Seminario Probidad Administrativa principios, experiencias, perspectivas “CONFLICTO DE...

Seminario

Probidad Administrativaprincipios, experiencias, perspectivas

“CONFLICTO DE INTERESES”

Oscar Muñoz ValderramaAdministrador del Tribunal Oral en lo Penal de Rancagua

OSCAR MUÑOZ VALDERRAMAOSCAR MUÑOZ VALDERRAMA

ADMINISTRADORADMINISTRADOR

TRIBUNAL DE JUICIO ORAL EN LO PENAL DE RANCAGUATRIBUNAL DE JUICIO ORAL EN LO PENAL DE RANCAGUA

VI REGIONVI REGION

TEMA: CONFLICTO DE INTERESESTEMA: CONFLICTO DE INTERESES

SEMINARIO PROBIDAD SEMINARIO PROBIDAD ADMINISTRATIVA: PRINCIPIOS, ADMINISTRATIVA: PRINCIPIOS,

EXPERIENCIAS, PERSPECTIVASEXPERIENCIAS, PERSPECTIVAS

CONFLICTO DE INTERESESCONFLICTO DE INTERESES

TEMARIOTEMARIO

ObjetivoObjetivo DefinicionesDefiniciones Principales características de los Conflictos de InteresesPrincipales características de los Conflictos de Intereses Riesgos relacionados a los conflictos de interesesRiesgos relacionados a los conflictos de intereses Tipos de eventuales conflictos de intereses a nivel judicialTipos de eventuales conflictos de intereses a nivel judicial Conflictos de Intereses según el Colegio de AbogadosConflictos de Intereses según el Colegio de Abogados Rol del Administrador de TribunalRol del Administrador de Tribunal Control y prevención general de los Conflictos de Intereses.Control y prevención general de los Conflictos de Intereses. ConclusionesConclusiones


OBJETIVOOBJETIVO

Exponer algunos conceptos y orientaciones para la identificación de Exponer algunos conceptos y orientaciones para la identificación de los conflictos de intereses, teniendo presente la importancia de los conflictos de intereses, teniendo presente la importancia de estas materias, toda vez que es una de las vías que facilita la estas materias, toda vez que es una de las vías que facilita la corrupción, daña la reputación de una organización y erosiona la corrupción, daña la reputación de una organización y erosiona la confianza pública.confianza pública.


DEFINICIONES DEFINICIONES

¿¿QUE ES UNQUE ES UN CONFLICTO DE INTERESES (C.I.)?CONFLICTO DE INTERESES (C.I.)?

Es la incompatibilidad que se produce en todo acto o negociación Es la incompatibilidad que se produce en todo acto o negociación entre el Estado o Empresa o Corporación y un tercero, cuando entre el Estado o Empresa o Corporación y un tercero, cuando entre este último y quien realiza o decide dicho acto y/o participa entre este último y quien realiza o decide dicho acto y/o participa posteriormente en la administración, supervisión o control de los posteriormente en la administración, supervisión o control de los procesos derivados del mismo, existen relaciones de negocio, procesos derivados del mismo, existen relaciones de negocio, parentesco o afectividad, que hagan presumir la falta de parentesco o afectividad, que hagan presumir la falta de independencia o imparcialidad, todo lo cual potencia la posibilidad independencia o imparcialidad, todo lo cual potencia la posibilidad de beneficiar directa o indirectamente, indebida e indistintamente a de beneficiar directa o indirectamente, indebida e indistintamente a cualquiera de las partes relacionadas.cualquiera de las partes relacionadas.


PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LOS CONFLICTOS DE PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LOS CONFLICTOS DE INTERESESINTERESES

Los Conflictos de Intereses son inevitables y no se pueden prohibir, Los Conflictos de Intereses son inevitables y no se pueden prohibir, ya que todos tenemos familiares o amistades y en el tiempo, ya que todos tenemos familiares o amistades y en el tiempo, eventualmente alguno de estos podría tener relación con las eventualmente alguno de estos podría tener relación con las decisiones o acciones de nuestro trabajo.decisiones o acciones de nuestro trabajo.

