales y de servicios. Ello, en muchos casos,
GRÁFICO 1.INDICE5 DE INFORMALIDAD (2002
4.1. Situación inicial
26
1 De Soto, Hernando. El misteriO del capHaJ. Por qué el capitalismo triunfa en ocCldenre y fracasa en el resto del mundo.Uma.2000.
Para conocer la situación inicial en la cual
se emprendió este proceso de simplificación
administrativa en los seis municipios es pre
ciso abordar el tema en tres frentes: (i) en
tender la problemática que se vivía en ese
momento, (ii) analizar la situación; y, (iii) co
nocer el contexto sociaL político y económico
de esa coyuntura.
IV. Análisis del desarrollo de laexperiencia
CAPITuLO IV
157
10
332925
vvvvv
29
de las Licencias de Funcionamiento (marzo
de 2004) publicado por la ONG Ciudadanos
al Día, mostraba que a dicha fecha las mu
nicipalidades de Ate, Comas, San Juan de
Miraflores, San Juan de Lurigancho, Puente
Piedra y Villa El Salvador exiglan una larga
lista de requisitos (Ver Cuadro 1). De esta lista
sólo el trámite de evaluación de zonificación
(compatibilidad de uso) e inspección técnica
de Defensa Civil eran los únicos justificables
dada su legalidad y racionalidad. El resto de
requisitos solicitados no se encontraba acor
de con la normativa vigente y, por lo tanto,
imponían barreras burocráticas a los admi
nistradores.
indica en el informe de CAD, donde en al
gunos casos el monto podía alcanzar los
S/. 860.
v
Aperturar un negocio Doing Business
Procedimientos (número) 10Duración (dias) 102
Costo ("lo INB per caplta) 38
Cernas v vSJM v v vSJL v v vPuente Piedra v v
S v v v
Foente:Transparencia en las Mum...Ipalldades' el :asc de las LicenCias de FunCionamIento. CAD. 2004
En cuanto a las tasas cobradas por conceptos de licencia de funcionamiento, és
tas eran sumamente elevadas, tal como se
ReqUISitos
MuniCipio OUt A( l("cI In'> Pf"( (IonCC'ft C u~o O JUfad •• CondUCcIón T RUe fótdí'l FOfm.J1o Olro~ Total
loc..1 ell1lCol
CUADRO 1. LISTA DE REQUISITOS PARA LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO - 2004
i=uente ng B ne IL
4.1.2. Análisis de la situaciónDesde el año 200~, el panorama para la
obtención de licencias de funcionamiento a
nivel municipal había tenido ciertos cues
tionamientos debido al carácter engorro
so de los mismos. Así, el Doing Business
2004 del Banco Mundial señalaba que para
constituir un negocio en el Perú se reque
ría realizar lO procedimientos, con un cos
to aproximado de US$ 510 y con una dura
ción de 100 días, cifra que estaba muy por
encima del promedio de la región que as
cendía a 74 días.
Asimismo, en el informe denominado
Transparencia en las Municipalidades: el caso
98
E<uado< ••
• '*-~.~.u_
• ~~*nko.pjDEa
tI ()bl..-~doI
Fun<:_~Munleif*
6
Ingreso Neto Bruto (INB) per cápita.
Es en este contexto, y conscientes de la
problemática que generaba para la compe
titividad de las empresas las barreras buro
cráticas a nivel municipal, que se inician en
el Perú los procesos de reforma impulsados
tanto por instituciones públicas como por or
ganismos de cooperación internacional.
Percepción de Corrpelón (10~PC)
4. Inseripclón _ el Registro~l
5. ~liDclón de~ ConlalM.6. ~.I Registro Unleoo. Contr1~nt.
{RUel7. ~tortzar '1 Mllar las pgnlU..~ el
Mlnlsterlo de Tl'Ilbll¡o
•
2
, V.nftc. NtguIaI1dM Molnombft de"Mn~
2. R.tr.ncY, uc:rit\I~ lnUI un-.no
3 D.posbr el 25% o.t e.pital_~ Ban<o
60
llO
"lO
o
GRÁFICO 3. CORRUPCiÓN VS. BARRERA DE ENTRADA
GRÁFICO 4. PROCESO DE APERTURA DE UN NEGOCIO (ENERO 2005)
""Di..
•
6
o
28
Según datos del Doing Business 2006, a ini
cios del año 2005 el tiempo que demoraba el pro
ceso para abrir un negocio en el Perú era de 102
días aproximadamente y el 60% del tiempo uti
lizado correspondían a trámites realizados ante
el municipio, trámites que involucraban hasta
10 procedimientos distintos (3 ante la munici
palidad) y con un costo aproximado de 38% del
Fuente" Ecof"l )mlC Freedom of the World 2002 yTransparency Internatl mal
CAPITuLO IV
CUADRO 2. LISTA DE TASAS PARA LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO - 2004
30
Fuente: Transparencia en las Municipalidades: el caso de las Licencias de FunCionamiento. CAD, 2004
31
del Consumidor de Villa el Salvador, además
de la problemática descrita, el proceso de re
forma también estuvo inspirado por el nue
vo rol otorgado a los gobiernos locales por la
Ley Orgánica de Municipalidades en la pro
moción del desarrollo económico local, que
les otorgaba la facultad de fomentar las inver
siones dentro de su jurisdicción.
El proceso en la Municipalidad de Villa El
Salvador se inicia en el año 2004 con el desa
rrollo del Plan Edil de Reingeniería y Forta
lecimiento Económico Comercial (PERFEC).
Dicho documento resalta el rol regulador del
gobierno local que consiste en dictar políticas
de desregulación y eliminación de barreras
con la finalidad de reducir los altos costos de
transacción, tiempo y dinero.
El objetivo principal del PERFEC fue im
plantarel proceso de simplificación adminis
trativa de los procedimientos relacionados
con el otorgamiento de la licencia municipal
a fin de lograr mayor celeridad y funcionali
dad contando con la participación activa de
los funcionarios y servidores de la municipa
lidad, desarrollando en ellos capacidades en
la utilización de herramientas de la reinge
niería y mejoramiento de procesos. Es importante destacar que el referido Plan partió de
la inquietud de simplificación administrativa
de los funcionarios de Villa El Salvador, quie
nes participaron directamente del diseño conel apoyo de un consultor contratado por el
Consorcio Promoción Municipal para el De
sarrollo Económico Local-PROMDEI MITIN
0- SWISSCONTACT-INICAM.Para la etapa de implementación, la re
ferida municipalidad se encontró con que el
presupuesto institucional ya había sido asig
nado por lo que fue preciso identificar otras
fuentes de financiamiento. La alternativa que
encontraron fue que la municipalidad con su
proyecto Eliminando Barreras Administrati
vas para el Desarrollo Empresarial concursa-
biernos loca les. Además de los aspectos seña
lados como la informalidad y los efectos en la
competitividad de las empresas, significaroncostos relacionados con pérdida de tiempo de
los usuarios por las yisitas a los municipios
y la necesidad de gestionar de manera pre
via documentos innecesarios que en algunos
casos eran de la propia municipalidad. Asi
mismo, las tasas asociadas a los trámites no
correspondían con los costos derivados de la
prestación de los servicios municiyales sino
al tamaño y natura leza de los negocios.
Las entrevistas efectuadas a los funciona
rios municipales permitieron confirmar que
antes de las reformas desarrolladas por PRO
POLI los usuarios se sentían insatisfechos y
percibían que la administración se burlaba
de los plazos ya que estos eran extremos e
incluso en algunos casos los expedientes se
encontraban paralizados. Se advertía inefi
ciencia en la gestión local debido al exceso
de "papeleo", requisitos y trabas administra
tivas y burocráticas. Se percibian que los trá
mites eran lentos, engorrosos y costosos y que
era una "tortura" acudir a la Municipalidad y
esperar aproximadamente de dos a tres me
ses retornando un promed io de ocho veces
durante el trámite para hacerle seguimiento
al procedimiento. La existencia de estas con
diciones, en algunos casos, promovían actos
ilegales para acelerar los tiempos.Esta situación además de perjudicar la
imagen de las instituciones municipales, ge
neró distorsiones en el crecimiento armónico
de los distritos por cuanto los comerciantes
informales no respetaron la zonificación e ín
dices de usos. Este por ejemplo fue el caso de
la Municipalidad de Villa El Salvador.
Es en este contexto que la referida muni
cipalidad decide iniciar un proceso de sim
plificación administrativa. De acuerdo con lo
indicado por la Subgerente de Autorizacio
nes, Licencias, Comercialización y Defensa
S]L YVES, respectivamente.
Posteriormente, en el mes de julio de 2005
el Proyecto SIMTA de la Presidencia del Con
sejo de Ministros y la ONG Ciudadanos al
Día elaboraron un tercer informe denomina
do Plan Nacional de Simplificación de Trámi
tes Municipales, el cual refería que de acuer
do con el informe Doing Business del Banco
Mundial para el año 2005, se requerían de98
días (3.2 meses) para abrir un negocio. En el
caso de la licencia de funcionamiento, 45 días
estaban destinados a dicho trámite. Adicio
nalmente se recogió dentro de este informe la
percepción de la ciudadanía respecto de los
trámites municipales a través del BarómetroSocial efectuado por la Universidad de Lima.Esta medición señalaba que el 14.9% consi
deraba que los trámites municipales eran los
más burocráticos y complicados de la admi
nistración pública, el 22.1% de los encuesta
dos consideró que la atención era buena, el
51.4% que era regular y el 23% que era mala
omuy mala.
Estos excesivos costos y el tiempo que de
mora el otorgamiento de la licencia municipal
causaron efectos negativos tanto para los pe
queños y microempresarios como para los go-
Tasa (en nuevos soles)
MunicipioD.Jurada Formato
Derecho dee.uso
Insp.Total
Licencia Técnica.Ate 13.00 290.00 158.00 69.00 530.00Comas 11.00 300.00 116.00 56.00 483.00SJM 553.92 554.00SJL 1.50 200.00 60.00 600.00 862.00Puente Piedra 10.00 315.00 119.00 444.00VES 5.12 320.00 69.12 394.00
Sobre la base de estos resultados, en el
mes de setiembre de ese mismo año, el CAD
elaboró un segundo informe denominado
Transparencia y Simplificación de Trámites
Municipales en Lima Metropolitana y Callao,
donde luego de actualizarse los datos encon
trados a marzo se halló que a nivel de requi
sitos estos eran más dramáticos. Por ejemplo,
en Ate y S]M se aumentaron uno y cuatro re
quisitos respectivamente; y en S]L a pesar de
que se eliminaron tres requisitos continuaba
siendo la que exigía el mayor número de do
cumentos para la obtención de la licencia de
funcionamiento. Por su parte en el caso de
las tasas, se observó u na ligera tendencia a la
baja. Por ejemplo en Comas se redujo a SI. 277,
en Ate a SI. 474,88, Yen S]L a SI. 654; mientras
que en S]M ésta se incrementó y en Puente
Piedra y VES se mantuvieron constantes.
Si a lo anterior se le suman los requisitos
que debían presentarse para la obtención del
certificado de compatibilidad de uso (trámite
previo a la obtención de Licencia de Funcio
namiento) se encontró que el número subía de
manera considerable. Para dicho certificado
se exigían 6, 3, 6, 4, 10 Y4 para las municipa
lidades de Ate, Comas, Puente Piedra, S]M,
lEs Importante menCionar que antes de la expedICión de la Ley Marco de LICenCia de FunCionamiento. cada muniCipiO regulaba su procPdlml€'nto. en (al
sentido, los requIsitos Ycostos del trámite variaban de entidad a entidad
CAPITULO IV
El primer trabajo de consultoría se dcno- ción con otros fondos cooperantes.
CUADRO 3. SITUACiÓN ACTUAL DE LA GESTiÓN - 2005
- -. B:!il • .... -... .. ,
Comas " desactuallzado no no noEstudIO de costos 2004 fue rechazado por 18MUntClpahdad Metropolitana de urna (SAn
'Escuela Mayor" estaba trabajando en el
Puente Piedra " desactualizado no no noproyecto del nuevolUPA. éste habla perdidoy¡genCJa desde 2004 -Escuela Mayor" noentregó proyecto de TUPA
Se enaJeOtra en proceso de ralJficacl6n por tiMunICIpalidad MetropOlitana de urna (SAD. 8
Ale " actualIZado 51 51 no estucho de costos pertenece al al\o 2005. fueobservado pero se absoMeron lasobse<vaoones
SJL 51 actualizado 51en no
RalJficado poi" la MunICIpalidad Metropolitana diaproOaoón lIma (SAl)
RatJficado pc>f la MunICipalidad Metropolrtana di
SJM 51 desactualizado no no no urna (SAl). Fue observado, pero se 8bso1Jlas observaoones
CUADRO 5. SITUACiÓN ACTUAL DEL PROCEDIMIENTO DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO - 2006
CUADRO 4. PLAZOS PARA LA OBTENCiÓN DE LA LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO: SITUACiÓNACTUAL VS. PROPUESTA
Municipalidad Mar-OS Ocl-OS
Ate 54d, 06h, 06m 54d
Puente Piedra 98d, 05h, 11m 35d
SJM 382d, 06h, 08m 59d
SJL 73d, 06h, 14m 35d
esta consultoría, en vista del tiempo trans
currido entre el trabajo del consultor Gómez
Baca, fue necesario validar la información
realizando un rapido diagnóstico. Este tra
bajo permitió conocer el estado de los proce
sos para la obtención de Licencias a dicha fe
cha, resaltando los siguientes detalles:
cho y San Juan de Miraflores representan
aproximadamente el 33~o de la población
de las provincias de Lima y Callao; siendo
el distrito más poblado San Juan de Luri
gancho con 812,656 habitantes y el menos
poblado Puente Piedra con 203,473 habi
tantes.
