S \)~1~~-.(ley.f/0 s;) l~é~~·~~ ~~'~ ~ -= il &lwP,;;~'h~~ '5

t; "'~ q\!1~~~~~~~ (/l

CJJ ~·"'-~~~~~ ~~ i! ~ ::. <::;il)"«~~~ . :)[~ ~~~1?:'}!-t.'t?' fJ/! f.l.2.. "~~t.:í:i"~.t'• ~~t\\\1..!: ~ ... ~ .. ~ -...w-:;o,..,:.:

SFP SECRETARÍA DE

LA FUNCIÓN PÚBLICA

CENACE CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

Programa Anual de Trabajo 2017

, , Organo Interno de Control en el Centro Nacional de Control de Energ1a

Enero 2017

SFP t .. {¡~¿:::: n·.:-=:...¿:. .• ~ '\;~L;:~.t --~·

CONTEXTO EN EL QUE OPERA EL OIC EN EL CENACE CE

,,, .. ~~ CEN~ 1 !;~"~.,~ c,,.,...,,..riQ,.., ur ~-~~:t CONTitOLOtE.'<UCf-\ ~~~

~tCUTA~fA Oi LA JtJNCló:-t PÚN.ICA

CENTRO NACIONAL DE CONTROL DE ENERGÍA

u -o _, w Q: o 0.. V)

o Q <( z -~ Q: ~ w Q V)

o (!J V) w Q:

> V)

o ~ <.!) 'W t;( Q: t;; w V)

~ tu a o

SFP MATRIZ DE RIESGOS Y ACCIONES A REALIZAR POR EL OIC SLCA.ITAaJA DE

l.o\ fUNCIÓ:"f rQJLtc\

CENA CE (.'l.XTK() NAC.ONAI t»: CONl"lt()l Ot (~UCI~

Fif!F'3f't-

~.;"''o<:'l $~~· ~~~:!f,~ ~ ~,.., .... f.'¿; ~,~iJ

Sr-~~~ ~/

•

SUBASTA f:>E LARGO PLAZO OPERADA DE MANERA DEFICIENJE

- INSUFICIENTE TRANSPARENCIA EN MANEJO DE INFO 1 DEFICIENTE COORDINACIÓN Y COMUNICACIÓN

1 1 - INADECUADA PLATAFORMA TECNOLÓGICA PARA EL PROCESO DE SUBASTA 1

S 1 8 - DEFICIENTE CAPACITACIÓN DEL PERSONAL QUE INTERVIENE EN SUBASTAS

- INSUFICIENTES O INADECUADOS INDICADORES DE DESEMPEÑO Y ESTÁNDARES DE CALIDAD

CO~lRA'FACION'ES PÚBLICAS REALIZADAS DE MANERA INADECUADA

- INOBSERVANCIA DEL MARCO LEGAL DE CONTRATACIONES PÚBLICAS

S - DEFICIENTE PLANEACIÓN DE LAS CONTRATACIONES PÚBLICAS

4 1 7

- INADECUADA CAPACITACIÓN DEL PERSONAL QUE INTERVIENE

PRESUPUESTO PARA LA OPERACIÓN DEL CENACE EJERCIDO DEFICIENTEMEN::TE

- APLICACIÓN DEFICIENTE DE LAS MEDIDAS DE AUSTERIDAD

6 1 -CAPACITACIÓN INSUFICIENli'E DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS 1

4 1 8

- DEFICIENTE PROG,RAMACIÓN DEL EJERCICIO PRESUPUESTAL (SUB O SOBRE EJERCICIO)

- DEFICIENTE IMPLEMENTACIÓN Y SUPERVISIÓN DE CONTROLES INTERNOS

SUBASTAS DE DER. FINANCI'EROS D~ TRANSMISIÓN OBERADAS DE MANERA O'EFICIEN'TE

- INSUFICIENTE TRANSPARENCIA EN MANEJO DE INFO 1 DEFICIENTE COORDINACIÓN Y COMUNICACIÓN

12 1 - INADECUADA PLATAFORMA TECNOLÓGICA EN EL PROCESO DE SUBASTAS DE DFT 1 4 1 6

- DEFICIENTE CAPACITACIÓN DEL PERSONAL QUE INTERVIENE EN EL PROCESO DE DFT

y 1 1 - INSUFICIENTES O INADECUADOS INDICADORES DE DESEMPEÑO Y ESTÁNDARES DE CALIDAD

1

No RIESGOS DETERMINA DOS EN EL TEE IMP PO

CUADRANTE IV

INFRAESTRUCTURA PARA LA OPERACIÓN DEL SISTEMA ELÉCTRICO NACIONAL ADMINISTRADA DE MANERA DEFICIENTE

2• -DEFICIENTE PLANEACIÓN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA 7 S