Un conflicto de interés puede ser detectado, informado y Un conflicto de interés puede ser detectado, informado y desarticulado voluntariamente, antes que, con ocasión de su desarticulado voluntariamente, antes que, con ocasión de su existencia, se provoquen irregularidades, colusión y/o corrupción.existencia, se provoquen irregularidades, colusión y/o corrupción.

Puede involucrar a cualquier trabajador o funcionario público dentro Puede involucrar a cualquier trabajador o funcionario público dentro de la organización, no obstante, generalmente las mayores de la organización, no obstante, generalmente las mayores implicancias ocurren con los cargos de más alto nivel de implicancias ocurren con los cargos de más alto nivel de decisiones, Profesionales de confianza, Ejecutivos, Directores, decisiones, Profesionales de confianza, Ejecutivos, Directores, Cargos de Alta Dirección Pública.Cargos de Alta Dirección Pública.


Se presentan indistintamente en cualquier área de la empresa, Se presentan indistintamente en cualquier área de la empresa, institución u organización.institución u organización.

Generalmente son de desconocimiento de la línea y/o de la Alta Generalmente son de desconocimiento de la línea y/o de la Alta Administración y se descubren mayoritariamente por denuncias Administración y se descubren mayoritariamente por denuncias externas.externas.


Involucran transacciones de materialidad importante que afectan los Involucran transacciones de materialidad importante que afectan los intereses públicos y/o de la organización.intereses públicos y/o de la organización.

Entre las diversas formas de conflicto de intereses, uno de ellos es Entre las diversas formas de conflicto de intereses, uno de ellos es el “Nepotismo”, que es usar el cargo o poder publico para favorecer el “Nepotismo”, que es usar el cargo o poder publico para favorecer u obtener favores para los miembros de su familia, generalmente u obtener favores para los miembros de su familia, generalmente puestos de trabajo.puestos de trabajo.


PRINCIPALES RIESGOS RELACIONADOS A LOS C.I. PRINCIPALES RIESGOS RELACIONADOS A LOS C.I.

Ocurrencia de operaciones fraudulentas y/o corruptasOcurrencia de operaciones fraudulentas y/o corruptas Daño de imagen a la organizaciónDaño de imagen a la organización Demandas judiciales y laboralesDemandas judiciales y laborales Inhabilitación de acceso a proveedores y fuentes de financiamiento Inhabilitación de acceso a proveedores y fuentes de financiamiento

más convenientes para la Empresa o el Estado.más convenientes para la Empresa o el Estado. Deficiencias de calidad de los productos y/o servicios adquiridosDeficiencias de calidad de los productos y/o servicios adquiridos Tráfico de influencias que afectan el normal funcionamientoTráfico de influencias que afectan el normal funcionamiento Competencia deslealCompetencia desleal Mayores costos para la organización, empresa o Estado.Mayores costos para la organización, empresa o Estado. Desconfianza públicaDesconfianza pública

PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE INTERESESINTERESES

CONFLICTOS DE INTERESES A NIVEL DEL PODER JUDICIAL CONFLICTOS DE INTERESES A NIVEL DEL PODER JUDICIAL

En aquellos casos que pudiesen afectar a los jueces, se En aquellos casos que pudiesen afectar a los jueces, se tipifican como Causas de Recusación (Art. 196 del C.O.T.) tipifican como Causas de Recusación (Art. 196 del C.O.T.)

Se refieren, principalmente, al acto de abstenerse de participar en Se refieren, principalmente, al acto de abstenerse de participar en una acción oficial debido al conflicto de intereses que se presentan una acción oficial debido al conflicto de intereses que se presentan en algunas causas, atendida la relación familiar o de amistad entre en algunas causas, atendida la relación familiar o de amistad entre un juez o funcionario judicial y las partes involucradasun juez o funcionario judicial y las partes involucradas ..