Todos estos distrito se ubican en la pe
riferia de Lima y se caracterizan por haber
seguido, salvo el caso del distrito de Villa El
Salvador, la dinámica de desarrollo urbano
general de Lima; es decir, un crecimiento des
organizado y poco planificado que se ha rea
lizado sobre la base de la ocupación de tierras
agrícolas y eriazas (CO AM: 2000).
4.1.3. Contexto social, político yeconómico
Los distritos de Comas, Ate, Puente Piedra, Villa El Salvador, San Juan de Lurigan-
Posteriormente en el mes de abril de 2006
se realizó una consultoría denominada Asis
tencia Técnica para la Consolidación del Pro
eesoSimplificado de Acceso Formal al Merca
do, la Adecuación Flsica y la Implementación
Funcional del Sistema Informático a cargo de
la empresa Má laga-Webb & Asociados. En
Recién en el año 2007, a través de la con
sultoría de asistencia técnica para el fortale
cimiento y sostenibilidad del proceso simpli
ficado de acceso al mercado y la adecuación
a la nueva Ley Marco de Licencia de Fun
cionamiento se pudo concluir el proceso de
simplificación administrativa en lo que se re
fiere al otorgamiento de la licencia de funcionamiento.
AreasProcesos
TiempoN' Mal N' Equipos Exped.Por
MuntclpalldaUnificados Firmas Informativo ReqUISitos Computo Semana
SJM 3 NO 15 dlas 2 NO 14 3 30
Al. 3 SI 7 dlas I SI 11 8 100
SJL 3 NO 7 días 2 NO 8 11 49
Comas 3 SI 2 días 2 SI 5 8 36Puente Piedra 3 NO 5dias I NO 7 2 20
minó Consultoría)' Asistencia Técnica para la
Reingenieria y Simplificación Administrati,·a
del Proceso de Acceso Formal al Mercado Lo
cal y ValIdación, Diseño y/o RedIseño de los
Instrumentos de Gestión ~lunlClpal, el cual
estuH) a cargo del consultor Roberto Hipúlito
Gómez Baca. Los resultado,", de esta consu!to
na mo..,traron que la", entidades ((ueCtan de
alguno.... de hh documento.... de ge.... tion, o ....¡ lo!-'
teman, esto .... no e taban actuali¿adl)"-¡.
En cuanto a lo plazos para el otorgamien-
to de la licencia de funcionamiento en la., mu
nicipalidades de Ate, Puente Piedra, SJ~l v5]L, ....e encontró que esto.... eran mu~' eIe,·ados
" se propuso alternativas de mejora a tra\"l~s
de un proceso de rell1genieria que permitIe
ra reducirlos, Cabe mencionar que la rrduc
Clan de tiempos incluta la obtención de Cer
tificados de Compatibilidad de Uso, Informe
(ccnico Favorable dc Defensa Civil, licenCia
de Funcionamiento y Autorización de Anun
cios Publicitarios. En el caso de lae; munici
palidades de Comas y Villa El Salvador, estas
\'cnJJn dc!-'arrollclndo procesos de simplifica-
ra para obtener recursos del Fondo de Inicia
tivas Locales (FIL). Este fondo, auspiciado por
PROPOLl, buscaba financiar proyectos de de
sarrollo económico y social y de tratamiento
de residuos sólidos.En el diagnóstico situacional sobre la ges
tión en el otorgamiento de licencias de fun
cionamiento se encontró que algunos trami
tes para desarrollar una acti\'idad económica
podian demorar hasta 150 días aproximada
mente (5 meses). Esta realidad y la iniciat,,·a
que tuvo la MUnicipalidad de VES es lo que
motiva a PROPOLl a incorporar, dentro de su
oferta de asistencia tecnica, el apoyo el pro
cesos de Slmplificacion del tramIte de licen
cia municipal en los otros municipios objeto
de su ámbito.Es asi que los procesos de simplificacion
de trámites municipales para la obtencion de
licencia de funcionamiento en los distritos de
Ate, Comas, San Juan de Miratlores, San Juan
de Lurigancho y Puente Piedra, se desarrolla
Ton progresivamente desde el mes de marzo
del año 2005 con el apoyo de PROPOLl.
32 33
operación económica del distrito. En cuan
to a Villa El Salvador, el comercio junto con
la industria (parque industrial) representan
las actividades económicas más importantes
(MTPE: 2007). Sucede lo mismo en San Juan
de Lurigancho donde la industria manufac
turera representa el 42.3% y el comercio al
por mayor y menor el 15.3(}ó de las activida
des económicas desarrolladas en el distrito
(MSJ L: 2005). En Ate las actividades econó
micas están compuestas principalmente porla manufactura-confecciones, servicio-res
taurantes y comercio (mayormente informal);
mientras que en Comas y Puente Piedra el co
mercio concentra aproximadamente a la cuar
ta parte de la PEA total del distrito.
Estos datos muestran la importancia rela
tiva del comercio, rubro donde un gran por
centaje de las empresas califican como peque
ñas o microempresas, por lo que se podría
suponer que exista movilización de asocia
ciones de microempresarios demandando la
0.69870.6947
0.6845
I0.6726
•SJM Comas Ate Puente Piedra
GRÁFICO 7. íNDICE DE DESARROLLO HUMANO
SJM
0.6933
VES
0.6905
CAPITULO IV
Fuente: Inhrrr br '- \'r Humdnc' 'fU L lOé: PNI D
No obstante este desarrollo social medio,
un aspecto que es importante destacar es el
gran potencial de los distritos objeto de estu
dio, por cuanto estos son considerados áreas
emergentes que concentran gran porcenta
je del sector de la peque"a y microempresa.Por ejemplo, de acuerdo con el Ministerio de
Trabajo y Promoción del Empleo-Observa
torio Socioeconámico Laboral Lima Sur. en
el distrito de Villa El Salvador se registran
6,388 empresas con 2 a 4 trabajadores (43.4%);
7,286 registran un solo trabajador (49.5%) y
1,051 son empresas con más de 5 trabajadores
(7.2%). Por su parte, en el caso de San Juan de
Miraflores el número de empresas de 1 y de2 a 4 trabajadores es de 10,885 de un tota 1de
11,682; es decir, representan el 93.2% del total
empresarial del distrito.
La actividad económica predominante en
la mayoría de estos distritos es el comercio.
Por ejemplo, en el caso de San Juan de Mi
raflores este sector representa el 90% de la
----lr- Tasa CrecimientoIntercensal (19811993)
_ Población Censada10.009.008.007.006.005.004.003.002.001.000.00
índice de carencias de estos distritos en térmínos
de sus niveles de acceso a servicios básicos por y
su grado de vulnerabilidad representado por ín
dicadores de analfabetismo y desnutrición.
GRÁFICO 6. íNDICE DE CARENCIAS
0.052000450
0.03260.0274
ISJM SJL VES ATE PUENTE
PIEDRA
GRÁFICO 5. POBLACIÓN Y CRECIMIENTO INTERCENSAL
CüM".S
900000.00800000.00700000.00600000.00500000.00400000.00300000.00200000.00100000.00
0.00
-<-.<&'?-
L1M".
Fuente: Instituto Nacional de Estadistlca e Informática (lNEI).
Otra característica de estas municipalidades
es que concentran el mayor porcentaje de la po
blación pobre de Lima, con elevados niveles de
carencias. En el gráfico siguiente se muestra el
Fuente: Mapa de Pobreza Distntal de FONCOOES 2006.
Asimismo, si se analiza el Índice de De
sarrollo Humano ([OH) que contempla va
riables como longevidad, nivel educacional e
ingresos, se encuentra que estos distritos pre-
sentan un nivel de desarrollo humano media
no medio, por debajo del que registra Lima
Metropolitana (0.7075) que corresponde a un
nivel mediano alto (PNUD, 2006).
3 Los valores máximos y mínImos se expresan en una escala entre Oy 1. Mientras el índice registre cifras cercanas a 1 lapoblación tiene mayores posibilidades de desarrollo. Los rangos se clasifican de la sigUiente manera: IDH alto de 0.800a 1.00: IOH mediano alto de 0.700 a 0.799; IOH mediano medio de 0.600 a 0.699. IOH mediano baJO de 0.599 a 0.500.'DH bajo de 0499 a 0.000.
34 35
mejora de los trámites para la apertura de
negocios, o en todo caso la preocupación de
los municipios por impulsar el desarrollo eco
nómico local. No obstante, debe notarse que
estos aspectos no han sido necesariamente
motores de los procesos de reforma. En efec
to, el contexto social y economico no ha sido
un factor determinante en las experiencias de
simplificación de los trámites municipales de
licencia de funcionamiento.
Esta información ';€ validó en las entrevis
tas realizadas a los funcionarios municipales,
pues indicaron que si bien en los distritos ma
teria de inten'ención se tenia conocimiento
de los elevados IOdices de informalidad y de
la necesidad de reducir los tramites para el
otorgamiento de Licencias de Funcionamien
to en beneficio de la comunidad. Asimismo,
la inexistencia de organizaciones sociales que
aglutinen espacios de comunicación para el
empresari<.ldo condujo a que las reclamacio
nes se realicen sólo de modo individual; es
decir, dentro del tdmite de Licencia mismo,
pero no como un requerimiento social impe
rante para el desa rrollo económico. Las nece
sidades frente al crecimiento de la pequeñaindustria en esto,,", distritos se encontraba mo
tivada por el acceso al crédito y financiamien
to para las empresas solicitantes.
En lo que respecta al aspecto político des
de el nivel nacional se puede señalar que du
rante el periodo de intervención de la reforma
existieron importantes avances normativos.
La Ley • 27972, Ley Orgánica de Municipa
lidades, vigente desde el mayo del 2003, indi
caba en su articulo VI del Titulo Preliminar el
rol de los gobiernos locales en la promoción
del desarrollo económico local, con inciden-
cia en la micro y pequeña empresa, a través
de planes de desarrollo económico local apro
bados en armonia con las políticas y planes
nacionales y regionales de desarrollo. Luego
con la publicación de la Ley MYPE se pro
curó facilitar el procedimiento de obtención
del permi'io de licencia de funcionamiento
creando una nueva categoria de certificado
conocida como la licencia provisional. Si bien
existieron algunos esfuerzos iniciales, don
de los municipios incorporaron esta categoria
como parte de sus procesos, los costos conti
nuaban siendo elevados y la lista de requisi
to., seguía siendo excesi\"amente larga. Estos
esfuerzos eran limitados ")i lo que se buscaba
era la promoción de la formalización en estas
jurisdicciones locales.
En el a ';0 2005 los Gobiernos Locales em
pezaban el penúltimo año de gestión munici
pal y existían las condiciones necesarias pa ra
establecer reformas; sin embargo, dicha situa
ción cJmbió en el siguiente año pues los es
fuerzos fueron encaminados a las campañas
electorales de los partidos, alianzas y movi
mientos que integraban la gestión municipal.
El contexto pobtico dejó de ser el adecuado
para desarrollar una reforma en simplifica
ción de licencias.
Cabe destacar que el aspecto referido a
la necesidad de que las municipalidades res
pondan a los nue\'os retos del desarrollo, res
pondiendo a las necesidades de empleo y las
demandas de las PYME, fue una constante
en el debate municipal de elecciones muni
cipales pasadas (Consorcio Promoción Mu
nicipal para el Desarrollo Económico Local
- PROM DE: I .D.). En el caso de la Munici
palidad de Villa El Salvador este fue un as-
pecto tomado en cuenta por los funcionarios
conforme se detalla más adelante.
Las elecciones municipales para el perio
do 2007-2010 se desarrollaron en el mes de no
viembre de 2006 y los re Itados electorales
para el caso de la gestión municipal de Villa
El Salvador, Comas y Puente Piedra fueron
favorables, más no aSI para los distritos de
Ate, San Juan de Miraflores y San Juan de Lu
rigancho, quienes cambiaron de gestión. En
la entrevistas desarrolladas se encontraron
opiniones diversas sobre este punto. Algu
nos funcionarios indicaron que los cambios
facilitaron el inicio de la reforma dado el im
pulso de la nueva gestion; sin embargo, en
otros casos indicaron que la continuidad de
la gestión hizo posible que esta se materiali
zara. No obstante ello, un lema en el que hubo
acuerdo fue sobre la neccsidJd de una t1de
cuada voluntad política en quienes toman las
decisiones a nivel local, dado que es la prin
cipal condición para garantizar un adecuado
impulso del proceso de reforma.
Con el término de las elecciones, esta si
tuación varía a inicios del año 2007. cuando el
05 de febrero se publica la Ley 28976, Ley Mar
co de Licencia de Funcionamiento, la misma
que fue impulsada por la Mesa Nacional de
Simplificación de Trámites Municipales para
Empresas (1 TERM ESA) Yla Presidencia del
Consejo de Ministros. Esta norma requena
que los municipios en un plazo maximo de
6 meses simplifiquen sus procesos, reduzcan
los dias, tasas y requisitos. En efecto, se esta
blecía un procedimiento administrativo uni
co sujeto al silencio administrativo positivo
y con un plazo máximo de quince (15) días
CAPiTULO IV
hábiles para su otorgamiento, exigiendo la
presentación de tres requisitos obligatorios
-ti) declaración jurada, (ii) vigencia de po
der y (iii) e\'aluación de las condiciones de
seguridad en Defensa Civil- y para el caso
de determinados giros de negocio se exigían
algunos documentos adicionales -ti) la auto
rización sectorial respectiva, (ii) autorizacion
dell:'\C, (iii) copia Simple del titulo profesio
nal en caso de servicios de salud, e (iv) infor
mar sobre el numero de estacionamientos en
la declaracion lurada.
