Documento del

Banco Mundial

Informe No: PAD523

BANCO INTERNACIONAL PARA LA RECONSTRUCCIN Y EL DESARROLLO

DOCUMENTO DE EVALUACIN DE PROYECTO

SOBRE UN

PRSTAMO PROPUESTO

EN LA CANTIDAD DE US$100.0 MILLONES

OTORGADO A

LA MUNICIPALIDAD DE MANTA, ECUADOR

CON LA GARANTA DE LA REPBLICA DEL ECUADOR

PARA EL

PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE SERVICIOS PBLICOS DE MANTA

9 de Julio de 2013

Departamento de Desarrollo Sostenible

Unidad de Gestin para Bolivia, Chile, Ecuador, Per y Venezuela

Regin de Amrica Latina y el Caribe

Este documento es de distribucin limitada y podr ser utilizado por sus destinatarios nicamente

en el desempeo de sus funciones oficiales. En cualquier otra circunstancia, su contenido no podr

darse a conocer sin autorizacin del Grupo del Banco Mundial. El original de este documento es su

versin en ingls. En caso de discrepancias entre esta versin en espaol y su original en ingls,

prevalece este ltimo.

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i

EQUIVALENCIAS MONETARIAS

(El dlar estadounidense es la moneda oficial en Ecuador, vigente desde enero del ao 2000)

Unidad de moneda = Dlar U.S. dlar

US$1 = US$1

AO FISCAL

1 de enero 31 de diciembre

ABREVIACIONES Y SIGLAS

CAF Corporacin Andina de Fomento

EIA Estudio de Impacto Ambiental

EMP Plan de Gestin Ambiental

EPAM Empresa Pblica Aguas de Manta

FM Gestin Financiera

FMA Evaluacin de Gestin Financiera

GAD Gobierno Autnomo Descentralizado

GDP Producto Interno Bruto

GoE Gobierno del Ecuador

IADB Banco Interamericano de Desarrollo

IBRD Banco Internacional para la Reconstruccin y el Desarrollo

ISN Nota de Estrategia Interina

M&E Monitoreo y Evaluacin

MIDUVI Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda

PAP Personas Afectadas por el Proyecto

PDO Objetivo de Desarrollo del Proyecto

PNAS Poltica Nacional de Agua y Saneamiento

RAP Plan de Accin de Reasentamiento

RPF Marco de la Poltica de Reasentamiento

SENAGUA Secretara Nacional del Agua

SOE Solicitud de Desembolso

SPI Sistema de Pagos Interbancarios

TIR Tasa Interna de Retorno

UBN Necesidades Bsicas Insatisfechas

UGP Unidad de Gerenciamiento del Proyecto

VPN Valor Neto Presente

WSP Programa de Agua y Saneamiento

Vicepresidente regional: Hasan A. Tuluy

Director de pas: Susan Goldmark

Director del sector: Ede Jorge Ijjasz-Vasquez

Gerentes de sector: Wambui G. Gichuri y Aurelio Menendez

Jefe de equipo del proyecto: Oscar Alvarado

ii

ECUADOR

Proyecto de Mejoramiento de Servicios Pblicos de Manta (P143996)

TABLA DE CONTENIDOS

Pgina

I. CONTEXTO ESTRATGICO ........................................................................................1

A. Contexto de Pas ........................................................................................................... 1

B. Contexto Sectorial e Institucional ................................................................................. 1

C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto.......................................... 3

II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO ..................................................3

A. Objetivo de Desarrollo del Proyecto - PDO ................................................................. 3

Beneficiarios del Proyecto .................................................................................................. 4

Indicadores de Resultados a Nivel del PDO ....................................................................... 4

III. DESCRIPCIN DEL PROYECTO .................................................................................5

A. Componentes del proyecto ............................................................................................ 5

B. Financiamiento del Proyecto......................................................................................... 6

Instrumento de financiamiento ........................................................................................... 6

Costo y Financiamiento del Proyecto ................................................................................. 6

C. Lecciones Aprendidas y reflejadas en el Diseo del Proyecto ..................................... 6

IV. IMPLEMENTACIN .......................................................................................................7

A. Convenios Institucionales y de Implementacin .......................................................... 7

B. Monitoreo y Evaluacin de Resultados ........................................................................ 8

C. Sostenibilidad ................................................................................................................ 8

V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIN .................................................9

A. Cuadro Resumen de ndices de Riesgo ......................................................................... 9

B. Explicacin General del ndice de Riesgo .................................................................. 10

VI. RESUMEN DE LA EVALUACIN ..............................................................................10

A. Anlisis Econmico y Financiero ............................................................................... 10

B. Tcnico ........................................................................................................................ 13

C. Gestin Financiera ...................................................................................................... 13

D. Adquisiciones .............................................................................................................. 14

E. Social (incluye Salvaguardias) .................................................................................... 14

F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias) .................................................................. 16

iii

Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo .............................................................................18

Anexo 2: Descripcin Detallada del Proyecto ...........................................................................24

Anexo 3: Convenios de Implementacin ....................................................................................35

Anexo 4: Marco de Valoracin de Riesgo Operacional (ORAF) .............................................53

Anexo 5: Plan de Respaldo de Implementacin ........................................................................59

Anexo 6: Mapa del IBRD 40041 .................................................................................................62

iv

HOJA DE DATOS DEL DOCUMENTO DE EVALUACIN DEL PROYECTO

Ecuador

Proyecto de Mejoramiento de Servicios Pblicos de Manta (P143996)

DOCUMENTO DE EVALUACIN DEL PROYECTO

AMRICA LATINA Y EL CARIBE

LCSWS

Informe No.: PAD523

Informacin Bsica

Nmero de proyecto Instrumento de

prstamo

Categora de Evaluacin

Ambiental

Jefe de equipo del

Proyecto

P143996 Financiamiento de la

Inversin del Proyecto

B Evaluacin Parcial Oscar E. Alvarado

Fecha de inicio de implementacin del Proyecto Fecha de terminacin de implementacin del

Proyecto

15 Oct 2013 30-Jun-2018

Fecha estimada de entrada en vigencia Fecha estimada de cierre

15 Oct 2013 30-Jun-2018

En conjunto con el IFC

No

Gerente de Sector Director del Sector Director de Pas Vicepresidente Regional

Wambui G. Gichuri Ede Jorge Ijjasz-Vasquez Susan G. Goldmark Hasan A. Tuluy

Prestatario: Municipalidad de Manta

Agencia responsable: Municipalidad de Manta

Contacto: Gabriela Verdesoto Cargo: Coordinador de proyectos

Telfono: 0998476721 E-mail: gmverdesoto@gmail.com

Informacin de financiamiento del proyecto(US$M)

[ X ] Prstamo [ ] Donacin [ ] Otro

[ ] Crdito [ ] Garanta

Para Prstamos/Crditos/Otros

Costo total del proyecto (US$M): 115.60

Total del financiamiento del banco(US$M): 100.00

Fuente de financiamiento Monto(US$M)

Prestatario 15.60

Banco Internacional para la Reconstruccin y

el Desarrollo

100.00

Total 115.60

v

Desembolsos estimados (en millones de USD)

Ao fiscal 2014 2015 2016 2017 2018 2019

Anual 5.0 10.0 30.0 35.0 20.0 0.00

Acumulado 5.0 15.0 45.0 80.0 100.0 0.00

Objetivo(s) de Desarrollo del Proyecto

El Objetivo del Desarrollo del Proyecto (PDO) es el de respaldar a la Municipalidad de Manta en el

incremento de la calidad y sostenibilidad de los servicios pblicos de agua, saneamiento y movilidad

urbana

Se alcanzar el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la

eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) el mejoramiento de la movilidad urbana y la

accesibilidad mediante las mejoras en la red vial, incluyendo las aceras; y (iii) el mejoramiento de la

capacidad del gobierno municipal para planificar y manejar el suministro de agua y saneamiento y los

servicios urbanos de transporte.

Componentes

Nombre del componente Costo (USD Millones)

Componente 1: Inversin en el suministro de agua y alcantarillado 44.00

Componente 2: Inversin en mejoramiento vial 49.90

Componente 3: Fortalecimiento Institucional 7.60

Componente 4: Gestin del Proyecto 14.10

Cumplimiento

Poltica

El proyecto parte de la ISN en contenido o en algn otro aspecto

significativo?

S [ ] No [ X ]

El proyecto requiere de alguna excepcin a las polticas del Banco? S [ ] No [ X ]

Estas excepciones han sido aprobadas por la gerencia del Banco? S [ ] No [ ]

Se requiere la aprobacin del Directorio para alguna excepcin a las polticas? S [ ] No [ X ]

El proyecto satisface los criterios regionales relacionados con la preparacin

para la implementacin?

S [X ] No [ ]

Polticas de Salvaguardia Desencadenadas por el Proyecto S No

Evaluacin Ambiental OP/BP 4.01 X

Hbitats Naturales OP/BP 4.04 X

Bosques OP/BP 4.36 X

Control de Plagas OP 4.09 X

Recursos Culturales Fsicos OP/BP 4.11 X

Pueblos Indgenas OP/BP 4.10 X

Reasentamiento Involuntario OP/BP 4.12 X

vi

Seguridad de las Presas OP/BP 4.37 X

Proyectos sobre Cursos de Aguas Internacionales OP/BP 7.50 X

Proyectos en reas de Disputa OP/BP 7.60 X

Convenios

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Unidad de Implementacin de Proyecto X N/D Durante la

Implementacin

Descripcin del Convenio-Clusula 2. Seccin I.A.1(a)

El Prestatario deber establecer, y en adelante operar y mantener durante la implementacin del

proyecto, una Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP), con funciones, personal (incluyendo pero no limitado a un coordinador del proyecto, un especialista en gestin financiera, un especialista en

adquisiciones, un especialista en gestin de contratos, un especialista ambiental, y un especialista social),

y responsabilidades satisfactorias para el Banco, y describirlo en el Manual Operacional.