ALGUNOS TIPOS DE CAUSAS DE RECUSACION (Art. 196 - )ALGUNOS TIPOS DE CAUSAS DE RECUSACION (Art. 196 - )

Ser el juez parte en el pleito o tener él un interés personal.Ser el juez parte en el pleito o tener él un interés personal. Haber sido el juez abogado o apoderado de alguna de las partes de la causa o Haber sido el juez abogado o apoderado de alguna de las partes de la causa o

mediador.mediador. Ser el juez deudor o acreedor de alguna de las partes o de su abogado, o serlo Ser el juez deudor o acreedor de alguna de las partes o de su abogado, o serlo

su consorte o alguno de sus ascendientes, descendientes o parientes su consorte o alguno de sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales dentro del segundo grado. colaterales dentro del segundo grado.

Haber el juez recibido de alguna de las partes, un beneficio de importancia, que Haber el juez recibido de alguna de las partes, un beneficio de importancia, que haga presumir empeñada su gratitud.haga presumir empeñada su gratitud.

Tener el juez con alguna de las partes, amistad que se manifieste por actos de Tener el juez con alguna de las partes, amistad que se manifieste por actos de estrecha familiaridad.estrecha familiaridad.


EVENTUALES CONFLICTOS DE INTERESES DE FUNCIONARIOSEVENTUALES CONFLICTOS DE INTERESES DE FUNCIONARIOS

Asignar trabajos, contratos o servicios, a personas relacionadas familiarmente y/o Asignar trabajos, contratos o servicios, a personas relacionadas familiarmente y/o con estrechas relaciones de amistad.con estrechas relaciones de amistad.

Ejercer facultades, atribuciones o representación de las que no está legalmente Ejercer facultades, atribuciones o representación de las que no está legalmente investido o no le hayan sido delegadas.investido o no le hayan sido delegadas.

Intervenir en Tribunales, como parte, testigo o perito, respecto de hechos que Intervenir en Tribunales, como parte, testigo o perito, respecto de hechos que hubiere tomado conocimiento en el ejercicio de sus funciones.hubiere tomado conocimiento en el ejercicio de sus funciones.

Someter a tramitación innecesaria o dilación, asuntos entregados a su Someter a tramitación innecesaria o dilación, asuntos entregados a su conocimiento y resolución. Exigir para los mismos efectos, documentos o conocimiento y resolución. Exigir para los mismos efectos, documentos o requisitos no establecidos o innecesarios.requisitos no establecidos o innecesarios.

Hacerse prometer, aceptar donativos o privilegios de cualquier naturaleza para si Hacerse prometer, aceptar donativos o privilegios de cualquier naturaleza para si o para terceros.o para terceros.


CONFLICTOS DE INTERESES, ROLES E INCOMPATIBILIDADES CONFLICTOS DE INTERESES, ROLES E INCOMPATIBILIDADES SEGÚN EL COLEGIO DE ABOGADOS SEGÚN EL COLEGIO DE ABOGADOS

El Consejo General del Colegio de Abogados, aprobó recientemente, la El Consejo General del Colegio de Abogados, aprobó recientemente, la

propuesta de la nueva regulación ética relativa a conflictos de intereses e propuesta de la nueva regulación ética relativa a conflictos de intereses e incompatibilidades.incompatibilidades.

En la primera parte, el nuevo Código de Etica se refiere al criterio de prevención En la primera parte, el nuevo Código de Etica se refiere al criterio de prevención que deben tener los abogados de no aceptar asuntos en que exista el riesgo de que deben tener los abogados de no aceptar asuntos en que exista el riesgo de violar el deber hacia el cliente o ver limitada su independencia, debiendo cesar violar el deber hacia el cliente o ver limitada su independencia, debiendo cesar inmediatamente en la prestación del servicio profesional.inmediatamente en la prestación del servicio profesional.