Entre los cambios más importantes se
pueden menciona r dos. Por un lado, se d is
tinguieron tres tipos de procedimientos de
pendiendo del metraje del negocio y su capa
cidad de almacenamiento, donde cada uno
recibiría un trato diferenciado:
Establecimiento con un área de hasta 100
m2 y capacidad de almacenamiento menor
al30(~o -en este caso se e>..ige inspección téc
nica básica de Defensa Civil Ex Post a cargo
de la Municipalidad.
Establecimientos con un área mavor alOam 2 hasta 500 m 2 - se exige inspe~ción téc
nica básica de Defensa Civil Ex Ante a car
go de la Municipalidad; y,
Establecimientos con un área mavor a los
500 m 2 -se exige inspección técni~a de de
talle de Defensa Civil a cargo del INDE
CLPor otro lado, la Ley Marco logró integrar
los procedimientos de Defensa Civil y de Ve
rificación de Zonificación como evaluación
previa a la Licencia de Funcionamiento. AsÍ,
bajo este nuevo marco los órganos de Defensa
Ordenanza 117 de la MuniCipalidad de San Juan de Lun9ancho(3l/07/20071. Ordenanza l59·MDA de la MuniCipalidadde Ate (04/08120071, Ordenanza N° 243'C/MC de la MUniCipalidad de Comas (09/0812007), Ordenanza 0042-2007-MDSJMde la MuniCipalidad de San Juan de Mlraflores del 09 de agosto de 2007 y Ordenanza N° 107-MDPP de la Municipalidadde Puente Piedra (08/09/2007)
36
°obstante, a pesar de ello. es de indICar que la ... entrevistas desarrolladas a lOS funCionarios munlClpale' permitieronconocer que estos no conocían adecuadamente la eXlstenoa de politlcas nacionales y entidades Involucradas en elproceso de reforma. De manera aislada se menCiono a la ley Marco como una polltica de SimplifICación y a entidadescomo el Gobierno Central, PCM,lntermesa. INDECOPI, MINTRA y PRODUCE como Impulsores de la reforma
37
Civil debían tener dependencia técnica yad
ministrativa dentro de la estructura orgánica
municipal a favor de los órganos encargados
de la emisión de Licencias de Funcionamien
to y Licencias de Obra.En virtud de dicha norma, las municipa
lidades materia de intervención, en el marco
del proceso de consultoría contratado, publi
caron sus ordenanzas municipales bajo las
que se adecuaron a las disposiciones cita
das.Paralelamente a ello, el 5 de agosto de
2007 se publicó el Decreto Supremo N" 066
2007-PCM que aprobaba el Reglamento de
Inspecciones Técnicas de Seguridad en De
fensa Civil, el cual constituía una de las nor
mas complementarias a la Ley Marco de Li
cencia de Funcionamiento que se encontraba
pendiente de emisión por parte de la Presi
dencia del Consejo de Ministros (PCM).
Esta norma estableció los plazos máximos
a los que se encuentran sujetos las inspeccio
nes en defensa civil, las tasas aplicables a cada
uno de dichas inspecciones, el procedimien
to para la emisión de informes y certificados
de inspección técnica de defensa civil, los ti
pos de inspección, la aplicación del silencio
administrativo negativo, la determinación de
los giros excluidos por cada grupo en atención al nivel de riesgo, y las obligaciones de
los órganos ejecutores del Sistema Nacional
de Defensa Civil para garantizar la difusión
y aplicación de la citada normativa.
En la actualidad, se encuentra pendien
te por parte de la PCM, la emisión del regla
mento de autorizaciones sectoriales, el mismo
que definirá los requisitos específicos para
cada giro de negocio que requiere una auto
rización especial por parte del sector corres
pondiente.Otros aspectos del contexto político du
rante el proceso de reforma que son impor
tantes resaltar son las iniciativas del Gobier-
38
no Nacional se turno en los temas vinculados
a la modernización del Estado. Por ejemplo
se tiene la Ley N" 29060, Ley del Silencio Ad
ministrativo que busca promover el pronun
ciamiento oportuno de las entidades públi
cas. Asimismo, el hecho de establecer la Mesa
Nacional de Simplificación de Trámites Mu
nicipio - Empresa, INTERMESA, conllevó a
fortalecer la difusión e implementación de las
reformas en simplificación de Licencias de
Funcionamiento.
Dentro de la participación de las entida
des públicas, se debe destacar el trabajo de la
Comisión de Acceso al Mercado dellnstitu
to Nacional de Defensa de la Competencia y
de la Protección de la Propiedad Intelectual
(INDECOPl) en la revisión de las ordenanzas
de adecuación a la Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento. Así por ejemplo se puede
sella lar que en el caso de la Municipalidad
de San Juan de Miraflores, dicha comisión
remitió un documento solicitando precisio
nes a la ordenanza aprobada por dicha mu
nicipalidad, las que fueron absueltas por el
equipo consultor del proceso 200?Finalmente, existieron otras instituciones
del sector privado que impulsaron el procesode reforma en simplificación administrativa.
Entre ellas se puede mencionar a la ONG Ciu
dadanos al Día que premia anualmente a las
entidades públicas que hubieren implemen
tado un proceso de cambio o reforma con el
premio a las "Buenas Prácticas Gubernamen
tales", así como los procesos de reforma con
notoriedad política. Tal es el caso del proceso
denominado "Licencias Ya" de la Municipa
lidad Metropolitana de Lima y organismos
cooperantes como el Proyecto CRECER. Asi
mismo, otro premio impulsado por los orga
nismos privados es "Creatividad Empresa
rial" de la Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas UPC, quienes con la categoría"Gestión Pública Regional y Local" se cons-
tituyen en un incentivo para los Gobiernos
Locales para la obtención del referido premio
que otorga un reconocimiento a sus labores
en beneficio de la ciudadanía.
4.2. Proceso de intervención
El proceso de intervención que ha traba
jado PROPOLl durante cuatro años englobó
una serie de consultorías, asesorías y finan
cíamiento que se fueron brindando a los mu
nicípios de forma gradual y complementaria.
Como se ha mencionado líneas arriba, la pri
mera de todas fue la relacionada al proceso
de simplificación administrativa que inició la
Municipalídad de VES en el año 2004. Si bien
la municipalidad se encamina en esta ruta
por iniciativa propia con la elaboración de su
Plan Edil de Reingeniería y Fortalecimiento
Comercial (PERFEC), luego a través del pro
yecto Eliminando Barreras administrativas
para el Desarrollo Empresarial lograron ob
tener financiamiento del Fondo de Iniciativas
Locales (FIL) de PROPOLl. Así, a partir de
esta experiencia, PROPOLl, en el marco de su
plan global de actividades en el componente
de participación ciudadana, brindó apoyo a
los municipios, como parte de sus servicios
de asistencia técnica, en aspectos relaciona
dos con la simplificación de los procesos de
acceso formal al mercado.
Como se aprecia en el gráfico 8, el apoyo brindado cubrió varios frentes: procesos,
legal (incluyó la asesoría para la revisión y
elaboración de normas y documentos de gestión), sistemas, comunicación, otros. Si bien
desde un inicio la asesoría en el campo de
procesos tuvo el mayor peso, esta situación
fue variando con el tiempo. En la medida que
se fue avanzando con los municipios fue pre
cisa incorporar los aspectos legales por cuan
to toda propuesta de simplificación tenía que
CAPiTULO IV
estar debidamente normada y recogida en su
TUPA.
De la misma manera, en el proceso de
implementación fue necesario trabajar dos
frentes. Por un lado se consideró necesario
fortalecer las capacidades internas de los fun
cionarios para darles a conocer las modifica
ciones en el procedimiento y recoger de ellos
sus inquietudes y necesidades. Para ello se
desarrollaron talleres de sensibilización y ca
pacitación que permitieron involucrar y dar
a conocer al personal los alcances de la refor
ma. Por el otro lado, se diseñó un software
que permitiera sistematizar la información
de manera que la municipalidad cuente con
el soporte para cumplir con los plazos y ob
jetivos del nuevo proceso simplificado. Lue
go, para la etapa de difusión se apoyó a las
municipalidades con materiales de comuni
cación oral y escrita.
Esta combinación de herramientas per
mitió que a agosto del 2007 los 6 municipios
cumplieran con la Ley Marco y publicaran la
ordenanza adecuándose al nuevo sistema sim
plificado, aunque cabe precisar que en el caso
de la Municipalidad de San Juan de Miraflo
res no se ha implementado la norma. Esta fue
una reforma global al interior de la institución
logrando que el procedimiento de licencia de
funcionamiento se simplificara drásticamente,
debido a que se plantearon objetivos concretos,
se trabajó en fases y se utilizaron una serie de
herramientas metodológicas.
Para efectos de describir el desarrollo del
proceso de intervención y, con el objeto de detallar ordenadamente las fases de dicho pro
ceso, se ha considerado dividir la misma en
cuatro etapas: (i) Diagnóstico, (ii) Diseño, (iii)
Implementación y, (iv) Monitoreo y Evalua
ción. La organización de las fases en las que
se desarrolló la propuesta de intervención en
cada proceso atendió a los objetivos y resulta
dos esperados de cada uno de ellos. En efecto,
39
CAPtnJLOIV
GRÁFICO 8. PROYECTOS DE SIMPLIFICACiÓN ADMINISTRATIVA EFECTUADOS EN LOSMUNICIPIOS ENTRE LOS AÑOS 2004 Y 2007 CUADROG.
FASES DE LOS PROCESOS DE INTERVENCION CONTRATADOS POR PROPOLl (2005-2007)
contratadas por PROPOLI.
En la primera consultoria realizada en el
año 2005, se realizó, en la etapa preparatoria,
un primer tallcr de capacitación en el mes de
marzo, que tuvo como objetivo brindar una
capacitación inicial respecto de los elemen
tos básicos de una reforma en simplificación
administrativa empleando una metodología
motivacional, teórica y práctica (plenario). En
este taller participaron los funcionarios de lasmunicipalidades de Ate, Lurín, Pachacámac,
Puente Piedra, San Juan de Miraflores y Ven
tanilla y se aprovechó el espacio para confor
mar los equipos de innovación municipal e
identificar los procedimientos administrati
vos materia de simplificación.
Luego en la consultoría realizada en el
año 2006 se emplearon en la etapa prepara
toria dos estrategias. Por un lado, se tuvo una
presentación inicial desarrollada en cada lo
cal municipal en la cual participaron la ge
rencia general y los gerentes vinculados a las
áreas encargadas de los trámites de licencia
de funcionamiento, defensa civil, compatibi
lidad de uso y anuncios publicitarios. En esta
reunión se presentó el diseño de la propuesta
de simplificación adaptada para cada Gobier
no Local, y se tomaron las observaciones ne-
'-_o_-__o_......HIWleM-.mCK)N )(,:~':"',=:Al.""'u.~-:-"",,,=:-:V-:-,········J·······T·····················r··············· .········J·······T······················,·············· .
::::::::{::::::l:::::::{::::::::l.::::::~l:::::::J: :
········J·······r·······J·······l·····················....................., .
J' .
J...................
J...................
J..................
J
[ D&AONOeTlCO
El desarrollo de cada fasc dc los procesos
de intervención contó con una fase previa a
la que, para efectos de esta sistematización,
denominaremos etapa prcparatoria. En di
cha fase, se establecieron las bases necesa
rias para iniciar un primer contacto con los
equipos municipalcs a fin dc prcscntar los
alcances de la consultoría contratada o cm
plear otras herramientas para garantizar la
adecuada realización de la misma .
4.2.1. Etapa preparatoria
Previo al inicio de cada consultoría, en el
periodo materia de sistematización, se lleva
ron a cabo una serie de actividades a las que
denominamos Etapa Preparatoria. El desarro
llo de dicha etapa involucró la aplicación de
herramientas metodológicas requeridas para
garantizar el inicio y coordinación posterior
de las citadas consultorías. Los alcances y características del desarrollo de esta etapa tuvo
distintos énfasis en función a diversos facto
res, tales como: la coyuntura, los sujetos in
volucrados, la metodología empleada, entre
otros. A continuación, se presenta una des
cripción de las principales características del
desarrollo de esta etapa en las consultorías
DEHOMIUACIOfJ DE COUSUl TOAlA
r~••""'Tk",-""""",»..........-....... .-- ..At_.-=.....-::---..=:.=:=..~
r _,_.....C_.._..........._,_........................, .. ....-:&.................._..
[ ..............*:M:.~...............,..-.-.. ... .-.e-• ....-..__ ti.-c_rll .................. l ......
l~.f______
C........ '·...c:aTDIt•• II ...........--...CHl.............., ...~........ ,_a.r..c..,.,................,....••~,._.....I•..-....Il'_III........~ .........c............~...-... ..A_'.....III---.........,~.,c......aH ..""'~
...C_
SanJu eN MSin Ju cM
P nl'P*h
"~.--del Softw-. que ........~.. pn>C-.o ..~ ..
l~"F~,-
2007
renciado.A continuación se presenta un cuadro re
sumen que describe las principales fases de
los procesos de intervención contratados porPROPOLI durante el periodo materia de sis
tematización:
f~,_
T-.. .....~ ...EaInocaon ..e- ... IR~ .. P-oo__
.... l_UnIco.~~ f ...._TKnoapwa ...~ ~~.