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Especialistas N/D A ms tardar

despus de dos

meses de la Entrada

en vigencia

N/D

Descripcin del Convenio-Clusula 2. Seccin I.A.1(b)

A ms tardar despus de dos meses de la fecha de entrada en vigor, el Prestatario deber contratar: (i) un

especialista en adquisiciones; (ii) un especialista ambiental; (iii) un especialista social; y (iv) un

especialista en gestin financiera, todos bajo los trminos de referencia aprobados por el Banco, para

cumplir con las labores y responsabilidades especificadas en el Manual Operacional.

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Manual Operacional X N/D Durante la

Implementacin

Descripcin del Convenio-Clusula 2. Seccin I.A.2(a)

El Prestatario deber llevar a cabo el Proyecto, de acuerdo a las clusulas de un manual (el Manual

Operacional), las cuales deben incluir, entre otras: (i) los lineamientos ambientales para llevar a cabo

pequeas obras en la Parte III.1 (d) del Proyecto, incluyendo los procedimientos para prevenir, mitigar y

gestionar cualquier impacto ambiental negativo potencial de la construccin de un laboratorio pequeo;

y (ii) las recomendaciones del Estudio de la Presa Poza Honda, incluyendo los roles y responsabilidades

para su implementacin.

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Convenio Subsidiario X N/D N/D

Descripcin del Convenio-Clusula 2. Seccin I.B.1

Para el propsito de la ejecucin de las Partes I y III.1 del Proyecto, el Prestatario deber firmar un

convenio (Convenio Subsidiario) con la EPAM, bajo trminos y condiciones satisfactorios para el Banco.

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Salvaguardias X N/D N/D

Descripcin del Convenio-Clusula 2. Seccin I.D.1

vii

El Prestatario deber llevar a cabo el Proyecto de acuerdo con los EMP, el RAP y el RPF.

Nombre Recurrente Fecha de entrega Frecuencia

Salvaguardias para Asistencia X N/A N/A

Descripcin de Convenio-Clusula 2. Seccin I.D.3

Con respecto a cualquier consultora que se fuera a proporcionar para la preparacin del plan de gestin

integrada de los recursos del agua bajo la Parte III.1 (e) del Proyecto, el Prestatario, mediante la UGP,

debe asegurar que los trminos de referencia para dicha asistencia tcnica deben resultar satisfactorios

para el Banco en base a la revisin del mismo, y para ese fin, dichos trminos de referencia deben

incorporar debidamente los requerimientos de las Polticas de Salvaguardias aplicables, en vigor en ese

momento, como se aplica en la consultora llevada a cabo a travs de la asistencia tcnica.

Condiciones

Nombre Tipo

Convenio Subsidiario Vigencia

Descripcin dela Condicin El Convenio Subsidiario se ha ejecutado en nombre del Prestatario y la EPAM.

Nombre Tipo

Creacin de la UGP Vigencia

Descripcin de la Condicin La UGP ha sido creada conforme a la Seccin I.A.1 de la Clusula 2 para el Convenio de prstamo.

Composicin del Equipo

Personal del Banco

Nombre Cargo Especializacin Unidad

Oscar E. Alvarado Especialista Senior en

Agua y Saneamiento

Jefe del Equipo para el

Proyecto

LCSWS

Anna R. Okola Ingeniero de Transporte Jefe adjunto del Equipo

para el Proyecto

LCSTR

Maria Dolores Arribas-

Banos

Representante Representante LCCEC

Ana Lucia Jimenez

Nieto

Especialista en Gestin

Financiera

Especialista en Gestin

Financiera

LCSFM

Mauricio Cuellar Especialista Senior en

Transporte

Especialista Senior en

Transporte

LCSTR

Martin Henry Lenihan Especialista Senior en

Desarrollo Social

Especialista Senior en

Desarrollo Social

LCSSO

JoseYukio Rasmussen

Kuroiwa

Especialista en

Adquisiciones

Especialista en

Adquisiciones

LCSPT

Jean-Martin Brault Especialista en Agua y

Saneamiento

Jefe adjunto del Equipo

para el Proyecto

LCSWS

Robert H. Montgomery Especialista lder

ambiental

Especialista lder

ambiental

LCSEN

Elizabeth Snchez Asistente del Equipo Asistente del Equipo LCSWS

viii

Miguel Sarabia Analista de Investigacin Analista de Investigacin LCCEC

Iris Marmanillo Especialista Senior en

Agua y Saneamiento

Especialista Senior en

Agua y Saneamiento

TWILC

Jimena Garrote Abogado Abogado LEGEL

Pablo Facundo Cuevas Economista Economista LCSPP

Leonardo Lucchetti Economista Economista LCSPP

Patricia Hoyes Oficial Senior de

Finanzas

Desembolsos CTRLD

Maria Virginia

Hormazabal

Analista de Finanzas Desembolsos CTRLD

Luis Aviles Asociado Profesional

Junior

Analista de Operaciones LCSUW

Personal ajeno al Banco

Carlos Vargas Bejarano Especialista Ambiental Bogot

Augusta Dianderas Especialista Institucional

de Agua

Lima

Ubicaciones

Pas Primera Divisin

Administrativa

Ubicacin Planificada Real Comentarios

Ecuador Manab Manta X

Informacin Institucional

Directorio del Sector

Agua

Sectores / Cambio Climtico

Sector (Mximo 5 y % total debe ser igual a 100)

Sector Principal Sector % Adaptacin %

Beneficios

conjuntos

Mitigacin %

Beneficios

Conjuntos

Agua, saneamiento y proteccin

contra inundaciones

Sector general de agua,

saneamiento y

proteccin contra

inundaciones

50 43.3 -

Transporte Transporte Urbano 50 - 42.7

Total 100

[ ] Certifico que no hay informacin de Beneficios Conjuntos de Adaptacin y Mitigacin aplicables a este proyecto.

Temas

Tema (Mximo 5 y % total debe ser igual a 100)

Tema Principal Tema %

ix

Desarrollo Urbano Abastecimiento de Infraestructura y

Servicio en toda la ciudad.

90

Manejo de recursos ambientales y

naturales

Manejo del recurso de agua 10

Total 100

1

I. CONTEXTO ESTRATGICO

A. Contexto de Pas

1. La Nota de Estrategia Interina del Banco Mundial (ISN) para Ecuador discutida el 9 de abril del 2013

1 identific el transporte y el acceso a los servicios bsicos a nivel sub-nacional

como las principales prioridades con las cuales deben contribuir las autoridades en su afn de

bsqueda de crecimiento inclusivo y sostenible. El pas ha visto un perodo de relativa

estabilidad poltica y el Gobierno de Ecuador (GoE) ha invertido cantidades sin precedentes de

recursos en infraestructura y sectores sociales, en su esfuerzo por reducir la inequidad y

promover la inclusin.

2. La pobreza ha disminuido considerablemente en los ltimos aos, convirtiendo a Ecuador en uno de los pases de la regin de Amrica Latina y el Caribe con resultados ms notorios

respecto a la reduccin de la pobreza. Entre los aos 2006 y 2013, la pobreza econmica

descendi en la lnea de pobreza nacional del 37.6 por ciento al 27.3 por ciento, mientras que la

pobreza extrema disminuy del 16.9 por ciento al 11.2 por ciento. Sin embargo, y a pesar de la

reduccin significativa de pobreza y el crecimiento de la clase media, ms de la mitad de la

poblacin en Ecuador sigue siendo pobre o es vulnerable a volver a ser pobre.

3. La inversin pblica ha constituido un importante respaldo para el crecimiento econmico, ya que el porcentaje del PIB se duplic de cerca del 24 por ciento en el ao 2006 a

cerca del 46 por ciento del PIB en el ao 2011,2 lo cual pone a Ecuador a niveles por encima de

los pases semejantes de la regin.3 Se espera que el Gobierno de Ecuador mantenga un alto nivel

de gasto pblico a corto y mediano plazo, y a medida que las reas urbanas continen creciendo,

la necesidad de vivienda, infraestructura y servicios urbanos requerirn un incremento tanto de

atencin como de recursos. Ecuador, en efecto, ha experimentado un rpido crecimiento de sus

reas urbanas, con un incremento en el nivel de urbanizacin del 65% en el ao 2009,4 no

solamente en sus dos ciudades principales, Quito y Guayaquil, sino tambin en ciudades

medianas tales como Cuenca, Santo Domingo y Manta.

B. Contexto Sectorial e Institucional

4. Agua y Saneamiento. A pesar de las mejoras sustanciales en la cobertura de servicios urbanos de agua y saneamiento, especialmente en ciudades grandes, Ecuador an se enfrenta a un desafo

significativo en el momento de proporcionar mejores servicios en ciudades medianas y pequeas

y en reas rurales, en particular en lo que respecta al tratamiento de aguas residuales. En el ao

2008, los niveles urbanos de cobertura para los servicios de agua y saneamiento fueron del 76.1 y

el 57.6 por ciento, respectivamente, mientras que los niveles de cobertura en reas rurales eran de

25.3 y 14.6, respectivamente.5 La cobertura nacional del tratamiento de aguas residuales

1Informe del Banco Mundial No. R2013-0048. 2El Gobierno se embarc en una reforma con la aspiracin de mejorar la transparencia de los gastos de fondos para-fiscales

previos (alrededor del 11 por ciento del PIB). Conjuntamente con las reformas legales que eliminaron las prioridades, permiti un

mayor gasto pblico. 3Fondo Monetario Internacional, Base de Datos World Economic Outlook (Octubre 2012). Pases similares incluyen a Argentina

(40 por ciento), Bolivia (35 por ciento), Colombia (29 por ciento) y Per (19 por ciento). 4Naciones Unidas (2010). Prospectos de urbanizacin mundial: La revisin 2009, Nueva York. 5Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda MIDUVI (2008).Censo Nacional Cabeceras Cantonales.

2

domsticas ha llegado a ser del 24.0 por ciento en reas urbanas en el ao 2007.6 Otros

problemas relacionados con el agua y el saneamiento que requieren atencin son: la falta de

calidad (nmero de horas de agua por da) y eficiencia (prdidas sustanciales de agua) del

servicio, la recuperacin limitada del costo y una gran dependencia en los subsidios del gobierno,

as como los problemas de sostenibilidad que incluyen resistencia a los desastres naturales y al

cambio climtico.

