LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA.

Gerencia y Administración de Servicios Sociales ( 2003 / 2004)

Mónica Morales Morales.Mérida Oramas Montañez.Elba Herrera Melián.Elsa Herrera Melián.Alejandra Arteaga García.Carmen Yanira Jerez Santana.

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INDICE

Pag.

Introducción ....................................................................... 3

Resumen ............................................................................. 4

Que es la planificación.......................................... 4

Antecedentes históricos ....................................... 4

Por que la planificación estratégica...................... 5

Para que la planificación estratégica..................... 5

Como llevar a cabo la planificación estratégica.... 5

El diseño de la planificación estratégica............... 6

Actividades que se realizan en las fases de la planificación..................................................................... 7

Comentarios al libro........................................................... 9

Como desarrolla cada autor la planificación estratégica 10 Conclusiones sobre los autores ................................ 12 Las críticas a la planificación estratégica.................. 12

Aportaciones al Trabajo Social .......................................... 14

Bibliografía y notas ............................................................ 15

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Introducción.

Para la elaboración de este trabajo, hemos consultado una amplía variedad de libros.

De cada uno de ellos, hemos podido extraer algún fragmento importante relacionado con la planificación estratégica, aunque fundamentalmente nos centramos en uno de ellos “Documentos de Trabajo Social. Revista de Trabajo Social y Acción Social”.

En esta revista aparece un artículo que trata sobre la planificación estratégica elaborado por Patricia Restrepo y Marta Torres(1997)

Estas dos autoras definen la planificación estratégica: “como una dimensión de la planificación que no puede abstraerse del marco socio – político existente. Busca la consecución de unas metas a largo plazo mediante la ejecución a corto plazo de objetivos concretos a objetivos operativos. Este tipo de planificación favorece una adaptación de los procesos incluso, puede llegar a modificar la estrategia”.

Además desarrollan para que sirve, por qué la utilizamos, como diseñarla, sus fases y las actividades que se realizan en ella. Todo ello, lo explican desde la perspectiva del Trabajo Social por lo que nos resultó más acertado para la realización del trabajo.

Uno de los problemas que encontramos en muchos de los libros consultados es que trataban el tema de la planificación no de forma general, sino que reducían este proceso a la mera realización de un plan.

Además muchos autores definían la planificación estratégica como las decisiones que toman los políticos y no profundizaban más allá de esto, a pesar de que como pudimos comprobar posteriormente la planificación estratégica es mucho más compleja de lo que una simple decisión política puede expresar.

Hay que mencionar que otra dificultad que encontramos a la hora de obtener información sobre el tema fue que muchos libros tratan la planificación estratégica de una forma económica y no se hace mención alguna en el campo de lo social.

Los componentes del grupo creemos que la planificación estratégica ve mermado su normal desarrollo debido a la escasa cobertura de recursos y la excesiva burocratización.

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Por ello pensamos que la planificación debe ser mucho más constante en el tiempo favoreciendo así una prevención coherente. Así como la potenciación de la planificación como forma de abordar las problemáticas sociales contempladas desde la política social establecida.

Creemos que básicamente hay un concepto clave de planificación estratégica y sus fines están claros, aunque parece que la aplicación en el campo social está determinada por la ideología política y el sistema económico.

Todas estas cuestiones nos han llevado a pensar a las componentes del grupo que es necesario que se trabaje más la planificación estratégica desde el trabajo social, ya que des este modo se tendrá un punto de partida fiable, con unos objetivos y unas metas claras de adonde queremos llegar para que luego a la hora de ejecutarla obtengamos los resultados esperados.

Resumen.

¿ Qué es la Planificación Estratégica?

“ La Planificación Estratégica puede definirse como un modo sistemático de gestionar el cambio y de crear el mejor futuro posible para la organización. Es un proceso creativo para identificar y realizar las acciones más importantes, teniendo en cuenta los puntos fuertes y débiles y los retos y oportunidades futuras”.