L~.@o~~
G Soorvklo" e-uItoN pwaMon_,EvllluKlOnc»l
Stnklo eN "'1'>ClIt ''''nietopwa ~
F_ SIaIamaIntonNtlco '" SoJ>o<t- • looC-..lldac1On ..1Proo:e.o
Slfrlplillcado .. Acc.aoF_• M_MIo.-
20062005
P-." eIlMllndOn dlII~ O*ltt) .. ,. tr;IrMdo .., a.u IDdl)IIlo»
~~""-'dlI~ÓlI~"F~~~IlO~porPROPOLI
E 1r11om'*.~IIOI'Jrl....,.~.eotn ......~~ .,.CI& .. __ .. (\IO" ..... -.s.n~ ..MorIIllI:nIs.. ~y~~
2004
las consultonas contratadas atendieron a ob
Jetivos distintos (Ver Anexo 02 - Descripcion
de Objeti"os) por cuanto se realizaron en di
ferentes momentos y las necesidades fueron
"ariando en cl ticmpo; razón por la cual, el
diseño de la mten'encion también fue dife-
4041
CUADRO 7. PRINCIPALES HERRAMIENTAS DE LA ETAPA PREPARATORIA
DENOMINACION DE CONSULTORIA PRINCIPALES HERRAMIENTAS
~ y ....istencla Tknka para la Reingenieria y .. Taller de Capaataoón (Mollvaoonal- Te6noo- PrádJeo)
~ AdmlnistratiYa del Proceso de Acc.o •&. Confonnaa6n de EquIpOS de InnovaaOn MunlapalFCKIMI • Mercado Local y Yalkiación, D1Nfto ylo
.. ldentrficaaón de Proce6rrMtntosRIdfMt"o M m InstrUmentos de Gestión Municipal.
&. Presentao6n lrlIaal (ObjelJ'<l'OS - Proceso)
A6t1;a.ncU Tiknka para la Conso'kiac'ón del Prcx:.so &. PresentacX.r'l del EqUIpo Cor1stfi:lr~ M Acceso Formal al "'rudo, la ade<:UKl6n •.. Conformaoón del Equpo ~pel
IIslca y"~Iónfundonal del Siste.na.. Deslgnaoórl de CoordInador MuntapelInfonnitico
.. Taller de 5enSlblllzao6n a PenooaI
.. Presentaaon IoIcal (ObjetiVOS """""'1
5efVIdo da asistencia tiknlca para el forta6Klmlento y.. Presentacórl del EqUipo Consullor
aosteniblUdad del pro<»so simplificado de acceso al •.. Conformaoón del EqUIpo MUOIcpaJ
mercado y la adecuación a la nueva Ley Man:o de .. DeSlgnaaón de Coordll''\3dof Muf'lIOpaILicencias de Funcionamiento
.. Taller de Sensrbtllzaa6n y Gapaot306n a Gerentes y Sub Gerentes
.. Entrega de PlfleS a Gerentes y Sub Gerentes
CAPlruLO IV
Etapa Preparatoria
tuvieron una primera etapa de diagnóstico
que consideró una evaluación preliminar
del estado en que se encontraban los compo
nentes de (i) Procesos, (ii) Legal, (iii) Infraes
tructura, (iv) Sistemas, (v) Comunicación y
(vi) Evaluación del Personal, como elemen
tos fundamentales para el éxito de las refor
mas propuestas.
El diagnóstico efectuado respecto de cada
uno de los componentes citados atendió a los
objetivos de cada consultoría contratada; así,
a modo de resumen podemos indicar que du
rante el proceso de intervención desarrolla
do se realizó un diagnóstico de los siguientes
componentes:
4.2.2..Etapa de diagnósticoLas consultorías contratadas en el ámbi
to de intervención de la propuesta de sim
plificación de Licencias de Funcionamiento
Una vez concluida la etapa preparatoria
y, de acuerdo con los objetivos y resultados
esperados de cada consultoría contratada se
procedieron a desarrollar las siguientes fa
ses de la propuesta. A continuación se pre
senta, para efectos metodológicos, cada una
de las etapas desarrolladas en la intervención
materia de análisis enfatizando los compo
nentes de las mismas y las herramientas em
pleadas.
las áreas a cargo de la intervención, la cual
tuvo como finalidad presentar los objetivos
del proceso de intervención, las etapas del
mismo)' establecer los equipos por parte de
la Municipalidad y de los consultores.
En esta consultoría también se realizó un
pri mer ta ller de sensibilización, pero esta vez
estuvo dirigido sólo a los gerentes y subge
rentes de las áreas involucradas en los proce
sos de reforma. El objeto de este primer taller
fue, además de da r a conocer los a lca nces de
la reforma, sensibilizar a los referidos funcio
narios respecto de la importancia del cambio
para su gestión y los alcances de la nueva Ley
Marco de Licencia de Funcionamiento. En di
cho taller se hizo entrega de unos pines como
elemento recordatorio e impulsor del motor
del cambio que indicaban "soy parte del cam
bio", el cual fue diseñado especialmente para
la reforma. El referido taller fue efectuado
empleando una metodología dinámica y con
la participación conjunta de los funcionarios
de las diez (10) municipalidades ubicadas en
el área de intervención de PROPOLl.
El Cuadro 7 resume las principales he
rramientas empleadas en cada una de las
etapas preparatorias a los procesos de inter
vención.
cesarias para la realización de dicho proceso
por parte de los funcionarios. Dicha reunión
también sirvió para conformar los equipos
municipales a cargo de impulsar la reforma,
designar al coordinador por parte de la Mu
nicipalidad y, de la misma manera, presen
tar a los consultores a cargo de la reforma en
cada uno de sus componentes: (i) Procesos, (ii)
Legal, (iii) Infraestructura, y (iv) Sistemas, a
fin de que inicien un primer contacto con los
funcionarios que actúen como contrapartes
para el desarrollo del proceso.
Por el otro lado, la segunda estrategia uti
lizada fue la realización de un taller de sen
sibilización en cada Municipalidad dirigida
a los funcionarios directamente involucrados
con la reforma a fin de que estos participen
de forma proactiva en la intervención pro
puesta. Se utilizó un enfoque emotivo con el
objeto de que la natural resistencia al cam
bio la reviertan en acciones positivas. Entre
las herramientas empleadas, en un enfoque
vivencial y práctico, estuvieron: (i) breve ex
posición, (ii) dinámica, (iii) ejercicios indivi
duales, (iv) proyección de video.
Más adelante en la consultoría realizada
en el 2007 también se incluyó una presen
tación inicial dirigida a los responsables de
6 Es importante señalar que entre la consultarla desarrollada en el 2006 y 2007 se realizaron las elecciones muniCipalescon lo cual en algunos eqUipos munIcipales se habían producido variaCIones. ya sea por un cambio de gestión en eldistrito derIVado de los resultados del último proceso electoral o por un cambiO Interno a efectos de dotar de mayoreficiencia a la gestión municipal reelegida
42 43
CAPhULO N
CUADRO 9. RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO 2004 Y 200S
En cada municipio la muestra analizada fue
de 56 expedientes en Ventanilla, 55 en Puen
te Piedra, 52 en Lurín, 40 en Ate y 49 en SanJuan de Miraflores.
4S
Los resultados d"l diagnóstico efectuadofueron los Siguientes:
(i) El proceso para lograr el acceso formal al
mercado en los distritos seleccionados de
moraba entre 50 y 300 días hábiles.
(ii) Más del 85~o del tiempo de duración del
proceso se empleaba en tiempos de trasla
do y de espera que eran actividades que noañadían valor al proceso.
(iii) En el 000 de las municipalidades inten'e
nidas existwn cuatro procedimientos con
actividades que se repetían y requenan de
muchos actos de mero trámite para su con
clusión, tales como inspecciones, formatos,firmas, requisitos, entre otros.
(iv)Existían como mínimo hasta tres inspeccio
nes oculares, incidiendo en costos de pro
gramación y verificación.
(v) No contaban con módulos de atención ade
cuados para la orientación de los interesados,
("i)i o contaban con un sistema para el registro e impresión de las solicitudes y la emisión de certificados, los mismos que esta
ban propensos a ser falsificados.(vii) Existía una acumulación innecesaria de
expedientes administrativos por la insuficiencia de requisitos o por errores del mismo.
(viii) El equipo técnico profesional carecía deconocimientos para brindar asesoría inte
gral en temas de gestión empresarial y acceso al mercado.
(ix)Reiteradas visitas del inversionista yexce
siva circulación de recurrentes dentro delas oficinas de la municipalidad.
(x) o se contaba con formatos estructuradosy completos.
fensa Civil, (iii) Licencia de funcionamiento
provisional, (iv) Licencia de funcionamiento
definitiva, Y(v) Autorización para la instala
ción de anuncios.Adicionalmente, se encontró que en ese
momento existian tres categorías de licencias
de funcionamiento: licencias de categoría Al
que requerían realizar los 5 pasos antes men
cionados, y las categorías A y B que prescin
dían de la obtención de la licencia de funcio
namiento provisional. Este diagnóstico puso
de manifiesto los puntos débiles de la Muni
cipalidad y permitió identificar los espacios
de mejora que permitirían reducir los plazos
y mejorar el procedimiento para la obtenciónde la licencia de funcionamiento.
La experiencia del diagnóstico efectuado
en la Municipalidad de Villa El Salvador fue
replicada en las Municipalidades de Venta
nilla, Puente Piedra, Ate, San Juan de Mira
flores, Villa María del Triunfo y Lurín en el
mes de abril de 2005. Dicho diagnóstico con
sistió en efectuar un levantamiento de infor
mación sobre las autorizaciones emitidas (nú
merol tipo, giros autorizados, ubicación de
locales, estacionalidad, ingresos recaudados)
a í como aspectos procedimentales del mis
mo (desestimientos, efectividad), determina
ción de base muestral (30 a 60 expedientes),
formatos y formularios utilizados, evaluaciónde campo sobre el desarrollo de cada pro
cedimiento, encuestas, entrevistas e inspec
ción técnica de revisión de los procesos enoperaciones.
El objetivo general establecido para eldiagnóstico consistió en desarrollar, para las
seis municipalidades, conjuntamente con los
propios trabajadores, un análisis integral del
Proceso de Acceso Formal al Mercado Localy de cada uno de los procedimientos que lo
conforman a efectos de poder describir el
proceso en términos de pasos, etapas, canti
dad y calidad de tiempo, y costos del mismo.
.........................................
.........................................
.......•...............•........!
••••••••••••••••~.~J
Asimismo, se halló que los usuarios de
bían realizar cuatro pasos para la obtención
de licencia de funcionamiento municipal y
luego uno adicional para la autorización del
anuncio. Es decir, el usuario para establecer
formalmente su negocio debía tramitar los si
guientes certificados: (i) Acondicionamiento
y compatibilidad de uso, (ii) Informe de De-
de compatibilidad de uso y defensa civil que
hacían que los procedimientos sean largos y
engorrosos. Este proceso continuó para dicha
Municipalidad en el año 2005 y, en base a una
muestra de expedientes, se obtuvieron resul
tados preliminares que coadyuvaron a cono
cer el estado real de dicho trámite.
Los referidos resultados permitían apre
ciar una demora excesiva del trámite de otor
gamiento de Licencias de Funcionamiento
(151 y 76 días, en los años 2004 y 2005, res
pectivamente) con costos elevados y prolife
ración de requisitos.
~~~~~~~~~~~~~~__.1 ~~~~~~_
CUADRO 8. ETAPA I - DIAGNÓSTICO
ETAPA 1- DiagnósticoTemas materia de Evaluación
(2OOS - 2007)
-~..... ~ -"--'.~~ o: •.• ::.:. IO.~
U. u~_ •••• _
. .. . ... .• ,.. l" ~ •• 1_0'- •• •
DENOMINACION DE CONSULTORIA
44
A fin de sistematizar la presente etapa,
procederemos a analizar cada uno de los
componentes de intervención.
a) Diagnóstico de procesosInicialmentel en el año 2004, se realizó un
diagnóstico preliminar respecto del proceso
para el otorgamiento de Licencias de Funcio
namiento desarrollado en la Municipalidad
de Villa El Salvador. En el diagnóstico ela
borado se identificaron los "cuellos de bote
lla" existentes y se determinaron las princi
pales barreras que se producían en las áreas
Además de los pasos excesivos, se en
contró que la municipalidad venía utilizan
do más de un formato de solicitud, varias
firmas para los documentos, más de una ins
pección ocular, carecían de manuales de pro
cedimientos, de espacio físico y mobiliario
adecuado, contaban con un equipo técnico
poco calificado, entre otros.
-I;=';~=.~i-~~=-;:.::::~:::·~;:";=:::.~:::;;~:::"';:"~'=< ::·::·::=::.::::r::.:::.:::::·J::::::::.~::::::::L::::::::=:::.::.::'".::B=-" u:'_': ···..···•···..·r·····.·····..·¡.. ·· ..· ·l · · ·I:==~~~~==< ··················T······.·······r···················t .
········.·····T···················r·······.·······T··· .•••••••••••••••••••• .0. ••••••••••••••••••••• ;••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
CAPITuLO IV
GRÁFICO 9. TIEMPO ESTIMADO PARA LA OBTENCiÓN DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENlO
simplificación administrativa.