5. El Gobierno de Ecuador est integrando su marco institucional del agua a nivel nacional estableciendo en la Secretara Nacional del Agua (SENAGUA) la responsabilidad para los

recursos del agua, y el agua y el saneamiento incluyendo la poltica del sector, la programacin y

la regulacin tcnica. La agenda prevista tambin incluye el establecimiento de una funcin

regulatoria econmica y de la calidad de los servicios a nivel nacional. Los gobiernos

municipales son responsables de la operacin y mantenimiento del suministro de agua y los

sistemas de saneamiento.

6. Transporte. La rpida urbanizacin en Ecuador viene acompaada de incrementos similares en las tarifas de motorizacin (pas de 65 vehculos por cada 1000 habitantes a

principios del ao 2000 a 90 en el ao 2011, aproximadamente) y un incremento simultneo, en

los impactos externos negativos relacionados, particularmente la contaminacin del aire y los

accidentes viales. Para frenar el deterioro de la movilidad en las reas urbanas y en particular en

ciudades medianas, es necesario tomar acciones urgentes para asegurar el funcionamiento

eficiente de las reas urbanas. Histricamente, los niveles de inversin en las redes de transporte

no han ido acompaados de las necesidades que conlleva el desarrollo, no obstante, en los

ltimos tiempos el Gobierno de Ecuador ha enfrentado estas tendencias mediante las mejoras de

planificacin y manejo de los sistemas de transporte y el incremento del nivel de inversin en

infraestructura. El Gobierno de Ecuador se ha comprometido con la implementacin de sistemas

masivos de transporte en las ciudades ms grandes (proyectos como Quito Metro, Metro va de

Guayaquil y el tranva de Cuenca) e intervenciones en la red vial urbana en las ciudades

medianas para mejorar sus condiciones respecto a las operaciones de trnsito, uso peatonal y

seguridad en general. Recientemente, el transporte no motorizado se ha convertido en prioridad

nacional, tal como lo demuestra la creacin de una Oficina de Transporte Alternativo en el

Ministerio que trabaja en una agenda nacional para el uso de bicicletas.

7. Los gobiernos municipales son responsables de la planificacin, regulacin y control del trfico y transporte pblico dentro del territorio del cantn, as como de la planificacin,

construccin y mantenimiento de la red vial urbana. La Agencia Nacional de Trnsito conserva

autoridad en aspectos como licencias de conducir y seguridad vial nacional, adems de polticas

relacionadas que incluyen el establecimiento de estndares y el Ministerio de Transporte y Obras

Pblicas conserva la responsabilidad para las vas nacionales, las polticas del sector de

transporte, estndares y normas en general, tales como las de diseo y construccin

8. La ciudad de Manta, ubicada en la provincia de Manab, es una ciudad portuaria mediana de rpido crecimiento que tiene la pesca y el turismo como sus principales actividades

6Programa de Agua y Saneamiento (2007). Saneamiento para el Desarrollo: Cmo estamos en 21 pases de Amrica Latina y el

Caribe?LATINOSAN 2007.

3

econmicas.7 La compaa municipal de agua Empresa Pblica Aguas de Manta (EPAM) se

encarga del suministro de agua y servicios de saneamiento, y los niveles actuales de cobertura

son de 79 y 64 por ciento para el suministro de agua y alcantarillado, respectivamente. Mientras

que en Manta la produccin de agua potable cubrir la demanda por algunos aos ms, el sistema

de abastecimiento enfrenta desafos, entre ellos, la poblacin que no recibe el servicio, reas

significativas con tuberas viejas y deterioradas que necesitan rehabilitacin, y prdidas

significativas de agua. La red de alcantarillado tiene deficiencias en la cobertura, reas

significativas con tuberas deterioradas que requieren rehabilitacin, y las instalaciones de

tratamiento de aguas residuales muestran signos de problemas operacionales que requieren

atencin. La red vial de Manta tiene una extensin total de 350 km, los cuales consisten en 52

km de arterias y colectores, y 298 km de calles locales, y se la considera en condicines

regulares-buenas, con bajos niveles de congestin. Con respecto a las vas locales, hay un rea

significativa sin pavimentar as como reas antiguas que requieren rehabilitacin.

C. Objetivos de alto nivel a los cuales contribuye el Proyecto

9. La operacin propuesta es enteramente consistente con la ISN del Grupo Banco Mundial para Ecuador propuesta el 9 de abril de 2013

8 la cual incluye el financiamiento para las

operaciones de prstamos de inversin centrada en prstamos sub-nacionales. La ISN se centra

en tres reas estratgicas y la operacin propuesta es particularmente consistente con los dos

primeros pilares, llamados Crecimiento Sostenible e Inclusivo y Acceso a la Proteccin Social y Servicios de Calidad para todos. Ecuador ha identificado el acceso al agua y el saneamiento como una de las prioridades claves para asegurar la calidad de vida y la cohesin

social para sus ciudadanos, dos de los doce objetivos del Plan de Desarrollo Nacional del pas

(en el 2009 pas a llamarse Plan Nacional para el Buen Vivir). El gobierno de Ecuador est

adems creando un plan de inversin a largo plazo que tiene como objetivo enfrentar los

problemas de cobertura y calidad, el cual se implementara a nivel municipal y ha solicitado

respaldo para la capacitacin por parte del Banco para gobiernos sub-nacionales en el sector de

la infraestructura y la mejora de la movilidad en algunas ciudades y provincias en el pas, donde

la baja calidad del transporte afecta la productividad y crea una tendencia hacia la emisin de

altos niveles de carbono. En lnea con estas estrategias, el Proyecto busca mejorar el acceso

equitativo a servicios de infraestructura esenciales para hogares pobres, contribuyendo as con el

incremento del bienestar de la poblacin pobre y vulnerable en Manta.

II. OBJETIVOS DE DESARROLLO DEL PROYECTO

A. Objetivo de desarrollo del Proyecto - PDO

10. El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) consiste en respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y sostenibilidad de servicios pblicos para agua,

saneamiento y movilidad urbana.

11. Se lograr el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad de suministro de agua y eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado; (ii) la mejora de la movilidad urbana y

7La encuesta del 2010 del Instituto Nacional de Estadsticas y Censos (INEC) report una poblacin de 226.477 personas para la

Municipalidad de Manta (96% urbana) y una tasa promedio de crecimiento anual del 1.8% entre 2001 y 2010. Las proyecciones

del INEC tambin indican una tasa de crecimiento anual del 3.6% hasta 2020, avalando que el plan de desarrollo de la ciudad y

los proyectos estimularn el crecimiento. 8 Informe del Banco Mundial No. R2013-0048.

4

la accesibilidad a travs de mejoras en las redes viales, incluyendo aceras; y (iii) el mejoramiento

de la capacidad del gobierno municipal para planificar y gestionar el abastecimiento de agua y

saneamiento y los servicios de transporte urbano.

Beneficiarios del Proyecto

12. Las inversiones en el rea de suministro de agua y alcantarillado beneficiarn a los ciudadanos de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta, resultando un total de

aproximadamente 71.000 personas. Se espera que los beneficiarios de las redes de suministro de

agua y de las redes de alcantarillado sean ms o menos los mismos. Las inversiones en transporte

beneficiarn a los residentes de las parroquias de Los Esteros, Tarqui y Manta (incluyendo el

centro de la ciudad) as como de la parroquia Eloy Alfaro, con un total de aproximadamente

85.000 personas. Las inversiones que se realicen en transporte tambin beneficiarn a la industria

del turismo as como a la movilidad inter-cantonal debido a que la Municipalidad de Manta

comparte un rea conurbana con los cantones de Montecristi y Jaramij y sirve como un

mercado regional y como un centro de servicios. El Proyecto busca mejorar las opciones de

movilidad incluyendo instalaciones para peatones y ciclistas, as como mejorar las vas. Con la

inclusin de las actividades de fortalecimiento institucional para los servicios de agua de Manta y

las Direcciones de Trfico y de Obras pblicas, el Proyecto beneficiar a toda la poblacin de

Manta mediante el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los servicios pblicos.

Del total de los beneficiarios en estas parroquias, el 14.5 por ciento son considerados pobres

y el 25.9 por ciento son considerados parte de la clase media baja y vulnerable a caer en la

pobreza9. En comparacin con las Necesidades Bsicas Insatisfechas (UBN) para la poblacin en

el rea del proyecto, as como para la poblacin urbana de Ecuador, se descubri que en Manta la

pobreza moderada y la extrema estn sobre el promedio nacional de hogares urbanos.

Indicadores de Resultados a Nivel del PDO

13. Los indicadores del PDO para las intervenciones para agua y saneamiento incluyen: (i) aumento de continuidad del suministro del servicio de agua en base a la medicin de horas de

servicio por da en el rea del proyecto; y (ii) mejora de la sostenibilidad financiera en base a la

medicin del ndice de trabajo. Los indicadores del PDO para las intervenciones de movilidad

urbana se medirn mediante: (i) mejora en las condiciones de la red vial en base a la medicin

del porcentaje de la red vial en buenas y regulares condiciones; y (ii) incremento del trfico no

motorizado incrementado (peatones y ciclistas) a lo largo de las vas regeneradas en el rea del

proyecto. Adems, para poder evaluar el manejo mejorado de bienes, el Proyecto monitorear la

adopcin de una estrategia de mantenimiento vial de varios aos para Manta.

9 Ministerio de Inclusin Econmica y Social (MIES). Estas categoras estn basadas en el nivel de ingresos y en ciertas

caractersticas tales como tipo de vivienda y actividades generadoras de ingresos. Los beneficiarios considerados como pobres

son parte de los dos quintiles ms pobres, tienen un ingreso de menos de 90$ y son elegibles para recibir el Bono de Desarrollo

Humano (BDH) que entrega el MIES. La clase media baja (tercer quintil) tiene un ingreso mensual entre 90$ y 140$, lo cual

depende mayoritariamente del acceso a los servicios sociales proporcionados por el Estado, pero no son elegibles para recibir el

BDH.

5

III. DESCRIPCIN DEL PROYECTO

A. Componentes del proyecto

14. El proyecto propuesto financiar los cuatro componentes descritos a continuacin (para detalles adicionales vase el Anexo 2).

