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PROTOCOLO ANTICORRUPCION

GLOBAL

PARA EMPLEADOS

EDICIÓN 2016

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MONSANTO COMPANY

PROTOCOLO ANTICORRUPCION GLOBAL

PARA EMPLEADOS

Edición 2016

Monsanto, tolerancia cero a comportamientos corruptos. Monsanto, al ser una empresa

multinacional, está sujeta al cumplimiento de las leyes locales en los países en los cuales

opera. La reputación ética de nuestra compañía es de vital importancia para el éxito en

nuestros negocios. Por lo tanto, Monsanto toma seriamente las leyes anticorrupción globales,

y, por lo tanto, debe cumplir con varias de ellas, entre las cuales se encuentra la ley

estadounidense “FCPA” (Ley sobre las Prácticas Corruptas en el Extranjero). Las preguntas

detalladas a continuación (“FAQ”) ayudarán - a los empleados de Monsanto en los Estados

Unidos y del resto del mundo- a comprender mejor sus obligaciones de acuerdo con las

políticas anticorrupción globales de la Compañía.

1. ¿Qué es una ley anticorrupción y que es la FCPA?

Las leyes anticorrupción generalmente prohíben el pago de sobornos a funcionarios del

gobierno a cambio de un beneficio comercial, como por ejemplo asegurar la adjudicación de

una contratación o de una aprobación regulatoria. La Ley FCPA es la ley anticorrupción

estadounidense y es una de las leyes cuya interpretación y procesamiento son los más severos

del mundo. En consecuencia, las políticas anticorrupción de Monsanto se basan

principalmente en la ley FCPA. La FCPA prohíbe todo pago de sobornos a funcionarios

públicos fuera de Estados Unidos1 (“Funcionarios”) a cambio de un beneficio comercial. La

FCPA establece claramente que un soborno no siempre incluye un pago en dinero, sino

también puede involucrar la entrega de cualquier cosa de valor a un Funcionario ya sea

directamente o, indirectamente, a través de un tercero. La mayoría de los empleados se

enfrentan este riesgo al contratar a Funcionarios por contratos de bienes o servicios o cuando

agasajan a un Funcionario mediante el ofrecimiento de comidas, bebidas, obsequios o viajes.

Además de prohibir el soborno a Funcionarios, la FCPA requiere que las compañías que

cotizan en bolsa mantengan controles de libros y registros contables adecuados con el fin de

que no se oculten sobornos en los registros contables.

1 La FCPA define a un Funcionario Público Fuera de los Estados Unidos como “Funcionario Público” En la Política Anticorrupción de

Monsanto, se definirá con el término “Funcionario” a los “Funcionarios Públicos fuera de los Estados Unidos” o “Funcionarios Públicos”.

Sírvanse recordar que los funcionarios públicos de los Estados Unidos están sujetos a las políticas de “lobby” de Monsanto como así también e la Política de Control Corporativa (“CCP”) 85.001.

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2. ¿Quiénes pueden ser procesados bajo la FCPA y qué debo hacer si me entero de una

posible violación de la FCPA o de otra ley anticorrupción?

Tanto las compañías como sus empleados pueden ser procesados bajo la FCPA. Es

importante destacar que los funcionarios, directores y empleados podrán ser sancionados con

multas y prisión por violaciones a la FCPA aun cuando la compañía para la cual trabajan no

sea procesada.

Si Ud. está en conocimiento de una posible violación a la FCPA o de cualquier otra ley

anticorrupción, o violación de las políticas y prácticas anticorrupción de la Compañía, o si a

Ud. o alguna otra persona vinculada con Monsanto le solicitan el pago de un soborno, deberá:

• Informar inmediatamente el asunto a su supervisor, al Líder Legal del Hub, al Líder de

Finanzas del Hub o a la Oficina de Conducta Empresarial. Puede también contactar al

Director de la Oficina de Conducta Empresarial al 800-886-0782 o por email: Website

Reporting (USA) [https://www.reportlineweb.com/Welcome.aspx?Client=monsanto] o

Website Reporting (all other countries)

[https://iwf.tnwgrc.com/monsanto/InternationalCompanyLanguageSelection/tabid/186/lan

guage/en-US/Default.aspx], aplicaciones en la Web o a los números contratados para tal

fin para su país o región disponibles en International Calling Numbers

[http://portals.monsanto.com/enterprise/BusinessConduct/contact/Documents/Internationa

l%20Calling%20Numbers.pdf]. Algunas regiones también cuentan con sistemas

telefónicos y direcciones de email locales para reportar cualquier conflicto.

