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Programa de formación en materia de Corporate Compliance Compliance 3.0 - Octubre 2014

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La reforma del Código Penal de 2010 introduce la responsabilidad penal de las empresas.   El proyecto de reforma, previsto para finales de 2014, propone la introducción de un nuevo delito de omisión de las medidas de prevención y de control de delitos que modificaría el régimen de la responsabilidad penal de los directivos.   En ambos casos, la formación de los trabajadores en materia de prevención y control de delitos se convierte en una prueba del esfuerzo realizado por las empresas y los directivos para evitar la comisión de delitos por parte de sus trabajadores.

Antecedentes

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La iniciativa de formar y sensibilizar a los trabajadores para fomentar un comportamiento ético y prevenir la comisión de delitos constituye una prueba de la diligencia y el esfuerzo de prevención realizado por la empresa. Si a esta prueba se añade un sello de tiempo de la Agencia Notarial de Certificación, perteneciente al Consejo General de Notariado, la empresa ofrece una mayor credibilidad en relación a la fecha de impartición del curso y a sus resultados.

Fuerza probatoria de la formación

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La formación es una de las medidas preventivas que contribuye a acreditar el esfuerzo realizado para prevenir el delito. Para conseguir la exención de responsabilidad, la empresa debe poder acreditar que la actividad de prevención y control fue anterior a la fecha de la comisión del delito.

Prueba orientada a la exención de responsabilidad penal

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Para acreditar que la actividad de prevención y control fue anterior a la comisión del delito se recomienda el sellado de tiempo, siguiendo el esquema del siguiente gráfico.

Prueba cronológica de la prevención

EVIDENCIA SELLADO DE TIEMPO

REPOSITORIO

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Los principales objetivos de este programa de formación son los siguientes:

1.  Difundir los principios éticos que deben regir en la actividad de la empresa.

2.  Sensibilizar sobre los comportamientos que pueden constituir un delito.

3.  Identificar las medidas de prevención y control de cada delito.

4.  Promover una cultura de cumplimiento en la empresa.

5.  Crear una prueba del esfuerzo de prevención realizado por la empresa.

6.  Evitar supuestos de responsabilidad penal de la empresa, los directivos y los trabajadores.

Objetivos principales del programa de formación

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El curso se puede adaptar a los objetivos específicos que marque la empresa. A continuación se indican algunos ejemplos de objetivos específicos que una empresa puede tener interés en establecer:

1.  Potenciar el uso del Canal Ético.

2.  Mostrar el Canal Ético como un cauce para comunicar situaciones de riesgo.

3.  Potenciar el control de los proveedores.

Objetivos específicos del programa de formación

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Otra finalidad de este programa de formación puede ser la divulgación de la parte pública del contenido del programa de prevención y control, con el fin de que los trabajadores conozcan los elementos clave que lo forman:

•  Código Ético •  Política de prevención y control •  Política medioambiental •  Política de prevención de riesgos laborales •  Política anticorrupción •  Comité Ético •  Comité de Compliance •  Canal ético

Apoyo al programa de Corporate Compliance

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Este programa de formación persigue la potenciación de las siguientes competencias:

1.  Identificar comportamientos contrarios al Código Ético

2.  Identificar situaciones de riesgo

3.  Identificar actos tipificados como delito en el Código Penal

4.  Conocer la medidas preventivas destinadas a prevenir un delito

5.  Conocer los elementos clave del programa de Compliance de la empresa

6.  Crear una cultura de cumplimiento

7.  Conocer cómo contribuir individualmente en la prevención de riesgos

Competencias y habilidades que se potenciarán

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El programa de formación tiene el siguiente contenido:

1.  Presentación del curso 2.  Principios éticos corporativos 3.  10 unidades formativas relativas a 10 grupos de delitos 4.  20 casos prácticos 5.  1 test global

Contenido del programa de formación

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En cada unidad formativa se estudia un grupo de delitos, y tiene el siguiente esquema:

1.  Principios éticos asociados al delito estudiado 2.  Ficha del delito 3.  Riesgos 4.  Penas 5.  Medidas preventivas y controles 6.  Contribución individual de cada trabajador 7.  Casos prácticos

Esquema de una unidad formativa

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Unidades formativas

Bloque 01

Bloque 02

Bloque 03

Bloque 04

Bloque 05

Bloque 06

Delitos contra el medioambiente

Riesgos laborales

Presentación del curso

Principios éticos corporativos

Derechos de los trabajadores

Delitos contra la intimidad

Bloque 07

Bloque 08

Bloque 09

Bloque 10

Bloque 11

Bloque 12

Delitos contra el medioambiente

Riesgos laborales

Presentación del curso

Principios éticos corporativos

Derechos de los trabajadores

Delitos contra la intimidad

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Ejemplo de pantalla en la que se describen los actos prohibidos

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Ejemplo de pantalla en la que se relacionan los autores potenciales del delito

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Ejemplo de pantalla en la que se describe una de las medidas preventivas

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Ejemplo de pantalla correspondiente a un caso práctico