15. Componente 1: Inversiones en suministro de agua y alcantarillado Este componente respaldar (i) el incremento de capacidad de almacenamiento de agua y rehabilitacin de la red

de servicio de agua en Parroquias Seleccionadas10

mediante, entre otros, la rehabilitacin de las

redes primarias y secundarias y la instalacin de acometidas domiciliarias y medidores; y (ii) la

rehabilitacin de la red de alcantarillado en Parroquias Seleccionadas mediante, entre otros, la

rehabilitacin de las redes, la rehabilitacin de la central de bombeo y la instalacin de

acometidas domiciliarias.

16. Componente 2: Inversiones en mejoras viales Este componente respaldar la mejora de las calles urbanas en Parroquias Seleccionadas

11 mediante, entre otros: (a) la realizacin de obras

de mejoramiento de las calles urbanas; (b) la mejora de la superficie de calles urbanas,

incluyendo la pavimentacin de las mismas; y (c) la construccin y reconstruccin de aceras con

instalaciones para peatones.

17. Componente 3: Fortalecimiento institucional Este componente respaldar el fortalecimiento institucional de la EPAM mediante: (a) el desarrollo e implementacin de un

programa de mejoramiento de la gestin, compuesto por las actividades de eficiencia operacional

y comercial; (b) el desarrollo e implementacin de un plan estratgico institucional a mediano o

largo plazo; (c) el desarrollo de un programa de acometidas domiciliarias tanto para agua como

para alcantarillado que aspire al mejoramiento del uso del agua y la cobranza de tarifas, as como

la promocin de los beneficios para la salud y ambientales derivados de la conexin a la red; (d)

el desarrollo de un programa de control de calidad del agua y del alcantarillado que incluya: el

desarrollo de un plan de monitoreo, la construccin de un pequeo laboratorio para la medicin

de la calidad del agua y la provisin de asistencia tcnica para mejorar el mantenimiento del plan

existente de tratamiento de aguas residuales; y (e) la preparacin de un plan de manejo integrado

de los recursos del agua.

18. Las actividades en transporte respaldarn el fortalecimiento institucional de la Direccin de Trfico y la Direccin de Obras Pblicas mediante:(a) la provisin de asistencia tcnica para

optimizar y mejorar el nivel de servicio de transporte pblico, (b) el desarrollo de un plan de

seguridad vial; (c) la promocin eficiente de la gestin vial; (d) la realizacin de actividades de

fortalecimiento de la capacidad para respaldar la implementacin de medidas paracalmar el

trfico; y (e) la provisin de capacitacin tcnica para respaldar la planificacin y gestin de

bienes viales.

19. Componente 4: Gestin del proyecto. Este componente respaldar la gestin del proyecto mediante: (a) la provisin del equipo y la capacitacin para la UGP; (b) la provisin de asistencia

tcnica de respaldo: (i) actividades de monitoreo y evaluacin bajo el Proyecto; (ii) gestin

10

Los Esteros, Tarqui y Manta 11

Los Esteros, Tarqui, Manta y Eloy Alfaro

6

ambiental y social bajo el Proyecto; y (iii) la gestin de contratos en el Proyecto; y (c) la

realizacin de campaas de comunicacin relacionadas con las actividades del Proyecto.

B. Financiamiento del Proyecto

Instrumento de prstamo

20. El instrumento de prstamo es el Financiamiento de Proyecto de Inversin por el monto de US$100.0 millones a la Municipalidad de Manta con la garanta soberana del Gobierno de

Ecuador.

Costo y Financiamiento del Proyecto

21. El costo total del proyecto es de US$115.6 millones. El Prestatario entregar US$15.6 millones como financiamiento de la contraparte. Los costos del Proyecto incluyen contingencias

fsicas y de precio.

Componentes del Proyecto Costo del Proyecto

(US$ millones)

Financiamiento

del IBRD

(US$ millones)

% de

Financiamiento

1. Inversiones en Agua y Alcantarillado

2. Inversiones en Mejoras Viales

3. Fortalecimiento Institucional

4. Gestin del Proyecto e Impuestos

44.0

49.9

7.6

14.1

44.0

49.9

5.9

0.2

100

100

77.6

1.4

Costos Totales del Proyecto 115.6 100.0 86.5

C. Lecciones Aprendidas y Reflejadas en el Diseo del Proyecto

22. La experiencia del Banco Mundial a nivel mundial en el sector del agua, as como un involucramiento previo en el sector del agua en el Ecuador y otros pases andinos nos han dejado

valiosas lecciones. De igual manera, el diseo del proyecto de transporte se beneficia de la

experiencia que el Banco Mundial ha adquirido en otras regiones. Entre las lecciones

incorporadas en el diseo del Proyecto se encuentran las siguientes:

23. Fortalecimiento institucional de servicios de agua. Para poder mejorar el suministro de agua y los servicios sanitarios, es necesario poner en prctica y fortalecer los vnculos adecuados

entre los objetivos fsicos e institucionales. El proyecto, por tanto, propone incrementar la

cobertura efectiva con servicios confiables de agua y saneamiento al igual que la implementacin

de un programa de mejora de gestin que se compone de actividades de eficiencia operacional y

comercial, incluyendo la optimizacin del uso del agua real y las capacidades de alcantarillado.

24. Rehabilitacin de las redes de agua y alcantarillado. La rehabilitacin de las redes de agua y alcantarillado es compleja y puede causar impactos o molestias en la vida social y el

trfico de la ciudad. La experiencia nos muestra que las medidas de mitigacin incluyen: (i) la

familiarizacin de la poblacin con el proyecto mediante la comunicacin de las acciones que se

tomarn, los beneficios que se alcanzarn, el cronograma estimado, etc.; (ii) la minimizacin de

impactos ambientales negativos y los problemas de seguridad en la construccin mediante el

desarrollo de un plan de gestin ambiental para la regulacin de las actividades de construccin;

y (iii) atencin especfica a los procesos de construccin del proyecto, particularmente en reas

7

centralizadas, de manera que se eviten disturbios en los servicios existentes de agua y

saneamiento. Adems, se deben poner en prctica las actividades sociales y de comunicacin

antes y durante la construccin para promover los beneficios que se originan en el momento de

realizar acometidas domiciliarias a la red de alcantarillado.

25. Fortalecimiento Institucional de las Entidades del Sector de Transporte. Para asegurar la sostenibilidad de las intervenciones del sector de transporte, es necesario poner en prctica

actividades adecuadas de capacidad institucional para una planificacin y priorizacin de las

inversiones, y la continuidad de programas de mantenimiento, a largo plazo. El Proyecto

incorpora actividades de fortalecimiento institucional para la planificacin del sector de

transporte, incluyendo vnculos al uso de suelo y al transporte pblico mejorado, as como para

mejorar los aspectos de la gestin de los bienes viales, incluyendo su mantenimiento regular.

Adems, en base a la experiencia, resulta indispensable incrementar las opciones de movilidad

sostenibles para poder anticipar la motorizacin incrementada y proporcionar intervenciones

tempranas para respaldar el uso continuo e incrementado del transporte no motorizado, as como

promover la estabilizacin de la demanda para el uso de automviles y mantener un nivel alto de

transporte pblico. Con respecto a la seguridad vial, se ha demostrado que las velocidades

aumentan despus de las mejoras viales, lo cual conlleva a mayores preocupaciones con respecto

a seguridad. Adems, cuando la informacin es limitada, los esfuerzos para mejorar el reporte de

accidentes, la recoleccin y anlisis de informacin, generalmente dan como resultado un

incremento en el nmero de incidentes y heridos reportados. El proyecto incluye medidas para

calmar el trfico a lo largo de las vas incluidas en el proyecto as como el fortalecimiento

institucional para mejorar la gestin de la seguridad general, en coordinacin constante con la

entidad nacional responsable de las estadsticas generales de accidentes de trnsito, estndares y

armonizacin de informacin.

IV. IMPLEMENTACIN

A. Convenios Institucionales y de Implementacin

26. El Gobierno Autnomo Descentralizado (GAD) de la Municipalidad de Manta ser el Prestatario y el responsable general de la implementacin del proyecto, el cual se llevar a cabo

por la Unidad de Gerenciamiento del Proyecto (UGP) respaldado por algunas entidades

municipales, mediante los siguientes convenios de implementacin: (i) la UGP se establecer en

la oficina del Alcalde del GAD, con autonoma operacional extensiva y ser responsable de la

implementacin del proyecto diariamente y de la coordinacin en general, as como de la gestin

y supervisin del marco de resultados, del monitoreo y evaluacin del proyecto, la auditora, las

comunicaciones, las salvaguardias, etc.; (ii) la EPAM proporcionar apoyo tcnico para la

implementacin, por ejemplo, dando soporte para los diseos de ingeniera de agua y

alcantarillado, problemas de adquisicin y operacionales, as como las actividades de

fortalecimiento institucional de la EPAM; (iii) seis Direcciones municipales tambin

proporcionarn apoyo tcnico indispensable para la implementacin: las direcciones de trfico y

obras pblicas proveern respaldo en diseos, problemas de adquisicin y operacionales, as

como actividades relevantes para fortalecimiento institucional; la Direccin Financiera ser

responsable de la gestin financiera del da a da, la Direccin de Comunicaciones respaldar la

socializacin y difusin del proyecto; la Direccin de Gestin Ambiental respaldar los aspectos

ambientales, de salud y seguridad; y la Direccin de Desarrollo Comunitario prestar asistencia

en el rea de comunicaciones y actividades de reasentamiento. El marco anterior se establecer

8

mediante una resolucin municipal y un convenio subsidiario entre la Municipalidad y la EPAM.

Los roles institucionales y los aspectos organizacionales y operacionales estn detallados en el

Manual Operacional del Proyecto. El Anexo 3 explica estos convenios en detalle.

