Econ. Anibal Tapia Cadillo

PROGRAMA NUESTRAS CIUDADES (PNC)

ICA, SETIEMBRE DEL 2017

PROYECTOS PARA LA REDUCCIÓN DE RIESGODE DESASTRE EN EL MARCO DE INVIERTE PE

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PROGRAMAS PRESUPUESTALES CON ARTICULACIÓNTERRITORIAL

Programa presupuestal 068

REDUCCIÓN DE LA VULNERABILIDAD Y ATENCIÓN DEEMERGENCIAS POR DESASTRES

POBLACIÓN OBJETIVOToda la población del país que, en mayor o menor grado, se encuentra expuesta aalgún peligro o amenaza de origen natural, que traería como secuela un desastre.

PROBLEMA IDENTIFICADOPoblación expuesta y poco protegida ante la ocurrencia de peligros naturales

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SECTORES QUE PARTICIPAN EN EL PROGRAMA:

ENTIDAD RESPONSABLE DEL PPPresidencia del Consejo de Ministros (PCM).

NIVELES DE GOBIERNO QUE PARTICIPAN EN LA EJECUCIÓN DEL PPGobierno nacional, regional y local.

Presidencia Consejo Ministros.Ambiental.Interior.Educación.Salud.Agricultura.Energía y Minas.Defensa.Vivienda, Construcción y Saneamiento.Producción.Mujer y Poblaciones Vulnerables.

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a) D. Leg. Nº 1252 publicado el 01.12.2016, crea el Sistema Nacional deProgramación Multianual y Gestión de Inversiones.

b) D.S. Nº 027-2017-EF publicado el 23.02.2017, aprueba el Reglamento del D. Leg.Nº 1252, modificado por los Decretos Supremos N° 104-2017-EF publicado el 19de abril de 2017 y N° 248-2017-EF, publicado el 24 de agosto de 2017).

c) Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01, publicado el 08.04.2017 aprueba laDirectiva N° 001-2017-EF/63.01 para la Programación Multianual y Gestión deInversiones. Modificado mediante la RD N° 004-2017-EF/63.01 de fecha12.09.2017.

d) Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01, publicado el 22.04.2017 aprueba laDirectiva N° 002-2017-EF/63.01 para la Formulación y evaluación de Proyectos deInversión. Modificado mediante la RD N° 004-2017-EF/63.01 de fecha 12.09.2017.

e) Resolución Directoral N° 005-2017-EF/63.01, publicado el 20.09.2017 aprueba laDirectiva N° 003-2017-EF/63.01 para la Ejecución de inversiones públicas en elmarco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

MARCO LEGAL - INVIERTE.PEMARCO LEGAL - INVIERTE.PE

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Principal objetivo:cierre de brechasde infraestructura

o de acceso aservicios públicos

Vincula losobjetivos

nacionales,planes

sectoriales,regionales y

locales con lacartera de

proyectos, enarmonía con el

MarcoMacroeconómico

Multianual

Parte de undiagnóstico

detallado de lasituación de lasbrechas, paraluego plantearlos objetivos eindicadores de

resultado.

Deben procurarel mayor impactoen la sociedad.

La inversióndebe

programarseteniendo en

cuenta laprevisión de

recursos para suejecución y su

adecuadaoperación y

mantenimiento

PRINCIPALES PRINCIPIOS RECTORES D.Leg. Nº 1252

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• Brecha: Diferencia entre la oferta disponible optimizada deinfraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda auna fecha determinada y el ámbito geográfico determinado.

DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252

TIPOS DE INVERSIONES

NO todas lasinversiones

sonconsideradas

PIP

Solo los PIP se someten atodo el ciclo de inversiones

Los NO PIP se programany ejecutan directamente

• Proyectos de Inversión • Optimización• Ampliación marginal• Reposición• Rehabilitación.

Proyectode

Inversión

Intervencionestemporales

Se financian totalo parcialmente

con recursopúblico

Destinado a laformación decapital físico,

humano, natural,institucional y/o

intelectual

Propósito es crear,ampliar, mejorar o

recuperar lacapacidad de

producción de Bs.y/o Ss

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Proyecto de Inversión Estándar

ProyectosEstándar

Aquellos que se caracterizan por tener un diseñohomogéneo del proceso de producción delservicio público, susceptible de ser replicable orepetible.