La segunda parte está referida a los conflictos de roles e incompatibilidades, que La segunda parte está referida a los conflictos de roles e incompatibilidades, que como regla general señala que los abogados no deben ejercer otras profesiones como regla general señala que los abogados no deben ejercer otras profesiones o actividades que limiten su independencia o resulten incompatibles con el o actividades que limiten su independencia o resulten incompatibles con el ejercicio de la abogacía y le impidan el cumplimiento adecuado de las reglas de ejercicio de la abogacía y le impidan el cumplimiento adecuado de las reglas de la ética profesional, como asociarse o colaborar con empresas o profesionales.la ética profesional, como asociarse o colaborar con empresas o profesionales.

La parte final, regula como deben actuar los abogados que se desempeñan en un La parte final, regula como deben actuar los abogados que se desempeñan en un organismo público, cuando se retiran de él o cuando se incorporan al mismo. organismo público, cuando se retiran de él o cuando se incorporan al mismo.


ROL DEL ADMINISTRADOR EN RELACION CON LOS C.I.ROL DEL ADMINISTRADOR EN RELACION CON LOS C.I.

Velar por el estricto cumplimiento de las disposiciones legales, normativas, Velar por el estricto cumplimiento de las disposiciones legales, normativas, procedimientos y Auto Acordados que regulan materias tales como, Probidad procedimientos y Auto Acordados que regulan materias tales como, Probidad Pública Administrativa, Etica Judicial, Ley de Transparencia, Reglamento de Pública Administrativa, Etica Judicial, Ley de Transparencia, Reglamento de Contratación de Bienes y Servicios de la Corporación Administrativa del Poder Contratación de Bienes y Servicios de la Corporación Administrativa del Poder Judicial, entre otras.Judicial, entre otras.

Adquirir y proveer de los elementos y materiales de trabajo al tribunal, de acuerdo Adquirir y proveer de los elementos y materiales de trabajo al tribunal, de acuerdo a las disposiciones normativas y regulatorias existentes, velando que la selección a las disposiciones normativas y regulatorias existentes, velando que la selección de proveedores, contratistas o prestadores de servicios, se efectúe de acuerdo a de proveedores, contratistas o prestadores de servicios, se efectúe de acuerdo a las mejores condiciones del mercado, precio, calidad y oportunidad, privilegiando las mejores condiciones del mercado, precio, calidad y oportunidad, privilegiando el beneficio de la institución y el bien público.el beneficio de la institución y el bien público.

Supervisar y validar que los prestadores de servicio y/o proveedores no estén Supervisar y validar que los prestadores de servicio y/o proveedores no estén relacionados con los funcionarios encargados o responsables de efectuar la relacionados con los funcionarios encargados o responsables de efectuar la cotización, comunicación, selección o asignación de compras y/o contratos.cotización, comunicación, selección o asignación de compras y/o contratos.

Distribuir las causas a los jueces o a las salas del respectivo tribunal, de acuerdo Distribuir las causas a los jueces o a las salas del respectivo tribunal, de acuerdo a un procedimiento objetivo y general aprobado, (Art. 389 B, lta. e), proceso que a un procedimiento objetivo y general aprobado, (Art. 389 B, lta. e), proceso que le otorga independencia y transparencia a los juicios orales.le otorga independencia y transparencia a los juicios orales.


¿¿A NIVEL GENERAL, COMO CONTROLAR Y/O PREVENIR LOS A NIVEL GENERAL, COMO CONTROLAR Y/O PREVENIR LOS CONFLICTOS DE INTERESES ?CONFLICTOS DE INTERESES ?

Definiendo Políticas, Normas y Procedimientos claros y conocidos Definiendo Políticas, Normas y Procedimientos claros y conocidos por todos los estamentos de la organización. por todos los estamentos de la organización.