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El ciclo de vida propuesto para este programa es el siguiente: 1.  Definición de objetivos (Opcional) 2.  Adaptación del curso a los objetivos de la empresa (Opcional) 3.  Adaptación del curso al sector al que pertenece la empresa (Opcional) 4.  Adaptación del curso a alumnos de varias categorías profesionales (Opcional) 5.  Impartición del curso 6.  Seguimiento de la evolución de los alumnos 7.  Certificación de la finalización del curso mediante informe con sellado de tiempo 8.  Certificación de la finalización del curso mediante diploma en formato PDF

Ciclo de vida del programa formativo

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El programa de formación puede adaptarse, opcionalmente, a los riesgos de incumplimiento específicos del sector al que pertenece la empresa. Los casos prácticos se orientarán a los controles que deben aplicarse para prevenir los riesgos propios del sector.

Adaptación del curso al sector de la empresa

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El programa de formación puede adaptarse, opcionalmente, a la categoría de los alumnos y a la posición que ocupa cada categoría en la estructura de control de la empresa. Los casos prácticos se orientarán a los controles que deben aplicarse para prevenir los riesgos específicos de cada categoría profesional. También existe la opción de realizar sesiones presenciales para determinados cargos.

Adaptación del curso a la categoría profesional

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El curso se podrá impartir en nuestra plataforma de e-Learning o en la de la empresa. En nuestra plataforma será más sencillo certificar la finalización del curso por cada alumno. En cualquier caso podemos otorgar una licencia para integrar el curso en la plataforma de e-Learning del cliente y acompañarlo en la adaptación de los contenidos. Tanto la licencia como la adaptación son opcionales.

Plataforma de e-Learning propia o del cliente

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•  Socio de Ribas y Asociados •  Abogado dedicado al Compliance y al Derecho de las TIC desde 1987 •  Designado por Expansión como uno de los 25 abogados referentes de España •  Designado por Best Lawyers como el mejor abogado en materia de privacy law. •  Premio ICAB al mejor abogado de España especializado en Derecho Digital. •  Auditor informático CISA (ISACA) •  Certified in Risk and Information Systems Control CRISC (ISACA) •  Socio de PwC desde 1.998 a 2012 •  Responsable de la red internacional de e-Business de PwC (2000 – 2004) •  Autor del libro Aspectos juridicos del comercio electronico en internet. (Editorial Aranzadi 1999) •  Presidente de ARBITEC Asociación Española de Arbitraje Tecnológico desde 1989 •  Asesor Jurídico de BSA (Business Software Alliance) (1988 – 2011) •  Miembro del Legal Working Group de UNECE – CEFACT de la ONU •  Autor del Manual Práctico de Contratación Informática CONTRACT-SOFT (1987-2003) 11ª Edición. •  Miembro de LATHE GAMBIT, un grupo de trabajo del Mando Aliado de la OTAN, dedicado al análisis de los delitos tecnológicos

Autor del curso Xavier Ribas

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Reconocimientos Certificaciones

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El alcance del servicio ofrecido en esta propuesta es el siguiente: 1.  Acceso a la plataforma de e-Learning 2.  Acceso al material formativo del curso 3.  Licencias de uso para la realización del curso formativo por parte de los alumnos 4.  Seguimiento de la evolución de los alumnos 5.  Certificación de la finalización del curso mediante informe con sellado de tiempo 6.  Certificación de la finalización del curso mediante diploma en formato PDF 7.  Formación presencial opcional para directivos

Alcance del servicio

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Los honorarios propuestos para este curso son los que se indican en la siguiente tabla.

Honorarios

Hasta 150 alumnos (mínimo 40) 25 euros por alumno + IVA

De 151 a 250 alumnos 22 euros por alumno + IVA

De 251 a 500 alumnos 20 euros por alumno + IVA

De 501 a 1.000 alumnos 15 euros por alumno + IVA

De 1.001 a 3.000 alumnos 10 euros por alumno + IVA

Más de 3.000 alumnos 8 euros por alumno + IVA

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Los honorarios correspondientes al servicio de adaptación del curso a los requerimientos de la empresa se calcularán en cada caso en función del sector, las categorías profesionales de los alumnos y los objetivos que la empresa quiera establecer.

Servicio de adaptación

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Los honorarios correspondientes a la formación presencial se calcularán en cada caso en función del la duración, el perfil y el número de los alumnos, el número de sesiones y los objetivos que la empresa quiera establecer para la misma.

Formación presencial

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Los honorarios propuestos en el apartado anterior se fraccionarán en tres pagos, repartidos de la siguiente forma:

•  50% en el momento de aceptación de la presente propuesta •  30% al inicio del curso •  20% en el momento de entrega del informe final

Forma de pago

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Los programas de formación que cumplan los correspondientes requisitos pueden favorecerse de una ayuda económica que se hace efectiva mediante bonificaciones en las cotizaciones a la Seguridad Social. Más información en: http://www.fundaciontripartita.org

Bonificación de la formación

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