Cabe mencionar que el diagnóstico reali
zado aba rcó aspectos de procesos, lega 1, sis
temas, infraestructura y voluntad política. La
metodología empleada identificó criterios para
la evaluación que luego fueron valorizados y
ponderados de acuerdo con la relevancia de
cada uno de ellos en el marco de una reforma
de simplificación administrativa. El detalle de
la metodología empleada se presenta en el Re
cuadro 1- Descripción de la Metodología para
la Selección de Municipalidades.
Entre las herramientas utilizadas para el
diagnóstico podemos mencionar la revisión
de fuentes secundarias, tales como los infor
mes finales de la consultoría efectuada en el
año 2005, así como la realización de reunio
nes de trabajo con los funcionarios encarga
dos de los trámites de Licencia de Funcio
namiento, Compatibilidad de Uso, Defensa
Civil, y Anuncios Publicitarios.
.. e ·"C . ~~.E
"C "C
• e e '2" e ¡¡: · o . • Requisitos.,::E .~ 2! '''' "~ e~I- e e . • Costos• ·:> >'> , <Il
Q.
Fuente: Segundo Informe Servicio de Consultoría y Asistencia Técnica para la Reingenieria y SimplificaciónAdministrativa del Proceso de Acceso Formal al Mercado. Roberto Gómez Baca Abril 2005
Posteriormente, en el año 2006 se contra
ta una consultoría para la implementación de
la reforma de simplificación basándose en la
información recolectada en la consultoría
previa. No obstante, al haber transcurrido
cerca de un año desde el último diagnósti
co (abril 2005), resultaba necesario validar la
información y verificar si los municipios ha
bían avanzado en el proceso de reforma im
plementando las recomendaciones realizadaspor la consultoría anterior.
En esta ocasión el diagnóstico se realizó
en ocho (OS) municipalidades: Ate, Comas,Puente Piedra, Lurln, Villa María del Triun
fo, San Juan de Miraflores, Ventanilla, y San
Juan de Lurigancho; y tuvo como objetivo es
tablecer un ranking priorizando a las cinco
municipalidades que presentaban las mejores
condiciones y se encontraban aptas para ob
tener el financiamiento para proceder a una
etapa de implementación de u na reforma de
GRÁFICO 10. COMPARATIVO REQUISITOS VS. COSTOS MUNICIPALIDADES
600
1200
400
1000
800
1400
200
4003,.300250200
proceso, la calidad del servicio prestado y
los costos del proceso. La realización de
este taller incluyó la elaboración de diagra
mas de flujo, diagramas de bloque, amebaorganizacional, métricas de valor, diagra
ma causa-efecto y comparativos de los pro
cedimientos del TUPA. Los resultados que
se obtuvieron se observan en los siguientesdos gráficos.
150
NUMERO DE OlAS
10050
IIIW Ventanilla 128eel:e
PUln'. Piedra:Jel:Q.
ÜLurin
Z::J ...~
Villa Mlrl. del Triunfo
Fuente: Segundo Informe ServiCio de Consultoría y Asistencia Técnica para la Reingenleria ySimplificaciónAdministrativa del Proceso de Acceso Formal al Mercado. Roberto Gómez Baca. Abril 2005,
(xi)No existían estándares de calidad y control
de los inversionistas.
(xii) Falta de habilitación urbana en la locali
dad, lo que generaba inconvenientes en el
proceso de formalización.
Toda esta información se validó y complemen
tó en la realización de un taller adicional
que tuvo como fin determinar la calidad
y el tiempo empleado en el desarrollo del
4647
Fase IlIl€\'IIIClM DI. L.AI fUlJITtl
DI. N'0Il:MAC1ON
49
CAPfTuLOIV
las cuales representaron el principal meca
nismo para el levantamiento y clasificación
de la información. El Anexo 03 contiene el
formato de check list empleado en el rubro
de proceso.
Entre otras herramientas utilizadas se
realizaron entrevistas telefónicas a una aso
ciación de comerciantes por distrito a fin de
evaluar la percepción general de la población
acerca del rol del municipio en la promoción
y facilitación de negocios y empresas.
Con esta infarmacion se seleccionaron
a las municipalidades de San Juan de Luri
gancho y Ate, dado que contaban con los ele
mentos necesarios para sostener una reforma
en simplificación de Licencias de Funciona
miento.
En el caso de las municipalidades restan
tes, se identificaron sus prinCipales fortalezas
y debilidades a fin de consolidar el contenido
del diagnóstico efectuado en el check list, ob
teniendo los siguientes resultados:
Nombre de la 'v1ur paliuJd FortalezJs D""blldade'
San Juan de M raf re p" €"':>Os se eS{dn real.zando losprex:edlmlentos de manera aislada y(\ ,existen proyectos para unificarlos.
Lurin Pr( .e~s :.e están realizando lospnx:edlffilemos de manera aislada y(\1 ,e)(Jsten proyectos para unificarlos.
Villa Maria delTr un!;> Pr( :esos:~ han Unificado los
p" ed.mlentos y se rea Izan entl€'mlX's cortos
Comas Prr :esos: aun no se ha dado Inica un proceso de slmpl flCaoonde procedimientos, pero se estáevaluando la IX'slbllidad
Puente PIedra Procesos: aun no se ha dado InlClOa un proceso de slmpli aoonde procedimientos, pero se estáevaluando la IX'slbilidad
En dichas entrevistas se recabó informa
ción sobre las áreas que intervenían en todo
el proceso; es decir, se consideraban desde
ellllomento en que el usuario se'acerca por
primera vez a la institución hasta el momen
to en que recibe su certificado para cada uno
de los procesos involucrados en el trámite de
otorgamiento de licencia. Adicionalmente se
recolectó información sobre las herramientas
de trabajo que emplean en esa area para rea
lizar su trabajo (formularios, forr.latos, etc)
a i como las condiciones y caractcnsticas del
area encargada del procedimiento. En las vi
sitas se coordinó para que las MuniCipalida
des facilitaran material informativo con el
que cuentan y brindan a los usuarios para
informarles de los trámites. También se re
colectó documentación sobre folletos, mode
lo de solicitudes o cartas, formula rios o actas
de inspección.Con el objeto de recabar la información
descrita se utilizaron plantillas de check list;
Revisión de las Fuentes de Información: en la que se revisaron las fuentes de Informa
:ron que se levantaron en las entrevistas y las consignadas en las plantillas de check I,stradas para ellevantamiemo de dicha información.
Asignación de Puntajes: se asignan puntajes a los municipios en función a los crite
rios objetivos definidos previamente en una matriz de criterios de selección.
Asignación de Filtros y Calificación de Puntaje: se asignan los filtros respectivos a cada
criterio establecido en la matriz y se caHfica el puntaje para identificar si la Municipali
dad ha obtenido el puntaje mínimo requerido.
Aplicación de Filtros ySelección de Municipios: se aplican los filtros en cada criterio y
se va excluyendo a las Municipalidades que no han obtenido el puntaje mínimo requeri
do en cada grupo de evaluación.
Ponderación de Puntajes y Elaboración de Ranking: se establece una ponderación de los
puntajes a favor de las Municipalidades que han logrado pasar el filtro y se elabora un Ranking.
Fase 1:
ela
Fase 11:
Fase 111:
50_..__ .. __-_..__.. - ................. lO "'--
Selección de municipalidades - Aplicación de filtros· Ponderación
DESCRIPCION DE LA METODOLOGIA PARA LA SELECCiÓN DE MUNICIPALIDADESEn el mes de marzo de 2006, al haber transcurrido más de un año desde el último diagnóstico efectuado ycercade seis meses desde la presentación de la propuesta, resultaba necesano realIZar un nuevo diagnóstico a finde evaluar la viabilidad de desarrollar la ImplementaCión del nuevo proceso de Licencias de Funcionamiento.PROPOlI conSideró adecuado establecer un ranking priorizando a las Cinco municipalidades, dentro de su áreade Intervención, que se encontranan aptas para obtener el financiamiento de la Implementación propuestaLa metodología descma incluyó la elaboración de una matnz de cmenos de selección tomando en cuentaun diagnóstico de: (i) Procesos, (rO Legal. (111) Sistemas, (Iv) Infraestructura y Iv) ros, asignando puntajes decalrficaClón objetiva que otorgaba una ponderación para la elaboración de un Ranking.
Para la selecCión de las MuniCipalidades descrita se empleó una metodologia basada en la elaboración de unRanking. que tuvo las Siguientes Fases:
Fase IV:
La descripción de las fases del proceso de selección se grafica a continuación:
DESCRIPCION DE LA METODOLOGíA EMPLEADA EN EL PROCESO
Fase V:
El informe de cntenos de calificación fue presentado en mayo de 2006, luego de lo cual fueron seleccionadaslas MuniCipalidades de Ate y, San Juan de Lurigancho, al haber obtenido los puntaJes más altos en el rankingefectuado y, por consigUiente, contaban con el soporte necesario para la implementación del proceso. En elcaso de las Municipalidades de Comas, Puente Piedra y San Juan de Mrranores, PROPOLI consideró que podríanacceder a la Implementación del proceso absolviendo algunas de las limitaCiones y/o fortaleciendo las debilidadesexpresadas en el mencionado Informe, dadas las necesidades especificas de cada localidad (apoyo en elaboraciónyadecuación normativa o dotaCión de hardware, por ejemplo).
48
CUADRO 1O. DIAGNÓSTICO DE PROCESOS
Diagnóstico de Procesos
CAPtruLO N
procedimientos. Nuevamente, para este diag
nóstico se aplicaron plantillas con la informa
ción que requería ser validada como parte del
diagnóstico de manera que se pudiera opti
mizar el tiempo dedicado a esta etapa.
En el marco de dicha adecuación, la consul
toría contratada para el diseño del sistema in
formático también realizó un levantamiento de
información preliminaren relación a las etapas
involucradas en el proceso pa ra delini r los hitos
de registro para la funcionalidad del citado sis
tema. El levantamiento de información fue efec
tuadodirectamentedel ana lisis de documentos
(informes) que describían el procedimiento "i
gente para la obtención de licencias.
PRINCIPALES HERRAMIENTAS
I ... ReVISIón demuestra de EKped!entes
~ Taller de DlagrlÓstlco Cualltabvo
~ ElaboraCl6n de DIagramas de FlujO
~ ElaboraCIÓn de Diagramas de Bloque
~ Elaboraa6n de Ameba OrganlZ8<:looal
~ Elaboraaón de métncas de valOl'
~ ElaboraCIón de D,agramas de Causa Electo
~ Re...'S>Óf1 de Informes de ConSlJllOtla 2005
~ Reul1lOOe5 de TrabajO
~ EnlJevlstas
~ EtaboraCl6o de Check LJsl
~ EntrevIstas tele1óntcas cualttabvas
'" 0bserva06n directa
~ R8VlSl6n de Expedoenles
~ Elaborao6n ele Aupgramas
_ 1.... Revisión de Infonnes
_ I.... Vaudao6n de lnform8a6n de Procesos
... ,.... Vahdao6n de FOl'1TI8tol1
..,. , .... ReuOlOO8S de Trabap
s.Mdo de ....Wncia tKme. JMf1I ..f~lm"nto'1~tenlbllldMi del proceao .lmpIiflc.edo de .ecuo .1
fl'eWUdo '1" .ciKUKión ... nuew L8'1 ".reo deUcend.aa de Funcionam&.nto
C8IpKttación '1 Aal.t.nc" Tknlc. en" "8bof1lclón de..trudura de costos de ~. derecho. de JMgo contenidos
M" Tuto Unlco de Procedimiento. Admlnl.tratlvo.
....¡.Wnc.. T6cnlCll JMf1I" mplemem..cJón Funcional delSiatem8 Inf0rm.6tJco de Soporte. l. Consolidación delPn:Ieuo Simpllflc.do de Acceso Fonn.1 .1 Mercado,
lIonttor.o '1 Ev.luacJón '1 Contf1lt8cJón de Progf1lm8do,....
....btene:.. Tknk:. pllra LI CoMOlIdae'ón del PToceaoSlmpIme.do de Acceso F~l al~o... adKUKl6n
ftska y ..1~l6nfundonal del Siat..-nalnfonnOtico
miento. Este proceso tuvo un diagnóstico ini
cial que evaluó los cambios en los procesos
acontecidos desde febrero de 2007 aSI como
analizar si la municipalidad había desarrolla
do esfuerzos de adecuación a la Ley Marco.
El diagnóstico efectuado incluyó la vali
dación de la informacíón referida a la orga
nización de la municipalidad, la estructura
intema de las gerencias o subgerencías im
plicadas dentro del procedimiento de licencia
de funcionamiento, aSI como la información
referida a los requisitos, plazos y costos de
los tres procedimientos implicados en la li
cencia de funcionamiento, los formatos utili
zados por la municipalidad y el detalle de los
Consultorla y ....1•••0<:.. Yecnla para l. Ralnganlert. ySlmpllfleKlón Admlnlstnt/va del Proceso d. Acceso
Formal al Mercado LOCIII y VaUdaclón, muno yloR.ctl..no de los Instrumentos d. Gnllón Munlclplll.
DENOMINACION DE CONSULTORIA
ben seguirse de manera secuencial desde el
inicio hasta el fin del trámite. De esta ma
nera se podía conocer la interrelación en
tre las diferentes áreas, los roles que cada
una jugaba, los tiempos que se requerían
para que cada funcionario cumpla con la
labor asignada, permitíendo tener una vi
sión completa y detallada sobre la organi
zación interna para cada uno de los cuatro
procedímientos. Los flujogramas fueron
elaborados por el equipo consultor con el
·apoyo del personal de la municipalidad, y
fue validado por ellos.