- DEFICIENTE APLICACIÓN DE LOS PROTOCOLOS DE EMERGENCIA

- PRESUPUESTO DE EGRESOS INSUFICIENTE

INFORMACIÓN DE LA OPERACIÓN DEL CENACE MANEJADA INADECUADAMENTE

-CARENCIA DEL CLASIFICADOR DE ARCHIVOS

4 6 4 -DEFICIENCIAS EN LA TRANSPARENCIA DE LA INFORMACIÓN

- DEFICIENTE APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE TRANSPARENCIA V ARCHIVOS

SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL IMPLEMENTADO DE MANERA INSUFICIENTE

-CARENCIA O DESACTUALIZACIÓN DE MANUALES V LINEAMIENTOS

7 -DEFICIENTE CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO V ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS 7 4

- PROCESOS NO ALINEADOS CON LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES

- DEFICIENTE SUPERVISIÓN, EVALUACIÓN V SEGUIMIENTO DEL CONTROL INTERNO

y

S.FP CENA CE i (;t~i;~) ·\);~~(#'

SLCJI.ttA~fA Uf: IAftiNCIÓ!'IfiÚftLt("J. ACCIONES DE AUDITORÍA, CONTROL Y EVALUACIÓN U :NTR() NACIONI\t Ot;

CO!"n'A.(>l t)t tNtKCIA

RIESGO

SUBASTA DE LARGO PLAZO OPERADA DE MANERA DEFICIENTE

FIDEICOMISO DEL MERCADO ELÉCTRICO DE CORTO PLAZO OPERADO

CONTRATACIONES PÚBLICAS REALIZADAS

PRESUPUESTO PARA LA OPERACIÓN DEL CENACE EJERCIDO DEFICIENTEMENTE

PROCESOS DE FACTURACIÓN Y COBRANZA DEL MERCADO ELÉCTRICO DE

CORTO PLAZO REALIZADOS INADECUADAMENTE

SISTEMA DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL IMPLEMENTADO DE

MANERA INSUFICIENTE

PASIVO LABORAL GENERADO POR CONDICIONES LABORALES QUE LO

HACEN FINANCIERAMENTE INVIABLE A LARGO PLAZO

ACCIONES

• ~UDITORÍA A LAS SUBASTAS DE LARGO PLAZO

• AUDITORÍA Al FIDEICOMISO "FONDO DE CAPirAL DE TRABAJO DEL CE NACE"

• AUDITORÍA A ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS

• AUDITORÍA A PRESUPUESTO GASTO CORRIENTE (VIÁTICOS Y PASAJES)

• AUDITORÍA A FACTURACIÓN Y COBRANZA DEL MEM

• SEGUIMIENTO EN COCODI, A LOS PROGRAMAS DE TRABAJO DE CONTROL INTER-NO Y DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

• VERIFICAR IMPLEMENTACIÓN Y RESULTADOS DEL SIST. DE CONTROL INT.

• SEGUIMIENTO EN COCODI, A LOS PROGRAMAS DE TRABAJO DE CONTROL INTERNO. Y DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

• SEGUIMIENTO EN COCODI, A LA DETERMINACIÓN Y REGISTRO DEL PASIVO LABORAL Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN PRESUPUESTAL

SFP •'- .~a': t-.,~ ..

\}~\~~~ SECit!T.AlllAOl: I.A rta-ICIÓ:"'i rltt.ltC.\

RIESGO

ACCIONES DE MODERNIZACIÓN Y DESARROLLO DE LA GESTIÓN

..:>,;;\~~

CENACE l ¿~~~' CI'><T.ON.A('IO~M. nr • #.\)\.~} CO!'Il 'OOl DE L'<tRGI.\ ~~#

ACCIONES

• DIAGNÓSTICO SOBRE SUBASTAS DE OERECHOS FINANCIEROS DE TRANSMISIÓN

SFP .;-"~~~'.; §-.~;i. ·~.~\\

{\~ifr3J&:; ACCIONES DE LEGALIDAD ,~-....~'

CENACE 1 t~t:l\~a - ,(),, ~·~ ~.~ 1 \:~~~ socarrARÍA ot:

LA fVNC1Ó~ f(J~I.ICI\ CONTROl t)t t.•·atefA ~\*

RIESGO ACCIONES ·, . .l.~ .. _ .· . . ~-- .... ,_.. . •. .::: . . . -

REC\JRSOS HUMANOS ADMINISTRADOS:~ • CONCLUIR EXPEDIENTES DE QUEJAS/DENUNCIAS Y DE INCUMPLIMIENTO INADECUADAMENTE O INCUMPUENDO ·-~ DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL _. . _-~~:~~!~~~~;~se~~:·~·,-~: : • MANTENER ACTUALIZADOS SISTEMAS DE SERV. PÚB. SANCIONADOS

\. . . "~. . ·.,1'----------------~-----'--------=----'

r--· .. ;.· .. . . . , ... ...,.-:~'"" ..... --------------------------~: . j: -~ :, :. · . . . _ '"' . '"' • INVESTIGAR EXPEDIENTES DE PRESUNTA RESP. Y DENUNCIAS LFACP