• Colabore por completo con todo el proceso de investigación interna. El colaborar requiere

que sus respuestas sean directas y honestas, hacer el mayor esfuerzo en ser transparente

con los investigadores para asegurar una completa comprensión de lo que se investiga y

que estará disponible para suministrar cualquier información o comentario adicional ni

bien tome conocimiento de ello que pudiera ser relevante para la investigación.

• Aguarde las instrucciones del Departamento de Asuntos Legales, del Director General

Legal, o de la Oficina de Conducta Empresarial.

Luego de informar un inconveniente, no deberá:

• Discutir el problema con ninguna otra persona fuera del Departamento Legal o de la

BCO;

• Realizar ninguna otra acción sobre el tema al menos que el Departamento Legal o la BCO

lo hayan instruido para hacerlo.

3. ¿Qué sucede si un Funcionario amenaza mi integridad física o la de un colega si no le

pago un soborno?

La salud y seguridad de los empleados de Monsanto siempre están primero. Los pagos

hechos a Funcionarios donde la salud o seguridad de una persona corren peligro no violan la

Política Anticorrupción de Monsanto. Todos los pagos por riesgo de la integridad física de

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una persona deben ser reportados al Líder Legal del Hub y al Líder de Finanzas del Hub

dentro de las 24 horas subsiguientes al pago o dentro de lo razonablemente posible cuando la

persona se encuentre a salvo.

4. ¿Si informo alguna potencial violación y resulta ser una falsa alarma, esto repercutirá

en mi carrera dentro de Monsanto?

Monsanto prohíbe retribuciones o represalias de cualquier tipo contra los empleados que de

buena fe hubieran informado violaciones éticas o legales, potenciales o reales. Los

empleados de Monsanto tienen el derecho de dirigir cualquier inquietud de carácter ético o

legal sin temor a ser castigados o acosados por sus colegas, supervisores y directores. Toda

retribución o represalia deberá ser informada inmediatamente a Recursos Humanos.

5. ¿Qué le sucedería a Monsanto si fuera acusada de violar la FCPA y qué hace

Monsanto para proteger a la Compañía y a sus empleados de futuras violaciones a la

FCPA y toda otra ley anticorrupción?

Las violaciones a la FCPA pueden presentar un serio riesgo en las finanzas y reputación de

las compañías. Monsanto se enfrentó a dichos riesgos en el 2005 cuando fue acusada de

violar la FCPA. Si bien Monsanto trabajó estrechamente con el gobierno de los Estados

Unidos en resolver la situación, es importante que sepamos que las empresas que reincidan en

este delito están sometidas a un tratamiento aún mucho más severo. Cualquier nueva

violación podría someter a Monsanto y a sus empleados a sanciones significativas. De hecho,

en los últimos años muchas empresas multinacionales que infringieron por primera vez las

disposiciones de la FCPA han sido sometidas a multas de ¡cientos de millones de dólares!

Monsanto trabaja arduamente con el fin de ofrecer políticas, guías y colaboración que

superen las expectativas de quienes hacen cumplir la FCPA y toda otra ley anticorrupción. El

tema central que subyace en todos los esfuerzos anticorrupción de Monsanto es la creación,

implementación, mantenimiento y las mejoras continuas de un Programa Anticorrupción

Global robusto y efectivo, que incluye la capacitación a los empleados de Monsanto y a sus

socios comerciales en lo que respecta a sus responsabilidades anticorrupción.