B. Monitoreo y Evaluacin de Resultados

27. La responsabilidad general del monitoreo y la evaluacin del Proyecto recaer sobre la UGP, la cual consolidar todos los informes y proveer informacin oportuna sobre el progreso y

la ejecucin del proyecto. La UGP recibir asistencia en el proceso general de monitoreo y

evaluacin por parte de otras instituciones involucradas en la ejecucin del Proyecto, incluyendo

la EPAM y las Direcciones de Trfico, Obras Pblicas y Desarrollo Comunitario y consultores

especializados en caso de requerirse. El Marco de Resultados ser presentado en el Anexo 1 y los

convenios de monitoreo y evaluacin estarn detallados en el Anexo 3. El Manual Operacional

del Proyecto proveer detalles sobre el monitoreo y la evaluacin.

C. Sostenibilidad

28. La Municipalidad de Manta ha proporcionado evidencia clara de un fuerte compromiso tanto poltico como administrativo, as como de liderazgo en la coordinacin de diferentes

entidades del proyecto que tienen un rol en la preparacin e implementacin del mismo.

29. Inversiones en Agua y Alcantarillado. Los problemas de sostenibilidad se enfrentarn mediante (i) el aseguramiento del respaldo popular al garantizar que los beneficiarios

participarn activamente en todas las etapas de las obras, mediante un componente de actividades

sociales y de comunicacin, incluyendo la consulta con las organizaciones de mujeres, y grupos

de mujeres beneficiarias (ii) el mejoramiento de la capacidad financiera y operacional de la

EPAM mediante el programa de fortalecimiento de los servicios bsicos (componente 3).

Adems, el programa de mejoramiento de gestin incluye el incremento de la capacidad de

planificacin de la EPAM mediante la preparacin de un plan estratgico corporativo a medio y

largo plazo.

30. Beneficios adjuntos de la Adaptacin y Mitigacin al Cambio Climtico. El proyecto financiar actividades que brinden beneficios adjuntos al cambio climtico entre ellos (i)

reduccin de prdida de agua mediante el reemplazo de redes viejas de distribucin de agua

(Componente 1) y mediante el fortalecimiento institucional de los servicios de agua

(Componente 3); (ii) el desarrollo de un programa de control de calidad de agua y alcantarillado,

incluyendo un plan de monitoreo y la construccin de laboratorios para medir la calidad del agua

(Componente 3); (iii) la preparacin de un plan de gestin integrada de recursos del agua para la

EPAM (Componente 3); as como (iv) las mejoras en la gestin del trfico urbano para reducir

las emisiones de gases de efecto invernadero mediante la inclusin de instalaciones para

bicicletas y peatones con intervenciones de mejoras viales y la introduccin y puesta a prueba de

las medidas para aligerar el trfico (Componente2), conjuntamente con el mejoramiento de la

eficiencia y efectividad del servicio de transporte pblico y el transporte no motorizado

(Componente 3).

31. Servicios de Agua y Riesgo de Desastre. Se llevar a cabo una evaluacin de probabilidades de riesgo con el respaldo del Programa de Agua y Saneamiento (WSP) para

identificar y cuantificar cuan expuestas estn las instalaciones de agua y del sistema de

9

saneamiento y las instalaciones administrativas de la EPAM al riesgo de desastres. Esta

evaluacin incluir un anlisis costo-beneficio para priorizar las medidas de mitigacin de

riesgo, y el diseo de una estrategia preliminar para transferir el riesgo residual al sector

privado.12

32. Transporte. Los problemas de sostenibilidad en el sector de transporte se enfrentan principalmente mediante el fortalecimiento de la capacidad institucional para la gestin del

transporte y los bienes viales, para asegurar que los procesos anteriores de planificacin de la

movilidad se vinculen de mejor manera con la planificacin del desarrollo urbano en general, as

como con el uso del suelo para maximizar el potencial de corredores de trnsito masivo a largo

plazo, por ejemplo los buses de rpido trnsito. Adems, para preservar los bienes viales y las

inversiones de capital, el Proyecto incluye soporte para fortalecer las prcticas de mantenimiento,

incluyendo la planificacin y la programacin de obras adicionales de mantenimiento. El

fortalecimiento institucional de las direcciones de Obras Pblicas y Trfico aumentar la

capacidad para la planificacin a mediano y largo plazo mediante la entrega de herramientas para

la planificacin de gestin de vas y transporte. El Proyecto establecer la estructura bsica de

informacin que permitir la programacin de inversin en el mantenimiento vial.

V. RIESGOS CLAVES Y MEDIDAS DE MITIGACIN

A. Cuadro Resumen de ndices de Riesgo

Riesgo Clasificacin

Riesgo del Depositario del Proyecto

- Riesgo del Socio Moderado

Riesgo de Agencia de Implementacin

- Capacidad Sustancial

- Gobierno Moderado

Riesgo del Proyecto

- Diseo Moderado

- Social y Ambiental Moderado

- Programa y Donante Bajo

- Monitoreo de Entrega y Sostenibilidad Sustancial

Riesgo Total de Implementacin Sustancial

12 Se usar, como primer paso, una metodologa inspirada por la plataforma de Evaluacin Probabilstica de Riesgo para Amrica

Central (CAPRA). Esta Plataforma de Informacin del Riesgo de Desastre se usa para la toma de decisiones basada en una

metodologa unificada y herramientas para evaluar y expresar el riesgo de desastre. La informacin de peligro est combinada

con la informacin sobre exposicin y vulnerabilidad fsica, permitiendo al usuario determinar el riesgo conjunto o en cascada

sobre una base interrelacionada de peligros mltiples y analizar los varios escenarios de exposicin para la infraestructura.

10

B. Explicacin General del ndice de Riesgo

33. La clasificacin de riesgo para la implementacin del Proyecto es Sustancial. Los principales riesgos de implementacin que se han identificado en la matriz del ORAF son:

(a) Falta de experiencia previa en la implementacin de proyectos del Banco Mundial. Debido a que Manta no tiene mucha experiencia en la implementacin de proyectos del

Banco Mundial, el Proyecto puede experimentar algunos retrasos relacionados con la

adquisicin, las auditoras financieras, el procesamiento de documentos contractuales y

las transacciones financieras, as como el monitoreo de problemas sociales y ambientales.

El Equipo del Banco llev a cabo una revisin del fondo fiduciario, salvaguardias y

capacidad tcnica, la cual sirve como base para el diseo de un plan de fortalecimiento

del soporte y la capacidad para el personal designado de la contraparte.

(b) Los riesgos de Adquisicin estn relacionados con la capacidad de la institucin, la cual est considerada como dbil, debido a que los equipos tcnicos y fiduciarios no tienen

suficiente experiencia en los procedimientos de adquisicin del Banco. Algunos riesgos

adicionales incluyen la potencial baja calidad de las obras y los retrasos en la finalizacin

de las mismas debido a (i) contratistas que ganan con precios significativamente ms

bajos que los estimados de ingeniera, y (ii) manejo inadecuado de grandes contratos

debido a la falta de experiencia formal por parte del municipio. El Proyecto incluye

asistencia para la gestin del mismo y el monitoreo de obras civiles. El trabajo del Banco

en Ecuador incluye un programa sistemtico de capacitacin sobre adquisicin para las

operaciones existentes y los nuevos prstamos, una supervisin cercana de las actividades

de adquisicin, y la inclusin de clusulas especiales en el Acuerdo de Prstamo.

(c) Sostenibilidad. La sostenibilidad financiera de la EPAM es frgil, y puede afectar de manera adversa a su capacidad de operar apropiadamente y mantener los servicios de

agua y alcantarillado, afectando as a la sostenibilidad del proyecto. El diseo del

Proyecto incluye un componente de fortalecimiento institucional para la EPAM, centrado

en los aspectos comerciales y en la eficiencia operativa, la cual se espera que solidifique

la situacin financiera de la EPAM. Las actuales prcticas de mantenimiento vial no

garantizan la sostenibilidad formal de las obras propuestas. El diseo del Proyecto

incluye actividades para fortalecer las herramientas y prcticas de mantenimiento que

tiene la Municipalidad.

VI. RESUMEN DE LA EVALUACIN

A. Anlisis Econmico y Financiero13

34. Se llev a cabo un anlisis costo-beneficio basado en los objetivos del proyecto para determinar la factibilidad econmica de las Inversiones en el Agua y Alcantarillado y el

Mejoramiento Vial.

13 Se realiz un ajuste de los precios del Mercado para las inversiones en rehabilitacin de las redes de agua y alcantarillado,

futuras reinversiones y operacin y mantenimiento, para expresarlas en precios sociales usando un factor de conversin del 0.9.

Para el flujo, se considera que el 2013 es el ao 0, que se realizarn las inversiones en los aos 1 y 2, y que las operaciones del

proyecto comenzarn en el ao 3 (2016). La tasa social de descuento aplicada es del 12 por ciento.

11

35. Rehabilitacin de Redes de Agua. Los beneficios del Proyecto fueron estimados para usuarios nuevos y existentes que actualmente reciben un servicio poco continuo. En el caso de

nuevos usuarios los beneficios involucran el cambio de uso de tanqueros para el suministro de

agua por la conexin a la red pblica y un subsecuente aumento en el consumo con una tarifa

significativamente ms baja por m3. En el caso de usuarios existentes los beneficios se derivan

del incremento en el consumo considerando que en el escenario sin el proyecto tienen un servicio racionado. Se us una funcin linear como aproximacin de curva de demanda,

construida considerando el precio y los niveles de consumo para hogares sin acceso a los

servicios pblicos, y que tienen que comprar agua a tanqueros, y, sobre usuarios que consumen

menos de lo normal debido a racionamientos de agua. El cuadro VI.1 muestra la informacin

usada para el anlisis as como los beneficios anuales calculados por acometida domiciliaria:

Cuadro VI.1 Anlisis costo-beneficio para la rehabilitacin de las redes de agua. Parmetro Unidades Nuevos usuarios Usuarios existentes

Consumo sin el proyecto m3/mes 4 10

Consumo con el proyecto m3/mes 15 15

Tarifa sin el proyecto US$/m3 5.00 2.55

Tarifa con el proyecto US$/m3 0.50 0.50

Beneficio US$/con./ao 603 91

36. Se us un horizonte de evaluacin hasta el 2035 para calcular los beneficios agregados, y los resultados mostraron una tasa interna de retorno (TIR) del 25 por ciento y un valor neto

actualizado (VPN) de US$18.2 millones. Los potenciales beneficios adicionales derivados del

Proyecto incluyen: valor incrementado del suelo, gastos reducidos en salud para la poblacin e

instalaciones de salud pblica, entre otros. Estos beneficios no fueron cuantificados.