. · .· . '·· .. . .. . . . . . ·_ / • ACTUALIZAR INFO. DE INCONFORMIDADES Y SANCIONES (SIINC/SANC) _ ; . . CONTRATACIONES PÚBLICAS . · - . 1 • REGISTRAR EN FORMULARIOS DE SEGUI.MIENTO EN CONCiliACIONES

, ... REALIZADA~ ,.;DE MANERA ;" - .· • VERIFICAR INFORMACIÓN EN COMPRANET " . ·INADECUADA : . . . ·'• • VIGILAR APEGO A LA NORMATIVIDAD EN CONTRATACIONES PÚBLICAS

·· ~ . . - . . .. . • INFORMAR A DGCSP SOBRE ASUNTOS DE CONTROVERSIAS Y SANCIONES -- _ ... . . • PROMOVER LA CORRECTA IDENTIFICACIÓN DE BIENES, SERVICIOS EN C.P.

~- ... -.' .. :. .. . ~·' ......... ~ ~ ' . - ·~ . ., ·- . . . . . ' . . . • ..

~:. PRES~PUESTO PARA LA OPERACIÓN ·~~~ •EMITIR RESOLUCIONES FUNDADAS Y MOTIVADAS DE QUEJAS, . DEL CENACE EJERCIDO . DENUNCIAS Y AUDITORÍAS

J DEFICIENTEMENTE . . ~ .. ' . ... .,~-----------.. -----------------'

. -F' . . ' . . . . . - . -. ·:-.,

-· .. SISTEMA DE CONTROL INTERNO · .. , • COORDINARSE CON ÁREAS DEL OIC PARA GENERAR CADENAS DE VALOR INSTITUCIONAL IMPLEMENTADO' Y CUMPLIR CON LA ENCOMIENDA QUE MARCA EL REGLAMENTO

·- DE MANERA INSUFICIENTE .. ;:. ' : INTERIOR DE LA SFP

' , .. r . - "

FIDEICOMISO DEL MERCADO~·.·. • COORDINARSE CON ÁREAS DE QUEJAS Y AUDITORÍA PARA QUE LOS EL~CTRICO DE CORTO PLAZO · EXPEDIENTES QUE REMITAN ESTAS SE INTEGREN CON ELEMENTOS

OPERADO INEFICIENTEMENTE ' ·. • SUFICIENTES Y PERTINENTES ,.... ,, ' /~~----------------------------/

S ~ .. ;::..~"' FP ¡ ,·,~· . ~<\'· - --- ---- . i<~:!~~-i

$lCUTM l\ V€ J \¡,\"'";i:3-(:~ .. :.• f'!r

l.A J'UNCIÓ:irúllltCA ~~~~

RIESGO

: .. ~···'cbNTRATÁCÍÓNES PúBlicAs . · '· REJÜ.IZADAS DE MANERA

INADECUADA

ACCIONES TRANSVERSALES =":"~ ~,

CENACE J ;{t.if; (..f_;-.frttO NA(~K>NAl t)[ \.~.~~~, CONTA<ll 01. E:<t ltCI.' ..,.:::::.::...~

ACCIONES

• VERIFICAR QUE LA ENTIDAD CUMPLA GUfA DE TRANSPARENCIA FOCALIZADA

• VERIFICAR QUE LA ENTIDAD CUMPLA CON NORMATIVIDAD DE DATOS ABIERTOS, LA GUfA ANUAL DE ACCIONES DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA 2017 Y CON LOS LINEAMIENTOS GENERALES PARA ORGANIZACIÓN Y CONSERVACIÓN DE ARCHIVOS

• INVESTIGAR Y/0 APLICAR PROCEDIMIENTOS DISCIPLINARIOS A VISTAS DE OMEXT DE DECLARACIÓN PATRIMONIAL O POSIBLE CONFLICTO DE INTERÉS

• SEGUIMIENTO A NOMBRAMIENTOS DE S.P. RESPONSABLES DEL ARCHIVO

• ELABORAR INFORMES RELATIVOS A DENUNCIAS DE ÉTICA, INTEGRIDAD PÚBLICA Y PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS; PERSPECTIVA DE GÉNERO, IGUALDAD Y NO DISCRIMINACIÓN, Y DERECHOS HUMANOS

• SEGUIMI·ENTO A COMITÉ DE ÉTICA Y PREVENCIÓN DE CONFLICTO DE INTERÉS, DENUNCIAS DE HOSTIGAMI-ENTO Y ACOSO SEXUAL; RECOMENDACIONES A LA ENTIDAD SOBRE DERECHOS HUMANOS Y ASUNTOS DE ATENCIÓN A VfCTIMAS

• VERIFICAR ACCIONES IMPLEMENTADAS SOBRE POLÍTICA DE INCLUSIÓN E IGUALDAD DE GÉNERO;

• VERIFICAR ACTUALIZACIÓN DE PADRÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS OBLIGADOS

• INFORMAR A LA UEEPCI SOBRE El ESTATUS DE LOS PROCEDIMIENTOS QUE SE INSTAUREN PARA SANCIONAR CONFLICTOS DE INTERÉS