A manera de ejemplo, a continuación se
adjunta un modelo de f1ujograma del pro
cedimiento de Licencia de Funcionamiento
para la municipalidad de Comas.
Flujograma 1. Procedimiento deLicencia de Funcionamiento de laMunicipalidad de Comas
En este mismo año, se desarrolló la con
sultoría encargada de la elaboración de la es
tructura de costos de los procedimientos ad
ministrativos vinculados con el otorgamiento
de Licencias de Funcionamiento. En este tra
bajo se realizó lambién un le,'antamiento de
información mediante el empleo de formatos
prediseñados que fueron completados en una
reunión de trabajo con los funcionarios invo
lucrados con el procedimiento.
Luego, en el mes de febrero de 2007 se pu
blicó la Ley 28976, Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento, que obligó a las municipa
lidades a adecuar su normativa en un plazo
de seis meses desde su publicación. La en
trada en vigencia de dicha norma era el 5 de
agosto de 2007, fecha en la cual, los Gobier
nos Locales debían contar con su normativa
debidamente ajustada.
Para dichos efectos, PROPOLl contrató el
servicio de asistencia técnica para la adecua
ción a la Ley Marco de Licencia de Funciona-
(i) Observación Directa: a fin de identificar la
organización interna de la municipalidad
desde la perspectiva del cliente (señaliza
ción, oficinas, acceso, servicios adicionales,
actitudes de los trabajadores, tiempos de
espera, tiempos de atención, material in
formativo, etc).
(ii) Fuentes Secundarias: que consistió en la re
visión de expedientes para conocer los pla
zos, áreas, requisitos, sellos y firmas, entre
otros. Asimismo, se solicitó el organigrama
de cada una de las áreas vinculadas con los
procedimientos, TUPA, formularios y folle
tos a fin de identificar los requisitos, tasas y
plazos aplicables. Finalmente, se requirie
ron conocer las funciones generales y espe
cíficas de los participantes del proceso.
(iii) Entrevistas y reuniones de trabajo: esta
conformó una de las principales técnicas
aplicadas para la recopilación de informa
ción y se utilizó en la mayor parte del levan
tamiento de información. Las entrevistas y
reuniones de trabajo se realizaron con los
funcionarios de las municipalidades mate
ria de intervención y el personal en los car
gos operativos que están directamente in
volucrados en los cuatro procedimientos.
(iv)Elaboración de flujogramas: esta metodo
logía consistió en graficar, mediante el uso
de símbolos, cada uno de los pasos que de-
Una vez seleccionadas las municipalida
des, el diagnóstico preliminar efectuado re
quería una complementariedad específica
para cada Municipalidad de acuerdo con sus
características. En este caso, la complementa
ción del diagnóstico inicial incluía un análi
sis situacional de los procesos de Licencia de
Funcionamiento, Compatibilidad de Uso, De
fensa Civil y Anuncios·Publicitarios.
Entre las principales herramientas utili
zadas en el diagnóstico situacional efectuado
tenemos las siguientes:
~ i_________________________Az _ Sl
CAPtruLO IV
CUADRO 11. DIAGNÓSTICO LEGAL
Diagnóstico Legal
PRINCIPALES HERRAMIENTAS,
ciente sistema de atención al usuario. En el
cuadro 12 se muestran los principales resul
tados del diagnóstico de infraestructura.
Como parte de las herramientas de trabajo, se tomaron fotografías de los localescon el objeto de constatar las condiciones
y capacidad de las áreas destinadas por el
municipio para la atención de los usuarios
de los servicios vinculados con los procedi
mientos. Asimismo, se tomaron las medidas
de los espacios y se propuso la reubicación
de los espacios para el aprovechamiento de
las áreas. Para recolectar la información se
utilizó un check list en el que se verificó laexistencia de paneles informativos, señali
zación, organización del área de atención al
usuario y salas de espera. El check list que
sirvió para el levantamiento de información
en infraestructura se adjunta como anexo 03
del presente informe.
DENOMINACION DE CONSULTORJA-
.. ReVISIón de Informes de Consultoria 2005
Asistencia Ticnlca par8 la Consolidación del Proceso • .. ReVISIón de Planes de DesarrolloSlmplifk;lldo de Acceso Fonnal al Mercado, la adecuación "" ReVISIón de Documentos de Gesll6n
f1.1c.1 y la Imp~mentaclón funcional del SistemaInfonnátlco .. Reumones de TrabaJO
.. EntreVIstas
conlultoria y Aslstenel& Ticnlca para la Relngenlena ySirnflljfk.ación Administrativa del Proceso de Acceso .... I .. ReVISIón de normas
formal" Mercado Local y Validación, OlseOO y/o ..,. _R.cIlse/\o de los Instrumentos de Gestión Municipal.
CapKltaclón y Asistencia Técnica en la elaboración de .... I..tt\ICIUr8 de costos de los derechos de pago contenidos ..,. .. Reuniones de TrabajO
en el Texto Único de Procedimientos AdminIstrativos ....:.. ----J
SeMeJo de .slstencla técnica para el fortaklclmiento y50Stenlbllidad del proceso simplificado de acceso al
mercado y la adecuación a la nueva Ley Marco delicencias de Funcionamiento
el Diagnóstico de infraestructuraEl primer intento por validar la informa
ción referida a la infraestructura del área de
atención al cliente se realizó con la consulto
ría del 2005, donde se encontró que los muni
cipios no contaban con un área apropiada; sin
embargo, en esa oportunidad no se profundi
zó en el diagnóstico por cuanto los objetivos
de la consultoría no lo indicaban.
Es así que en el año 2006 se consideró
como parte de los objetivos específicos diagnosticar la infraestructura municipal referi
da al área de atención al público para a partir de allí identificar las necesidades de cada
municipio y apoyarlos en la adecuación delespacio.
En este sentido, el diagnóstico de infraes
tructura efectuado tenía como finalidad pri
mero conocer el procedimiento de licencia,
lo objetivos que se querían lograr con la re
forma, para luego poderlo plasmar en un efi-
pales u otras normas de inferior jerarquía, a
través de las cuales se garantizaba una ade
cuada predictibilidad en el tiempo y duraciónde los referidos trámites.
Con el objeto de recabar la información
descrita, se utilizó una plantilla de check
list, la cual representó el principal mecanis_
mo para el levantamiento y clasificación de
la información legal. Posteriormente, se com
plementó el diagnóstico efectuado mediante
una revisión integral de las normas que rigen
el accionar de los gobiernos locales y, en par
ticular, aquellas vinculadas con los trámitesmateria de intervención.
La metodología aplicada para realizar el
diagnóstico consideró las siguientes herra
mientas: (i) revisión de normativa municipal
interna, (ii) revisión de Texto Único de Proce
dimientos Administrativos, y (iii) entrevistas
con los funcionarios encargados de los trámi
tes materia de intervención. En el mismo año,
la consultoría para la elaboración de la estruc
tura de costos contenida en el TUPA realizó
un breve diagnóstico vinculado a conocer la
vigencia de dicha norma en cada gobierno
municipal mediante reuniones de trabajo.
En el mes de febrero de 2007, con la pu
blicación de la Ley 28976, Ley Marco de Li
cencia de Funcionamiento, resultó necesaria
la realización de un nuevo diagnóstico para
validar si el TUPA, ROF, RASA, CAP habían
sufrido alguna modificación en vía de ade
cuarse a la nueva ley de licencia de funcionamiento. Para ello, se utilizó un formulario
de validación prediseñado que incluía la de
nominación de las normas indicadas a fin de
evaluar si habrían sufrido alguna derogación,
modificación o actualización en virtud de lanorma vigente.
b) Diagnóstico legal
El primer diagnóstico referido al tema le
gal se realizó en el año 2005, en el marco de la
consultoría contratada por PROPOLI en ese
momento. Como parte del trabajo se realizó
un levantamiento de información sobre las
normas municipales (Ordenanzas, Acuerdos,
Decretos de Alcaldía y Resoluciones de Alcal
día) y se verificó que no existían manuales de
los procedimientos materia de evaluación ni
normativa interna que permitiera dotar a la
municipalidad de herramientas de simplificación.
Luego en el diagnóstico legal efectuado en
el año 2006 se revisaron fuentes secundarias
tales como: (i) informes finales de la consulto
ría efectuada en el año 2005, (ii) los planes de
desarrollo concertados, (iii) documentos de
gestión (ROF, Manuales, Directivas, Cuadro
de Asignación de Personal, Presupuesto, en
tre otros). Esa información fue complementa
da con la realización de reuniones de trabajo
con los funcionarios encargados de los trámi
tes de Licencia de Funcionamiento, Compa
tibilidad de Uso, Defensa Civil y Anuncios
Publicitarios para recabar información refe
rida al aspecto legal.
En términos generales, la información
recolectada se encontraba orientada a deter
minar la vigencia y legalidad del correspon
diente Texto Único de Procedimientos Admi
nistrativos (TUPA) en el que se detalla cada
uno de los trámites materia de evaluación, así
como la correspondencia de los documentos
de gestión (MOF, ROF, y CAP) con las fun
ciones y/o personal asignado en la práctica.Finalmente, se evaluó la voluntad de estanda
rizar los procedimientos materia de análisis
mediante la emisión de ordenanzas munici-
52 53
Paneles Informativos
CAPITULO IV
PRINCIPALES HERRAMIENTAS
tingencias cotidianas y brindar asistencia alos usuarios de los sistemas.
La información recolectada se incluyó en
un check Iist en el que se verificó la existencia
y estado de los equipos, sistemas de informa
ción, tecnologia usada, capacidad del sistema
de almacenamiento y experiencia del personal de sistemas.
Luego en vista de que la etapa de diseño
del sistema no se desarrolló hasta el 2007, an
tes de ello, fue necesario validar el diagnós
tico efectuado en el año anterior permitien
do evaluar el funcionamiento del proceso de
emisión de licencias a través de entrevistas
realizadas con los usuarios del sistema.
. .Diagnóstico de Infraestructura
.. ,_ En.""la'
.,. .. R811ntones de Trabap
-+ I.. EntreVIstas
CUADRO 13. DIAGNÓSTICO DE INFRAESTRUCTURA
DENOMINACION 'i CONSULTORIA PRINCIPALES ~ERRAMIENTAS
Asistencia Técnica para la Consolidación del Procuo .. ReV1Slon de Procedll'J1lentOSs.npJ1ftcado de Acceso Formal al Mercado, la adKuacJón • .. VISIta a las tU8as
lisa '1 la implementadón funcional del SistemaToma de tcnografiasInformático -
CUADRO 14. DIAGNÓSTICO DE SISTEMAS
Diagnóstico.de Sistemas~"b,,,:,,, '.' 'o_~. _--
SS
d) Diagnóstico de sistemasEn el tema de sistemas el primer diag
nóstico se realizó en el año 2006 donde se
estableció como objeto realizar untl capturtl
de datos orientada a determinar ltl capacidad
de las áreas de informática para implementar,
operar y mantener sistemas de información.
Para ello se realizaron entrevistas a los jefes
de informática de los diferentes municipios
para recolectar información acerca de la capa
cidad del área informática de cada municipa
lidad respecto de la posibilidad (i) de generar
nuevo software, (ii) dc mantener operativos
los sistemas y equipos de computo, (iii) y de
realizar ajustes en lo ... si"'temas, resol\"er con-
DENOMINACION DE CONSULTaRlA
Asfsleneia Técnica para la COMoUdac56n del P~soSimplificado de Acuso Formal al Mel'Qdo, la adecuación
ftslca '1 la IlTIPementaclón funcional del SistemaInformático
Asistencia TécnJea para la Implementaci6n Funcional delSistema Infonnitlco de Soporte a la Consolidación delProceso Simplific:.cto de Acceso Formal a' Mercado,
Monltoreo '1 Evaluaci6n '1 Contnltad6n de Programadof'H_
VMTSJM
Comas
sin Ate
área de atención Ate y Comas
No cuenta con señalización en ninguna área
CUADRO 12. RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO DE INFRAESTRUCTURA
No cuenta con paneles informativos I No existe plano d Ventanilla y VMTZonificación I No Tiene lista de re uisitos costos.Mala ubicación de Paneles Informativos I Plano de Zonificacion Puente Piedra. SJL. SJM y Lurin
Area de orientación mediana I Mobiliario incompleto I pocas VMT, Comasventanillas 7 cuentan con alguna información impresa paraentre ar al usuario.
Area de orientación pequeña I hacinamiento
ersonall No se entre a folletosCuenta con área de orientación I mobiliario antiguo I actividades Lurin, SJL, Puente Piedra
mezcladas I folletos ile ibles
Area de Orientación al Usuario Ordenada I Buena distribución Ate, VentanillaVentanillas Diferenciadas en Funciones y Actividades I Folletos
54
.Sala de esperaNo cuenta con área de espera I No existe orden en la atención SJM. SJLNo cuenta con mobiliario de esnera.Area de espera pequeña I Atención sin orden I Mobiliario de Lurin, Puente Piedraesnera detenoradoArea apropiada I Atencion según llegada I Mobiliario en buena VMT. Ate. ComascondiciónArea de Circulación y espera adecuada I Atención segun el Ventanillaorden asionado I Mobiliario de es""ra cornada.
57
CAPITULO IV
Elaboración de exá menes escritos de seis
preguntas con los temas tratados en la capacitación, tales como: (i) descripción de
procesos y plazos por tipo de procedirnien-
Manejo del estrés
• Tolerancia al estrcs: La persona enfrenta si
tuaciones estresantes de manera activa \'
positiva.