“ En síntesis, es un procedimiento para formular objetivos que determinen el camino a seguir por la organización”1

Antecedentes históricos.

Como concepto de estrategia podemos definirlo como el arte de dirigir las operaciones militares, puesto que nace en los países de China, Grecia y Roma.

Si se aplica a la planificación encontramos dos maneras de llevarlo a la práctica en la gestión empresarial:

1. A partir de la II Guerra Mundial se lleva a cabo la planificación de programas y presupuestos para la reconstrucción de las Comunidades afectadas por el conflicto.

2. Originaria de la Escuela de Negocios de Harvard se orienta más como un método fiable para las empresas que por su crecimiento y complejidad necesitan predecir el futuro.

En definitiva la planificación estratégica da respuesta a ambos problemas.

Desarrollada en las empresas privadas durante los años 60 y 7, la planificación estratégica se adapta al campo de los social, resolviendo problemas regionales y urbanos.

1 Restrepo. P. Documentos de Trabajo Social. 1997. Malaga. (Pag 65)

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“La Planificación Estratégica no puede predecir el futuro, sino que lo diseña; dice como debe ser y puede bajo condiciones”2

la finalidad del proceso es que la organización se mantenga en su entorno para garantizar la supervivencia a lo largo del tiempo.

Las características del proceso de planificación estratégica son las siguientes:

a) Se concentra en temas seleccionados.b) Considera la disponibilidad de recursos.c) Asesora acerca de los puntos débiles y fuertes.d) Se orienta a la acción con un fuerte énfasis a los resultados prácticos.

¿ Por qué la Planificación Estratégica?

Con el paso de los años el contexto organizativo del sector público ha cambiado profundamente. Se han incrementado y se han hecho más complejos los problemas. Esta situación ha llevado a la creciente necesidad de planificar estratégicamente para dotar de una dirección a largo plazo y un marco operativo a corto plazo.

¿ Para qué la Planificación Estratégica?

El progreso económico no se desvincula del progreso social.

El progreso económico es un instrumento para conseguir los objetivos de la acción pública como: mejora de condiciones de vida y de trabajo, incremento de niveles de bienestar colectivo, etc.

Esta acción pública se encuentra reflejada en el sistema de Servicios Sociales encargados de acotar distancias entre lo económico y lo social.

Los Servicios Sociales para alcanzar el objetivo prioritario de progreso y Bienestar Social debe ser eficiente en su funcionamiento, disponiendo de recursos adecuados que respondan a las necesidades de la sociedad. Para ello, aprovecharán al máximo estos recursos priorizando y orientando su actuación hacia las metas dirigidas al progreso.

Conseguir metas propuestas afianza el compromiso entre la política económica y la política social, garantizando la supervivencia del sistema.

Por ello, se hace necesario la puesta en marcha de planes estratégicos que provean a la gestión de una herramienta eficaz para superar los problemas con los que se encuentra y establezca las bases de una actuación racional y sistemática, que proteja la organización de los cambios políticos y que la adecue al futuro.

¿ Cómo llevar a cabo una Planificación Estratégica? Propuesta metodológica.

2 Restrepo. P. Documentos de Trabajo Social. 1997. Malaga. (Pag. 66)

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En la planificación Estratégica existen dos fases claramente diferenciadas:

Fase 1. se corresponde a un estudio exhaustivo del entorno interno( organización ) y del entorno externo ( sociedad ).

Fase 2. se corresponde a la ordenación temática de los datos para ser utilizada de forma concreta en el Plan Estratégico.

Las dos fases suponen una compleja serie de actividades que deben ser realizadas de forma secuencial ya que los resultados de la primera marcarán las pautas y las líneas de las actividades de la segunda fase.

El diseño de la Planificación Estratégica.

La segunda fase traza el camino hacia donde vamos, gracias a la información de la primera fase respecto a la situación y cantidad de recursos. Así diseñaremos el Plan Estratégico cuyo objetivo es establecer el marco de actuación que facilita la toma de decisiones.