CentroPoblado B

CentroPoblado A

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• Inversiones de Optimización:

TIPOS DE INVERSIONES

Conexiones sin micromedición Conexiones con micromedición

Inversión

Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliaciónde la oferta del servicio público

Resultado de una optimización de la oferta del servicio

Ej. Instalación de medidores en conexiones existentes.

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INVERSIONES DEAMPLIACIÓNMARGINAL

• Incrementan elactivo no financiero.

• No modificansustancialmente sucapacidad deproducción.

• No superan el 20%de la capacidad deProyectos deInversión Estándar.

INVERSIONES DEREPOSICIÓN

• Reemplazo deactivos existentesde una UnidadProductora, cuyavida útil haculminado.

INVERSIONES DEREHABILITACIÓN

• Reparación orenovación total oparcial deinstalaciones,componente desistemas,equipamiento y/oelementosconstructivos paravolverlos al estadooriginal.

• No implicanampliación decapacidad.

TIPOS DE INVERSIONES

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ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE

Sector / Gobierno Regional / GobiernoLocal

MEF

• Órgano Resolutivo →OR

• Oficina de Programación Multianual deInversiones → OPMI

• Unidades Formuladoras → UF

• Unidades Ejecutoras de Inversiones →UEI

DirecciónGeneral de

ProgramaciónMultianual deInversiones

(DGPMI)

DG PresupuestoPúblico

DG Endeudamiento yTesoro Público

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CICLO DEL PROYECTO Vs. CICLO DEINVERSIONES

Preinversión

Formulacióny Evaluación

InversiónExpediente

TécnicoEjecución de

Obra

Post Inversión

O & MEvaluación Ex

Post

Preinversión

Formulación yEvaluación

Inversión

ExpedienteTécnico

Ejecución de Obra

Post Inversión

O & MEvaluación Ex

Post

ProgramaciónMultianual

Enfoque SNIP: Rentabilidad Social

Enfoque Invierte.pe: Cierre de Brechas

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PROGRAMACIÓN MULTIANUAL

Comprende el diagnóstico dela situación de las brechasLa definición de los objetivose indicadores de resultado enun horizonte mínimo de 3años

Se realiza a través de unproceso de coordinación y

articulación interinstitucional eintergubernamental

Los sectores lideran, en lostres niveles de gobierno, sus

objetivos, metas e indicadores

Cada Sector, GobiernoRegional o Gobierno Local,determinará las brechas, así

como sus criterios depriorización, en el marco de la

política sectorial

Funciones de los Órganos Resolutivos (OR)

Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional.

Aprueba las metodologías específicas para la formulación y evaluación de los proyectos deinversión que se enmarcan en su responsabilidad funcional, aplicables a los tres niveles degobierno.

Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)Aprueba el PMI de su sector, GR o GL y lo presenta a la DGIP antes del 30 de marzo)

Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)Designa al Órgano que realizará funciones de OPMI, y designa al responsable deOPMI, UF y UEI (remite Formato Nº01,02 y 03 a DGPMI para su registro en el BI)

Aprueba los mecanismos para la elaboración, implementación y actualización delinventario de los activos existentes en los diferentes niveles de Gobierno,correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su cargo

Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.Aprueba las brechas y criterios de priorización de las inversiones a ser aplicadas en elPMI, en el marco de Política Sectorial y Planes respectivos.

Autoriza la ejecución de las inversiones y la elaboración de Expedientes Técnicos; puedeser delegada debiendo comunicar a la DGPMI.

GN

GN,GR, GL

GN,GR, GL

GN,GR, GL

Autoriza la ejecución de las inversiones públicas de su Sector, GR o GL y la elaboración deexpedientes técnicos o equivalente. Dicha autorización se entiende ya realizada respecto alas inversiones públicas aprobadas en la Ley de Presupuesto o en el PresupuestoInstitucional Modificado.

GN,GR, GL

GN,GR, GL

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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)

Considerando:Obj. NacPESEM

PDC

Considerando:Políticas

SectorialesNac.

Es responsable de la fase deProgramación Multianual del Ciclo deInversión.

Elabora el PMI en coordinación conlas UF y UEI y lo presenta al OR parasu aprobación

Informa a la DGETP sobre losproyectos con deuda publica, aval ogarantía del Estado, como requisitoprevio a su incorporación en el PMI.