37. Rehabilitacin de las Redes de Alcantarillado. El Proyecto comprende principalmente la rehabilitacin de la red existente, as como nuevas acometidas. Los beneficios estimados

incluyen: (i) ahorro de costos proveniente de los costos reducidos de mantenimiento de la red

rehabilitada de alcantarillado y de la reduccin del reemplazo, ahora recurrente, de las tuberas

colapsadas de alcantarillado, y (ii) consumo adicional de agua por parte de consumidores

existentes quienes estaran tambin conectados a la red de alcantarillado. Otros beneficios como

el incremento en el valor del suelo, disminucin en costos de salud, etc. no fueron cuantificados.

En cuanto a los costos del proyecto, estos se relacionan a las obras propuestas, con descuento del

90 por ciento. El componente de la TIR se calcul al 16.5 por ciento y el VPN por US$5.0

millones. Un anlisis de sensibilidad respecto a costos muestra que estos podran incrementarse

hasta el 33 por ciento antes de que la TIR se reduzca a menos del 12.0 por ciento. Se llev a cabo

un anlisis econmico combinado de suministro de agua y alcantarillado, incluyendo el total de

beneficios y costos hasta el ao 2035, que resulta en una TIR estimada del 19.0 por ciento.

38. Vas Urbanas. Las inversiones en las mejoras viales incluyen tres reas de intervencin: (i) promocin de secciones viales urbanas; (ii) pavimentacin y repavimentacin de secciones

viales urbanas; y (iii) construccin y reconstruccin de aceras. El anlisis econmico fue dirigido

a las secciones de 12 km de rehabilitacin que generalmente incluyen aceras y mobiliario

urbano, paradas de bus mejoradas, plantacin de rboles y unas pocas secciones con ciclovas y

semforos, as como 29 km de intervenciones de pavimentacin que incluan slo aceras. El

anlisis no inclua las intervenciones que solo abarcan las aceras. El monto total sujeto a la

evaluacin fue considerado, aproximadamente, un 80 por ciento de las inversiones totales. El

anlisis econmico tom en cuenta el Modelo de Decisin Econmica Vial y el Mdulo de

12

Costos de Operacin de Vehculos del HDM-4. Entre los beneficios econmicos se cuentan los

costos reducidos del transporte de los usuarios de las vas debido a las mejoras en las secciones

viales seleccionadas. Los resultados muestran un VPN de US$25.0 millones a una tarifa del 12

por ciento de descuento y la TIR fue calculada al 33 por ciento. Un anlisis de sensibilidad

muestra un incremento de los costos de inversin y mantenimiento de un 20 por ciento y una

disminucin en los niveles esperados de trfico de un 20 por ciento, mientras que la TIR se

mantiene por encima del 12 por ciento.

39. Evaluacin Financiera de la Municipalidad de Manta. Se llev a cabo un anlisis financiero de la Municipalidad de Manta para poder evaluar el impacto financiero del prstamo

propuesto. El anlisis concluy que la Municipalidad tiene la capacidad para pagar el prstamo

propuesto por el Banco Mundial sin presin importante sobre sus finanzas. Adems, dos

indicadores, tales como (i) el margen de operaciones sobre el ndice de pago de deuda, y (ii) el

saldo por otros gastos/inversiones, muestran la capacidad que tiene la Municipalidad para cubrir

el prstamo sin un impacto importante: el primer indicador est bajo el 2.0 durante el perodo

2018-2020 (1.38 en 2019, el ao ms crtico), pero rpidamente se incrementa a ms del 2.0 a

partir de ah; el segundo indicador muestra que una vez que se acabe el perodo de gracia, al

iniciar el ao 2018, el pago de la deuda asciende hasta alrededor del 15.4 por ciento de los

ingresos actuales, y se mantiene alrededor del 15 por ciento durante unos pocos aos y empieza a

disminuir despacio desde entonces. Asimismo, un anlisis de sensibilidad que increment los

gastos actuales del 3 al 5 por ciento anualmente muestra que incluso en este escenario el flujo de

dinero del indicador de deuda disminuira hasta un positivo 1.30 en el 2018.

40. Evaluacin financiera de la EPAM. Se llev a cabo una evaluacin del flujo de dinero de la EPAM durante la preparacin del proyecto. Los ingresos principales durante el 2011 y el

2012 provenan de la venta de servicios de agua y saneamiento a la poblacin de Manta, mientras

que del 30 al 40 por ciento de los ingresos provenan de fuentes externas tales como impuestos

telefnicos y transferencias de la Refinera del Pacfico.14

Las antiguas han sido eliminadas y las

ltimas estn siendo reducidas al 63% en el 2013, lo cual llevar a que la EPAM dependa

principalmente de su generacin de dinero en un futuro cercano. Los mayores gastos en el 2011

y el 2012 estn asociados con el personal (65 por ciento) y energa (15 y 18 por ciento

respectivamente). La situacin financiera de la EPAM parece relativamente dbil y se ve

claramente afectada por altos niveles de agua que no genera ingresos (un estimado del 50 por

ciento). Bajo un escenario conservativo y considerando la implementacin del componente de

fortalecimiento institucional de la EPAM, la situacin financiera mejora significativamente, en

su mayora debido a las mejoras en el rea comercial. El cuadro a continuacin resume los

indicadores financieros y las estimaciones de la EPAM para cuando finalice el Proyecto.

Cuadro VI.2 Indicadores financieros para la EPAM. Indicador Unidades 2011 2012 2018

Tarifa promedio de agua y

saneamiento

US$/m3 1.12 1.07 1.10

Ingreso promedio operacional US$/con./ao 248 236 403

Costo promedio operacional US$/con./ao 224 208 200

14Ecuador y Venezuela estn conjuntamente financiando y construyendo la Refinera Pacfico Eloy Alfaro, una compaa mixta

formada por compaas petroleras del Estado Petroecuador y Petrleos de Venezuela S.A. Se han firmado un cierto nmero de

convenios entre la refinera y la Municipalidad de Manta, incluyendo uno para desarrollar un plan integrado para el tratamiento

de las aguas residuales industriales y los desechos slidos en el cantn Manta as como para la implementacin de un sistema de

irrigacin para la refinera usando el efluente del sistema municipal de tratamiento de aguas residuales.

13

Costo promedio operacional US$/m3 0.42 0.38 0.43

ndice de empleo % 90 88 60

B. Tcnico

41. El Proyecto propuesto depende de enfoques, metodologas, diseos tcnicos y tecnologas apropiadas para el contexto ecuatoriano y se espera que no haya ningn obstculo tcnico

significativo durante la implementacin.

42. Inversiones en Suministro de Agua y Alcantarillado. Los diseos de ingeniera finales estn muy avanzados en preparacin para todas las intervenciones en la red de agua y

alcantarillado y se realiz un anlisis total de los diseos durante la preparacin del proyecto

para asegurar la viabilidad tcnica de las inversiones. Las obras de rehabilitacin y construccin

seguirn los estndares ecuatorianos para el dimensionamiento y construccin del sistema.15

43. Inversiones en Transporte. Los diseos de ingeniera vial estn muy avanzados en su preparacin a cargo de una compaa ecuatoriana de gran reputacin. Los diseos estn basados

en slidas prcticas de ingeniera que siguen los estndares nacionales. Adems, como parte de la

due diligencedurante la preparacin del proyecto, estos esfuerzos se han visto complementados

con el soporte tcnico estratgico por parte del equipo del Banco Mundial para analizar los

impactos de las obras en la movilidad urbana y para mejorar los diseos, maximizar los

beneficios de seguridad para todos los usuarios e incorporar medidas apropiadas para la

integracin de ciclo-infraestructura a lo largo de las vas involucradas en el proyecto.

C. Gestin Financiera

44. Como parte de la preparacin del proyecto se llev a cabo una Evaluacin de Gestin Financiera (FMA) para determinar la existencia de arreglos de gestin financiera adecuados bajo

el Proyecto.

45. De acuerdo con los arreglos institucionales propuestos, la Direccin Financiera de la Municipalidad asumir la responsabilidad de las tareas de gestin financiera requeridas bajo el

proyecto en coordinacin con la UGP. En general, la Direccin Financiera cuenta con arreglos

bsicos para las funciones de presupuesto, contabilidad y tesorera, y ha desarrollado cierta

experiencia en la gestin de proyectos pequeos financiados por la Corporacin Andina de

Fomento (CAF), pero carece de experiencia previa en la implementacin de proyectos

financiados por el Banco Mundial. A pesar de que el diseo del proyecto es directo, la

coordinacin requerida entre las agencias municipales y el esperado incremento en las cargas

laborales pueden causar impacto en la capacidad operacional de la Direccin Financiera, por lo

que se delinean medidas especficas de fortalecimiento y soporte adicional requerido conforme

se detalla en el Anexo 3 y el Manual Operacional. Debido a estos desafos principales, la

clasificacin de riesgo de gestin financiera es considerada sustancial. Los arreglos de gestin

financiera y desembolsos son aceptables al Banco y estarn reflejados en el Manual Operacional.

La UGP ha sido diseada y se ha acordado que la UGP para efectividadestar establecida

formalmente y que la UGP contar con su personal completo dos meses a partir de entonces bajo

los trminos de referencia aprobados por el Banco Mundial.

15Cdigo Ecuatoriano de la Construccin (1992). Diseo de instalaciones sanitarias: Diseo de sistemas de abastecimiento de

agua de red, Residuos fecales y lquidos para poblaciones de ms de 1000 habitantes. Primera Edicin.