Pasos para desarrollar el Plan Estratégico:

a) La meta o misión. Consiste en articular el sistema de recursos y servicios sociales con el fin de lograr la equidad en la distribución de estos y entre las unidades territoriales en función de las necesidades.

Tras la realización de la fase de estudios y diagnóstico que permite priorizar necesidades, se plantean los objetivos generales, los cuales responden a un ideal de progreso, mejora, adecuación al futuro y servicio a la sociedad que subyacen de los mandatos políticos.

b) Los objetivos es necesario que tengan vigencia durante ese período legislativo y que estén orientados para llevar a cabo su consecución. Los objetivos responden tanto a las necesidades como a las tendencias ideológico – económicas de entornos más amplios al de los propios afectados por el plan.

c) Las estrategias son los modos de conducir un asunto hacia el fin que desea. Por lo tanto la estrategia es el camino que se debe llevar a cabo para la consecución del objetivo. Pueden existir varias estrategias que se complementen a cada uno de los objetivos.

Las estrategias deben contener:

1. Una definición operativa en la que se establece que es y que significa.2. Recordar que estas se marcan para situaciones concretas que han sido

diagnosticadas.3. La fundamentación basada en los datos.4. Los compromisos programáticos.5. Nominar las líneas de actuación.

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d) Las líneas de actuación. Son el nivel más concreto del Plan Estratégico, aunque se pueden concretar más profundamente en el momento de su aplicación.

Estas líneas se incluyen en la prestación con:

La fundamentación basada en las cifras y datos referidos al problema o necesidad que se pretende solucionar.

Un contenido en el que se reflejan las magnitudes de recursos aplicables y población objeto de cobertura.

Una estimación de la repercusión de la actuación en distintos parámetros: los sectores atendidos, las zonas geográficas o el impacto presupuestario.

e) La ordenación y temporalización secuencial de criterios de prelación y posibilidad real de ejecución.

El objetivo a emprender el primero es siempre el más fácil y más barato, o el más imprescindible.

La ordenación tiene que establecerla la dirección política que es la máxima responsable de la organización y presupuesto no por los técnicos.

Actividades que se realizan en las fases de la planificación.Fase 1

Actividades Instrumento Metodológicos

Objetivos

Estudio de las necesidades Reanálisis de datos.Análisis de contenido.

Grupos de discusión, es un grupo reducido trata

informalmente un tema con un coordinador.

Encuesta, conversación intencionada dirigida a

seleccionar información.

Conocer la necesidad sentida en la población general y en la

población objetiva

Análisis de población usuaria.

Análisis de datos internos ( organización )

Conocer la necesidad expresada en población

usuaria.Estudio de la oferta

existenteElaboración del Censo Conocer la oferta existente de

recursosAnálisis organizacional Entrevista en profundidad,

elaboración de un plan para conocer lo que necesitamos

saber.D.A.F.O, análisis de

debilidades, amenazas, fortalezas y oportunidades.Análisis de presupuestos.

Conocer y hacer un diagnóstico de la

organización.

Análisis de la política social Entrevista en profundidad, Análisis de contenido

Conocer las metas de la organización

Estudio de expectativas y Entrevistas en profundidad, Conocer la realidad sobre lo

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directrices de los gestores del Bienestar Social

elaboración de un plan para conocer lo que necesitamos

saber.Delphi, técnica que busca

respuestas consensuadas de un grupo de expertos a preguntas específicas.

que actúan.Conocer las expectativas y

directrices que dan y reciben.Conocer la implicación de los profesionales en las tomas de

decisiones.Concretar la motivación de los

profesionales.

Fase 2

Actividades Instrumentos metodológicos

Objetivos

Establecimiento de metas, objetivos y estrategias

Desarrollo lógico Estructura lógica e ideología del plan.