Proponer al Órgano Resolutivo loscriterios de priorización de la cartera deInversiones, incluidos aquellos encontinuidad de inversiones, y las brechasidentificadas, a considerarse en el PMIregional o local

Verifican que la inversión se enmarqueen el Programa Multianual deInversiones

Elabora y actualiza la cartera deinversiones.

Coordina y articula con las GR y GLpara la consideración de la políticasectorial en los PMI regionales ylocales, y evitar la duplicación en eluso de los recursos públicos

OPMISector

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Oficinas De Programación Multianual De Inversiones (OPMI)

Realizan el seguimiento de las metas eindicadores previstos en el PMI, yefectúa reportes semestrales y anuales.

Realizar la evaluación ex post delos proyectos de inversión y demásinversiones públicas.

Registra a los órganos que realizaran lasfunciones de UF y UEI, así como a susresponsables.

Revisa las normas técnicassectoriales y propone suactualización

Monitorea el avance de la ejecución delos proyectos de inversión y reporta en elsistema de seguimiento de inversiones.

Brinda capacitación y asistencia

metodologías especificasformulación y evaluación

técnica a los GR y GL ende

queaprueba el OR

Propone los mecanismos para laelaboración implementación yactualización del inventario de losactivos existentes

Elabora y propone lasmetodologías para la formulaciónde los PIPs del Sector encoordinación con las UF

OPMISector

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La OPMI establece los indicadores de brecha y comunica aGL y GR.

La OPMI elabora el diagnostico detallado de la situaciónde las brechas en su ámbito de competencia, teniendo encuenta la actualización del inventario de activos

LA OPMI establece los objetivos a alcanzar y loscriterios de priorización

La OPMI remite las brechas y los criterios depriorización al OR para su aprobación.

El OR del Sector comunica a la DGPMI susindicadores de brechas.

Funciones O.R. y OPMI en el Fase de ProgramaciónMultianual

Funciones O.R. y OPMI en el Fase de ProgramaciónMultianual

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FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA

Sonresponsablesde aplicar loscontenidos,

lasmetodologías

y losparámetros deformulación.

Elabora elcontenido para

las FichasTécnicas y los

estudios depreinversión.

Registra en elBanco de

Inversioneslos proyectose inversionesde ampliación

marginal,optimización,rehabilitacióny reposición

Cautela queinversionesNO PIP, nocontemplen

intervencionesque

constituyanproyectos de

inversión.

Aprobar laejecución de

lasinversiones ydeclarar la

viabilidad delos proyectosde inversión.

Durante la fase de Formulación y Evaluación, verifica que secuenta con el saneamiento físico legal correspondiente.

Determina si la intervención se enmarca en la definición deproyecto de inversión o en inversiones.

FUNCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES

Son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones

Elabora el Expediente Técnico de los proyectos de inversión en base a loscontenidos de las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión.

Elabora el Expediente Técnico para las inversiones teniendo en cuenta lainformación registrada en el Banco de Inversiones.

Es responsable de la ejecución física y financiera de los proyectos de inversióny de las inversiones.

Mantener actualizada la información de ejecución de las inversiones en el Banco deInversiones durante su ejecución en concordancia con la Ficha Técnica o estudio depreinversión y con el PMI respectivo.

Realiza la liquidación física y financiera, y cierra el registro en el Banco de Inversiones

UEI

UEI

UEI

UEI

UEI

UEI

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Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.

Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsióncorrespondiente para la operación y mantenimiento

Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscalsiguiente.

Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en losaños posteriores

Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico,Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia.

Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación oviabilidad, según corresponda.

Las inversiones en preparación, incluye los PIP en formulación eideas.

Orden de prelación de la cartera de Inversiones del PMI

Cartera de inversionesCartera de inversiones

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FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN:Inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de Preinversiónsiempre que el proyecto de inversión este en el PMI.

FichaTécnica

simplificada• Para proyectos con montos de inversión < o = a 750 UIT (3’037,500,00)

Estudios depreinversión

a nivel dePerfil

• Para proyectos de alta complejidad con montos de inversión > o= a 15,000 UIT (60’750,000.00) o a la línea de corte definida porel sector

Perfilreforzado

• Para proyectos de alta complejidad con montos deinversión > = 407,000 UIT (S/1,648’350,000.00).