La Oficina de Conducta Empresarial (“BCO”) fue creada, entre otras cosas, para ofrecer

pautas claras sobre el Programa de Anticorrupción Global de Monsanto. A fin de contribuir

al Programa Anticorrupción Global y promover el cumplimiento de las políticas

anticorrupción en toda la organización, se han establecido Grupos de Trabajo (“WG”) en

cada Región Comercial. El rol principal de los WGs es proveer el liderazgo y la supervisión

del Programa de Conducta Empresarial de Monsanto, en general, y más específicamente el

Programa Anticorrupción Global. Se ha sido asignado un WG a cada región geográfica, a

saber:

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6. ¿Por qué debo dedicar tiempo a completar las capacitaciones anticorrupción que me

han sido asignadas?

Como empleado de Monsanto, se espera que respete las disposiciones del Código de

Conducta y que se adhiera a todas las políticas y procedimientos diseñados para cumplir con

las leyes anticorrupción. Es importante que complete las capacitaciones sobre anticorrupción

para tener conocimiento sobre nuestro Código de Conducta y de las políticas y

procedimientos anticorrupción. Monsanto les solicita a empleados específicos que cumplen

ciertos criterios de clasificación que completen un entrenamiento sobre prácticas

anticorrupción.

Para mayor información sobre FCPA y entrenamientos sobre anticorrupción, visite la página

web http://portals.monsanto.com/enterprise/businessconduct/Pages/Default.aspx o haga clic

en el portal de Business Conduct en la página inicial del Monsanto Navigator.

7. ¿Quién es Patrocinador Comercial (“Business Sponsor”) y cuáles son sus

responsabilidades?

El Patrocinador Comercial es el empleado de Monsanto dueño de la relación comercial con la

tercera parte. Si Ud. es Patrocinador Comercial, será responsable de reconocer los riesgos

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asociados a la contratación, revisar el due diligence 2 y determinar si es necesaria una

aprobación FCPA. Como Patrocinador Comercial Ud. tiene última responsabilidad de

obtener la aprobación FCPA, incluso cuando un “Category Owner” en Compras sea quien

haya realizado la negociación. Los Especialistas en Ética y Compliance (“ECS”) estarán a

disposición para asistir a los Patrocinadores Comerciales en la evaluación, pero la

responsabilidad principal está a cargo del Patrocinador Comercial.

8. ¿Qué más puedo hacer para ayudar a implementar el Programa Anticorrupción

Global de Monsanto?

Una parte esencial del Programa Anticorrupción de Monsanto es la identificación y revisión

interna de ciertas actividades propuestas a terceros externos a la Compañía que podrían

exponer a Monsanto a riesgos FCPA. Por ejemplo, actividades con terceras partes tales

como: despachantes de aduana, empresas asociadas, proveedores, “trade associations”

(asociaciones/cámaras de la industria), universidades públicas, fundaciones caritativas,

agencias de gobierno que disparan una revisión FCPA. Los Patrocinadores Comerciales son

responsables de: 1) identificar aquellas actividades que requieren esta revisión especial; y 2)

notificar al ECS correspondiente sobre la necesidad de dicha revisión. A fin de identificar

qué actividades representan un riesgo FCPA y requieren dicha revisión, los empleados de

Monsanto deben utilizar el siguiente diagrama de flujo antes de contratar la actividad:

2 El due diligence no es un proceso de marcar la casilla que corresponda. El Patrocinador Comercial debe asegurar

que el nivel del due diligence sea apropiado para el nivel de riesgo que representa la tercera parte y de tomar todo recaudo

razonable en caso de responsabilidad frente a la FCPA.

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Gracias por colaborar con el Programa Anticorrupción Global de Monsanto y por su esfuerzo

por cumplir con el mismo. Monsanto reconoce y aprecia el tiempo y esfuerzo que le dedicas

a asegurarte de que Monsanto haga honor a su compromiso con la integridad en todo lo que

hace. Ante cualquier consulta sobre la información detallada previamente, por favor, no

dudes en comunicarte con nosotros.

Cordialmente,

Oficina de Conducta Empresarial de Monsanto

St. Louis, MO 63132, USA

Teléfono: 877-272-0222

Email: (business.conduct@monsanto.com)