Establecimiento de prioridades de actuación

Indicadores sintéticos, dirigidos a conocer la

situación sociodemográfica

Priorización de zonas y sectores de necesidad

Ordenamiento de las redes de equipamiento y

prestaciones atendiendo a zonificación geográfica.

Análisis de la información de la fase 1.

Establecimiento de previsiones de gestión y

criterios para asignación de subvenciones

Organización de la legislación

Análisis de la legislación, por la cual se rige la

organización

Adaptación de la legislación

Reordenación de la organización

Análisis de la organización para conocer su funcionamiento

Adaptación de la organización

Organización de la gestión por áreas, líneas de servicio

y programas específicos

Técnicas de programación. Elaborar un programa.

Hacer operativas las propuestas del Plan

EstratégicoDiseño de un sistema de

información de indicadores básicos de seguimiento, control y evaluación de

servicios sociales.

Técnicas de construcción de sistemas de información e

indicadores. Criterios que se van a evaluar.

Seguimiento, control y evaluación de los servicios

sociales

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Comentarios al libro.

Autor Definición Ken Langdon, A. B (2002,pág 5)3

“La capacidad de planificar a largo plazo y llevar el desempeño a un nivel máximo en el corto plazo(...) El pensamiento estratégico ayudará a trazar el camino hacia el éxito y desarrollar sus capacidades de análisis y planificación(...) El desarrollo y la ejecución de una estrategia, desde la investigación y la recopilación de antecedentes para lograr una nueva estrategia hasta su modificación y adaptación”.“ La estrategia se relaciona con lo que esté por venir, considera hacia donde se dirige y cómo llegar allí”.

Bueno Abad, J. R(1998, pág 20)4

“Fundamentada en las decisiones políticas que permiten el desarrollo de dicha planificación. Las funciones planificadoras no pueden ser consideradas como evento externo a las realidades sociopolíticas. Desde la territorialidad de los recursos o la plasmación de los programas, las funciones planificadoras quedan condicionadas a una dimensión en influencia de las decisiones políticas”.

Espinoza Vergara. (1998, pág 60)5

“Afirma también que la planificación tiene tres dimensiones, la estratégica, la económica y la gestión, siendo la estratégica aquella que se basa en decisiones políticas tanto a nivel de territorialidad como de plasmación de recursos a través de programas concretos”.

García. G.(1996, pág 33)6

“ Engloba la planificación estratégica en un proceso de planificación estratégica en un proceso de planificación que abarca lo táctico y lo operativo”. El nivel estratégico lo define como “las grandes líneas de la política social para un territorio o sector de población que han de orientar y condicionar el resto de niveles de planificación para si mismo. Determina prioridades y criterios, cobertura de equipamientos y disposición de recursos, sin previsión presupuestaria y horizonte temporal. Además el instrumento por el que se aplica es el plan”.

Ander – Egg (1991, pág 27)7

“Manera de mantener el arco direccional para alcanzar determinadas metas y objetivos y ajustar tanto cuenta sea necesario, y según la

3 LANGDON. K.(2000). Pensamiento estratégico. Ed. Grijalbo. México. (Pag.5)4 BUENO ABAD. J. R. (1998). Servicios sociales, planificación y organización. Ed. Mistral. Valencia.(Pag.20)5 FERNÁNDEZ GARCÍA Y ARES.(2002). Servicios sociales: dirección, gestión y planificación. Ed. Alianza editorial. Madrid.(Pag.60)6 GARCIA. G.(1996). Diseño y evaluación de proyectos sociales. Ed. Biblioteca de Temas Sociales. (Pag.33)7 ANDER EGG. E. (1991). Introducción a la planificación. Ed. Siglo XXI.(Pag.27)

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intervención de los distintos actores sociales, la trayectoria del proceso de planificación en su realización concreta. La planificación es un modo de actuar emergiendo desde la realidad, teniendo en cuenta el modelo político de comportamiento”.

- Cómo desarrolla cada autor la planificación estratégica.

Bueno Abad. 1998.

Gustavo García. 1996.

Territorial.Sectorial.Departamental.