Proyectos de inversión y montos de inversión

La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, laestandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas.

Finalidad:permitir el

análisis técnicoy econ. y decidirsi su ejecuciónesta justificada

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APROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOSAPROBACION DE INSTRUMENTOS METODOLOGICOS

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TIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICATIPOLOGIA DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA

IndicadorEl indicador ha sido identificado en la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa2018-2022 como: “% de medios para el acceso a la información y generación de conocimiento enGestión Prospectiva y Correctiva del Riesgo de Desastres no implementados”.

Definición del Indicador:Se define al indicador (de la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018-2020) como “…el porcentaje de medios no implementados con respecto al acceso de lainformación y generación de conocimiento en Gestión Prospectiva y Correctiva del Riesgode Desastres

INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS.

En la Programación Multianual de Inversiones del Sector Defensa 2018- 2020,se ha establecido la Tipología de Proyecto de Inversión “Prospectiva yCorrectiva de Riesgo de desastres”.

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VALORES DE LA BRECHA (PMI DEFENSA 2018-2020)VALORES DE LA BRECHA (PMI DEFENSA 2018-2020)

• Línea base: año 2014, 88% de las entidades públicas de los tres nivelesde gobierno no cuentan con los medios para la generación de informaciónde GRD.

• Valor actual: año 2016, 87% de las entidades públicas de los tres nivelesde gobierno no cuentan con los medios para la generación de informaciónde GRD.

• Valor multianual programado al 2020: 83.4% de las entidades públicas delos tres niveles de gobierno no cuentan con los medios para la generaciónde información de GRD.

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PROYECTOS NO ESTANDARIZABLESPROYECTOS NO ESTANDARIZABLES

Tienen un monto de inversión mayor oigual a 15 000 UIT

Aquellos que no seanestandarizables. El Sector del

Gobierno Nacional funcionalmentecompetente, determinará la

estandarización de los proyectos deinversión de su competencia

funcional.

PROYECTOSNO

ESTANDARIZABLES

DECLARACIÓN DE VIABILIDADDECLARACIÓN DE VIABILIDAD

Es requisito previo a la ejecución Se aplica a un proyecto de inversión que ha evidenciado:

Estar orientado al cierre de brechas Contribuye al bienestar de la población beneficiaria El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del proyecto

RequisitosSea un proyecto de inversión de acuerdo a las definiciones establecidas

No se trate de un proyecto de inversión fraccionado

Las entidades han cumplido con los procedimientos que señala la normatividad

La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad de proyecto

Las Fichas Técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaboradossegún las metodologías, parámetros y normas técnicas de formulación y evaluación

El proyecto no está sobredimensionado respecto a la demanda prevista y losbeneficios sociales del proyecto no están sobreestimados

El proyecto se encuentra comprendido en el PMI del Sector, GR o GL

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EJECUCIÓNEJECUCIÓNSe inicia con la elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes

La fase deEjecución • Comprende la ejecución financiera y física de las inversiones conforme al PMI

Modificacionesresultantes del

ET• Las modificaciones resultantes del ET deben ser registradas por la UEI en el Banco de Inversiones

Seguimiento dela fase deejecución

• se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (integrado al SIAF)

Modificacionesdurante la

ejecución física

• Las modificaciones que se enmarcan en las variaciones permitidas por la leyde contrataciones son registrada por la UEI antes de ejecutarlas.

• Otras modificaciones deben ser previamente registradas por la UF

Culminada laejecución física

• la UEI realiza la liquidación física y financiera y cierra el registroen el Banco de Inversiones

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FUNCIONAMIENTOFUNCIONAMIENTO

La operación ymantenimiento

• La O&M de los activos generados con la ejecución de las inversiones están acargo de la entidad titular de los activos o responsable de la provisión de losservicios (Ej. EPS, municipalidades provinciales, UGM, OE).

Reportesanuales

• La entidad a cargo, realiza reportes anuales sobre el estado delos activos y los remite a la OPMI

Evaluación dela fase

• Si el proyecto de inversión culminado cumple conlos criterios de evaluación ex post establecidos porla DGPMI, la OPMI realiza dicha evaluación con elfin de obtener lecciones aprendidas.

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¡Muchas Gracias!

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