• Control de impulsos: La persona rara vez
se impacienta o sobresalt<l.
A modo de ejemplo, presentamos el cua
dro 16 que resume las competencias intra e
interpersonales identificadas en los funciona
rios de la Municipalidad de San Juan de Mi
raflores. Cabe indicar que las características
indicadas permitieron conocer a los agentes
de cambio de la Municipalidad, a los lideres
del proceso y los funcionarios que contaban
con perfiles adecuados para realizar la im
portante labor de orientación o de ser voce
ros de la reforma.
Por su parte, la evaluación técnica de co
nocimientos tuvo como finalidad conocer el
nivel de aprehensión de los funcionarios mu
nicipales de las áreas involucradas en los pro
cedimientos de licencia de funcionamiento,
posterior a la capacitación brindada por el
equipo consultor, aSI como a evaluar las ca
pacidades tecoicas que garanticen una ade
cuada implementación y sostenibilidad de la
propuesta teniendo en cuenta el nivel de información que se brindará a los usuarios de
servicios municipales. Para ello la metodología utilizada fue la siguiente:
soluciones potencial mente efectivas.
Prueba de realidad: La persona es realista
y "con los pies sobre la tierra".
Flexibilidad: La persona es capaz de ade
cuar su ... emociones, sentimientos, pensa
mientos y comportamiento a situaciones ycondiciones cambiantes.
funciones de orientadores.
Para ello se aplicaron dos pruebas: (i) Eva
luación de Habilidades lntra e lnter ersona
les, (ii) Evaluacion Tecnica. La primera de
ellas constaba de pruebas psicológicas orien
tadas a conocer el coeficiente emocional delos funcionarios e identilicar las iortalezas
y áreas de mejora en su desempeño actual,donde los componentes an,dl¿ados fueron
los siguientes:
Componente intrapersonal
• Comprensión de SI mismo: La per<o;ona co
noce yentiende sus ~ntimientos y emocio
nes.
• Asertividad: La persona es c<lpaL de ex
presar sus sentimientos, pensamientos ycreencias abiertamente.
• Autoconcepto: La persona se é.1cepta a SI
misma, en sus aspectos positivos y nega
tivos.
• Autorrealizacián: La persona está compro
metida en proyectos que le dan significadoa su vida.
• Independencia: La persona es autonoma yconfía en sí 111 isma. No dependen de losdemás para tomar decisiones.
Componente interpersonal
o Empatía: La persona es consciente de los
sentimientos y necesidades de los otros.
o Relaciones interpersonales: La persona es
capaz de establecer y mantener relacionesmutuamente satisfactorias.
o Responsabilidad social: L1 persona es cola
boradora y miembro constructivo de grupos sociales.
Adaptabilidad
o Solución de problemas: La persona tiene
la habilidad de reconocer y definir proble
mas, así como para generar e implementar
PRINCIPALES HERRAMIENTAS
tenía el equipo técnico encargado del proce
dimiento de licencia de funcionamiento y trá
mites vinculados.
Este proceso de evaluación de competen
cias tuvo como objetivos específicos (i) Iden
tificar para cada funcionario sus fortalezas yáreas de mejora, (ii) Contar con información
veraz sobre el nivel de asimilación por parte de los funcionarios de la nueva Ley Marco, con el fin de reforzar los puntos débiles yaclarar las dudas en futuros talleres y en el
posterior monitoreo del proceso, (iii) Detec
tar futuras necesidades de capacitación e (iv)
Identificar personas que puedan ejercer las
revistas, (ii) cuadernillos, (iii) volantes, (iv)
folletos, (v) número de microempresarios in
formales del distrito, (vi) listado de medios
de comunicación usados en la municipalidad,
(vii) lema, (viii) número de personas que visi
tan la página web de la municipalidad, y (ix)
ti raje de las piezas de comunicación editados
por la municipalidad.Asimismo, se realizó una visita a las ins
talaciones del municipio para analizar los
métodos de comunicación que se utilizan in
situ, como por ejemplo las "itrinas informa
tivas y banderolas.
A manera de ejemplo, se puede mencio-
El ReUniones de TrabajO
liiI VISita a las InstalaClooes
... . ..
servicio de ..Istenela tkniCII panl el fortaktclmíento ysostenlbllldad del Pf'OC4'SO simplificado d. acceso al
mercado y la adecuxlón , l. nlleva Ley Marco deLicencia. de FuncioMm"nto
DENOMINACION DE CONSULTORIA
nar el caso de la Municipalidad de Ate, pues
indicaron que contaban con 7 emisoras radiales ubicadas en los principales mercados
del distrito, un canal de televisión visto por
los ciudadanos del distrito, una página web
donde existe un buzón directo al alcalde, ban
derolas de poste a poste colocadas en las zo
nas de mayor tránsito y vitrinas informativas
ubicadas dentro de la Municipalidad.
f) Diagnóstico de evaluación de personalEn el año 2007, se realizó un Taller de Eva
luación de Competencias con la finalidad de
conocer a profundidad las competencias que
CUADRO 15. DIAGNÓSTICO DE COMUNICACiÓN
e) Diagnóstico de comunicación/difusión'
En la consultoría desarrollada en el año
2007, se realizó un levantamiento de irúorma
ción sobre los medios de comunicación emplea
dos por cada una de las cinco municipalidades
sujetas de intervención (Ate, Puente Piedra, San
Juan de Lurigancho, San Juan de Miraflores yComas). Para ello, se realizaron reuniones de
trabajo con las gerencias encargadas del área
de imagen institucional del municipio.
Esta reunión tuvo como finalidad cono
cer los materiales e información relevante que
utiliza la municipalidad para el desarrollo de
la estrategia de comunicación, tales como: (i)
% ¡__________________________Jez _
CAPITULO IV
CUADRO 16. RESUMEN DE HABILlDADESINTRA E INTERPERSONALES - MUNICIPALIDAD DESAN JUAN DE MIRAFLORES
38%
12%
OPTIMO18.0
17.0••..........1li.·.Q.....................•...••••••••••.•••••.....................
15.0 I SAnSFACTORK> I50%13.0
:t ~FUNCIONARIOS
13.0
M~
N~
MUNICIPALIDAD DISTRITAL Dt: SAN JUAN DE MIRA~LURt:S
(Taller de Co";'petencias: Evaluación de Conocimientos)
20.011018.017.0
~ :::: •..............................................................~ 14.03 13.0o( 12.0~ 110 ·······································1············· .~ 10.0 1 INSAnSFACTORK> Ig 11.0o( 8.0~ 1.0¡¡ ISO
~ 50'.03.0
2.0
""
GRÁFICO 11. RESULTADOS DE LA EVALUACiÓN DE COMPETENCIAS: EVALUACiÓN TÉCNICA
R.~::~ R••pon••.
P~onllle. bllld.d Social
COMPONENTE INTRAPERSONAl
dad de Uso, (vi) Diferencias entre Licencia
Temporal y Provisional, y (vii) aplicación
del Silencio Administrativo Positivo.
Asignación de puntajes por tipos de pregun-
to, (ii) requisitos, (iii) condiciones de Defen
sa Civil, (iv) consecuencias derivadas por
brindar información falsa en la DeclaraciónJurada, (v) tratamiento de la Compatibili-
FunoonBno 5FUl1ClOOano 6Funaonano 7Funaonaoo 8
FUooon8OO 1
FUflClOO81lO 2FunaonallO 3Funaonano 4
"" III AD MANEJOFunc;k)narlo(.) Solución de Prueba .-
FlexlblUa.dToI....nei••1 Control de COMENTARIOS
P....~ .."..... """" 1m ullosFunaonano 1Funoonano 2 Tiene habilidades de hoderazFunoonano 3Funaonario 4FullClOrlano 5Funaonano 6FUllClOrlarlO 7 Cuenta las habilidades ra onentadorFunaonano 8 Podria desempenarse como onentaóora
de mejora y reforzar los conocimientos pro
porcionados a los funcionarios municipales
en determinados temas materia del proceso
de simplificación, se elaboró el gráfico que
se presenta a continuación:
Finalmente, el siguiente cuadro resume
Fortalezas Ilnlel.genaa EmOCXlflal-SoCIaJAreas de MeJOfa GRÁFICO 12. RESULTADOS DE LA EVALUACiÓN DE COMPETENCIAS: EVALUACiÓN TÉCNICA
Procedimiento G13
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANJUAN DE MIRAFLORES
(Taller de Competencias: Evaluación de Conocimientos)
Procedimiento G3S.A. Positivo
Declaración Jurada
licencia Provisional
plo, se presentan los resultados de la eva
luación técnica realizada a los funcionariosde la Municipalidad de San Juan de Mira
flores.Asimismo, a fin de identificar las áreas
tas, priorizando el puntaje en los aspectosprocedimentales que en los sustantivos.Desarrollo de la prueba escrita.
Corrección de las evaluaciones.
En el siguiente gráfico, a manera de ejem-
CompatIbilidad de Uso
S8 59
CUADRO 17. DIAGNÓSTICO DE EVALUACIÓN DE PERSONAL
las herramientas empleadas en el diagnós
tico de evaluación del personal:
Locales de asimilar el diseño de la interven
ción propuesta y resultaba necesario esta
blecer nuevos ajustes e, incluso, redi<;eñar la
propuesta de intervención de acuerdo con las
necesidades específicas y particularidades de
cada municipio.
El desarrollo contempló la reconstrucción
de f1ujogramas para los procesos de otorga
miento de Licencias de Funcionamiento, Com
patibilidad de Uso, Defensa Civil, y Anuncios
Publicitarios, unificación de procesos y creación de opciones de combos, simplificación yreducción de requisitos, empleo de declaraciones juradas, revisión de tasas de procedi
mientos, reorganización interna de las áreas,
diseño de formatos (solicitudes, actas de inspección, declaraciones juradas) entre otros.
La propuesta de diseño planteada en ese
momento constó de dos partes. La primera
de ellas se basó en la creación de un procedimiento único de licencia de funcionamiento,
que permita al usuario obtener el certifica
do de defensa civil y anuncios publicitariosal mismo tiempo que tramita su licencia de
funcionamiento, aplicando los principios de
presunción de veracidad y realización de ins
pecciones ex-post. La segunda parte de la re-
ASPECTOS COMPL.EI"E~.TARIOS
CAPlruLOIV
CUADRO 18. ETAPA I1 - DISEÑO
ETAPA 11- DiseñoAspe<:tos dellllseño do lntefvencIón
. (2005 - 2007)
~~ .. ::) ...,·.ACIO·~ DE CONSULTORIA
Bajo este modelo se proponta establecer
un Servicio de Asesoría Empresarial (SAFE)
que rediseñaba los procesos vigentes a través
de una reducción importante en los plazos de
ejecución de los procedimientos, establecién
dose el otorgamiento de la Constancia de Zonificación en 1 hora, el Certificado de Defensa
Civil en 48 horas, el Certificado de Acondi
cionamiento y Compatibilidad de Uso en 24
horas, la Licencia de Funcionamiento Provi
sional y/o Definitiva en 24 horas y la Licencia
de Anuncios en 24 horas.
Cabe mencionar que la estructura del di
seño elaborado no contemplaba la reingenie
ría del proceso sino sólo una propuesta en
la que se optimizaban los tiempos de otor
gamiento de la Licencia de Funcionamiento
pero no se realizaban mayores cambios en la
estructura interna, procedimientos o norma
tiva que sustentaba el mismo. Ello conllevaba
a evaluar sobre la sostenibilidad de la refor
ma y las posibilidades de ser implementadaen el corto plazo.
En este sentido, se identificó la necesi
dad de replantear el diseño de la interven
ción propuesta en el 2006, dado que existía
una inadecuada capacidad de los Gobiernos
PRINCIPALES HERRAMIENTAS
a) Aspectos Generales del Proceso de Simpli
ficación: Componente de Procesos.
Tal como se ha indicado en los puntos
anteriores, desde el año 2005, PROPOLI vie
ne desarrollando la simplificación adminis
trativa de los procedimientos de Licencia de
Funcionamiento en las municipalidades ma
teria de intervención. El diseño del proceso
de intervención fue efectuado bajo la estruc
tura del PERFEC-Plan Edil de Reingeniería y
Fortalecimiento Económico Comercial. mo
delo empleado desde el año 2004 en la Mu
nicipalidad de Villa El Salvador.
servtelo de ..I.tencia tknica parw el fortalecimiento y • Pruebas PSlcol6glcaSsostenibilldad del proceso slmplific.do de acceso almercado y la adecuación a la nueVII Ley MiUCO d. lo EntreVIstas
Uc.nelM de Funclonam'-nto" Examen Escrito de Coooomentos Técnoos
DENDMINACIDN DE CDNSULTDRIA
4.2.3. Etapa de diseñoCon la información del diagnóstico se
pudo proceder a la sigu iente etapa referida
al diseño, la cual se puede dividir en dos
partes: (i) Aspectos Generales y, (ii) Aspectos
Complementarios. Dentro de los aspectos
generales se contemplan aquellos relevan
tes para la reforma de simplificación, tales
como los componentes: a) legal y b) procesos.Mientras que entre los aspectos complemen
tarios se encuentran aquellos que brindan
sostenibilidad a la reforma, tales como los
componentes de: (i) capacitación, (ii) siste
mas, (iii) difusión e, (iv) infraestructura.