14

D. Adquisiciones

46. Las actividades de adquisicin se llevarn a cabo por el GAD de la Municipalidad de Manta mediante la UGP. Como parte de la preparacin del proyecto, se llev a cabo una

evaluacin de la capacidad de adquisicin de la agencia de implementacin por parte del equipo

del Proyecto en febrero y marzo del 2013 y se investig: (i) la estructura organizacional, (ii) las

instalaciones y la capacidad de soporte, (iii) las calificaciones y experiencia del personal que

trabajar en adquisiciones, (iv) sistemas de registro y archivo, (v) sistemas usados de

planificacin y monitoreo/control de las adquisiciones, y (vi) la capacidad que tiene la Unidad de

Adquisiciones para cumplir con los requerimientos de reporte del contrato de adquisiciones del

Banco. El personal de adquisiciones del GAD carece de experiencia en la implementacin de

proyectos financiados por el Banco Mundial. En base a la informacin disponible al momento de

la evaluacin, se considera que el riesgo de adquisicin es Sustancial. Las medidas correctivas

son: (i) un Manual Operacional del Proyecto que incluya, entre otros, los procedimientos de

adquisicin y contratacin, (ii) inclusin en el Acuerdo de Prstamo de las Clusulas Especiales

de Adquisicin; y (iii) monitoreo cercano por parte del Banco Mundial, particularmente durante

los primeros dos aos de la implementacin del proyecto.

E. Social (incluye Salvaguardias)

47. Impactos sociales. Como parte de la preparacin del proyecto, se prest bastante atencin a la identificacin de un amplio rango de impactos sociales del Proyecto, incluyendo

una evaluacin social rpida de los negocios y los residentes a lo largo de las vas principales que

se van a regenerar. Los beneficios sociales del proyecto incluyen mayor cobertura de agua y

alcantarillado, as como mejor movilidad; y entre los impactos negativos se cuentan la

perturbacin generada por las obras civiles, as como los impactos del reasentamiento. Previo al

comienzo de las obras civiles, una campaa de conciencia pblica en los medios locales resaltar

los lugares donde se llevarn a cabo las obras. En trminos de las molestias causadas por las

obras, a nivel del lugar de trabajo, habr puntos focales de conflicto designados por el contratista,

refiriendo las quejas que no puedan resolverse a la Direccin de Desarrollo Comunitario.

Durante la implementacin del Proyecto, el proceso de comunicacin y consulta continuar con

campaas estratgicas desarrolladas para respaldar el programa de acometidas domiciliarias a la

red de agua y alcantarillado, as como campaas de concientizacin pblica en curso, y consultas

con respecto a los impactos y ubicaciones de las obras civiles.

48. Pobreza. Uno de los principales indicadores que Ecuador monitorea para rastrear el nivel de bienestar y pobreza de su poblacin es el concepto de Necesidades Bsicas Insatisfechas

(UBN).16

El cuadro VI.3 provee informacin sobre las UBN para la poblacin en el rea del

16Con los datos de encuesta disponibles, se consideran como necesidades bsicas insatisfechas (UBN) a lo siguiente: (i) la calidad

de viviendas (materiales, considerados como inadecuados, usados en la construccin de viviendas); (ii) viviendas que tienen una

alta densidad de poblacin (ms de 3 personas por cuarto en la casa); (iii) viviendas que tienen servicios inadecuados de agua y

saneamiento, que no estn conectadas a la red pblica, no reciben agua a travs de una tubera conectada a las instalaciones

dentro de la vivienda, tal es el caso de la dependencia de tanqueros, o si las instalaciones sanitarias no estn conectadas al

alcantarillado pblico o a un tanque sptico; (iv) un miembro de la vivienda entre los 6 y 12 aos de edad que no asiste a la

escuela; (v) la capacidad de consumo se ve insatisfecha cuando una vivienda tiene un alto ndice de dependencia (de miembros

que trabajan a miembros econmicamente inactivos) y la cabeza de hogar tiene como mximo dos aos de educacin primaria.

Una vivienda se considera pobre si se caracteriza por lo menos por uno de cinco UBN y una vivienda se considera en extrema

pobreza si sufre de dos o ms condiciones.

15

proyecto as como para la poblacin de Ecuador.17

Los niveles de ingresos de pobreza en Manta

se discutieron brevemente en la Seccin II.A.

Cuadro VI.3. Necesidades Bsicas Insatisfechas (UBN) en el rea urbana de Ecuador y en

parroquias de la municipalidad de Manta en el rea del proyecto.

# rea urbana de Ecuador Parroquias de Manta

UBN (Personas) (%) (Acum. %) (Personas) (%) (Acum. %)

0 4.834.295 53.86 100.00 100.951 46.22 100.00

1 2.628.247 29.28 46.14 73.255 33.54 53.78

2 1.104.846 12.31 16.86 31.749 14.54 20.25

3 354.179 3.95 4.55 10.671 4.89 5.71

4 50.373 0.56 0.60 1.716 0.79 0.83

5 3.864 0.04 0.04 88 0.04 0.04

Total 8.975.804 100 - 218.430 100 -

49. Los datos de la encuesta muestran que tanto la pobreza moderada como extrema en Manta sobrepasan el promedio nacional en los hogares urbanos, con el 54 por ciento de personas

en las parroquias de Manta que tiene 1 o ms UBN comparado con el 46 por ciento del rea

urbana de Ecuador. Adems, en trminos de extrema pobreza, el contraste persiste alcanzando el

20 por ciento en Manta comparado con el 17 por ciento en el rea urbana de Ecuador.

Finalmente, se encontr que las UBN ms representativas de las viviendas en el rea del

proyecto eran servicios inadecuados de agua y saneamiento (41.4 por ciento de la poblacin), seguido por calidad inadecuada de vivienda (7.9 por ciento), ambos se encuentran por encima de los respectivos niveles en el rea urbana de Ecuador (31.6 y 7.0 por ciento, respectivamente).

50. Aspectos de gnero. El programa de acometidas domiciliarias incluir una encuesta de diagnstico, sensible al gnero, como parte del monitoreo y evaluacin que se centra en las

necesidades de uso domstico y los patrones de mujeres miembros de hogares y una campaa de

conciencia pblica que tiene como objetivo la audiencia femenina. Durante la implementacin, el

Proyecto recabar y monitorear indicadores segregados de gnero cuando sea relevante.

51. Reasentamiento involuntario (OP/BP 4.12). Debido a que las inversiones de mejoras viales requerirn la adquisicin de ms de 6.800 m

2 de suelo privado (de 6 diferentes dueos) y

el desplazamiento de por lo menos 106 vendedores informales, la Poltica del Banco respecto al

Reasentamiento Involuntario se ha puesto en marcha. Hasta la fecha, se ha preparado el Plan de

Accin de Reasentamiento (RAP) para enfrentar estos impactos, as como un Marco de Poltica

de Reasentamiento (RPF) para enfrentar los impactos potenciales de inversiones de agua y

alcantarillado. El RAP est basado en un censo completo de personas afectadas y una valoracin

de las propiedades afectadas usando las tcnicas de valoracin comercial. Las medidas de

mitigacin propuestas incluyen el pago de compensacin en efectivo equivalente al valor de

reemplazo para bienes de propiedad privada, la provisin de lugares de negocios alternativos y la

asistencia durante el traslado de vendedores informales y la provisin de colaboracin con

material esencial (asistencia alimentaria, material de construccin, capacitacin, medicina) para

las personas vulnerables afectadas por el proyecto (PAP) y para aquellos que experimenten

dificultades durante el perodo de transicin. Los mecanismos de negociacin, consulta y

resolucin de conflictos han sido identificados, incluyendo el Centro para la Mediacin de

17INEC (2010). Datos para las parroquias urbanas de Manta, Tarqui, Eloy Alfaro y Los Esteros.

16

Manta. El Marco de la Poltica de reasentamiento crea clusulas similares para adherirse a los

requerimientos de la OP 4.12. Se hicieron consultas el 19 de abril de 2013 con discusiones de

seguimiento el 29 de abril y el 19 de mayo. La publicacin dentro del pas del RAP y el RPF se

realiz el 9 de junio de 2013 y los documentos se dieron a conocer en la pgina web externa del

Banco Mundial el 12 de junio de 2013.

F. Medio Ambiente (incluye Salvaguardias)

52. El Proyecto est clasificado como Categora ambiental B por OP/BP 4.01, debido a que los componentes 1 y 2 involucran obras estndar con impactos ambientales y sociales potenciales

a corto plazo, no significativos, y que pueden ser prevenidos o mitigados con medidas estndar

53. Evaluacin Ambiental (OP/BP 4.01). Relacionado al Componente 1, se desarroll un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) para el Plan Maestro Hidrosanitario de Manta (que consta

de 3 fases) del cual el Proyecto est financiando una parte de la fase 2. El EIA, incluyendo un

Plan de Manejo Ambiental (EMP), fue aprobado por el Ministerio de Medio Ambiente y las

obras de la Fase 1 han sido completadas. Se realiz una Auditora Ambiental de la Fase 1 por un

auditor externo y se identificaron recomendaciones para mejorar el EMP el cual se usar para el

Proyecto. Durante la preparacin del EIA, se realizaron varias actividades de consulta con los

depositarios. Se mantuvieron las consultas para el Plan Maestro Hidrosanitario el 14 de enero de

2010 y el EIA se puso disponible al pblico en enero de 2010. El proceso de

consulta/participacin del EIA fue supervisado por un facilitador designado por el Ministerio de

Medio Ambiente. Los contratos de construccin requerirn que se cumpla con el EMP y los

requerimientos regulatorios aplicables. En relacin al Componente 2, se desarroll un EMP

debido a que las obras involucran la repavimentacin simple de vas urbanas y un pequeo

nmero de obras sencillas de vas urbanas dentro de los derechos de via existentes que tienen

impactos y riesgos ambientales potenciales limitados. La Direccin de Desarrollo Comunitario

ha consultado a las comunidades y a las partes implicadas en las reas de la seccin vial. Se

mantuvo un cierto nmero de consultas para los EMP entre abril y junio de 2013. Se dieron a

conocer los EMP dentro del pas el 7 de junio de 2013 y los documentos se revelaron en la

pgina web externa del Banco Mundial el 14 de junio de 2013

54. Recursos Culturales Fsicos (OP/BP 4.11). Mientras el Proyecto no involucre ningn impacto significativo en los recursos culturales fsicos, los EMP para los componentes 1 y 2

incluyen procedimientos de hallazgos accidentales a implementarse durante las obras.

