PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización
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PROMOVENTE Presenta Solicitud de autorización Documentación e Información ¿Filial ? Comité de Apertura Financiera SHCP/DGBA Remite Solicitud y Documentación SHCP/DGSV Recibe, Analiza y Solicita Opinión a Órganos de Consulta (BM, CNBV, CNSF y CONSAR) NO SI DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047 El plazo máximo para resolver sobre la autorización es de 6 meses, salvo cuando se requiere documentación e información adicional (VER*) DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS Órganos de Consulta Reciben y analizan ¿Docu- mentación e Información Adicional? Órgano de Consulta Informa requerimiento a la SHCP Órgano de Consulta formula opinión (positiva o negativa) y envía a la SHCP 1 NO SI * SHCP requiere (por una sola vez) Documentación e Información determinada por SHCP/Órganos de Consulta y Previene al Promovente SHCP Resuelve ¿Favorable ? Promovente recibe el requerimiento y la prevención SHCP recibe documentación/inf ormación, analiza y envía a Órganos de Consulta SHCP desecha solicitud e informa al Promovente Promovente tiene un término no menor de diez días hábiles para subsanar la omisión. Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se realiza, en su caso, el requerimiento. Se suspende el plazo para resolver. Se reanud a el plazo para resolv er SI NO 2 ¿Satisface requerimient o? NO SI 1 SHCP comunica al Promovente la negativa de autorización FIN
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DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS. DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047. - PowerPoint PPT Presentation
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PROMOVENTEPresenta Solicitud
de autorización Documentación e Información
¿Filial?
Comité de Apertura
FinancieraSHCP/DGBA
Remite Solicitud y Documentación
SHCP/DGSVRecibe, Analiza y Solicita
Opinión a Órganos de Consulta (BM, CNBV,
CNSF y CONSAR)
NO SI
DIAGRAMA DE FLUJO APLICABLE AL TRÁMITE CON HOMOCLAVE SHCP-01-047
El plazo máximo para resolver sobre la autorización es de 6 meses, salvo cuando se requiere documentación e información adicional (VER*)
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL
PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS
Órganos de ConsultaReciben y analizan
¿Docu-mentación e Información Adicional?
Órgano de Consulta Informa requerimiento
a la SHCP
Órgano de Consulta formula
opinión (positiva o negativa) y envía a
la SHCP
1
NO SI
* SHCP requiere (por una sola vez)
Documentación e Información
determinada por SHCP/Órganos de
Consulta y Previene al Promovente
SHCP Resuelve
¿Favorable?
Promovente recibe el requerimiento y la
prevención
SHCP recibe documentación/infor
mación, analiza y envía a Órganos de
Consulta
SHCP desecha solicitud e informa
al Promovente
Promovente tiene un término no menor de diez días hábiles para subsanar la omisión.
Durante los 3 meses siguientes a la solicitud se realiza, en su caso, el requerimiento.Se suspende el plazo para resolver.
Se reanuda el plazo para resolver
SINO
2
¿Satisface requerimiento?NO SI
1
SHCP comunica al Promovente la
negativa de autorización
FIN
SHCP • Solicita al Promovente
permiso de la SRE para conocer en definitiva su denominación
• Se le informa plazo para remitir escritura constitutiva que contenga los estatutos sociales y el convenio único de responsabilidades protocolizado
Promovente• Recibe opinión favorable • Tramita permiso ante la SRE• Envía permiso a la SHCP
SHCP• Emite oficio de autorización• Envía oficio de autorización
al Promovente
SHCP: Secretaría de Hacienda y Crédito Público.DGSV: Dirección General de Seguros y Valores.- Palacio Nacional, 3er.
Patio Mariano, 4° piso, oficina 4068, Col. Centro, México D.F. C.P. 06066.
BM: Banco de México.- Avenida 5 de mayo No. 2, Col. Centro.CNBV: Comisión Nacional Bancaria y de Valores.- Av. Insurgentes Sur
No. 1971, Torre Sur, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020.
CNSF: Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.- Av. Insurgentes Sur No. 1971, Torre 1Norte, 4° piso, Conjunto Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, México D.F. C.P. 01020.
CONSAR: Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro.- Camino a Santa Teresa No. 1040, Piso 2, Col. Jardines de la Montaña.
DIRECCIÓN GENERAL DE SEGUROS Y VALORES DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE NORMATIVIDAD Y COORDINACIÓN SECTORIAL
PROCESO DE AUTORIZACIÓN PARA CASAS DE BOLSA Y GRUPOS FINANCIEROS
SHCPRecibe escritura información de aprobación de estatutos e inicio de operaciones Resolución
Términos y plazos de
Ley
Devuelve comprobante de
depósito al Promovente
Se hace efectiva la garantía
SHCPSolicita CNBV información de aprobación de estatutos, pago de capital y de inicio de operaciones de la casa de bolsa
SHCPAnaliza que se hayan realizado los actos en términos y plazos de Ley
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NO SI
PromoventeConstituye Casa de Bolsa y envía Escritura Constitutiva a SHCP y CNBV
CASAS DE BOLSA GRUPOS FINANCIEROS
SHCP• Solicita a PFF se publique la
autorización en el DOF
FIN