Incorporando el control de los Conflictos de Intereses, en todos los Incorporando el control de los Conflictos de Intereses, en todos los procesos y/o sistemas de licitación y adjudicación de contratos o procesos y/o sistemas de licitación y adjudicación de contratos o compras de bienes y servicios. compras de bienes y servicios.

Fomentando la declaración voluntaria y periódica de los conflictos Fomentando la declaración voluntaria y periódica de los conflictos de intereses y/o relaciones que puedan tener los Directores, de intereses y/o relaciones que puedan tener los Directores, Ejecutivos, Cargos de Alta Dirección, Profesionales de confianza y Ejecutivos, Cargos de Alta Dirección, Profesionales de confianza y Personal en general, con empresas relacionadas.Personal en general, con empresas relacionadas.

Establecer sanciones importantes para quienes no den Establecer sanciones importantes para quienes no den cumplimiento a las normativas sobre conflictos de intereses.cumplimiento a las normativas sobre conflictos de intereses.

PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE INTERESESINTERESES

¿¿COMO ENFRENTAMOS LOS CONFLICTOS DE INTERESES EN COMO ENFRENTAMOS LOS CONFLICTOS DE INTERESES EN EL PODER JUDICIAL?EL PODER JUDICIAL?

Dando cumplimiento al Auto Acordado de la Excma. Corte Suprema Dando cumplimiento al Auto Acordado de la Excma. Corte Suprema sobre Principios de Etica Judicial, que establece los principios y las sobre Principios de Etica Judicial, que establece los principios y las reglas de buen comportamiento que deben observar todos los reglas de buen comportamiento que deben observar todos los empleados en el desempeño de sus cargos.empleados en el desempeño de sus cargos.

Por la Prevención, control y corrección por parte de la Comisión de Por la Prevención, control y corrección por parte de la Comisión de Etica, compuesta por el Presidente de la Excma. Corte Suprema y Etica, compuesta por el Presidente de la Excma. Corte Suprema y dos de sus Ministros.dos de sus Ministros.

Con el cumplimiento de las disposiciones que sobre la materia Con el cumplimiento de las disposiciones que sobre la materia establece el Código Orgánico de Tribunales; el Reglamento de establece el Código Orgánico de Tribunales; el Reglamento de Contratación Bienes y Servicios de la CAPJ; entre otros. Contratación Bienes y Servicios de la CAPJ; entre otros.


CONCLUSIONESCONCLUSIONES

La importancia de estas materias, requiere el involucramiento y La importancia de estas materias, requiere el involucramiento y compromiso de la alta Administración, sea de la Empresa, compromiso de la alta Administración, sea de la Empresa, Corporación o EstadoCorporación o Estado

El tema de Conflicto de Intereses, debiera ser materia de revisión El tema de Conflicto de Intereses, debiera ser materia de revisión permanente en el ámbito de control de las áreas de Auditoría permanente en el ámbito de control de las áreas de Auditoría Interna o de Contraloría.Interna o de Contraloría.

El desconocer esta problemática, implica el no abordar e identificar El desconocer esta problemática, implica el no abordar e identificar oportunamente eventuales riesgos empresariales, de oportunamente eventuales riesgos empresariales, de administración y gestión para la Empresa, Organización o Estado.administración y gestión para la Empresa, Organización o Estado.

El conocimiento oportuno y adecuado de los C.I. permite asegurar El conocimiento oportuno y adecuado de los C.I. permite asegurar la transparencia de los negocios, equidad en las transacciones, la transparencia de los negocios, equidad en las transacciones, igualdad para con los proveedores y/o contratistas, mayor igualdad para con los proveedores y/o contratistas, mayor competitividad y eficiencia, todo lo cual impacta positivamente en competitividad y eficiencia, todo lo cual impacta positivamente en los resultados de la organización.los resultados de la organización.

Gracias por su Gracias por su Atención…Atención…

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