55. Control de Plagas (OP/BP 4.09). El Proyecto no incluye la compra, uso o manejo de cantidades significativas de pesticidas o el respaldo a la rehabilitacin de las lagunas municipales

de aguas residuales existentes. No obstante, como parte del Manual Operacional del Proyecto, la

Municipalidad de Manta trabajar con la EPAM para implementar acciones relacionadas con las

lagunas de aguas residuales para mejorar el control de plagas (consistente con OP 4.09).

56. Seguridad de Presas (OP/BP 4.37). Mientras que el Proyecto no respalda la construccin o la rehabilitacin de las presas, una fuente para el sistema de agua potable de la Municipalidad

de Manta incluye una presa pequea. La Municipalidad contrat a una compaa consultora para

evaluar la seguridad de la presa, incluyendo los aspectos estructurales, operacionales, de

mantenimiento y servicio. El estudio concluy que la presa Poza Honda est en buenas

condiciones operativas y propuso ciertas recomendaciones a SENAGUA, responsable de la

17

operacin y el mantenimiento de la presa. La Municipalidad est comprometida a hacer

seguimiento conjunto y trabajar sobre las recomendaciones del informe con respecto al

mejoramiento de las condiciones operativas y el mantenimiento de la presa.

18

Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo

Pas: Ecuador

Nombre del Proyecto: Proyecto de Mejoramiento de Servicios Pblicos de Manta EC (P143996)

Objetivos de Desarrollo del Proyecto

Declaracin del PDO

El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO) es respaldar a la Municipalidad de Manta en el incremento de la calidad y la sostenibilidad de los

servicios pblicos para el agua, el saneamiento y la movilidad urbana.

Se lograr el objetivo mediante (i) el incremento de la disponibilidad del suministro de agua y la eficiencia de los servicios de agua y alcantarillado

(ii) el mejoramiento de la movilidad y accesibilidad a travs de mejoras en la red de calles, incluyendo aceras; y (iii) el incremento de la capacidad

que tiene el gobierno municipal para la planificacin y manejo de la provisin de agua y saneamiento y de servicios de transporte urbano.

Estos resultados estn a Nivel del Proyecto

Indicadores del Objetivo de Desarrollo del Proyecto

Valores de objetivos acumulativos Fuente de

informacin/ Encargado de

Nombre del Indicador Princi

pal

Unidad de

Medida

Lnea

de base AO1 AO2 AO3 AO4

Fin de

objetivo Frecuencia

Metodologa Recopilacin

de informacin

Ratio de trabajo Porcentaje 88.00 85.00 77.00 70.00 65.00 60.00 Anual Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Continuidad del servicio

de suministro de agua Horas 14.00 14.00 14.00 16.00 18.00 24.00 Anual

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Vas en buen estado

como una parte del total

de vas clasificadas

Porcentaje 50.00 50.00 53.00 56.00 59.00 62.00 Anual Direccin de

Obras Pblicas

Direccin de

Obras Pblicas

19

Trfico promedio diario

de ciclistas a lo largo de

Par Vial

Nmero 400.00 415.00 430.00 455.00 480.00 505.00 Anual Direccin de

Trfico

Direccin de

Trfico

Indicadores Intermedios de Resultados

Valores de objetivos acumulativos Fuente de

informacin/ Encargado de

Nombre del

Indicador

Princi

pal

Unidad de

Medida

Lnea

de base AO1 AO2 AO3 AO4

Fin de

objetivo Frecuencia Metodologa

Recopilacin

de informacin

Nuevas acometidas

domiciliarias con

tuberas de agua

resultantes de la

intervencin del

proyecto

Nmero 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2318.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Conexiones de

tuberas de agua

domiciliaria que se

benefician de las

obras de

rehabilitacin

emprendidas por el

proyecto

Nmero 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17500.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Nuevas acometidas

domiciliarias de

alcantarillado

construidas bajo el

proyecto

Nmero 0.00 0.00 0.00 1000.00 1800.00 2500.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Acometidas

domiciliarias de

alcantarillado que

se benefician de las

obras de

Nmero 0.00 0.00 0.00 6000.00 14000.00 17318.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

20

rehabilitacin

emprendidas por el

proyecto

Medicin macro de

la produccin de

agua

Porcentaje 0.00 0.00 50.00 100.00 100.00 100.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Acometidas

domiciliarias de

agua activadas bajo

el Proyecto

Nmero 0.00 0.00 500.00 2500.00 4200.00 5500.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Nmero de

servicios de agua

que respalda el

proyecto

Nmero 0.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 Anual UGP UGP

Cuentas por cobrar

Meses 13.00 12.00 11.00 10.00 9.00 7.00 Anual

Empresa de

Agua de

Manta

(EPAM)

Empresa de

Agua de Manta

(EPAM)

Vas rehabilitadas,

No rurales Kilmetros 0.00 8.00 16.00 32.00 40.00 41.00 Anual

Direccin de

Obras

Pblicas

Direccin de

Obras Pblicas

Trfico promedio

diario de peatones a

lo largo de Par Vial

Nmero 2500.00 2600.00 2700.00 2850.00 3000.00 3150.00 Anual Direccin de

Trfico

Direccin de

Trfico

Nmero de km de

circuito de ciclovas

implementado

Kilmetros 0.00 0.00 3.00 6.00 9.00 11.20 Anual Direccin de

Obras

Pblicas

Direccin de

Obras Pblicas

Preparacin de una

estrategia de

mantenimiento vial

multianual

S/No No No No S S S Anual

Direccin de

Obras

Pblicas

Direccin de

Obras Pblicas

21

Preparacin de un

plan de seguridad

vial urbano

S/No No No No S S S Anual Direccin de

Trfico

Direccin de

Trfico

Implementacin de

un sistema de

gestin de

informacin vial

S/No No No S S S S Anual

Direccin de

Obras

Pblicas

Direccin de

Obras Pblicas

22

Anexo1: Marco de Resultados y Monitoreo

Pas: Ecuador

Nombre del Proyecto: Proyecto de mejoramiento de los servicios pblicos en Manta EC (P143996)

Indicadores del Objetivo de Desarrollo del Proyecto

Nombre del indicador Descripcin (definicin del indicador, etc.)

Ratio de Trabajo La Razn de trabajo se calcula entre los gastos operacionales (costos de personal,

energa, qumicos, bienes y servicios) sin depreciacin, e ingreso operacional (ingresos

de agua y alcantarillado, otros ingresos por servicios tcnicos y cuentas por cobrar).

Continuidad del servicio de suministro de agua Este indicador se mide en horas de servicio por da: la proporcin del tiempo es 365

das al ao y la presin mnima es la usada para los diseos de las redes a ser

reemplazadas (12.50 m o 17.8 psi). La lnea de base para este indicador se calcul

usando un ejemplo de 40 zonas y cerca de 7.000 conexiones en al rea del proyecto.

La lnea de base promedio es de 14 horas en rangos desde 1.7 a 24 horas al da.

Vas en buen estado como parte del total de vas

clasificadas

Incremento de la porcin de la red vial en condiciones buenas y regulares.

Trfico promedio diario de ciclistas a lo largo de Par Vial Incremento en la cantidad de actividad en bicicleta (por gnero) a lo largo del corredor

principal del proyecto

Indicadores Intermedios de Resultados

Nombre del Indicador Descripcin (definicin del indicador, etc.)

Nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubera,

resultado de la intervencin del proyecto

El nmero de nuevas acometidas domiciliarias de agua por tubera, resultado de la

intervencin del proyecto. Una acometida domiciliaria de agua por tubera se define

como una conexin que suministra agua por tubera al consumidor a travs de una

conexin en una casa o en un patio. Por tanto, no incluyen, entre otros, columna de

alimentacin, pozo protegido perforacin, fuente protegida, agua de tubera

suministrada por tanqueros, o vendedores, pozos desprotegidos, ros, estanques u otras

masas de agua superficial, o agua embotellada.

23

Las acometidas domiciliarias de agua por tubera que se

benefician de las obras de rehabilitacin emprendidas por

el proyecto

Este indicador se mide por el nmero de acometidas domiciliarias de agua por tubera

que se benefician de las obras de rehabilitacin. Las obras de rehabilitacin han sido

emprendidas de manera que los clientes existentes vean la cantidad y/o calidad de los

servicios mejorados del servicio de agua.

Nuevas acometidas domiciliarias de alcantarillado

construidas bajo el proyecto

Este indicador se mide como el nmero de nuevas acometidas de alcantarillado

construidas bajo el proyecto.

Las acometidas domiciliarias de alcantarillado que se

benefician de las obras emprendidas por el proyecto.

Este indicador se mide como el nmero de acometidas domiciliarias de alcantarillado

que se benefician de las obras de rehabilitacin.

Macro-medicin de la produccin de agua Este indicador mide la proporcin de produccin (y distribucin) de agua la cual se

mide por macro-medicin.

Nmero de acometidas de agua activadas bajo el

Proyecto.

Este indicador medir el nmero de conexiones de agua que se activaron bajo el

Proyecto. Una conexin activa es una conexin facturada de manera efectiva. Los

objetivos se ajustarn a medida que el catastro del consumidor se actualice.

Nmero de servicios de agua que respalda el proyecto El nmero total de servicios que brindan el suministro de agua con los cuales trabaja el

Proyecto.

Cuentas por cobrar Este indicador mide el nmero promedio de meses vencidos de las cuentas de los

clientes de la EPAM.

Vas rehabilitadas, no rurales Los kilmetros de todas las vas no rurales reabiertas al trfico motorizado,

rehabilitadas, o actualizadas bajo el proyecto. Las vas urbanas estn incluidas dentro

de las vas no rurales.

Promedio diario de trfico de peatones a lo largo de Par

Vial

Medicin del incremento de la actividad peatonal a lo largo del corredor principal del

proyecto.

Nmero de km de infraestructura de ciclovas de calidad

implementado

Usado para medir el incremento de ciclovas de calidad.

Preparacin de una estrategia de mantenimiento vial

multianual

Indica la transformacin de un rea especfica para la planificacin proactiva.