CUESTIONARIO SOBRE CONTROL INTERNO DIRIGIDO AL ENCARGADO DEL ALMACN DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C

I. OBJETIVO:Recoger informacin respecto a la aplicacin del control interno en la empresa constructora global MB S.A.C

I. INSTRUCCIONES:Segn lo que se le indique conteste objetivamente cada una de las preguntas marcando con un aspa dentro del recuadro.

II. ITEMS:

PREGUNTASRESPUESTASOBSERVACIONES

SINO

1El personal tiene conocimientode la normativa vigente?

2Cuenta el rea de almacn? Conlo siguiente:a) Organigrama funcionalb) Manual de organizacin y funcionesc) Plan operativod) Inventario de bienes

3La adquisiciones realizadas en laempresa cuenta con lo siguiente:a) Solicitud de cotizacinb) Orden de compra u otro documento que permita efectuar la adquisicin correctamente

4Las rdenes de compra se efectanprevia confirmacin del almacn?

5Existen formatos de recepcin, almacenaje y salida de los materiales e insumos del almacn?

6Existe orden en el almacn, los materiales estn codificados y rotulados por rubros?

7Est prohibido atender pedido verbales con cargo a regularizar?

8La recepcin de bienes lo realiza el personal adecuado?

9Se registran las entradas y salidas de materiales y suministros en sus Kardex respectivos, luego de recibirlos o despachados?

10Se realizan con frecuencia se realizan los inventarios fsicos?

CUESTIONARIO SOBRE CONTROL INTERNO DIRIGIDO AL GERENTE DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C

I. OBJETIVO:Recoger informacin respecto a la aplicacin del control interno en la empresa constructora global MB S.A.C

II. INSTRUCCIONES:Segn lo que se le indique conteste objetivamente cada una de las preguntas marcando con un aspa dentro del recuadro

III. ITEMS:

PREGUNTASRESPUESTASOBSERVACIONES

SINO

1Tiene la empresa manuales de organizacin y funciones que describan las tareas de cada puesto?

2La empresa ha implantado un control interno operativo?

3La empresa cuenta con un organigrama?

4El manual de procedimientos est bien elaborado y describe las funciones de cada rea

5Los directivos les hacen conocer sus funciones y responsabilidades

6Se realizan acciones correctivas sobre algn hecho negativo con el personal de la empresa y estos son comunicados?

7Existe una adecuada poltica de contratacin del personal?

8Considera al control interno que es eficiente?

9Existe un adecuado proceso de seleccin de los empleados? Se evala las hojas de vida y antecedentes personales.

10La gerencia promueve medidas y recomendaciones que se orientan hacia una buena gestin?

GUA DE ENTREVISTA AL ALMACENERO DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.CNOMBRE: EBELUD GALARRETA OTINIANOCARGO: ENCARGADO ALMACENFECHA: ______________1) El abastecimiento de los materiales se realiza mediante una programacin?______________________________________________________________________________________________________________________________________________2) Existe algn registro de Proveedores? Cada cuanto tiempo se actualiza este registro de proveedores.____________________________________________________________________________________________________________________________________________3) Se utiliza algn sistema para determinar los niveles de las existencias?____________________________________________________________________________________________________________________________________________4) Existe algn procedimiento para la verificacin de la cantidad y calidad de los materiales recibidos en almacn?____________________________________________________________________________________________________________________________________________5) La empresa cuenta con un adecuado lugar de recepcin y almacenaje de los materiales adquiridos por la empresa?___________________________________________________________________________________________________________________________________________6) La empresa cuenta con algunas medidas de seguridad para las existencias? Podra describirlas.____________________________________________________________________________________________________________________________________________

GUA DE ENTREVISTA AL GERENTE DE LA EMPRESA CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.CNOMBRE: MANUEL CARRANZA QUESADA CARGO: GERENTE GENERALFECHA: ______________ 1. Qu actividades realiza en su condicin de Gerente de la empresa CONSTRUCTORA GLOBAL MB S.A.C.?______________________________________________________________________________________________________________________________________________2. Conoce usted los procedimientos que sus trabajadores utilizan en sus determinadas reas?______________________________________________________________________________________________________________________________________________3. Qu rea de la empresa cree usted que presenta irregularidades?______________________________________________________________________________________________________________________________________________4. Considera usted que la correcta aplicacin de procedimientos de Control Interno contribuir con la mejora de los resultados econmicos y financieros de la empresa?______________________________________________________________________________________________________________________________________________5. Se capacita peridicamente al Personal?______________________________________________________________________________________________________________________________________________6. Existen mtodos para un adecuado control de actividades?______________________________________________________________________________________________________________________________________________

VALIDADO POR Nombre: ________________________________________________________________Profesin: _______________________________________________________________

Firma: _____________________________________Fecha: ____________________Observaciones:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________Pg. 1 / 5