Conjunto de prof. integrados

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Nivel estratégico.Políticas,

Conocimiento diagnóstico de la realidad social.Investigación de base.Determinación de necesidades.Identificación de necesidades.Posibles actuaciones alternativas.

Elaboración del plan general.

Nivel estratégico

Plan

Características

extensiónDesarrollo

temporal prolongado

Elementos.

Objetivos.PrioridadesPrev.presu-puestariaCriterios.

Inicio

Constitución de una red social.Decis. Inst. de intervención

Ken Langdon. 2002.

Ezequiel Ander Egg. 1991.

Marco Político

instrumentos

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Análisis. Que proporciona la base para tomar decisiones

Plan. La planificación que aporta dirección.

Ejecución. Asegura los resultados.

Proyecto político modelo de desarrollo nacional

Determinación de la política general.( Nº de decisión política en el que se definen las líneas generales del desarrollo del país)

Situación objetivo

Elaboración del plan apoyado en instrumentos.

Teórico conceptuales.Concepción que se tiene del desarrollo y su interpretación

Metodológicos Medios y técnicas para formulación, diagnóstico y elaboración del plan.

Mecanismos políticos administrativos.Disposiciones legales y mecanismos operativos

Que ofrecen el aspecto instrumental para una propuesta política.

Conclusiones sobre los autores trabajados.

La planificación estratégica se entiende como una dimensión de la planificación.

El pensamiento estratégico implica la previsión del futuro teniendo en cuenta las coyunturas del proceso pudiendo modificar la estrategia de nuevo.

La planificación estratégica se hace efectiva mediante el plan, los programas y los proyectos forman parte también de la actividad planificadora pero teniendo como parámetro técnico – político al plan.

La planificación estratégica no sólo contempla los planes, programas y proyectos sino que además es una medida de referencia que debe guiar toda la acción social.

La estrategia según Ander Egg nos indica “que camino ir haciendo”, esto implica la viabilidad del plan tanto en un nivel organizativo, como ético, económico, social, cultural...

Planificar de forma estratégica no puede realizarse de forma ajena a la realidad socio – política.

La estrategia contempla la plasmación de los programas para ejecutarlos mediante los proyectos teniendo en cuenta criterios como:

- valoración de los recursos del territorio, definición de metas y fines, establecer las prioridades.

La planificación estratégica no es fija, se adapta a los continuos cambios encontrados en su desarrollo.

Es importante definir el campo de actuación en cuanto a territorialidad, tiempo y recursos e identificar las prioridades

Las críticas a la planificación estratégica.

Muy al contrario de otro tipo de planificaciones, la estratégica es más flexible adaptándose continuamente al contexto social, económico, político, cultural, etc.

Con respecto a esto podemos decir que en realidad la planificación actual no se ajusta a la teoría, ya que los planes que se realizan sufren muy pocas modificaciones en largos períodos de tiempo.

Algunos autores defienden la planificación estratégica como la vacuna contra la rutina porque genera un procedimiento de trabajo que exige una atención permanente, una capacidad innovadora y una reconceptualización de los procesos.

Realmente observamos que mantenemos un sistema totalmente burocratizada que ralentiza la actuación del profesional, donde la prevención pasa a un segundo plano con la cual la planificación estratégica no tiene el desarrollo adecuado por lo cual los programas y proyectos que se derivan de ella nunca podrán lograr las metas que se marcan.

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El diagnóstico del cual parte los planes pretenden ajustar los criterios de actuación a la realidad concreta del momento.

El diagnóstico previo al plan es incapaz de cubrir todas las realidades complejas y cambiantes de cada territorio. Con lo cual la planificación no es coherente con aquellos programas y proyectos que pretenden desarrollar en el ámbito local.

Por lo que creemos más efectivo una planificación emitida desde las instituciones y organizaciones próximas a la realidad sobre la que se quiere intervenir.

La planificación estratégica está determinada por el marco socio – político del momento.