60 61
Establecimientos de menor riesgo: GRUPO 1
GRÁFICO 13. FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO PARA
GRUPO 1
CAPITULO IV
cia. Asimismo, se establecía una diferencia
ción por tipo de establecimiento y se brindaba
la opción de que se pudiera tramitar al mismo
tiempo que la licencia de funcionamiento la
autorización del anuncio publicitario y/o el
permiso para el uso de la vía pública.
- Grupo 1: locales menores alOa m2 en los
cuales la Inspección Técnica de Seguridad en
Defensa Civil Básica la debe realizar la mu
nicipalidad y efectuarla de manera ex post al
otorgamiento de licencia de funcionamiento;
sin embargo, como requisito previo será ne
cesaria la presentación de una declaración ju
rada de observancia en seguridad.
de Seguridad en Defensa Civil Básica se debe
efectuar de manera ex ante al otorgamiento
de licencia de funcionamiento pero como par
te del mismo procedimiento.
Establecimientos con un área máxima de 100m2 ycapacidad de almacenamiento no mayor del 30% del local
la orientación hacia el servicio al ciudadano
y el cambio de percepción sobre el carácter
contraprestativo de las tasas municipal~s,en
función a que los municipios orientan la de
terminación de estas como instrumento de
recaudación.posteriormente, con la publicación de la
Ley N° 28976, Ley Marco de Licencia de Fun
cionamiento, se hizo necesario replantear el
diseño del modelo de intervención por cuanto
la norma establecía parámetros prHa unifor
mizar los procesos de otorgamiento de licen
cia para todos los municipios, integrando los
procedimientos de compatibilidad de uso y
defensa civil como parte del trámite de Iicen-
- Grupo 2: locales mayores alOa m2 y me
nores a 500 m2 donde si bien la inspección
también la realiza la municipalidad, a dife
rencia del grupo 1, esta Inspección Técnica
loración. Así, en todos los casos se sostuvo
que el primero de estos grupos considerara
a negocios con niveles de riesgo mínimo loscuales comprenden aproximadamente el 70%
de las micro y pequeñas empresas ubicadas
en estos distritos.
Asimismo, cabe señalar que se conocía
que gran parte de estos negocios operan en
la informalidad, no habiendo regularizado el
permiso de licencia de funcionamiento. Esta
situación conllevó a que la propuesta del pro
cedimiento único simplificado, diseñada para
cada municipalidad, estuviera dirigida a este
grupo de empresas, elaborando un sistema
que redujera los requisitos, plazos y proce
dimientos asociados a la formalidad de su
negocio. De esta manera se buscaba revertir
esta situación de informalidad promovien
do e! acceso formal de los pequeños nego
cios al mercado.
En el caso de los grupos 2 y 3 el diseño
de la propuesta estaba dirigida a eliminar los
cuellos de botella detectados en cada uno de
los procedimientos de manera que los pro
cesos se simplifiquen aunque no incluía una
propuesta integral como el grupo 1, pero que
podría ser implementada por el municipio
aplicando la metodologia utilizada en el pro
yecto. En este sentido, el proceso de reforma y
simplificación que se realizaría para el grupo
1 serviría de referencia para que la municipa
lidad pueda replicar en un futuro las modifi
caciones correspondientes para contar con un
sistema simplificado para todos los giros.
Si bien se pretendía establecer procedi
mientos estandarizados para los municipios,
en atención al nivel de riesgos de los estable
cimientos, también es cierto que en muchos
casos los esfuerzos de simplificación para
la clasificación de negocios no atendieron a
criterios estrictamente técnicos dados los en
foques de cada Gobierno Local. Asi, consti
tuyen factores relevantes para este proceso,
Grupo 2: consultorios médicos, local co
mercial que prepare y/o sj rva cOIllida, cabinas
de internet, bancos, hoteles, bares, licorerías,
restaurantes con espectácu los, bingos, traga
monedas, imprentas, gimnasios, peluquerías,
billares, centros comerciales, galerías comer
ciales, veterinarias, cines, otros negocios si
milares. Área máxima de 500 m2 Negocios
del giro 1 pero con áreas mayores a 60 m 2 ymenores a 500 m2
forma se refirió al ordenamiento interno para
la simplificación de los cuatro procedimien
tos individuales.
Adicionalmente, para el éxito de esta re
forma se implementó una clasificación por
giros de negocio donde se agruparon los es
tablecimientos de acuerdo con el nivel de ries
go que implicaba cada uno. Por ejemplo, en
el caso de la municipalidad de San Juan de
Lurigancho la propuesta considera tres gru
pos diferenciados de negocios:
Grupo 1: bodegas, librerías, bazares,
fuentes de soda, zapaterías, florerías, joye
rías, sastrerías, otros negocios similares, ofi
cina de abogados, contadores, agencias de
viajes, otros oficios similares. Área máxima
de60 m 2
Grupo 3: industrias en general, talleres,
grifos, venta de combustible, almacenes, casa
de citas, locales de venta de armas y municio
nes, lavanderías, saunas, clínica, policlínica,
hospitales, colegios, academias, institutos o
similares, mercados mayoristas, ferias, ter
minales de transporte, otros negocios simi
lares. Negocios del giro 1 y 2 pero con áreas
mayores a 500 m2
La clasificación de los establecimientos en
los diferentes grupos varió ligeramente en
tre municipios, dado que contenían la mis
Ola estructura y los mismos criterios de va-
62 63
REALIZA INSPECCIOH(EX-POSn
CAPrTuLO IV
reuniones con los funcionarios a fin de de
terminar la manera más conveniente de or
ganizarse internamente, facilitando la co
ordinación entre las áreas, principalmente
entre defensa ci"Ji \" licencia de funcionamiento. En términos generales la propuesta
sugerJ3 una organización interna de la siguiente manera:
A modo de resumen, se presentan lasprincipales herranllentas empleadas en eldiseño de proceso ....
GRÁFICO 16. RESUMEN DE LOS PROCESOS
65
El plazo se propuso en un límite de 15
días hábiles establecido para los tres tipos de
procedimiento y se establecieron los re uisitos aplicables para cada uno de ellos de acuer
do con su complejidad.Con esta información, en la consulto
ria del 2007 se diseñó para cada municipio
el flujograma con el nue\"() proceso para laobtención de la licencia de funcionamien
to para cada uno de los tres casos establecidos en la norma. Para ello se Sl'~tll\ ieron
nal de Defensa Civil (lNDECI). De esta manera, el certificado expedido se establece como
un requisito que luego debe ser solicitado porel municipio para tramitar la licencia de funcionamiento ante la municipalidad.
Establecimientos de riesgo alto: GRUPO 3
Establecimientos con un area mayor a los 100m2 y menor alos 500m2
Establecimientos con un área mayor a los 500m2
GRÁFICO 14. FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO PARAGRUP02
Establecimientos de riesgo medio: GRUPO 2
GRÁFICO 15. FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO DE LICENCIA DE FUNCIONAMIENTO GRUPO 3
- Grupo 3: locales iguales o mayores a 500m2 donde la inspección en defensa civil sedebe realizar ex ante como un procedimien
to previo por cuanto el órgano competente enrealizar esta inspección es el Instituto Nacio-
64
____________________Jrtz _
CUADRO 19. DISEÑO DE PROCESOS
DENOMINACION DE CONSULTORIA PRINCIPALES HERRAMIENTAS
( Consuttori.ly Aaistendll T6enica pIIfl11 la Rainpnierb Y " Red.seno de ProcesosSlmplifleKJón Admlnistntivll det Proceso de~ •... DIseno del SAFE • 5eMoo de Asesona E~esanal
lFormal .. MeIudo local y Validación, DiMl'lo '110
... Opbnuaa6n de procesosRedtsel'lo de~ Instrumentos de Gestión Municlplll.
... Redl seno de propuestas de lntervenaón
4 ReconstrlJOClón de Flu)Ogramas
... ElabofaaOn ele -ClOn"bos"Aslstancia nena pIIfl11 la ConsotktKI6n det Proceso •• Unlticao6n de Procesos
Simplificado de Acc:..o FonnlIl al ....rcado. la adecuact6ntlelcl y '" knpkmentKlón fundoNlI de4 Sistemll ... Reduco6n de reqUlsllos
Informitk:o... Dlseflo de 100000010S
... ClaSlticao6n de Grupo$, de negoaos
... EJilT'lnao6n de "cuellos de botella"
servicio de ..is~nci. tientes para ~ forta'-clm.nto y •... Redlse/'lo del proceso adecuado a la ley Marco.os~nlbll1daddel proceso slmpllftado de acceso al
... ClaSlticao6n de gruposmerc.clo '1'. adecuación a la nlHlva Ley Marco d.licencias de Funcionamiento ... OefinlCl6n de plazos malUmos
b) Aspectos generales del proceso desimplificación: componente legalEn el a pecto legal, la consultoría reali
zada en el año 2005 desarrolló un compo
nente con el objeto de adecuar el marco nor
mativo de gestión a los cambios propuestos
en el proceso de otorgamiento de Licencias
de Funcionamiento. Estos cambios estaban
abocados a la elaboración de un nuevo Tex
to Único de Procedimientos Administrati
vos (TUPA), Reglamento de Organización y
Funciones (ROF), Manual de Organización y
Funciones (MOF), Manual de Procedimien
tos Administrativos (MAPRO) y Cuadro de
Asignación de Personal (CAP).
Luego en la consultoría del 2006, se identi
ficó en el diagnóstico que tanto el TUPA como
las normas que regularizaban los procedi
mientos de acceso formal al mercado no ne
cesariamente se adecuaban a la normatividad
vigente referida al marco jurídico establecido
en la Ley N° 26972, Ley Orgánica de Munici
palidades, Decreto Legislativo N° 776, Ley de
66
Diseño de Procesos
Tributación Municipal, Ley N° 28015, Promo
ción de Formalización de las Micro y Peque
ñas Empresas. Dichas normas propiciaban el
desarrollo económico local y establecían to
pes para el cobro de las tasas por Licencias
Municipales. Por ejemplo, en el caso de la Leyde Promoción de las MYPES, se establecía el
otorgamiento de una Licencia Provisional en
siete días con la simple presentación de tres
requisitos.
Sobre la base de lo anterior, dentro del
ámbito de aplicación de la normativa munici
pal, se diseñaron los instrumentos legales te
niendo como referentes los criterios de inter
pretación del I DECOPI en los Lineamientos
sobre Licencias de Funcionamiento, cobros
de derechos municipales, adecuación de los
TUPA a la Ley N° 28015 y, procedimíentos de
autorización para la instalación de anuncio
publicitarios. En la práctica se encontró que
en la mayoría de los casos los funcionarios
municipales desconocían o no se encontraban
bien informados acerca de los alcances de la
referida legislación y de lo, criterios e,table
cidos para sus procedimiento,.
En vista de lo anterior, el diseñ legal
abarcÓ la elaboracion de una propuesta de
ordenanza municipal que contenía los aspec
toS contemplados en el diseño de la reforma
de procesos, la modificación del TUPA y de
Jos instrumentos de gestión ,·inculados con la
organización de las áreas pertinentes.Cabeseñalarque dicha ordenanza se quedó
en propuesta y no logró ser aprobada ni imple
mentada ya ,ea por el ambiente electoral en el
que se encontraba la Ge,tlon \Iunicipal o por
la falta de impulso adecuado de lo'> GobiernosLocales. Bajo este conte,to, con la publicación
de la Ley lO 28976, Ley Marco de Licencia de
Funcionamiento, se hizo necesario replantear
el diseño de procesos referido'> al otorgamien
to de la licencia de funcionamiento y, por tan
to, se requería formular la propuesta legal de
adecuación a la referida norma.
Esta propuesta de ordenanza presentada
a los Gobiernos Locales incluía lo siguiente:
(i) Las definiciones contenidas en la Ley Marco
dentro del texto de ordenanza.
(ii) Los sujetos exonerados de tramitar la licen
cia de funcionamiento.
(iii) La clasificación de los grupos en función
al área del local.
(iv) La incorporación al procedimiento de li
cencia de funcionamiento de los procedi
mientos de evaluación previa de compati
bilidad de uso y zonificación, y condiciones
de seguridad en defensa civil.(v) Los procedimientos de evaluación previa
CAPiTULO IV
dentro del procedimiento de licencia.
(vi) La precisión de información a disposición
de los administrados en los módulos de
atención y en la pági na ",eb.
(vii) La descripción de los procedimientos de
evaluación previa en defensa civil por gru
po.
(,·iii) Las definiciones y reglas de subsanación
para defectos e tructurales y no estructurales en defensa ci,·il.
(ix) Los requisitos para el trámite de licencia
de funcionamiento.
(x) Los Decretos Supremos a ser emitidos por
la Presidencia del Consejo de Ministros so
bre inspecciones en defensa civil y autori
zaciones sectoriales.(xi) La opción de incorporar las autorizaciones
conjuntas de anuncios publicitarios (sim
ples) y autorización de uso de vías públicas
con el trámite de licencia.
(xii) La precisión de los procedimientos co
nexos de licencia para cesionarios, cese de
actividades, licencias para mercados y ga
lerías.
(xiii) Las disposiciones sobre el tratamiento de
las licencias provisionales que se encontra
ban dentro del plazo de vencimiento.
Con toda esta información se diseñó la pro
puesta, la misma que se revisó y validó con el
área legal del municipio y los demás gerentes
vinculados a los trámites de compatibilidad de
uso, defensa civil, licencia de funcionamiento
y anuncios publicitarios. En el siguiente cua
dro se presentan las principales herramientas
empleadas para el diseño legal.
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