Dependiendo de la corriente ideológico que guíe la política social, muchas veces determinada por criterios neoliberales observamos como la planificación prioriza criterios económicos que limitan la consecución de las metas.

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Aportaciones al Trabajo Social.

Cuando hablamos de planificación estratégica, entendemos que está implica prever actuaciones, respuestas y medidas a tomar frente a una situación concreta. Por tanto entendemos que esta previsión es la forma de hacer efectiva la nueva concepción del Trabajo Social.

La prevención pues constituye el concepto sobre el que se respalda esta disciplina para entender, analizar y diagnósticar situaciones problema en el ámbito de lo social y con los planes, los que ponen sobre la mesa objetivos a alcanzar y medidas a tomar en pro de esta prevención.

Pero, el Trabajo Social no aborda algo estático y concreto, sino muy al contrario, trabaja sobre situaciones dinámicas y variadas que es lo social, por tanto la planificación estratégica, tratará de hacer frente a este dinamismo adaptando las actuaciones a cada realidad en el tiempo y el espacio, digamos que plantearía formas de abordaje flexibles, abiertas y con la suficiente capacidad de prever modificaciones de la situación con el objetivo único de alcanzar una meta, que se cree la “necesaria” para el problema estudiado con anterioridad.

Este podría ser el punto más débil de la planificación estratégica en su aportación al Trabajo Social.

Digamos que los estudios y la estrategia que se define a raíz de ellos se plantean desde la suficiente distancia como para que los planes parezcan abstracciones de la realidad, por lo cual, la operalización de los mismos suele ser sesgada, incapaz de atender la especificidad en lo universal, a pesar del trabajo sectorial.

Por otro lado planificar de forma estratégica en lo social viene inevitablemente unido a un contexto político y económico que establecerá prioridades y limitaciones y por tanto la flexibilidad anteriormente mencionada no resulta tan real.

El estancamiento en el abordaje de las situaciones – problema llega a ser en un momento dado una atención sin más, ya que la prevención ya ha quedado obsoleta.

En conclusión, la planificación estratégica facilitaría la prevención, pero en sí misma crea los obstáculos que la imposibilita.

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Bibliografía y notas.

ANDER EGG, E.(1991). Introducción ala planificación. Ed. Siglo XXI. ( pág. 27 – 28)

BUENO ABAD, J. R.(1998). Servicios Sociales, Planificación y Organización. Ed. Mistral. Valencia.( pág. 28 y 33)

Documentos de Trabajo Social. Revista de Trabajo Social y Acción Social. Planificación Estratégica en los Servicios Sociales de las Comunidades Autónomas: garantía de coherencia y continuidad. (pag. 65 – 75). Patricia Restrepo y Marta Torres.(1997). Colegio Profesional de Diplomados en Trabajo Social de Málaga. (pág. 65 – 77)

ESCUELA UNIVERSITARIA DE TRABAJO SOCIAL.(1990). Manual de técnicas utilizadas en Trabajo Social. Donostia. (pág. 13)

ESPINOZA VERGARA.M.(1987). Programación. Manual para Trabajadores Sociales. Ed. Humanitas.( pág. 60)

FERNÁNDEZ BALLESTERO.R.(1995). Evaluación de programas. Una guía práctica en ámbitos sociales, educativos y de salud. Ed. Síntesis.Madrid.( 122 – 144)

FERNÁNDEZ GARCÍA Y ARES. (2002). Servicios Sociales: dirección, gestión y planificación. Ed. Alianza Editorial. Madrid.( pág. 60)

GARCÍA.G.(1996). Diseño y evaluación de proyectos sociales. Ed. Biblioteca de Temas Sociales. Zaragoza.( pág. 33)

LANGDON. K.(2000). Pensamiento estratégico. Ed. Grijalba. México. (pág. 5 y 9)

PICHARDO. M. (1997). Planificación y programación social. Ed. Lumen Humanitas. Buenos Aires. (pág 30)

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